中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新模式研究：測度、演化特征與驅動機制

呂 越，張昊天

一、引 言

黨的二十大報告指出，高質量發(fā)展是中國式現(xiàn)代化的本質要求之一，創(chuàng)新是引領經濟高質量發(fā)展的第一動力，堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中居于核心地位。從20世紀90年代起，以發(fā)達國家跨國公司主導、發(fā)展中國家和轉型新興經濟體積極參與的全球價值鏈(Global Value Chain，GVC)分工體系成為世界經濟的典型特征。加入世界貿易組織(以下簡稱入世)以來，中國憑借勞動力要素和基礎設施建設的優(yōu)勢，逐步融入全球價值鏈分工體系，并成為“世界工廠”。然而，全球價值鏈分工體系的長期演化，已經形成“發(fā)達國家位于價值鏈高端、發(fā)展中國家位于價值鏈低端”的分工格局，這也意味著發(fā)達國家掌握和壟斷著全球價值鏈分工中的高附加值、高技術環(huán)節(jié)，而發(fā)展中國家主要是被動跟隨和模仿創(chuàng)新的角色，甚至陷入價值鏈“低端鎖定”的困局。全球金融危機和新冠肺炎疫情導致不少國家倒流回保護主義的陣營，全球價值鏈面臨重構與調整，來自美國等發(fā)達國家的脫鉤措施推高了中國產業(yè)鏈供應鏈的風險，中國產業(yè)鏈本身存在的大而不強、核心技術缺失問題愈發(fā)凸顯?！笆奈濉币?guī)劃針對提升產業(yè)鏈供應鏈現(xiàn)代化水平問題明確提出“堅持自主可控、安全高效，分行業(yè)做好供應鏈戰(zhàn)略設計和精準施策，推動全產業(yè)鏈優(yōu)化升級”。(1)《中共中央關于制定國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二○三五年遠景目標的建議》，https：∥www.gov.cn/zhengce/2020-11/03/content_5556991.htm，2023年4月。因此，如何針對性地解決產業(yè)鏈的“堵點”“卡點”問題迫在眉睫，通過助力全球價值鏈分工下的企業(yè)自主創(chuàng)新，實現(xiàn)產業(yè)鏈升級，不僅關乎制造業(yè)的價值鏈“低端鎖定”破局，更是實現(xiàn)“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下制造業(yè)高質量發(fā)展的關鍵。

“十四五”規(guī)劃提出“更強創(chuàng)新力、更高附加值、更安全可靠的產業(yè)鏈供應鏈”，這應當是中國產業(yè)鏈升級的方向。為了實現(xiàn)這一目標，需要對產業(yè)鏈升級中的創(chuàng)新問題進行全面探究，并考察價值鏈分工下制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動的布局。習近平總書記在陜西考察時指出，“要圍繞產業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈布局產業(yè)鏈，推動經濟高質量發(fā)展邁出更大步伐”。因此，有必要就中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新的現(xiàn)狀進行全面分析，從中厘清中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的方向和趨勢，并找到其內在的驅動因素，這是現(xiàn)階段解決產業(yè)鏈“堵點”“卡點”問題，實現(xiàn)產業(yè)鏈升級的重要突破口。

為了探究制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新的方向和趨勢，本文需要突破一個關鍵技術難點——構造并測度微觀制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新的位置指標。日益發(fā)展的全球價值鏈研究文獻和微觀的價值鏈指標測度方法，為探究制造業(yè)企業(yè)如何沿價值鏈進行創(chuàng)新提供了重要的技術支持。有研究首先采用行業(yè)上游度的概念衡量某一行業(yè)所處的價值鏈位置。(2)P. Antràs，D. Chor，and T. Fally，“Measuring the Upstreamness of Production and Trade Flows，” American Economic Review，vol.3，no.102 (2012)，pp.412-416.具體來說，行業(yè)上游度是指行業(yè)生產的產品與消費者之間的距離，行業(yè)生產的產品離消費者越近，行業(yè)上游度越低。隨著微觀數(shù)據的不斷豐富，近期有研究進一步基于《中國海關數(shù)據庫》以及投入產出表，構造并測度了企業(yè)層面的價值鏈位置指標——企業(yè)的上游度指數(shù)。(3)D. Chor，K. Manova，and Z. Yu，“Growing Like China：Firm Performance and Global Production Line Position，” Journal of International Economics，vol.130 (2021)，article 103445.由此，本文得以基于生產層面的價值鏈位置指數(shù)構造并測算制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新的位置指標，為探究全球價值鏈下中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的方向和趨勢，并找到其內在的驅動因素提供了技術路徑。

在現(xiàn)有文獻中，與本文最為相關的是針對中國制造業(yè)企業(yè)參與全球價值鏈分工的創(chuàng)新效應的研究。有學者認為，參與全球價值鏈有助于發(fā)展中國家技術積累和創(chuàng)新起步，但如果進入到關鍵環(huán)節(jié)的自主創(chuàng)新時，則會遭到發(fā)達國家的價值鏈主導企業(yè)的阻擊，陷入“低端鎖定”。(4)P. Gibbon，J. Bair，and S. Ponte，“Governing Global Value Chains：An Introduction，” Economy and Society，vol.37，no.3 (2008)，pp.315-338.來自中國的經驗證據也有類似發(fā)現(xiàn)：張杰和鄭文平(5)張杰、鄭文平：《全球價值鏈下中國本土企業(yè)的創(chuàng)新效應》，《經濟研究》2017年第3期。利用2000—2007年《中國海關數(shù)據庫》提供的企業(yè)中間品進出口數(shù)據與《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據庫》提供的制造業(yè)企業(yè)研發(fā)投入數(shù)據展開了研究，認為同發(fā)達國家開展的中間品貿易對中國本土企業(yè)的創(chuàng)新活動造成了顯著的抑制效應。呂越等(6)呂越、盛斌、呂云龍：《中國的市場分割會導致企業(yè)出口國內加附加值率下降嗎》，《中國工業(yè)經濟》2018年第5期。在2000—2006年《中國海關數(shù)據庫》《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據庫》和《中國專利數(shù)據庫》的合并數(shù)據基礎上，研究企業(yè)參與全球價值鏈對創(chuàng)新活動的影響，同樣發(fā)現(xiàn)嵌入全球價值鏈對中國企業(yè)的創(chuàng)新活動具有顯著的抑制作用，存在陷入“低端鎖定”的風險，其原因主要在于本土企業(yè)技術吸收能力不足、對引進技術的過度依賴以及發(fā)達國家的“俘獲效應”。此外，張陳宇等(7)張陳宇、孫浦陽、謝娟娟：《生產鏈位置是否影響創(chuàng)新模式選擇——基于微觀角度的理論與實證》，《管理世界》2020年第1期。研究發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新模式選擇不僅與自身因素相關，還與生產分工流程相關，同時發(fā)現(xiàn)上游企業(yè)由于新產品開發(fā)的利潤侵蝕效應較弱、中間品調整的協(xié)調成本效應較低，因而采取發(fā)明創(chuàng)造等創(chuàng)新更有比較優(yōu)勢。這些研究為本文從價值鏈層面的產品端向創(chuàng)新層面的知識端推動發(fā)展中國家實現(xiàn)產業(yè)鏈升級的路徑研究提供了有益的啟示和理論支持。

因此，相比已有文獻，本文嘗試提供以下邊際貢獻。第一，理論框架上，本文分析了全球價值鏈上產品生產與知識生產的聯(lián)系，提出了全球價值鏈分工下發(fā)展中國家制造業(yè)企業(yè)“漸進式創(chuàng)新”的發(fā)展演進是“被動參與全球價值鏈→沿價值鏈創(chuàng)新→引領全球創(chuàng)新鏈”，以及中國制造業(yè)企業(yè)正處于沿價值鏈創(chuàng)新的階段，這為實現(xiàn)中國產業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈融合升級、破解價值鏈“低端鎖定”困局提供了路徑支持。第二，指標構建上，本文基于2000—2013年《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據庫》《中國專利數(shù)據庫》以及《世界投入產出數(shù)據庫》的合并數(shù)據，創(chuàng)新性構造并測度了中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置的指標，并發(fā)現(xiàn)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置越上游，企業(yè)價值鏈競爭力和創(chuàng)新能力越強，這為更加精準定位中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新模式的演化特征和驅動機制提供了關鍵技術支持。第三，研究內容上，本文發(fā)現(xiàn)2000—2013年中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置總體呈現(xiàn)“√型”反轉的特征，即入世初期企業(yè)主要開展價值鏈下游化的創(chuàng)新活動，而后企業(yè)逐漸實現(xiàn)上游化創(chuàng)新的轉變。同時，中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動上游化主要由中低技術企業(yè)驅動，而中高技術企業(yè)的創(chuàng)新活動仍然處于相對下游的位置。第四，政策意涵上，本文探究了中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新的驅動因素以及導致沿價值鏈創(chuàng)新位置“√型”反轉的內在原因，發(fā)現(xiàn)“外循環(huán)”的主要因素——貿易自由化和外資自由化會造成中國制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新下游化，而“內循環(huán)”的主要因素——本土市場一體化和技術吸收能力的提升顯著促進中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置的上游攀升。同時，本土市場一體化和技術吸收能力的提升能夠改善“外循環(huán)”因素對創(chuàng)新的下游化影響，甚至可以進一步激發(fā)其促進企業(yè)創(chuàng)新上游化的潛能，這為新發(fā)展格局下基于“內外循環(huán)”動能轉化視角探究中國制造業(yè)企業(yè)的產業(yè)鏈升級路徑提供了有益思路。

二、中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新的理論框架

(一)制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新模式的理論內涵

所有生產實踐活動按照產出類型均可以分為產品生產和知識生產。(8)袁志剛：《論知識的生產和消費》，《經濟研究》1999年第6期。其中，產品生產對應有形的物質商品，而知識生產則對應無形的精神財富，本質上就是創(chuàng)新，且產品生產與知識生產二者緊密相聯(lián)。從組織形式來說，無形的知識附著在有形的產品之中，產品可以作為知識的載體。而從相互關聯(lián)的角度來說，一方面，知識生產的成果可以以技術、工藝、經驗等方式外溢到產品生產中，提高產品生產的效率和能力，甚至創(chuàng)造新的產品，被稱作“熊彼特技術進步過程”；另一方面，產品生產中不斷會發(fā)現(xiàn)“卡點”“堵點”問題，這可以為知識生產指明前進方向，也可以反復驗證知識生產成果的有效性，且產品生產所直接創(chuàng)造的經濟價值可以反哺于知識生產。(9)余泳澤、劉大勇：《我國區(qū)域創(chuàng)新效率的空間外溢效應與價值鏈外溢效應——創(chuàng)新價值鏈視角下的多維空間面板模型研究》，《管理世界》2013年第7期。因此，產品生產和知識生產之間相互促進，難以割裂。

