科技期刊數(shù)字化服務(wù)生態(tài)建設(shè)初探

胡曉丹 劉硯哲

摘 要：出版行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級是大勢所趨?？萍计诳瘮?shù)字化工作起步較早，但業(yè)內(nèi)關(guān)注較多的是編印發(fā)環(huán)節(jié)數(shù)字化及內(nèi)容排版、傳播的數(shù)字化。這樣僅僅構(gòu)成一個閉合環(huán)甚至單方面發(fā)散而未回收的單向線，未形成立體化服務(wù)網(wǎng)。本文基于構(gòu)建科技期刊數(shù)字化服務(wù)生態(tài)的目的，從建設(shè)知識網(wǎng)、用戶網(wǎng)、服務(wù)網(wǎng)三個層層遞進又互有交叉的網(wǎng)絡(luò)等方面展開構(gòu)想，以期為相關(guān)從業(yè)人員提供參考。

關(guān)鍵詞：科技期刊 數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級 服務(wù)生態(tài) 知識網(wǎng) 用戶網(wǎng) 服務(wù)網(wǎng)

2011—2020年，政府主管部門出臺了系列數(shù)字出版相關(guān)文件，如《關(guān)于推動新聞出版業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級的指導(dǎo)意見》[1]《關(guān)于深化新聞出版業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級工作的通知》[2]等，出版業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級工作迅速展開。

而期刊特別是科技期刊，在數(shù)字化方面起步極早，不少期刊進行了數(shù)據(jù)庫化和互聯(lián)網(wǎng)化。其中有數(shù)據(jù)庫如知網(wǎng)、萬方、維普等，但基本上是從紙質(zhì)轉(zhuǎn)為數(shù)字媒介等展現(xiàn)形式的轉(zhuǎn)化，以及標(biāo)題、作者、摘要、正文、參考文獻(xiàn)等大塊內(nèi)容的數(shù)字化；又如編、印、發(fā)環(huán)節(jié)的數(shù)字化，包括北京瑪格泰克科技發(fā)展有限公司的期刊稿件采編系統(tǒng)，北京北大方正電子有限公司的“方正學(xué)術(shù)出版云服務(wù)平臺”等；再如群刊雜志社的數(shù)字化工作，包括《中國科學(xué)》雜志社的科技期刊全流程出版平臺（SciEngine平臺），中華醫(yī)學(xué)會雜志社的遠(yuǎn)程稿件管理系統(tǒng)，方正電子的數(shù)據(jù)中臺、亞馬遜云服務(wù)等。但以上基本是出版流程的升級改造和將新技術(shù)應(yīng)用于內(nèi)容傳播，是對期刊社業(yè)務(wù)的數(shù)字化服務(wù)，而非對期刊內(nèi)容的數(shù)字化利用。知網(wǎng)開發(fā)了“知網(wǎng)節(jié)”技術(shù)，包括各種知識網(wǎng)絡(luò)節(jié)點，但其節(jié)點是文獻(xiàn)，粒度不夠細(xì)，其展現(xiàn)形式也是文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)。

由上可知，期刊領(lǐng)域數(shù)字化大多實現(xiàn)了出版環(huán)節(jié)的閉合環(huán)，或傳播上發(fā)散卻并不追求用戶反饋的單向線。在社會化閱讀已進入數(shù)字時代的背景下[3]，科技期刊也有必要關(guān)注相關(guān)數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，探討其應(yīng)用于出版領(lǐng)域的可能性，繼續(xù)深化科技期刊領(lǐng)域的數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級。

一、科技期刊知識服務(wù)生態(tài)構(gòu)建具有可行性

科技期刊的本源是促進科學(xué)研究交流的工具，在“研究成果”認(rèn)定方面的權(quán)威性，逐漸形成各自的地位。隨著信息傳播速度越來越快，研究人群不斷擴大，且研究成果層出不窮，科技期刊亦應(yīng)該發(fā)揮自己堅持追隨知識領(lǐng)域最新成果的特點，積極嘗試、應(yīng)用數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域的新技術(shù)、新方法。作者個人觀點，科技期刊的初心是傳播知識，出版領(lǐng)域常說“內(nèi)容為王”，科技期刊最核心最根本的，應(yīng)該是做好知識內(nèi)容的服務(wù)。

