科技投入產(chǎn)出視角下山東省科研非企業(yè)科技活動單位創(chuàng)新能力分析

王偉華, 陳 媛, 王福穎

(濟南市科學(xué)技術(shù)情報研究院, 濟南 250001)

當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局,科技創(chuàng)新是其中一個關(guān)鍵變量?？蒲蟹瞧髽I(yè)科技活動單位包括科研事業(yè)單位和民辦非企業(yè)科研單位,是引領(lǐng)我國科技發(fā)展、提升創(chuàng)新能力、推動我國經(jīng)濟戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)型的重要力量。

目前,國內(nèi)對科研事業(yè)單位的創(chuàng)新評價有較少研究,而對科研非企業(yè)科技活動單位的研究則未見公開報道。王新等[1]以河南省 18個地市科研事業(yè)單位作為研究對象,運用因子分析的方法構(gòu)建評價指標(biāo)體系,根據(jù)評價結(jié)果提出加強河南省各地區(qū)科研事業(yè)單位創(chuàng)新能力的對策建議;孟媛等[2]基于天津科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)事業(yè)單位 11 年的數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析,并針對目前存在的問題提出對策建議;蘭良程[3]利用軟件工程方法對科研事業(yè)單位創(chuàng)新績效評價系統(tǒng)總體架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、功能模塊、系統(tǒng)性能等方面進(jìn)行設(shè)計,但文中未結(jié)合具體指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。上述文獻(xiàn)均針對科研事業(yè)單位進(jìn)行研究,未涵蓋民辦非企業(yè)科研單位。

近年,山東省大力實施科教強魯人才興魯戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,推動經(jīng)濟社會發(fā)展全面創(chuàng)新。進(jìn)行山東省科研非企業(yè)科技活動單位創(chuàng)新水平的評價研究,有助于把握其發(fā)展現(xiàn)狀,明確制約因素,從而為進(jìn)一步提高山東省總體科技創(chuàng)新能力提供依據(jù)。

1 山東省科研非企業(yè)科技活動單位發(fā)展現(xiàn)狀

按照統(tǒng)一統(tǒng)計口徑、范圍和計算方法,2021年,山東省共有227家山東省科研非企業(yè)科技活動單位在有效統(tǒng)計范圍,機構(gòu)數(shù)和從業(yè)人員年末人數(shù)以濟南最多,青島次之,原因與濟南是省會城市和副省級城市以及青島是副省級城市有關(guān)。這227家機構(gòu)中,按機構(gòu)所屬隸屬關(guān)系分布,中央部門屬22家,省級部門屬74家,副省級城市屬30家,地市級部門屬67家;按從事的國民經(jīng)濟行業(yè)分布,227家機構(gòu)中研究和試驗發(fā)展162家,專業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè)33家,科技推廣和應(yīng)用服務(wù)業(yè)32家;按機構(gòu)服務(wù)的國民經(jīng)濟行業(yè)分布,機構(gòu)服務(wù)涵蓋了農(nóng)林牧漁業(yè)、制造業(yè)、建筑業(yè)、道路運輸、商務(wù)服務(wù)、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)、水利生態(tài)環(huán)境、教育衛(wèi)生文體、公共管理等行業(yè)。

為分析創(chuàng)新水平,選擇科技活動人員、R&D人員折合全時工作量、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、專利、論文、標(biāo)準(zhǔn)、軟件著作權(quán)等方面的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,其中科技活動人員、R&D人員折合全時工作量、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出作為科技創(chuàng)新資源,專利、論文、標(biāo)準(zhǔn)、軟件著作權(quán)等作為科研產(chǎn)出。

1.1 科技創(chuàng)新資源

關(guān)于科技創(chuàng)新資源,學(xué)者們已有研究和界定。例如,陳宏愚[4]認(rèn)為,科技創(chuàng)新資源的要素可以分成5種類型,即科技創(chuàng)新的基本要素、科技創(chuàng)新的主體要素、科技創(chuàng)新的體制要素、科技創(chuàng)新的投入要素和科技創(chuàng)新的環(huán)境要素,這5種類型的要素又可以細(xì)分成17種不同的科技創(chuàng)新資源要素,在科技創(chuàng)新活動中缺一不可;曹賢忠等[5]在長三角區(qū)域科技創(chuàng)新資源研究中提出,科技創(chuàng)新資源是開展科技創(chuàng)新活動、促進(jìn)社會發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ),是帶動社會發(fā)展的創(chuàng)新經(jīng)濟要素、制度要素和社會要素的總和。綜合學(xué)者們對科技創(chuàng)新資源的定義和分類可以發(fā)現(xiàn),任何有助于促進(jìn)科技創(chuàng)新活動開展的因素均可視為是廣義的科技創(chuàng)新資源,如區(qū)域開放度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等。而那些與科技創(chuàng)新活動聯(lián)系緊密,能夠直接或是易于投入到科技創(chuàng)新活動中的科技創(chuàng)新資源,是狹義上的科技創(chuàng)新資源。

