基于治理結(jié)構(gòu)演化的新時代國有企業(yè)家精神

唐志紅，周賢永，陳 光

（西南交通大學公共管理學院，四川 成都 610031）

0 引言

國有企業(yè)家（State Owned Entrepreneur）是國家經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)動力，也是驅(qū)動中國經(jīng)濟持續(xù)增長的決定性因素之一。2017年9月，《中共中央國務(wù)院關(guān)于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》（以下簡稱《意見》①）明確提出，企業(yè)家是經(jīng)濟活動的重要主體，要營造企業(yè)家健康成長環(huán)境，弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神，更好發(fā)揮企業(yè)家作用?！兑庖姟肥状蚊鞔_提出“國有企業(yè)家”概念。相比之前“國有企業(yè)干部”“國企領(lǐng)導(dǎo)人”等稱謂，“國有企業(yè)家”概念一經(jīng)提出就引起廣泛關(guān)注。

習近平總書記強調(diào)，企業(yè)家要做創(chuàng)新發(fā)展的探索者、組織者、引領(lǐng)者［1］。市場活力來自于人，特別是來自于企業(yè)家，來自于企業(yè)家精神［2］。在波瀾壯闊的歷史進程中積淀形成的企業(yè)家精神，成為中國共產(chǎn)黨人精神譜系的重要組成部分［3］。在中國經(jīng)濟深度轉(zhuǎn)型的大背景下，深刻剖析和把握國有企業(yè)家精神的內(nèi)涵以及作用機制具有十分重要的歷史意義。

針對國有企業(yè)家精神，既有研究更多是基于愛國、創(chuàng)新、誠信、社會責任和國際視野等5 個角度展開分析。相對于民營企業(yè)，國有企業(yè)具有治理結(jié)構(gòu)上的異質(zhì)性。結(jié)構(gòu)決定行為。治理結(jié)構(gòu)演化研究依托于有限理性這一假設(shè)前提，強調(diào)演化增長的根本原因是結(jié)構(gòu)性和系統(tǒng)性的變化。既有研究更多是從企業(yè)家屬性角度分析國有企業(yè)家精神，忽略了從中國國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的階段性改革角度分析國有企業(yè)家精神的演化。本研究基于歷史與邏輯相統(tǒng)一原則，從企業(yè)家精神的通用概念出發(fā)，建構(gòu)國有企業(yè)家的結(jié)構(gòu)要素和理論架構(gòu)，立足新時代國有企業(yè)歷史擔當，明確國有企業(yè)家精神的時代內(nèi)涵及培育路徑。

1 文獻綜述與理論架構(gòu)

1．1 文獻綜述

“企業(yè)家（Entrepreneur）”從詞源上看是源自15 世紀的法文詞匯，含義是“做某事的人”［4］。到17 世紀，“企業(yè)家”特指為皇室或政府提供大型工程服務(wù)或貨物而與政府訂立契約的人［5］。理查德·坎蒂隆首次提出現(xiàn)代意義上的“企業(yè)家”概念，強調(diào)企業(yè)家是“使經(jīng)濟資源的效率由低轉(zhuǎn)高的人”［6］。

就企業(yè)家精神內(nèi)涵而言，目前學術(shù)界形成了其是以創(chuàng)新精神為核心的共識［7-9］。坎蒂?。?］認為，洞察力和活力是企業(yè)家的根本。薩伊［10］認為，企業(yè)家是冒險家，是把土地、勞動、資本等3個生產(chǎn)要素結(jié)合在一起開展活動的第4 個要素，他承擔著可能破產(chǎn)的風險。其中，勞動是指為創(chuàng)造價值而對生產(chǎn)要素進行有效組織的“生產(chǎn)性勞動”。企業(yè)家在財富生產(chǎn)中發(fā)揮著先導(dǎo)性和支配性作用［10-11］。馬歇爾［12］認為，“企業(yè)家們屬于敢于冒險和承擔風險的有高水平技能的職業(yè)階層”。熊彼特從戰(zhàn)略高度明確，企業(yè)家對生產(chǎn)要素的重新組合才是經(jīng)濟增長的基本動力，企業(yè)家是最以自我為中心的人［11］。奧地利學派討論的是結(jié)構(gòu)性的、動態(tài)的不確定性。在動態(tài)不確定性的條件下，能夠先知先覺、持續(xù)不斷地感知外部條件變化并做出相應(yīng)變化行為的人就是企業(yè)家。這個視角下的研究強調(diào)：企業(yè)家的活動具有能動性，但同時又受到機會的制約；企業(yè)家與機會是相互作用、動態(tài)發(fā)展的；機會既是企業(yè)家不斷實踐的條件，又是實踐的結(jié)果［13］。