同產品生產緊密聯(lián)系、時刻伴隨的知識生產也是實現(xiàn)經濟增長的內生動力?；趦壬鲩L的視角，中國經濟增長前沿課題組根據發(fā)達經濟體和后發(fā)追趕經濟體的增長經驗，發(fā)現(xiàn)經濟長期增長過程蘊含了生產模式、消費模式的兩步跨越，每步跨越都是對經濟模式的重新塑造和效率增進方式的再調整。第一步跨越是以標準化、物質資本和通用技術為核心的規(guī)?；a品生產，作用是擺脫貧困陷阱；第二步跨越是通過知識、技術創(chuàng)造型平臺的建設實現(xiàn)知識生產與產品生產的相互促進，突破發(fā)展的“停滯”陷阱。(10)中國經濟增長前沿課題組(張平、劉霞輝等)：《突破經濟增長減速的新要素供給理論、體制與政策選擇》，《經濟研究》2015年第11期。在第二步跨越中，通過廣義人力資本的積累，知識部門和知識過程逐漸生成，并且獨立的知識部門以其外溢性，提升通用技術水平、過濾低層次產業(yè)結構，促進整體經濟結構的優(yōu)化升級。(11)P. Aghion and P. Howitt，“A Model of Growth through Creative Destruction，” Econometrica，vol.60，no.2 (1992)，pp.323-351.如果將研究視角擴展到國際分工維度，有研究指出發(fā)達國家知識生產的溢出效應擴大，會聚焦于高技術高生產率的生產環(huán)節(jié)，并逐步淘汰效率低下的通用產品生產的部分環(huán)節(jié)，通過產業(yè)轉移的方式將這些低效的生產環(huán)節(jié)轉移到工業(yè)化后發(fā)國家。(12)K. Akamatsu，“Trend of Japan's Wooden Product Industry，” Shogyo Keizai Ronso，vol.13 (1935)，pp.129-212.基于此逐漸形成的全球價值鏈分工體系使得企業(yè)不必承擔所有生產工序，位于價值鏈下游的企業(yè)無須生產關鍵零部件，可直接向價值鏈的上游企業(yè)購買。(13)Antràs，Chor，and Fally，“Measuring the Upstreamness of Production and Trade Flows，” pp.412-416.這種產品內分工實際上也釋放了價值鏈上不同位置的企業(yè)選擇不同創(chuàng)新模式的自由。

實際上，發(fā)展中國家最初融入全球價值鏈是在發(fā)達國家跨國公司全球生產布局下被動融入的，這就決定了發(fā)展中國家在全球價值鏈中開展創(chuàng)新的模式也與發(fā)達國家不同。大量經驗證據發(fā)現(xiàn)單純融入發(fā)達國家主導的全球價值鏈分工體系，并不能有效促進發(fā)展中國家企業(yè)的產業(yè)鏈升級，甚至有被掣肘在低附加值、微利化的中低端生產環(huán)節(jié)的風險，導致陷入“低端鎖定”困局。原因包括：第一，技術吸收能力不足。在參與全球價值鏈過程中，外資進入所帶來的技術能否轉化為本土企業(yè)的技術水平和創(chuàng)新能力，主要取決于企業(yè)的吸收、轉化和實踐能力。如果這一技術吸收能力沒有達到最低的門檻，本土企業(yè)就無法有效學習并應用外溢的先進知識，難以提升自主創(chuàng)新的核心競爭力。(14)W. M. Cohen and D. A. Levinthal，“Innovation and Learning：The Two Faces of R&D，” The Economic Journal，vol.99，no.397 (1989)，pp.569-596.第二，過度依賴GVC分工。一方面，企業(yè)陷入低附加值環(huán)節(jié)的路徑依賴。中國制造業(yè)的出口模式以加工貿易為主，依靠本地區(qū)廉價的土地、勞動力成本和稅收優(yōu)惠進行代工，導致本土產業(yè)被限制在價值鏈的低端環(huán)節(jié)，限制了企業(yè)自主創(chuàng)新和產品升級。(15)J. Humphrey and H. Schmitz，“Governance and Upgrading：Linking Industrial Cluster and Global Value Chain Research，” Brighton：Institute of Development Studies，2000.另一方面，進口中間品取代國內中間品。通過融入GVC，可以進口大量優(yōu)質、低價的國外中間品，會使企業(yè)降低或放棄對中間品自主創(chuàng)新的投入。(16)J. Eaton and S. Kortum，“Technology，Trade and Growth：A Unifed Framework，” European Economic Review，vol.45，no.4 (2001)，pp.742-755.第三，發(fā)達國家GVC主導企業(yè)的俘獲效應。為了維護壟斷優(yōu)勢，發(fā)達國家會阻礙發(fā)展中國家創(chuàng)新能力的提升，從而迫使發(fā)展中國家企業(yè)被鎖定在全球價值鏈中創(chuàng)新空間小、附加值低的生產組裝環(huán)節(jié)。主要渠道包括：(1)強化知識產權保護制度，實施行業(yè)技術標準并設置專利壁壘，削弱發(fā)展中國家企業(yè)的模仿性技術創(chuàng)新能力。(17)C. Pietrobelli and F. Saliola，“Power Relationships along the Value Chain：Multinational Firms，Global Buyers and Performance of Local Suppliers，” Cambridge Journal of Economics，vol.32 (2008)，pp.947-962.(2)借助更嚴格的產品質量、環(huán)保標準等形成進口壁壘，迫使發(fā)展中國家代工企業(yè)持續(xù)進口更先進的中間品、設備和零部件，變相回收了發(fā)展中國家企業(yè)的代工利潤，同時還阻礙了發(fā)展中國家先進制造業(yè)的發(fā)展。(18)P. Perez-Aleman and M. Sandilands，“Building Value at the Top and the Bottom of the Global Supply Chain：MNC-NGO Partnerships，” California Management Review，vol.51，no.1 (2008)，pp.24-48.(3)引發(fā)發(fā)展中國家代工企業(yè)之間的價格戰(zhàn)，持續(xù)壓低發(fā)展中國家的產品出口價格，限縮代工企業(yè)的利潤空間，造成企業(yè)研發(fā)投入難以為繼。(19)H. Schmitz，“Local Upgrading in Global Chains：Recent Findings”，paper to be presented at the Druid Summer Conference，2004.(4)實施嚴格的技術轉移門檻，甚至是技術封鎖，對發(fā)展中國家企業(yè)的技術購買或并購跨國高技術企業(yè)的行為設置政治否決機制。(20)E. Giuliani，C. Pietrobelli，and R. Rabellotti，“Upgrading in Global Value Chains：Lessons from Latin American Clusters，” World Development，vol.33，no.4 (2005)，pp.549-574.

由此，本文提出研究假說1：中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置越上游，企業(yè)就具備越高的價值鏈競爭力和創(chuàng)新能力。

(二)制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新模式的現(xiàn)實趨勢

雖然參與全球價值鏈對企業(yè)由“跟隨創(chuàng)新”向“自主創(chuàng)新”的躍升提出了重大挑戰(zhàn)，但是企業(yè)一旦基于自身價值鏈位置實現(xiàn)核心技術環(huán)節(jié)自主創(chuàng)新能力的突破，就會帶來全球價值鏈嵌入后技術溢出的疊加效應，促進產業(yè)鏈升級目標的實現(xiàn)。洪俊杰和商輝(26)洪俊杰、商輝：《中國開放型經濟的“共軛環(huán)流論”：理論與證據》，《中國社會科學》2019年第1期。指出，在中國同發(fā)達國家競爭的“共軛環(huán)流”體系中，技術創(chuàng)新水平提升有助于中國向全球價值鏈樞紐地位的攀升和鞏固。原因有二：第一，在實現(xiàn)技術突破的情況下，發(fā)展中國家的最終品企業(yè)考慮到國內外出口競爭壓力和發(fā)達國家GVC主導企業(yè)的控制，有強烈的動機重新組織成本最小化的國內供應鏈，不僅擴大了自身業(yè)務的附加值空間，有助于全球價值鏈地位提升，還能夠帶動國內中間品企業(yè)技術創(chuàng)新能力提升，實現(xiàn)國內企業(yè)共促共進的良性循環(huán)。(27)T. Fally and R. Hillberry，“A Coasian Model of International Production Chains，” Journal of International Economics，vol.114，no.9 (2018)，pp.299-315.第二，當發(fā)展中國家制造業(yè)部門對低技能勞動力需求超過有效供給時，就會引發(fā)國內工資水平上升，此時國內中間品企業(yè)更傾向于使用高技能勞動力進行技術創(chuàng)新，進而形成高技能勞動力偏向的技術進步模式，那么國內高技能勞動力密集型行業(yè)將憑借低成本比較優(yōu)勢被納入全球價值鏈中更高地位的分工環(huán)節(jié)。(28)鄭江淮、鄭玉：《新興經濟大國中間產品創(chuàng)新驅動全球價值鏈攀升——基于中國經驗的解釋》，《中國工業(yè)經濟》2020年第5期。

因此，本文認為中國等發(fā)展中國家在全球價值鏈分工體系中的“漸進式”創(chuàng)新路徑是“被動融入GVC的模仿跟隨創(chuàng)新——沿價值鏈創(chuàng)新針對性突破卡點堵點——主動引領全球創(chuàng)新鏈”。毋庸置疑，“沿價值鏈創(chuàng)新”的模式對于當前階段的中國企業(yè)，尤其是新冠肺炎疫情后產業(yè)鏈供應鏈斷裂風險加劇的背景下，是確保其產業(yè)鏈供應鏈安全穩(wěn)定的最高效、最直接、最有針對性的升級模式。習近平總書記提出的“圍繞產業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈布局產業(yè)鏈”，就體現(xiàn)了當前階段深度促進創(chuàng)新與產業(yè)鏈融合的內涵。同時，“十四五”規(guī)劃也指出：“要推動產業(yè)鏈上中下游、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新，提升產業(yè)鏈供應鏈現(xiàn)代化水平，堅持經濟性和安全性相結合，補齊短板，鍛造長板，分行業(yè)做好供應鏈戰(zhàn)略設計和精準施策，形成更具創(chuàng)新力，更高附加值，更安全可靠的產業(yè)鏈供應鏈?！币虼耍瑖@產業(yè)鏈部署創(chuàng)新，把科技創(chuàng)新落到產業(yè)發(fā)展上，逐步掌握核心技術，有針對性地破解產業(yè)鏈不同位置的“卡點”“堵點”問題，是中國當前階段實現(xiàn)產業(yè)鏈升級的有效路徑。(29)洪銀興：《改革開放以來發(fā)展理念和相應的經濟發(fā)展理論的演進——兼論高質量發(fā)展的理論淵源》，《經濟學動態(tài)》2019年第8期。

