企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)研究
——以上海市科技進(jìn)步獎(jiǎng)項(xiàng)目為例

操友根,任聲策,杜 梅

(1.同濟(jì)大學(xué) 上海國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院,上海 200092;2. 馬克斯·普朗克創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)研究所,慕尼黑 80539,德國(guó))

0 引言

隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進(jìn),掌握科技關(guān)鍵領(lǐng)域話語(yǔ)權(quán)和創(chuàng)新主導(dǎo)權(quán)成為中國(guó)構(gòu)建新發(fā)展格局的重大支撐[1]。然而,盡管中國(guó)通過(guò)不斷加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)了一批關(guān)鍵核心技術(shù)突破,進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列,但科技創(chuàng)新能力還不強(qiáng),國(guó)家戰(zhàn)略科技力量和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力仍存在較大提升空間[2],導(dǎo)致高質(zhì)量科技供給不足,高質(zhì)量發(fā)展面臨諸多技術(shù)瓶頸,產(chǎn)業(yè)鏈安全存在風(fēng)險(xiǎn),亟需加強(qiáng)協(xié)同攻關(guān)。既有聯(lián)合攻關(guān)模式(如企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟、研究聯(lián)合體、產(chǎn)學(xué)研合作等)以松散耦合、市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)和經(jīng)濟(jì)利益導(dǎo)向?yàn)橹鱗3],難以承擔(dān)國(guó)家重大科技攻關(guān)任務(wù)。因此,中共十九屆五中全會(huì)提出,推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合,支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體;習(xí)近平總書(shū)記在2021年兩院院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第十次全國(guó)代表大會(huì)上強(qiáng)調(diào),要加快構(gòu)建龍頭企業(yè)牽頭、高校院所支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體。由龍頭或領(lǐng)軍企業(yè)牽頭組建的創(chuàng)新聯(lián)合體是對(duì)既有科技聯(lián)合攻關(guān)模式的發(fā)展,可以有效發(fā)揮企業(yè)出題者作用,是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研高效協(xié)同和科技創(chuàng)新成果精準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的有效途徑[4-5]。

回顧文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn),企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體作為一個(gè)新興概念,總體仍處于研究探索階段,學(xué)界對(duì)其基本內(nèi)涵[3,5-6]、動(dòng)力機(jī)制[5]、構(gòu)建路徑[4,7-8]、影響效應(yīng)[9]等進(jìn)行了初步討論,但對(duì)企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體的合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建和運(yùn)行規(guī)律研究亟待深化。鑒于此,本文在梳理現(xiàn)有企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體研究的基礎(chǔ)上,探究其合作網(wǎng)絡(luò)的基本特征和發(fā)展規(guī)律,主要研究?jī)蓚€(gè)問(wèn)題:企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)具備何種結(jié)構(gòu)特征,如何演化?企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新主體具有何種空間特征與組織特征?

基于上述分析,本文以2006—2020年上海市科技進(jìn)步獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目為研究對(duì)象,根據(jù)企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展趨勢(shì)將其劃分為3個(gè)階段,通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法刻畫(huà)企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)及其演化特征,并進(jìn)一步從節(jié)點(diǎn)屬性層面剖析企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新主體的空間分布特征與組織特征,從而提出促進(jìn)上海市企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的對(duì)策建議。

1 理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述

1.1 協(xié)同創(chuàng)新理論

協(xié)同創(chuàng)新理論是企業(yè)牽頭構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體的重要理論基礎(chǔ)。對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)注源于Ansoff[10]的研究,其將協(xié)同學(xué)應(yīng)用于企業(yè)管理領(lǐng)域,并揭示合作創(chuàng)新產(chǎn)生的新效用;Gloor[11]在前人研究基礎(chǔ)上正式提出協(xié)同創(chuàng)新的概念,認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新作為一種更為復(fù)雜的創(chuàng)新組織方式,是技術(shù)創(chuàng)新模式從封閉轉(zhuǎn)向開(kāi)放的必然結(jié)果。協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵在于形成以企業(yè)、高校、科研院所為核心主體,以政府、金融機(jī)構(gòu)、中介組織、創(chuàng)新平臺(tái)等為輔助主體的多元主體協(xié)同互動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式,并通過(guò)知識(shí)創(chuàng)造主體與技術(shù)創(chuàng)新主體間的深入合作和資源整合,產(chǎn)生系統(tǒng)疊加的非線性效用(陳勁,陽(yáng)銀娟,2012)。

1.2 創(chuàng)新聯(lián)合體

1.2.1 既有創(chuàng)新合作模式及弊端

創(chuàng)新合作來(lái)源于企業(yè)實(shí)踐,是企業(yè)戰(zhàn)略合作在研發(fā)創(chuàng)新方向的拓展,其目的是在創(chuàng)新過(guò)程中有效利用外部知識(shí)或技術(shù)資源。既有創(chuàng)新合作模式包括企業(yè)間研發(fā)聯(lián)盟、研究聯(lián)合體、產(chǎn)學(xué)研合作等。

