用能權(quán)交易制度對區(qū)域能源消費強度的影響研究

馮常潔

（重慶工商大學(xué)長江上游經(jīng)濟研究中心 重慶 400067）

我國高度重視節(jié)能減排工作。2017 年，我國在浙江、福建、河南和四川開展用能權(quán)交易試點，嘗試以市場化手段來促進企業(yè)的自主節(jié)能降耗，推動經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展?！笆奈濉币?guī)劃提出，落實2030 年應(yīng)對氣候變化國家自主貢獻目標(biāo)，制定2030 年前碳排放達峰行動方案，錨定努力爭取2060 年前實現(xiàn)碳中和[1]。黨的二十大報告提出，要加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型，發(fā)展綠色低碳產(chǎn)業(yè)，推動形成綠色低碳的生產(chǎn)方式和生活方式[2]。《2022 年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》顯示：經(jīng)初步核算，2022 年能源消費總量為54.1 億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，比上年增長2.9%。煤炭消費量增長4.3%，煤炭消費量占能源消費總量的56.2%，比上年上升0.3 個百分點；清潔能源消費量占能源消費總量的25.9%，上升0.4 個百分點①。在此背景下，強化能源消費強度和總量“雙控”對助力實現(xiàn)碳達峰、碳中和有重要意義[3]，建立和完善用能權(quán)有償使用和交易制度能夠為促進我國節(jié)能減排、綠色發(fā)展作出積極貢獻，因此有必要就用能權(quán)交易制度對區(qū)域能源消費強度有何影響展開研究。

一、文獻綜述

眾多學(xué)者對用能權(quán)交易制度進行了研究。由于中國的用能權(quán)交易制度實施較晚，目前對該制度的研究主要集中在制度本身及其節(jié)能效果和經(jīng)濟效應(yīng)等方面。

關(guān)注用能權(quán)交易制度本身的文獻主要對用能權(quán)交易制度的屬性進行了研究?？总S、李宗錄[4]根據(jù)“公地悲劇”理論對用能權(quán)交易制度的機制以及實施合理性進行了闡述；葉榅平、王怡昕[3]基于用能權(quán)交易的公共性、公法性等特點，得出用能權(quán)交易制度是一種特許權(quán)的結(jié)論；劉海英、王鈺[5]利用零和DEA 方法，從公平與效率視角分析了用能權(quán)與碳排放權(quán)分配方式的適用性。

在用能權(quán)交易制度節(jié)能效果和經(jīng)濟效應(yīng)方面，薛飛、周民良[6]對用能權(quán)交易制度能否對能源利用效率產(chǎn)生影響進行了研究，證實用能權(quán)交易制度主要通過綠色技術(shù)創(chuàng)新來顯著提升能源利用效率，并且用能權(quán)交易制度存在環(huán)境紅利；宋德勇等[7]對用能權(quán)交易制度產(chǎn)生環(huán)境與經(jīng)濟效應(yīng)的長短期路徑進行了分析，證實用能權(quán)交易制度主要通過提升能源利用效率這一短期路徑來實現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟紅利；羅曉梅、張佳[8]基于企業(yè)視角檢驗了用能權(quán)交易制度的政策效應(yīng)以及其在企業(yè)層面的波特效應(yīng)；張艾莉、陳茜[9]利用中國A 股工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)，驗證了用能權(quán)交易制度對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機制；Guo Bingnan 等[10]對用能權(quán)交易與城市綠色發(fā)展的關(guān)系進行了研究，得出用能權(quán)交易制度可以通過促進綠色技術(shù)創(chuàng)新來提高城市綠色發(fā)展效率的結(jié)論；Wang Zhong 等[11]對用能權(quán)交易制度的政策效應(yīng)進行了分析，應(yīng)用PSM-DID 模型證實該制度的實施不僅能夠有效控制能源消費，還可以促進試點省份能源消費強度下降，且具有正向的外部作用。

還有學(xué)者對能源消費強度的影響因素進行了研究。馬曉微等[12]研究了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化與能源消費強度的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化對降低能源消費強度具有重要作用；樊學(xué)瑞等[13]從新型城鎮(zhèn)化建設(shè)入手，研究新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對能源利用效率的提升作用。

