中國(guó)在東亞區(qū)域價(jià)值鏈中主導(dǎo)作用的影響因素探析

孫艷琳,韓 琪,李 玨,于潘婷

(1.武漢理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,湖北 武漢 430070;2.中國(guó)地質(zhì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,湖北 武漢 430078)

面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化逆行、保護(hù)主義上升、全球供應(yīng)鏈脫鉤斷裂的百年未有之大變局,中國(guó)應(yīng)發(fā)揮超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì),抓住《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》(RCEP)生效下東亞區(qū)域一體化新局面,積極打造更具區(qū)域性特征的價(jià)值鏈體系,加速我國(guó)構(gòu)建“雙循環(huán)”新經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局的進(jìn)程。近年來(lái)中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)配套能力持續(xù)增強(qiáng),但總體來(lái)看中國(guó)在全球價(jià)值鏈中仍處于中低端位置[1]。東亞區(qū)域價(jià)值鏈作為RCEP區(qū)域價(jià)值鏈中的重要組成部分,必將成為中國(guó)參與國(guó)際分工的主要途徑之一。筆者探討中國(guó)在東亞區(qū)域價(jià)值鏈中的主導(dǎo)作用對(duì)于中國(guó)構(gòu)建“雙循環(huán)”格局與擺脫低端鎖定具有重要意義。

區(qū)域價(jià)值鏈(regional value chains,RVC)介于國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈與全球價(jià)值鏈兩者之間。國(guó)外學(xué)者多從價(jià)值創(chuàng)造區(qū)域化特點(diǎn)和金融危機(jī)下各國(guó)的海外需求兩方面探究區(qū)域價(jià)值鏈的形成,如BALDWIN等[2]基于增加值分析方法,指出全球各個(gè)產(chǎn)品價(jià)值的創(chuàng)造環(huán)節(jié)具有較為明顯的區(qū)域化特點(diǎn)。MORRIS等[3]比較分析了非洲主導(dǎo)的區(qū)域成衣制造價(jià)值鏈。面對(duì)全球單邊主義盛行、經(jīng)濟(jì)全球化逆行和疫情造成的市場(chǎng)和生產(chǎn)分割雙沖擊,國(guó)內(nèi)諸多學(xué)者提出構(gòu)建新的區(qū)域價(jià)值鏈的重要戰(zhàn)略意義[4-6]。

區(qū)域價(jià)值鏈逐漸引起學(xué)者的關(guān)注,但相關(guān)研究多側(cè)重于區(qū)域價(jià)值鏈成因,較少探討國(guó)家在區(qū)域價(jià)值鏈的作用,并且多圍繞價(jià)值鏈分工環(huán)節(jié)主導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力主導(dǎo)、市場(chǎng)需求主導(dǎo)的某特定方面,局部探討一國(guó)主導(dǎo)價(jià)值鏈的條件,尚未形成有關(guān)國(guó)家在價(jià)值鏈中主導(dǎo)作用的系統(tǒng)評(píng)價(jià)體系。

不同于現(xiàn)有學(xué)者僅關(guān)注一國(guó)在區(qū)域價(jià)值鏈的分工地位、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力或國(guó)家市場(chǎng)需求在區(qū)域價(jià)值鏈中的影響,筆者綜合全球價(jià)值鏈理論、產(chǎn)品內(nèi)分工理論和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論,抓住區(qū)域價(jià)值鏈需要區(qū)域內(nèi)分工環(huán)節(jié)完整、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與升級(jí)目標(biāo)為導(dǎo)向、各國(guó)互聯(lián)互通頻繁和內(nèi)部最終需求市場(chǎng)為依托的特質(zhì),圍繞價(jià)值鏈分工主導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展主導(dǎo)、中間品貿(mào)易主導(dǎo)和最終品需求主導(dǎo)4個(gè)維度,界定一國(guó)在區(qū)域價(jià)值鏈中的主導(dǎo)作用。同時(shí),考慮到上述各維度的主導(dǎo)作用緊密關(guān)聯(lián)、缺一不可,借助主成分分析方法測(cè)算出主導(dǎo)作用的綜合分值,在此基礎(chǔ)上實(shí)證檢驗(yàn)要素稟賦、技術(shù)創(chuàng)新、行業(yè)規(guī)模、外商直接投資等因素對(duì)中國(guó)在東亞區(qū)域價(jià)值鏈中的主導(dǎo)作用的影響。不同于過(guò)往學(xué)者僅實(shí)證探討中國(guó)價(jià)值鏈分工地位的影響因素,筆者研究成果能更系統(tǒng)、客觀研判中國(guó)在東亞區(qū)域價(jià)值鏈中的主導(dǎo)作用提升機(jī)理,以期為對(duì)策建議提供更可靠的事實(shí)支撐。

