商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警制度的構(gòu)建與實施研究

田鈞賢 劉曉峰 李玉梅 楊頤嘉

（1.河南財經(jīng)政法大學(xué)，河南 鄭州 450016；2.鄭州商標(biāo)審查協(xié)作中心，河南 鄭州 450046）

0 引言

在知識經(jīng)濟(jì)時代快速發(fā)展的背景下，商標(biāo)風(fēng)險持續(xù)存在且不斷演變，給商標(biāo)管理和保護(hù)帶來了巨大挑戰(zhàn)。商標(biāo)侵權(quán)和惡意注冊行為屢禁不止，嚴(yán)重侵害了商標(biāo)權(quán)利人的權(quán)益，對市場秩序和消費(fèi)者利益造成不良影響，而商標(biāo)管理機(jī)關(guān)和商標(biāo)權(quán)人難以及時準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)這些問題的原因在于侵權(quán)和惡意注冊行為多且復(fù)雜，商標(biāo)審查任務(wù)繁重。因此，建立完善的商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警制度很有必要。

商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警制度將利用大數(shù)據(jù)、人工智能和區(qū)塊鏈等技術(shù)，全面收集和深入分析國內(nèi)外商標(biāo)信息，評估和預(yù)警商標(biāo)相關(guān)風(fēng)險。該制度能實時監(jiān)測商標(biāo)市場動態(tài)，及時識別和預(yù)警侵權(quán)行為。大數(shù)據(jù)分析和人工智能算法的應(yīng)用可準(zhǔn)確評估商標(biāo)侵權(quán)和惡意注冊風(fēng)險，為商標(biāo)權(quán)人提供科學(xué)決策依據(jù)，緩解商標(biāo)管理機(jī)關(guān)審查負(fù)擔(dān)。同時，區(qū)塊鏈技術(shù)能夠確保商標(biāo)信息的安全和可信性，有效防止數(shù)據(jù)篡改和偽造。綜上所述，該制度的構(gòu)建與實施能全面、準(zhǔn)確地識別和預(yù)警商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險，為商標(biāo)管理和保護(hù)工作提供有力支持和指導(dǎo)，對商標(biāo)權(quán)利人和商標(biāo)審查機(jī)關(guān)具有重要意義。

1 商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警制度研究現(xiàn)狀

1.1 理論研究現(xiàn)狀

在現(xiàn)有的理論研究當(dāng)中，商標(biāo)風(fēng)險預(yù)警通常包含在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險研究中，少有專門針對商標(biāo)預(yù)警系統(tǒng)進(jìn)行研究。李振飛［1］提出商標(biāo)相似度計算方法、監(jiān)測預(yù)警分析方法，構(gòu)建出商標(biāo)監(jiān)測預(yù)警原型系統(tǒng)。而其他學(xué)者則主要是從一些具體的法律問題層面對商標(biāo)風(fēng)險規(guī)制進(jìn)行研究，例如，胡燦［2］基于王老吉商標(biāo)案為視角對商標(biāo)權(quán)許可的風(fēng)險進(jìn)行了研究；葉強(qiáng)［3］對企業(yè)商標(biāo)淡化風(fēng)險進(jìn)行了研究，提出品牌延伸也會導(dǎo)致“自我淡化”，應(yīng)當(dāng)采取合適的應(yīng)對策略；張亞洲［4］則是對商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的法律風(fēng)險進(jìn)行了分析；李崢［5］討論了我國馳名商標(biāo)在海外被搶注的風(fēng)險規(guī)避措施。還有學(xué)者討論了商標(biāo)融資、商標(biāo)設(shè)計注冊、商標(biāo)代理等中的風(fēng)險。

1.2 實踐現(xiàn)狀

商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警理論層面的研究較少，但商標(biāo)預(yù)警在實踐中已有不少探索應(yīng)用。例如淘寶作為中國最大的電商平臺之一，開發(fā)了商標(biāo)監(jiān)測系統(tǒng)來預(yù)警商標(biāo)侵權(quán)行為。系統(tǒng)通過大數(shù)據(jù)分析和算法識別可能存在的商標(biāo)侵權(quán)情況，并及時通知商標(biāo)持有人，以便其采取相應(yīng)的行動來保護(hù)自己的商標(biāo)權(quán)益。一些汽車制造商和銷售商建立了專門的商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警系統(tǒng)，通過監(jiān)測市場上的汽車品牌、商標(biāo)使用情況以及相關(guān)的侵權(quán)糾紛案例，提供預(yù)警和風(fēng)險評估報告，幫助企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對商標(biāo)侵權(quán)問題。福建省廈門市工商局開發(fā)的“電子商標(biāo)管家”對當(dāng)?shù)氐闹放七M(jìn)行監(jiān)測，并在紅盾信息網(wǎng)上發(fā)布商標(biāo)監(jiān)測預(yù)警公告。該系統(tǒng)對商標(biāo)國內(nèi)申請、國內(nèi)異議、變更、續(xù)展、許可、爭議、維權(quán)、馳著名商標(biāo)認(rèn)定、國際異議和國際申請等10 個方面進(jìn)行監(jiān)控預(yù)警。

