碳排放權(quán)交易中的法律風(fēng)險及應(yīng)對策略

黃蕊

碳排放權(quán)交易是應(yīng)對全球氣候變暖所提出的應(yīng)對措施。近年來，隨著碳排放交易地方實踐的成功以及全國碳排放交易市場的運(yùn)行，我國通過碳排放權(quán)交易在減碳降碳方面做出了巨大貢獻(xiàn)。然而，受全國碳排放交易場所與地方交易場所并行、相關(guān)法律法規(guī)體系仍未形成等因素的影響，碳排放權(quán)交易也面臨著來自于制度、合同等方面的法律風(fēng)險。因此，應(yīng)通過建立完善的法律制度和監(jiān)管體系、進(jìn)一步規(guī)范交易合同、加強(qiáng)技術(shù)手段的應(yīng)用等將碳排放權(quán)交易可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險降到最低，使得碳排放權(quán)交易得到相應(yīng)的法治保障。

應(yīng)對全球變暖是當(dāng)今世界所面臨的共同挑戰(zhàn)，對此，從上個世紀(jì)開始全球各國就已經(jīng)開始采取一系列措施，開發(fā)并采用一系列減碳固碳技術(shù)來減緩溫室氣體的排放，碳排放權(quán)交易在這樣的大背景下應(yīng)運(yùn)而生。近年來，隨著我國雙碳目標(biāo)的提出，碳排放權(quán)交易的適用面越來越廣，同時法律風(fēng)險也隨之而來。存在于制度層面、合同制定履行層面的一系列風(fēng)險，嚴(yán)重影響到了碳排放權(quán)交易的有效性和可持續(xù)性。為了有效降低碳排放權(quán)交易風(fēng)險，為實現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展保駕護(hù)航，必須積極探索相應(yīng)的解決方案。

碳排放權(quán)交易概述

（一）碳排放權(quán)交易的概念

碳排放權(quán)，一般指與溫室氣體主要是二氧化碳排放相關(guān)的權(quán)益。碳排放權(quán)交易的正式提出是在1997年12月聯(lián)合國氣候變化框架公約締約國在日本京都召開第三次會議所形成的《京都議定書》（以下稱“協(xié)議”）中。該協(xié)議建立了三種旨在減少溫室氣體排放的靈活合作機(jī)制，即國際排放貿(mào)易機(jī)制、聯(lián)合履約機(jī)制和清潔發(fā)展機(jī)制。而國際排放貿(mào)易機(jī)制則是最早的碳排放權(quán)交易機(jī)制，該機(jī)制的本質(zhì)即把碳排放權(quán)作為了一種國際商品。根據(jù)協(xié)議，承諾在一定期限內(nèi)實現(xiàn)一定碳排放減排目標(biāo)的國家，可以把減排目標(biāo)分配到國內(nèi)的具體企業(yè)。當(dāng)國家作為減排主體無法實現(xiàn)減排目標(biāo)時，可以從其他國家購買一定數(shù)量的配額或者排放許可證。同樣，政府部門根據(jù)企業(yè)的排放情況，規(guī)定其合法的排放額度，企業(yè)之間在政府的管理下進(jìn)行排放權(quán)的交易。在碳排放交易中，碳排放量是通過國家或地區(qū)的碳排放量上限來控制的。如果企業(yè)的碳排放量超過了預(yù)定的上限，便需要購買額外的碳排放權(quán)來完成排放。反之，如果企業(yè)實際排放量小于碳排放權(quán)，則可將剩余的碳排放權(quán)出售給其他企業(yè)或政府，從而獲取經(jīng)濟(jì)收益。因此，通過碳排放量上限的設(shè)立和碳排放權(quán)的購買與出售，碳排放交易促進(jìn)了企業(yè)的減排行為。當(dāng)一個國家內(nèi)部的企業(yè)無法完成減排目標(biāo)時，也可以從其他企業(yè)購買一定數(shù)量的配額或者排放許可證。碳排放權(quán)交易市場由此而形成。

（二）碳排放權(quán)交易在中國的發(fā)展

碳排放權(quán)交易機(jī)制因其靈活性高、減排成本低的特點，已經(jīng)被越來越多的國家和地區(qū)采納為主要的碳定價機(jī)制。目前全球正在運(yùn)行的33個碳交易市場已經(jīng)形成“1個超國家級、8個國家級、18個省級或州級、6個城市級”的全球市場層級，覆蓋了全球約55%的GDP和17%的溫室氣體排放。[1]

