非公有制經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)法保障研究

[摘 要]非公有制經(jīng)濟(jì)在擴(kuò)大就業(yè)、豐富市場(chǎng)主體和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面發(fā)揮了不可取代的重要作用。如今在利好政策的背景下，非公有制經(jīng)濟(jì)在多方面都取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，但針對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的法治保障研究尚無法解決其在發(fā)展過程中存在的諸多問題。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、政策實(shí)施、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、融資途徑等方面，非公有制經(jīng)濟(jì)整體的可持續(xù)良好發(fā)展都有較大的障礙。因此，需要以完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、建立公平公正的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、切實(shí)拓寬非公有制經(jīng)濟(jì)融資途徑等為目標(biāo)，為其良好建設(shè)和發(fā)展提供經(jīng)濟(jì)法制度保障。

[關(guān)鍵詞]經(jīng)濟(jì)法；非公有制經(jīng)濟(jì)；保障研究

改革開放以來，非公有制經(jīng)濟(jì)促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。1999年我國(guó)憲法第16修正案將非公有制經(jīng)濟(jì)定義為我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，國(guó)家保護(hù)其合法權(quán)益和利益；2004年我國(guó)憲法第21修正案確立了對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的指導(dǎo)方針，即“鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)、監(jiān)督和管理”。近年來，非公有制經(jīng)濟(jì)的規(guī)模不斷發(fā)展壯大，成為我國(guó)解決就業(yè)問題、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的主力軍之一。但與此同時(shí)，非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也受到了諸多阻礙，內(nèi)部因素包括創(chuàng)新機(jī)制不強(qiáng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄[1]等；外部因素包括人們落后的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)觀念、政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中職能作用的濫用[2]、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的偏頗和失衡等等。新時(shí)代背景下，我國(guó)開啟了依法治國(guó)的新征途，非公有制經(jīng)濟(jì)也迎來了發(fā)展的好時(shí)代。為了創(chuàng)造統(tǒng)一開放公平公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，政府出臺(tái)了多項(xiàng)政策，切實(shí)激勵(lì)非公有制經(jīng)濟(jì)能夠參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。本文將立足于非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體現(xiàn)狀，從經(jīng)濟(jì)法視域研究其法治保障，探究適合我國(guó)國(guó)情的非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的建設(shè)路徑。

一、經(jīng)濟(jì)法視域下非公有制經(jīng)濟(jì)的法治現(xiàn)狀

除憲法層面的保護(hù)，國(guó)家還出臺(tái)了包括《公司法》《合同法》《物權(quán)法》在內(nèi)的、服務(wù)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的法律，并在民法、商法、經(jīng)濟(jì)法中對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)實(shí)行了無差別保護(hù)，如《民法典》中民事活動(dòng)主體為“自然人、法人和非法人組織”這一更加開放的表述。同樣的，以民法為基礎(chǔ)，我國(guó)的商事主體單行法對(duì)有經(jīng)營(yíng)資格的主體忽略其所有制進(jìn)行了無差別保護(hù)。多部法律法規(guī)確立了我國(guó)保障非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法治基礎(chǔ)，使得非公有制經(jīng)濟(jì)在新時(shí)代得以蓬勃發(fā)展，無論是質(zhì)量抑或數(shù)量都取得了巨大的成就。但非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展仍然存在著諸多問題，亟需更好的法治環(huán)境消除障礙，保障發(fā)展。

（一）產(chǎn)權(quán)制度方面

健全合理的產(chǎn)權(quán)制度，能夠充分發(fā)揮其自身所具有的激勵(lì)、約束、協(xié)調(diào)以及資源配置的功能，但我國(guó)目前的產(chǎn)權(quán)制度尚處于起步階段，相關(guān)的制度并不全面，導(dǎo)致非公有制經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)界定和交易保護(hù)難以得到落實(shí)。存在的主要問題如下：

