錄音錄像替代刑事簡易程序庭審筆錄探討

賀文儀

摘 要：最高人民法院出臺(tái)的《關(guān)于人民法院庭審錄音錄像的若干規(guī)定》突破了對(duì)紙質(zhì)法庭筆錄的規(guī)定，推進(jìn)民事庭審記錄方式的改革。初步實(shí)踐表明，我國適用簡易程序?qū)徖淼男淌掳讣?，特別是其中可能判處3年有期徒刑以下刑罰的輕微刑事案件，完全可以用庭審錄音錄像替代法庭筆錄。借鑒國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，我國有關(guān)立法應(yīng)當(dāng)確定庭審錄音錄像為法定法庭記錄的方式之一，并逐步明確落實(shí)庭審錄音錄像的操作、存儲(chǔ)、查閱、責(zé)任等規(guī)定。

關(guān)鍵詞：刑事訴訟；簡易程序；庭審錄音錄像

2017年3月1日起施行的《最高人民法院關(guān)于人民法院庭審錄音錄像的若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）第8條提出：“適用簡易程序?qū)徖砻袷掳讣耐忎浺翡浵瘢?jīng)當(dāng)事人同意的，可以替代法庭筆錄”。這不僅突破了對(duì)紙質(zhì)法庭筆錄的規(guī)定，更涉及庭審記錄方式的變革，在推進(jìn)深化司法體制改革的當(dāng)下具有重要意義。但《規(guī)定》明確庭審錄音錄像替代法庭筆錄僅限于民事案件的簡易程序。筆者認(rèn)為，應(yīng)一同將此規(guī)定適用于簡易程序?qū)徖淼男淌掳讣?，特別是其中可能判處3年以下有期徒刑、拘役、管制等刑罰的輕微刑事案件。

1 傳統(tǒng)書記員記錄庭審存在的弊端

1.1法院書記員的力量不足

實(shí)踐中，作為一線辦案人員之一的書記員同樣也面臨“案多人少”的巨大壓力，多數(shù)地區(qū)法院的法官和書記員的人數(shù)比例嚴(yán)重不平衡，一名書記員往往要服務(wù)多名法官的辦案工作。盡管正在開展試點(diǎn)工作的刑事速裁程序提升了審判效率，一定程度上減輕了法官的工作量，但并未減輕書記員所承擔(dān)的庭審記錄、校對(duì)等繁瑣工作的壓力。

1.2紙質(zhì)法庭記錄在準(zhǔn)確度和完整性方面“后天不足”

書記員對(duì)整個(gè)庭審活動(dòng)進(jìn)行人工記錄，其記錄的速度不僅會(huì)影響庭審效率，而且其記錄的內(nèi)容也會(huì)與實(shí)際進(jìn)行的庭審過程存在一定程度上的偏差，甚至易被人為篡改，與庭審實(shí)際情況大相徑庭，相差甚遠(yuǎn)，使得被告人和其他訴訟參與人對(duì)法庭記錄產(chǎn)生質(zhì)疑，影響司法公信力。

1.3審判人員的庭審行為不受約束

適用簡易程序?qū)徖淼男淌掳讣校捎诒桓嫒俗栽刚J(rèn)罪認(rèn)罰，往往不會(huì)委托辯護(hù)人，而法官長期以來形成了依賴偵查卷宗和筆錄的辦案習(xí)慣，無異議無對(duì)抗的庭審氛圍容易導(dǎo)致庭審虛化，使得庭審走過場的情況時(shí)有發(fā)生，甚至可能出現(xiàn)未經(jīng)庭審調(diào)查的證據(jù)用于定案的情況，審判人員完全可以濫用庭后補(bǔ)正筆錄的權(quán)利。

1.4限制二審法院進(jìn)行有效監(jiān)督

盡管一審適用簡易程序?qū)徖淼男淌掳讣际腔诒桓嫒俗栽刚J(rèn)罪認(rèn)罰，但被告人仍然享有提起上訴的權(quán)利。除了法律明文規(guī)定要開庭審理的情形，實(shí)踐中二審法院基本上是進(jìn)行不開庭的書面審。二審法院對(duì)一審?fù)彽某绦蚴欠窈戏ㄖ荒芡ㄟ^書記員記錄的庭審筆錄進(jìn)行判斷，在一審筆錄存在瑕疵、遺漏、差錯(cuò)甚至被人為篡改的情況下，一審?fù)忂^程沒有得到真實(shí)全面反映，二審法院無法對(duì)一審?fù)徍筒脹Q實(shí)現(xiàn)有效的法律監(jiān)督。

2 錄音錄像替代法庭筆錄的價(jià)值

2.1有利于減輕書記員的工作負(fù)擔(dān)