(1)企業(yè)間研發(fā)聯(lián)盟。企業(yè)間研發(fā)聯(lián)盟作為創(chuàng)新合作最早最直接的模式,有助于降低成本、分散風(fēng)險(xiǎn)、共享知識(shí)和獲得更大的市場(chǎng)份額[12]。但一般的合作研發(fā)聯(lián)盟較為松散,對(duì)聯(lián)盟企業(yè)約束力不足,從而影響合作研發(fā)績(jī)效(司春林等,2005)。此外,企業(yè)間研發(fā)聯(lián)盟通常鎖定短期競(jìng)爭(zhēng)項(xiàng)目[13],忽略對(duì)長(zhǎng)期基礎(chǔ)性研發(fā)目標(biāo)的追求。

(2)研究聯(lián)合體。研究聯(lián)合體作為一種股權(quán)型研發(fā)聯(lián)盟的合作模式,最先出現(xiàn)于歐美、日本等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體[14],其有助于解決企業(yè)間研發(fā)聯(lián)盟存在的短視等弊端。研究聯(lián)合體需要成員企業(yè)以共同投資的方式建立研發(fā)組織,通過(guò)契約形式分享研發(fā)成果[15]。研究聯(lián)合體主要局限于大型企業(yè)間合作[16],且由于成員間的機(jī)會(huì)主義行為、道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇以及契約簽訂的不完備性[17-18],導(dǎo)致其整體合作創(chuàng)新績(jī)效并不理想[19]。

(3)產(chǎn)學(xué)研合作。隨著創(chuàng)新合作主體的不斷擴(kuò)展,產(chǎn)學(xué)研合作成為重要的創(chuàng)新組織方式,如雙螺旋、三螺旋及四螺旋合作形態(tài)。盡管產(chǎn)學(xué)研合作能夠極大增加創(chuàng)新單元的知識(shí)儲(chǔ)備和技術(shù)實(shí)力,但該模式主要以高校和科研院所的基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)突破為依托,以企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化并尋找、開(kāi)發(fā)市場(chǎng)為路徑,本質(zhì)上是官、學(xué)、研主導(dǎo)的技術(shù)牽引型研發(fā)模式,與以企業(yè)為主導(dǎo)、基于用戶需求的市場(chǎng)導(dǎo)向型技術(shù)創(chuàng)新相背[15]。由于企業(yè)未能成為創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研成果轉(zhuǎn)化的主體[20],因而其參與積極性不高。同時(shí),在產(chǎn)學(xué)研合作模式下,由于對(duì)產(chǎn)業(yè)需求關(guān)注不夠、激勵(lì)不相容、管理不規(guī)范等問(wèn)題,導(dǎo)致各主體、各環(huán)節(jié)相互脫節(jié)。

1.2.2 創(chuàng)新聯(lián)合體研究進(jìn)展

由龍頭或領(lǐng)軍企業(yè)牽頭組建的創(chuàng)新聯(lián)合體既是對(duì)已有創(chuàng)新聯(lián)合攻關(guān)模式的進(jìn)一步發(fā)展,又是新發(fā)展格局下實(shí)現(xiàn)中國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)突破與前沿引領(lǐng)技術(shù)錨定的有效途徑和組織模式[4-5]。已有研究從概念內(nèi)涵、運(yùn)行機(jī)制、建設(shè)路徑等方面對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行了初步探討。

(1)創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)涵。白京羽等[5]認(rèn)為區(qū)別于戰(zhàn)略聯(lián)盟、研究聯(lián)合體等形式,創(chuàng)新聯(lián)合體是一種實(shí)體組織或有股權(quán)關(guān)系的新聯(lián)盟;張赤東和彭曉藝[6]類比創(chuàng)新聯(lián)合體與既有產(chǎn)學(xué)研合作模式,提出創(chuàng)新聯(lián)合體承擔(dān)著使命型創(chuàng)新任務(wù),并具有彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制失效的干預(yù)功能;尹西明等[3]強(qiáng)調(diào)應(yīng)立足于國(guó)家戰(zhàn)略背景,綜合考慮創(chuàng)新聯(lián)合體的嶄新內(nèi)涵,認(rèn)為高能級(jí)創(chuàng)新聯(lián)合體是由國(guó)家戰(zhàn)略科技力量牽引、多元主體協(xié)同整合而成的創(chuàng)新組織形態(tài)?；谝陨涎芯?本文認(rèn)為企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體是指以國(guó)家重大項(xiàng)目或重大任務(wù)為導(dǎo)向,以龍頭或領(lǐng)軍企業(yè)為核心主體,以科研院所、高校和中小企業(yè)等為輔助主體,通過(guò)大跨度整合、交互賦能、共生互長(zhǎng)等形式,促進(jìn)各主體在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中協(xié)同演化[21],推動(dòng)關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)重大原始創(chuàng)新的新型組織。

(2)創(chuàng)新聯(lián)合體運(yùn)行機(jī)制。白京羽等[5]采用博弈論方法探究創(chuàng)新聯(lián)合體成員的參與動(dòng)機(jī),發(fā)現(xiàn)預(yù)期合作收益與合作次數(shù)對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體行為存在顯著影響,且參與主體在研發(fā)中的對(duì)等投入有利于形成穩(wěn)定的合作關(guān)系;朱國(guó)軍等[8]基于探索性案例深入剖析華為智能汽車業(yè)務(wù),明晰智能制造核心企業(yè)在組建創(chuàng)新聯(lián)合體過(guò)程中的角色和作用機(jī)制;郭菊娥等[4]以“目標(biāo)訴求—途徑探索—保障機(jī)制”為邏輯框架,揭示企業(yè)通過(guò)布局創(chuàng)新鏈、搭建創(chuàng)新聯(lián)合體從而集聚社會(huì)創(chuàng)新要素的機(jī)理與路徑。

