荒政史的研究方法與思路
——以《中國(guó)古代災(zāi)荒賑貸制度研究》為中心

李 軍 張晏齊

民心是最大的政治，民安是最大的責(zé)任?！胺罏?zāi)減災(zāi)救災(zāi)事關(guān)人民生命財(cái)產(chǎn)安全，事關(guān)社會(huì)和諧穩(wěn)定，是衡量執(zhí)政黨領(lǐng)導(dǎo)力、檢驗(yàn)政府執(zhí)行力、評(píng)判國(guó)家動(dòng)員力、體現(xiàn)民族凝聚力的一個(gè)重要方面?！睅浊陙?lái)，中國(guó)人民在與自然災(zāi)害艱苦卓絕的斗爭(zhēng)中，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，并形成了獨(dú)特的荒政體系，保障了農(nóng)耕文明的綿延不絕。

20 世紀(jì)初，現(xiàn)代意義上對(duì)災(zāi)荒的研究專(zhuān)著開(kāi)始出現(xiàn)，其中具有開(kāi)創(chuàng)之功的就是鄧拓先生的《中國(guó)救荒史》，該書(shū)的研究深刻影響了后來(lái)學(xué)者的研究思路。進(jìn)入21 世紀(jì)以來(lái)，學(xué)術(shù)界對(duì)災(zāi)害史的研究進(jìn)一步深化，以李文海、夏明方為代表的荒政史研究者編撰成《中國(guó)荒政書(shū)集成》收錄了187 種歷史上的荒政文獻(xiàn)，反映了中國(guó)歷史上的救荒思想與實(shí)踐。同時(shí)，這一階段災(zāi)荒史原有的學(xué)科界限也被打破，自然科學(xué)、歷史學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)等學(xué)科充分交叉聯(lián)合，大大推進(jìn)了災(zāi)害史研究的新局面。

賑貸制度是中國(guó)救災(zāi)體系中一項(xiàng)極為特殊的救荒措施。它具有顯著的金融色彩，即國(guó)家并非無(wú)償提供恩惠性的施舍，而是存在“借貸—償還”的約束關(guān)系；此外，它又顯示了國(guó)家承擔(dān)的道義責(zé)任，以國(guó)家與農(nóng)民道義關(guān)系下的信用做支撐，這種“借貸—償還”關(guān)系往往是有彈性的，甚至虛化的，不能簡(jiǎn)單地將農(nóng)村金融中的市場(chǎng)定價(jià)、借貸利息、違約追責(zé)等邏輯套用在賑貸制度中。以往諸多關(guān)于救災(zāi)制度的研究都有不少內(nèi)容涉及賑貸制度，這其中既有利用歷史文本資料對(duì)賑貸制度實(shí)施細(xì)節(jié)的還原，也有從經(jīng)濟(jì)視角對(duì)賑貸制度運(yùn)行邏輯開(kāi)展的分析，這些不同的研究范式指向了不同的研究視野，但聚焦于賑貸制度本身的研究直至21 世紀(jì)初才出現(xiàn)，相關(guān)研究仍存在眾多有待完善之處。2023 年由商務(wù)印書(shū)館出版的楊乙丹教授的新著《中國(guó)古代災(zāi)荒賑貸制度研究》，是做到還原實(shí)然狀態(tài)與闡釋理論維度有機(jī)結(jié)合的典型著作，系統(tǒng)闡述了中國(guó)古代災(zāi)荒賑貸制度的早期實(shí)踐、歷史演進(jìn)、道義邏輯、多元實(shí)踐、制度創(chuàng)新和運(yùn)行悖論，相當(dāng)程度填補(bǔ)了這一研究領(lǐng)域的若干空白。