社會貢獻是企業(yè)家精神的重要內(nèi)涵。Baumol［14］將企業(yè)家劃分為創(chuàng)新型企業(yè)家（Innovation Entrepreneurs）和復(fù)制型企業(yè)家（Replicative Entrepreneurs）兩類，強調(diào)二者對經(jīng)濟增長的貢獻具有明顯差異。其研究確定了企業(yè)家精神相關(guān)研究的基調(diào)。Jack 和Anderson［15］（2002）開創(chuàng)性提出，企業(yè)家精神是嵌入在社會系統(tǒng)中的互動過程。Sarason 等［16］指出，企業(yè)家精神貫穿于企業(yè)家與其所面臨的機會相互作用的過程中。Shane 和Venkataraman［17］（2000）認為，企業(yè)家發(fā)現(xiàn)、評估及探索機會的過程是企業(yè)家精神研究的3個方面；企業(yè)家精神是個體與機會的聯(lián)結(jié)，其中，個體具有主觀屬性，機會具有客觀屬性。時鵬程和許磊［18］（2006）從個體層次、組織層次和社會層次等3個維度對企業(yè)家精神進行了界定。

企業(yè)家是企業(yè)契約的中心。張維迎［19］認為，傳統(tǒng)契約理論關(guān)注的不是經(jīng)營者的選擇問題，而是企業(yè)投資選擇和經(jīng)理人努力工作等方面的激勵問題。對此，他強調(diào)企業(yè)家的主導(dǎo)性作用，并構(gòu)建了一個以企業(yè)家為中心、以契約關(guān)系為本質(zhì)的“企業(yè)的企業(yè)家—契約理論”。他認為，企業(yè)家主要做兩件事——發(fā)現(xiàn)不均衡和創(chuàng)造不均衡。前者是利用時間、空間的交錯與對生產(chǎn)要素的重組來發(fā)現(xiàn)或制造市場，這時企業(yè)家扮演的是機會捕手和社會資源組織者的角色。對于后者，他認為其是推動經(jīng)濟發(fā)展、社會發(fā)展，乃至歷史發(fā)展的巨大動力。他還提出，企業(yè)是個人之間自由交易產(chǎn)權(quán)的一種組織形式。離開個人產(chǎn)權(quán)，就不可能有真正意義上的企業(yè)。現(xiàn)代經(jīng)濟學理論認為，企業(yè)本質(zhì)上是“一種資源配置的機制”，其有效運行能降低全社會的“交易成本”，并最終實現(xiàn)全社會經(jīng)濟資源的優(yōu)化配置。

“敢于創(chuàng)新、善于發(fā)現(xiàn)新機會是企業(yè)家個體最強大的特征”，這是研究共識。既有研究沒有從國有企業(yè)的性質(zhì)和治理結(jié)構(gòu)出發(fā)，進一步分析國有企業(yè)家創(chuàng)新更多是經(jīng)營創(chuàng)新、有計劃創(chuàng)新和有組織創(chuàng)新。風險型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)不是國有企業(yè)創(chuàng)新的特點。這些都影響著國有企業(yè)家精神。

1．2 理論架構(gòu)

治理結(jié)構(gòu)一直是國有企業(yè)研究的重點。學術(shù)界已對國有企業(yè)黨組織治理與企業(yè)經(jīng)營績效［20-21］、國有企業(yè)混合所有制改革［22-27］等問題進行了深入研究。既往經(jīng)濟理論研究探討了治理機構(gòu)與企業(yè)家權(quán)力使用空間的拓展以及企業(yè)家行為與企業(yè)利益一致性（所有者）的校正問題。企業(yè)家行為由其行為動機、能力和權(quán)力共同決定，而這3 個要素均受到公司治理結(jié)構(gòu)的影響。企業(yè)家的重要職能是對所擁有的企業(yè)資源進行配置以獲得最大化收益。一般地，股權(quán)結(jié)構(gòu)、董事會特征和利益分配機制是公司治理結(jié)構(gòu)的3個主要變量。不同于西方以經(jīng)濟效率為核心利益的股東大會、董事會、管理層激勵的經(jīng)典構(gòu)成，中國國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)在借鑒西方經(jīng)典代理制度設(shè)計的基礎(chǔ)之上，更加注重黨組織在企業(yè)治理體系中的引領(lǐng)作用（見圖1），強化的是社會整體的效率和公平安排，而不是個別企業(yè)的經(jīng)營效率。