當然，主動引領創(chuàng)新鏈將是中國等后進發(fā)展中國家下一階段在全球價值鏈分工體系下創(chuàng)新發(fā)展的目標和方向。劉志彪(30)劉志彪：《從全球價值鏈轉向全球創(chuàng)新鏈：新常態(tài)下中國產業(yè)發(fā)展新動力》，《學術月刊》2015年第2期。將創(chuàng)新網絡與垂直專業(yè)化分工相結合，提出了全球創(chuàng)新鏈的概念，將其視為垂直專業(yè)化分工由生產領域細化到研發(fā)、設計領域的結果。這將是中國更高水平融入全球價值鏈分工體系下逐漸形成自主創(chuàng)新體系的戰(zhàn)略目標。實現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標，有賴于對當前階段中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新的位置——從價值鏈層面的產品端向創(chuàng)新層面的知識端推動發(fā)展中國家實現(xiàn)產業(yè)鏈升級進行全面剖析，從而為構建中國制造業(yè)企業(yè)在全球價值鏈分工下的“漸進式創(chuàng)新”理論體系奠定基礎。

圖1 全球價值鏈分工下發(fā)展中國家創(chuàng)新模式的發(fā)展階段

由此，本文提出研究假說2：中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置可能呈現(xiàn)“√型”反轉的路徑，即反映出中國制造業(yè)企業(yè)從技術追趕到自主研發(fā)的“漸進式創(chuàng)新”的發(fā)展模式。

三、中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新模式的指標測度

要正確認識發(fā)展中國家制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新模式，需要對制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新現(xiàn)狀及方向進行更為細化和深入的探討，對此本文構建制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置的測度指標，從而考察當前中國制造業(yè)企業(yè)是否以及如何沿價值鏈創(chuàng)新的問題，明確中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新模式，這也是本文的研究難點和重點。

(一)制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置的指標構建和測算說明

本文在運用投入產出分析思路的基礎上，結合國家知識產權局編制的《國際專利分類與國民經濟行業(yè)分類參照關系表》與《國際外觀設計分類與國民經濟行業(yè)分類參照關系表》，將企業(yè)的專利活動按照所屬的行業(yè)進行分解，從而得以根據生產端的價值鏈位置指數(shù)測度企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新的指標。具體來說，通過以下三個步驟計算制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置。

1.行業(yè)的產業(yè)鏈位置計算

為了盡可能獲取翔實的行業(yè)信息，選取《世界投入產出數(shù)據庫》作為數(shù)據來源，其包含了2000—2013年世界43個國家、56個行業(yè)的投入產出信息。本文逐年選擇中國分行業(yè)的投入產出信息，根據世界投入產出數(shù)據庫(WIOD)行業(yè)(ISIC Rev.4)和國民經濟行業(yè)(GB/T 4754-2002)分類之間的對照，可以根據下式計算各個行業(yè)的產業(yè)鏈位置：

(1)

其中，Uj表示行業(yè)j的產業(yè)鏈位置，Yj表示行業(yè)j的總產出，djk表示單位行業(yè)k的產出需要的來自行業(yè)j的產出，F(xiàn)k表示行業(yè)k作為最終產出的規(guī)模，將右邊的無限序列加總得到：

(2)

其中，D={djk}j=1，2，3…K；k=1，2，3…K，表示元素為djk的j*k的投入產出系數(shù)矩陣；F={Fk}K=1，2，3…K，表示元素為Fk的K*1的列矩陣；I為K維單位矩陣。

為了研究開放經濟體的行為，基于已有研究進一步在上述方法中嵌入貿易流量以及存貨的變化，使其適用于開放的經濟環(huán)境，修正后的反映開放經濟的直接消耗系數(shù)djk為：

(3)

將按照式(3)計算的直接消耗系數(shù)代入式(2)，即可求出行業(yè)的產業(yè)鏈位置Uj，計算的關鍵指標djk(直接消耗系數(shù))，Yj(總產出)，Xj(出口)，Mj(進口)，Nj(庫存變化)可以從投入產出表得到。

2.專利的產業(yè)鏈位置計算

接下來，本文以上文測算的行業(yè)產業(yè)鏈位置為基礎，將專利所對應的一個或多個WIOD行業(yè)按照其行業(yè)的發(fā)明專利授權總數(shù)為權重進行加權平均，(31)嚴謹起見，本文還采用行業(yè)的發(fā)明專利申請總數(shù)、發(fā)明專利被引用數(shù)、專利質量和技術距離為權重測算了中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置，作為穩(wěn)健性檢驗的內容，因篇幅原因結果備索。計算出企業(yè)i在t年得到授權專利的產業(yè)鏈位置，用以衡量創(chuàng)新所對應的產業(yè)鏈位置：

(4)

3.企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置計算

在計算專利的產業(yè)鏈位置后，本文根據“企業(yè)-年份-專利”這三個維度，將專利的產業(yè)鏈位置加總到企業(yè)層面。為使企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置能包含其所有專利的位置信息，本文采用算術平均的方法將專利產業(yè)鏈位置加總進而計算出企業(yè)i在t年的沿價值鏈創(chuàng)新位置：(32)由于有的專利屬于技術，并且有的專利是企業(yè)自用的，因而無法得到其具體的銷售額，所以采取算術平均的計算方式有其合理性。此外，本文也采取中位數(shù)的計算方式加總到企業(yè)層面，與算術平均的結果一致。

(5)

(二)數(shù)據來源及處理方法

本文所使用的樣本主要來自三個數(shù)據庫：2000—2013年《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據庫》(簡稱工企數(shù)據庫)、2000—2013年《中國企業(yè)專利數(shù)據庫》以及《世界投入產出數(shù)據庫》。(33)為涵蓋盡可能豐富的企業(yè)信息，加入必要的企業(yè)維度控制變量，本文選取三個數(shù)據庫合并后最長的樣本期(即2000—2013年)作為最終研究數(shù)據所使用的樣本期。本文也以國家統(tǒng)計局編制的2002年、2007年和2012年《中國投入產出表》作為投入產出信息的來源測算了中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置，作為穩(wěn)健性檢驗的內容，因篇幅原因結果備索。其中，工企數(shù)據庫包含了國家統(tǒng)計局統(tǒng)計的全部國有和年主營業(yè)務收入在500萬元及以上的非國有工業(yè)法人企業(yè)，并提供了與企業(yè)特征相關的指標，比如企業(yè)的年銷售額、企業(yè)規(guī)模、所有制性質以及其所屬的行業(yè)、省份等?！妒澜缤度氘a出數(shù)據庫》包含了2000—2013年詳細的43個國家、56個部門的投入產出信息，本文使用2000—2013年的中國投入產出表，并根據《世界投入產出數(shù)據庫》所使用的WIOD行業(yè)代碼與國民經濟行業(yè)編碼之間的對照，以測度行業(yè)層面的產業(yè)鏈位置以及實現(xiàn)多個數(shù)據庫之間的匹配對接?！吨袊鴮＠麛?shù)據庫》包含了每年進行專利申請和獲得專利授權的公司名稱、企業(yè)代碼、企業(yè)申請以及授權專利數(shù)目、專利分類代碼等數(shù)據，以得到企業(yè)獲得授權的專利信息等。

本文按照如下的方法將2000—2013年《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據庫》與《中國企業(yè)專利申請數(shù)據庫》進行合并。第一，對企業(yè)名稱進行清洗：(1)剔除企業(yè)原始名稱中的各種異常符號、將不同種類的括號轉換成標準的英文括號、所有英文字母大寫、所有漢語數(shù)字替換成阿拉伯數(shù)字(除了地名中的數(shù)字)、將左右括號數(shù)量不相等的情況調整成相等，由此得到處理后的企業(yè)全稱。(2)依次剔除企業(yè)全稱中的下列詞匯：省、市、區(qū)、縣、回族自治區(qū)、壯族自治區(qū)、維吾爾自治區(qū)、自治區(qū)、有限、責任、股份、公司、廠，以及括號，從而得到企業(yè)簡稱。第二，使用企業(yè)全稱和年份對兩個數(shù)據庫進行匹配，即如果相同年份的兩個企業(yè)在這兩個不同數(shù)據庫中使用相同企業(yè)名稱，則認為他們屬于相同的企業(yè)。第三，對用企業(yè)全稱沒有識別的企業(yè)，通過企業(yè)簡稱再次進行匹配。第四，使用企業(yè)所在地的郵編信息以及企業(yè)的電話號碼后7位作為識別信息對未匹配成功的企業(yè)進行再匹配，再通過人工檢查的方式剔除錯配樣本。在得到匹配數(shù)據以后，參考聶輝華等(34)聶輝華、江艇、楊汝岱：《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據庫的使用現(xiàn)狀和潛在問題》，《世界經濟》2012年第5期。的處理方法：(1)刪除同一年份企業(yè)名稱或者法人代碼重復的數(shù)據；(2)刪除工業(yè)總產值、工業(yè)增加值、固定資產、實收資本小于等于0或者缺失的樣本；(3)刪除從業(yè)人數(shù)小于8的樣本。最終確定的研究所需要的樣本集涵蓋2000—2013年間116954家制造業(yè)企業(yè)信息，共包含252477個觀測值。

四、中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新模式的特征事實

(一)中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新的基本特征

為全面翔實探究中國制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展模式，精準識別中國制造業(yè)企業(yè)是否以及如何沿全球價值鏈創(chuàng)新，本文依據前述測算方法測度了中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新的現(xiàn)狀，從而對2000—2013年中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置的演化特征展開考察。

1.中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新的總體演化特征

通過將測算得到的制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置的指標集結到年份維度，描繪了2000—2013年中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置的總體變化趨勢。從圖2中可以看出，2000—2013年中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置呈現(xiàn)先向“下游滑落”再向“上游攀升”的“√型”反轉趨勢。其中，2000—2003年間中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動位置一直沿價值鏈下游滑落，而在2004—2013年間中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動位置則開始逐漸沿價值鏈向上游攀升。具體而言，制造業(yè)企業(yè)的沿價值鏈創(chuàng)新位置先從2000年的2.6124下降至2003年的2.5246，降幅為3.4%；隨后在2004年發(fā)生“√型”反轉和大幅上升，至2013年達到2.8818，與2000年相比增幅為10.3%。