在知識服務(wù)方面，科技期刊有著獨特的優(yōu)勢：科技期刊有著極為明確的用戶定位，以及極易錨定的用戶群體，同時也掌握最前沿的知識?？萍计诳瘧?yīng)該把握好、服務(wù)好自己的“生產(chǎn)者”——作者，才能以內(nèi)部驅(qū)動，繼續(xù)升級。在知識爆炸的年代，僅論細(xì)分專業(yè)領(lǐng)域，也有著上萬研究者及數(shù)倍的成果產(chǎn)出，即使僅用文摘、摘要、關(guān)鍵詞，來閱讀判斷依然極耗費精力。隨著技術(shù)進步，大數(shù)據(jù)分析、推薦算法等已可用于服務(wù)用戶。例如，在融媒體發(fā)展模式的思考中，有基于畫像模型建設(shè)、用戶標(biāo)簽建立的受眾聚合和精準(zhǔn)推送，也有基于關(guān)系技術(shù)、新媒體社交平臺的關(guān)系出版模式。[4]雖然“大數(shù)據(jù)”的關(guān)鍵在于“大”，而推薦算法要統(tǒng)計用戶的各種操作以從中分析習(xí)慣，但科技期刊卻因為極為明確的用戶對象和較為精準(zhǔn)的內(nèi)容領(lǐng)域，可以適當(dāng)取巧。

二、科技期刊數(shù)字化服務(wù)生態(tài)圈層建設(shè)

為了更精確地服務(wù)作者及讀者，更廣泛、細(xì)致地進行本領(lǐng)域知識服務(wù)，更恰當(dāng)應(yīng)用相關(guān)數(shù)字技術(shù)，科技期刊應(yīng)該從以前的環(huán)狀數(shù)字化，轉(zhuǎn)化為網(wǎng)狀數(shù)字化；應(yīng)該把編、印、發(fā)數(shù)字化，深化至服務(wù)數(shù)字化。科技期刊可以搭建一個數(shù)字化的服務(wù)生態(tài)體系，該體系由三層網(wǎng)組成——知識網(wǎng)、用戶網(wǎng)、服務(wù)網(wǎng)，層層遞進而互有交叉。同時，所有技術(shù)應(yīng)用的前提，是基于期刊本身所在領(lǐng)域的知識，是“期刊/知識+互聯(lián)網(wǎng)/數(shù)字”，而不是“互聯(lián)網(wǎng)/數(shù)字+期刊/知識”。因此，知識網(wǎng)，是作者構(gòu)想的科技期刊知識服務(wù)生態(tài)的核心；知識網(wǎng)、用戶網(wǎng)、服務(wù)網(wǎng)，是以知識網(wǎng)為基礎(chǔ)的層層遞進又互有交叉的網(wǎng)絡(luò)。有了基于內(nèi)容的知識網(wǎng)，才能形成有內(nèi)驅(qū)力、可自行擴展運行的整體科技期刊數(shù)字化服務(wù)網(wǎng)絡(luò)；同時用戶網(wǎng)的擴展，也會反哺使得知識網(wǎng)不斷擴展。目前基于大數(shù)據(jù)技術(shù)分析閱讀喜好，情景感知計算，分析消費者的環(huán)境、行為和偏好等的用戶畫像、個性化閱讀等服務(wù)，如能從本領(lǐng)域的知識本體體系出發(fā)，將更有益于深度發(fā)展。

1.知識網(wǎng)——知識服務(wù)的地基

（1）什么是“知識網(wǎng)”。要向讀者推送知識，首先要把“這段知識到底是什么知識”標(biāo)注清楚，其次要把“跟這個知識相關(guān)的是什么知識”整理清楚。這就是知識網(wǎng)。從某個知識為節(jié)點看起，各個知識點之間是網(wǎng)狀的；從整體來看，其連接關(guān)系遠(yuǎn)超三維，現(xiàn)實中即使有，也會像線團一樣錯綜復(fù)雜。只有借助數(shù)字技術(shù)，才能在數(shù)字空間中形成互相連接、相互激發(fā)的體系。

以上的“知識”是廣泛意義上的“知識”，可以再從各個維度進行細(xì)化，大體區(qū)分不同領(lǐng)域，如數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、生物、化工、醫(yī)藥等，又如理論、應(yīng)用、儀器、方法等。每擴大一個范疇，復(fù)雜程度都會按照幾何甚至指數(shù)級增長。但反之，所涵蓋的領(lǐng)域足夠?qū)＃鋸?fù)雜程度也會相應(yīng)下降。這也是科技期刊需要先建立各自領(lǐng)域內(nèi)知識體系的原因所在，越細(xì)分領(lǐng)域的科技期刊越有可能巧妙應(yīng)用。