(3)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)路徑。張仁開(kāi)[22]總結(jié)上海企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)過(guò)程中存在行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)缺乏、高校院所協(xié)同創(chuàng)新能力不足、企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研長(zhǎng)效協(xié)同機(jī)制尚需優(yōu)化、專項(xiàng)政策支持力度不夠等問(wèn)題;曹純斌和趙琦[7]認(rèn)為地市主建、省級(jí)支持和企業(yè)領(lǐng)建,省市聯(lián)動(dòng)、多方共建、分級(jí)實(shí)施和持續(xù)提升,以及省級(jí)牽頭、地市參建、企業(yè)領(lǐng)建和高校支撐是推動(dòng)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)的3類重要模式;王巍等(2022)通過(guò)剖析高水平研究型大學(xué)如何驅(qū)動(dòng)中西部科技創(chuàng)新港創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè),發(fā)現(xiàn)“戰(zhàn)略科技人才培養(yǎng)—關(guān)鍵核心技術(shù)突破—重大科技成果轉(zhuǎn)化”的整合式架構(gòu)以及“一個(gè)循環(huán)、兩大特色、三位一體、四大板塊”對(duì)推進(jìn)區(qū)域性、研究型高能級(jí)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)至關(guān)重要。

綜上所述,已有文獻(xiàn)主要基于規(guī)范分析或模型推導(dǎo)方法對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體的內(nèi)涵、機(jī)制、路徑等進(jìn)行討論,缺乏對(duì)其合作網(wǎng)絡(luò)的探索。因此,本文以上海市為例,聚焦企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò),剖析其網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征,并從空間和組織視角深入探究企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新主體特征等,進(jìn)而提出相應(yīng)對(duì)策建議。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

2.1 樣本選擇與標(biāo)準(zhǔn)

科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)是國(guó)家和各省市科技獎(jiǎng)勵(lì)體系的重要部分,能夠反映技術(shù)創(chuàng)新研究動(dòng)態(tài)(黃修杰等,2019),主要包括自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)三大類。本文以從上海市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦公室獲取的2006—2020年科技進(jìn)步獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目作為研究樣本,考察企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)的演變,主要基于以下3項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn):第一,科技進(jìn)步獎(jiǎng)項(xiàng)目完全符合企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體的關(guān)鍵特征,如以龍頭或領(lǐng)軍企業(yè)牽頭,聯(lián)合高校、科研院所或其它企業(yè)完成,項(xiàng)目主要來(lái)源于國(guó)家和部委重大科技項(xiàng)目或省級(jí)委托項(xiàng)目,致力于解決制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大共性技術(shù)難題等。第二,上海市科技進(jìn)步獎(jiǎng)項(xiàng)目遴選標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格,主要聚焦項(xiàng)目創(chuàng)新性、成果表現(xiàn)形式、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和經(jīng)濟(jì)效益等方面,因而被授獎(jiǎng)的企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體更具有先進(jìn)性和代表性。第三,采用上海市科技進(jìn)步獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目作為研究樣本,能在一定程度上避免“空殼”創(chuàng)新聯(lián)合體現(xiàn)象,如企業(yè)、高校、科研院所出于爭(zhēng)取科研經(jīng)費(fèi)目的而聯(lián)合,當(dāng)取得項(xiàng)目后各自單獨(dú)行動(dòng),實(shí)質(zhì)性合作創(chuàng)新較少[23]。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

基于2006—2020年3 467項(xiàng)科技進(jìn)步獎(jiǎng)名錄,對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、項(xiàng)目名稱、完成單位、完成人等進(jìn)行分類處理,具體數(shù)據(jù)處理過(guò)程如下:

首先,按照高校、科研院所、企業(yè)和政府等主體分類方式對(duì)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目完成單位進(jìn)行編碼。遵循韓增林等[24]提出的編碼原則,若完成單位中包含大學(xué)、學(xué)院、學(xué)校等記為高校,包含研究院、研究所、研究中心、實(shí)驗(yàn)室、醫(yī)院等記為科研院所,包含公司、集團(tuán)、企業(yè)、礦、廠等記為企業(yè),包含政府、部、局、委員會(huì)、廳、署、辦公室或具有行政管理職能的單位等記為政府(為敘述方便,將少數(shù)協(xié)會(huì)如上海市節(jié)能協(xié)會(huì)等也歸入政府類別)?；诖?篩選出由企業(yè)牽頭,至少包括兩家合作單位的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目共575項(xiàng),作為企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體的初始分析樣本。其次,按照省市縣三級(jí)區(qū)劃標(biāo)準(zhǔn)對(duì)篩選出的企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作單位所在區(qū)域進(jìn)行編碼。

2.3 研究方法與說(shuō)明

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法致力于解決與網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的研究問(wèn)題,通過(guò)刻畫(huà)網(wǎng)絡(luò)中行動(dòng)者間形成的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系結(jié)構(gòu),直觀呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中行動(dòng)者間的互動(dòng)關(guān)系及合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征[25]。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析指標(biāo)主要包括整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)和個(gè)體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo),其中,整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)包括網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)、網(wǎng)絡(luò)密度、平均度、平均路徑、聚類系數(shù),個(gè)體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)包括程度中心度、接近中心度和中介中心度[25]。

