風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理機(jī)制在煤礦安全管理中的應(yīng)用策略

黃思杰

（山西澤州天泰和瑞煤業(yè)有限公司，山西 晉城 048000）

自2011 年12 月1 日原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局實(shí)施AQ/T 1093—2011 煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范以來，使得我國煤礦安全逐漸走向了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理階段，通過風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理機(jī)制的應(yīng)用，在一定程度上提升了煤礦安全管理水平。但是，由于此種機(jī)制存在不科學(xué)性與不系統(tǒng)性的問題，導(dǎo)致一些安全事故頻頻出現(xiàn)。對(duì)于煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系而言，其運(yùn)行的時(shí)間相對(duì)較短，相關(guān)研究學(xué)者主要側(cè)重于機(jī)制建設(shè)方面的研究，在實(shí)施效果的評(píng)估方面仍存在不足[1]。在這種情況下，一些學(xué)者提出了1種傳統(tǒng)的度量方法對(duì)煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理機(jī)制進(jìn)行評(píng)估，但是卻不能體現(xiàn)出此種機(jī)制的價(jià)值?；诖朔N情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理機(jī)制的概述進(jìn)行闡述，并結(jié)合ANP 和TOPSIS 2 種方法對(duì)該機(jī)制進(jìn)行相應(yīng)評(píng)估，確保該機(jī)制能夠充分發(fā)揮其作用。

1 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理機(jī)制

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理機(jī)制是指在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行識(shí)別、分析，以此來確定風(fēng)險(xiǎn)的來源，并針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來源指定相應(yīng)地管理措施，降低企業(yè)發(fā)展過程中存在的安全隱患[2]。對(duì)于現(xiàn)階段的煤礦企業(yè)而言，在落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的過程中，應(yīng)鼓勵(lì)員工積極參與至風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理中，從而營(yíng)造良好的安全管理環(huán)境。同時(shí)，在實(shí)行后，煤礦企業(yè)應(yīng)不斷加強(qiáng)煤礦企業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從而提升安全管理水平。

2 研究方法

對(duì)于現(xiàn)階段的煤礦系統(tǒng)而言，其構(gòu)成方式相對(duì)復(fù)雜，并且其安全狀況容易收到眾多因素影響。因此，提出1 種逼近理想解排序法（TOPSIS），此種方法能夠從眾多的指標(biāo)中對(duì)其優(yōu)劣程度進(jìn)行排序，但是，在采用這種方法的過程中，其一維定性的方式并不能準(zhǔn)確識(shí)別指標(biāo)的權(quán)重，因此需結(jié)合網(wǎng)絡(luò)層次分析，通過建立不同層次的方式，將指標(biāo)進(jìn)行重新排序，并計(jì)算指標(biāo)的權(quán)重[3]。

2.1 ANP 方法

網(wǎng)絡(luò)層次分析法是由美國教授T L Saaty 提出，在層次分析法的基礎(chǔ)上，通過扁平的、網(wǎng)絡(luò)化的方式來表示元素之間存在的關(guān)系，計(jì)算過程為：

1）構(gòu)造超矩陣。在該指標(biāo)體系中，準(zhǔn)則層中包含的元素主要有A1、A2、…、Am；網(wǎng)絡(luò)層中包含的Ci元素主要有C1、C2、…、Cm；在將 中的元素作為次準(zhǔn)側(cè)后，將元素Ci、Cj進(jìn)行對(duì)應(yīng)地比較，以此來構(gòu)造相應(yīng)地判斷矩陣，然后再對(duì)其進(jìn)行歸一化處理，同時(shí)通過特征向量來進(jìn)行表示。

2）構(gòu)造權(quán)重矩陣。在網(wǎng)絡(luò)層元素組Cj中，其中存在的元素會(huì)對(duì)Ci中存在的元素造成一定影響，構(gòu)造此種矩陣主要是為了將兩者的影響程度進(jìn)行優(yōu)勢(shì)度比較，并將其進(jìn)行排序，得到歸一化特征向量，進(jìn)而得到加權(quán)矩陣W。在W 的基礎(chǔ)上，變得獲得相應(yīng)地權(quán)重超矩陣，即：

3）極限超矩陣Xs的求解。得到在準(zhǔn)則A 影響下，網(wǎng)絡(luò)層的各元素對(duì)其影響度的對(duì)應(yīng)權(quán)重。

2.2 TOPSIS 方法

TOPSIS 方法是在獲取指標(biāo)的基礎(chǔ)上，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象正理想解與負(fù)理想解之間的距離進(jìn)行求解，并進(jìn)行相應(yīng)的排序。當(dāng)評(píng)價(jià)對(duì)象與正理想解之間的距離較近，同時(shí)與負(fù)理想解之間的距離較遠(yuǎn)時(shí)最好[4]。此種方法的評(píng)估步驟如下：

1）初始判斷矩陣構(gòu)建。假設(shè)需要進(jìn)行評(píng)價(jià)的項(xiàng)目總數(shù)為m，評(píng)價(jià)指標(biāo)總數(shù)為n；則可以分別并將其記為A1、A2、…、Am、I1、I2、…、In，則初始判斷矩陣Q可以表示為：