第一，產(chǎn)權(quán)界定障礙。首先，非公有制經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)主體單一，而經(jīng)營(yíng)者又受其自身局限性影響，對(duì)人力資本和產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠重視，加之民營(yíng)企業(yè)中較強(qiáng)的血緣關(guān)系，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)歸屬存在較大問題。其次，產(chǎn)權(quán)關(guān)系的定義也不清晰?；跉v史遺留問題，民營(yíng)企業(yè)大多依賴集體企業(yè)起家，初期的產(chǎn)權(quán)關(guān)系較為模糊，極容易發(fā)生產(chǎn)權(quán)糾紛。此外，我國(guó)發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的歷史較短，政府的服務(wù)意識(shí)尚未完全形成，存在政企關(guān)系混亂的局面。

第二，產(chǎn)權(quán)保護(hù)障礙?；趪?guó)情，非公有制經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)生之初便不被民眾所信任，整體社會(huì)意識(shí)的偏見對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了較大阻礙，也造就了當(dāng)前非公有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系建設(shè)滯后的現(xiàn)狀。此外，民營(yíng)企業(yè)發(fā)展壯大之后，所有者的利益往往會(huì)受到公權(quán)力的侵占[3]，這種對(duì)于所有者信賴?yán)媲趾Φ默F(xiàn)象也會(huì)阻礙非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

第三，產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)障礙。現(xiàn)階段，我國(guó)非公有制經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)性較弱，創(chuàng)立之初多以家庭為主體，存在人合特性，家庭外部的經(jīng)營(yíng)者很難參與進(jìn)來，所以民營(yíng)企業(yè)很難實(shí)現(xiàn)所有權(quán)向第三人流轉(zhuǎn)。

（二）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境方面

非公有制經(jīng)濟(jì)與公有制經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)地位并不平等，究其原因，是政府對(duì)于非公有制經(jīng)濟(jì)的過度干預(yù)。理論上，多種經(jīng)濟(jì)體制應(yīng)當(dāng)享有平等的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位，但政府對(duì)市場(chǎng)的調(diào)節(jié)很容易導(dǎo)致多種經(jīng)濟(jì)體制競(jìng)爭(zhēng)地位的不平等。黨中央自作出全面深化改革的各項(xiàng)部署后，明確了所有制改革過程中允許非國(guó)有資本參與，但在現(xiàn)實(shí)中當(dāng)非國(guó)有資本意欲參與時(shí)，諸多問題因沒有明確的法律依據(jù)而無法落實(shí)。改革中控制、混合的主體尚不明確，以及如何進(jìn)行混合也難以妥善處理，便會(huì)導(dǎo)致我國(guó)的非公有制經(jīng)濟(jì)在與公有經(jīng)濟(jì)一同參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，地位存在明顯的差別。公有經(jīng)濟(jì)，尤其是國(guó)有經(jīng)濟(jì)可以背靠與生俱來的政治和資源優(yōu)勢(shì)，輕而易舉地?cái)D占非公有制經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)份額。與此相對(duì)應(yīng)的是，非公有制經(jīng)濟(jì)若想進(jìn)入公有經(jīng)濟(jì)已經(jīng)控制的產(chǎn)業(yè)或者相關(guān)部門，顯然無法形成有力的競(jìng)爭(zhēng)。非公有制經(jīng)濟(jì)所處的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的不公平，形成了行政性壟斷和自然壟斷持續(xù)存在的現(xiàn)狀，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期不能充分激活，往往會(huì)出現(xiàn)投資過度和產(chǎn)能過剩的困境。

（三）市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制方面

為了形成公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，國(guó)家出臺(tái)了多部法律法規(guī)逐漸降低了多個(gè)行業(yè)對(duì)于非公有制經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)入的門檻限制。諸如“民間投資36條”等法律法規(guī)在一定程度上放寬了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)入的各項(xiàng)條件，引入了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制便能夠促進(jìn)我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展。但需要注意的是，市場(chǎng)準(zhǔn)入的相關(guān)配套機(jī)制并不健全，非公有制經(jīng)濟(jì)參與競(jìng)爭(zhēng)常常無具體的規(guī)范可依。非公有制經(jīng)濟(jì)空有理論上的政策許可，卻并無實(shí)際的可行機(jī)制。