1 概念的提出與測(cè)度

1.1 國(guó)家在區(qū)域價(jià)值鏈主導(dǎo)作用的概念

一國(guó)在區(qū)域價(jià)值鏈主導(dǎo)作用概念的提出必須基于對(duì)區(qū)域價(jià)值鏈和主導(dǎo)作用兩個(gè)概念的準(zhǔn)確把握。首先,目前關(guān)于區(qū)域價(jià)值鏈比較完整的概念有以下兩個(gè),一個(gè)概念指出區(qū)域價(jià)值鏈?zhǔn)堑乩砦恢孟嘟?、具有較強(qiáng)產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)性的新興國(guó)家,以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與中高端化發(fā)展為目標(biāo),實(shí)現(xiàn)原料投入、生產(chǎn)、銷售的結(jié)合,以創(chuàng)造商品或服務(wù)價(jià)值為核心的區(qū)域性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織。該概念更關(guān)注區(qū)域價(jià)值鏈分工環(huán)節(jié)的細(xì)化和串聯(lián),指出區(qū)域價(jià)值鏈內(nèi)各國(guó)旨在創(chuàng)造價(jià)值,強(qiáng)調(diào)區(qū)域價(jià)值鏈?zhǔn)菍?shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和中高端化發(fā)展的區(qū)域網(wǎng)絡(luò)組織保證[7]。另一個(gè)概念則指出區(qū)域內(nèi)各國(guó)基于各種形式投資貿(mào)易活動(dòng),加強(qiáng)其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),或是與產(chǎn)業(yè)相互聯(lián)合,展現(xiàn)出各國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要作用,以此促進(jìn)各國(guó)產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系,并實(shí)現(xiàn)其快速發(fā)展,構(gòu)建以地區(qū)為核心的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)體系,構(gòu)建不同于各區(qū)域的完善的價(jià)值鏈,從而滿足各個(gè)區(qū)域多元化的市場(chǎng)需求。該概念對(duì)區(qū)域價(jià)值鏈的特點(diǎn)界定側(cè)重于區(qū)域內(nèi)投資與貿(mào)易互動(dòng)所促進(jìn)的各國(guó)產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系以及對(duì)區(qū)域內(nèi)市場(chǎng)需求的滿足[8]。由此可見(jiàn),兩個(gè)概念均強(qiáng)調(diào)區(qū)域價(jià)值鏈在區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用,但側(cè)重點(diǎn)不一樣。

上述兩個(gè)概念說(shuō)明區(qū)域價(jià)值鏈應(yīng)具有4方面特征。①一個(gè)價(jià)值鏈條必將每個(gè)環(huán)節(jié)有機(jī)串聯(lián)在一起,這就要求各國(guó)在不同價(jià)值鏈分工位置承擔(dān)不同的角色,即價(jià)值鏈分工各環(huán)節(jié)必須完整。②區(qū)域內(nèi)各國(guó)要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)升級(jí)目標(biāo),各國(guó)產(chǎn)業(yè)具有互補(bǔ)性,各國(guó)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)不沖突,區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)落后的國(guó)家和產(chǎn)業(yè)發(fā)展先進(jìn)的國(guó)家之間開(kāi)展產(chǎn)業(yè)合作,以達(dá)到共同提升競(jìng)爭(zhēng)力的目的。③區(qū)域內(nèi)各國(guó)通過(guò)投資和貿(mào)易活動(dòng)互聯(lián)互通,充分發(fā)揮各國(guó)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和特色,促進(jìn)各國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)鏈上下游聯(lián)系,即區(qū)域內(nèi)各國(guó)通過(guò)生產(chǎn)某個(gè)中間品或者參與價(jià)值鏈分工的某個(gè)工序加入到價(jià)值鏈分工中。鑒于區(qū)域內(nèi)各國(guó)貿(mào)易活動(dòng)主要形式是中間品貿(mào)易,因此中間品貿(mào)易便成為貿(mào)易的主流。④區(qū)域價(jià)值鏈可以滿足區(qū)域內(nèi)的市場(chǎng)需求,市場(chǎng)需求分為中間品需求與最終品需求,由于第三點(diǎn)已對(duì)中間品貿(mào)易進(jìn)行闡述,此處的需求市場(chǎng)僅指最終需求市場(chǎng)。區(qū)域內(nèi)各國(guó)提供最終需求市場(chǎng)份額。只有區(qū)域內(nèi)部具有足夠的最終需求市場(chǎng),能夠減少對(duì)外部市場(chǎng)的依賴,才能形成完整的區(qū)域價(jià)值鏈。