（2）如何搭建“知識網(wǎng)”。知識網(wǎng)搭建的基本做法是先進行顆粒化，將領(lǐng)域內(nèi)文獻(xiàn)打碎到可接受的最小單元，即知識元。在不同領(lǐng)域，其結(jié)果可能有所不同。比如在數(shù)學(xué)領(lǐng)域，單獨“法則”有可能成為最小單元，但在物理、化學(xué)領(lǐng)域必須是某種具體法則。打碎之后再進行分類，例如前文提到的“理論、應(yīng)用、儀器、方法”，或者本領(lǐng)域通行分類。但分類只是為了前期整理和后期展示方便，真正的知識網(wǎng)成型之后已經(jīng)超越了“分類”。分類之后再根據(jù)知識元之間關(guān)系，將其編織成網(wǎng)。分類有利于加速編織，一門大分類技術(shù)下的小類，其知識網(wǎng)關(guān)系大部分可以復(fù)制，少部分則是該小類的特質(zhì)。編織手段無非人工智能及真正人工，只是比例多少的區(qū)別；在人工智能大發(fā)展的現(xiàn)在，人工分類被大幅度壓縮，但仍不可或缺。在科技期刊領(lǐng)域，資料雖多卻條理性極強，使用人工智能使其效率大大加強，而人工糾偏的準(zhǔn)確率更高、工作量更小，這又是科技期刊可以取巧的點。

知識網(wǎng)的實現(xiàn)基于XML技術(shù)。方正電子的學(xué)術(shù)出版平臺，應(yīng)用的就是國際公認(rèn)的JATS XML數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)[5]，中國醫(yī)學(xué)會雜志社亦曾制定發(fā)布過自己的XML標(biāo)準(zhǔn)。[6]但據(jù)統(tǒng)計，2019年，僅有17家百強中文期刊網(wǎng)站推出了HTML全文閱讀。[7]近年來，我國期刊數(shù)字化進程加快，這個數(shù)據(jù)應(yīng)有所提高。不過目前XML技術(shù)還停留在結(jié)構(gòu)化排版、一體化平臺等應(yīng)用，相應(yīng)XML標(biāo)準(zhǔn)中的元素主要與排版相關(guān)，如文題、作者、刊名、卷期等，而非與文章本身的知識屬性相關(guān)。本文所說的知識網(wǎng)，即在搭建期刊所屬領(lǐng)域知識本體的基礎(chǔ)上，將本體關(guān)鍵詞作為XML元素進行標(biāo)注，才可以搭建成形。但實際應(yīng)用中，應(yīng)視技術(shù)成熟度選擇不同的顆粒度。

（3）如何應(yīng)用“知識網(wǎng)”。搭建成功的知識網(wǎng)，存在于數(shù)字空間。人工無法看到其整體，只能“窺一斑而知全豹”。這個“斑”就是某個具體的知識元，我們可以看到它所關(guān)聯(lián)的其他知識元，而順著關(guān)聯(lián)看過去，又是一張新的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)。例如，化工領(lǐng)域，查看“精餾”，可看到其相關(guān)的原理、計算、設(shè)備、儀器；看某設(shè)備如精餾塔，又能看到各種塔器，如篩板塔、填料塔；看填料塔，會看到各種填料，或該塔的應(yīng)用場景；看應(yīng)用場景，又能發(fā)現(xiàn)其他化工單元操作。化學(xué)工業(yè)出版社在前期的文產(chǎn)項目中，曾經(jīng)建設(shè)過“化工領(lǐng)域?qū)I(yè)知識體系”，可備參考。再例如合成生物學(xué)領(lǐng)域，知識元“基因”可能關(guān)聯(lián)到各種基因操作技術(shù)，某技術(shù)可能關(guān)聯(lián)到具體成果或疾病防治，某疾病又關(guān)聯(lián)到臟器、營養(yǎng)成分等等。

知識網(wǎng)實際的應(yīng)用，與前面說的“看”類似，只是不用人眼，而是用程序、用平臺、用“機器”去看。這里先說科技期刊領(lǐng)域內(nèi)的應(yīng)用——首先由“機器”標(biāo)注，本期主題對應(yīng)什么知識元、包含什么知識元，本欄目對應(yīng)、包含什么，本篇對應(yīng)、包含什么，本章本段本句……只要是用戶可能用到的層次，都要標(biāo)注。其次統(tǒng)計，實際中是用戶閱讀了本刊、本文獻(xiàn)，“機器”中是用戶看了哪些知識元，怎么看的（一掠而過，還是慢慢看，還是看過之后又掉過頭再看），然后進行分析。根據(jù)所統(tǒng)計的知識元使用數(shù)據(jù)，輔以本期刊領(lǐng)域的專業(yè)知識體系的分類，為用戶畫像，展開針對性的推薦。

