高?？蒲姓\信的影響因素及生態(tài)建設(shè)研究

丁淑彥

(蘇州工業(yè)園區(qū)服務(wù)外包職業(yè)學(xué)院,江蘇 蘇州 215123)

0 引言

高校是科技創(chuàng)新的重要陣地,而誠信則是科技創(chuàng)新的基石。2018年,中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》,對培育和踐行社會主義核心價值觀、弘揚科學(xué)精神、倡導(dǎo)創(chuàng)新文化、加強(qiáng)科研誠信建設(shè)、營造誠實守信的良好科研環(huán)境作了全面部署,強(qiáng)調(diào)高校作為科研單位是科研誠信建設(shè)的第一責(zé)任主體,要切實履行科研誠信建設(shè)的主體責(zé)任。分析影響科研誠信的影響因素,探索建設(shè)科研人員內(nèi)生誠信、科研環(huán)境外促誠信、誠信管理貫穿科研全過程的生態(tài)系統(tǒng),對確?？蒲腥藛T在科學(xué)研究活動中能夠堅守誠信、追求真理、不被外界的干擾力量破壞具有重要意義。

1 高校科研誠信生態(tài)建設(shè)的重要性

1.1 世界科技強(qiáng)國目標(biāo)的實現(xiàn)、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的有效實施需要科研誠信

實現(xiàn)建成社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的偉大目標(biāo),實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢,必須具有強(qiáng)大的科技實力和創(chuàng)新能力?？萍紕?chuàng)新是提升國家綜合國力的關(guān)鍵和中堅,是應(yīng)對許多全球性挑戰(zhàn)的有力武器?？蒲姓\信則是科技創(chuàng)新的基石,也是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、實現(xiàn)世界科技強(qiáng)國目標(biāo)的重要基礎(chǔ)[1]。科技創(chuàng)新的最終目的不是一篇論文、一個項目、一份獲獎榮譽可以承載的,而是要落實到社會生產(chǎn)發(fā)展實踐,真實有效地解決現(xiàn)實問題,從而為人民的幸福、國家的富強(qiáng)和人類文明的進(jìn)步帶來實實在在的積極影響。因此,科技創(chuàng)新和誠信是一體的。科技創(chuàng)新是一項求真的艱辛探索,在此過程中科研工作人員必須以誠信為基石,不能容許半點弄虛作假?？蒲刑剿魇菍ψ匀唤?、人類社會以及人自身發(fā)展規(guī)律的探索,而規(guī)律是客觀的,不以人的意志為轉(zhuǎn)移。人們只能發(fā)現(xiàn)它、利用它而不能杜撰它。沒有誠信,科研探索的“真”便不復(fù)存在,科技創(chuàng)新也就變成了空中樓閣。事實上,科研失信的危害遠(yuǎn)不止于失信內(nèi)容本身,還意味著巨大的衍生社會成本。一方面,科研失信行為的發(fā)現(xiàn)并不是一件容易的事情,一個試驗結(jié)果的造假,可能需要同行許多人的驗證投入才能發(fā)現(xiàn);另一方面,一項領(lǐng)先的科研發(fā)現(xiàn),往往會成為該領(lǐng)域眾多研究者進(jìn)一步研究探索的方向,如果這個方向本身就是虛幻的,對于該領(lǐng)域的研究則意味著巨大人力、物力、財力的無謂消耗。

1.2 社會主義核心價值觀的踐行、高校文化引領(lǐng)作用的發(fā)揮需要科研誠信

高校是科技創(chuàng)新的重要場所,肩負(fù)著人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)和文化傳承創(chuàng)新的歷史使命。高校的科技創(chuàng)新活動在提升人才培養(yǎng)質(zhì)量和服務(wù)社會發(fā)展的同時也以潤物無聲的方式引領(lǐng)著社會文化的發(fā)展方向。高?？蒲腥藛T在研究過程中是否以誠信的方式開展科學(xué)研究,對學(xué)生誠信價值觀的形成具有重要的影響。大學(xué)階段正處于價值觀形成的關(guān)鍵期,教師的現(xiàn)身示范是學(xué)生掌握研究方法、培育研究品質(zhì)、筑牢道德底線的鮮活課堂。作為“凈土”形象存在的高校,承載著人民對真善美的美好期待。誠信是社會主義核心價值觀的重要內(nèi)容,高校是傳承誠信價值觀的重要陣地,理應(yīng)做踐行誠信的典范。