圖2 2000—2013年中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置的總體變化(35)圖2逐年展示了2000—2013年間企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置的均值和25/75分位數(shù)。

總體來看，中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置變動呈現(xiàn)“√型”反轉的創(chuàng)新發(fā)展路徑，表明中國制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新路徑呈現(xiàn)沿價值鏈創(chuàng)新的特征以及獨有的創(chuàng)新方向。不同于發(fā)達國家“激進式創(chuàng)新”的創(chuàng)新發(fā)展路線，發(fā)展中國家更多是從技術追趕逐漸實現(xiàn)升級進步的“漸進式創(chuàng)新”的創(chuàng)新發(fā)展模式，即從引進國外技術，到消化、吸收先進技術經驗，進而在關鍵領域自主創(chuàng)新。(36)安同良、魏婕、舒欣：《中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新測度——基于微觀創(chuàng)新調查的跨期比較》，《中國社會科學》2020年第3期。那么如何解釋這一現(xiàn)象呢？本文將分別對不同時間段所呈現(xiàn)的創(chuàng)新方向進行解釋：

階段一：入世初期的下游化創(chuàng)新模式。2001年入世初期，中國通過逐漸擴大開放，嵌入發(fā)達國家主導的全球價值鏈中，成為全球生產分工網絡中的“世界工廠”。這不僅使中國快速融入了發(fā)達國家主導的全球價值鏈分工體系，也在一定程度上導致中國制造業(yè)企業(yè)更傾向于下游的簡單創(chuàng)新，甚至存在陷入全球價值鏈“低端鎖定”的風險。(37)呂越、陳帥、盛斌：《嵌入全球價值鏈會導致中國制造的“低端鎖定”嗎？》，《管理世界》2018年第8期。導致這種現(xiàn)象的可能原因有三個：第一，入世后，貿易自由化進程加快，隨著關稅減讓的進程加快，中國制造業(yè)企業(yè)可以以較低的價格進口國外的高質量中間投入，降低了企業(yè)自主創(chuàng)新的動力，(38)田巍、余淼杰：《中間品貿易自由化和企業(yè)研發(fā)：基于中國數(shù)據的經驗分析》，《世界經濟》2014年第6期。導致企業(yè)偏向于利用勞動力成本優(yōu)勢，從事加工組裝的價值鏈生產環(huán)節(jié)，因此逐漸偏向于下游化的生產環(huán)節(jié)創(chuàng)新和優(yōu)化行為。第二，由于入世初期中國制造業(yè)企業(yè)自身的技術吸收能力薄弱，無法通過迅速吸收發(fā)達國家的先進技術獲得自身創(chuàng)新能力的提升，使得從事技術復雜度更高的上游化創(chuàng)新變得不具有現(xiàn)實可行性。第三，發(fā)展中國家出口主要以具有低成本優(yōu)勢的技術成熟型或勞動密集型產品為主，這樣的模式很容易被處于主導地位的國際大采購商和跨國公司所“俘獲”，尤其當發(fā)展中國家的制造業(yè)企業(yè)處在由低端環(huán)節(jié)向高端環(huán)節(jié)攀升的過程中時，可能會遭到發(fā)達國家的國際大采購商或跨國公司的雙重阻擊，進而被鎖定在低附加值、微利化的價值鏈低端生產制造環(huán)節(jié)。劉志彪和張杰(39)劉志彪、張杰：《全球代工體系下發(fā)展中國家俘獲型網絡的形成、突破與對策——基于GVC與NVC 的比較視角》，《中國工業(yè)經濟》2007年第5期。繼而發(fā)現(xiàn)這種“俘獲效應”將導致中國制造業(yè)企業(yè)的價值鏈升級路徑被發(fā)達國家利用技術和市場勢力所封鎖。上述原因導致了中國制造業(yè)企業(yè)在入世初期只能被掣肘于價值鏈的低端環(huán)節(jié)開展生產，這也限制了制造業(yè)企業(yè)所能開展的創(chuàng)新活動的區(qū)間，呈現(xiàn)與生產活動相適應的下游化傾向。

圖3 2000—2013年中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置的總體分布

階段二：逐步上游化的創(chuàng)新階段。入世初期的“下游化創(chuàng)新”模式是當前中國制造業(yè)企業(yè)被動融入發(fā)達國家主導的全球價值鏈分工體系下的被動選擇。然而，這一模式存在較大的局限性：一是過度依賴于國外的高質量中間品進口，自然容易受到發(fā)達國家的掣肘，一旦發(fā)生外部沖擊，任何產業(yè)鏈環(huán)節(jié)的斷裂都會直接影響到中國的產業(yè)鏈供應鏈安全。二是伴隨中國勞動力成本上升，傳統(tǒng)的人口紅利逐漸式微，而依靠土地、資源等要素驅動的粗放型增長模式難以為繼，尋求增長新動能迫在眉睫。為此，國家在科技創(chuàng)新層面作出重要部署，相繼出臺了一系列創(chuàng)新激勵政策，深入實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略。2003年6月，國務院成立國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃領導小組，負責在國際競爭和資源約束的壓力之下研判國家科技創(chuàng)新的發(fā)展方向。2006年全國科學技術大會上，《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》正式頒布，標志著科技發(fā)展從依靠外部引進轉向倡導“自主創(chuàng)新”，同時確立了企業(yè)在自主創(chuàng)新中的主體地位。在戰(zhàn)略布局過程中，中央和地方政府相繼出臺了以稅收優(yōu)惠、財政補貼為核心的企業(yè)自主創(chuàng)新激勵政策，包括2007年財政部與稅務總局聯(lián)合發(fā)布的《關于促進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關稅收政策通知》，2008年科技部、財政部與稅務總局聯(lián)合發(fā)布的《高新技術企業(yè)認定管理辦法》，2010年國務院印發(fā)的《關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的決定》，2012年國務院印發(fā)的《關于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》等。(40)陳強遠、林思彤、張醒：《中國技術創(chuàng)新激勵政策：激勵了數(shù)量還是質量》，《中國工業(yè)經濟》2020年第4期。這套以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研相結合的創(chuàng)新政策體系帶來了企業(yè)自主研發(fā)、核心攻關能力的長足提升，也驅動著中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置不斷向高投入、高難度、高競爭、高風險的上游研發(fā)環(huán)節(jié)攀升。

歸納起來，驅動這個階段中國制造業(yè)企業(yè)呈現(xiàn)沿全球價值鏈的“上游化創(chuàng)新”趨勢的原因主要有：第一，在“漸進式創(chuàng)新”模式中，能否實現(xiàn)從引進國外技術的“跟隨式創(chuàng)新”躍升到產業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)的“自主式創(chuàng)新”，歸根到底取決于東道國的技術吸收能力。隨著“科教興國”戰(zhàn)略的積極作用顯現(xiàn)，2003年后中國人力資本水平不斷提高，高等院校和科研院所實力發(fā)展雄厚，科技人才隊伍建設大大增強，這使得制造業(yè)企業(yè)對先進技術的學習、模仿和轉化能力迅速提升，有利于企業(yè)吸收物化于進口中間品中的知識，并在外資帶來的技術外溢中獲得進步，從而為轉向價值鏈上游核心環(huán)節(jié)創(chuàng)新奠定堅實的技術基礎。(41)張杰、陳志遠、吳書鳳等：《對外技術引進與中國本土企業(yè)自主創(chuàng)新》，《經濟研究》2020年第7期。第二，本土市場效應在激勵企業(yè)自主創(chuàng)新中的效果凸顯，市場機制作為科技與經濟結合的紐帶作用開始受到重視。這表現(xiàn)為加快國內市場一體化進程，消除一切阻礙市場統(tǒng)一和公平競爭的制度規(guī)定和政策壁壘，打破地方市場壟斷，從而更有效地發(fā)揮本土市場規(guī)模效應，同時降低了企業(yè)開展核心技術攻關的要素成本，擴大了市場競爭的積極帶動效應，使得企業(yè)借助自主研發(fā)成果“逃離競爭”的意愿顯著上升。(42)聶輝華、譚松濤、王宇鋒：《創(chuàng)新、企業(yè)規(guī)模和市場競爭：基于中國企業(yè)層面的面板數(shù)據分析》，《世界經濟》2008年第7期。此外，融資約束的緩解和制度環(huán)境的向好也是制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新上游化的重要原因。2005年中國實行匯率改革后，人民幣快速增值，這為企業(yè)積極開展高風險、高收益的上游化自主創(chuàng)新提供了重要的金融支持。(43)余靜文：《人民幣匯率變動、市場競爭與企業(yè)創(chuàng)新》，《世界經濟研究》2016年第4期?？偟膩碚f，這一階段，中國基礎創(chuàng)新階段“跟隨學習”的紅利效應開始顯現(xiàn)，企業(yè)的創(chuàng)新質量和創(chuàng)新地位不斷提升，開始具備和發(fā)達國家在價值鏈上游競爭創(chuàng)新資源、搶占分工環(huán)節(jié)的能力，因此中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置出現(xiàn)“√型”反轉，不斷向上游自主創(chuàng)新環(huán)節(jié)攀升。

2.按技術含量劃分的中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新的演化特征

圖4 2000—2013年分行業(yè)技術含量的制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置及變化

不同技術含量行業(yè)所處的發(fā)展階段及對知識積累的內在需求不同，導致制造業(yè)企業(yè)的價值鏈位置以及對應的創(chuàng)新策略不同，因此制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新的位置和趨勢也會存在差異，有必要進一步探究中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新的內部結構特點。為此，本文參考《牛津創(chuàng)新手冊》(44)詹·法格博格、戴維·莫利、理查德·納爾遜：《牛津創(chuàng)新手冊》，柳卸林等譯，北京：知識產權出版社，2009年，第155-157頁。根據R&D強度與中國高技術產業(yè)的分類標準的劃分，將中國制造業(yè)行業(yè)分為低技術和中等低技術行業(yè)、中等高技術和高技術行業(yè)兩類，進而測度不同行業(yè)技術類型的制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置變化的趨勢，如圖4所示。