本文基于篩選得到的575個(gè)初始分析樣本,繪制如圖1所示的企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展趨勢(shì)圖。由圖可知,企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作研發(fā)數(shù)量總體呈上升趨勢(shì),占比從2006年的13%上升至2020年的21%。進(jìn)一步,將企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體演化過(guò)程劃分為3個(gè)階段:2006—2010年(第一階段)、2011—2015年(第二階段)、2016—2020年(第三階段)。同時(shí),構(gòu)建對(duì)應(yīng)的無(wú)向鄰接矩陣(若節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)在同一獲獎(jiǎng)項(xiàng)目中,賦值為1,否則為0),進(jìn)而基于以上整體網(wǎng)、個(gè)體網(wǎng)結(jié)構(gòu)指標(biāo),采用Ucinet 6.0軟件進(jìn)行分析,并運(yùn)用Netdraw和Gephi 9.2繪制可視化圖,以探索不同階段企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征以及創(chuàng)新主體的區(qū)域與組織合作層面特征。本文研究框架如圖2所示。

圖1 企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展趨勢(shì)Fig.1 Development trend of enterprise-led innovation consortium

圖2 研究框架Fig.2 Research framework

3 企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演化特征分析

3.1 網(wǎng)絡(luò)圖譜分析

企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)圖譜如圖3所示,節(jié)點(diǎn)表示創(chuàng)新主體,節(jié)點(diǎn)間的連線表示創(chuàng)新主體間研發(fā)合作關(guān)系。節(jié)點(diǎn)越大表示程度中心度越高,即其合作范圍越廣;連線越粗、顏色越深表示節(jié)點(diǎn)間合作頻率越高,即節(jié)點(diǎn)間存在穩(wěn)固的合作關(guān)系。其中,節(jié)點(diǎn)主要包括企業(yè)、高校、科研院所、政府4種類型。

根據(jù)圖3中三階段的企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)演化圖,得出如下結(jié)論:首先,在節(jié)點(diǎn)數(shù)量上,企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新主體數(shù)量逐漸增多,且關(guān)鍵核心節(jié)點(diǎn)如同濟(jì)大學(xué)、上海交通大學(xué)、上海申通地鐵集團(tuán)有限公司、上海市建筑科學(xué)研究院(集團(tuán))有限公司等不斷突顯并呈現(xiàn)出持久的影響力。其次,在節(jié)點(diǎn)連接上,從第一階段向第三階段發(fā)展過(guò)程中,連線顯著增加增粗、顏色加深,反映企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)中的主體間合作關(guān)系不斷增多、交流日益頻繁。此外,圖3(a)中企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)由外圍網(wǎng)絡(luò)和中心網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成,外圍網(wǎng)絡(luò)規(guī)模小且分散,而中心網(wǎng)絡(luò)交聯(lián)發(fā)達(dá)、互通程度高,但隨著時(shí)間演化,外圍網(wǎng)絡(luò)弱小的趨勢(shì)得以改善(外圍網(wǎng)絡(luò)數(shù)量由20個(gè)減少至17個(gè))。外圍網(wǎng)絡(luò)逐漸呈現(xiàn)出內(nèi)部創(chuàng)新主體規(guī)模擴(kuò)大、聯(lián)系加深,并通過(guò)某一中心節(jié)點(diǎn)(如東北大學(xué)、華東電力試驗(yàn)研究院有限公司、中交上海航道局有限公司等)與中心網(wǎng)絡(luò)不斷聯(lián)結(jié)融合的特征。

3.2 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征指標(biāo)分析

通過(guò)分析企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征,更細(xì)致地展現(xiàn)其演化方向及程度,具體如表1所示。

(1)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)。從2006—2010年到2016—2020年,企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)均呈不斷增長(zhǎng)趨勢(shì),說(shuō)明自2006年全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)召開(kāi)以來(lái),政府創(chuàng)新政策引導(dǎo)和新興研發(fā)技術(shù)補(bǔ)貼激勵(lì)不斷加強(qiáng),企業(yè)、高校、科研院所等研發(fā)主體的創(chuàng)新意識(shí)和熱情不斷被激發(fā)。并且,隨著時(shí)間推移,越來(lái)越多的研發(fā)主體參與到行業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)或共性技術(shù)攻關(guān)中。同時(shí),2011—2015年網(wǎng)絡(luò)規(guī)模增長(zhǎng)速度與網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)增長(zhǎng)速度之比約為0.635、2016—2020年網(wǎng)絡(luò)規(guī)模增長(zhǎng)速度與網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)增長(zhǎng)速度之比約為0.875,說(shuō)明在第三階段,新的創(chuàng)新主體開(kāi)發(fā)滯后于創(chuàng)新主體間關(guān)系的擴(kuò)展,企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作逐漸形成相對(duì)穩(wěn)固的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。

(2)網(wǎng)絡(luò)密度。企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)密度從2006—2010年的0.017下降至2016—2020年的0.014,這可能是受到網(wǎng)絡(luò)規(guī)模迅速擴(kuò)大的影響,即網(wǎng)絡(luò)中新的創(chuàng)新主體增加使得潛在網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)大于實(shí)際網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)。同時(shí),網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的影響效應(yīng)不斷減弱,表現(xiàn)為從第二階段到第三階段,網(wǎng)絡(luò)密度僅降低0.001?？傮w來(lái)看,企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)密度偏低,說(shuō)明合作網(wǎng)絡(luò)仍較為稀疏,網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)不夠緊密。尤其是與Mayhew&Levinger[27]提出的實(shí)踐中最大網(wǎng)絡(luò)密度0.5相比,企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體網(wǎng)絡(luò)的主體間合作關(guān)系強(qiáng)度仍有很大提升空間。

