民辦義務教育學校轉型的博弈困境與對策

胡圓圓　張永飛

【摘 要】民辦義務教育學校轉型的過程實質(zhì)上是轉型主體基于各自利益需求，運用各種策略進行角逐的博弈過程。在變通選擇策略所獲高收益與低成本支付的雙重作用下，轉型的利益相關者進行非零和博弈、非合作博弈、不完全信息博弈。雙方博弈策略組合產(chǎn)生三種“納什均衡”模型：P-G模型、A-B模型、P-T模型。針對目前民辦義務教育學校轉型存在的困境，必須規(guī)范政策執(zhí)行過程，優(yōu)化博弈規(guī)則；保證學校教育質(zhì)量，規(guī)范博弈行為；強化機制價值引領，均衡博弈利益。

【關鍵詞】義務教育學校 民辦轉公辦 博弈論 納什均衡

【中圖分類號】G40? ? 【文獻標識碼】A? ? 【文章編號】1002-3275（2023）13-06-05

民辦教育是社會主義教育事業(yè)的重要組成部分，在一定時期為教育的發(fā)展做出了重要貢獻。但是近年來，民辦義務教育資本肆意擴張，存在跨區(qū)域招生、對生源擇優(yōu)挑選的現(xiàn)象，嚴重影響了教育生態(tài)和教育公平。2021年，教育部等八部門發(fā)布《關于規(guī)范公辦學校舉辦或者參與舉辦民辦義務教育學校的通知》（以下簡稱《通知》），其目的在于處理公辦學校參與舉辦的民辦學校存在的有違教育公平、公益等問題。在從“有學上”向“公平普惠的教育”轉型的過程中，民辦義務教育學校的轉型一直是社會各界普遍關注的問題。民辦義務教育學校轉型涉及多方利益主體，利益雙方的策略選擇對轉型結果起到關鍵性作用。博弈本質(zhì)上是不同主體間存在互動關系、策略對抗情況下的決策選擇。用博弈論分析民辦義務教育學校轉型過程中的主體間博弈互動，有助于為民辦義務教育學校找準轉型發(fā)展的切入點與發(fā)力點提供參考。

一、民辦義務教育學校轉型過程中面臨的困境

民辦義務教育學校順利轉型需要打破多方利益掣肘。借助博弈論中的納什均衡模型，從利益相關者的角度出發(fā)，可以直觀呈現(xiàn)博弈主體間的利益沖突與失衡?！八^納什均衡，是指一個博弈中每個參與者在其他人不改變策略的情況下，都無法通過改變自己的策略來獲得更多收益的局面。換句話說就是在該策略組合中，任何參與人單獨改變策略都不會得到好處，則稱該策略組合為納什均衡?！保?］利用納什均衡將博弈雙方的作用量化，通過分析均衡點來解釋博弈雙方的策略選擇，以更明晰地認識民辦義務教育學校在轉型發(fā)展中面臨的挑戰(zhàn)。

（一）政策執(zhí)行主體間的非零和博弈

民辦學校各利益相關主體間的博弈關系在一定程度上決定著民辦學校的運行情況。政府經(jīng)費資助與民辦學校的營利性問題是民辦學校在轉型過程中的核心問題，二者在進行策略選擇時收益和損失之和并不為零，是政府與學校之間非零和博弈的集中表現(xiàn)。以民辦義務教育學校和政府作為博弈雙方，建立P-G模型，通過該博弈模型的建立與思考，進一步呈現(xiàn)教育轉型后政府可能面對的困難。

民辦學校和政府預期利益目標之間存在差異，合理認識這種差異是分析二者博弈關系的基礎。處理好博弈雙方的利益差異是尋找其利益均衡點的前提，提高利益均衡點才能形成博弈利益共贏的局面。教育是公益性事業(yè)，政府在鼓勵民辦教育發(fā)展的同時也要確保民辦教育的非營利性。而民辦教育則希望獲得更大的辦學利潤，在降低辦學成本的同時必須盡可能擴大學校規(guī)模。以下將從民辦學校與政府之間的非零和博弈來分析政府權責界定情況，構建民辦學校與政府（P-G）納什均衡模型（見表1）。