圖1 國有企業(yè)家精神影響要素

國有企業(yè)家的行為受到黨委領(lǐng)導(dǎo)下的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和社會主義市場經(jīng)濟外部環(huán)境條件共同作用的影響（見圖1）。企業(yè)家精神是企業(yè)家群體所具有的獨特個人素質(zhì)、價值取向的抽象表達。長期的國有企業(yè)改革強調(diào)以經(jīng)濟利益導(dǎo)向為核心。企業(yè)治理結(jié)構(gòu)設(shè)計也是強調(diào)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離以及提升經(jīng)營者的自主權(quán)。事實上，國有企業(yè)與私營企業(yè)最大的區(qū)別在于，國有企業(yè)的所有權(quán)歸屬和經(jīng)營導(dǎo)向是以社會和民眾利益為核心，追求經(jīng)濟利益最大化并不是國有企業(yè)的屬性?！兑庖姟分?次提到“國有企業(yè)家”，大多與國有企業(yè)家奉公守法守紀、擔當政治責任和國有經(jīng)濟活力等相關(guān)。相對于企業(yè)經(jīng)濟利益的提升，國有企業(yè)作為中國特色社會主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，必須切實履行社會責任。

借鑒美國學者理查德·博亞特茲的“素質(zhì)洋蔥模型”，本文構(gòu)建了國有企業(yè)家精神洋蔥模型（見圖2）。其中，個性和動機是國有企業(yè)家精神的內(nèi)核。國有企業(yè)家強調(diào)黨性第一原則，在企業(yè)治理中總是表現(xiàn)出不怕失敗、充滿熱情的品質(zhì)。自我認知以及態(tài)度價值觀是國有企業(yè)家精神的第二圈層，強調(diào)將自己的角色置于黨的使命與國有企業(yè)發(fā)展中，敢于創(chuàng)新冒險，勇于擔當，寬容各級員工失敗，認知、態(tài)度和價值觀重于物質(zhì)刺激。技能和知識是國有企業(yè)家精神建構(gòu)的最外圈層，強調(diào)的是從知識到行為，從意識到位到行動到位，從自己干到領(lǐng)導(dǎo)團隊并積極主動培養(yǎng)接班人。

圖2 國有企業(yè)家精神洋蔥模型

2 國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的演化及企業(yè)家職能

2．1 國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的演化

國有企業(yè)的治理邏輯與中國共產(chǎn)黨成立以來的歷史邏輯高度一致，具有與黨在不同歷史階段的精神特性共生的特質(zhì)。黨的百年演進歷史可以被劃分為新民主主義革命時期、社會主義革命和建設(shè)時期、改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)新時期以及中國特色社會主義新時代等4 個階段。相對應(yīng)地，在這4個歷史階段中，國有企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)改革不斷深化，成為中國經(jīng)濟的絕對支撐力量（見表1）。

表1 不同歷史時期國有企業(yè)使命

意識形態(tài)的影響、制度建設(shè)以及對國有企業(yè)發(fā)展地位的認知差異等共同構(gòu)成了我國國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)變遷的政治根源（見圖3）。

圖3 中國國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)演化

2．2 不同歷史時期國有企業(yè)家職能

新民主主義革命時期。1928 年，紅軍創(chuàng)辦了第一家公營商店，這是黨領(lǐng)導(dǎo)下的國有企業(yè)的發(fā)展起點。“三人團”（黨支部書記、工會代表和廠長）、廠長負責制和“工廠管理委員會”是本階段治理的重要探索。本階段相關(guān)的監(jiān)督體系不完善，制度約束較弱，更加強調(diào)對經(jīng)營者的黨性要求和經(jīng)營者對自身的黨性約束，企業(yè)家精神僅處于萌芽狀態(tài)。

社會主義革命和建設(shè)時期。以國有國營為核心，國有企業(yè)的治理更多地強調(diào)以行政治理替代企業(yè)治理。治理結(jié)構(gòu)的演化在于強化黨的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。國有企業(yè)家精神更多體現(xiàn)為政治擔當，強化企業(yè)的國家責任，企業(yè)按照計劃組織實施生產(chǎn)任務(wù)。

改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)新時期。中國經(jīng)濟形態(tài)從傳統(tǒng)高度集中的計劃經(jīng)濟逐步走向了以市場為主導(dǎo)的經(jīng)濟格局。國有企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)建設(shè)也從一開始的放權(quán)讓利進入到以現(xiàn)代企業(yè)制度為核心的發(fā)展新時期。1993 年3月，國家出臺《中華人民共和國憲法修正案》，明確將“國營經(jīng)濟”修改為“國有經(jīng)濟”，確定了國家作為國有經(jīng)濟出資人的身份；同年11 月，黨的十四屆三中全會決議明確提出，國有企業(yè)改革方向是建立“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責明確、政企分開、管理科學”的現(xiàn)代企業(yè)制度；黨的十五大明確提出國有企業(yè)“混合所有制”改革。本階段治理強調(diào)的是激發(fā)企業(yè)活力，全面提升企業(yè)家經(jīng)營決策的權(quán)力，市場化企業(yè)家精神成為國有企業(yè)家精神的重要內(nèi)容。對應(yīng)治理結(jié)構(gòu)的國有企業(yè)家精神的關(guān)鍵是國有資產(chǎn)的保值增值，強調(diào)面向市場提升企業(yè)經(jīng)濟效益。對國有企業(yè)家精神的激勵包括政治激勵和物質(zhì)激勵，特別是高度重視股權(quán)激勵。