一、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的史學(xué)考證

被譽(yù)為近代歷史學(xué)之父的利奧波德·馮·蘭克認(rèn)為：“嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖聦?shí)陳述——即使這些事實(shí)或許是偶然的和枯燥無(wú)味的——無(wú)疑地是歷史編纂學(xué)的最高法則?！雹贇v史學(xué)的首要任務(wù)就是通過(guò)史料重構(gòu)歷史事實(shí)，經(jīng)濟(jì)史自不例外。吳承明在評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)史研究方法時(shí)指出：“史料考證是治史之本，實(shí)證主義不可須臾或離?！雹谠撝龅搅搜灾袚?jù)，通過(guò)豐富的史料、嚴(yán)謹(jǐn)詳實(shí)的考證推動(dòng)了古代賑貸制度的研究，具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是用豐富的史料還原歷史本原。該著對(duì)先秦文獻(xiàn)、歷代官修正史、會(huì)要和典章、皇家編年資料、歷朝荒政書(shū)籍均有涉獵，還關(guān)注到類(lèi)書(shū)、文人札記、地方志等文獻(xiàn)。此外，還使用了王國(guó)維倡導(dǎo)的“二重證據(jù)法”，將發(fā)掘的出土文物和傳世文獻(xiàn)的記載相互驗(yàn)證，所使用的出土文獻(xiàn)包括睡虎地秦墓竹簡(jiǎn)、湖北江陵鳳凰山西漢簡(jiǎn)牘、居延漢簡(jiǎn)等一系列重要史料，涉及的考古遺址和文物包括河南偃師商城遺址出土的20 余座國(guó)家糧倉(cāng)、四川德陽(yáng)黃滸鎮(zhèn)蔣家坪出土的漢代乞貸畫(huà)像磚等。這種對(duì)于歷史資料和歷史場(chǎng)域的扎實(shí)使用，為還原古代賑貸制度的面貌提供了可信的依據(jù)。

二是重新梳理了賑貸制度的早期源流。該著通過(guò)對(duì)先秦文獻(xiàn)的嚴(yán)謹(jǐn)考證，將災(zāi)荒賑貸制度的誕生界定為商末周初周文王推行的“農(nóng)假貸”和“散利”政策，這不同于之前“中國(guó)農(nóng)貸制度肇始于周代泉府”的觀點(diǎn)③，使學(xué)術(shù)界對(duì)中國(guó)古代災(zāi)荒賑貸制度或農(nóng)貸制度的源流有了重新認(rèn)識(shí)。

三是明確了賑貸制度的制度內(nèi)涵。該著區(qū)分了古代荒政體系中的賑給、賑糶與賑貸，對(duì)三者的救助對(duì)象、運(yùn)行機(jī)制、設(shè)計(jì)初衷和各自?xún)?yōu)勢(shì)進(jìn)行了詳細(xì)介紹，在比較視角中討論了中國(guó)古代賑貸制度的內(nèi)涵。書(shū)中總結(jié)了賑貸制度“資東作”的生產(chǎn)功能、“裕生機(jī)”的維生功能、“抑倍息”的經(jīng)濟(jì)功能和“弭盜賊”的社會(huì)功能，并對(duì)賑貸制度的救助對(duì)象、時(shí)限要求、數(shù)量限制、非營(yíng)利性和債務(wù)關(guān)系軟約束等內(nèi)在規(guī)定進(jìn)行了介紹。