為應(yīng)對全球氣候變暖問題，中國彰顯大國擔(dān)當(dāng)，立足當(dāng)前國家發(fā)展實際，不斷探索溫室氣體減排路徑及碳排放權(quán)交易市場機(jī)制。截至目前，我國在碳排放權(quán)交易實踐方面共經(jīng)歷了三個主要發(fā)展階段：

第一個發(fā)展階段即以2005年為邏輯起點的CDM項目推行階段。

第二個發(fā)展階段即以2011年為起點啟動的碳交易試點市場建設(shè)與運(yùn)行階段。2011年10月，國家發(fā)展改革委辦公廳印發(fā)《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點工作的通知》，該通知明確在北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市開展碳排放權(quán)交易試點。2016年12月22日，福建成為全國第八個碳交易試點地區(qū)。2016年12月16日，四川碳市場開市，成為非試點地區(qū)第一家擁有國家備案碳交易機(jī)構(gòu)的省份。

第三個發(fā)展階段即由2014年推出、2021年7月16日正式啟動的全國碳市場建設(shè)與運(yùn)行階段。2017年12月，國家發(fā)展和改革委員會印發(fā)《全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）》的通知，明確要建立全國碳交易市場。2020年12月29日，生態(tài)環(huán)境部印發(fā)《2019-2020年全國碳排放權(quán)交易配額總量設(shè)定與分配實施方案（發(fā)電行業(yè)）》，明確了納入配額管理的重點排放單位的標(biāo)準(zhǔn)、配額總量、配額分配方法、配額發(fā)放、配額清繳等內(nèi)容。2020年12月31日，生態(tài)環(huán)境部印發(fā)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》（2021年2月1日起施行）。2021年7月16日，全國碳市場上線交易正式啟動。全國碳市場的正式啟動象征著中國成為全球覆蓋溫室氣體排放量規(guī)模最大的碳市場，這不僅可以有效限制碳排放，還能有效推進(jìn)綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)投資。

（三）我國碳排放權(quán)交易類型

我國碳排放權(quán)交易可以分為兩大類：一是碳排放權(quán)配額交易。碳排放權(quán)配額是指在一定的空間和時間內(nèi)，政府將該控排目標(biāo)轉(zhuǎn)化為碳排放配額并分配給下級政府和企業(yè)，若企業(yè)實際碳排放量小于政府分配的配額，則企業(yè)可以通過交易多余碳配額，來實現(xiàn)碳配額在不同企業(yè)的合理分配，最終以相對較低的成本實現(xiàn)控排目標(biāo)。二是項目減排量的交易，是排放單位自愿進(jìn)行減排的交易，即CCER，指對我國境內(nèi)可再生能源、林業(yè)碳匯、甲烷利用等項目的溫室氣體減排效果進(jìn)行量化核證，企業(yè)通過實施項目削減溫室氣體并在國家溫室氣體自愿減排交易注冊登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體減排量而獲得減排憑證。

當(dāng)前，全國碳市場運(yùn)行總體平穩(wěn)，截至2021年底，全國碳市場碳排放配額累計成交量達(dá)到1.79億噸，累計成交額超過76.6億元。截至2022年底，全國碳市場碳排放配額累計成交量約2.3億噸，累計成交額約104億元。

碳排放權(quán)交易中的法律風(fēng)險

如前所述，我國已于2021年7月啟動全國碳排放交易市場，但是目前仍呈現(xiàn)全國碳市場與地方交易市場同步發(fā)展的格局，這就使得全國碳市場與地方市場之間，以及試點省市之間對有關(guān)事項的規(guī)定和要求不盡一致。比如對控排企業(yè)范圍的設(shè)定，廣東省將年排放二氧化碳1萬噸及以上的工業(yè)行業(yè)企業(yè)，年排放二氧化碳5000噸以上的賓館、飯店、金融、商貿(mào)、公共機(jī)構(gòu)等單位劃為控排主體。而根據(jù)北京市人民政府發(fā)布《關(guān)于調(diào)整〈北京市碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）〉重點排放單位范圍的通知》規(guī)定，控排主體應(yīng)為本市行政區(qū)域內(nèi)的固定設(shè)施和移動設(shè)施年二氧化碳直接排放與間接排放總量5000噸（含）以上，且在中國境內(nèi)注冊的企業(yè)、事業(yè)單位、國家機(jī)關(guān)及其他單位。而且由于有關(guān)碳排放權(quán)交易的法律法規(guī)體系尚未形成，碳排放權(quán)交易面臨的法律風(fēng)險不容忽視。