本文的研究對象為科研非企業(yè)科技活動單位,因此選取了政府可以提供或者進(jìn)行宏觀管理的最直接相關(guān)的人力資源、財力資源和物力資源等作為科技創(chuàng)新資源樣本進(jìn)行分析。

1.1.1 科技活動人員

數(shù)據(jù)來自《2022山東省研究與開發(fā)機構(gòu)統(tǒng)計監(jiān)測報告》及相關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)。2021年山東省科研非企業(yè)科技活動單位共有科技活動人員21 603人,其中濟南9 138人、青島6 363人、煙臺1 640人、濟寧1 309人。

1.1.2 R&D人員折合全時工作量

2021年,山東省科研非企業(yè)科技活動單位R&D人員折合全時工作量16 004人年,其中濟南5 937人年、青島6 842人年、煙臺1 073人年。

1.1.3 R&D經(jīng)費內(nèi)部支出

2021年,山東省科研非企業(yè)科技活動單位R&D經(jīng)費內(nèi)部支出850 874萬元,其中濟南313 088萬元、青島394 936萬元、煙臺77 052萬元、濰坊15 289萬元、濟寧21 116萬元。

1.1.4 科學(xué)儀器設(shè)備

截至2021年底,山東省科研非企業(yè)科技活動單位共有科學(xué)儀器設(shè)備168 090臺/套,其中青島以74 069臺/套居于榜首,濟南以58 696臺/套位列第二,第三為煙臺,擁有14 011臺/套(表1)。

表1 科技創(chuàng)新資源

1.2 科研產(chǎn)出

科研產(chǎn)出是科技創(chuàng)新能力的直接反應(yīng),專利、論文、標(biāo)準(zhǔn)、軟件著作權(quán)是體現(xiàn)科研產(chǎn)出的重要因素,因此本文重點選擇專利申請受理數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、擁有有效發(fā)明專利總數(shù)、科技論文、國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、軟件著作權(quán)等指標(biāo),分析科研產(chǎn)出狀況。

1.2.1 專利及軟件著作權(quán)產(chǎn)出

2021年山東省科研非企業(yè)科技活動單位專利申請受理數(shù)3 254件(含發(fā)明專利2 167件),專利授權(quán)數(shù)2 819件。各地市中,濟南專利申請受理數(shù)1 527件,含發(fā)明專利1 022件,專利授權(quán)數(shù)1 276件。青島專利申請受理數(shù)1 064件(含發(fā)明專利808件),專利授權(quán)數(shù)918件。這兩個地市遙遙領(lǐng)先。截至2021年底,山東省科研非企業(yè)科技活動單位共擁有有效發(fā)明專利總數(shù)8 644件,其中青島擁有4 101件,位列第一,濟南3 036件位列第二,煙臺661件位列第三。2021年,山東省科研非企業(yè)科技活動單位擁有的軟件著作權(quán)數(shù)為957項,其中濟南469項,青島375項(表2)。

表2 科研產(chǎn)出

1.2.2 論文及標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)出

2021年,山東省科研非企業(yè)科技活動單位共發(fā)表科技論文7 829篇,其中青島3 402篇高居榜首,濟南市2 720篇居于第二,煙臺市913篇居于第三。國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)方面,2021年山東省形成數(shù)為219項,其中濟南140項、青島45 項、煙臺11項、威海10項。

2 評價體系構(gòu)建

2.1 評價指標(biāo)設(shè)置

綜合文獻(xiàn)檢索結(jié)果,對科研非企業(yè)科技活動單位的評價指標(biāo)體系分為兩個層次,一級指標(biāo) 2 個,二級指標(biāo)共10個(表3)。

表3 評價指標(biāo)體系

2.2 評價方法選擇

使用因子分析法進(jìn)行實證研究,評價山東省各地市科研非企業(yè)科技活動單位的創(chuàng)新能力。因子分析數(shù)學(xué)模型為

(1)

式中:X為標(biāo)準(zhǔn)化原始變量,設(shè)原有p個變量X1,X2,…,Xp;fj為因子變量(j

3 評價過程

3.1 科技創(chuàng)新資源和科研產(chǎn)出同時輸入

3.1.1 樣本數(shù)據(jù)效度檢驗

因子分析探索定量數(shù)據(jù)可以濃縮為幾個因子,每個因子和題項為對應(yīng)關(guān)系。因子分析的前提是變量之間存在較強的相關(guān)性,在因子分析之前,需要對數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗,采用KMO(Kaiser-Meyer Olkin)檢驗和Bartlet檢驗 (Bartlett Test of Sphericity)兩種方法。