(3)平均距離、平均度及凝聚系數(shù)。從企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)的平均距離看,其隨時(shí)間推移呈現(xiàn)出先增后減的倒U型趨勢(shì)。從企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)的凝聚系數(shù)看,其隨時(shí)間推移呈現(xiàn)出先降后升的U型趨勢(shì)。出現(xiàn)以上趨勢(shì)的原因在于,隨著第二階段大量創(chuàng)新主體的快速加入(如相比于第一階段,第二階段平均度增加了0.8,說(shuō)明每個(gè)創(chuàng)新主體約需多與1個(gè)主體建立合作關(guān)系),網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新主體間的合作聯(lián)系受到?jīng)_擊,信息傳遞效率大幅下降。但也正得益于第一、二階段的合作積累和核心主體的橋接作用,創(chuàng)新主體間的知識(shí)、信息、技術(shù)等交流愈加充分,進(jìn)而使得創(chuàng)新主體間的合作緊密度有所上升。

圖3 企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)Fig.3 Cooperation network of enterprise-led innovation consortium

表1 企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征Tab.1 Structural characteristics of cooperation network of enterprise-led innovation consortium

4 企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新主體特征分析

4.1 創(chuàng)新主體空間特征分析

企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新主體的空間特征主要包括空間分布和區(qū)域影響力。

(1)創(chuàng)新主體空間分布特征。表2展示了企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新主體所屬區(qū)域的分布及演化情況。在2006—2010年和2011—2015年,企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新主體主要來(lái)自區(qū)域內(nèi)部。原因在于上海作為科創(chuàng)城市,擁有諸多高校、科研院所、龍頭和領(lǐng)軍企業(yè),足以為技術(shù)創(chuàng)新策源與市場(chǎng)轉(zhuǎn)化提供支撐。隨著新一輪科技革命縱深推進(jìn),技術(shù)尤其是關(guān)鍵核心技術(shù)日益顯現(xiàn)出前沿性、復(fù)雜性、交叉性等特點(diǎn),對(duì)合作研發(fā)主體的規(guī)模及其協(xié)同提出了更高要求。同時(shí),隨著京津冀、成渝、粵港澳大灣區(qū)等區(qū)域科創(chuàng)中心啟動(dòng)建設(shè)并取得重大進(jìn)展,為上海市企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作提供了更多實(shí)踐支撐。因此,自2016年起,上海市企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作開(kāi)始以與上海以外區(qū)域的創(chuàng)新主體合作為主。

為進(jìn)一步明晰上海以外的創(chuàng)新主體所屬城市,繪制圖4。由圖可知,在3個(gè)階段中,企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新主體均來(lái)自東部、東北、東南、中部、西南、西北等區(qū)域。其中,東部沿海(北京、天津、山東、江蘇、浙江)和中部省份(河南、安徽、湖北、湖南)始終是創(chuàng)新主體的集中分布地。憑借地緣優(yōu)勢(shì),浙江和江蘇的地級(jí)市創(chuàng)新主體不斷融入上海市企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò),其數(shù)量分別從第一階段的3、6個(gè)增加到第三階段的7、8個(gè)。受到合作距離、科創(chuàng)能力和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)限制,西北和西南地區(qū)的創(chuàng)新主體較少出現(xiàn)在前兩個(gè)階段。隨著區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的持續(xù)推進(jìn),依托成渝科創(chuàng)中心建設(shè)和新一代數(shù)字技術(shù)發(fā)展,第三階段上海市企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體區(qū)域合作網(wǎng)絡(luò)中逐漸涌現(xiàn)出更多西部地區(qū)創(chuàng)新主體。

表2 企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新主體所屬區(qū)域分布Tab.2 Regional distribution of innovation entities in the cooperation network of enterprise-led innovation consortium