（一）制度性風(fēng)險

首先，規(guī)定錯配問題。制定適當(dāng)?shù)呐欧排漕~和碳市場數(shù)量，制度是否嚴(yán)密、行政管理是否完善，這些因素時常備受關(guān)注。政策制定者需要平衡各方面的利益，考慮企業(yè)需求和實際碳排放程度，并定期更新配額規(guī)定，以確保最大連貫性和協(xié)調(diào)性。

其次，雙邊上市機(jī)制。參與碳排放交易的各方必須保證信息的真實合法，并清晰明確制度中的其他要求。政府管理部門必須開展嚴(yán)格的審查程序，隨時監(jiān)督和檢查參與者的操作。對于違反規(guī)定的行為，例如騙取配額、騙取補(bǔ)助金等，發(fā)現(xiàn)后可采用懲罰機(jī)制處置。

再次，規(guī)則制定的透明度。必須確保碳排放交易規(guī)則制定的透明度，并提供各種官方記錄和相關(guān)透明性規(guī)定，便于交易各方監(jiān)督和反饋。政府機(jī)構(gòu)必須保證他們推廣碳交易制度的透明度，并且提供反饋機(jī)制，在受到批評的情況下做出改進(jìn)。

最后，行業(yè)自治和穿透性。隨著碳交易的不斷發(fā)展，各類型機(jī)構(gòu)的累積也成為一個值得注意的問題。碳交易的平臺應(yīng)為各類投資者提供舞臺，政府機(jī)構(gòu)應(yīng)該協(xié)調(diào)各方，并加強(qiáng)統(tǒng)計和信息披露，確保碳交易是透明公正的。

（二）合同性風(fēng)險

合同性風(fēng)險是指在碳排放交易中，交易雙方在簽署合同后存在不能履行、棄權(quán)和違約等行為，導(dǎo)致交易合同無法有效履行，從而給交易各方帶來經(jīng)濟(jì)損失和法律糾紛的風(fēng)險。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

1、市場風(fēng)險。碳排放交易市場所展現(xiàn)的風(fēng)險為不可預(yù)見性的，由于碳排放權(quán)的價格和市場供求關(guān)系不斷變化，交易方的利益受到嚴(yán)重影響，從而導(dǎo)致違約行為的發(fā)生。

2、合同條款的模糊性。碳排放交易的規(guī)則和條款十分復(fù)雜，交易雙方在簽署合同時容易出現(xiàn)理解不一致和條款模糊的情況，導(dǎo)致交易合同無法有效執(zhí)行，從而增加交易的不確定性。

3、惡意棄權(quán)和違約等行為。[2]碳排放交易市場存在一定的非誠信行為，比如交易各方故意買賣并成交后突然棄權(quán)，或是有違約行為，給交易各方帶來無法挽回的經(jīng)濟(jì)損失和法律糾紛。

碳排放交易法律風(fēng)險解決方法

（一）建立完善的法律制度和監(jiān)管體系

首先，要加強(qiáng)法律和規(guī)章制度的制定。碳排放交易需要制定專門的法律和規(guī)章制度，包括環(huán)保法、能源法、經(jīng)貿(mào)法等方面。相關(guān)法律應(yīng)明確交易各方的權(quán)利和義務(wù)，并規(guī)定交易各方在交易過程中需要遵守的紀(jì)律和行為規(guī)范。同時，政府相關(guān)管理部門需要建立法律規(guī)范和監(jiān)督機(jī)制，確保相關(guān)法規(guī)得到有效執(zhí)行。

其次，要完善交易監(jiān)管制度。在碳排放交易中，相關(guān)政策部門應(yīng)加強(qiáng)對交易的監(jiān)督，制定有效的管理制度，并建立完善的監(jiān)管機(jī)制，監(jiān)測和審查碳排放交易的過程，確保行業(yè)內(nèi)的交易透明、公正、公平，有效避免交易糾紛，維護(hù)各方的合法權(quán)益。同時，加強(qiáng)執(zhí)法部門建設(shè)，確保執(zhí)法部門能夠?qū)μ寂欧沤灰资袌鲞M(jìn)行有效的監(jiān)督和管理，包括現(xiàn)場抽查、調(diào)查和查詢，加強(qiáng)交易雙方的防范。

最后，要提高市場參與者的法律意識。碳排放交易參與者應(yīng)加強(qiáng)對法律規(guī)定和制度的了解，遵守相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度。加強(qiáng)個人、企業(yè)和行業(yè)自律管理，營造良好的行業(yè)風(fēng)氣，并提高交易各方的法律意識和維權(quán)意識，讓合法維權(quán)成為一種普遍做法。

