我國人工智能生成物著作權(quán)研究可視化分析

［摘要］隨著科技的不斷發(fā)展，人工智能生成物是否應(yīng)受著作權(quán)法保護的問題日益受到學(xué)術(shù)界關(guān)注，不過學(xué)術(shù)界對此問題并沒有形成統(tǒng)一意見。文章利用文獻計量軟件CiteSpace總結(jié)分析我國學(xué)術(shù)界關(guān)于人工智能生成物著作權(quán)的研究現(xiàn)狀、研究熱點及研究發(fā)展趨勢，并通過關(guān)鍵詞共現(xiàn)、關(guān)鍵詞聚類、關(guān)鍵詞突現(xiàn)等進行可視化分析。人工智能生成物是否受著作權(quán)法保護屬于多學(xué)科多領(lǐng)域交叉研究項目，涉及民商法、出版學(xué)、新聞與傳播、計算機等學(xué)科，其中民商法是重要研究領(lǐng)域。研究表明：隨著科技的不斷發(fā)展，人工智能生成物著作權(quán)研究未來仍有較大的理論發(fā)展空間。

［關(guān)鍵詞］人工智能；著作權(quán)；生成物；可視化分析

2022年12月，一款基于自然語言處理技術(shù)的美國人工智能模型ChatGPT橫空出世，其可以產(chǎn)出外觀上與人類作品沒有差異且具有較高藝術(shù)性的“作品”。該生成物并不是對已有作品的復(fù)制或改編，而是算法學(xué)習(xí)大量資料后生成的全新“作品”。如果僅從生成物的角度來看，似乎應(yīng)將其納入知識產(chǎn)權(quán)法的保護范疇。國際保護知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會認為，人工智能生成作品的過程存在人為必要干預(yù)，是作品獲得版權(quán)保護的必要條件。其中，必要干預(yù)指人為選擇、分類、標記、輸入數(shù)據(jù)或是設(shè)定數(shù)據(jù)的篩選標準。

2023年3月16日，美國版權(quán)局發(fā)布聲明：通過ChatGPT等AI自動生成的作品，不受版權(quán)法保護。美國版權(quán)局認為，只有人類創(chuàng)作的作品才受到版權(quán)法的保護。美國版權(quán)局的觀點偏向作者中心主義。作者中心主義強調(diào)作品是作者的精神表達，側(cè)重于保護作者的人格利益。著作權(quán)是一種特別的人格權(quán)，反映了作者與作品的人格關(guān)系［1］。ChatGPT生成的作品不能體現(xiàn)人工智能的精神表達，甚至人工智能是否具備精神表達的能力尚有爭議。

我國究竟是否需要將人工智能生成物納入著作權(quán)法保護范疇，如果納入著作權(quán)法保護范疇，給予多大程度的保護仍是目前學(xué)術(shù)界頗有爭議的問題。換言之，如果為了鼓勵人工智能技術(shù)的發(fā)展，需要對人工智能生成物提供一定程度的保護，那么如何保護？是基于現(xiàn)有著作權(quán)法體系提供保護，還是創(chuàng)設(shè)全新的保護方式？反之，如果側(cè)重于維護以人為中心的著作權(quán)法體系，保護人的利益，那么是否還需要保護人工智能生成物？文章通過應(yīng)用CiteSpace軟件，厘清目前國內(nèi)學(xué)術(shù)界對人工智能生成物的研究熱點及發(fā)展趨勢，為后續(xù)我國理論研究及立法提供參考。

一、研究數(shù)據(jù)

文獻計量法是一種定量分析方法，以文獻的外部特征為研究對象，結(jié)合數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)方法來描述、評價和預(yù)測科學(xué)技術(shù)現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢［2］。文章主要以CiteSpace軟件作為輔助工具，分析國內(nèi)學(xué)術(shù)界對人工智能生成物著作權(quán)的研究文獻，并將研究成果以可視化的方式呈現(xiàn)。筆者在中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中以“人工智能生成物”和“著作權(quán)”作為主題詞不設(shè)時間限制進行檢索，共獲得1485篇文獻，文獻時間主要分布于2016年至2022年（數(shù)據(jù)檢索時間為2023年4月1日）。其中，學(xué)術(shù)期刊842篇，碩士論文573篇，博士論文26篇，國內(nèi)會議13篇，國際會議12篇，報紙19篇。