除了配套機(jī)制的缺乏，還存在徒有準(zhǔn)入之名卻無準(zhǔn)入之實(shí)的問題。部分行業(yè)雖已明確規(guī)定了相關(guān)的準(zhǔn)入條件，也公布了準(zhǔn)入負(fù)面清單，清單以外的非公有制經(jīng)濟(jì)可以進(jìn)入相關(guān)行業(yè)，但有些準(zhǔn)入條件規(guī)定得極為嚴(yán)苛，負(fù)面清單制度也在事實(shí)上排除了大部分非公有制企業(yè)參與的可能。此種規(guī)定名義上降低限制，實(shí)際上卻是提高了準(zhǔn)入門檻，造成事實(shí)的不平等。

（四）企業(yè)融資體系方面

融資難的問題自非公有制企業(yè)產(chǎn)生之初便一直伴隨其發(fā)展，習(xí)近平總書記的“融資的高山”之論述，形象地表明了我國(guó)民營(yíng)企業(yè)融資道路崎嶇困難的現(xiàn)狀。非公有制企業(yè)，尤其是中小型民營(yíng)企業(yè)，受其所處行業(yè)、企業(yè)規(guī)模、資質(zhì)等級(jí)等因素影響，在向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款時(shí)，無法擁有國(guó)有企業(yè)那般強(qiáng)大的議價(jià)能力?，F(xiàn)階段民營(yíng)企業(yè)多以不動(dòng)產(chǎn)或其他財(cái)產(chǎn)性權(quán)益為抵押，所獲取的融資成本費(fèi)用較高，且多是為解決企業(yè)短期內(nèi)的資金流轉(zhuǎn)困難。而企業(yè)若是想要獲得長(zhǎng)期的資金支持以擴(kuò)充業(yè)務(wù)或跨區(qū)域生產(chǎn)，也會(huì)因地域限制無法與當(dāng)?shù)氐恼块T進(jìn)行有效溝通，加重企業(yè)的融資困境[4]?？傮w而言，非公有制企業(yè)的融資體系不完善，融資方式單一，融資成本高昂，成功融資的概率較低，這些都需要出臺(tái)具體的針對(duì)性的法律法規(guī)以完善。

二、經(jīng)濟(jì)法視域下非公有制經(jīng)濟(jì)法治障礙的原因探究

（一）經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史的桎梏

我國(guó)的產(chǎn)權(quán)制度是自改革開放實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)后，才逐步奠定了制度發(fā)展的基礎(chǔ)。我國(guó)企業(yè)的營(yíng)商環(huán)境仍會(huì)受到歷史上公有制計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響。由于我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距，因此相關(guān)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)制度發(fā)展還尚處于起步階段，導(dǎo)致了非公有制企業(yè)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的相對(duì)淡薄、體制機(jī)制建設(shè)的落后以及產(chǎn)權(quán)運(yùn)作有利環(huán)境的缺乏等現(xiàn)狀。

（二）相關(guān)政策實(shí)施不到位

為了創(chuàng)造良好的非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，中央出臺(tái)了多部法規(guī)文件，但各項(xiàng)政策在地方加以實(shí)施時(shí)，總是無法落實(shí)到位，無法產(chǎn)生預(yù)期效果。究其原因，主要是以下三點(diǎn)：第一，地方政府對(duì)政策方針的實(shí)施缺乏事后考察，多數(shù)只是依紙面政策行事，卻不對(duì)事實(shí)上的結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督考察，無法發(fā)現(xiàn)非公有制企業(yè)發(fā)展的隱性壁壘；第二，政策的制定缺少非公有制企業(yè)的參與，無法真正反映該群體的利益訴求，繼而無法從源頭上幫助非公有制企業(yè)擺脫發(fā)展困境；第三政策實(shí)施和協(xié)調(diào)的管理不合理，多個(gè)部門實(shí)施，沒有統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)部門，容易造成重復(fù)管理或者管理缺位。