由表1可知，在P-G博弈模型中，民辦學校和政府是兩個博弈方，民辦學校有兩種策略：追求公益性和追求營利性。政府也有兩種策略：資助民辦學校與不資助民辦學校。在該策略組合中，使用的第一個數(shù)字表示民辦學校的收益，第二個數(shù)字表示政府的收益。根據(jù)模型可知：①民辦學校保證其公益性。政府對轉型后的學校進行資助，此時民辦學校和政府作為博弈的雙方，都可獲得較高的收益，形成博弈合作均衡，即（3，2）。②政府不資助民辦學校，但是民辦學校選擇非營利性辦學，此時政府收益最高，民辦學校收益最低，即（-1，3）。③政府資助民辦學校，民辦學校選擇營利性辦學，此時民辦學校收益最高，而政府在此種博弈中收益最低，即（2，-1）。④政府采取不資助策略，民辦學校不考慮社會效益，此種模式對政府無利，且民辦學校不能獲得資助，對學校也無利，就會影響義務教育的公益性發(fā)展，即（-1，-1）。

囿于財政壓力的藩籬，政府在民辦學校轉型過程中如果保持原狀態(tài)即政府不資助，學校不考慮社會效益，這是該博弈中的納什均衡點。政府選擇資助民辦學校，民辦學校追求公益性這一策略組合的得益明顯高于納什均衡得益，是“帕累托最優(yōu)”策略，這種策略組合會出現(xiàn)博弈雙方利益共贏的局面，利益雙方的合作博弈是形成理想博弈結果的必要條件。這就體現(xiàn)了政府資助民辦學校的必要性，也無疑加大了政府的財政壓力。

在民辦義務教育學校轉型過程中，政府面臨著對相關學校進行獎勵與補償?shù)睦Ь?。例如陜西省政府鼓勵民辦義務教育學校舉辦者以捐贈、轉讓等方式將學校交由地方政府轉為公辦學校，確保義務教育學位主要由公辦學校或政府購買服務提供。但是沒有明確說明對轉為公辦的“公參民”學校或民辦學校的獎勵與補償機制。通過博弈論可知，要想雙方獲益最大，需要政府對民辦學校進行幫助與支持，如何支持則是對政府極大的考驗。

（二）學校利益主體間的非合作博弈

學校利益主體間的“囚徒困境”是民辦義務教育學校轉型過程中客觀存在的一種教育現(xiàn)象，是利益主體間進行非合作博弈的結果。轉型后的學校為了提高自身核心競爭力，會對學校的未來發(fā)展進行自主決策。以注重特色辦學和淡化特色辦學作為博弈抉擇，建立A-B模型，通過博弈模型的建立與思考，進一步分析義務教育階段學校的發(fā)展情況。

民辦教育是一定時代的產(chǎn)物，民辦學?？梢栽谝欢ǔ潭壬蠞M足人們對教育的多樣化需求，對辦學體制機制具有創(chuàng)新作用。符合要求的民辦教育學校要想轉為非營利性，就意味著民辦義務教育學校要提高自身競爭優(yōu)勢，尋求穩(wěn)定的資金保障來維系學校特色。那么在轉型過程中，民辦義務教育學校之間就存在博弈，學校的辦學特色對學校的轉型發(fā)展具有重大影響，學校間在不知情的情況下會根據(jù)利益最大化的原則進行學校內(nèi)的調(diào)整，也就是典型的“囚徒困境”。以下將從民辦學校之間的非合作博弈來分析義務教育階段民辦學校辦學特色情況，構建學校之間（A-B）納什均衡模型（見表2）。