1.3 高?？蒲谐晒挠行мD(zhuǎn)化、教師職業(yè)能力的可持續(xù)發(fā)展需要科研誠信

實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化,促進(jìn)現(xiàn)實問題的解決,推動社會生產(chǎn)力的發(fā)展,滿足人民的生產(chǎn)生活需要是科研活動的根本指向。只有秉持誠信的科研成果,才有可能實現(xiàn)轉(zhuǎn)化,發(fā)揮科研活動對社會發(fā)展的有效推動作用。一切在科研活動中的偽造、篡改和弄虛作假行為,不僅不能發(fā)揮轉(zhuǎn)化實效,反而會擾亂正常的科研轉(zhuǎn)化過程,造成資源的浪費和進(jìn)程的延誤。從教師個人的職業(yè)發(fā)展分析,同樣需要恪守科研誠信。科研活動是教師提升專業(yè)能力、獲取職業(yè)發(fā)展機(jī)會的重要手段,關(guān)乎教師的可持續(xù)發(fā)展和職業(yè)潛能的發(fā)揮?？蒲惺啪腿缤處熉殬I(yè)成長道路上的高壓線,一旦失信,不僅不能在科研求真的道路上走向深入、提升自身的專業(yè)技術(shù)能力、把握事物發(fā)展的真正規(guī)律,而且會因為道德底線的突破影響正常的職業(yè)發(fā)展。

2 高?？蒲姓\信的影響因素

2.1 影響科研誠信的因果鏈

馬克思主義認(rèn)為,內(nèi)因是事物發(fā)展的根據(jù),對事物的發(fā)展起著決定性作用,外因是事物發(fā)展的條件,它能加速或延緩事物發(fā)展的進(jìn)程,局部地改變事物發(fā)展的面貌,在一定條件下,甚至對事物的發(fā)展能否實現(xiàn)起決定性作用。因此,在分析科研誠信的影響因素時,內(nèi)因和外因均是不可忽視的方面。從內(nèi)因和外因兩個方面分別對科研人員、科研評價人員、科研管理人員3類主體在科研活動中是否誠信的影響因素進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn),影響三類主體科研誠信的內(nèi)因具有較大的共性,外因則存在著交互的影響,形成環(huán)環(huán)相扣的因果鏈(見圖1)。

圖1 不同主體科研誠信的影響因素

2.2 內(nèi)因是影響科研誠信的根本因素

作為科研誠信的主體,不論是科研人員、科研評價人員還是科研管理人員,首先是作為一個具體的人存在的,而具體的人意味著不同的知識結(jié)構(gòu)、認(rèn)知水平、道德修養(yǎng)、業(yè)務(wù)能力以及需要層次。汪偉良等[2]基于結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)研究科研誠信行為與行為人自身所具備的科研誠信知識、科研誠信技能等因素之間的關(guān)系,得出結(jié)論:科研誠信知識對科研誠信技能和科研誠信行為都產(chǎn)生顯著影響[2]?？蒲姓\信主體對科研誠信知識的掌握直接影響其科研誠信行為,具體什么樣的行為符合科研誠信的要求,科研主體對此是否有清楚的認(rèn)知是踐行科研誠信的先決條件。王聰?shù)萚3]基于36所A類“雙一流”高校的160 項與科研誠信相關(guān)的政策文本,從正面闡述科研誠信與負(fù)面闡述不端行為兩個角度對高?？蒲姓\信政策中核心概念的內(nèi)涵與使用情況進(jìn)行了梳理及分析,發(fā)現(xiàn)我國高校政策采用多個概念來表述與科研誠信和不端行為相似的含義,但其中一些概念在文本中缺乏明確的定義,且存在模糊概念疊加使用的問題。認(rèn)知的偏差進(jìn)而引發(fā)行為的偏差,因此,科研誠信知識本身是否明確具體、科研誠信主體對科研誠信知識是否理解成為影響科研誠信行為的首要內(nèi)因。