總體而言，兩類不同技術類型的行業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置均呈現(xiàn)“√型”反轉的趨勢，與上文關于中國創(chuàng)新模式發(fā)展的階段性特征——從入世初期的下游化創(chuàng)新模式逐漸轉向上游化創(chuàng)新模式一致。從兩類行業(yè)的相對位置來看，由于價值鏈上游環(huán)節(jié)的研發(fā)投入大、創(chuàng)新難度高，且知識密集產業(yè)的上游核心技術大多被歐美發(fā)達國家所壟斷，所以中國企業(yè)在“漸進式創(chuàng)新”的模式下只能以低技術和中等低技術行業(yè)為突破點向上游攀升，而中等高技術和高技術行業(yè)的創(chuàng)新活動則仍然被掣肘于相對下游的位置。因此，雖然整體上中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新模式呈現(xiàn)了“√型”反轉趨勢，開始向上游化創(chuàng)新過渡，但從制造業(yè)創(chuàng)新的內部結構看，上游化創(chuàng)新仍然以中低技術行業(yè)為主。值得注意的是，中高技術行業(yè)的創(chuàng)新也逐步向上游化邁進，且與中低技術行業(yè)的創(chuàng)新位置差距不斷縮小，體現(xiàn)了中高技術行業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升和追趕的趨勢。

這是由于，中國在勞動力、土地等要素稟賦上具有比較優(yōu)勢，而高技術含量行業(yè)的核心技術被發(fā)達國家所壟斷，因此中國企業(yè)選擇將創(chuàng)新門檻相對較低的低技術含量行業(yè)作為創(chuàng)新上游化的突破口。這些低技術和中等低技術行業(yè)在競爭和發(fā)展中逐漸占據了價值鏈上游的創(chuàng)新優(yōu)勢環(huán)節(jié)，實現(xiàn)了創(chuàng)新活動沿價值鏈向上游攀升的重要突破。而發(fā)達國家都以搶占高端產業(yè)創(chuàng)新制高點為目標，通過先行者優(yōu)勢占領并掌控了高技術行業(yè)創(chuàng)新的上游核心技術環(huán)節(jié)，所以中國等后進發(fā)展中國家發(fā)展初期在高技術和中等低技術行業(yè)只能處于相對下游化水平創(chuàng)新的位置。然而，高技術含量的行業(yè)同樣具有“高門檻，快發(fā)展”的門檻效應特征，即突破技術門檻后就容易迅速發(fā)展進步。因此，隨著中國科技人才隊伍逐漸壯大，對先進技術的學習、模仿和轉化能力不斷提升，加之國家在新形勢下提出了創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，激勵企業(yè)依托創(chuàng)新破解發(fā)達國家的技術圍堵，建立自主、可控、安全的產業(yè)鏈，中國的中等高技術和高技術行業(yè)逐漸向突破產業(yè)鏈堵點痛點的上游化創(chuàng)新模式加速演變。總的來說，雖然在當前全球價值鏈的分工布局下，中等高技術及高技術行業(yè)的創(chuàng)新活動仍處于相對下游的位置，呈現(xiàn)以跟跑為主的創(chuàng)新模式，但在2000—2013年間均展現(xiàn)了明顯的創(chuàng)新上游化趨勢，且與低技術含量行業(yè)在創(chuàng)新位置上的差距不斷縮小，具備很強的向價值鏈高端創(chuàng)新躍升的潛力。

(二)制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置的經濟學含義

結合理論分析，本文認為中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈逐步上游化的創(chuàng)新可以體現(xiàn)企業(yè)經營競爭力和創(chuàng)新地位的提高，通過繪制制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與企業(yè)價值鏈競爭力和創(chuàng)新能力的代理指標的關系散點圖可給出經驗證據支持。

1.制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與企業(yè)價值鏈競爭力的關系

為什么說2004—2013年間逐步上游化的創(chuàng)新是體現(xiàn)中國制造業(yè)企業(yè)價值鏈競爭力提高呢？上游的全球價值鏈主導國向國外輸出中間品、把控產業(yè)鏈核心技術，在全球分工布局中對各國生產和貿易具有掌控力，下游的全球價值鏈跟隨國使用別國的中間產品，對上游的全球價值鏈主導國具有依賴性，處于全球經濟分工的從屬地位，(45)唐宜紅、張鵬楊：《中國企業(yè)嵌入全球生產鏈的位置及變動機制研究》，《管理世界》2018年第5期。那么，沿價值鏈創(chuàng)新位置越上游的制造業(yè)企業(yè)，往往掌握了產業(yè)鏈上最核心、最基礎的技術，對價值鏈具有主導權。因此，制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置攀升可以反映中國制造業(yè)企業(yè)價值鏈競爭力的積極變化。

本文基于出口國內附加值率和凈現(xiàn)比考察上游化創(chuàng)新和價值鏈競爭力的關系。其中，出口國內附加值率指的是制造業(yè)企業(yè)通過出口產品獲得的國內增加值占出口收入的比例，一國企業(yè)的出口國內附加值率越高，在全球價值鏈中攫取利潤的能力就越強。凈現(xiàn)比指的是企業(yè)凈利潤與經營性現(xiàn)金流量凈額的比值，體現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)生產活動所創(chuàng)造的凈利潤以現(xiàn)金形式實現(xiàn)的比例，凈現(xiàn)比越高則說明企業(yè)產品競爭力越強、對價值鏈下游客戶的控制力和議價能力越強。對此，本文繪制了制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與價值鏈的箱型散點圖(Bin Scatter)。根據圖5可以發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與出口國內附加值率和凈現(xiàn)比呈顯著正比關系。這說明制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置越上游，就具備越高的價值鏈競爭力。

2.制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與企業(yè)創(chuàng)新能力的關系

由于知識溢出是定向的，每個行業(yè)的創(chuàng)新產出會受到上游行業(yè)創(chuàng)新的影響，上游的基礎行業(yè)的創(chuàng)新(如半導體行業(yè))可以直接或間接地向許多其他行業(yè)產生廣泛而持久的知識溢出效應。那么，沿價值鏈創(chuàng)新位置越上游的制造業(yè)企業(yè)，其創(chuàng)新產出可以被更多的下游企業(yè)所借鑒，甚至形成專利壁壘，而重視長期經濟增長的國家會將創(chuàng)新資源分配給上游的基礎部門。(46)E. Liu and S. Ma，“Innovation Network and Innovation Policy，” NBER Working Paper，2021.因此，制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置攀升可以反映中國創(chuàng)新能力的積極變化。

本文基于專利知識寬度和專利被引用數(shù)，考察上游化創(chuàng)新和創(chuàng)新能力的關系。其中，專利被引用數(shù)是指一件專利被后續(xù)專利的申請人或審查員所引用的次數(shù)，專利被引用的次數(shù)代表著對國內或全球專利知識網絡的影響力。專利知識寬度從專利所含知識的復雜性和廣泛性角度反映專利質量：作為承載重大經濟價值的創(chuàng)新性知識的載體，專利內含的知識越復雜，模仿和改進該專利產品的難度越大，相關替代產品越少，這也必然會影響企業(yè)依靠專利保護制度獲得的創(chuàng)新產品壟斷力量，進而深刻影響企業(yè)績效。對此，本文在測算制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置的同時，進一步合并了專利被引用數(shù)據，并計算了專利知識寬度，據此繪制了制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與創(chuàng)新質量的箱型散點圖。根據圖6可以發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與專利被引用數(shù)和專利知識寬度呈顯著正比關系。這說明制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置越上游，企業(yè)就具備越高的創(chuàng)新能力。

圖6 制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與企業(yè)創(chuàng)新能力的關系

(三)制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與產品生產位置的對比分析

本文進一步繪制了制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與產品生產位置(47)以企業(yè)價值鏈位置為測度，因篇幅原因結果備索。的箱型散點圖，并標注出45°線，如圖7所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與企業(yè)價值鏈位置呈現(xiàn)高度正向相關的關系。同時，制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與產品生產位置的擬合線位于45°線的上方，說明2000—2013年間中國制造業(yè)企業(yè)產品生產位置位于沿價值鏈創(chuàng)新位置的相對上游。原因主要在于：中國等發(fā)展中國家在全球價值鏈分工體系中的“漸進式”創(chuàng)新路徑中，主要通過承接跨國公司的加工組裝環(huán)節(jié)而進行“被動融入GVC的模仿跟隨創(chuàng)新”。此時，中國制造業(yè)企業(yè)在其產品生產活動的上游關鍵零部件的自主創(chuàng)新能力缺失，因而往往在其產品生產活動的下游開展創(chuàng)新活動和生產優(yōu)化行為，于是體現(xiàn)為中國制造業(yè)企業(yè)的知識生產活動(即創(chuàng)新活動)在產品生產活動的下游開展。

圖8 沿價值鏈創(chuàng)新位置在生產位置上游和下游的制造業(yè)企業(yè)特征比較

根據制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置(體現(xiàn)創(chuàng)新位置)與價值鏈位置(體現(xiàn)生產位置)的大小關系，進一步將企業(yè)分為兩類：在生產環(huán)節(jié)上游創(chuàng)新的企業(yè)(即創(chuàng)新位置高于生產位置)和在生產環(huán)節(jié)下游創(chuàng)新的企業(yè)(即創(chuàng)新位置低于生產位置)。根據圖7不難看出，在生產環(huán)節(jié)上游創(chuàng)新的企業(yè)遠少于在生產環(huán)節(jié)下游創(chuàng)新的企業(yè)。據此分類，繪制了兩類不同創(chuàng)新模式的企業(yè)的價值鏈競爭力與創(chuàng)新能力特征，如圖8所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，在生產環(huán)節(jié)上游創(chuàng)新的企業(yè)，其價值鏈競爭力與創(chuàng)新能力均高于在生產環(huán)節(jié)下游創(chuàng)新的企業(yè)。原因在于，在生產環(huán)節(jié)上游創(chuàng)新的企業(yè)更容易在上游關鍵零部件和中間品方面產生重要的技術突破，從而有效破解卡脖子難題，并進一步降低原材料成本。因此，如何有效促進制造業(yè)企業(yè)在生產環(huán)節(jié)上游創(chuàng)新，成為提升中國制造業(yè)企業(yè)價值鏈地位和創(chuàng)新質量的重要命題。