同時(shí),主導(dǎo)作用體現(xiàn)為對(duì)特定組織、事物或是相關(guān)領(lǐng)域的存在與發(fā)展予以控制影響的能力。區(qū)域價(jià)值鏈作為一個(gè)區(qū)域性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織,網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各國(guó)的作用分布會(huì)產(chǎn)生不均衡,某個(gè)國(guó)家會(huì)具有較其他國(guó)家更強(qiáng)的對(duì)整個(gè)區(qū)域價(jià)值鏈的控制力、影響力,即擁有一定程度上或者全部的主導(dǎo)作用。考慮到區(qū)域價(jià)值鏈具備的價(jià)值鏈分工環(huán)節(jié)完整、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的目標(biāo)、區(qū)域內(nèi)各國(guó)互聯(lián)互通和區(qū)域內(nèi)部有充足的最終需求市場(chǎng)4個(gè)特點(diǎn),筆者認(rèn)為一國(guó)在區(qū)域價(jià)值鏈中的主導(dǎo)作用是指一國(guó)具備對(duì)價(jià)值鏈分工環(huán)節(jié)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、中間品貿(mào)易和最終品需求4個(gè)方面的控制能力。由此可見(jiàn),如果一國(guó)在區(qū)域價(jià)值鏈中主導(dǎo)作用大,則意味著該國(guó)占據(jù)區(qū)域價(jià)值鏈中高端環(huán)節(jié),產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)較好,具有較強(qiáng)的中間品貿(mào)易供需能力和最終品需求能力,且該國(guó)通過(guò)有效發(fā)揮各方面能力,能夠最終引領(lǐng)區(qū)域價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)發(fā)展、促進(jìn)區(qū)域內(nèi)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展和加強(qiáng)增加值貿(mào)易聯(lián)系。

1.2 國(guó)家在區(qū)域價(jià)值鏈主導(dǎo)作用的4維度

國(guó)家在區(qū)域價(jià)值鏈主導(dǎo)作用表現(xiàn)為在價(jià)值鏈分工、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、中間品貿(mào)易和最終品需求4個(gè)方面。其中價(jià)值鏈分工和產(chǎn)業(yè)發(fā)展體現(xiàn)的是一國(guó)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)間的產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)能力。中間品貿(mào)易和最終品需求體現(xiàn)的是一國(guó)在中間品貿(mào)易和最終品需求中的貿(mào)易主導(dǎo)能力。

首先,一國(guó)只有同時(shí)擁有價(jià)值鏈分工環(huán)節(jié)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)能力,才真正具有產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)能力。具體而言,如果一國(guó)處于價(jià)值鏈上游環(huán)節(jié),但產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較弱,那么其產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)力不強(qiáng)。例如俄羅斯作為“世界加油站”,負(fù)責(zé)原料提供,位于價(jià)值鏈的最前端,但是由于缺乏高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,因此無(wú)法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)能力。與之相似,如果一國(guó)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng),卻位于價(jià)值鏈中下游環(huán)節(jié),同樣無(wú)法成為價(jià)值鏈的主導(dǎo)者。比如中國(guó)在勞動(dòng)密集型制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)卻位于價(jià)值鏈中下游,不能主導(dǎo)勞動(dòng)密集型制造業(yè)。

其次,一國(guó)如果具備中間品貿(mào)易和最終品需求兩方面的主導(dǎo)能力,才會(huì)擁有貿(mào)易主導(dǎo)能力。具體而言,如果一國(guó)在區(qū)域內(nèi)中間品貿(mào)易供需能力較強(qiáng),而對(duì)區(qū)域內(nèi)最終品需求偏低,這表明盡管該國(guó)的中間品供需旺盛,但由于無(wú)法為區(qū)域內(nèi)提供充足的最終需求市場(chǎng),故對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)作用有限。同理,如果一國(guó)對(duì)區(qū)域內(nèi)最終品需求旺盛,而較少參與區(qū)域價(jià)值鏈中間品貿(mào)易,這表明該國(guó)最終需求市場(chǎng)充足,在一定程度上促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),但倘若該國(guó)大規(guī)模最終品需求是人口驅(qū)動(dòng)或較弱的國(guó)內(nèi)自主供給能力驅(qū)動(dòng),那么其無(wú)法提供或者“吸收”區(qū)域內(nèi)各國(guó)中間品,即中間品供需乏力,所以貿(mào)易主導(dǎo)能力也會(huì)較弱。

產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)能力與貿(mào)易主導(dǎo)能力共同構(gòu)成一國(guó)在區(qū)域價(jià)值鏈中的主導(dǎo)作用。如果一國(guó)處于價(jià)值鏈分工高端環(huán)節(jié)或者產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力很強(qiáng),但缺乏與區(qū)域內(nèi)國(guó)家貿(mào)易互動(dòng),說(shuō)明該國(guó)更傾向與區(qū)域外國(guó)家合作,既不會(huì)引領(lǐng)區(qū)域內(nèi)各國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,也不能從區(qū)域價(jià)值鏈貿(mào)易收益。如果一國(guó)在區(qū)域內(nèi)貿(mào)易互動(dòng)頻繁,但是價(jià)值鏈分工地位與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力都較弱,這說(shuō)明該國(guó)貿(mào)易往來(lái)集中在區(qū)域價(jià)值鏈內(nèi),只參與價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)生產(chǎn),貿(mào)易收益偏低,在區(qū)域價(jià)值鏈中屬于依附者。由此可見(jiàn),上述4個(gè)方面是國(guó)家在區(qū)域價(jià)值鏈中主導(dǎo)作用的全面體現(xiàn),缺一不可。