知是行的先導(dǎo),但由知到行還需一番艱苦的追求。科研誠信作為一種道德要求,同樣需要經(jīng)歷知、情、意、行4個階段實現(xiàn)由內(nèi)化于心到外化于行的轉(zhuǎn)變?？蒲姓\信的“情”在于科研主體對科學(xué)研究發(fā)自內(nèi)心的尊重、敬仰和崇尚,對求真探索的一種強(qiáng)烈自尊意識。在科學(xué)研究的道路上,沒有人可以僅憑一己之力取得科學(xué)的突破。任何一個科研工作者都是作為科學(xué)共同體中的一員存在的,正是團(tuán)體成員的信任與協(xié)作,一步步推動著科學(xué)的前進(jìn)。吳冠軍[4]從政治哲學(xué)與博弈論角度出發(fā),分析認(rèn)為恪守科研誠信、維護(hù)學(xué)術(shù)聲譽,不僅是自利性-策略性地捍衛(wèi)學(xué)者個體,同時是政治性-團(tuán)結(jié)性地捍衛(wèi)學(xué)術(shù)共同體。在知和情的基礎(chǔ)上,要實現(xiàn)科研誠信并且取得科研成就,完成科研工作者的使命,還需要科研工作者具有很強(qiáng)的能力,能夠有效解決科研道路上的種種困難、抵御名利背后形形色色的誘惑。這種能力包含科研人員研究探索規(guī)律的求真能力、科研評價人員客觀公正的判斷能力以及科研管理人員服務(wù)于科研事業(yè)的管理能力。

2.3 外因是影響科研誠信的重要變量

馬克思認(rèn)為,人的本質(zhì)不是單個人所固有的抽象物,在其現(xiàn)實性上,它是一切社會關(guān)系的總和。作為科研誠信的主體,既是個體的、具有自身特點的人,又是處于一定社會關(guān)系中的社會存在,其行為方式必然會受到社會各個方面的影響。針對科學(xué)研究領(lǐng)域的科研誠信行為,影響因素大致分為兩類:一類是有利于科研誠信的因素,包括疏通引導(dǎo)類和約束監(jiān)督類;另一類是不利于科研誠信的因素,包括干擾誘惑類和評價激勵類。這些因素分別從正向和反向作用于科研主體的科研誠信行為。

從2009年科學(xué)技術(shù)部科研誠信建設(shè)辦公室編寫出版《科研誠信知識讀本》,到2019年中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》,都嘗試從正面引導(dǎo)科研工作者朝著科研誠信的方向努力,強(qiáng)調(diào)科研工作者遵守學(xué)術(shù)規(guī)范、踐行科研誠信的重要性,并致力于營造風(fēng)清氣正的科研文化。除了引導(dǎo)性因素,疏通性因素也具有重要的影響,從2012年《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》到2021年《關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》等一系列政策文件也都對制約科研誠信的堵點作了疏通。疏通引導(dǎo)并不能保證所有成員在所有情況下保持誠信,因此,來自各方面的約束監(jiān)督也是保障科研工作人員不偏離誠信軌道的有效手段。從政策制定到政策落實,疏通引導(dǎo)和約束監(jiān)督從正反兩方面促使著科研工作者朝著科研誠信的方向前進(jìn)。

近年來,科研失信行為屢有發(fā)生,剽竊、數(shù)據(jù)偽造、代寫代投論文、同行評審造假等嚴(yán)重影響著科研的公信力。進(jìn)一步分析這些科研失信行為的背后都與“利益”有著千絲萬縷的聯(lián)系。馬克思認(rèn)為,人們?yōu)橹畩^斗的一切,都同他們的利益有關(guān)。科研誠信中所涉及的利益既有科研工作者的利益也包含科研產(chǎn)業(yè)工作者的利益。代寫代投論文的工作者、營利性雜志的工作人員等通過電話、QQ群、微信群、學(xué)術(shù)會議等平臺向科研工作者投來快速出科研成果的捷徑。面對干擾誘惑,考慮科研壓力,一部分科研人員選擇鋌而走險。這種違背科研誠信的行為如果沒有得到及時得當(dāng)?shù)牟樘?很容易使科研人員在“從眾心理”的影響下以一種急功近利的方式謀求科研產(chǎn)出,違背科研探索求真的本質(zhì)。另外,關(guān)于科研水平的量化評價和獎懲機(jī)制也在一定程度上驅(qū)動科研人員失去科研誠信。楊曉冬[5]認(rèn)為,屢遭詬病的科研評價與激勵機(jī)制是科研誠信被惡意透支的制度誘因。有限的高質(zhì)量期刊論文出版量和內(nèi)卷的論文發(fā)表要求,輔之以績效評價、職稱晉升、經(jīng)費撥付、大學(xué)排名等相互掛鉤的評價與激勵,無論是科研人員、科研評價人員還是具體單位的科研管理人員在個人的生存和單位的發(fā)展壓力下,都很容易淪為科研失信行為的實踐者和縱容者。從體制外的干擾誘惑到體制內(nèi)的評價獎懲,科研主體在科研失信謀求功利與科研誠信有失公允的道路上艱難選擇。