圖9 2000—2013年中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與價值鏈位置的變化趨勢

本文最后繪制了中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與產品生產位置的變化趨勢，如圖9所示。可以發(fā)現(xiàn)，2001—2005年，中國制造業(yè)企業(yè)產品生產位置一直向下游滑落；而在2006—2013年間，中國制造業(yè)企業(yè)產品生產位置波動向上游攀升，與中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置的“√型”反轉趨勢總體一致。不過，制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置上游化的轉折點出現(xiàn)在2003年，而企業(yè)價值鏈位置上游化的轉折點出現(xiàn)在2005年，這意味著，中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置的變化先于企業(yè)價值鏈位置的變化。原因主要在于：在“熊彼特技術進步過程”中，知識生產的成果以技術、工藝、經驗等方式外溢到產品生產中，優(yōu)化產品生產效率甚至創(chuàng)造新的產品。因此，中國等發(fā)展中國家在全球價值鏈分工體系中的“漸進式”創(chuàng)新路徑中，制造業(yè)企業(yè)會從“被動融入GVC的模仿跟隨創(chuàng)新”向“沿價值鏈創(chuàng)新針對性突破卡點堵點”轉變，體現(xiàn)為借助創(chuàng)新位置的上游化驅動價值鏈位置的上游化。更重要的是，中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與產品生產位置之間的差距總體上持續(xù)縮小，這體現(xiàn)出中國制造業(yè)企業(yè)在生產位置的上游開展創(chuàng)新的頻率提升，破除關鍵上游零部件卡脖子的嘗試增多，這有利于中國制造業(yè)企業(yè)價值鏈地位與創(chuàng)新質量的提升。

五、中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新的實證分析

(一)中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置演化的驅動因素研究

在厘清中國制造業(yè)企業(yè)的沿價值鏈創(chuàng)新位置和變動方向的基礎上，本節(jié)探討制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新的驅動因素。中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新模式是一個新穎的研究視角，本文將立足中國開放型經濟發(fā)展實踐，結合現(xiàn)有制造業(yè)企業(yè)價值鏈升級、創(chuàng)新發(fā)展等研究文獻，探尋驅動中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新模式演化的重要因素，研究不僅將為高質量對外開放和創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略提供有益的理論支持，也將為中國由“大進大出為特征、以外循環(huán)為主”的經濟增長模式向構建“以國內大循環(huán)為主、國內國際雙循環(huán)相互促進”的新發(fā)展階段轉變提供路徑支持。對此，將對中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置演化的驅動機制展開分析。

1.下游化創(chuàng)新模式的驅動因素：“外循環(huán)”視角

從2001年入世起，中國充分利用自身比較優(yōu)勢積極參與全球價值鏈國際分工，開啟了全方位融入經濟全球化的進程，這個階段中國經濟外向性極大提升，以外循環(huán)為主、出口導向的工業(yè)化戰(zhàn)略取得巨大成效，中國一躍成為第一大貿易大國、第二大引資大國。然而，以外循環(huán)為主的格局存在兩個痛點：第一，側重“兩頭在外”的循環(huán)，難以帶動國內產業(yè)升級，導致中國國內市場規(guī)模和發(fā)育長期不足，無法承擔支持現(xiàn)代經濟成長的重任。第二，僅利用中國生產要素相對廉價的比較優(yōu)勢(而不是利用技術創(chuàng)新的競爭優(yōu)勢)，作為加工制造生產裝配的“世界工廠”，并不承擔研發(fā)設計等高附加值活動，核心技術也十分缺乏。因此，過度依賴外循環(huán)的增長模式對于中國制造業(yè)實現(xiàn)高質量發(fā)展和創(chuàng)新升級并不具備可持續(xù)性。

第一，貿易自由化。2001年入世后，中國的進口關稅大幅下降，這對經濟增長和創(chuàng)新發(fā)展模式造成了深刻影響。中國進口關稅在2000年約為13.3%，但在入世后的2002年大幅降低至9.8%左右，并在2003—2013年間逐漸降低至8%以下。(48)因篇幅原因結果備索，后同。貿易自由化大幅降低了進口中間品價格，中國本土企業(yè)能夠進口質量更高、價格較低的國外中間品，導致國內中間品自主創(chuàng)新的投入和意愿被降低。同時，如果企業(yè)本身知識、技術、經驗等創(chuàng)新要素和吸收能力不足，就容易過分依賴購買低價優(yōu)質的國外中間品，逐步依附于價值鏈上游的關鍵外國技術，缺乏通過技術研發(fā)破解上游技術難關的能力，甚至在激烈的進口競爭之中，自身的利潤空間和市場份額遭遇擠壓。(49)簡澤、張濤、伏玉林：《進口自由化、競爭與本土企業(yè)的全要素生產率——基于中國加入WTO的一個自然實驗》，《經濟研究》2014年第8期。此外，國內市場中企業(yè)技術創(chuàng)新所需的要素市場扭曲嚴重，會使得國內中間品價格更高企，且合理配置人才、資金等創(chuàng)新要素的難度增大。這會造成企業(yè)創(chuàng)新意愿減弱、創(chuàng)新能力下降，進而創(chuàng)新位置被鎖定在價值鏈低端。

第二，外資自由化。進入21世紀以來，中國憑借快速的經濟增長和日益包容、開放的引資環(huán)境，吸引了大量外資企業(yè)進入中國市場開展國際直接投資活動。中國實際利用外商直接投資額從2000年的407.2億美元大幅增長至2013年的1175.9億美元，年復合增長率達到7.9%。外資企業(yè)特別是歐美等發(fā)達國家的大型跨國公司，往往把控著價值鏈上游的核心環(huán)節(jié)，對關鍵技術實施嚴格的知識產權保護和進口壁壘等技術轉移門檻，僅僅將勞動力或資本密集的下游生產制造環(huán)節(jié)外包給發(fā)展中國家。如果中國本土企業(yè)的吸收能力不足，就難以將外資溢出的知識和技術學習、模仿并轉化為創(chuàng)新成果，也就無法進一步向價值鏈上游攀升。同時，如果國內市場分割嚴重，外資進入帶來巨大競爭壓力就會造成本土企業(yè)的產能過剩和市場份額被擠占，被迫放棄關鍵領域的技術升級，不斷收縮生產經營范圍甚至退出現(xiàn)有的業(yè)務市場。(50)毛其淋：《外資進入自由化如何影響了中國本土企業(yè)創(chuàng)新？》，《金融研究》2019年第1期。這同樣會導致企業(yè)創(chuàng)新意愿減弱、創(chuàng)新能力下降，進而創(chuàng)新位置被鎖定在價值鏈低端。

2.上游化創(chuàng)新模式的驅動因素：“內循環(huán)”視角

隨著中國經濟發(fā)展水平的迅速提升，過去以外循環(huán)為主的基礎條件已經發(fā)生了根本性的變化，包括比較優(yōu)勢、市場規(guī)模、外部環(huán)境等。具體來說，首先，國內勞動力、環(huán)境、土地等要素成本上升不可避免，繼續(xù)走“拼資源、拼消耗、拼投資”的粗放型路徑必然不可持續(xù)；其次，國內本土市場規(guī)模接近100萬億的總需求已經非常龐大，仍在高速增長的內需有潛力成為戰(zhàn)略資源，也需要更多利用本土市場消化龐大工業(yè)產能；最后，在逆全球化趨勢下，更激進的全球技術封鎖已經成為普遍現(xiàn)象，他國市場越發(fā)不會允許中國制造與東道國產業(yè)競爭。因此，實現(xiàn)經濟發(fā)展模式的動能轉換，從“以外循環(huán)為主”過渡到“以內循環(huán)為主”的新發(fā)展格局，開拓創(chuàng)新驅動的內涵發(fā)展新路，已成為得到廣泛重視的課題。

第一，本土市場一體化。地方政府在財政分權與晉升激勵下，往往會采取地方保護主義的策略，提高地區(qū)間交易成本，也妨害市場公平競爭。地方市場分割導致中間品成本高企，勞動力、資本等要素市場嚴重扭曲，不僅提高了企業(yè)創(chuàng)新活動的成本，更激勵著企業(yè)通過建立與政府的聯(lián)系以獲取創(chuàng)新尋租的空間，同時弱化了企業(yè)通過創(chuàng)新尋求發(fā)展動能、逃離市場競爭的動力。(51)張杰、周曉艷、李勇：《要素市場扭曲抑制了中國企業(yè)R&D？》，《經濟研究》2011年第8期。此外，本土市場規(guī)模的擴張能夠顯著拉動內需，提升創(chuàng)新盈利的預期水平，并通過規(guī)模經濟降低創(chuàng)新成本。(52)戴翔、劉夢、張為付：《本土市場規(guī)模擴張如何引領價值鏈攀升》，《世界經濟》2017年第9期。2000—2013年中國各省份平均市場化指數(shù)呈現(xiàn)總體上升趨勢，但在過程中也遭遇了重重阻力。因此，逐步形成統(tǒng)一的國內大市場，加快清理市場壁壘、廢除妨礙公平競爭的做法，有助于降低企業(yè)創(chuàng)新成本、增強企業(yè)創(chuàng)新意愿，激勵企業(yè)創(chuàng)新位置向價值鏈上游攀升。

第二，技術吸收能力。通過中間品進口、吸引外資等方式引進國外先進技術是后發(fā)經濟體實現(xiàn)技術追趕的重要渠道，然而東道國到底能在多大程度上學習、內化國外帶來的先進技術，取決于本土企業(yè)的技術吸收能力。(53)肖利平、謝丹陽：《國外技術引進與本土創(chuàng)新增長：互補還是替代——基于異質吸收能力的視角》，《中國工業(yè)經濟》2016年第9期?，F(xiàn)有文獻多以人力資本水平衡量技術吸收能力，勞動力素質越高，技術吸收能力就越強，也意味著企業(yè)對國外技術的消化、模仿和轉化為本土研發(fā)創(chuàng)新的能力越強。但如果本土企業(yè)人力資本、設備、資金等創(chuàng)新要素不足，對國外先進技術的吸收能力較弱，那么將造成制造業(yè)企業(yè)對上游國外關鍵技術的依賴程度增強，不利于企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置向上游攀升。在2000—2013年間，中國15歲以上人口平均受教育年限的提高幅度超過1.6年，至2013年已達到9.2年左右。因此，中國人力資本水平的提升和本土技術吸收能力的迅速增強，是助推制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新位置向價值鏈上游攀升的重要因素。

3.上游化創(chuàng)新與下游化創(chuàng)新驅動因素的實證檢驗

基于以上四個因素的分析，借鑒張杰等的研究，(54)張杰、陳志遠、劉元春：《中國出口國內附加值的測算與變化機制》，《經濟研究》2013年第10期。構建以下計量方程以考察和探究導致中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置變化的原因。為了盡可能控制可能存在的內生性問題，采用動態(tài)面板系統(tǒng)GMM估計方法進行回歸分析，構建的計量模型如下：

IVCit=α+δIVCi，t-1+βXjpt-1+γZit+ωi+vt+εijpt

(8)