四是展示了賑貸制度的演進(jìn)歷程。該著詳細(xì)分析了周代賑貸制度從興盛到衰敗的歷史進(jìn)程，分區(qū)域整理了春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期各諸侯國(guó)的賑貸行動(dòng)，通過(guò)對(duì)賑貸制度源流的梳理，為我們更好理解后世災(zāi)荒賑貸制度的運(yùn)行奠定了基礎(chǔ)。同時(shí)緊緊抓住備荒倉(cāng)儲(chǔ)和官倉(cāng)相剝離這條主線，對(duì)中國(guó)荒政史中賑貸制度的變遷開(kāi)展研究。作者認(rèn)為，在專(zhuān)門(mén)的備荒倉(cāng)儲(chǔ)出現(xiàn)之前，救荒主要依賴(lài)于諸色官倉(cāng)，隨著社會(huì)治理能力的提升，隋唐以后逐步形成了太倉(cāng)、轉(zhuǎn)運(yùn)倉(cāng)、正倉(cāng)、軍倉(cāng)、常平倉(cāng)和義倉(cāng)“六位一體”的倉(cāng)儲(chǔ)體系。其中常平倉(cāng)和義倉(cāng)專(zhuān)門(mén)用于災(zāi)荒賑濟(jì)，承擔(dān)了主要的救災(zāi)職能，成為賑貸所需糧食的主要來(lái)源。備荒倉(cāng)儲(chǔ)的誕生標(biāo)志著我國(guó)賑貸制度的專(zhuān)業(yè)化，也更具備科學(xué)分布的空間優(yōu)勢(shì)和迅速反應(yīng)的時(shí)間優(yōu)勢(shì)。

二、“社會(huì)科學(xué)化”的經(jīng)濟(jì)分析

吳承明認(rèn)為：“經(jīng)濟(jì)史學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)與歷史學(xué)兩者的邊緣學(xué)科，研究者要有歷史學(xué)修養(yǎng)，又要有經(jīng)濟(jì)學(xué)根柢?！雹墚?dāng)前，不少研究者將視野定格在運(yùn)用經(jīng)濟(jì)邏輯解釋歷史事件，并以歷史事件闡釋經(jīng)濟(jì)理論，眾多成果得到國(guó)際主流經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊的認(rèn)可。比如陳碩教授與曹一鳴博士發(fā)表于The American Economic Review（AER）的論文《運(yùn)河上的叛亂：1650—1911 年中國(guó)貿(mào)易通道中斷與社會(huì)沖突》⑤以及Maria Waldinger 發(fā)表于Journal of Political Economy（JPE）的《長(zhǎng)期氣候變化的經(jīng)濟(jì)影響：來(lái)自小冰河期的證據(jù)》⑥。這些學(xué)術(shù)成果的出現(xiàn)標(biāo)志著對(duì)經(jīng)濟(jì)史的考察越來(lái)越需要多學(xué)科的交叉融合和更廣闊的學(xué)術(shù)視野。

《中國(guó)古代災(zāi)荒賑貸制度研究》一書(shū)，在對(duì)我國(guó)古代的賑貸制度進(jìn)行嚴(yán)肅分析的過(guò)程中同樣使用了多學(xué)科視角融合方法。在我國(guó)傳統(tǒng)的荒政中，比較典型的救災(zāi)行動(dòng)包括賑給、賑貸和賑糶三類(lèi)，三者各有獨(dú)特的作用。相比于賑濟(jì)和賑糶，賑貸代表著以國(guó)家為主體的社會(huì)救災(zāi)力量對(duì)農(nóng)民提供“貸款”服務(wù)，這無(wú)疑是一種經(jīng)濟(jì)行為，需要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于信貸關(guān)系的諸多理論對(duì)其進(jìn)行解釋。該著采用大量的經(jīng)濟(jì)理論以推演中國(guó)古代災(zāi)荒賑貸制度運(yùn)行結(jié)構(gòu)和演變機(jī)制，并多角度地解讀了古代災(zāi)荒賑貸制度的運(yùn)行悖論。在對(duì)古代災(zāi)荒賑貸制度的具體運(yùn)行結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析時(shí)，通過(guò)放貸政策、放貸利息、支撐機(jī)制等觀察視角，做到了將經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架和歷史時(shí)期災(zāi)荒賑貸的豐富史實(shí)相結(jié)合，融二者研究之長(zhǎng)，避各自研究之短。在分析古代賑貸制度的社會(huì)價(jià)值時(shí)，作者不局限于“活民”這個(gè)命題，而是敏銳捕捉到賑貸同臨災(zāi)賑給的不同之處——“資東作”，也即賑貸的對(duì)象是有一定生產(chǎn)能力的貧民，核心目的是恢復(fù)和發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)總財(cái)富的增加。此外，還提出國(guó)家的賑貸可以對(duì)民間高利貸進(jìn)行打擊。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德·托尼認(rèn)為，中國(guó)小農(nóng)家庭負(fù)債甚至破產(chǎn)的主要原因就是缺乏廉價(jià)的信用借款渠道。⑦而賑貸顯然可以起到救助貧困小農(nóng)、維護(hù)小農(nóng)家庭農(nóng)業(yè)的延續(xù)、推動(dòng)鄉(xiāng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定發(fā)展的作用。