1.3 國(guó)家在區(qū)域價(jià)值鏈主導(dǎo)作用的評(píng)價(jià)指標(biāo)

綜上,選取GVC地位指數(shù)、NRCA指數(shù)、RVC參與度、最終需求貢獻(xiàn)率指標(biāo)分別衡量?jī)r(jià)值鏈分工、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、中間品貿(mào)易和最終品需求4個(gè)方面的主導(dǎo)作用。

(1)價(jià)值鏈分工環(huán)節(jié)主導(dǎo)作用的評(píng)價(jià)指標(biāo):GVC地位指數(shù)。價(jià)值鏈分工環(huán)節(jié)主導(dǎo)作用主要建立在一國(guó)對(duì)于價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)的控制上。居于全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)的國(guó)家不僅能夠獲得更多的價(jià)值增值,還對(duì)中低端環(huán)節(jié)國(guó)家的生產(chǎn)投資行為產(chǎn)生影響[9],進(jìn)而擁有設(shè)置國(guó)際行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)利。由此可知,GVC地位指數(shù)可用作衡量一國(guó)在價(jià)值鏈分工環(huán)節(jié)主導(dǎo)作用的評(píng)價(jià)指標(biāo)。該指標(biāo)數(shù)值越大表明一國(guó)在價(jià)值鏈中越靠近上游,越有可能接觸高附加值等核心環(huán)節(jié)。如果一國(guó)某行業(yè)價(jià)值鏈地位很高,即主要從事價(jià)值鏈上游的研發(fā)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié),那么該國(guó)所控制的核心上游產(chǎn)出將經(jīng)過(guò)多個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié),可通過(guò)其他環(huán)節(jié)產(chǎn)生示范效應(yīng),引領(lǐng)其他國(guó)家各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的發(fā)展。

借鑒WANG等[10]的研究測(cè)算GVC地位指數(shù),采用前向生產(chǎn)長(zhǎng)度(PLf-GVC)和后向生產(chǎn)長(zhǎng)度(PLb-GVC)兩者的比值予以測(cè)算。其中前向生產(chǎn)長(zhǎng)度表示一個(gè)國(guó)家某部門生產(chǎn)的增加值到價(jià)值鏈末端的生產(chǎn)步長(zhǎng),后向生產(chǎn)長(zhǎng)度衡量從其他國(guó)家初始投入到某部門產(chǎn)品生產(chǎn)的距離。前向生產(chǎn)長(zhǎng)度與后向生產(chǎn)長(zhǎng)度的比值即為一國(guó)總生產(chǎn)活動(dòng)的位置,即GVC地位指數(shù)GVCPs。 一國(guó)GVCPs越大,則在價(jià)值鏈分工環(huán)節(jié)主導(dǎo)作用越大。

(1)

(2)產(chǎn)業(yè)發(fā)展主導(dǎo)作用的評(píng)價(jià)指標(biāo):NRCA指數(shù)。一國(guó)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中主導(dǎo)作用體現(xiàn)為:該國(guó)掌握區(qū)域內(nèi)高技術(shù)含量及高附加值的行業(yè)或者產(chǎn)品的發(fā)展,通過(guò)與其他國(guó)家在價(jià)值鏈上展開(kāi)合作,進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。因此,基于顯示性比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力可用于評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)發(fā)展主導(dǎo)作用。借鑒王直等[11]提出的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)—NRCA指數(shù)測(cè)度方法,基于增加值數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)發(fā)展主導(dǎo)作用。

(2)

(3)中間品貿(mào)易主導(dǎo)作用的評(píng)價(jià)指標(biāo):RVC位置指數(shù)。一國(guó)通過(guò)控制區(qū)域內(nèi)中間品供給與需求,既參與到區(qū)域價(jià)值鏈多個(gè)分工環(huán)節(jié),又影響其他國(guó)家的中間品質(zhì)量與數(shù)量,從而具備區(qū)域價(jià)值鏈中間品貿(mào)易的主導(dǎo)作用。在價(jià)值鏈分工體系中,中間品貿(mào)易實(shí)質(zhì)上是一國(guó)對(duì)進(jìn)口中間品加工以獲得一定增加值后的中間品再出口,故可利用增加值進(jìn)出口表示中間品貿(mào)易,其貿(mào)易活躍度可反映出一國(guó)在區(qū)域價(jià)值鏈中增加值貿(mào)易合作程度。

(3)

(4)