中國特色社會主義新時代。黨的十八大以來，黨中央明確把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善國有企業(yè)公司治理統(tǒng)一起來，中國國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)建設(shè)進入新的發(fā)展階段。2013 年，黨的十八屆三中全會通過《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，明確提出“允許混合所有制經(jīng)濟實行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體”。2020 年，《國企改革三年行動方案（2020—2022）》強調(diào)，堅持“兩個一以貫之”，形成科學有效的公司治理機制。本階段國有企業(yè)家對新時代黨的使命、國家任務(wù)和國企價值的認知決定了國有企業(yè)家的行為，國有企業(yè)家精神與新時代黨的精神要求保持匹配。

3 新時代國有企業(yè)治理及國有企業(yè)家精神

3．1 中國特色社會主義新時代黨領(lǐng)導(dǎo)下的國有企業(yè)治理

習近平總書記指出，堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強黨的建設(shè)，是我國國有企業(yè)的光榮傳統(tǒng)，是國有企業(yè)的“根”和“魂”，是我國國有企業(yè)的獨特優(yōu)勢［28］?！蛾P(guān)于進一步完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》強調(diào)，國有企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)遵循《公司法》厘定的基本模式，核心是充分發(fā)揮公司章程在企業(yè)治理中的基礎(chǔ)作用，依照法律法規(guī)和公司章程，嚴格規(guī)范履行出資人職責的機構(gòu)、股東會、董事會、經(jīng)理層、監(jiān)事會、黨組織和職工代表大會的權(quán)責，強化權(quán)利責任對等，保障有效履職，完善符合市場經(jīng)濟規(guī)律和我國國情的國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。如何發(fā)揮黨組織的作用呢？《公司法》第十九條規(guī)定，在公司中根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》的規(guī)定，設(shè)立中國共產(chǎn)黨的組織，開展黨的活動。黨的十九大修改的黨章第三十三條第二款規(guī)定，國有企業(yè)黨委（黨組）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實，依照規(guī)定討論和決定企業(yè)重大事項。2015年8月，國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》強調(diào)，將黨建工作總體要求納入國有企業(yè)章程，明確國有企業(yè)黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位。習近平總書記明確指出，“推進國企改革要奔著問題去，堅持以解放和發(fā)展社會生產(chǎn)力為標準，堅持政企分開、政資分開”［29］。新時代國有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)強化了黨的絕對領(lǐng)導(dǎo)地位，同時也強調(diào)了政企分開、政資分開。本文認為，國有企業(yè)本質(zhì)上就是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的一種國有資源配置方式，黨委對國有企業(yè)發(fā)展起著決定性的領(lǐng)導(dǎo)作用，新時代國有企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)是黨委會領(lǐng)導(dǎo)下的“四會”結(jié)構(gòu)（見圖4）。

圖4 新時代國有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度的四會治理結(jié)構(gòu)

3．2 國有企業(yè)家精神的內(nèi)涵

3．2．1 國有企業(yè)經(jīng)營管理者與國有企業(yè)家

國有企業(yè)經(jīng)營管理者與國有企業(yè)家是兩個不同的概念。經(jīng)營管理者和企業(yè)家之間具有清晰的邊界。薩伊［10］認為，企業(yè)家概念包括企業(yè)家職能和企業(yè)家精神兩項內(nèi)涵，而職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)技能構(gòu)成企業(yè)家人力資本的兩大方面。其中：前者主要是指“判斷力、堅毅、常識”等；后者則是指企業(yè)家對某一產(chǎn)品的重要性、需求量、客戶來源、盈利空間和生產(chǎn)方法等具有較強的評價和估算能力，并對監(jiān)督與管理技術(shù)及其運用了然于心、運用自如等。在這個過程中，企業(yè)家既要能進行周密計劃，又要擁有靈活變通的能力，以克服重重困難，打消種種憂慮和處理各種突發(fā)事件。因此，企業(yè)家需要具備獲得這些專業(yè)知識的強烈的學習熱情［4］。1999年，厲以寧［30］指出，企業(yè)家是素質(zhì)而不是職務(wù)。德魯克［31］明確指出，不是所有的企業(yè)經(jīng)營管理者都叫企業(yè)家，企業(yè)家是一種稀缺資源。因此，只有具備了國有企業(yè)家精神的國有企業(yè)經(jīng)營管理者才能叫國有企業(yè)家。國有企業(yè)經(jīng)營者與國有企業(yè)家的區(qū)別如表2所示。