（三）實(shí)質(zhì)的公平環(huán)境尚未形成

從制度理論角度出發(fā)，我國(guó)的民營(yíng)企業(yè)發(fā)展環(huán)境已較為寬松，但理論上的公平當(dāng)然不等于實(shí)質(zhì)上的公平。目前我國(guó)實(shí)行公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)的雙軌制，因此在一定條件下會(huì)對(duì)非公有制企業(yè)的發(fā)展造成阻礙。以東北地區(qū)為例，作為我國(guó)的老工業(yè)基地，新中國(guó)成立以后的半個(gè)多世紀(jì)實(shí)行的是國(guó)有為主的所有制壟斷，長(zhǎng)期以國(guó)有經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)，傳統(tǒng)的重工企業(yè)是支撐東北地區(qū)發(fā)展的重要力量，這就導(dǎo)致東北地區(qū)的市場(chǎng)化進(jìn)程發(fā)展緩慢，即使給予民營(yíng)企業(yè)以國(guó)有企業(yè)一般的政策優(yōu)惠，也很難如東南沿海地區(qū)的民營(yíng)企業(yè)一般發(fā)展迅速。

（四）金融業(yè)尚未完全市場(chǎng)化

民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展，離不開良好的融資環(huán)境。政府的宏觀調(diào)控是必要手段，但過度的干預(yù)會(huì)阻止金融業(yè)的市場(chǎng)化發(fā)展。目前我國(guó)的貸款利率和匯率還未實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化，市場(chǎng)的配置作用難以在金融業(yè)中充分發(fā)揮，金融資源更是無法得到有效配置，導(dǎo)致了一方面大部分中小企業(yè)融資困難，另一方面大量的資金卻積攢在金融行業(yè)內(nèi)部，引發(fā)嚴(yán)重的投機(jī)現(xiàn)象。此外，由于缺少綠色的貸款方式，滋生了大量不合規(guī)的小額信貸方式，高息貸款現(xiàn)象頻發(fā)，給非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展造成較大負(fù)累，也會(huì)危及金融行業(yè)的安全。

三、經(jīng)濟(jì)法視域下強(qiáng)化非公有制經(jīng)濟(jì)法治保障的路徑探究

（一）建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度

產(chǎn)權(quán)制度是基礎(chǔ)性的經(jīng)濟(jì)制度之一。產(chǎn)權(quán)歸屬清晰明了、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)順暢無礙、產(chǎn)權(quán)保護(hù)嚴(yán)格有效，這對(duì)于非公有制經(jīng)濟(jì)的向好發(fā)展必不可少。

第一，建立清晰明了的產(chǎn)權(quán)歸屬制度。歸屬明確是產(chǎn)權(quán)制度其他權(quán)利的基礎(chǔ)，若歸屬不明則權(quán)利不清。在微觀層面上，打破不利于非公有制企業(yè)發(fā)展的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相對(duì)單一、股權(quán)相對(duì)集中的局面，能夠吸納更多人才和資金參與企業(yè)的發(fā)展中來，以形成更加科學(xué)的組織架構(gòu)、管理機(jī)制。在宏觀層面上，我國(guó)要加快轉(zhuǎn)變政府職能，以更好地服務(wù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，并深入推進(jìn)“變領(lǐng)導(dǎo)為指導(dǎo)”，加快產(chǎn)權(quán)制度立法工作，對(duì)不同財(cái)產(chǎn)實(shí)行符合該財(cái)產(chǎn)特性的所有權(quán)制度。

第二，建立順暢無礙的產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)制度。產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)順暢才能夠真正激活市場(chǎng)，促進(jìn)不同經(jīng)濟(jì)體之間資源的自由流通，非公有制經(jīng)濟(jì)才能順勢(shì)發(fā)展。今后要在改革產(chǎn)權(quán)制度以及促進(jìn)市場(chǎng)要素主動(dòng)市場(chǎng)化配置兩個(gè)層面加大力度。