(4)最終品需求主導(dǎo)作用的評(píng)價(jià)指標(biāo):最終需求貢獻(xiàn)率。一國(guó)對(duì)最終品需求規(guī)模越大,能夠“吸收”區(qū)域內(nèi)最終產(chǎn)品數(shù)量越多,說(shuō)明該國(guó)作為區(qū)域內(nèi)主要的最終需求市場(chǎng),能夠帶動(dòng)區(qū)域內(nèi)其他國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展,在區(qū)域價(jià)值鏈的最終品需求中起主導(dǎo)作用。借鑒劉重力等[13]構(gòu)建的最終需求貢獻(xiàn)率指標(biāo),測(cè)度一國(guó)對(duì)最終品的需求中來(lái)源于他國(guó)附加值對(duì)其他國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展所產(chǎn)生得影響。

(5)

式中:最終需求貢獻(xiàn)率FDr1r2表示r2國(guó)最終需求中包含的r1國(guó)或地區(qū)國(guó)內(nèi)附加值在r1國(guó)或地區(qū)GDP中所占的比重,衡量r2國(guó)最終需求對(duì)r1國(guó)或地區(qū)GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度;DVAFr1r2表示r1國(guó)最終需求中包含的由r1國(guó)創(chuàng)造的國(guó)內(nèi)附加值;GDPr1表示r1國(guó)的同期國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。

1.4 中國(guó)在東亞RVC中主導(dǎo)作用的綜合得分測(cè)算

采用2021年亞洲銀行更新的ADB-ICIO數(shù)據(jù)庫(kù),該數(shù)據(jù)庫(kù)包含61個(gè)國(guó)家/地區(qū)和35個(gè)行業(yè),選取東亞國(guó)家中發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的新加坡、日本、韓國(guó)和發(fā)展中國(guó)家的柬埔寨、老撾、越南、泰國(guó)、印度尼西亞、菲律賓、文萊、馬來(lái)西亞共11個(gè)國(guó)家(由于緬甸數(shù)據(jù)無(wú)從獲取,故緬甸不在研究樣本內(nèi)),分別以行業(yè)及年份對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析,以GVC地位指數(shù)、NRCA指數(shù)、RVC前向與后向參與度、最終需求貢獻(xiàn)率為指標(biāo),最終得出一國(guó)在區(qū)域價(jià)值鏈中的主導(dǎo)作用綜合得分。

(1)各成分的方差貢獻(xiàn)率。所有公因子和各公因子的方差貢獻(xiàn)分析表如表1所示。根據(jù)初始特征值的累積貢獻(xiàn)率可知,位于前兩個(gè)的公因子解釋累計(jì)方差超出68%,特征值也在1之上。因此僅需要提取兩個(gè)因子。

表1 方差貢獻(xiàn)分析表

(2)因子得分系數(shù)矩陣與綜合得分。根據(jù)表1可以確定模型擁有2個(gè)公共因子,為使其具有實(shí)際意義,需要對(duì)這2個(gè)公因子進(jìn)行命名。因子1為產(chǎn)業(yè)能力方面的總體貢獻(xiàn),主要反映為價(jià)值鏈分工環(huán)節(jié)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的貢獻(xiàn),命名為產(chǎn)業(yè)因子;因子2為對(duì)貿(mào)易的總體貢獻(xiàn),主要反映在中間品貿(mào)易和最終品需求方面,命名為貿(mào)易因子。將5項(xiàng)指標(biāo)按照2個(gè)公共因子采用線性回歸法得出各因子得分矩陣,如表2所示。

表2 因子得分系數(shù)矩陣

F1=0.291x1+0.395x2-0.341x3+

0.319x4+0.082x5

(6)

F2=-0.361x1+0.189x2+0.249x3+

0.172x4+0.737x5

(7)

式中:x1、x2、x3、x4、x5分別為各項(xiàng)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的數(shù)據(jù);F1和F2分別代表產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)因子、貿(mào)易主導(dǎo)因子的得分情況。再以各因子所對(duì)應(yīng)的方差貢獻(xiàn)率為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)求和,除以總方差貢獻(xiàn)率,即可得到中國(guó)在東亞RVC中的主導(dǎo)作用(dom)的綜合得分:

(8)

2 實(shí)證模型設(shè)計(jì)