對(duì)于被告人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，且同意適用簡易程序的刑事案件，用庭審錄音錄像替代法庭筆錄，書記員無須出庭記錄，將書記員從法庭記錄的主業(yè)中解放出來，減少大量刑事案件對(duì)書記員記錄的需求，緩解基層人民法院書記員人手不足的難題，書記員也可以將更多時(shí)間和精力轉(zhuǎn)向其他輔助性工作，更好地服務(wù)法官辦案。

2.2有利于更加全面準(zhǔn)確反映庭審過程

庭審錄音錄像在記錄和保存庭審信息的速度、準(zhǔn)確度、完整性方面，比起傳統(tǒng)紙質(zhì)法庭記錄具有顯著優(yōu)勢。在刑事簡易程序中，用庭審錄音錄像方式替代法庭筆錄，整個(gè)庭審過程將一氣呵成、節(jié)奏流暢，口頭表達(dá)與記錄實(shí)現(xiàn)同步。審判的公正性和當(dāng)事人訴訟權(quán)利的行使也不會(huì)因?yàn)闀泦T退出庭審記錄而受到影響，錄音錄像真實(shí)全面地記錄了庭審過程，使當(dāng)事人的訴訟權(quán)利得到了充分的保障，也使簡單的案子過程更簡便。

2.3有利于規(guī)范庭審活動(dòng)

庭審錄音錄像實(shí)時(shí)記錄了法官主持庭審的表現(xiàn)和能力，尤其是庭審公開直播和當(dāng)事人、辯護(hù)律師、訴訟代理人等不受限制查閱和復(fù)制庭審錄音錄像資料，將法官在庭審上的一言一行置于公眾的視野之下，甚至其所經(jīng)辦案件的整個(gè)庭審過程將在相當(dāng)長的時(shí)期里時(shí)刻準(zhǔn)備接受歷史的考驗(yàn)，為此法官不得不主動(dòng)提高自身庭審指揮、駕馭能力，減少庭后依賴查閱庭審書面筆錄的心理，主動(dòng)積極做好庭前準(zhǔn)備工作，充分保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，花更多的心思和精力在庭審過程中查明事實(shí)并作出判決，促進(jìn)庭審實(shí)質(zhì)化。

2.4有利于上級(jí)法院加強(qiáng)監(jiān)督

二審法院能不受時(shí)間、空間的限制，直接、全面地了解一審法院的庭審實(shí)況，加強(qiáng)對(duì)下級(jí)法院的法律監(jiān)督作用。即使是不開庭的書面審理也能對(duì)一審?fù)彸绦虻暮戏ㄐ詫?shí)現(xiàn)有效的法律監(jiān)督，并且反向遏制一審程序中大量被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的刑事簡易案件庭審“走過場”現(xiàn)象，確保每一起刑事案件的程序正義和實(shí)體正義。

3 錄音錄像替代法庭筆錄的制度設(shè)計(jì)

3.1立法明確庭審錄音錄像的法律效力

考慮到我國各地法院硬件建設(shè)、司法水平的差異，不宜搞“一刀切”，但有必要為有條件的基層法院提供法律依據(jù)，在全國范圍內(nèi)由點(diǎn)及面、由淺入深地進(jìn)行庭審錄音錄像替代法庭記錄的改革工作。建議在立法層面上，將“庭審錄音錄像”明確為刑事訴訟的法定記錄方式之一。有條件的基層法院在審理適用簡易程序的刑事案件時(shí)，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行選擇記錄方式，尤其那些可能判處3年有期徒刑以下刑罰的輕微刑事案件應(yīng)當(dāng)優(yōu)先運(yùn)用庭審錄音錄像替代法庭記錄，條件尚不成熟的基層法院可以根據(jù)實(shí)際情況逐步推進(jìn)庭審記錄方式的改革。

3.2庭審錄音錄像作為庭審記錄的具體制度設(shè)計(jì)

3.2.1告知被告人，并充分保障其查閱的權(quán)利

（1）決定適用簡易程序?qū)徖淼男淌掳讣瓦_(dá)起訴書副本時(shí)應(yīng)當(dāng)將《庭審記錄方式告知確認(rèn)書》交被告人簽字確認(rèn)。

（2）庭審開始時(shí)，承辦法官應(yīng)當(dāng)首先對(duì)法庭采用錄音錄像作為庭審記錄的方式進(jìn)行當(dāng)庭說明，并告知被告人及其法定代理人、辯護(hù)人享有申請(qǐng)對(duì)庭審全程錄音錄像進(jìn)行查閱的權(quán)利。

（3）庭審結(jié)束后，由審判人員、書記員當(dāng)面檢查錄音錄像完整性，當(dāng)場刻制錄音錄像光盤，并由審判人員、書記員、被告人和其他訴訟參與人簽字確認(rèn)封存。

3.2.2細(xì)化各類人員的職責(zé)