1.3 商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警存在的問題

綜上，從理論角度來看，學(xué)者們主要從法律問題方面研究商標(biāo)風(fēng)險規(guī)制，并將商標(biāo)風(fēng)險預(yù)警的研究納入整體框架中，缺乏專門針對商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警系統(tǒng)的研究。由于缺乏理論體系的支撐，使得商標(biāo)預(yù)警制度內(nèi)容不完善，相關(guān)機(jī)制不健全，沒有形成標(biāo)準(zhǔn)化和流程化的預(yù)警模式，實際產(chǎn)生的預(yù)警效果非常有限。

具體來講，一方面的問題是商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警主體不明確，權(quán)責(zé)不清。商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警問題通常會涉及多個機(jī)構(gòu)和法律體系的合作，需要企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、商標(biāo)管理機(jī)關(guān)、執(zhí)法機(jī)構(gòu)和司法系統(tǒng)等各方的緊密配合。由于主體不明，權(quán)責(zé)不清，導(dǎo)致各方協(xié)調(diào)和合作存在障礙，達(dá)不到應(yīng)有的效果。同時市場的復(fù)雜性和多變性使得準(zhǔn)確地識別和預(yù)警商標(biāo)侵權(quán)行為變得困難，可能會產(chǎn)生誤判和誤報的情況。另一方面的問題是預(yù)警范圍的限制。現(xiàn)有的商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警系統(tǒng)主要關(guān)注特定領(lǐng)域或特定類型的商標(biāo)侵權(quán)，缺乏全面覆蓋和多維度監(jiān)測的能力。針對這些問題，需要進(jìn)一步深化理論研究，明確預(yù)警主體，從技術(shù)上提升預(yù)警系統(tǒng)的準(zhǔn)確性和覆蓋范圍，加強(qiáng)各方合作、加大推廣力度，以促進(jìn)商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警制度的進(jìn)一步發(fā)展和應(yīng)用。

2 商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警制度構(gòu)建的內(nèi)容

2.1 商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警制度的主體

商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警制度的構(gòu)建包括政府主導(dǎo)模式和市場自主模式，就目前商標(biāo)預(yù)警發(fā)展階段而言，應(yīng)在汲取專利預(yù)警構(gòu)建的經(jīng)驗下，結(jié)合政府、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)自身情況，避免政府主導(dǎo)過于宏觀，而導(dǎo)致預(yù)警機(jī)制失靈，應(yīng)構(gòu)建政府、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)共同參與的商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警機(jī)制。

商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警制度是市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，主要是解決企業(yè)在市場競爭中被動應(yīng)對商標(biāo)風(fēng)險的問題，提高企業(yè)競爭能力。因此，應(yīng)以企業(yè)為主導(dǎo)，政府和行業(yè)協(xié)會在遵循市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，通過宏觀和微觀的政治、經(jīng)濟(jì)、法律等手段為企業(yè)構(gòu)建商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警機(jī)制提供引導(dǎo)、協(xié)調(diào)督導(dǎo)、資源統(tǒng)籌、數(shù)據(jù)共享和基礎(chǔ)建設(shè)，形成以企業(yè)為主體，政府推動、行業(yè)協(xié)會輔助、其他機(jī)構(gòu)互動參與的發(fā)展格局［6］。

2.2 商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警制度的預(yù)警方法

商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警制度應(yīng)用到實踐中所采取的方法有所不同，常用的預(yù)警方法包括指數(shù)預(yù)警、統(tǒng)計預(yù)警和模型預(yù)警。指數(shù)預(yù)警是通過制定綜合指數(shù)來評價監(jiān)測對象所處的狀態(tài)，即利用警兆的某種反映警級的指數(shù)進(jìn)行預(yù)警。統(tǒng)計預(yù)警是通過統(tǒng)計方法來監(jiān)測對象的波動規(guī)律，具體方式是對警兆與警素之間的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行統(tǒng)計處理，然后根據(jù)警兆的警級預(yù)測警素的警度，特點(diǎn)是使用變量少、數(shù)據(jù)收集容易、操作方法比較簡便。模型預(yù)警是通過建立數(shù)學(xué)模型來評價監(jiān)測對象所處的狀態(tài)，即在指數(shù)預(yù)警或統(tǒng)計預(yù)警方式基礎(chǔ)上對預(yù)警的進(jìn)一步分析系，其實質(zhì)是建立以警兆為自變量的滯后模型進(jìn)行回歸預(yù)測，主要用于監(jiān)測點(diǎn)比較多、比較復(fù)雜的情況。