2.1 影響一國(guó)在區(qū)域價(jià)值鏈中主導(dǎo)作用的因素

現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏對(duì)一國(guó)參與區(qū)域價(jià)值鏈主導(dǎo)作用影響因素的全面系統(tǒng)研究,但與主導(dǎo)作用4維度相關(guān)的影響因素研究具有借鑒意義。在價(jià)值鏈分工環(huán)節(jié)領(lǐng)域,肖宇等[14]指出FDI流入、技術(shù)水平、全要素生產(chǎn)率、規(guī)模經(jīng)濟(jì)是重要影響因素;在探究產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面,聶聆等[15]指出資本密集度、FDI、人力資源稟賦、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、匯率、行業(yè)集中度與制造業(yè)市場(chǎng)份額是影響中國(guó)在制造業(yè)價(jià)值鏈分工中的競(jìng)爭(zhēng)力的主要因素。在探討中間品貿(mào)易的影響因素的過(guò)程中,崔鑫生等[16]通過(guò)引力模型揭示貿(mào)易便利化是影響中間品進(jìn)口的主要因素;黃莉芳等[17]指出本土和來(lái)源國(guó)市場(chǎng)規(guī)模對(duì)中間品貿(mào)易影響顯著,政府效能可促進(jìn)資源型中間品貿(mào)易,外商直接投資影響精細(xì)型中間品貿(mào)易;關(guān)于最終品需求影響因素的文獻(xiàn)相對(duì)較少,周升起等[18]發(fā)現(xiàn)40個(gè)國(guó)家對(duì)中美的最終需求貢獻(xiàn)率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和地域距離相關(guān)。綜上,選擇從要素稟賦、技術(shù)創(chuàng)新、行業(yè)規(guī)模、FDI和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平5方面探究各因素對(duì)一國(guó)在區(qū)域價(jià)值鏈中主導(dǎo)作用的影響。

2.2 實(shí)證模型構(gòu)建

為驗(yàn)證前文所述影響因素是否會(huì)對(duì)中國(guó)在東亞RVC中的主導(dǎo)作用產(chǎn)生影響,設(shè)定了如下的回歸模型:

lndom=α0+α1lntechit+α2lnkit+α3lnlit+

α4lnfdiit+α5lnscaleit+α6lnpgdpit+

α7lnpgdpjt+εit

(9)

式中:被解釋變量dom表示中國(guó)在東亞RVC的主導(dǎo)作用,變量取值來(lái)自于主成分分析所測(cè)算的中國(guó)在東亞RVC中主導(dǎo)作用的綜合得分;tech表示技術(shù)創(chuàng)新;k表示資本存量;l表示勞動(dòng)力人數(shù);fdi表示外商直接投資;scale表示行業(yè)規(guī)模;pgdpit和pgdpjt表示中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與除中國(guó)外東亞區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(人均GDP);α0為截距項(xiàng);i和t分別表示制造業(yè)各行業(yè)和年份;εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2.3 變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

實(shí)證研究樣本為2010—2020年中國(guó)的14個(gè)細(xì)分制造行業(yè)。各變量的數(shù)據(jù)來(lái)源如下:dom綜合得分由GVC地位指數(shù)、NRCA指數(shù)、RVC前向與后向參與度和最終需求貢獻(xiàn)率通過(guò)主成分分析法處理所得,其原始數(shù)據(jù)源于對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)全球價(jià)值鏈數(shù)據(jù)庫(kù)和世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫(kù)。行業(yè)規(guī)模scale指一國(guó)某行業(yè)出口規(guī)模占世界該行業(yè)出口規(guī)模的比值,數(shù)據(jù)來(lái)源于Trade Map數(shù)據(jù)庫(kù)。資本存量k由永續(xù)盤存法計(jì)算可得,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。勞動(dòng)力人數(shù)l選取制造業(yè)不同產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年度平均用工人數(shù)衡量勞動(dòng)投入,數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。外國(guó)直接投資fdi選取中國(guó)制造業(yè)不同產(chǎn)業(yè)外商投資和港澳臺(tái)商投資工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)衡量外商直接投資。技術(shù)創(chuàng)新tech利用行業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量表示,數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。中國(guó)和東亞其他國(guó)家pgdp來(lái)源于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫(kù)。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 全樣本回歸

鑒于Hausman檢驗(yàn)判明樣本更適用于固定效應(yīng)模型,故采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證回歸,樣本估計(jì)結(jié)果如表3所示。從模型(1)的全樣本回歸檢驗(yàn)結(jié)果可以看出:①資本存量、行業(yè)規(guī)模和東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模對(duì)主導(dǎo)作用有顯著正面的影響,這說(shuō)明資本積累能有效提升中國(guó)制造業(yè)在東亞RVC中主導(dǎo)作用;行業(yè)規(guī)模越大,意味著產(chǎn)業(yè)涉及范圍及布局越廣,產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)顯著,對(duì)價(jià)值鏈分工地位、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和價(jià)值鏈參與都有正面促進(jìn),因而也能提升主導(dǎo)作用。而東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模對(duì)主導(dǎo)作用的提升的原因可能在于兩方面,一是東亞地區(qū)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)規(guī)模增加,需求水平和需求結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化,可以從需求端推動(dòng)中國(guó)基于增加值的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升和中間品貿(mào)易升級(jí);二是東亞地區(qū)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)提規(guī)模增加,可以更好地承接中國(guó)價(jià)值鏈中低端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移,提升中國(guó)價(jià)值鏈分工地位,促進(jìn)主導(dǎo)作用提升。②勞動(dòng)力人數(shù)、外商直接投資、東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)主導(dǎo)作用有顯著負(fù)面的影響。其中,勞動(dòng)力人數(shù)每增加1%,主導(dǎo)作用分值約下降19%。這說(shuō)明單靠龐大的勞動(dòng)力群體,并不能提升中國(guó)制造業(yè)的GVC地位,而需要高素質(zhì)的勞動(dòng)稟賦。而外資對(duì)主導(dǎo)作用負(fù)面影響的主要原因可能在于外商直接投資擠壓了本土投資份額,特別是當(dāng)外資增加至相當(dāng)重要比例時(shí),外商會(huì)控制國(guó)內(nèi)的外資企業(yè)各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié),導(dǎo)致東道國(guó)企業(yè)獲取增加值的機(jī)會(huì)降低。目前中國(guó)制造業(yè)外資流入整體質(zhì)量不高,大部分外資都是流向了價(jià)值鏈中較低環(huán)節(jié)的加工制造而非附加值較高的高端環(huán)節(jié)如研發(fā)環(huán)節(jié),這在很大程度上減少了外資的利用效率和技術(shù)溢出效應(yīng),不利于主導(dǎo)作用提升。③技術(shù)創(chuàng)新和中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)主導(dǎo)作用有正面影響但不顯著,這說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新和中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)制造業(yè)整體作用提升不明顯,可能存在行業(yè)差異性影響。