由表2可知，在A-B博弈模型中，學校A和學校B是一定地理區(qū)域內(nèi)兩所實力相同的轉型后民辦學校，兩所民辦學校在競爭開始時提供的教育產(chǎn)品是沒有差異的（即無特色），沿著相同的辦學路徑組織教學工作。根據(jù)A-B模型，在該策略組合中，第一個數(shù)字表示學校A的收益，第二個數(shù)字表示學校B的收益。①兩所學校轉型后屬于非營利性質(zhì)，且同時選擇特色辦學，學校支出就會擴大，那么雙方均未獲益甚至有虧損，此時的博弈支付為（0，0）。②當學校A選擇特色辦學，而學校B選擇非特色辦學時，學校A需要增加支出，而學校B保持不變，政府又能保證義務教育階段學生就近入學，所以學校B能在減少支出的同時獲得生源，此時學校B獲益，博弈支付為（0，1）。③同理，當學校A選擇非特色辦學，而學校B選擇特色辦學時，此時學校A獲益，博弈支付為（1，0）。④當學校A和學校B都選擇非特色辦學時，二者均能獲得穩(wěn)定的生源，又能減少支出，此時雙方都獲利，博弈支付為（1，1）。

如果學校選擇非特色辦學，那么義務教育階段學校的教育特色就比較匱乏。當學校A和學校B都選擇非特色辦學時，得益明顯高于納什均衡得益，因此轉型后為了長遠發(fā)展，不少民辦義務教育學校會選擇非特色化辦學。少了民辦教育的創(chuàng)新嘗試，義務教育就可能面臨教育特色的匱乏和同質(zhì)化。轉型前的民辦義務教育體制靈活，應變能力強，注重特色和亮點，通常以特色來吸引家長，注重學生的個性發(fā)展，這一點是公辦義務教育所欠缺的。轉型后民辦學校為了維持生計，通常會采用非特色辦學理念。民辦義務教育學校轉型后，公辦學校要面向更廣大的受教育者，對人才培養(yǎng)特色化和個性化探索的積極性可能會有所降低。

民辦義務教育能敏感地察覺人民群眾對教育的需求，其教育主要是滿足家長對“國際化”“優(yōu)質(zhì)化”的教育需求。公辦教育由于面向眾多受教育者，只能滿足人們“有學上”和“上好學”的需求，要想滿足“個性化”的教育需求，還需要民辦教育的補充。民辦義務教育學校轉型后，教育形態(tài)主要以公立學校為主，教育理念相對單一，對學生個性化發(fā)展的重視程度還比較欠缺，尤其是在“雙減”的背景下，家長有更高的教育需求，教育的健康發(fā)展還面臨著挑戰(zhàn)。

（三）轉型教師群體間的不完全信息博弈

教師的數(shù)量與質(zhì)量已成為新時代影響義務教育均衡發(fā)展的核心要素。在轉型過程中，學校和教師作為利益相關者，為了保障自身的利益，雙方在做策略選擇時存在信息差，符合不完全信息博弈的特點。以民辦義務教育學校和教師作為博弈雙方，建立P-T模型，通過博弈模型的建立與思考，進一步分析教育轉型后師資的建設情況。

在民辦學校和教師的博弈過程中，二者都是理性經(jīng)濟人，都會基于自身收益選擇策略。民辦學校轉型后會優(yōu)化師資建設，采取各種措施留住優(yōu)秀的教師。同時教師也在不斷追求更高的價值收益和更穩(wěn)定的工作環(huán)境與狀態(tài)。以下將從民辦學校與教師間的不完全信息博弈來分析轉型后學校師資建設情況，構建民辦學校與教師（P-T）納什均衡模型（見表3）。

由表3可知，在P-T博弈模型中，學校和教師是兩個博弈方，教師有兩種策略：流動和不流動；民辦學校也有兩種策略：同意和不同意。在該策略組合中，第一個數(shù)字表示學校的收益，第二個數(shù)字表示教師的收益。根據(jù)模型可知：①民辦學校不同意教師流動，教師也沒有流動意向，雙方得益都沒有變化，此時博弈支付為（0，0）。②教師有流動的意向，民辦學校不同意教師流動，那么教師的教學質(zhì)量就難以保證，會存在“隱性流失”的現(xiàn)象，此時民辦學校獲益最低，雙方的博弈支付為（-1，2）。③教師沒有流動的意向，但是學校會進行內(nèi)部師資調(diào)整，對教師進行崗位調(diào)動，此時教師獲益最低，民辦學校處于優(yōu)勢地位，獲益最高，雙方的博弈支付為（2，-1）。④教師選擇流動，學校也同意，雙方均得益，博弈支付為（1，1）。