考慮到商標(biāo)信息數(shù)量巨大且復(fù)雜，需要監(jiān)測的范圍廣泛等特點(diǎn)，且模型預(yù)警是在另兩種預(yù)警方式上的進(jìn)一步分析，集合了這兩種預(yù)警方式的優(yōu)點(diǎn)。因此，選擇模型預(yù)警更能夠契合商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警制度的實踐應(yīng)用，更能夠充分發(fā)揮商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警制度的功能和價值。

3 商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警制度實踐應(yīng)用的基本框架

3.1 商標(biāo)信息收集系統(tǒng)

商標(biāo)信息收集是商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警制度實踐的第一步，是商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警機(jī)制能否夠科學(xué)、有效運(yùn)行的基礎(chǔ)。如果沒有及時、充分、安全信息資源作為支撐，商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警制度很難有效實施。運(yùn)用區(qū)塊鏈的分布式技術(shù)，可以確保收集的商標(biāo)信息的全面、安全和可信。商標(biāo)信息以區(qū)塊鏈的形式記錄和存儲，可防止商標(biāo)數(shù)據(jù)的偽造和篡改，保證數(shù)據(jù)的真實性和可靠性。通過區(qū)塊鏈技術(shù)的加密和匿名性的特性，可以保護(hù)商標(biāo)持有人的隱私，確保其敏感信息不被未經(jīng)授權(quán)地訪問和泄露。

信息收集要貫徹信息全面原則，避免出現(xiàn)對商標(biāo)風(fēng)險誤判和漏判。同時，可以依托區(qū)塊鏈的分布式節(jié)點(diǎn)，實現(xiàn)多方參與的監(jiān)測和驗證過程。商標(biāo)持有人、監(jiān)測機(jī)構(gòu)和商標(biāo)審查機(jī)關(guān)等各方可以共同參與到預(yù)警系統(tǒng)中，監(jiān)測侵權(quán)行為并驗證侵權(quán)證據(jù)的真實性。這樣的去中心化機(jī)制可以增加系統(tǒng)的透明性和可信度。

3.2 商標(biāo)信息分析系統(tǒng)

商標(biāo)信息分析是風(fēng)險識別的核心，通過運(yùn)用科學(xué)的分析方法，借助自然語言處理、機(jī)器學(xué)習(xí)、圖像處理技術(shù)，實現(xiàn)對商標(biāo)侵權(quán)信息高效和準(zhǔn)確的自動檢索、篩選、統(tǒng)計、分解、分析，從而獲得能夠形成商標(biāo)風(fēng)險和其他有價值的信息［7］。

商標(biāo)信息分析的方法主要有統(tǒng)計分析方法、技術(shù)分析方法和擬定量分析方法。商標(biāo)信息風(fēng)險分析應(yīng)當(dāng)采用擬定量分析方法，該方法結(jié)合了統(tǒng)計和技術(shù)分析法的優(yōu)點(diǎn)，能夠?qū)ι虡?biāo)風(fēng)險信息的內(nèi)容特征和外部特征進(jìn)行系統(tǒng)的分析，使結(jié)果更加全面、準(zhǔn)確、科學(xué)。

3.3 商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警評價指標(biāo)系統(tǒng)

商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警評價指標(biāo)體系包括兩個層次：第一個層次是定量描述，找出警情指標(biāo)的數(shù)量特征標(biāo)志；第二個層次是定性處理，把警情指標(biāo)的最大值與最小值之間的可能區(qū)間分為若干性質(zhì)不同的區(qū)間，即警區(qū)。定性分析和定量分析都是通過一定手段的數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)警兆，判斷商標(biāo)狀態(tài)，評價所面臨的商標(biāo)風(fēng)險級數(shù)，即警度。商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警評價指標(biāo)包括三種：正常指標(biāo)、警界指標(biāo)、危機(jī)指標(biāo)，這三個指標(biāo)是商標(biāo)風(fēng)險預(yù)警警區(qū)。正常指標(biāo)包含安全、低風(fēng)險兩種商標(biāo)警度；而警界指標(biāo)包括危險、中度危險警度，發(fā)生在該警區(qū)范圍內(nèi)的風(fēng)險可以被控制；危機(jī)指標(biāo)則指向高度風(fēng)險警度，它表示已經(jīng)發(fā)生了侵權(quán)行為，并且給企業(yè)帶來了損失。商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警評價體系能夠讓企業(yè)準(zhǔn)確掌握自身所涉及和即將面臨［7］的商標(biāo)風(fēng)險大小，促使其積極主動抵御商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險，并且協(xié)助商標(biāo)管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)惡意搶注商標(biāo)的行為［8］。