2016年之所以是國內(nèi)人工智能生成物著作權(quán)研究元年，是因為2015年9月騰訊發(fā)布了一篇由人工智能程序Dream Writer撰寫的新聞稿，開創(chuàng)了國內(nèi)人工智能寫作的先河，引發(fā)了學(xué)術(shù)界對人工智能生成物著作權(quán)的探究。當(dāng)前，我國著作權(quán)法并沒有明確是否將人工智能生成物納入保護范疇。人工智能生成物是否受著作權(quán)法保護屬于多學(xué)科多領(lǐng)域交叉研究項目，涉及民商法、出版學(xué)、新聞與傳播、計算機等學(xué)科，其中民商法是重要研究領(lǐng)域。

2017年至2019年是民商法學(xué)術(shù)界對人工智能生成物著作權(quán)的研究的高速發(fā)展時期，發(fā)文量呈上升趨勢，從28篇增加至179篇。2020年至今，民商法學(xué)術(shù)界對人工智能生成物著作權(quán)的研究略有回落，發(fā)文量呈下降趨勢，如圖1所示。

關(guān)于人工智能生成物著作權(quán)研究引用量較高的文獻均發(fā)表于2017年。筆者在中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中設(shè)置選項為“學(xué)術(shù)期刊”，以引用量高低為排序方式對樣本進行排序，得到排名前五的文獻均為知識產(chǎn)權(quán)法研究方向，其中四篇均發(fā)表在《法律科學(xué)》上，如表1所示。

二、研究熱點

為使研究更具參考價值，筆者以CSSCI和北大核心期刊為文獻來源對樣本進行篩選，共獲得有效文獻371篇。筆者應(yīng)用CiteSpace軟件分析高質(zhì)量期刊文獻中的關(guān)鍵詞，并進行聚類標簽。在圖2中，關(guān)鍵詞對應(yīng)的圓點越大，代表其在文獻中出現(xiàn)的頻率越高，即為研究的熱點。整體而言，人工智能生成物著作權(quán)的研究熱點主要為人工智能對著作權(quán)的影響以及對大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈的相關(guān)研究。

筆者選取“人工智能”為關(guān)鍵詞，進一步進行聚類分析。研究顯示，與人工智能聯(lián)系最密切的三個熱點關(guān)鍵詞依次為鄰接權(quán)、作品、權(quán)利主體，如圖3所示。包含這些關(guān)鍵詞的研究均涉及著作權(quán)法的基礎(chǔ)理論。

人工智能生成物著作權(quán)研究領(lǐng)域的第一個熱點問題是人工智能生成物是否屬于作品。傳統(tǒng)著作權(quán)法認為作品是由人類創(chuàng)作的。作品是作者人格的反映，作品本質(zhì)上是作者的意志體現(xiàn)［3］。美國版權(quán)局聲明不保護ChatGPT的生成物正是出于此考量。但是人工智能生成物是否屬于作品，并不能僅考慮主體身份這一因素，由此延伸出該生成物是否具有可版權(quán)性的問題?？砂鏅?quán)性的分析必然需要我們論證人工智能生成物是否滿足獨創(chuàng)性標準。從客觀性判斷標準來說，人工智能生成物可以滿足獨創(chuàng)性要求，著作權(quán)法應(yīng)賦予人工智能為生成物所有者的身份［4］。獨創(chuàng)性具有兩層含義，一是作品為作者本人的創(chuàng)作；二是作品能夠體現(xiàn)最低程度的創(chuàng)造性。相對保守的觀點認為，人工智能生成物的內(nèi)容是算法計算的結(jié)果，不能體現(xiàn)作者獨特的價值判斷，因此不應(yīng)給予保護［5］。換言之，所有人工智能生成物均直接進入公版領(lǐng)域。相反意見則認為，人工智能生成物可由獨創(chuàng)性標準來認定，對其權(quán)利歸屬可通過借鑒法人作品來判定。還有一類觀點介于兩者之間，認為可通過鄰接權(quán)保護人工智能生成物［6］。目前，國內(nèi)學(xué)術(shù)界的研究方向已經(jīng)從是否需要保護人工智能生成物轉(zhuǎn)向了如何保護人工智能生成物。