2.用戶網(wǎng)——知識服務(wù)的初級目的和下級開端

需要注意的是，上節(jié)末尾“首先……其次……然后……”并沒有跟著“最后”。原因很明顯，在統(tǒng)計步驟時已出現(xiàn)“用戶”，更不用說分析步驟。知識網(wǎng)確實是基礎(chǔ)，用戶網(wǎng)是在知識網(wǎng)之上搭建的，但不可避免地出現(xiàn)交叉。

（1）什么是“用戶網(wǎng)”。以往數(shù)據(jù)庫化的期刊服務(wù)產(chǎn)品，都對“用戶”特別是“作者”有字段標(biāo)注，研究領(lǐng)域、個人簡介、已發(fā)表文章等。但這些標(biāo)注往往是“死數(shù)據(jù)”，這樣不足以被稱為“用戶網(wǎng)”。

那么，什么是“用戶網(wǎng)”？這要先說什么是“用戶”。筆者認(rèn)為，科技期刊的用戶可分為以下幾類：首先是作者，其次是潛在作者即學(xué)生，再次是政府人員，最后是廣告商。此分類是按照對行業(yè)、專業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展貢獻(xiàn)來說的，作者和學(xué)生是研究者、產(chǎn)出者、直接推動者，是自然人；政府人員（或者擴展相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)不做研究但做決策的人）是輔助者、間接推動者、約束者，這類里可能是自然人也可能是法人。

明確了“用戶”，就可以明確什么是“用戶網(wǎng)”。就像“知識元”編織成“知識網(wǎng)”一樣，把“用戶”當(dāng)成一種知識，將其相關(guān)聯(lián)的研究領(lǐng)域、成果、單位也包括“用戶”本身當(dāng)成知識元，所編織成的“知識”網(wǎng)，就是“用戶網(wǎng)”。

（2）如何搭建“用戶網(wǎng)”。一本科技期刊最初級的用戶網(wǎng)，就是其所有文章的通訊作者所構(gòu)成的網(wǎng)，這樣的網(wǎng)可以人工搭建，但其更像一個表格、一個簡單的數(shù)據(jù)庫，還沒有復(fù)雜成網(wǎng)狀。再進一步將第一作者、其他作者容納進來，到這一步，努努力，或者加上“完善資料有獎”這樣的互聯(lián)網(wǎng)營銷手段，也有可能通過人工達(dá)成。

再進一步，將所有參考文獻(xiàn)涉及的作者都容納進來，就不是人工所能做到。此時必須應(yīng)用爬蟲技術(shù)，將所有文獻(xiàn)、所有作者信息搜集到，再將其單位信息網(wǎng)入其中，在“知識網(wǎng)”基礎(chǔ)上，進行語義拆分、語義分析，把該文獻(xiàn)全文或者摘要走一遍“知識網(wǎng)”流程，在豐富“知識網(wǎng)”的同時，將“用戶”的“研究領(lǐng)域”等“知識”相關(guān)屬性補充完整。

（3）如何應(yīng)用“用戶網(wǎng)”。用戶網(wǎng)最基礎(chǔ)的應(yīng)用就是向“用戶”推送信息——推送其研究方向相關(guān)的信息，推送其感興趣/歷史閱讀最多的信息，推送其研究領(lǐng)域內(nèi)的“用戶”的最新文章，推送其單位其他“用戶”的研究動向……當(dāng)然，以上信息要全經(jīng)過“知識網(wǎng)”的分析、整理?；蛘呦袢魏紊缃黄脚_一樣，關(guān)注“用戶”，或者基于用戶網(wǎng)本身進行推薦：你的老師、你的學(xué)生、你所在領(lǐng)域的研究者都在做什么。

以上是從“用戶”的字段屬性出發(fā)，也可以從“知識”出發(fā)：最近有了一項成果，哪些“用戶”可能對此感興趣，第一時間推送給他，不必等他去主動閱讀、檢索——不必非做“期”刊。

期刊內(nèi)部也可以應(yīng)用用戶網(wǎng)，最直接的就是外審專家，相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)、排除同單位、同門信息，系統(tǒng)自動匹配，而不需要編輯人工搜索。