表2 國有企業(yè)經(jīng)營管理者與國有企業(yè)家的區(qū)別

由于企業(yè)性質(zhì)以及選拔任用方式不同，國有企業(yè)家和民營企業(yè)家所承擔的責任和義務(wù)也不相同?！兑庖姟返谄邨l明確要求，國有企業(yè)家要自覺做履行政治責任、經(jīng)濟責任、社會責任的模范。服務(wù)黨、服務(wù)國家、服務(wù)人民，是肩負經(jīng)營管理國有資產(chǎn)、實現(xiàn)保值增值重任及做強做優(yōu)做大國有企業(yè)、不斷提高企業(yè)核心競爭力重任的國有企業(yè)家的擔當精神。相對于民營企業(yè)家，獲得更多國家資源、政策保障性強是國有企業(yè)家的先天優(yōu)勢。其先天劣勢則是人們往往把國有企業(yè)經(jīng)營業(yè)績歸功于行政資源的配置、政府政策的支持及企業(yè)市場壟斷地位等，而忽略了國有企業(yè)家個人的創(chuàng)造性貢獻。事實上，國有企業(yè)家在經(jīng)營過程中不但要考慮面向市場競爭的經(jīng)營壓力，還必須從國有企業(yè)身份出發(fā)，充分考慮上級主管政府的意見以及所承擔的重大社會責任。

3．2．2 國有企業(yè)家精神界定

“企業(yè)家精神”是一種精神品質(zhì)［32］。企業(yè)家的創(chuàng)新動力來源于“個人實現(xiàn)”的心理，即“企業(yè)家精神”?！捌髽I(yè)家精神”包括對成功的渴望、對創(chuàng)造的熱情和堅強的意志等。在熊彼特的理論體系中，企業(yè)家精神表現(xiàn)為新生產(chǎn)方法的引入——以新方式生產(chǎn)新產(chǎn)品或老產(chǎn)品，所要實現(xiàn)的是打亂循環(huán)流，在均衡中創(chuàng)造出不均衡。美國學者Baumol［33］把企業(yè)家精神分為3 種表現(xiàn)形式，即生產(chǎn)性、非生產(chǎn)性和破壞性。企業(yè)家到底會以什么方式行動，這完全取決于現(xiàn)行的游戲規(guī)則，即經(jīng)濟中通行的報酬結(jié)構(gòu)［34］。實際上，對于任何一個國家或地區(qū)而言，企業(yè)家的行為方式、企業(yè)家精神均顯著地受到其政治經(jīng)濟制度的影響。

張維迎［35］認為，從官員中選不出具有企業(yè)家素質(zhì)的國企領(lǐng)導(dǎo)人，國有企業(yè)不能建立有效的公司治理結(jié)構(gòu)。西方學者卻有不同的觀點。1985年，德魯克［31］在《創(chuàng)新與企業(yè)家精神》一書中明確指出，公營部門的一些有創(chuàng)新精神的負責人也是企業(yè)家。這也就意味著企業(yè)家與私有制并不是孿生體?！兑庖姟酚? 個“弘揚”對新時代中國企業(yè)家精神的核心內(nèi)涵做出了界定，即弘揚企業(yè)家愛國敬業(yè)遵紀守法艱苦奮斗的精神、弘揚企業(yè)家創(chuàng)新發(fā)展專注品質(zhì)追求卓越的精神和弘揚企業(yè)家履行責任敢于擔當服務(wù)社會的精神。關(guān)于企業(yè)家履行責任敢于擔當服務(wù)社會的精神，《意見》特別進行了明確界定，指出“國有企業(yè)家要自覺做履行政治責任、經(jīng)濟責任、社會責任的模范”“激發(fā)國有企業(yè)家服務(wù)黨服務(wù)國家服務(wù)人民的擔當精神”。

3．3 國有企業(yè)家精神的內(nèi)容

本文將新時代國有企業(yè)家精神的內(nèi)涵界定為：國有企業(yè)家精神是指國有企業(yè)的經(jīng)營管理者在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，面對混沌且變化的市場，以未來和全球的視野，勇于擔當國有企業(yè)所承擔的社會責任，主動冒險，敢于激發(fā)企業(yè)市場活力，以法治精神創(chuàng)造性地識別行業(yè)或技術(shù)的新機會，并有效組合土地、勞動及資本等企業(yè)資源實現(xiàn)其商業(yè)價值，將國有企業(yè)建設(shè)成為國家、社會、人民和企業(yè)發(fā)展的利益共同體的精神特質(zhì)、個人素質(zhì)和行為特征。