我國用能權(quán)交易制度試點時間較短，迄今為止將用能權(quán)交易制度與能耗“雙控”目標(biāo)直接聯(lián)系在一起的研究還相對匱乏。因此，本文擬在已有研究的基礎(chǔ)上，采用雙重差分法，將人口規(guī)模、研發(fā)投入等影響因素納入研究模型，分析用能權(quán)交易制度的實施對能源消費強度的影響。

二、理論機制分析

用能權(quán)交易是指在區(qū)域用能總量和強度控制的前提下，用能單位及其他交易主體通過省用能權(quán)交易機構(gòu)進行用能權(quán)指標(biāo)交易的行為[14]。按照用能權(quán)交易制度，超限額用能應(yīng)有償使用，這使得企業(yè)在用能過程中存在的外部成本內(nèi)部化，有助于實現(xiàn)能源資源的合理配置。

從地方政府角度看，試點地區(qū)要根據(jù)國家下達的能源消費總量控制目標(biāo)，結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素，合理確定用能權(quán)指標(biāo)總量[15]。用能企業(yè)的用能權(quán)指標(biāo)由省級主管部門確定，指標(biāo)內(nèi)的用能以免費為主，超出用能權(quán)指標(biāo)的能源消耗需要向政府或者市場購買用能權(quán)指標(biāo)[16]，如企業(yè)不遵守這一制度，將會受到相應(yīng)的處罰[15]。因此，企業(yè)在用能權(quán)交易制度實施的背景下，會采取相應(yīng)措施，盡量將用能控制在指標(biāo)內(nèi)。實施用能權(quán)交易制度，是為了以較低成本實現(xiàn)能源總量和強度“雙控”目標(biāo)，因此對于產(chǎn)能嚴(yán)重過剩行業(yè)、高耗能行業(yè)，試點省份會結(jié)合近幾年產(chǎn)量、行業(yè)能效“領(lǐng)跑者”水平以及化解過剩產(chǎn)能目標(biāo)任務(wù)，確定初始用能權(quán)，推動高能耗企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，促進高能耗產(chǎn)業(yè)向綠色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，進而降低能源消費強度。

從市場角度看，地方政府在能源消費總量控制目標(biāo)的“天花板”下，合理確定用能單位用能權(quán)，并確保用能權(quán)指標(biāo)可用于交易，用能單位可以通過降低用能成本、降低單位產(chǎn)品能耗等方式使能源得到合理配置，最終實現(xiàn)社會能效最大化。單位生產(chǎn)能耗較高的企業(yè)可以在超限額用能后購買用能權(quán)，也可以進行技術(shù)改造降低單位生產(chǎn)能耗；單位能耗較低的企業(yè)則可以通過出售剩余的用能權(quán)指標(biāo)來獲取額外收益。用能權(quán)交易制度的實施可以促進能源這一生產(chǎn)要素在市場上得到更高效的配置，推動能源在產(chǎn)業(yè)間的轉(zhuǎn)移，有效提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化及合理化，使產(chǎn)業(yè)由“高耗能、低產(chǎn)出”向“低耗能、高產(chǎn)出”方向發(fā)展，助力實現(xiàn)能源消費強度和總量“雙控”目標(biāo)?；谝陨戏治黾耙延形墨I，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：用能權(quán)交易制度的實施可以降低省域能源消費強度。

除此之外，用能權(quán)交易制度作為一項市場型環(huán)境規(guī)制政策，其以何種途徑來影響能源消費也是一個值得深入研究的話題。張艾莉、陳茜[9]的研究證實用能權(quán)交易制度的實施可以顯著推動中國工業(yè)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展；翟仁祥、實哲羽[17]以中國沿海地區(qū)為研究對象進行研究，證實綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠提升能源利用效率，但存在門檻效應(yīng)；Guo Bingnan 等[10]對綠色技術(shù)創(chuàng)新這一中介變量進行了檢驗?；诖?，本文提出假設(shè)2。