式中：xij為第i 個(gè)項(xiàng)目的第j 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)；i＝（1,2，…，n）；j＝（1,2，…，m）。

2）加權(quán)規(guī)范文化矩陣建立。對(duì)于不同的指標(biāo)而言，可以將其分為效益型指標(biāo)、成本性指標(biāo)2 種類型。在根據(jù)指標(biāo)的不同對(duì)Q 進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后，可得到相應(yīng)地標(biāo)準(zhǔn)化矩陣Q′，即：

3）加權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化矩陣構(gòu)建（Q＂）。

式中：α 為指標(biāo)權(quán)重總排序。

2.3 ANP－TOPSIS 結(jié)合

將ANP 方法和TOPSIS 方法進(jìn)行結(jié)合后，可以在貼近度的基礎(chǔ)上構(gòu)建相應(yīng)地判斷矩陣。由此通過各指標(biāo)層的權(quán)重分配，可以得出參照值的綜合評(píng)價(jià)向量F。

式中：ω 為準(zhǔn)則層權(quán)重；E 為貼近度判斷矩陣。

3 案例分析

在應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理機(jī)制后，在一定程度上提升了煤礦企業(yè)的安全管理水平，為了確保風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理機(jī)制能夠在煤礦企業(yè)安全管理中更好地應(yīng)用，解決安全管理中存在的不科學(xué)性問題，通過ANPTOPSIS 結(jié)合的方式來對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理機(jī)制進(jìn)行有效評(píng)估。

3.1 構(gòu)建評(píng)估指標(biāo)體系

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系有效性評(píng)估指標(biāo)體系如圖1。

圖1 煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系有效性評(píng)估指標(biāo)體系

在構(gòu)建評(píng)估體系的過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵循實(shí)用性、客觀性等原則，并嚴(yán)格按照AQ/T 1093—2011 煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范進(jìn)行[5]。此外，需通過咨詢相關(guān)專家、問卷調(diào)查的方式對(duì)選擇指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，將其中存在的重復(fù)指標(biāo)變量除去，并將其作為評(píng)估指標(biāo)體系。在得到相應(yīng)地評(píng)估指標(biāo)體系后，通過ANP 將指標(biāo)體系進(jìn)行劃分，分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、指標(biāo)層3個(gè)層次。

3.2 確定指標(biāo)權(quán)重

為了保證指標(biāo)的科學(xué)性，需邀請(qǐng)專家進(jìn)行相應(yīng)的打分，并根據(jù)1～9 的比例標(biāo)度來進(jìn)行指標(biāo)重要程度的賦值，然后再通過ANP 構(gòu)建相應(yīng)地判斷矩陣，并采用MATLAB 將各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重值計(jì)算出來，將其分為二級(jí)、三級(jí)指標(biāo)權(quán)重，在二級(jí)指標(biāo)權(quán)重值中，A1＝0.389 0、A2＝0.161 0、A3＝0.248 7、A4＝0.102 4、A5＝0.0434、A6＝0.0656。

3.3 劃分有效級(jí)別

大部分學(xué)者主要側(cè)重于劃分煤礦安全狀況級(jí)別。在相關(guān)研究學(xué)者的研究中表明，可以在影響因素值的基礎(chǔ)上，將礦井安全狀態(tài)分為安全、較安全、較不安全、不安全幾個(gè)級(jí)別[6]。部分研究學(xué)者認(rèn)為，可以將煤礦運(yùn)行體系的狀態(tài)劃分為較有效、一般有效、基本無效、無線等幾個(gè)級(jí)別，其中每個(gè)級(jí)別臨界值界定需要嚴(yán)格遵循煤礦行業(yè)的相關(guān)規(guī)定[7]。上述案例煤礦主要是根據(jù)自身的實(shí)際情況來進(jìn)行臨界值界定，并將其作為標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)煤礦安全管理進(jìn)行有效評(píng)估，煤礦有效級(jí)別臨界值劃分見表1。

表1 煤礦有效級(jí)別臨界值劃分

通過表1 中的數(shù)據(jù)，構(gòu)建初始化判斷矩陣，在表1 中，A11、A12、A13為該煤礦的量化值，主要表示煤礦的實(shí)際運(yùn)行狀態(tài)，主要來源于專家打分。則可以將判斷矩陣Q 表示為：

在得到矩陣后，利用式（4）、式（6）對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的處理，并計(jì)算相應(yīng)地正負(fù)理想解。此外，在計(jì)算得到指標(biāo)相應(yīng)地貼近度后，進(jìn)而構(gòu)造貼近度矩陣，根據(jù)式（7）便能計(jì)算得到相應(yīng)地綜合評(píng)價(jià)向量F，F(xiàn)＝（0.66，0.43,0.63,0.41,0.51）。