3.服務(wù)網(wǎng)——整個服務(wù)生態(tài)連接的橋梁及不斷拓展的推動力

（1）什么是“服務(wù)網(wǎng)”。有了基于知識網(wǎng)標(biāo)注好的文獻(xiàn)資源，就相當(dāng)于有了產(chǎn)品；有了用戶網(wǎng)絡(luò)，就相當(dāng)于有了渠道——服務(wù)網(wǎng)自然而然就出現(xiàn)了。前文中所述及的應(yīng)用，就是最直接、最基礎(chǔ)的服務(wù)網(wǎng)。為行文方便，此處進行定義：服務(wù)網(wǎng)，就是基于知識網(wǎng)及知識網(wǎng)支撐的知識庫，通過用戶網(wǎng)，所產(chǎn)生的除了“直接的知識增值”之外的一切有益于“知識增值”的活動及其組合。

（2）如何搭建“服務(wù)網(wǎng)”。正如前文提到的，知識網(wǎng)、用戶網(wǎng)、服務(wù)網(wǎng)是層層遞進但又互有交叉的網(wǎng)絡(luò)，知識網(wǎng)、用戶網(wǎng)搭建成形之后，服務(wù)網(wǎng)隨之自動出現(xiàn)。但這并不代表服務(wù)網(wǎng)的搭建是完全自動的，從本質(zhì)上說，服務(wù)是用戶需求的體現(xiàn)，而有些需求迫切、有些需求潛在，甚至有些需求需要人們?nèi)グl(fā)掘。

又如前文提到，科技期刊的本源是為了促進知識交流，如何更好地達(dá)到這一目的，就是期刊編輯甚至科研人士所要努力的方向。這個過程會發(fā)現(xiàn)、產(chǎn)生各種的服務(wù)，交織、融合形成更大、更完善的服務(wù)網(wǎng)。這樣的網(wǎng)絡(luò)不是作者可以獨自一探究竟的，下文將提供一些思考，以拋磚引玉。

（3）如何應(yīng)用“服務(wù)網(wǎng)”。除了前文提到的直接基于用戶、知識的服務(wù)，之前也曾提及廣告商。廣告商是科技期刊的特殊用戶，其產(chǎn)品可以作為一類特殊知識，也許是儀器、設(shè)備，也許是算法、技術(shù)。這些可以作為“廣告商”用戶的屬性字段，在作為知識存在時也可以加注“廣告”標(biāo)簽?；谝陨蠘?biāo)注，采集數(shù)據(jù)并分析，便可以向研究者推送同類更先進、更質(zhì)優(yōu)價廉的儀器，也可以向廠家提供廣告觀看、購買轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)。

又或者基于知識網(wǎng)集成相關(guān)文獻(xiàn)，甚至在人工智能發(fā)展的情況下[8]，直接生成某專題內(nèi)綜述，幫助研究者建立該專題基本認(rèn)識，掌握最新動態(tài)。再如基于知識網(wǎng)分析，某個新技術(shù)可能對某些領(lǐng)域產(chǎn)生推動作用，則直接推送給領(lǐng)域內(nèi)研究者應(yīng)用——甚至在他們之間以技術(shù)中介身份出現(xiàn)。對于政府部門，某個領(lǐng)域發(fā)展如何，是否需要推動、支持？政府部門如果支持，相關(guān)領(lǐng)域研究者又是否能夠第一時間得知？諸如此類。

三、科技期刊數(shù)字化服務(wù)生態(tài)構(gòu)建總結(jié)及應(yīng)用展望

出版業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級中，期刊特別是科技期刊曾經(jīng)領(lǐng)先出發(fā)，取得了優(yōu)異的成果?？萍计诳瘬碛凶钕冗M、最準(zhǔn)確的知識來源，又擁有極明確、極精準(zhǔn)的用戶團體，只要合理運用人工智能、大數(shù)據(jù)、語義分析等先進工具，必能繼續(xù)引領(lǐng)出版領(lǐng)域的數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級。而要做到這一點，需依次認(rèn)真研究并搭建各自領(lǐng)域內(nèi)的知識網(wǎng)、用戶網(wǎng)、服務(wù)網(wǎng)，并不斷更新迭代；用戶網(wǎng)、服務(wù)網(wǎng)作為特殊的“知識”網(wǎng)，其擴展會反哺知識網(wǎng)的擴大及完善，形成該領(lǐng)域內(nèi)的小型知識服務(wù)生態(tài)。各領(lǐng)域網(wǎng)絡(luò)建設(shè)成熟時，再相互打通形成更廣泛的知識網(wǎng)、用戶網(wǎng)、服務(wù)網(wǎng)，構(gòu)成更大的知識服務(wù)生態(tài)。要做到這樣，并非一時一日之功，也不止一人一刊之力，但如能建成，則令真正形成科技期刊數(shù)字化服務(wù)的生態(tài)。

（作者單位系化學(xué)工業(yè)出版社）