從P-T模型可以看出，在雙方策略選擇下，教師選擇流動，學校同意教師流動是該博弈中的納什均衡。當教師選擇流動時的收益較高，此時教師基于自身利益的考慮，會選擇流動。學校同意教師流動可避免教師“隱性流失”，此時學校收益更高，因此學校會選擇同意教師流動?？梢?，教師流動有其客觀合理性和必然性。但是在民辦義務教育學校轉型的背景下，大量的和惡性的教師流動會引發(fā)教師人才的流失。

因為民辦義務教育學校轉型后師資結構需要重新調(diào)整，民辦義務教育學校的教師準入原則與公辦學校存在較大的差距，教師與教師之間存在能力與水平的差距，這必然會制約民辦學校轉型后的長遠發(fā)展。學校與學校間教師能力與水平差距過大也必然會影響學校教學質(zhì)量，引發(fā)學校間的競爭，這將會影響義務教育階段學校教育的健康常態(tài)發(fā)展。

二、民辦義務教育學校轉型的應有之策

民辦義務教育學校平穩(wěn)順利轉型是民之所盼，大勢所趨。平穩(wěn)轉型需要博弈主體共同發(fā)力，但是如果利益雙方采用非合作博弈，要走出教育博弈的“囚徒困境”就需要一定的政策條件作為博弈的前提與規(guī)則。因此，當務之急是努力挖掘促進民辦義務教育學校轉型的應有之策，保證民辦義務教育學校平穩(wěn)過渡，確保義務教育健康發(fā)展。

（一）規(guī)范政策執(zhí)行過程，優(yōu)化博弈規(guī)則

要進一步落實《中華人民共和國民辦教育促進法》及其配套政策，以及規(guī)范民辦學校存在的有違教育公平的行為，必須強化政府責任，建立健全政府的監(jiān)督管理機制。首先，嚴格落實稅收政策，保證政府財政支持?！百Y金保障對民辦義務教育學校健康發(fā)展至關重要。除了加大財政投入，政府還應積極拓寬資金籌措渠道，實現(xiàn)政府和社會資本合作的陽光運行、有序發(fā)展?！保?］轉型后的學校要確保穩(wěn)步提升教學質(zhì)量、吸引優(yōu)質(zhì)師資，就必須有資金作為保障。為了使政府和學校兩個博弈方獲益，即政府資助學校，學校保證其公益性，政府需要有堅實的財政基礎。這就需要政府在嚴格落實稅收政策的同時加大財政支出信息公開力度，讓政府行為接受各級部門與社會的監(jiān)督?？茖W穩(wěn)定的財政來源和優(yōu)質(zhì)高效的財政管理才是學校教育良性發(fā)展的源頭活水。其次，政府要對不同類型的民辦學校進行分類管理，完善獎勵補償機制。政府要對轉型后的非營利和營利兩類學校實行分類管理，為此“政府就可以對非營利性民辦學校予以財政性補貼及推行其他優(yōu)惠政策，進行鼓勵和扶持，而對于營利性民辦學校則參考企業(yè)規(guī)制辦法加以對待，充分發(fā)揮市場機制作用，以規(guī)范兩類民辦學校的辦學行為，促進其朝著不同的定位方向發(fā)展”［3］。政府對轉型學校進行獎勵補償?shù)那疤崾且獙γ褶k義務教育學校進行分類管理。在政府和學校博弈下，政府對轉型后的學校進行資助，學校保證其公益性是雙贏的局面。對民辦義務教育學校進行分類管理，將轉型學校中利益相關者的利益平衡作為補償和獎勵的基礎。根據(jù)轉型民辦學校的規(guī)模、人力物力資源情況科學進行獎勵，自愿捐贈教學用具的民辦學校應該得到合理回報，使政府和學校的收益達到納什均衡。政府相關部門對相關民辦義務教育學校務必有足夠認識和前瞻研判，對轉型學校力求做到“一校一策”和“一校一案”，以推動民辦義務教育學校順利轉型。最后，政府確保教育公益，加大對學校的監(jiān)管力度?！白鳛橐环N政府干預民辦教育的有效模式，家長主義的核心特征是為了保護民辦教育的利益而限制民辦教育的自由?！保?］政府加大對學校的監(jiān)管力度是學校常態(tài)化發(fā)展的內(nèi)在要求。政府資助民辦學校，民辦學校追求公益性策略組合得益明顯高于納什均衡得益，才是“帕累托最優(yōu)”策略。那在采取這個策略的同時，政府需要確保學校的公益性，加大對學校的監(jiān)管力度。政府要為義務教育營造一個良好的生態(tài)環(huán)境，規(guī)范轉型后民辦學校的辦學行為，確保適齡兒童接受無差別、無門檻、免費的義務教育，從根本上杜絕教育的資本化、商業(yè)化發(fā)展。此外，還要對各個學校的招生情況制定嚴格的監(jiān)督機制，確保生源的均衡性，嚴厲打擊跨區(qū)域招生、對生源擇優(yōu)挑選的行為。