3.4 商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險預(yù)警應(yīng)對系統(tǒng)

商標(biāo)風(fēng)險預(yù)警應(yīng)對機(jī)制是企業(yè)通過商標(biāo)侵權(quán)評價體系，確定實際發(fā)生或者未來發(fā)生商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險，根據(jù)商標(biāo)風(fēng)險類型和等級水平，采取相應(yīng)的措施來規(guī)避風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、降低風(fēng)險、接受風(fēng)險。企業(yè)在經(jīng)營管理過程中，應(yīng)當(dāng)將商標(biāo)風(fēng)險預(yù)警應(yīng)對上升為日常管理和危機(jī)管理的戰(zhàn)略高度，通過知識產(chǎn)權(quán)部門、法務(wù)部門、采購部門、生產(chǎn)和銷售部門等多部門協(xié)調(diào)配合，成立律師、政府人員、行業(yè)協(xié)會等多人才組織；運(yùn)用法律訴訟、互聯(lián)網(wǎng)、媒體輿論等技術(shù)手段，將這些資源進(jìn)行整合配置，以代碼的形式輸入到智能合約中，由智能合約自動執(zhí)行。當(dāng)商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警系統(tǒng)發(fā)出警報時，智能合約快速反應(yīng)并且統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各種資源，根據(jù)風(fēng)險所形成的時間節(jié)點(diǎn)，制定預(yù)防、控制和應(yīng)急預(yù)案并且付諸執(zhí)行，輔助企業(yè)對商標(biāo)風(fēng)險進(jìn)行全程性、科學(xué)性、靈活性、合理性的管理。既能夠有效地化解或者降低商標(biāo)風(fēng)險，又能減少商標(biāo)風(fēng)險帶來的損失，以及降低企業(yè)商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警制度運(yùn)用的管理成本［9］。

3.5 商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警反饋系統(tǒng)

商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警機(jī)制不單單是發(fā)現(xiàn)風(fēng)險、處理風(fēng)險，還需要向企業(yè)或者商標(biāo)管理部門進(jìn)行預(yù)警反饋。反饋機(jī)制是商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警流程的最終環(huán)節(jié)，其主要內(nèi)容是反饋商標(biāo)風(fēng)險處理方案實施的效果，以及系統(tǒng)本身出現(xiàn)的誤報和漏報等故障問題，將商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警流程的運(yùn)行細(xì)節(jié)可視化地呈現(xiàn)。商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警反饋能夠使用戶實時、準(zhǔn)確地掌握最新的商標(biāo)風(fēng)險處理方案執(zhí)行的情況，了解方案存在的不足和缺陷，是否調(diào)整方案或者啟動應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)而避免風(fēng)險擴(kuò)大。當(dāng)預(yù)警流程出現(xiàn)問題的情況下，能夠精確地定位問題來源和發(fā)生原因，使技術(shù)管理人員及時地修復(fù)預(yù)警系統(tǒng)，減少損失。當(dāng)與市場存在信息差的情況下，及時的反饋能夠讓用戶動態(tài)地掌握商標(biāo)情況，在商標(biāo)管理、市場競爭和侵權(quán)訴訟中占據(jù)更主動、更靈活的位置。

4 結(jié)語

通過分析商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警的理論和實踐現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警體系存在缺乏理論支撐、預(yù)警主體不明確、程序混亂等問題，無法滿足新時代商標(biāo)治理的需求。因此，應(yīng)建立以商標(biāo)管理機(jī)關(guān)和權(quán)利人聯(lián)動的預(yù)警主體，并采用人工智能和區(qū)塊鏈技術(shù)賦能預(yù)警系統(tǒng)。通過全面收集和分析商標(biāo)信息，建立風(fēng)險評估和預(yù)警模型，可以確保預(yù)警制度的準(zhǔn)確性、可靠性和實用性。人工智能技術(shù)可以幫助系統(tǒng)從海量數(shù)據(jù)中快速識別潛在的商標(biāo)侵權(quán)行為，而區(qū)塊鏈技術(shù)則可以提供安全、透明和可追溯的商標(biāo)信息管理和交互方式。

建立健全的商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警體系，可以有效預(yù)防和打擊商標(biāo)侵權(quán)和惡意注冊行為，保護(hù)商標(biāo)權(quán)利人的合法權(quán)益，促進(jìn)公平競爭和市場秩序的形成。未來的研究和實踐應(yīng)該進(jìn)一步深化商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警系統(tǒng)的技術(shù)應(yīng)用和制度建設(shè)，不斷推動商標(biāo)管理和保護(hù)的現(xiàn)代化發(fā)展。本研究的結(jié)論可為完善商標(biāo)侵權(quán)預(yù)警制度、提高商標(biāo)治理能力提供參考。