在經(jīng)過相應(yīng)地計(jì)算后，得到煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系實(shí)施有效性分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)量化值：Ⅰ＞0.66、Ⅱ＞0.63、Ⅲ＞0.43、Ⅳ＞0.41、Ⅴ≤0.41，其中參照值為51，由此可以證明此種體系的應(yīng)用一般有效，同時(shí)也與該煤礦實(shí)際面臨的情況相符合。因此，在該煤礦安全管理過程中，可以根據(jù)自身的實(shí)際情況實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理機(jī)制，并采取相應(yīng)地措施解決其中存在的問題。保障量管理的量化值相對(duì)較低，僅為0.245。

為了保證風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理機(jī)制能夠充分發(fā)揮其作用，煤礦企業(yè)需從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：

1）煤礦企業(yè)需建立相應(yīng)地風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，以此來加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理工作水平。即根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、管控資源以及管控能力等不同，制定相應(yīng)地風(fēng)險(xiǎn)管控方案，可通過建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作體系的方式，使各個(gè)機(jī)構(gòu)明確自身的職責(zé)所在，同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的力度，定期排查煤礦中存在的安全隱患與風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，做好安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分，從工作機(jī)制的建立、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估識(shí)別、安全風(fēng)險(xiǎn)管控以及保障措施落實(shí)等方面進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分，進(jìn)而提升風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控水平。

2）加強(qiáng)員工技術(shù)培訓(xùn)力度。在現(xiàn)階段的煤礦生產(chǎn)中，主要的生產(chǎn)力為作業(yè)人員，同時(shí)也是安全隱患的主要來源之一，若作業(yè)人員在生產(chǎn)的過程中缺乏相應(yīng)地安全生產(chǎn)意識(shí)，則會(huì)在一定程度上提升安全隱患。在安全生產(chǎn)過程中，作業(yè)人員的技術(shù)水平落后也會(huì)導(dǎo)致安全事故發(fā)生。因此，在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的過程中，煤礦企業(yè)需不斷加強(qiáng)作業(yè)人員的培訓(xùn)工作，使作業(yè)人員在安全生產(chǎn)的過程中充分認(rèn)識(shí)到安全生產(chǎn)的重要性，從技術(shù)的層面上降低煤礦安全生產(chǎn)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。此外，企業(yè)還可以加大安全生產(chǎn)的宣傳力度，進(jìn)而加強(qiáng)作業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理意識(shí)，同時(shí)鼓勵(lì)員工積極參與至風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理中。企業(yè)應(yīng)逐漸建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理企業(yè)文化，為員工營(yíng)造一種安全生產(chǎn)的企業(yè)文化環(huán)境，進(jìn)而有效提升煤礦安全管理水平[8]。

3）企業(yè)應(yīng)該不斷加強(qiáng)員工的準(zhǔn)入管理。對(duì)不安全行為進(jìn)行分類時(shí)，要界限明確，并針對(duì)存在的不安全行為出臺(tái)相應(yīng)的懲戒措施。

4）煤礦企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)安全要素的排查工作，對(duì)設(shè)備故障進(jìn)行排查與維修。對(duì)于現(xiàn)階段的煤礦生產(chǎn)而言，機(jī)械設(shè)備的應(yīng)用較為廣泛，在這些設(shè)備的長(zhǎng)時(shí)間運(yùn)行過程中，通常會(huì)出現(xiàn)不同程度的損壞以及故障，若不能對(duì)其進(jìn)行及時(shí)的處理，則會(huì)在一定程度山加大安全事故的發(fā)生率。因此，在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理機(jī)制的應(yīng)用過程中，需實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)，在發(fā)現(xiàn)異常情況后，需立即停止運(yùn)行，并針對(duì)設(shè)備的故障類型采取相應(yīng)地處理措施。除此之外，在設(shè)備投入生產(chǎn)前期，應(yīng)對(duì)設(shè)備進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)試，并分析設(shè)備的相關(guān)參數(shù)是否滿足于生產(chǎn)需求。若發(fā)現(xiàn)設(shè)備與生產(chǎn)規(guī)范不符，則需要及時(shí)進(jìn)行更換，防止設(shè)備問題造成安全事故的發(fā)生。

4 結(jié)語

以上灣煤礦為例，采用ANP－TOPSIS 模型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理機(jī)制進(jìn)行評(píng)估后發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系的有效性主要受到不安全行為管理、安全要素管理等方面的影響。

1）在采用ANP、TOPSIS 求出準(zhǔn)則層指標(biāo)權(quán)重矩陣與有效性的級(jí)別臨界值后，將其與參照值進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)該煤礦的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系處于一般有效的狀態(tài)。

2）針對(duì)影響煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系有效性的因素，從建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、加強(qiáng)員工技術(shù)培訓(xùn)力度、加強(qiáng)員工的準(zhǔn)入管理、加強(qiáng)安全要素的排查等方面進(jìn)行改善，提升煤礦安全管理的有效性。通過上述評(píng)估方法的研究，發(fā)現(xiàn)此種方法在評(píng)估煤礦企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系運(yùn)行的有效性顯著。