（二）保證學校教育質(zhì)量，規(guī)范博弈行為

進入新時代，人們對教育的需求呈現(xiàn)出高質(zhì)量、多樣化的態(tài)勢，這就要求轉型后的義務教育能保持提供全覆蓋、高質(zhì)量、個性化的優(yōu)質(zhì)教育資源。首先，發(fā)揮原有品牌優(yōu)勢，積極傾聽教育需求?！敖逃枨蟊旧砭哂幸欢ǖ恼斝?。在特定歷史階段，這些民辦學校敏銳地捕捉到教育供給和需求之間的不平衡關系，在擴大教育供給、滿足多元化需求方面發(fā)揮了不可替代的作用?！保?］民辦學校滿足家長教育需求的前提就是要發(fā)揮轉型前學校的品牌優(yōu)勢。民辦中小學要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，避免與公辦學校進行零和博弈，滿足家長的特殊教育需求。轉型后的民辦學校要注意傾聽家長的教育需求，仔細尋找適合自己的教育定位，積極突破傳統(tǒng)的教育模式，通過突出長處，增加優(yōu)勢。同時民辦學校也要與時俱進，不斷更新教育理念，引導教師進行學術交流，不斷創(chuàng)新思維、創(chuàng)新課程研究，探索并創(chuàng)造出獨具一格的教育經(jīng)驗，制定相應的體制機制，支持與鼓勵教師創(chuàng)新性教學方式的發(fā)展。其次，積極開展教育改革，豐富教學課程類型?！懊褶k教育的投資建設具有很強的地方性，而這種地方性在層次多樣的民辦教育發(fā)展中有著不同程度的表現(xiàn)，特別是在國家完善和落實主體功能區(qū)戰(zhàn)略、發(fā)揮各地區(qū)比較優(yōu)勢的背景下，需要民辦教育辦校發(fā)展的過程中和屬地政府之間實現(xiàn)良性互動?！保?］豐富課程類型要求民辦學校將國家課程、地方課程和校本課程有機聯(lián)系起來。在學校間博弈的背景下，學校的特色發(fā)展受到威脅，那么由此衍生的教學課程類型就比較單一。因此，轉型后的民辦學校要有序列博弈的覺悟，不斷攻克教育難題，探索新的教育樣態(tài)。公辦教育除了滿足適齡兒童享受基本教育，還要提供特色的教育資源，鼓勵各個學校發(fā)揮自己的優(yōu)勢，根據(jù)本校發(fā)展情況和區(qū)域特色為學生增設地方課程和校本課程。最后，各類學校因地制宜，探索創(chuàng)新教學模式。各級教育行政部門“要積極引導民辦義務教育舉辦者（辦學者）端正辦學理念、規(guī)范辦學行為，切實將發(fā)展重心從注重規(guī)模擴張、外延擴展轉到追求內(nèi)涵提升、特色培育上來”［7］。探索出適合學生學習的教學模式是提高教育質(zhì)量的關鍵一步。轉型后各民辦學校為了實現(xiàn)利益最大化，會選擇非特色辦學，這無疑加大了學校特色發(fā)展的危機。因此，轉型后的民辦學校要根據(jù)自身具體情況探索新的教育模式并不斷創(chuàng)新學校的管理模式，使之更加科學優(yōu)化。通過挖掘新穎的教學方法和教學組織方式，使義務教育更加富有生機、活力。轉型后的民辦學校更要利用自身優(yōu)勢，勇于進行教育改革實驗，探索最優(yōu)教育模式，還要利用自身優(yōu)勢提供小眾化、貼近性的教育服務，促進學校的可持續(xù)發(fā)展。