3 高校科研誠信生態(tài)建設(shè)的實踐路徑

內(nèi)外因共同作用于科研主體,影響著高?？蒲姓\信的生態(tài)。由此,高校科研誠信生態(tài)建設(shè)需從科研主體內(nèi)部誠信能力的培養(yǎng)和外部管理水平的提升兩個方面協(xié)同著力。

3.1 注重科研人員誠信能力的培養(yǎng),增強(qiáng)科研誠信的內(nèi)生力量

3.1.1 加強(qiáng)科研誠信知識教育

對科研誠信知識的準(zhǔn)確理解和全面掌握是科研主體實踐科研誠信的前提,而科研誠信知識本身是否清楚明確、通俗易懂則是科研主體準(zhǔn)確理解科研誠信的前提。許多學(xué)者認(rèn)為我國科研誠信教育的一個難點在于缺乏一個統(tǒng)一的科研規(guī)范,沒有明確地告訴廣大科技工作者什么該做什么不該做[6]。劉萱等[7]依托我國31個省、自治區(qū)、直轄市的504個科技工作者狀況調(diào)查站點對上萬名科技工作者的調(diào)查發(fā)現(xiàn),僅有13.5%的科技工作者表示對有關(guān)科研道德和學(xué)術(shù)規(guī)范的知識非常了解,有38.4%的科技工作者不了解或基本不了解。袁子晗等[8]關(guān)于我國42所在建世界一流大學(xué)科研誠信教育的調(diào)查發(fā)現(xiàn),60%的調(diào)研對象不知道學(xué)校開展科研誠信教育的管理機(jī)構(gòu)是什么。這些數(shù)據(jù)表明:其一,高?？蒲姓\信知識的規(guī)范性、統(tǒng)一性和明確性有待提高。這就要求在深刻理解國家關(guān)于學(xué)術(shù)規(guī)范內(nèi)涵的基礎(chǔ)上,結(jié)合學(xué)校的具體情況,明確科研誠信在具體行為中的規(guī)范,規(guī)范要明確、具體、可操作。其二,高校關(guān)于科研誠信知識教育的管理機(jī)構(gòu)、教育對象、教育方式有待明確?？蒲姓\信實施明確之后,有效的宣傳教育就成為重點。誰負(fù)責(zé)教育,教育誰,什么時候教育,怎樣開展教育,這些問題的回答直接影響科研誠信知識的教育效果。同時,為了確?？蒲姓\信教育的質(zhì)量和督促教育對象及時鞏固、更新相關(guān)知識,明確規(guī)定培訓(xùn)頻率或課程認(rèn)證的有效期也是非常必要的[9]。

3.1.2 培育科研自尊的品質(zhì)

科研自尊是科研人員在科學(xué)研究過程中秉持自重、自愛,并要求自身及其科研成果受到他人、集體和社會尊重的情感體驗。科研自尊意味著科研人員發(fā)自內(nèi)心地?zé)釔劭茖W(xué)研究,把基于客觀規(guī)律的探索看作一份神圣的事業(yè),對于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的崇尚和敬仰;意味著科研管理人員對科研人員及其科研成果的尊重和保護(hù)?？蒲姓\信知識教育解決的是科研人員“知”的問題,科研自尊品質(zhì)培育解決的是情感認(rèn)同的問題,直接影響科研過程中的行為選擇。培育科研自尊的品質(zhì),需要在科研人員接觸到科學(xué)研究的那一刻就對科學(xué)研究有全面的了解,對科學(xué)精神和科學(xué)家精神有深刻的理解。因此,在大學(xué)階段和研究生階段,學(xué)生初步探索研究的開端,加強(qiáng)科學(xué)研究以及科學(xué)精神的普及教育是培育科研自尊的重要節(jié)點。貫穿科研生涯全過程的宣傳教育以及科研管理的有效開展,是保護(hù)科研人員科研自尊的有效手段。

3.1.3 提升科研人員負(fù)責(zé)任研究的能力

如果說科研誠信知識教育和科研自尊品質(zhì)培育解決的是“德”的問題,負(fù)責(zé)任的研究能力培養(yǎng)解決的則是“能”的問題。品德和能力在任何一項工作中都猶如左膀右臂,不可替代,不可或缺,在科學(xué)研究的道路上尤其如此。科研期待過高而科研能力不足往往是科研失信的重要原因。負(fù)責(zé)任的研究能力培養(yǎng)從正面引導(dǎo)科研人員的求真探索在正確的軌道上前行。這種能力應(yīng)當(dāng)包括基本學(xué)術(shù)規(guī)范能力、數(shù)據(jù)管理能力、研究方法使用能力、團(tuán)隊合作能力等。