假設(shè)2：用能權(quán)交易制度實施可以通過提升技術(shù)創(chuàng)新水平來降低省域能源消費強度。

三、模型設(shè)計與數(shù)據(jù)說明

（一） 模型設(shè)定

雙重差分法（Difference-in-Difference, DID）主要用于政策評估。該方法利用政策的準(zhǔn)自然實驗性將研究對象隨機分成處理組和對照組，其中受政策影響的一組稱為處理組，另一組則是對照組[18]。

2016 年國家發(fā)改委印發(fā)《用能權(quán)有償使用和交易制度試點方案》，確定開展用能權(quán)有償使用和交易制度試點，浙江、福建、河南和四川2017 年相繼開始試點用能權(quán)交易制度。將試點的四個省份作為處理組，未實施該制度的省份作為對照組，試點的四個省份和其余省份便為文章提供了一個“準(zhǔn)自然實驗”。

本文借鑒陳林、伍海軍等[19]的研究構(gòu)建如下模型：

其中，lnEI是各省份能源消費強度的對數(shù)值；treat為用能權(quán)交易制度實施的虛擬變量，若一個省份實施了用能權(quán)交易制度，則取值為1，否則取值為0；period為時間虛擬變量，2017 年以后（含2017 年）取值為1，2017 年以前取值為0；X為影響省域能源消費強度的控制變量，參考薛飛、周民良[6]建立的模型，本文將經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外開放程度設(shè)置為控制變量，此外還加入了研發(fā)投入、人口規(guī)模等控制變量；i、t分別代表省份和時間； β1是估計系數(shù)，如果其為負(fù)且顯著，則表示用能權(quán)交易制度的實施可以有效降低省域能源消費強度；μi表示控制省份固定效應(yīng)； εit為殘差項。

（二） 變量選取

被解釋變量：省域能源消費強度。相較于其他指標(biāo)，省域能源消費強度能夠更準(zhǔn)確地反映一個地區(qū)的能源利用效率。本文參考已有文獻[20]，用省域能源消費總量與GDP 的比值反映省域能源消費強度。為研究方便，本文對省域能源消費強度進行了對數(shù)化處理，以lnEI表示。

解釋變量：用能權(quán)交易制度試點。本文以四個制度試點省份為處理組，賦值1；以非試點省份為對照組，賦值0。

中介變量：技術(shù)創(chuàng)新水平。本文用各地區(qū)專利授權(quán)量與各地區(qū)人口數(shù)的比值來衡量技術(shù)創(chuàng)新水平。為研究方便，本文對技術(shù)創(chuàng)新水平進行了對數(shù)化處理。

控制變量：本文參考相關(guān)文獻[6,21,22]，將經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外開放程度、研發(fā)投入、人口規(guī)模設(shè)置為控制變量。經(jīng)濟發(fā)展水平采用各地區(qū)生產(chǎn)總值來衡量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)用各地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)增加值在GDP 中所占比重來衡量；對外開放程度用各地區(qū)年末外商投資額占GDP 的比重來衡量；研發(fā)投入利用各地區(qū)R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出來體現(xiàn)；人口規(guī)模用各地區(qū)年末總?cè)丝跀?shù)來衡量。本文對所有控制變量均進行對數(shù)化處理。

（三） 數(shù)據(jù)來源與說明

考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，本文采用我國30 個省份（未含港澳臺和西藏）2006 年到2019 年的面板數(shù)據(jù)進行研究。本文的數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》。為剔除價格因素的干擾，本文將所有涉及價格因素的數(shù)據(jù)均處理為以2006 年為基期的不變價格。表1 為本文所用的變量的描述性統(tǒng)計。

表 1 變量的描述性統(tǒng)計

四、實證結(jié)果與分析

（一） 平行趨勢檢驗

平行趨勢假定是使用雙重差分法進行政策效應(yīng)評估的前提，即假設(shè)在實施用能權(quán)交易制度之前，試點省份與非試點省份的省域能源消費強度變化趨勢是平行的。