（三）強化機制價值引領，均衡博弈利益

民辦義務教育學校轉型后，師資隊伍將面臨重大的調(diào)整，必須加強對義務教育階段師資的建設，促進教師的專業(yè)化發(fā)展。首先，建立科學的薪酬機制，形成長期合作均衡?！敖處熜劫Y是高校對教師努力工作的物質(zhì)肯定，薪資水平不僅直接影響教師的職業(yè)滿意度、學術產(chǎn)出和科研合作，同時也是高等院校吸引、激勵、穩(wěn)定核心人才，推進高校學術生產(chǎn)力和人才培養(yǎng)質(zhì)量提升的重要途徑?！保?］建立科學的薪酬機制是防止教師惡性流失的必要條件。在學校和教師的博弈下，學校要想穩(wěn)定教師隊伍，必須建立科學的薪酬機制，確保教師的經(jīng)濟利益。教師的薪酬機制要兼顧外部競爭性和內(nèi)部公平性。此外，在構建學校激勵制度時，要充分考慮短期激勵與長期激勵的作用。短期激勵可提高教師的教學積極性，保證教師教學質(zhì)量，長期激勵則可促進教師專業(yè)成長。誠然，在人性化評價的基礎上，還要秉承促進學生發(fā)展的理念，否則評價過程也是舍本逐末。在此基礎上，才能形成學校與教師之間的長期合作性均衡，促進教師的穩(wěn)定性和學校教育的可持續(xù)發(fā)展，以達到利益主體間的“期望效應”。其次，廣泛推進民主治校，提供完全信息決策環(huán)境?！霸诓┺倪^程中，關于博弈環(huán)境和博弈方情況的信息，是影響博弈方選擇和博弈結果的重要因素?！保?］廣泛推進民主治校可以最大程度了解博弈雙方的信息。在民辦學校和教師的博弈中，利益相關者處于不完全信息博弈狀態(tài)，無法了解對方的策略選擇，最后的結果可能不是最佳。學校與教師要形成合作性博弈均衡，學校必須回應多方主體的利益需求，協(xié)調(diào)各方同軌發(fā)力。因此學校要建立信息共享平臺，讓利益相關者及時了解信息，加強博弈主體的情感溝通，了解教師需求，對教師流失防患于未然以達到利益主體間的“愿景效應”。最后，建立和諧博弈平臺，鼓勵教師進行學術交流?！皩W術交流體系是存在于科學界中，有效支持科研成果的發(fā)表發(fā)布、評審評價、交流傳播和保存利用的一套系統(tǒng)?！保?0］提高教師專業(yè)素養(yǎng)的一個必要途徑就是教師之間進行學術交流。在學校和教師的雙方博弈下，學校同意教師流動，教師也選擇流動，那么無形中學校間教師的數(shù)量與質(zhì)量會存在差異。因此，轉型后的學校也要制定相應的教師準入制度和教師培養(yǎng)策略。對教師的招聘要提出嚴格的要求，建立和諧博弈平臺，對原在校教師，要鼓勵他們進行學術探討，加強教師間的交流，相互取長補短，教育理念和教學方法之間相互碰撞，尋找出最適宜的專業(yè)發(fā)展道路。此外，還要樹立“面向全體教師，培育青年教師，發(fā)展骨干教師，推出教學名師”的教師培養(yǎng)觀，以達到利益主體間的“合作效應”。

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胡圓圓 / 大理大學教師教育學院，從事學前教育研究；張永飛 / 大理大學教師教育學院，教授，博士，從事教育學原理研究（大理 671003）