人工智能生成物著作權(quán)研究領(lǐng)域的第二個研究熱點是如何擬制人工智能在著作權(quán)領(lǐng)域的主體身份，相對主流的方案有三種：界定為電子人、視為工具人和擬制為法人。第一種，將人工智能界定為電子人，擬制為法律主體［7］。電子人享有物權(quán)與債權(quán)，對其創(chuàng)作內(nèi)容擁有著作權(quán)，享有數(shù)據(jù)共享權(quán)、網(wǎng)絡(luò)接入權(quán)等數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)權(quán)利［8］。第二種，將人工智能視為工具人。工具人制度指出于人類中心主義思想，將人工智能視為工具人，只享有一定的財產(chǎn)權(quán)，同時以保險制度作為兜底保證［9］。第三種，將人工智能擬制為法人。但是無論采用哪種方案，都會對現(xiàn)有的民法基礎(chǔ)理論造成較大的沖擊。而且此類單獨創(chuàng)設(shè)的“自成一體”的保護模式，無疑會加劇各國實體法之間的差異，無益于國際知識產(chǎn)權(quán)判決的跨境承認與執(zhí)行。

除了從著作權(quán)主體的角度探析人工智能生成物的著作權(quán)保護路徑，我國學(xué)術(shù)界還考慮將人工智能生成物納入鄰接權(quán)的保護范疇。鄰接權(quán)保護模式涉及內(nèi)容較多，此時應(yīng)當(dāng)將鄰接權(quán)理解為廣義上的鄰接權(quán)，即含有思想的表達形式又不能稱為作品的內(nèi)容所享有的權(quán)利。相較重新構(gòu)建著作權(quán)基礎(chǔ)理論乃至擬制人工智能的特殊的法律身份，以鄰接權(quán)方式保護人工智能生成物的著作權(quán)的理論障礙相對較小。如基于程序的使用權(quán)人享有的對數(shù)據(jù)成果的數(shù)據(jù)處理權(quán)進行保護［10］。在關(guān)于鄰接權(quán)的分析中，通常會肯定人工智能生成物的財產(chǎn)屬性［11］。如果僅考慮該生成物的財產(chǎn)屬性，我們也可以反不正當(dāng)競爭模式代替鄰接權(quán)作為保護手段［12］。雖然知識產(chǎn)品最終必然會走向公共領(lǐng)域，但是為了鼓勵創(chuàng)作，同時保護人類精神的獨特價值，法律擬制了著作權(quán)的概念。以鄰接權(quán)的方式保護人工智能生成物，保護程度低于著作權(quán)，這樣我們可以判斷人類作品與人工智能生成物法益價值的高低。這在一定程度上也可以體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)法的利益平衡原則。

筆者對研究數(shù)據(jù)進行整理，選取部分文獻，且將關(guān)鍵詞的中心性設(shè)置為大于0.1，最后依據(jù)詞頻大小從高到低排列，結(jié)果如表2所示。將中心性與詞頻共同作為研究參照尺度，我們可以發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵詞與人工智能研究之間聯(lián)系的緊密程度；通過年份，我們可以從時間發(fā)展的角度找到研究熱點的變化情況。從2017年起，人工智能生成物著作權(quán)研究涉及著作權(quán)法基礎(chǔ)理論。隨著科技的發(fā)展，人工智能生成物著作權(quán)研究涉及的領(lǐng)域也在不斷更新。2021年，人工智能生成物著作權(quán)研究還涉及諸如元宇宙之類的新興事物。除了分析人工智能生成物的權(quán)屬和內(nèi)容問題，學(xué)術(shù)界也開始研究人工智能在生成成果的過程中對人類作品的使用問題，如在立法上增設(shè)人工智能創(chuàng)作作為新型合理使用類型，涉及不以盈利為條件的復(fù)制、改編、廣播和信息網(wǎng)絡(luò)傳播四種［13］；或是限制保護熱度下降且保護需求較弱的作品［14］。關(guān)于該問題，國內(nèi)學(xué)術(shù)界意見較為一致，均支持擴展該領(lǐng)域合理使用的范圍，以支持科技發(fā)展。