第三，建立嚴(yán)格有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度?？茖W(xué)的制度必須加以有效的實(shí)施，才能真正促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在對(duì)待不同所有制的企業(yè)時(shí)，執(zhí)法不應(yīng)有偏頗。在對(duì)待不同性質(zhì)的產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行針對(duì)性的有效保護(hù)，但啟動(dòng)執(zhí)法以后也應(yīng)當(dāng)遵循相同的標(biāo)準(zhǔn)開展后續(xù)工作，廢除保護(hù)的不平等性。

（二）健全市場(chǎng)準(zhǔn)入及競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

當(dāng)前，許多激勵(lì)非公有制企業(yè)健康發(fā)展的政策措施很難真正有效落實(shí)，非公有制企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入以及競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境方面依舊有不小的困境。對(duì)于市場(chǎng)準(zhǔn)入和競(jìng)爭(zhēng)必須遵循中立所有權(quán)和中立競(jìng)爭(zhēng)的原則，各經(jīng)濟(jì)主體在法律上享有平等的權(quán)利和義務(wù)。對(duì)于非公有制企業(yè)尤其是民營(yíng)企業(yè)的政策，需要加強(qiáng)解讀和宣傳工作，以消除各方歧義。除此之外，制定針對(duì)非公有制企業(yè)的政策時(shí)，要充分吸收企業(yè)家們參與進(jìn)來以體現(xiàn)其利益訴求；政策執(zhí)行過程中，所涉各方行政主體要協(xié)調(diào)配合，集體管理，共同負(fù)責(zé)?，F(xiàn)階段隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的逐步深化，非公有制經(jīng)濟(jì)的相關(guān)制度也需不斷完善。要激勵(lì)非公有制經(jīng)濟(jì)在保持原有必要功能的前提下，根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，將立法功能擴(kuò)大化，重視地方在非公有制經(jīng)濟(jì)立法上的內(nèi)容創(chuàng)新[5]，非公有制經(jīng)濟(jì)才能成長(zhǎng)為立法“精細(xì)化”的主力推手。

（三）完善融資途徑拓展

目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了特殊時(shí)期，企業(yè)的發(fā)展也遭遇了極大的挑戰(zhàn)。拓寬融資途徑，解決企業(yè)的融資矛盾十分重要。一直以來非公有制企業(yè)尤其民營(yíng)企業(yè)的融資話語權(quán)會(huì)大幅度低于國(guó)有企業(yè)，因此，除了從銀行內(nèi)部給予融資優(yōu)待以外，還需要以銀行借貸為主，在銀行外圍開拓并完善新的融資方式。政府要充分發(fā)揮管理職能，為非公有制企業(yè)的融資創(chuàng)造更加寬松健康的環(huán)境，完善擔(dān)保體系，創(chuàng)新融資模式，如債轉(zhuǎn)股、員工持股激勵(lì)措施、股債結(jié)合等。這些方式符合非公有制企業(yè)自身的特點(diǎn)，需要加以鼓勵(lì)引導(dǎo)。

結(jié)束語

《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》（2020年10月29日中國(guó)共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會(huì)第五次全體會(huì)議通過）提出：“要優(yōu)化民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，構(gòu)建親清政商關(guān)系，促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和非公有制經(jīng)濟(jì)人士健康成長(zhǎng)，依法平等保護(hù)民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家權(quán)益，完善促進(jìn)中小微企業(yè)和個(gè)體工商戶發(fā)展的法律環(huán)境和政策體系”。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，要立足于非公有制經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)權(quán)制度、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制以及企業(yè)融資體系等方面的具體法治現(xiàn)狀，完善產(chǎn)權(quán)歸屬、暢通產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、嚴(yán)格產(chǎn)權(quán)保護(hù)，堅(jiān)持事實(shí)上的中立競(jìng)爭(zhēng)原則，積極拓寬非公有制企業(yè)的融資渠道。只有如此，才能更大釋放非公有制經(jīng)濟(jì)的活力，助力國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介：李爽（1997— ），女，漢族，江蘇徐州人，南京審計(jì)大學(xué)，在讀碩士。

研究方向：刑法。