（1）書記員的職責(zé)。為了讓法官專心審判，應(yīng)將庭審錄音錄像工作交由書記員負(fù)責(zé)。采用錄音錄像替代法庭筆錄，書記員依然肩負(fù)宣布法庭紀(jì)律和庭審注意事項(xiàng)，完整記錄庭前準(zhǔn)備、法庭調(diào)查、法庭辯論、最后陳述、宣判等各階段在錄音錄像中的起止時(shí)間等職責(zé)。錄制結(jié)束后應(yīng)當(dāng)將錄音錄像上傳系統(tǒng)存儲(chǔ)器，刻錄光盤，且填寫格式化的表格，將錄音錄像的起止時(shí)間、各庭審階段時(shí)間、有無中斷等情況進(jìn)行記錄并附卷。待硬件建設(shè)完善后，各基層法院可以采用電腦語音的方式播放法庭紀(jì)律，使書記員完全從庭前轉(zhuǎn)移至幕后。

（2）審判人員的職責(zé)。審判人員主要對(duì)錄音錄像的完整性負(fù)有審核把關(guān)的責(zé)任。實(shí)踐中可能存在設(shè)備故障、不可抗力等原因影響庭審錄音錄像的完整性，此種情況下的錄音錄像應(yīng)當(dāng)存儲(chǔ)而非刪除，以備今后查閱。書記員應(yīng)當(dāng)就中斷缺失的庭審內(nèi)容進(jìn)行書面記錄和說明，經(jīng)審判員、被告人及其他訴訟參與人查看無誤后簽字入卷。條件成熟后，可以參考域外經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)上級(jí)法院對(duì)一審裁判進(jìn)行全面審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)作為庭審記錄的錄音錄像資料不連續(xù)甚至無法查閱，影響案件基礎(chǔ)事實(shí)認(rèn)定，且無相關(guān)書面記錄的，上級(jí)法院應(yīng)當(dāng)撤銷原判，發(fā)回重審。

（3）相關(guān)人員的保管、提供查閱、安全防范的職責(zé)。庭審錄音錄像作為檔案材料，對(duì)于保管不善、損毀、篡改庭審音像資料的行為，應(yīng)當(dāng)明文規(guī)定追責(zé)措施，對(duì)造成嚴(yán)重后果的要追究刑事責(zé)任。依法對(duì)查閱庭審錄音錄像的被告人及其法定代理人、辯護(hù)人提供便利，同時(shí)應(yīng)當(dāng)采取必要的安全防范措施，如告知被告人及其法定代理人、辯護(hù)人遵守規(guī)定，保守秘密等。

3.2.3對(duì)復(fù)制庭審錄音錄像的范圍進(jìn)行限制

并非所有適用簡易程序的刑事案件均可以公開審理，而且對(duì)于公開審理的案件，如果有涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私的相關(guān)證據(jù)，法庭調(diào)查也不得公開進(jìn)行，必要時(shí)甚至將整個(gè)案件轉(zhuǎn)為不公開審理。此外，司法機(jī)關(guān)對(duì)參與特定案件可能面臨打擊報(bào)復(fù)危險(xiǎn)的鑒定人、被害人，以及不愿意公開自己姓名和行為的報(bào)案人、控告人、舉報(bào)人負(fù)有保密職責(zé)，不能公開其個(gè)人信息。因此，如果庭審錄音錄像不加限制的被復(fù)制，不但不能實(shí)現(xiàn)刑事訴訟法的立法目標(biāo)，而且還會(huì)損害相關(guān)個(gè)人的正當(dāng)權(quán)益和國家利益。對(duì)于上述特定案件，應(yīng)當(dāng)規(guī)定被告人及其法定代理人、辯護(hù)人只能就庭審錄音錄像的錄音部分進(jìn)行復(fù)制、謄寫等，既保證其實(shí)現(xiàn)“復(fù)制”的權(quán)利，又避免對(duì)個(gè)人、組織和國家的權(quán)益可能造成的侵害。

3.2.4明確庭審錄音錄像的存儲(chǔ)方式

目前，刑事案件檔案材料保存的最低年限是20年，最長為永久。而錄音錄像一旦取代了法庭記錄，單就光盤離線存儲(chǔ)很難滿足今后的查閱需求，因此有必要實(shí)現(xiàn)錄音錄像數(shù)據(jù)的線上存儲(chǔ)。要不斷推進(jìn)法院信息化建設(shè)，吸收借鑒成功經(jīng)驗(yàn)，逐步建立全國統(tǒng)一的庭審錄音錄像存儲(chǔ)和查閱平臺(tái)，逐步實(shí)現(xiàn)庭審錄音錄像資料在線上全國法院內(nèi)部系統(tǒng)實(shí)時(shí)保存、調(diào)閱和查看，用線下硬盤、光盤載體對(duì)資料進(jìn)行多次備份，達(dá)到庭審錄音錄像長久保存的目的。