為進一步直觀地反映用能權(quán)交易制度對省域能源消費強度的影響，本文繪制了試點省份與非試點省份的省域能源消費強度變化趨勢圖，見圖1?？梢钥闯?，2006—2019 年，無論是用能權(quán)交易制度的試點省份還是非試點省份，其省域能源消費強度均呈下降趨勢。圖1 顯示，2017 年前，試點省份與非試點省份的省域能源消費強度下降趨勢基本保持平行；2017 年以后，兩者的變化趨勢開始出現(xiàn)差異，試點省份的能源消費強度下降速度明顯加快，高于非試點省份的下降速度。假設(shè)1 通過了平行趨勢檢驗。由此本文得出初步的結(jié)論：2017 年開始，試點省份省域能源消費強度下降速度加快的原因之一可能是用能權(quán)交易制度的試點。但是，能源消費強度受多個因素影響，因此，用能權(quán)交易制度能否降低省域能源消費強度還需要加入控制變量進行更嚴(yán)格的檢驗。

圖 1 試點省份和非試點省份能源消費強度

（二） 基準(zhǔn)回歸分析

本文利用雙重差分法驗證用能權(quán)交易制度實施對省域能源消費強度的直接影響，具體回歸結(jié)果見表2。表2 的列（1）未添加控制變量，即僅考慮用能權(quán)交易制度的實施對省域能源消費強度的影響；列（2）則加入了經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外開放程度、研發(fā)投入、人口規(guī)模等一系列控制變量。

從表2 的列（1）和列（2）可以看出，用能權(quán)交易制度的估計系數(shù)為負(fù)，且在1%水平下顯著，這表明用能權(quán)交易制度的實施可以有效降低省域能源消費強度。從列（2）還可以看出，用能權(quán)交易制度的估計系數(shù)為-0.0747，表明用能權(quán)交易制度的實施可以使試點省份的能源消費強度下降7.47%。表2 的回歸結(jié)果表明，假設(shè)1 基本通過驗證，即用能權(quán)交易制度的實施可以有效地降低省域能源消費強度。

從表2 還可以看出：列（2）中經(jīng)濟發(fā)展水平的回歸估計系數(shù)為-0.78088，且在1%水平下顯著，說明經(jīng)濟發(fā)展水平提高有利于降低省域能源消費強度。這有可能是因為隨著經(jīng)濟發(fā)展水平提高，企業(yè)更有意愿應(yīng)用更多的先進技術(shù)和節(jié)能設(shè)備，同時人們的環(huán)保意識以及對環(huán)境質(zhì)量的要求也會有所提高，這一結(jié)論與薛飛、周民良[6]的研究結(jié)論一致。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的回歸估計系數(shù)為-0.45439，且在1%水平下顯著，說明第三產(chǎn)業(yè)增加值在GDP 中的比重提高有利于降低省域能源消費強度。這有可能是因為第三產(chǎn)業(yè)是服務(wù)業(yè)，是勞動和資本密集型產(chǎn)業(yè)，環(huán)境污染比較小。對外開放程度的估計系數(shù)為-0.03265，在5%水平下顯著，說明對外開放程度的提升能夠推動省域能源消費強度下降，因為對外開放過程中產(chǎn)生的技術(shù)效應(yīng)有利于降低能源消費強度[6]。研發(fā)投入的估計系數(shù)為0.15229，在1%水平下顯著為正。王釗、王良虎[23]提出研發(fā)投入對碳排放的影響可能存在門檻值，由于碳排放與能源消費具有高度正相關(guān)關(guān)系，因此本文認(rèn)為研發(fā)投入對能源消費的影響也可能存在門檻值。當(dāng)研發(fā)投入低于某一水平時，會使能源消費量增加，進而會提高能源消費強度。本文的研發(fā)投入系數(shù)為正，可能是因為研發(fā)投入還未達到門檻值。人口規(guī)模的估計系數(shù)為0.06031，在5%水平下顯著為正，這可能是因為人口規(guī)模擴大會增加能源需求，進而提高能源消費強度。

（三） 安慰劑檢驗

為檢驗用能權(quán)交易制度的政策效應(yīng)是否真實存在，本文借鑒Chetty 等[24]的做法，通過隨機選擇用能權(quán)交易試點省份進行安慰劑檢驗，即利用隨機選擇的用能權(quán)交易制度試點省份構(gòu)造一個虛擬變量。本文利用隨機選擇的樣本，根據(jù)公式（1）重復(fù)進行1000 次基準(zhǔn)回歸，得到回歸系數(shù)密度分布圖，如圖2所示。從圖2 可以看出，由隨機樣本估計得到的系數(shù)分布在0 附近，呈正態(tài)分布，且與基準(zhǔn)回歸系數(shù)相距很遠，這說明用能權(quán)交易制度試點對省域能源消費強度的影響并未受到遺漏變量的干擾。