(2)創(chuàng)新主體所屬區(qū)域的影響力。表3報(bào)告了上海市企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新主體所屬區(qū)域的中心度排名。第一,北京在上海市企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體區(qū)域合作中占據(jù)絕對(duì)主導(dǎo)地位(不考慮上海自身影響力)。在三階段的度數(shù)中心度、中介中心度、接近中心度及總和指標(biāo)中,北京均居于首位,說(shuō)明北京在區(qū)域合作中建立合作關(guān)系、傳播與控制信息等能力最強(qiáng),對(duì)其它地區(qū)的研發(fā)活動(dòng)具有絕對(duì)影響力。第二,天津、南京、杭州在上海市企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體區(qū)域合作中具有重要影響力。2006—2010年和2011—2015年,天津的中心度總和排名均在第4位;2011—2015年和2016—2020年,南京和杭州的中心度總和排名均處于前4,反映出其分別作為京津冀和長(zhǎng)三角區(qū)域的重要副中心城市和省會(huì)城市,承擔(dān)著創(chuàng)新引領(lǐng)和輻射支撐功能。這些城市通過(guò)積極主動(dòng)與其它區(qū)域開(kāi)展研發(fā)合作,努力帶動(dòng)區(qū)域內(nèi)及周邊區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展,進(jìn)而演化出較強(qiáng)的合作開(kāi)發(fā)、信息交流與控制能力,并發(fā)揮“牽頭人”“中介者”的作用。第三,深圳、武漢、合肥在上海市企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體區(qū)域合作中具有相對(duì)重要影響力。2011—2015年合肥的度數(shù)中心度和接近中心度、2016—2020年深圳和武漢的度數(shù)中心度和接近中心度均排名第4或第5位,表明其在開(kāi)展創(chuàng)新合作與促進(jìn)信息交流方面具有較大優(yōu)勢(shì),但在網(wǎng)絡(luò)控制能力方面仍有進(jìn)步空間。第四,沈陽(yáng)和重慶在企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體區(qū)域合作中具有一定影響力,但呈現(xiàn)出不斷降低的趨勢(shì)。具體而言,在第一階段,沈陽(yáng)的中介中心度、接近中心度和中心度總和排名均處于第2位,說(shuō)明沈陽(yáng)具有強(qiáng)大的“中介”能力及接受、傳遞、控制信息的能力。到第三階段,沈陽(yáng)僅在接近中心度排名中并列第4位,反映出其對(duì)外開(kāi)展合作能力顯著下降。同樣,在4項(xiàng)指標(biāo)排名上,重慶也經(jīng)歷了從第一階段第5名到第三階段未能進(jìn)入前5的影響力衰退過(guò)程。

此外,東部沿海尤其是江蘇、浙江兩省地級(jí)城市(如蘇州、寧波等)接受與傳遞信息的能力較強(qiáng)?？傮w而言,北京和長(zhǎng)三角地區(qū)對(duì)上海市企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體開(kāi)展區(qū)域合作的影響力最大,對(duì)深化區(qū)域合作產(chǎn)生帶動(dòng)和支撐作用。

表3 企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新主體所屬區(qū)域中心度排名Tab.3 Regional centrality rankings of innovation entities in the cooperation network of enterprise-led innovation consortium

圖4 企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體區(qū)域合作網(wǎng)絡(luò)Fig.4 Regional cooperation network of enterprise-led innovation consortium

4.2 創(chuàng)新主體組織特征分析

本文主要從創(chuàng)新主體組織類型和組織合作模式兩方面分析企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新主體的組織特征。

(1)創(chuàng)新主體組織類型。按照企業(yè)、高校、科研院所和政府的分類方法對(duì)三階段企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新主體進(jìn)行統(tǒng)計(jì),如表4所示。首先,企業(yè)是企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新主體的絕對(duì)主力,其數(shù)量從最開(kāi)始的280個(gè)增加至411個(gè),占比增長(zhǎng)2.2%。這一方面說(shuō)明企業(yè)作為問(wèn)題提出者和知識(shí)需求方,更加主動(dòng)尋求外部創(chuàng)新資源;另一方面,越來(lái)越多不同規(guī)模、不同性質(zhì)的企業(yè)融入合作網(wǎng)絡(luò)有助于發(fā)揮各自創(chuàng)新優(yōu)勢(shì),推動(dòng)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)或共性技術(shù)問(wèn)題的解決。其次,高校和科研院所因具有強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究能力和大量科研人才而成為企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)中的重要?jiǎng)?chuàng)新策源主體。具體而言,在樣本期內(nèi),參與合作的高校數(shù)量增加了16個(gè),占比提高0.9%?？蒲性核M管參與合作的數(shù)量增加了10個(gè),但占比反而下降了0.5%。這可能是因?yàn)?自“十一五”開(kāi)始,中國(guó)對(duì)科研院所進(jìn)行分類改革,一批技術(shù)開(kāi)發(fā)類科研院所轉(zhuǎn)制成企業(yè),實(shí)行企業(yè)化管理。最后,政府作為創(chuàng)新的戰(zhàn)略規(guī)劃主體,在企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)中的作用不斷減弱,表現(xiàn)為政府參與聯(lián)合攻關(guān)項(xiàng)目數(shù)量從14項(xiàng)減少至7項(xiàng),占比則下降了2.6%。

(2)創(chuàng)新主體組織合作模式?；趯?duì)創(chuàng)新主體的分類,進(jìn)一步考察不同類型創(chuàng)新主體間的交流合作模式,包括二元合作模式(企業(yè)—企業(yè)/高校/科研院所/政府)、三元合作模式(企業(yè)—高?！?、企業(yè)—科研院所—政府、企業(yè)—高?！蒲性核?以及四元合作模式(企業(yè)—高?！蒲性核?。由表5可知,企業(yè)—高校合作一直是企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)的主導(dǎo)模式,其占比由最開(kāi)始的48%上升至52.3%,說(shuō)明高校憑借其研發(fā)基礎(chǔ)、人才儲(chǔ)備、政商資源方面的優(yōu)勢(shì),成為企業(yè)進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)合作攻關(guān)的優(yōu)選伙伴。企業(yè)—企業(yè)合作也是企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)的重要模式,其占比保持在29%左右。這種模式的優(yōu)勢(shì)在于既能加速對(duì)困擾各方的行業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)或共性技術(shù)問(wèn)題的確認(rèn),又能促使各方迅速達(dá)成合作共識(shí),推動(dòng)研發(fā)攻關(guān)項(xiàng)目順利開(kāi)展,有效避免產(chǎn)學(xué)研合作中常見(jiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果歸屬權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)爭(zhēng)議等問(wèn)題[26]。在科技自立自強(qiáng)戰(zhàn)略背景下,企業(yè)—高?！蒲性核献魇悄軌蛴行f(xié)調(diào)知識(shí)創(chuàng)造方、知識(shí)需求方、創(chuàng)新中介、創(chuàng)新管理方等各方資源、知識(shí)和人才,促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用深度融合的理想模式。然而,該模式發(fā)展較為緩慢,其占比僅從2006—2010年的0.6%提高到2016—2020年的2.5%。