在分析古代賑貸制度的制度創(chuàng)新和運(yùn)行悖論時(shí)，該著保持了一個(gè)宏大的視野，并未簡(jiǎn)單按照時(shí)間順序排列我國(guó)的賑貸舉措，而是選取了新莽時(shí)期國(guó)營(yíng)普惠金融擠壓民間高利貸、隋唐義倉(cāng)對(duì)巨災(zāi)導(dǎo)向型賑貸模式的矯正、北宋青苗法以“半市場(chǎng)、半道義”的信用機(jī)制對(duì)傳統(tǒng)災(zāi)荒賑貸制度的改造、南宋社倉(cāng)“官倡民營(yíng)”的底層賑貸實(shí)踐、明代周忱通過(guò)賦役制度改革實(shí)踐將稅基培育和災(zāi)荒賑貸有機(jī)結(jié)合等典型案例進(jìn)行分析。作者認(rèn)為：上述事例“均可看作中國(guó)古代災(zāi)荒賑貸制度的典型創(chuàng)新”⑧。在肯定這些舉措意義的同時(shí)也指出，盡管賑貸制度具有很強(qiáng)的功能面向，但同樣受經(jīng)濟(jì)規(guī)律的束縛，頻繁出現(xiàn)了“最需要錢(qián)的人最貸不到錢(qián)”“名義上是救助性的放貸，實(shí)際上卻是高利貸”“需要得到借貸的時(shí)候卻得不到”等悖論和周期性的興衰循環(huán)。此外，該著還詳細(xì)考察了國(guó)家、地方和農(nóng)民等不同主體的利益結(jié)構(gòu)，對(duì)制度鏈條拉長(zhǎng)、精細(xì)化管理陷阱、國(guó)家災(zāi)荒賑貸責(zé)任轉(zhuǎn)嫁等一系列問(wèn)題提出了獨(dú)到的觀點(diǎn)。通過(guò)解釋古代賑貸制度中所反映出來(lái)的管理成本上升、尋租困境等問(wèn)題，為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)理論找出了相關(guān)的實(shí)證依據(jù)。

三、從道義關(guān)系出發(fā)的另類(lèi)解釋

從20 世紀(jì)初開(kāi)始，歷史學(xué)開(kāi)始受到經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、倫理學(xué)、心理學(xué)、地理學(xué)等其他學(xué)科的挑戰(zhàn)和洗禮，經(jīng)歷了一個(gè)“社會(huì)科學(xué)化”的過(guò)程⑨，史學(xué)界推陳出新，產(chǎn)生了不少新的變化。在這個(gè)過(guò)程中，研究者越來(lái)越重視對(duì)整個(gè)社會(huì)作綜合描述，如德國(guó)的卡爾·蘭普雷希特、美國(guó)的“新史學(xué)”學(xué)派、法國(guó)的“年鑒學(xué)派”等，都是這一趨勢(shì)的重要代表。歷史學(xué)不再滿足單純地核實(shí)史料、敘述事實(shí)，而是希望對(duì)歷史的演變及其背后的邏輯做出綜合解釋?zhuān)虼藢W(xué)科融合、多重視野成為史學(xué)發(fā)展重要的新趨勢(shì)。