（二）規(guī)范交易合同

首先，明確交易各方的權(quán)利和義務(wù)。交易合同應(yīng)包括參與交易各方的姓名、聯(lián)系方式、責(zé)任、義務(wù)、權(quán)利、權(quán)益諸多方面。比如，買方應(yīng)承擔(dān)交易款項、財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的義務(wù)，賣方應(yīng)承擔(dān)實際交易意向、合法資產(chǎn)歸屬證明的義務(wù)等。各種內(nèi)容應(yīng)該非常明確地規(guī)定在法規(guī)里，引導(dǎo)主體的經(jīng)營行為，遏制當(dāng)事人的行為風(fēng)險。

其次，明確交易過程的環(huán)節(jié)和流程。從交易準(zhǔn)備到交易完成，交易合同應(yīng)明確交易過程中的具體環(huán)節(jié)和流程，包括交易時間、地點、方式和具體形式等方面進(jìn)行規(guī)定。交易合同的簽署、交割、支付結(jié)算和民事訴訟等其他環(huán)節(jié)也需要明確清晰，以避免糾紛和后期補(bǔ)救。

再次，規(guī)定交易的標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行規(guī)則。碳排放交易應(yīng)依據(jù)多重標(biāo)準(zhǔn)，包括環(huán)境效益、成本效益、易操作等因素，同時引用翻譯文件和權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)、法律和政策規(guī)定。交易協(xié)議應(yīng)根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則進(jìn)行規(guī)定并約束。并且必須指定不同標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威社會管理單位，以規(guī)范判定。

最后，明確維權(quán)執(zhí)行程序。當(dāng)出現(xiàn)違約行為或權(quán)益訴求時，交易各方應(yīng)該有明確的維權(quán)和執(zhí)行規(guī)程，清晰的判定標(biāo)準(zhǔn)，建立補(bǔ)救機(jī)制，確保維權(quán)訴求得以受理和得到公開透明的解決。政府及其相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、政策和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，在交易合同中約定相應(yīng)規(guī)定，防止犯罪行為和違規(guī)行為的發(fā)生。

（三）加強(qiáng)技術(shù)手段的應(yīng)用

首先，可以通過建立環(huán)境數(shù)據(jù)監(jiān)測系統(tǒng)來實時監(jiān)測企業(yè)的排放情況，確保企業(yè)的排放數(shù)據(jù)真實可信。[3]此外，可以利用區(qū)塊鏈技術(shù)將每筆交易的信息鏈上記錄，確保交易數(shù)據(jù)不被篡改，降低虛假交易、欺詐等風(fēng)險。

其次，可以通過智能合約技術(shù)來自動執(zhí)行交易合同，減少人為干預(yù)和誤操作的風(fēng)險。智能合約將實現(xiàn)自動化、高速度、低成本和高可信度的交易，避免因交易不當(dāng)產(chǎn)生的糾紛風(fēng)險，降低交易成本，提高交易效率。

此外，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)也可以提高對企業(yè)排放情況的監(jiān)測和分析，發(fā)現(xiàn)排放源頭，對重點排放企業(yè)進(jìn)行精細(xì)化管理。同時，借助人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)等技術(shù)，可以建立更為準(zhǔn)確的碳排放計量模型，確保交易計算的準(zhǔn)確度和公正性。

綜上所述，碳排放交易制度在全球范圍內(nèi)的推廣已經(jīng)形成趨勢，各國政府積極推進(jìn)著法律和監(jiān)管措施，筑起制度的堅實外殼；而技術(shù)手段則是使碳排放交易更加智能化、高速化、低成本化的有力支撐。隨著技術(shù)的不斷進(jìn)步和應(yīng)用的不斷深入，相信未來碳排放交易將會更為成熟、完善，推進(jìn)全球節(jié)能減排，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

注釋

[1]趙忠秀主編：《低碳發(fā)展藍(lán)皮書：中國碳排放權(quán)交易市場報告（2021-2022）》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2022年12月30日第一版。

參考文獻(xiàn)

[1]秦永雄：《雙碳目標(biāo)下碳排放權(quán)交易過程中的法律風(fēng)險及防范》，載《經(jīng)濟(jì)師》，2022（11）：51-52頁。

[2]王譽(yù)可：《我國碳排放權(quán)交易的法律風(fēng)險及防范》，載《浙江萬里學(xué)院學(xué)報》，2023，36（1）：41-47頁。

[3]宋芳：《石化企業(yè)碳排放權(quán)交易法律風(fēng)險分析及防范》，載《石油化工技術(shù)與經(jīng)濟(jì)》，2021，37（5）：1-4頁。

作者簡介

黃 蕊 中共西安市委黨校副教授，研究方向為中國特色社會主義法治理論