KMO檢驗用于檢查變量間的偏相關(guān)性,分析KMO值,若值高于0.8,則說明非常適合進(jìn)行因子分析;若值為0.7～0.8,則說明比較適合進(jìn)行因子分析;若值為0.6～0.7,則說明可以進(jìn)行因子分析;若此值小于0.6,說明不適合進(jìn)行因子分析。如果Bartlett 檢驗對應(yīng)P小于0.05,也說明適合進(jìn)行因子分析。

將原始數(shù)據(jù)進(jìn)行以上兩種檢驗,結(jié)果如表4所示。根據(jù)檢驗結(jié)果,KMO統(tǒng)計量為0.802,大于0.6,說明非常滿足因子分析的前提要求,且數(shù)據(jù)通過Bartlett檢驗,P等于0.000,小于0.05,因此研究數(shù)據(jù)適合做因子分析。

表4 KMO檢驗和Bartlett檢驗的結(jié)果

3.1.2 提取主因子

運用主成分分析法提取主因子, 并以旋轉(zhuǎn)后提取的特征值大于 1 的原則, 得出被提取的主因子數(shù)量、特征根、方差解釋率和累計方差解釋率。

在方差解釋率小于50%時,表示當(dāng)前數(shù)據(jù)為不可信狀態(tài);在方差解釋率為50%～80%時,表示當(dāng)前數(shù)據(jù)為一般可信狀態(tài);在方差解釋率不小于80%時,表示當(dāng)前數(shù)據(jù)為可信狀態(tài)。方差解釋率結(jié)果如表5所示。

表5 方差解釋率

根據(jù)因子提取信息量情況進(jìn)行分析,可知旋轉(zhuǎn)后提取的特征根大于 1 的主因子共有2個,這兩個因子旋轉(zhuǎn)后的方差解釋率分別是57.019%、42.694%,累計方差解釋率為 99.713%,大于 80%,表示兩個主因子足夠描述 10項創(chuàng)新水平指標(biāo)所具有的主要信息。第一個主因子方差解釋率最大, 對科研非企業(yè)科技活動單位創(chuàng)新水平評價的貢獻(xiàn)率最高。

3.1.3 因子載荷系數(shù)分析

使用最大方差旋轉(zhuǎn)方法進(jìn)行旋轉(zhuǎn),以便找出因子和研究項的對應(yīng)關(guān)系。表6展示因子對于研究項的信息提取情況,以及因子和研究項對應(yīng)關(guān)系。由表6可知,所有研究項對應(yīng)的共同度值均高于0.4,意味著所有研究項和因子之間有著較強的關(guān)聯(lián)性,因子可以有效地提取出信息。

表6 旋轉(zhuǎn)后因子載荷系數(shù)

3.1.4 計算因子得分

運用 SPSS 軟件可以直接得出主因子 1和主因子 2 的得分, 將各個樣本的因子得分與相應(yīng)因子權(quán)重相乘后求和,得出各個地市科研非企業(yè)科技活動單位的綜合得分,計算結(jié)果如表7所示。

表7 因子得分矩陣

3.2 科技創(chuàng)新資源和科研產(chǎn)出分別評價

按照上述過程,分別對科技創(chuàng)新資源的4項指標(biāo)和科研產(chǎn)出的6項指標(biāo)進(jìn)行輸入分析。經(jīng)樣本數(shù)據(jù)效度檢驗,KMO分別為0.790和0.792,均大于0.6,滿足因子分析的前提要求;數(shù)據(jù)均通過Bartlett檢驗(P<0.05),意味著均可用因子分析研究科技創(chuàng)新資源和科研產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)。

在科技創(chuàng)新資源的分析評價中,旋轉(zhuǎn)后的方差解釋率為98.069%。在科研產(chǎn)出的分析評價中,旋轉(zhuǎn)后的方差解釋率為94.791%。所有研究項對應(yīng)的共同度值均高于0.4,意味著因子與研究項之間有較強的關(guān)聯(lián)性。因子載荷系數(shù)絕對值大于0.4,說明指標(biāo)項與因子均有對應(yīng)關(guān)系。因此,由因子分析得出的各樣本(各地市非研發(fā)機構(gòu))綜合得分有較強的參考價值。結(jié)果如表8所示。