筆者以時間線的方式對人工智能生成物著作權(quán)研究關(guān)鍵詞做可視化處理，圖4中右側(cè)的序號是關(guān)鍵詞聚類結(jié)果，共包含10類標簽，分別為#0人工智能、#1獨創(chuàng)性、#2著作權(quán)、#3知識產(chǎn)權(quán)、#4合理使用、#5著作權(quán)法、#6版權(quán)、#7算法、#8利益平衡和#9創(chuàng)造性。圖4中左側(cè)顯示了每一類標簽依據(jù)時間發(fā)展的延續(xù)情況，反映出人工智能生成物著作權(quán)研究領(lǐng)域的發(fā)展趨勢。

相對而言，從著作權(quán)法角度分析人工智能生成物是否滿足獨創(chuàng)性是該問題首次提出至今仍有研究價值的經(jīng)典問題。人工智能合理使用的程度界定問題，與其生成物保護路徑研究相比，起步較晚，但仍屬于值得研究的問題。而人工智能生成物相關(guān)算法問題的研究熱度則下降得較為明顯。

筆者以“人工智能+著作權(quán)”為關(guān)鍵詞，生成由17個關(guān)鍵詞構(gòu)成的突現(xiàn)圖（如圖5所示），并按照發(fā)展脈絡(luò)將關(guān)鍵詞分為三類。第一類關(guān)鍵詞有4個：電影作品、利益平衡、試聽作品和制度安排。相關(guān)研究開始于2017年，結(jié)束于2018年，代表了國內(nèi)相關(guān)研究在起步階段的研究方向。第二類關(guān)鍵詞有8個：可專利性、創(chuàng)作物、權(quán)利主體、機器學(xué)習(xí)、算法、文化產(chǎn)業(yè)、公共領(lǐng)域和公有領(lǐng)域。相關(guān)研究開始于2018年，結(jié)束于2021年。在此階段，研究涉及領(lǐng)域已經(jīng)從民商法擴展至計算機領(lǐng)域，涉及算法與著作權(quán)的交叉研究。第三類關(guān)鍵詞有5個：合理使用、侵權(quán)責(zé)任、著作權(quán)法、專利和專利法。此類關(guān)鍵詞出現(xiàn)的時間是2021年，相關(guān)研究持續(xù)至今。從關(guān)鍵詞的學(xué)科屬性來看，人工智能生成物著作權(quán)的研究已回歸知識產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域，不過已經(jīng)不僅限于著作權(quán)，還擴展至專利領(lǐng)域。

三、結(jié)語

文章以中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫的相關(guān)文獻作為研究基礎(chǔ)，以CiteSpace軟件為分析工具，對我國學(xué)術(shù)界關(guān)于人工智能生成物著作權(quán)相關(guān)研究成果進行可視化分析。文章發(fā)現(xiàn)，人工智能生成物著作權(quán)研究屬于科技發(fā)展帶來的新的實踐問題。該問題也對傳統(tǒng)著作權(quán)基礎(chǔ)理論提出了挑戰(zhàn)。從研究趨勢來看，未來人工智能生成物對知識產(chǎn)權(quán)的影響會以著作權(quán)為起點，擴展至專利等其他具體領(lǐng)域。從整體發(fā)展方向來看，人工智能的發(fā)展仍是值得我國學(xué)術(shù)界繼續(xù)研究的問題，兼具理論與實際價值，而且其未來研究仍有較大的發(fā)展空間。

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［基金項目］國家社會科學(xué)基金青年項目“《反外國制裁法》域外效力研究”（項目編號：23CFX071）。

［作者簡介］姜悠悠（1990—），女，江蘇南京人，南京工業(yè)大學(xué)法政學(xué)院講師。