3.2 提升科研全過程的誠信管理水平,增強(qiáng)科研誠信的外協(xié)力量

科研主體誠信能力的培養(yǎng)是科研誠信的根本,規(guī)定科研誠信的實踐方向,科研全過程的誠信管理則是科研誠信的保障,在維護(hù)科研誠信的同時,將科研失信行為扼殺在萌芽階段?；诳蒲姓\信管理中正反兩方面因素的影響,綜合科研過程的特點,設(shè)計科研誠信生態(tài)建設(shè)全過程管理思路(見圖2)。以科研項目過程、科研歷程(如研究生階段)、職稱階段為管理的具體時間軸,以事前教育引導(dǎo)、事中監(jiān)管幫助、事后激勵警示貫穿科研探索的全過程。

圖2 科研誠信生態(tài)建設(shè)全過程管理

3.2.1 提升監(jiān)管幫助水平,為科研人員創(chuàng)造有利的科研環(huán)境

在科研過程中難免會遇到困難和困惑,這種情況下如果能獲得有效的監(jiān)管和指導(dǎo)幫助,就能有效避免科研人員走上歧途。我國科研人員的科研自信并未轉(zhuǎn)化為科研誠信,其根本原因在于科研人員缺少一個在學(xué)術(shù)上可以安身立命的政治、經(jīng)濟(jì)、文化環(huán)境,使其無法充分發(fā)揮自身科研才能,只得求助于其他渠道和方法,反過來對科研誠信產(chǎn)生損害[10]。以科研成果統(tǒng)計評價為例,一般按照年度進(jìn)行統(tǒng)計,且層層作為評價考核依據(jù)。然而,科學(xué)研究不像春種秋收一樣有固定的生長期,更像是一種尋寶工程,并不會在期待的確定時間段獲得設(shè)想的結(jié)果。科研考核的有限期和科學(xué)研究的無限期之間的矛盾在一定條件下可能轉(zhuǎn)為誠信和失信的問題,其轉(zhuǎn)化的條件在于矛盾激化的程度。矛盾是客觀存在的,科研考核統(tǒng)計的有限期也有其合理性的一面,其初衷也只是為了衡量年度科研發(fā)展?fàn)顩r,以便更好地進(jìn)行資源配置。因此,面對客觀存在的矛盾,就需要科研管理部門在整個科研過程中對科研人員遇到的困難及時予以幫助,將矛盾的激化程度控制在合適的范圍內(nèi)。這種范圍既不至于使科研人員通過科研失信鋌而走險,又能使科研人員以只爭朝夕的激情深入研究。

3.2.2 嚴(yán)肅激勵警示作風(fēng),營造風(fēng)清氣正的科研生態(tài)

科研生態(tài)對高校科研的意義如同水之于魚,對高?？蒲械慕】蛋l(fā)展有著直接的影響?？蒲性u審是否客觀公正、科研管理是否一視同仁、科研失信是否嚴(yán)懲不貸、科研服務(wù)是否及時高效等都是科研生態(tài)的真實體現(xiàn)。盡管我國科研經(jīng)費直線上升,但真正用于科學(xué)研究的不足40%,這既是聳人聽聞的數(shù)據(jù),也是中國科協(xié)通過調(diào)查所得到的權(quán)威數(shù)據(jù)[11]。一方面是科研投入的持續(xù)加大,另一方面則是一線科研人員經(jīng)費申請難、報銷難問題堵點的難以疏通?？蒲薪?jīng)費究竟怎樣才能有效發(fā)揮服務(wù)科研的作用,需要在科研管理實踐中進(jìn)一步探索。2021年《關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》為下一步的深入改革指明了方向。此外,為了預(yù)防科研中的投機(jī)主義,對于科研失信行為的嚴(yán)肅查處既是對誠信科研的尊重,也是維護(hù)誠信科研生態(tài)的必然要求。

4 結(jié)語

內(nèi)因是事物發(fā)展的根據(jù),外因是事物發(fā)展的條件?？蒲腥藛T自身對科研誠信重要性的理解以及科研能力是決定科研活動中能否堅持誠信的決定性因素;科研監(jiān)管、科研評價的有效合理是推進(jìn)科研誠信的有力保障。因此,應(yīng)當(dāng)把注重科研主體誠信能力的培養(yǎng)和提升科研全過程的誠信管理水平有機(jī)結(jié)合,不斷優(yōu)化高校的科研誠信管理,為科技強(qiáng)國建設(shè)打造良好的生態(tài)環(huán)境。