在歷史學(xué)“社會(huì)科學(xué)化”的潮流中，經(jīng)濟(jì)史研究也更需要多學(xué)科、多視野的大歷史格局，才能從紛繁的歷史細(xì)節(jié)和高深的經(jīng)濟(jì)理論中撥開(kāi)迷霧。吳承明在《經(jīng)濟(jì)史：歷史觀與方法論》一書(shū)中介紹了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、社會(huì)學(xué)理論、計(jì)量分析和區(qū)域分析對(duì)于經(jīng)濟(jì)史研究的重要意義，可見(jiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)史的研究不僅需要經(jīng)濟(jì)學(xué)和歷史學(xué)的融合，還需要注意非經(jīng)濟(jì)因素，認(rèn)識(shí)到“經(jīng)濟(jì)發(fā)展——制度改革——社會(huì)變遷，在最高層次上都要受文化思想的制衡”⑩。

以往有關(guān)古代災(zāi)荒賑貸的研究，主要集中在災(zāi)荒史領(lǐng)域，理論的使用相對(duì)不足。實(shí)際上，賑貸不是純粹的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而是兼具社會(huì)收益、文化傳統(tǒng)和政治目標(biāo)的制度設(shè)計(jì)，不能用單純的經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)規(guī)律簡(jiǎn)單視之，其中道德作為一種外部因素就深刻影響了賑貸制度設(shè)計(jì)。英國(guó)學(xué)者E·湯普森是道義經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)，他在解釋18 世紀(jì)英國(guó)社會(huì)爆發(fā)的食物騷動(dòng)現(xiàn)象時(shí)就認(rèn)為：社會(huì)規(guī)范、義務(wù)和傳統(tǒng)觀念都是貧民發(fā)動(dòng)食物騷動(dòng)的直接行動(dòng)契機(jī)。?詹姆斯·C·斯科特在《農(nóng)民的道義經(jīng)濟(jì)學(xué)：東南亞的反叛與生存》一書(shū)中也探討了東南亞農(nóng)民的生存?zhèn)惱韺?duì)于其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有重要意義。?而楊乙丹教授吸取了上述學(xué)者對(duì)道義和經(jīng)濟(jì)之間關(guān)系的研究，以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)國(guó)家與農(nóng)民的獨(dú)特道義關(guān)系和仁義價(jià)值理念來(lái)統(tǒng)攝災(zāi)荒賑貸制度的分析，綜合運(yùn)用政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、倫理學(xué)等視角，不僅將賑貸置于農(nóng)村金融或政策性農(nóng)貸的視角下解讀，視其為一般的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，分析其經(jīng)濟(jì)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)規(guī)律，更是從道義關(guān)系出發(fā)對(duì)其運(yùn)行實(shí)踐、內(nèi)部結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制等社會(huì)制度層面展開(kāi)全面考察，理論上沖破了“經(jīng)濟(jì)決定論”的束縛，從一個(gè)更廣闊的視野觀察賑貸制度的全貌。該著認(rèn)為，道義制度對(duì)賑貸制度有以下影響：

第一，道義制度對(duì)賑貸制度的設(shè)計(jì)產(chǎn)生了深刻影響?！百Y東作”“裕生機(jī)”等功能設(shè)計(jì)，“有田無(wú)力耕者”的放貸對(duì)象，不以取息盈利為目標(biāo)和“非責(zé)以必償”的價(jià)值約束，均受制于道義制度。該著解釋了“父愛(ài)主義”的主流倫理價(jià)值觀、儒家“仁政”執(zhí)政理念、“重農(nóng)”發(fā)展理念、“民貴君輕”觀、政權(quán)的合法性基礎(chǔ)和平息“天怒”等道德束縛在賑貸制度產(chǎn)生過(guò)程中起到的重要作用。正是由于在中國(guó)歷史上災(zāi)荒賑貸屬于典型的道義制度安排，因此才形成了以貧困民戶(hù)為放貸對(duì)象、不以取息盈利為目的、“非責(zé)以必償”等內(nèi)在規(guī)定，以及經(jīng)常性地實(shí)施勸借、倚閣和蠲貸政策。