其中，i代表企業(yè)，t代表年份，j代表行業(yè)，p代表省份。IVCit為被解釋變量，即本文所關注的中國制造業(yè)企業(yè)i第t年的沿價值鏈創(chuàng)新位置指數(shù)。在計量方程中，加入了企業(yè)固定效應(ωi)，以此來控制企業(yè)自身的異質性特征差異對企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置所帶來的影響；同時，還加入了年份固定效應(vt)，以此來控制隨著時間變化的各種外部沖擊對企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置的影響。此外，εijpt是隨機擾動項。最后，標準誤根據核心解釋變量的選取分別聚類到行業(yè)、省份和企業(yè)層面。

Xijpt為本文的核心解釋變量組，包括：(1)貿易自由化(tariff)：借鑒劉青和丘東曉的研究，(55)Q. Liu and L. Qiu，“Intermediate Input Imports and Innovations：Evidence from Chinese Firms' Patent Filings，” Journal of International Economics，vol.103 (2016)，pp.166-183.采用行業(yè)層面的進口關稅稅率取對數(shù)來衡量；(2)外資自由化(fdi)：參考陸毅等的研究，(56)Y. Lu，Z. G. Tao，and L. M. Zhu，“Identifying FDI Spillovers，” Journal of International Economics，vol.107 (2017)，pp.75-90.采用行業(yè)層面的外商實收資本占比來衡量；(3)本土市場化(dmkt)：表征本土市場一體化水平，借鑒王小魯?shù)鹊难芯浚?57)王小魯、樊綱、胡李鵬：《中國分省份市場化指數(shù)報告(2018)》，北京：社會科學文獻出版社，2019年。采用省份層面的市場化指數(shù)來衡量；(4)吸收能力(tech)：參考賴明勇等的研究，(58)賴明勇、包群、彭水軍等：《外商直接投資與技術外溢：基于吸收能力的研究》，《經濟研究》2005年第8期。采用省份層面人均受教育年限來衡量。

Zit為企業(yè)層面的其他控制變量組，考慮到現(xiàn)有文獻中對企業(yè)創(chuàng)新和價值鏈分工的影響因素，本文選取了以下控制變量：(1)企業(yè)規(guī)模，采用企業(yè)就業(yè)人數(shù)取對數(shù)來表示；(2)企業(yè)全要素生產率，基于LP方法計算企業(yè)全要素生產率：(3)企業(yè)年齡，采用樣本期年份減去企業(yè)開業(yè)年份再加1后取對數(shù)來表示；(4)企業(yè)資本密集度，計算方法為企業(yè)資產規(guī)模與企業(yè)從業(yè)人數(shù)的比值取對數(shù)；(5)企業(yè)融資約束，計算方法為企業(yè)的利息支出與固定資產總值之比取對數(shù)；(6)企業(yè)出口因素：引入企業(yè)出口交貨值是否大于零的虛擬變量；(7)企業(yè)所有制性質，分別引入國有企業(yè)和外資企業(yè)的虛擬變量；(8)市場集中度，根據企業(yè)工業(yè)總產值在四分位行業(yè)中的分布計算赫芬達爾-赫希曼指數(shù)。

實證結果列示于表1中。表1第(1)列顯示，核心解釋變量tariff的系數(shù)顯著為正，意味著進口關稅的下降會造成企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置向下游滑落。表明貿易自由化后制造業(yè)企業(yè)可以以較低的價格進口國外的中間投入，使得企業(yè)缺乏自主研發(fā)的動力，逐步依附于價值鏈上游的關鍵外國技術，從而使得制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置趨向于下游化。第(2)列顯示，核心解釋變量fdi的系數(shù)顯著為負，這說明外商投資進入同樣會導致制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置向下游滑落。主要原因在于，外資企業(yè)主導產業(yè)鏈的上游關鍵環(huán)節(jié)，而外包勞動力密集的下游加工環(huán)節(jié)給發(fā)展中國家，從而使得發(fā)展中國家容易被主導價值鏈的大型跨國公司所“俘獲”，被鎖定在低附加值、微利化的價值鏈低端，從而掣肘了制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新活動上游化。第(3)列顯示，核心解釋變量dmkt的系數(shù)顯著為正，這說明市場一體化水平的提升則會帶來制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置向上游攀升。這是由于，反映著跨區(qū)域中間品交易價格下降、要素扭曲緩解、公平競爭逐漸顯現(xiàn)的本土市場化，有助于降低企業(yè)創(chuàng)新成本、增強創(chuàng)新意愿，從而激勵創(chuàng)新位置上游化。第(4)列顯示，核心解釋變量tech的系數(shù)顯著為正，這說明吸收能力的提高同樣會帶來制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置向上游攀升。這體現(xiàn)出，勞動力素質越高，企業(yè)對國外先進知識的消化、模仿和轉化為本土技術創(chuàng)新的能力越強，更有利于制造業(yè)企業(yè)疏通核心環(huán)節(jié)的技術堵點，實現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置向上游攀升。

同時，在動態(tài)面板GMM估計方法中，在選擇作為工具變量的差分方程與水平方程的合適的滯后期后，計量模型需要采用Hansen-Sargan方法來檢驗工具變量是否受過度識別約束，并采用Arellano-Bond AR(2)方法來檢驗二階序列殘差相關性。從表1的檢驗結果可以看出，本文所列示的實證結果均通過了上述檢驗對p值的要求。

(二)創(chuàng)新模式調整驅動因素的交互作用：內外循環(huán)相互促進

前述分析已經驗證了貿易自由化、外資自由化、本土市場一體化和技術吸收能力都是驅動中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置變遷的重要因素。2000—2013年中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置呈現(xiàn)由“下游滑落”至“上游攀升”的“√型”反轉趨勢，上述四個因素分別可以解釋其中的正向效應——上游化和負向效應——下游化，也就是說外循環(huán)的驅動因素可以在一定程度上解釋中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新下游化的原因，內循環(huán)的因素則能解釋中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新出現(xiàn)上游化調整的原因。那么，進一步的，本文更關心的是驅動外循環(huán)的關鍵因素——貿易自由化和外資開放，是否存在與內循環(huán)驅動因素的協(xié)同交互效應。這也是當前立足新發(fā)展階段，構建新發(fā)展格局的應有之義——“以國內大循環(huán)為主、國內國際雙循環(huán)相互促進”，這有助于從體制機制建設的角度推動中國制造業(yè)企業(yè)實現(xiàn)“沿價值鏈創(chuàng)新針對性突破卡點堵點”到“主動引領全球創(chuàng)新鏈”的躍升。同時，貿易自由化和外資開放對制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新上游化的影響也可以存在正向的作用。一方面，從貿易自由化來看，貿易自由化導致大量低價外國中間品涌入國內市場，不僅使得本土制造業(yè)企業(yè)開展創(chuàng)新活動所需的中間品成本明顯降低，可以學習、利用物化在中間品中的先進知識和技術，即進口技術溢出效應；(59)U. Fritsch and H. Gorg，“Outsourcing，Importing and Innovation：Evidence from Firm-level Data for Emerging Economies，” Review of International Economics，vol.23，no.4 (2015)，pp.687-714.還可能會倒逼本土制造業(yè)企業(yè)通過改進工藝和研發(fā)技術來逃離進口競爭，即進口競爭逃離效應。(60)邵朝對：《進口競爭如何影響企業(yè)環(huán)境績效——來自中國加入WTO的準自然實驗》，《經濟學(季刊)》2021年第5期。另一方面，從外資開放來看，擁有先進生產技術與管理經驗的外資企業(yè)，進入本土市場后，不僅會幫助本土制造業(yè)企業(yè)在國際研發(fā)交流與合作中吸收知識與技術，即外資技術溢出效應；(61)Lu，Tao，and Zhu，“Identifying FDI Spillovers，” pp.75-90.還能夠通過發(fā)揮“鯰魚作用”激勵本土制造業(yè)企業(yè)在創(chuàng)新活動中尋找新優(yōu)勢以逃離競爭，即外資競爭逃離效應。(62)毛其淋：《外資進入自由化如何影響了中國本土企業(yè)創(chuàng)新？》，《金融研究》2019年第1期。因此，本文進一步考慮貿易自由化、外資自由化與本土市場一體化和技術吸收能力之間的交互效應，為深入闡釋中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置“√型”反轉的內在機理，探究新發(fā)展格局下“內外循環(huán)相互促進”的實現(xiàn)路徑提供重要的經驗證據。

1.內循環(huán)與貿易自由化的交互作用分析

為了更好地評估貿易自由化與本土市場一體化、技術吸收能力的交互作用，本文在基準模型中分別引入進口關稅與市場化指數(shù)的交互項tariff×dmkt和進口關稅與人力資本水平tariff×tech，建立以下計量方程，并采用動態(tài)面板系統(tǒng)GMM方法進行估計：

IVCit=α+β1tariffjt-1+β2dmktpt-1+β3tariff×dmktjpt-1+γZit+ωi+vt+εijpt

(9)

IVCit=α+β1tariffjt-1+β2techpt-1+β3tariff×techjpt-1+γZit+ωi+vt+εijpt

(10)

其中，控制變量組Zit、企業(yè)固定效應ωi、年份固定效應vt與基準模型保持一致，標準誤聚類到企業(yè)層面。

實證結果列示于表2中。從表2第(1)列可以發(fā)現(xiàn)：首先，市場化指數(shù)dmkt的系數(shù)顯著為正，說明本土市場一體化可以促進企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置向上游攀升。同時，進口關稅tariff的系數(shù)顯著為正，進口關稅與市場化指數(shù)的交互項tariff×dmkt的系數(shù)顯著為負，這表明本土市場一體化程度的提高可以引致貿易自由化的創(chuàng)新上游化效應。也就是說，當本土市場一體化較低的時候，制造業(yè)企業(yè)更傾向于直接購買和使用貿易自由化帶來的國外低價、優(yōu)質中間投入品，從而選擇從事下游的加工組裝環(huán)節(jié)，制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新趨于下游化；而隨著本土市場一體化程度逐漸提升，一方面制造業(yè)企業(yè)可以直接從國內市場獲取優(yōu)質勞動力、中間品等要素，另一方面市場一體化也帶來了競爭效應，促使制造業(yè)企業(yè)提高自身產品競爭力，增加對中上游環(huán)節(jié)的研發(fā)和創(chuàng)新投入，從而使得制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新沿價值鏈向上游攀升。