表3 樣本估計(jì)結(jié)果

3.2 按要素密集度的分樣本回歸

為了盡可能去除行業(yè)特征差異對(duì)全樣本回歸影響,精準(zhǔn)識(shí)別包括技術(shù)創(chuàng)新和外商直接投資等各影響因素對(duì)主導(dǎo)作用的行業(yè)差異性影響,將制造業(yè)按要素密集度特征分為3種類型行業(yè),分別是勞動(dòng)密集型制造業(yè)(C4紡織業(yè);C5服裝皮革羽絨及制品業(yè);C6木材加工及家具制造業(yè);C16其他制造業(yè))、資本密集型制造業(yè)(C3食品制造及煙草加工業(yè);C7造紙及造紙印刷業(yè);C8石油與核燃料加工業(yè);C10橡膠與塑料制品;C11非金屬礦物制品業(yè);C12金屬冶煉及壓延加工業(yè))和技術(shù)密集型制造業(yè)(C9化工和化學(xué)制品業(yè);C13未另分類的機(jī)械制造業(yè);C14電氣和光學(xué)設(shè)備制造業(yè);C15交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè))。

從表3中分組回歸結(jié)果可以看出:①技術(shù)創(chuàng)新在勞動(dòng)密集型制造業(yè)的回歸系數(shù)都顯著為正,但在技術(shù)密集型行業(yè)的回歸系數(shù)為正,但是不顯著,這說(shuō)明盡管目前我國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量已成為世界第一大國(guó),研發(fā)人員總量也位居世界首位,但是專利質(zhì)量和創(chuàng)新水平還有很大進(jìn)步空間,特別是涉及技術(shù)密集型行業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)、重大技術(shù)、新興技術(shù)等基礎(chǔ)研究薄弱,因此現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新水平?jīng)]有顯著提升中國(guó)在技術(shù)密集型行業(yè)區(qū)域價(jià)值鏈主導(dǎo)作用。②資本存量在資本密集型制造業(yè)和技術(shù)密集型制造業(yè)回歸中呈現(xiàn)顯著正向結(jié)果,且資本的增加對(duì)資本密集型制造業(yè)的主導(dǎo)作用的提升強(qiáng)于技術(shù)密集型制造業(yè),這符合技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)。譬如技術(shù)密集型制造業(yè)之一的半導(dǎo)體制造行業(yè)不僅需要技術(shù)知識(shí)高投入,也需要高額生產(chǎn)設(shè)備投入,高固定資本投資的半導(dǎo)體產(chǎn)能擴(kuò)大有助于中國(guó)在該行業(yè)區(qū)域價(jià)值鏈地位提升。③勞動(dòng)力人數(shù)對(duì)勞動(dòng)密集型和技術(shù)密集型制造業(yè)中主導(dǎo)作用的影響顯著為負(fù),其中勞動(dòng)力人數(shù)投入越多,越不利于中國(guó)區(qū)域價(jià)值鏈主導(dǎo)作用提升,在勞動(dòng)密集型制造業(yè)中,勞動(dòng)人數(shù)每增加1%,主導(dǎo)作用得分值會(huì)下降48%。原因在于勞動(dòng)力數(shù)量與生產(chǎn)力成反比,特別是隨著中國(guó)勞動(dòng)力紅利日漸消失,高成本勞動(dòng)力增加對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、增加值貿(mào)易和參與地位均會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響,不利于中國(guó)全球價(jià)值鏈高端地位攀升。勞動(dòng)投入增加對(duì)于技術(shù)密集型行業(yè)主導(dǎo)地位提升的負(fù)面影響同理,它使得中國(guó)技術(shù)密集型行業(yè)面臨處于區(qū)域價(jià)值鏈中低端風(fēng)險(xiǎn),但因?yàn)椴豢紤]技能差異的勞動(dòng)力不是技術(shù)密集型行業(yè)的核心生產(chǎn)要素,所以負(fù)面影響低于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。