表8 科技創(chuàng)新資源和科研產(chǎn)出分別評價的樣本得分情況

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

從科技創(chuàng)新資源和科研產(chǎn)出同時評價結(jié)果可以看出,山東省科研非企業(yè)科技活動單位創(chuàng)新水平以青島、濟南最高。分析原因,一是青島是副省級城市、計劃單列市,濟南是省會城市、副省級城市,與省內(nèi)其他地市相比,這兩個地市對科技創(chuàng)新的人、財、物支持力度較大;二是濟南、青島兩市的此類機構(gòu)數(shù)量較多,濟南市最多,青島次之,其他地市均較少,機構(gòu)數(shù)量相差較大。

從科技創(chuàng)新資源單獨評價結(jié)果可以看出,青島科研非企業(yè)科技活動單位得分較高,濟南第二,煙臺第三,說明青島在科技創(chuàng)新資源方面投入最多。從具體指標(biāo)來看,科技活動人員中,濟南最多,青島第二,而R&D人員折合全時工作量、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、科學(xué)儀器設(shè)備青島投入最多。

從科研產(chǎn)出單獨評價結(jié)果可以看出,濟南市科研非企業(yè)科技活動單位得分較高,青島第二,煙臺第三,說明濟南在科研產(chǎn)出方面整體較高。從指標(biāo)來看,濟南科研非企業(yè)科技活動單位的專利申請受理數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)、軟件著作權(quán)數(shù)較高,而青島相關(guān)機構(gòu)的科技論文數(shù)和擁有有效發(fā)明專利總數(shù)相對較高。

綜合三項評價可以看出,科技創(chuàng)新資源對創(chuàng)新總體水平的影響較大。另外,無論是從科技創(chuàng)新資源和科研產(chǎn)出同時評價還是分別評價,可以看出,大部分地市科研非企業(yè)科技活動單位存在科技創(chuàng)新資源投入與產(chǎn)出體量偏小的情況,相對而言,煙臺的創(chuàng)新水平具有一定優(yōu)勢,其次是濟寧,但大部分地市相關(guān)單位的總體創(chuàng)新水平并不理想。

4.2 建議

加強引導(dǎo)和宏觀調(diào)控。如省級或以上政府部門可制定規(guī)劃,優(yōu)化科研非企業(yè)科技活動單位的地區(qū)配置和創(chuàng)新資源配置。從評價結(jié)果可以看出,加大科技創(chuàng)新資源的投入可更有效提升創(chuàng)新總體水平。因此,合理配置科技資源,提高投入產(chǎn)出效率,使各地區(qū)充分發(fā)揮科技資源優(yōu)勢。山東省各地市政府可根據(jù)具體情況制定差異化發(fā)展戰(zhàn)略和路徑,促進(jìn)各地市科研機構(gòu)均衡發(fā)展,如在制定優(yōu)化科技發(fā)展計劃、出臺政策措施時鼓勵科研機構(gòu)的創(chuàng)新研發(fā)。

發(fā)揮科研非企業(yè)科技活動單位在科技創(chuàng)新中的作用,加強與政府部門、企業(yè)、高校院所的協(xié)同創(chuàng)新,聚焦國家戰(zhàn)略需求,加強與國家重大戰(zhàn)略目標(biāo)任務(wù)的對接,并完善政策措施助力科技成果轉(zhuǎn)化。同時,加強地市間的交流,如在現(xiàn)有基礎(chǔ)上發(fā)揮黃河流域發(fā)展戰(zhàn)略的引導(dǎo)作用,發(fā)揮省會城市都市圈的協(xié)同作用,發(fā)揮半島城市群的“圈層”匯聚作用等,各地市利用不同區(qū)域優(yōu)勢加強協(xié)作。

加強對地方科研非企業(yè)科技活動單位的科研能力的培育,以提高創(chuàng)新效能為目標(biāo),引導(dǎo)支持體制創(chuàng)新、引進(jìn)培養(yǎng)高層次科技人才,提高R&D經(jīng)費在財政經(jīng)費中的比例,加大財政科技投入對創(chuàng)新投入的增效作用,加強創(chuàng)新型科研人才、財政資金等科技創(chuàng)新資源的配置,更好地服務(wù)地方經(jīng)濟社會發(fā)展。

科研非企業(yè)科技活動單位內(nèi)部加強創(chuàng)新績效考核管理。目前大多單位的工作人員待遇與職務(wù)職稱直接掛鉤,而創(chuàng)新能力并沒有充分體現(xiàn)。因此,在鼓勵創(chuàng)新的同時可結(jié)合創(chuàng)新能力績效管理,增加創(chuàng)新績效在收入水平的貢獻(xiàn)度,提高創(chuàng)新內(nèi)驅(qū)力。