國有企業(yè)家精神主要包括忠誠黨的事業(yè)、不斷追求卓越、強化守正創(chuàng)新、市場效率導(dǎo)向和主動遵紀守法等。

3．3．1 忠誠黨的事業(yè)是國有企業(yè)家精神的核心

對黨忠誠，勇于擔當國有企業(yè)所承擔的政治責任、經(jīng)濟責任和社會責任是國有企業(yè)家的精神內(nèi)核。在《新教倫理與資本主義精神》中，馬克斯·韋伯［36］提出，“這種需要人們不停工作的事業(yè)，已成為他們生活中不可或缺的組成部分。事實上，這是唯一可能的動機。但與此同時，從個人幸福的觀點來看，這類生活是如此的不合理：在生活中，一個人為了他的事業(yè)才生存，而不是為了他的生存才經(jīng)營事業(yè)”。物質(zhì)收入是企業(yè)家個人工作成果的重要標志。但對于國有企業(yè)家而言，忠誠黨的事業(yè)和承擔企業(yè)發(fā)展的歷史責任才是自身的“頂峰體驗”和不竭動力。

國有企業(yè)家精神體現(xiàn)為對中國國有企業(yè)的制度自信。國有企業(yè)家在一定程度上擁有對企業(yè)資產(chǎn)配置方向事實上的決策權(quán)。國有企業(yè)家是由國資管理部門和組織部門按照組織程序選拔任命的。其選拔更大程度上體現(xiàn)的是上級組織部門以及國資管理部門對國有企業(yè)發(fā)展方向、發(fā)展使命的設(shè)計和對管理者能力的期望。國有企業(yè)家不能因為具有對企業(yè)資產(chǎn)的支配權(quán)力而將企業(yè)資產(chǎn)作為自己的私有財產(chǎn)。也正是由于國有企業(yè)家將國有企業(yè)當作為國家盡職、為黨的事業(yè)奮斗和為人民謀幸福的平臺，強化企業(yè)利益大于一切，因此基于對黨的信仰形成人格感召力。

3．3．2 不斷追求卓越是國有企業(yè)家精神的動力

國有企業(yè)家追求的是事業(yè)的發(fā)展而不僅僅是職業(yè)經(jīng)理人的盡職盡責。習近平總書記指出，“必須立足中華民族偉大復(fù)興戰(zhàn)略全局和世界百年未有之大變局，心懷‘國之大者’”②。國有企業(yè)家精神體現(xiàn)為對中國特色國有企業(yè)發(fā)展的道路自信。

熊彼特在一百多年前界定了企業(yè)家的3個非利潤動機［37］，即建立自己的商業(yè)王國、超越競爭對手和對創(chuàng)造性本身的享受，這3 個動機與金錢本身沒有關(guān)系。這也是冒險、創(chuàng)新成為企業(yè)家精神核心的基礎(chǔ)。黨的二十大報告提出，推動國有資本和國有企業(yè)做強做優(yōu)做大，提升企業(yè)核心競爭力。國有企業(yè)在發(fā)展中具有天然的政策優(yōu)勢或行業(yè)自然壟斷優(yōu)勢。但要想被稱為國有企業(yè)家而不是國有企業(yè)經(jīng)營管理者，就要立足市場、銳意進取，克服政策保護或市場自然壟斷地位帶來的經(jīng)營惰性，堅持在市場中持續(xù)創(chuàng)業(yè)，不斷追求卓越、提升市場績效，在黨的事業(yè)中體現(xiàn)個人價值而不是在事業(yè)上刻畫個人符號。

3．3．3 強化守正創(chuàng)新是國有企業(yè)家精神的靈魂

守正，就是守馬克思主義之正。創(chuàng)新，就是創(chuàng)中國制度之新，創(chuàng)時代技術(shù)之新，勇于從國有企業(yè)承擔社會責任和歷史責任的角度創(chuàng)新。