表4 企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新主體組織類型分布數(shù)量及比例Tab.4 Distribution and proportions of innovation entities in the cooperation network of enterprise-led innovation consortium

圖5 企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新主體組織合作模式分布及占比Fig.5 Distribution and proportions of cooperative modes of innovation entities in the cooperation network of enterprise-led innovation consortium

5 結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論

本文基于2006—2020年上海市科技進(jìn)步獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)據(jù),運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法,對(duì)上海市企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)演化特征與創(chuàng)新主體特征進(jìn)行分析,得出以下主要結(jié)論:

(1)2006—2020年,上海市企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出明顯的階段性特征。第一,就網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)而言,在第一階段向第三階段發(fā)展過(guò)程中,企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)與網(wǎng)絡(luò)連接逐漸增多而網(wǎng)絡(luò)密度逐漸降低的演化趨勢(shì),說(shuō)明企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)日益稀疏。同時(shí),企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)平均度逐漸提高,平均路徑也隨之增加,說(shuō)明網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)張帶來(lái)的新創(chuàng)新主體融入對(duì)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)間的信息交流效率具有一定負(fù)面影響。第二,在網(wǎng)絡(luò)演化方面,與前兩個(gè)階段相比,第三階段企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)發(fā)育程度更高,表現(xiàn)為外圍網(wǎng)絡(luò)不斷通過(guò)核心節(jié)點(diǎn)融入中心網(wǎng)絡(luò),內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)間聯(lián)系顯著增強(qiáng)。此外,以高校(如同濟(jì)大學(xué)、上海交通大學(xué)、上海大學(xué)等)、企業(yè)(如上海市建筑科學(xué)研究院(集團(tuán))有限公司、國(guó)網(wǎng)上海市電力公司、華東電力試驗(yàn)研究院有限公司、上海建工集團(tuán)股份有限公司、上海市城市建設(shè)設(shè)計(jì)研究總院(集團(tuán))有限公司、上海市城市建設(shè)設(shè)計(jì)研究總院(集團(tuán))有限公司等)為核心節(jié)點(diǎn)和中心樞紐,合作網(wǎng)絡(luò)已培育出電力和建筑兩大超級(jí)創(chuàng)新聯(lián)合體。

(2)在不同階段,上海市企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新主體所屬區(qū)域呈現(xiàn)出不同空間分布演化規(guī)律。在第一階段,企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新主體合作以上海本地為主。自第二階段起,企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)日益突破行政邊界,與上海以外地區(qū)合作占據(jù)主導(dǎo)位置。同時(shí),因自身科研能力、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、物理距離存在差異,上海以外地區(qū)在區(qū)域合作中表現(xiàn)出差異化影響力。其中,北京作為全球科創(chuàng)中心,對(duì)上海企業(yè)牽頭區(qū)域合作具有絕對(duì)影響力;天津、南京、杭州作為區(qū)域中心城市或省會(huì)城市,扮演著對(duì)外“中介”和對(duì)內(nèi)“帶頭”的角色;得益于新一代數(shù)字技術(shù)和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的支撐,西部和西南地區(qū)在區(qū)域合作中的影響力得以激活并逐漸提升;東部尤其是長(zhǎng)三角地區(qū)的地級(jí)城市在提高區(qū)域信息傳遞與接受效率方面具有越來(lái)越大的影響力。

(3)上海市企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新主體中企業(yè)的數(shù)量遠(yuǎn)超高校和科研院所,企業(yè)構(gòu)成研發(fā)合作的主力,科研院所的創(chuàng)新作用逐漸弱化,政府在合作網(wǎng)絡(luò)中處于邊緣位置。此外,從組織模式看,企業(yè)—高校、企業(yè)—企業(yè)是企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體網(wǎng)絡(luò)合作的主要模式,而企業(yè)—高?！蒲性核日a(chǎn)學(xué)研合作較少,未來(lái)存在進(jìn)一步發(fā)展空間。

5.2 實(shí)踐啟示

第一,對(duì)上海市企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)趨勢(shì)及結(jié)構(gòu)特征的演化分析,有利于形成上海市企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作格局的整體認(rèn)知。當(dāng)前,電力、建筑等傳統(tǒng)行業(yè)已形成成熟穩(wěn)定且規(guī)模宏大的企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò),而人工智能、生物醫(yī)藥、集成電路等關(guān)鍵和新興領(lǐng)域的創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)相對(duì)緩慢。因此,上海市應(yīng)在排摸各領(lǐng)域創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)需求與難題的基礎(chǔ)上,加快戰(zhàn)略性、全局性、前沿性領(lǐng)域的企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體布局,出臺(tái)政策鼓勵(lì)現(xiàn)有創(chuàng)新聯(lián)合體及其創(chuàng)新主體利用共性技術(shù)的特點(diǎn),將研發(fā)視角轉(zhuǎn)向三大引領(lǐng)行業(yè)和未來(lái)先導(dǎo)產(chǎn)業(yè),在推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的同時(shí),促進(jìn)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)張。