表 2 用能權(quán)交易制度對省域能源消費強度的影響

圖 2 安慰劑檢驗

五、進一步分析

本文選取技術(shù)創(chuàng)新水平這一變量作為中介變量，進一步進行中介效應(yīng)檢驗。本文借鑒薛飛、周民良[6]的模型設(shè)計，利用Baron 等[25]提出的因果步驟法來檢驗用能權(quán)交易制度實施是否可以通過影響技術(shù)創(chuàng)新水平來影響省域能源消費強度。具體的模型設(shè)計如下：

其中，Mit為技術(shù)創(chuàng)新水平。若 β2、 β3、 β4均顯著，說明用能權(quán)交易制度實施可以通過影響技術(shù)創(chuàng)新水平來影響省域能源消費強度。中介效應(yīng)檢驗結(jié)果如表3 所示。

表 3 中介效應(yīng)檢驗結(jié)果

從表3 列（1）可以看出，用能權(quán)交易制度試點的系數(shù)在1%水平下顯著為正，說明用能權(quán)交易制度實施可以有效促進技術(shù)創(chuàng)新；從表3 列（3）可以看出，技術(shù)創(chuàng)新水平的估計系數(shù)為-0.00482，且在5%水平下顯著，說明技術(shù)創(chuàng)新可以有效降低省域能源消費強度。因此，用能權(quán)交易制度實施可以通過提升技術(shù)創(chuàng)新水平來降低省域能源消費強度，假設(shè)2 得證。

六、結(jié)論與對策建議

（一） 結(jié)論

本文基于2006—2019 年省級面板數(shù)據(jù)，運用雙重差分法評估實施用能權(quán)交易制度對省域能源消費強度的影響，研究結(jié)果表明：

第一，實施用能權(quán)交易制度可以有效降低省域能源消費強度，同時還可以通過提升技術(shù)創(chuàng)新水平來降低省域能源消費強度。

第二，經(jīng)濟發(fā)展水平的提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、對外開放程度的提升均可以有效降低省域能源消費強度。

（二） 對策建議

根據(jù)以上研究結(jié)論，本文提出以下幾項對策建議：

第一，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。要在保持經(jīng)濟增長的同時，繼續(xù)降低高耗能產(chǎn)業(yè)的比重，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級，加快能源綠色低碳轉(zhuǎn)型，支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，有效控制能源消費強度。

第二，提高技術(shù)創(chuàng)新水平。要進一步落實與完善創(chuàng)新政策。從中介效應(yīng)檢驗結(jié)果可以看出，技術(shù)創(chuàng)新可以緩解經(jīng)濟增長和能源消耗之間的矛盾，技術(shù)創(chuàng)新水平提高有利于降低能源消費強度，助力實現(xiàn)能源“雙控”目標(biāo)。

第三，提高對外開放水平。我國要進一步加強與其他國家的經(jīng)濟合作，要做到“引進來”和“走出去”共同發(fā)展，要引進先進的生產(chǎn)技術(shù)，通過技術(shù)創(chuàng)新降低能源消費[26]。

第四，各個地區(qū)的發(fā)展存在差異，因此節(jié)能降耗工作的開展要遵循因地制宜的原則。經(jīng)濟發(fā)展相對落后的地區(qū)應(yīng)加強與經(jīng)濟發(fā)展水平較高的地區(qū)的聯(lián)系，學(xué)習(xí)節(jié)能降耗的先進經(jīng)驗，逐步縮小與發(fā)達地區(qū)在經(jīng)濟增長與能源利用等方面的差距，最終實現(xiàn)地區(qū)間協(xié)調(diào)發(fā)展。

注釋：

①數(shù)據(jù)來源：http://www.stats.gov.cn/sj/zxfb/202302/t20230228_1919011.html.