企業(yè)家精神的實質(zhì)和特征在于，企業(yè)家是進行創(chuàng)造性破壞（Creative Destruction）的創(chuàng)新者［11］。創(chuàng)新是企業(yè)家的本能，企業(yè)發(fā)展最大的隱患在于創(chuàng)新精神的消亡。武漢大學質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略研究院通過“中國企業(yè)—員工匹配調(diào)查”（CEES）的系列研究成果發(fā)現(xiàn)：新常態(tài)下企業(yè)盈利水平大分化的一個重要原因就是企業(yè)家精神的分化；現(xiàn)有企業(yè)家群體仍然偏重于制度能力，企業(yè)家精神在推動技術(shù)創(chuàng)新、優(yōu)化資源配置和打造高質(zhì)量人力資本等方面的關(guān)鍵作用并未得到有效發(fā)揮［38］。對于國有企業(yè)家而言，創(chuàng)新失敗帶來的個人損失遠高于創(chuàng)新成功帶來的激勵。創(chuàng)新需要時間，而國有企業(yè)家受到較為嚴格的任期以及任期年齡限制。國有企業(yè)家必須本著對國家、社會和歷史負責的態(tài)度，積極在任期內(nèi)推進創(chuàng)新，包括技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，敢于發(fā)掘一般人無法發(fā)現(xiàn)的機會并付諸實踐，創(chuàng)造性運用資源開辟一個新的市場，并勇于承擔創(chuàng)新失敗的后果。《意見》第四條強調(diào)，要營造尊重和激勵企業(yè)家干事創(chuàng)業(yè)的社會氛圍，對國有企業(yè)家以增強國有經(jīng)濟活力和競爭力等為目標、在企業(yè)發(fā)展中大膽探索、銳意改革所出現(xiàn)的失誤，要予以容錯，為擔當者擔當、為負責者負責、為干事者撐腰。我們需要做的就是將這些意見轉(zhuǎn)化為切實可操作的方案。

3．3．4 市場效率導(dǎo)向是國有企業(yè)家精神的表現(xiàn)

市場經(jīng)濟與國有企業(yè)并不矛盾。國有企業(yè)家在強化政治擔當和社會責任的同時，也需要追求多方利益的協(xié)調(diào)，在日常經(jīng)營活動中遵循市場法則，不依靠國有企業(yè)的地位尋求超額利益和市場保護，強調(diào)公平市場秩序的營造，以市場的方式創(chuàng)造國有企業(yè)的社會價值，堅信國有企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)效率導(dǎo)向。在企業(yè)家精神驅(qū)使下，國有企業(yè)家積極尋求創(chuàng)造新的生產(chǎn)經(jīng)營手段和方法、新的資源配置方式、新的符合消費者需求的產(chǎn)品和服務(wù)，強化在企業(yè)整個生產(chǎn)經(jīng)營過程中實現(xiàn)更好的成本控制、更好的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)。企業(yè)組織結(jié)構(gòu)設(shè)計不僅僅要考慮上對下的管控，更要考慮面向市場不斷優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部新的生產(chǎn)組織方式。

新時代國有企業(yè)發(fā)展要以對標開展世界一流企業(yè)價值創(chuàng)造為關(guān)鍵抓手，以加快建成世界一流企業(yè)為目標，以“兩核”突破——提升核心競爭力、增強核心功能為途徑，實現(xiàn)國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。國有企業(yè)對標世界一流的關(guān)鍵是在堅守國有企業(yè)社會責任的同時，突出市場效率導(dǎo)向，聚焦全員勞動生產(chǎn)率、凈資產(chǎn)收益率、經(jīng)濟增加值率等顯性指標，切實提高經(jīng)營水平。

3．3．5 主動遵紀守法是國有企業(yè)家精神的基礎(chǔ)

市場經(jīng)濟是典型的契約經(jīng)濟、信用經(jīng)濟。任何一個企業(yè)家都必須遵循法治精神，重視企業(yè)誠信的商譽。品德是企業(yè)家人力資本的一個重要方面，它決定了企業(yè)家的信用狀況［10］。有遠見的企業(yè)家非常重視包括誠信在內(nèi)的商譽［39］。對于國有企業(yè)家而言，其必須以法治的精神參與市場競爭，堅守公開、公平的市場競爭原則，遵守市場的契約精神。事實上，現(xiàn)實中有部分國有企業(yè)的經(jīng)營管理者憑借國有企業(yè)的身份，或者以國家利益為借口損害合作者利益，或者對合作者不能給予對等的尊重，以大股東身份傷害其余股東的利益，導(dǎo)致不能實現(xiàn)同股同權(quán)。法治精神是企業(yè)家精神的基本要求，中國特色社會主義市場經(jīng)濟制度建設(shè)也是以法治為基石，國有企業(yè)家更應(yīng)該重視法治精神的弘揚。無論是在國內(nèi)市場還是在國際市場，國有企業(yè)家都應(yīng)該成為遵紀守法的企業(yè)家典范。

4 激發(fā)國有企業(yè)家精神的措施

在新時代背景下，如何才能培育國有企業(yè)家，如何才能有效激發(fā)國有企業(yè)家精神呢？在這個過程中，黨對國有企業(yè)家隊伍的領(lǐng)導(dǎo)、國有企業(yè)家激勵機制建設(shè)以及國有企業(yè)家經(jīng)營決策主導(dǎo)權(quán)的落實至關(guān)重要。

4．1 加強黨對國有企業(yè)家隊伍的領(lǐng)導(dǎo)