第二，道義關(guān)系不僅影響了賑貸的制度設(shè)計(jì)，同時(shí)也是賑貸制度最終背離設(shè)計(jì)初衷的重要原因。作者剖析了“賑債蠲緩的道義虛化”和“道義自覺(jué)的個(gè)體化危機(jī)”兩個(gè)賑貸制度運(yùn)行過(guò)程中的重要傾向，將此與“災(zāi)賑制度發(fā)展的精細(xì)化陷阱”“國(guó)家災(zāi)荒賑貸責(zé)任轉(zhuǎn)嫁”一同視為古代災(zāi)荒賑貸制度運(yùn)行悖論原因的四個(gè)層次。這些倫理困境導(dǎo)致了災(zāi)荒賑貸制度應(yīng)該遵循的內(nèi)在約束在運(yùn)行中屢屢遭到突破。

四、結(jié)論

吳承明先生關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)史的“源流之說(shuō)”清楚詮釋了兩者的辯證關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)史應(yīng)當(dāng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的源頭，而不只是作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)流派分支?，對(duì)經(jīng)濟(jì)史的研究極具指導(dǎo)意義。作為經(jīng)濟(jì)學(xué)之源，一部良好的經(jīng)濟(jì)史作品無(wú)疑起到了思想實(shí)驗(yàn)的重要作用。楊乙丹教授從賑貸這一特殊的救災(zāi)制度出發(fā)，對(duì)中國(guó)古代災(zāi)荒賑貸制度的起源、發(fā)展與社會(huì)功效，及其悖論、陷阱、道義虛化、個(gè)體化危機(jī)等弊端進(jìn)行了梳理、考辨，不僅可以填補(bǔ)學(xué)界對(duì)賑貸制度的研究空白，也對(duì)當(dāng)前的許多理論起到了補(bǔ)充說(shuō)明的作用，并對(duì)推進(jìn)當(dāng)代建立完善的災(zāi)害治理體系有極大地資鑒價(jià)值。值得注意的是，《中國(guó)古代災(zāi)荒賑貸制度研究》一書(shū)是建立在作者長(zhǎng)期對(duì)賑貸制度長(zhǎng)時(shí)段觀察的基礎(chǔ)上的。早在2010 年，作者就發(fā)表《組織結(jié)構(gòu)演進(jìn)、利益分化與傳統(tǒng)國(guó)家農(nóng)貸的目標(biāo)偏離》一文，探討農(nóng)貸政策在地方官員的尋租行為下出現(xiàn)的目標(biāo)偏離。?此后，其關(guān)注點(diǎn)逐步從農(nóng)貸聚焦于賑貸，探討了宋代、明代等朝的賑貸制度，并關(guān)注到賑貸制度背后的道義色彩。?正是10 余年對(duì)賑貸制度持之以恒的關(guān)注，才最終形成這樣一本條理清楚、觀點(diǎn)明確、邏輯性強(qiáng)、具有理論思辨能力的研究成果。

當(dāng)然，從來(lái)沒(méi)有盡善盡美的作品，人類(lèi)的認(rèn)識(shí)從來(lái)都是波浪式前進(jìn)和螺旋式上升，學(xué)術(shù)界對(duì)賑貸制度的認(rèn)識(shí)也依然有進(jìn)一步深化的空間。例如，歷史時(shí)期災(zāi)荒賑貸制度總是因時(shí)因地而變，所謂道義色彩在不同的地區(qū)往往有不同的表現(xiàn)形式，對(duì)于這些可能出現(xiàn)的區(qū)域差異，仍有待學(xué)界進(jìn)行深入剖析。