第二,上海市企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)在演化過(guò)程中存在圍繞某些大節(jié)點(diǎn)的集聚不均衡、因擴(kuò)張迅速而導(dǎo)致創(chuàng)新主體間合作緊密度降低等問(wèn)題。一方面,盡管創(chuàng)新主體集聚有利于信息傳遞和知識(shí)創(chuàng)新,但過(guò)度集聚也可能造成創(chuàng)新主體間知識(shí)冗余,導(dǎo)致資源浪費(fèi),甚至可能產(chǎn)生因合作過(guò)度帶來(lái)的技術(shù)鎖定效應(yīng)。另一方面,適當(dāng)吸納新的創(chuàng)新主體融入合作網(wǎng)絡(luò)有利于增加異質(zhì)性知識(shí),補(bǔ)充創(chuàng)新資源,但也可能擾亂現(xiàn)有合作網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新主體合作的節(jié)奏。因此,政府應(yīng)對(duì)現(xiàn)有企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)及其創(chuàng)新主體建檔立冊(cè),并根據(jù)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展階段做好監(jiān)控管理,引導(dǎo)企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)在創(chuàng)新主體穩(wěn)定與擴(kuò)展之間保持動(dòng)態(tài)平衡。

第三,上海市企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體區(qū)域合作形成了以上海為中心,以東部、東北、東南、中部、西北和西南地區(qū)為支點(diǎn)的“六棱體”網(wǎng)絡(luò),但各支點(diǎn)所起作用不同。上海應(yīng)立足自身優(yōu)勢(shì),加強(qiáng)區(qū)域間交流,形成差異化的跨區(qū)域企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)。首先,利用地緣優(yōu)勢(shì),以G60科創(chuàng)走廊為依托,接納更多長(zhǎng)三角地級(jí)城市加入合作網(wǎng)絡(luò),發(fā)揮其創(chuàng)新催化劑作用,以鞏固與長(zhǎng)三角地區(qū)城市的合作。其次,保持與北京、天津等地的研發(fā)協(xié)同,充分利用其在高水平基礎(chǔ)研究、高密度創(chuàng)新要素、大科學(xué)裝置、大科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施等方面的優(yōu)勢(shì)。再次,加大與東北、深圳等地的研發(fā)合作力度。東北地區(qū)因老工業(yè)基地轉(zhuǎn)型緩慢、新一代產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)落后,產(chǎn)業(yè)鏈不足以支撐創(chuàng)新鏈,但其冗余的研發(fā)資源可為上海技術(shù)創(chuàng)新策源提供支撐。深圳擁有先進(jìn)制造業(yè)集群,能為新興技術(shù)試驗(yàn)開(kāi)發(fā)提供場(chǎng)景化支持。最后,響應(yīng)國(guó)家區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略,適度將創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)向西部地區(qū)延展。這既能提升合作網(wǎng)絡(luò)的區(qū)域多樣性,降低網(wǎng)絡(luò)脆弱性,又能通過(guò)創(chuàng)新擴(kuò)散縮小東西部創(chuàng)新差距,實(shí)現(xiàn)共同富裕。

第四,上海市企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體重點(diǎn)依托企業(yè)尤其是大型龍頭或領(lǐng)軍企業(yè)開(kāi)展聯(lián)合攻關(guān)活動(dòng),而科研院所參與比例有待提升。同時(shí),現(xiàn)有合作模式中,企業(yè)—高?！蒲性核恼a(chǎn)學(xué)研合作模式有待加強(qiáng)。因此,從促進(jìn)企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體可持續(xù)發(fā)展與深化合作視角看,應(yīng)從三方面著手:①基于行業(yè)龍頭與技術(shù)領(lǐng)軍兩個(gè)方向,通過(guò)科技型國(guó)有企業(yè)混改、專精特新計(jì)劃等進(jìn)行牽頭企業(yè)遴選與培育;②加快疏浚企業(yè)與科研院所間合作通路,通過(guò)共建關(guān)鍵核心技術(shù)合作平臺(tái),提升企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)中科研院所的參與比重,發(fā)揮科研院所在國(guó)家戰(zhàn)略性領(lǐng)域的科技研發(fā)優(yōu)勢(shì);③深化政產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)改革,減少因知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等潛在沖突阻礙合作的現(xiàn)象,推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新主體加快實(shí)現(xiàn)高水平協(xié)同。

5.3 研究貢獻(xiàn)

本文理論貢獻(xiàn)在于,通過(guò)立足并超越既有文獻(xiàn)對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體概念內(nèi)涵、建設(shè)路徑等的討論,從網(wǎng)絡(luò)視角探析企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體的合作行為,豐富和發(fā)展了協(xié)同創(chuàng)新理論與合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論。同時(shí),從推進(jìn)研究進(jìn)程看,本文借助社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法勾勒出上海市企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體合作網(wǎng)絡(luò)及其結(jié)構(gòu)特征的總體輪廓,尚未涉及其內(nèi)部運(yùn)作機(jī)理。因此,后續(xù)研究可聚焦典型案例,采用縱向過(guò)程研究方法探索企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體的組織模式和運(yùn)行機(jī)制,以支撐企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體在關(guān)鍵和新興技術(shù)攻關(guān)中發(fā)揮更大作用。