表2 中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置“型”反轉的原因闡釋

表2 中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置“型”反轉的原因闡釋

(1)進口競爭逃離效應ivc(2)進口技術溢出效應ivc(3)外資競爭逃離效應ivc(4)外資技術溢出效應ivcl.ivc0.0588??(0.0292)0.0515?(0.0300)0.0575??(0.0292)0.0576??(0.0290)tariff0.0509???(0.0108)0.0472???(0.0116)fdi-0.0180??(0.0089)-0.0136??(0.0066)dmkt0.0103??(0.0050)0.0304???(0.0098)tech0.0095???(0.0023)0.0196???(0.0016)tariff×dmkt-0.0152???(0.0054)tariff×tech-0.0083???(0.0019)fdi×dmkt0.0051??(0.0024)fdi×tech0.0040??(0.0018)控制變量是是是是年份虛擬變量是是是是聚類層級行業(yè)-省份行業(yè)-省份行業(yè)-省份行業(yè)-省份HS檢驗0.260.570.580.57AR(1)檢驗0.000.000.000.00AR(2)檢驗0.510.310.340.31觀測數(shù)28389283892840328403

從表2第(2)列可以發(fā)現(xiàn)：首先，人力資本水平tech的系數(shù)顯著為正，說明技術吸收能力提升可以促進制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置向上游攀升。同時，進口關稅tariff的系數(shù)顯著為正，進口關稅與人力資本水平tariff×tech的系數(shù)顯著為負，這表明技術吸收能力的提高可以帶來貿易自由化的創(chuàng)新上游化效應。也就是說，在技術吸收能力較低的時候，即便存在進口的積極技術外溢效應，但是由于制造業(yè)企業(yè)自身的吸收能力不足，導致無法將這些技術吸收轉化為自身創(chuàng)新的能力，從而只能從事相對下游的創(chuàng)新行為。而隨著技術吸收能力逐漸提升，制造業(yè)企業(yè)能夠通過進口中間品吸收和轉化蘊含于其中的先進技術，不斷促進自身沿價值鏈上游開展創(chuàng)新，激發(fā)了進口的技術外溢效應。

2.內循環(huán)與外資開放的交互作用分析

為了分別估計外資自由化與本土市場一體化、技術吸收能力的交互作用，本文在基準模型中分別引入外商投資與市場化指數(shù)的交互項fdi×dmkt和外商投資與人力資本水平fdi×tech，建立以下計量方程，并采用動態(tài)面板系統(tǒng)GMM方法進行估計：

IVCit=α+β1fdijt-1+β2dmktpt-1+β3fdi×dmktjpt-1+γZit+ωi+vt+εijpt

(11)

IVCit=α+β1fdijt-1+β2techpt-1+β3fdi×techjpt-1+γZit+ωi+vt+εijpt

(12)

其中，控制變量組Zit、企業(yè)固定效應ωi、年份固定效應vt與基準模型保持一致，標準誤聚類到企業(yè)層面。

實證結果列示于表2中。從表2第(3)列可以發(fā)現(xiàn)：首先，市場化指數(shù)dmkt的系數(shù)顯著為正，說明本土市場一體化可以促進企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置向上游攀升。同時，外商投資fdi的系數(shù)顯著為負，外商投資與市場化指數(shù)的交互項fdi×dmkt的系數(shù)顯著為正，這表明本土市場一體化程度的提高可以引致外資自由化的創(chuàng)新上游化效應。也就是說，在本土市場一體化較低的時候，外資進入帶來巨大競爭壓力，導致國內制造業(yè)企業(yè)被迫縮減市場份額，且嚴重的市場分割導致制造業(yè)企業(yè)更依賴為跨國公司代工的加工貿易模式，俘獲效應加深，制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新趨于下游化；而隨著本土市場一體化程度逐漸提升，研發(fā)所需的高技能勞動力、高質量中間品等要素價格由于國內市場的競爭而降低，加之國內市場競爭提升，制造業(yè)企業(yè)需要開展上游化的創(chuàng)新活動獲取更高市場份額，從而促進創(chuàng)新向價值鏈上游攀升。

從表2第(4)列可以發(fā)現(xiàn)：首先，人力資本水平tech的系數(shù)顯著為正，說明技術吸收能力提升可以促進制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置向上游攀升。同時，外商投資fdi的系數(shù)顯著為負，但外商投資與人力資本水平的交互項fdi×tech的系數(shù)顯著為正，這表明技術吸收能力的提高可以帶來外資自由化的創(chuàng)新上游化效應。也就是說，在技術吸收能力較低的時候，制造業(yè)企業(yè)難以從外資帶來的技術外溢中獲取自身創(chuàng)新能力的提高，只能被動接受跨國公司壟斷產業(yè)鏈高端和上游關鍵研發(fā)環(huán)節(jié)，制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新趨于下游化；而隨著技術吸收能力逐漸提升，制造業(yè)企業(yè)能夠很好地吸收和轉化外資企業(yè)進入帶來的技術外溢效應，通過對外資帶來的先進知識的學習促進企業(yè)自主研發(fā)能力提升，從而促進自身創(chuàng)新向價值鏈上游攀升。

(三)中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與產品生產位置差距演化的驅動因素研究

本文發(fā)現(xiàn)，在2000—2013年樣本期內，中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與產品生產位置之間的差距持續(xù)縮小，這體現(xiàn)出中國制造業(yè)企業(yè)在其生產位置上游開展創(chuàng)新活動的頻率提高，有利于企業(yè)價值鏈地位與創(chuàng)新質量的提升。接下來，本文進一步討論中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新位置與生產位置差距縮小這一現(xiàn)象是否同樣可以由內循環(huán)因素所驅動。為此，基準計量方程一致，將被解釋變量替換為制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與其價值鏈位置之差(diffit=IVCit-GVCit)，核心解釋變量為本土市場化(dmkt)和吸收能力(tech)，并采用動態(tài)面板系統(tǒng)GMM估計方法進行回歸分析。實證結果列示于表3中。根據表3可以看出，核心解釋變量dmkt和tech的系數(shù)均顯著為正，這說明市場一體化水平和技術吸收能力的提升均會促進企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與產品生產位置之間的差距縮小。因此，持續(xù)增強內循環(huán)動能，不但可以促進中國制造業(yè)企業(yè)的上游化創(chuàng)新，還可以縮小制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與產品生產位置之間的差距，從而進一步確保提升中國制造業(yè)在價值鏈高端的自主創(chuàng)新水平。

表3 中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置與產品生產位置差距演化的驅動因素研究

六、結論與啟示

本文創(chuàng)新性在于將價值鏈的測算方法論引入中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新模式研究中，通過采用2000—2013年《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據庫》《中國專利數(shù)據庫》以及《世界投入產出數(shù)據庫》的合并數(shù)據，從產品端將企業(yè)的創(chuàng)新成果進行解構，創(chuàng)新性地構造并測度了中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置的指標，為更加精準定位全球價值鏈下中國制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新模式提供了有益的技術支持。研究發(fā)現(xiàn)：第一，總體來看，2000—2013年中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置呈現(xiàn)“√型”反轉的階段性特征，即入世初期企業(yè)主要從事價值鏈相對下游化的創(chuàng)新活動，而自2004年起企業(yè)逐漸向價值鏈上游開展創(chuàng)新。第二，進一步區(qū)分行業(yè)技術含量后，雖然中國制造業(yè)企業(yè)總體的創(chuàng)新方向呈現(xiàn)從價值鏈下游向上游的攀升，但這主要由中低技術企業(yè)的創(chuàng)新上游化所驅動，相比之下中高技術企業(yè)仍然處于相對下游的價值鏈創(chuàng)新位置。值得注意的是，近年來中高技術行業(yè)的創(chuàng)新上游化追趕勢頭迅猛，與中低技術企業(yè)的創(chuàng)新位置差距正不斷縮小。第三，本文著重探討了導致中國制造業(yè)企業(yè)沿價值鏈創(chuàng)新位置呈現(xiàn)“√型”反轉的原因。通過深入的實證分析，發(fā)現(xiàn)貿易自由化和外資自由化會在一定程度上造成中國制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新下游化，而本土市場一體化和技術吸收能力的提升則會促進中國制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新上游化。同時，本土市場一體化和技術吸收能力的提升還能夠激發(fā)貿易自由化和外資自由化促進制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新上游化的積極效應。

入世以來，憑借傳統(tǒng)的勞動力要素優(yōu)勢和良好的基礎設施，中國快速融入了發(fā)達國家主導的全球價值鏈分工體系，但是長期被動參與GVC的模式會導致中國陷入“低端鎖定”的困局。近年來，中美貿易摩擦升級和新冠肺炎疫情的全球暴發(fā)，進一步凸顯了中國制造業(yè)企業(yè)在參與全球價值鏈分工面臨的產業(yè)鏈“堵點”和“卡點”問題，被動融入GVC的模式難以為繼，針對產業(yè)鏈關鍵領域和生產環(huán)節(jié)的“沿價值鏈創(chuàng)新”模式是破解當前產業(yè)鏈升級問題的有效策略——在全面融入GVC基礎上，圍繞產業(yè)鏈布局創(chuàng)新，針對性攻關全球價值鏈中的技術痛點、難點推動創(chuàng)新能力全面躍升，從而打造自主可控安全高效的產業(yè)鏈供應鏈。因此，應繼續(xù)堅持創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，推動以科技創(chuàng)新為核心的傳統(tǒng)制造業(yè)升級和戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展，助力產業(yè)鏈現(xiàn)代化進程，從而實現(xiàn)價值鏈和創(chuàng)新鏈的雙螺旋演進升級。同時，針對那些創(chuàng)新活動位于價值鏈相對上游、具有大幅“√型”反轉趨勢的企業(yè)，要維持并發(fā)展其向創(chuàng)新鏈上游攀升的動力，尤其是中高技術行業(yè)、本土企業(yè)和一般貿易企業(yè)，應強化創(chuàng)新扶持和鼓勵政策的建設和完善，充分發(fā)揮制度層面的激勵作用。另外，應不斷發(fā)揮先發(fā)產業(yè)、龍頭企業(yè)的帶動作用，以中低技術產業(yè)在出口貿易中的利潤積累，反哺中高技術產業(yè)的自主創(chuàng)新研發(fā)投入。通過逐步形成統(tǒng)一的國內大市場，持續(xù)積累高水平的人力資本，暢通國內大循環(huán)，助力企業(yè)降低創(chuàng)新成本，激發(fā)企業(yè)作為創(chuàng)新主體的活力，帶動中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新位置向價值鏈上游攀升。最后，要推動構建高水平對外開放格局，降低貿易成本和貿易壁壘，持續(xù)改善營商環(huán)境，鼓勵高質量引資，通過技術虹吸效應將發(fā)達國家的優(yōu)質要素化為己用，迅速提升產業(yè)集聚和科技成果產業(yè)化的能力，推動中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新水平的升級，實現(xiàn)國內國際雙循環(huán)相互促進的發(fā)展目標。