堅持黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)。全面加強國有企業(yè)黨組織的建設(shè)，發(fā)揮黨組織對國有企業(yè)的絕對領(lǐng)導(dǎo)作用。各級國有企業(yè)監(jiān)管部門以及組織部門要全面強化對國有企業(yè)家的黨性教育，增強國有企業(yè)家堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、主動抓企業(yè)黨建的意識，以打造一支對黨忠誠、勇于創(chuàng)新、敢于作為的國有企業(yè)家隊伍，夯實國有企業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)。

組織結(jié)構(gòu)決定治理結(jié)構(gòu)。所有權(quán)安排是公司治理結(jié)構(gòu)的抽象概括，黨委會在整個公司治理結(jié)構(gòu)中的中心地位的確立和作用的有效發(fā)揮是關(guān)鍵。各級政府和國資管理機構(gòu)并非國有企業(yè)的終極所有者，其本身也是代理者，其更多是從行政控制角度考量國有企業(yè)管理者的配置。強化黨對國有企業(yè)家隊伍領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)鍵是從選拔任用、日?？己撕吞岚螘x升等方面優(yōu)化黨組織的作用，進一步明確黨組織在企業(yè)經(jīng)營決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權(quán)責和工作方式，處理好其與其他治理主體的權(quán)責邊界，促使黨委作用的發(fā)揮更加組織化、常態(tài)化、制度化、具體化。

4．2 加強國有企業(yè)家激勵機制建設(shè)

有效激勵是催化國有企業(yè)家精神的重要措施，包括物質(zhì)激勵、精神激勵和容錯機制激勵。習近平總書記關(guān)于新時代國有企業(yè)地位的系列講話和《意見》的出臺，使得國有企業(yè)家對自身的地位和前途有了清晰的認知。我國還應(yīng)建立對應(yīng)的制度，激勵其弘揚企業(yè)家精神。第一，物質(zhì)激勵是基礎(chǔ)。要讓國有企業(yè)家能得到與其付出相匹配的報酬，如實施包括持股計劃、利潤分享計劃、年薪制等在內(nèi)的物質(zhì)激勵。對于由黨委直接任命的國有企業(yè)家而言，也必須考慮其收入與市場及企業(yè)薪酬體系之間的適度匹配。第二，除物質(zhì)激勵外，精神激勵也是國有企業(yè)家激勵的重要組成部分。政治責任、經(jīng)濟責任和社會責任等三大責任本身就屬于精神激勵的有效組成部分。習近平總書記強調(diào)，理想信念就是共產(chǎn)黨人精神上的“鈣”。相對于民營企業(yè)家而言，國有企業(yè)家的物質(zhì)收入與之存在相當?shù)牟罹?。國有企業(yè)家如果沒有理想信念或者理想信念不堅定，精神上就會得“軟骨病”。因此，國有企業(yè)家激勵要以精神激勵機制建設(shè)為主。第三，容錯機制激勵也是國有企業(yè)家激勵的重要組成部分。鼓勵企業(yè)家大膽決策、敢于決策、科學決策，對于涉及企業(yè)發(fā)展重大戰(zhàn)略以及關(guān)鍵投入的部分，強化民主集中原則，提升決策的多元參與度，對企業(yè)發(fā)展中可能出現(xiàn)的偏差予以理解，建立能者上、庸者下以及犯錯誤改正之后重新上崗的機制。

4．3 強化國有企業(yè)家經(jīng)營決策主導(dǎo)權(quán)的落實

決策是企業(yè)家的核心工作。一方面，堅持黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)；另一方面，堅持落實國有企業(yè)家經(jīng)營決策主導(dǎo)權(quán)。兩個堅持明確了國有企業(yè)內(nèi)部重大決策必須先由黨委（黨組）研究提出意見建議，再由董事會及經(jīng)營層作出決定，最后由國有企業(yè)家在黨委的領(lǐng)導(dǎo)下作出決策。在具體的機制設(shè)計上，可以通過“一崗兩責”等方式，突出國有企業(yè)家多元角色的統(tǒng)一，從而有效提升國有企業(yè)家決策的時效性和科學性，最終確保國有企業(yè)家經(jīng)營決策權(quán)在黨委領(lǐng)導(dǎo)下的有效實現(xiàn)，確保黨委決定與企業(yè)家決策相協(xié)調(diào)。

注釋：

①本文后續(xù)涉及多種意見文件，為避免產(chǎn)生歧義，本文僅將《中共中央國務(wù)院關(guān)于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》簡稱為“《意見》”，其余意見文件全部采用全稱。

②摘自習近平總書記在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部學習貫徹黨的十九屆五中全會精神專題研討班開班式上的重要講話。