④外商直接投資對(duì)不同要素密集度的主導(dǎo)作用影響均顯著為負(fù),這說(shuō)明發(fā)達(dá)國(guó)家為了穩(wěn)定價(jià)值鏈中的壟斷優(yōu)勢(shì),對(duì)中國(guó)制造業(yè)給予投資的目的是獲取更多資源和更大的市場(chǎng)規(guī)模,同時(shí)會(huì)通過(guò)降低產(chǎn)品價(jià)格、使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方法控制技術(shù)溢出,增加?xùn)|道國(guó)逆向研發(fā)的難度,阻止東道國(guó)制造業(yè)的發(fā)展。其中,外商直接投資負(fù)向作用在勞動(dòng)密集型行業(yè)抑制作用最大,說(shuō)明目前中國(guó)勞動(dòng)密集型行業(yè)流入的外資整體質(zhì)量不高,外資更多地將中國(guó)定位為全球加工工廠。而外商直接投資在技術(shù)密集型行業(yè)負(fù)面影響最小,這說(shuō)明近幾年中國(guó)通過(guò)優(yōu)化外商投資產(chǎn)業(yè)目錄、在技術(shù)密集型行業(yè)著重提升外資質(zhì)量的戰(zhàn)略部署初具成效。⑤行業(yè)規(guī)模的回歸結(jié)果存在顯著異質(zhì)性,其對(duì)中國(guó)勞動(dòng)密集型制造業(yè)在東亞區(qū)域價(jià)值鏈中主導(dǎo)作用影響不顯著,對(duì)中國(guó)資本密集型和技術(shù)密集型制造業(yè)在東亞區(qū)域價(jià)值鏈中的主導(dǎo)作用的影響均顯著為正,這表明行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)在資本密集型行業(yè)和技術(shù)密集型行業(yè)作用更加明顯。⑥中國(guó)人均GDP在勞動(dòng)密集度制造業(yè)和資本密集型制造業(yè)的回歸系數(shù)不顯著為負(fù),說(shuō)明中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)其在東亞RVC中的主導(dǎo)作用沒(méi)有顯著影響,但中國(guó)人均GDP在技術(shù)密集型制造業(yè)起顯著正向作用,原因可能在于隨著中國(guó)人均收入水平不斷提高,需求結(jié)構(gòu)升級(jí),對(duì)技術(shù)密集型產(chǎn)品需求偏好更為強(qiáng)烈,從最終產(chǎn)品需求貢獻(xiàn)方面帶動(dòng)了主導(dǎo)作用的提升。東亞地區(qū)人均GDP在不同要素密集度行業(yè)的回歸系數(shù)都為正,僅在資本密集型制造業(yè)中結(jié)果不顯著,這表明東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高,對(duì)中國(guó)各方面的需求也越多,從而提升了中國(guó)在東亞RVC中的主導(dǎo)作用。

4 結(jié)論

(1)從全制造業(yè)樣本的回歸結(jié)果來(lái)看,外商直接投資和勞動(dòng)力人數(shù)對(duì)中國(guó)在東亞RVC中主導(dǎo)作用產(chǎn)生負(fù)向影響,資本存量、行業(yè)規(guī)模和東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高能夠提升中國(guó)制造業(yè)在東亞RVC的主導(dǎo)作用。

(2)不同要素密集型制造業(yè)分組回歸結(jié)果顯示,各影響因素對(duì)不同行業(yè)的影響效果具有差異。其中,技術(shù)創(chuàng)新顯著提升了中國(guó)勞動(dòng)密集型制造業(yè)在東亞區(qū)域價(jià)值鏈中的主導(dǎo)作用,對(duì)勞動(dòng)密集型和資本密集型行業(yè)影響不顯著;資本存量對(duì)資本密集型和技術(shù)密集型制造業(yè)中主導(dǎo)作用提升具有正向顯著影響;勞動(dòng)力人數(shù)對(duì)中國(guó)勞動(dòng)密集型和技術(shù)密集型制造業(yè)在東亞區(qū)域價(jià)值鏈中的主導(dǎo)作用影響顯著為負(fù);行業(yè)規(guī)模顯著促進(jìn)中國(guó)資本密集型和技術(shù)密集型制造業(yè)在東亞區(qū)域價(jià)值鏈的主導(dǎo)作用提升;中國(guó)人均GDP僅在技術(shù)密集型行業(yè)顯著促進(jìn)主導(dǎo)作用;東亞地區(qū)人均GDP僅對(duì)勞動(dòng)密集型制造業(yè)中主導(dǎo)作用起顯著正向促進(jìn)作用。