破“四唯”后，新標(biāo)如何立得更好
——科技評價體制機(jī)制改革5 年“回頭看”

科研人員對科研評價改革政策的知曉度超過90%，對科技評價導(dǎo)向的認(rèn)可度達(dá)到95.6%，對破“四唯”等舉措的認(rèn)可度也達(dá)到80%……9月10 日，在2023 浦江創(chuàng)新論壇“創(chuàng)新體系與科技評價”主題論壇上，科技部副秘書長賀德方用一組數(shù)據(jù)說明了我國科技評價改革取得的成效，“我們連續(xù)5 年對科技評價改革進(jìn)行跟蹤監(jiān)測，隨著科技評價改革及其推進(jìn)舉措的不斷落實(shí)，建立以質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為核心的評價導(dǎo)向取得廣泛共識，科學(xué)、規(guī)范、高效、誠信的科研評價體系建設(shè)取得積極進(jìn)展?！?/p>

定性還是定量因時而動

“人才評價伴隨著我國科技改革的歷程不斷發(fā)展，且不同階段對人才采取不同的評價方法?！敝袊茖W(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院院長潘教峰舉例說，20 世紀(jì)90 年代以前，我國的人才評價是定性評價，出現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)不明確也不夠客觀等問題，當(dāng)時科研人員希望以定量化的評價方法提高評價的客觀性。20 世紀(jì)90 年代后，我國科技界引進(jìn)國際定量的評價方法，其中耳熟能詳?shù)氖牵瑢CI 論文指標(biāo)作為評價學(xué)者科研成果的定量標(biāo)準(zhǔn)，在當(dāng)時具有進(jìn)步意義。

后來，便出現(xiàn)了國內(nèi)高校、科研機(jī)構(gòu)普遍使用SCI 論文的數(shù)量、被引次數(shù)、高被引論文、影響因子等指標(biāo)，作為績效考核、職稱評定、科研獎勵、學(xué)位授予乃至學(xué)科評估的核心指標(biāo)。

進(jìn)入新時代，為提升原始創(chuàng)新能力、突破關(guān)鍵“卡脖子”技術(shù)，我國不斷完善人才評價標(biāo)準(zhǔn)。2018 年以來，一系列以破除“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項(xiàng)”為鮮明指向的人才評價改革新政密集出臺。2018 年，中辦和國辦印發(fā)《關(guān)于深化項(xiàng)目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》，這份被稱為“三評”改革的文件，拉開了新時代全面深化科技評價改革的序幕。

潘教峰說：“2018 年以來，我國政府部門先后頒發(fā)多項(xiàng)政策，特別是‘三評’文件和清理‘四唯’專項(xiàng)，科技部做了大量卓有成效的工作。”

“硬骨頭”和新問題如何系統(tǒng)解決

隨著改革的深入推進(jìn)，問題接踵而至，破了“四唯”之后，新標(biāo)如何立得住又推得開？

供圖/視覺中國

“我們在強(qiáng)調(diào)破‘四唯’的同時，又出現(xiàn)了四個不到位的問題?！迸私谭逄寡?，即破“四唯”后立新標(biāo)不到位、評價方式創(chuàng)新不到位、資源配置改革評價不到位、用人單位評價制度建設(shè)不到位。

在此背景下，2022 年11 月，科技部等八部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于開展科技人才評價改革試點(diǎn)的工作方案》。“這個方案很有特點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)問題導(dǎo)向和實(shí)用導(dǎo)向。把人才進(jìn)行分類，以解決問題、確定目標(biāo)為導(dǎo)向推進(jìn)改革，是一次非常有意義、有價值的嘗試?！迸私谭灞硎?，我國人才評價隨著時代發(fā)展的要求，在不斷探索的過程中。

如今，我國科技評價對象覆蓋了政策、計劃、項(xiàng)目、成果等科研活動和科研管理活動的全鏈條，多層次、多元化評價力量初步形成，評價結(jié)果也在不斷強(qiáng)化，評價能力持續(xù)提升。

不過，賀德方也提醒大家，看到成績的同時也要認(rèn)識到，科技評價還面臨很多挑戰(zhàn)，既有長期沒能有效解決的“硬骨頭”，也有新形勢下出現(xiàn)的新問題。比如，科技評價體系統(tǒng)籌不夠、聯(lián)動性不足，對科技評價破立并舉的要求尚未完全落實(shí)到位，政府評機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)評人才的傳遞導(dǎo)向尚未完全健全，科技評價結(jié)果的異化使用現(xiàn)象仍然存在。

值得關(guān)注的是，制度文件層面雖然破了“四唯”，但操作過程中未能完全落實(shí)到位，新標(biāo)確立的工作還需加強(qiáng)。

供圖/視覺中國

“實(shí)際上，新標(biāo)尚未系統(tǒng)確立也增加了徹底破除‘四唯’的難度?！辟R德方直言，以使命績效為導(dǎo)向的科研單位的評價體系尚待建立，不少科研單位機(jī)構(gòu)仍存在圍繞排名轉(zhuǎn)、跟著項(xiàng)目跑的問題，影響了科研人員的價值導(dǎo)向，科研單位對人才以能力貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的評價體系還需持續(xù)深化。同時，“帽子”異化問題仍然存在，對科研生態(tài)造成的負(fù)面影響還未完全消除。

潘教峰提到，科技評價破“四唯”，不能只破不立，還需要從人才評價的導(dǎo)向、標(biāo)準(zhǔn)、方法等方面，系統(tǒng)分析科技人才評價體制機(jī)制與人才成長規(guī)律錯位的情況，解碼我國科技人才評價存在的矛盾和問題。

深化科技評價改革還需明確方向

科技評價是科技治理的重要工具，世界主要創(chuàng)新國家都將科技評價列為最主要的政策工具。

“黨的二十大報告作出了深化科技評價改革的重大部署，落實(shí)黨的二十大精神，還需持續(xù)發(fā)力。”賀德方強(qiáng)調(diào)，科技評價要全面嵌入科技活動及科技管理的鏈條，一方面要加強(qiáng)對科研活動的全鏈條評價，優(yōu)化科技資源配置。另一方面，也要強(qiáng)化對科技管理工作自身的評估，包括但不限于完善重大科技政策的評估機(jī)制。

賀德方認(rèn)為，要進(jìn)一步明確評價改革的重點(diǎn)和方向。堅持“不干不評”的原則，國家層面的評價要與承接國家重大任務(wù)直接掛鉤，建立“政府評機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)評團(tuán)隊、團(tuán)隊評人才”的評價導(dǎo)向機(jī)制。此外，要加快推進(jìn)科技評價立新標(biāo)的探索，壓實(shí)評價的主體責(zé)任，推動科研院所、高校、企業(yè)等根據(jù)國家需求建立符合自身體系的評價內(nèi)控制度等。

“我國亟需堅持破‘四唯’和立新標(biāo)并舉，基于科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值、社會價值、文化價值五大價值導(dǎo)向，引導(dǎo)樹立正確的評價導(dǎo)向?！痹谂私谭蹇磥?，對于基礎(chǔ)研究類人才應(yīng)以科學(xué)價值為主進(jìn)行評價，重視同行評議與代表作制度。對于應(yīng)用開發(fā)類人才，應(yīng)重點(diǎn)考慮以技術(shù)價值為導(dǎo)向，成果包括重大技術(shù)的突破等。

潘教峰建議，要改進(jìn)人才分類評價的標(biāo)準(zhǔn)體系，創(chuàng)新人才評價的方式方法，完善人才評價的體制機(jī)制，從而形成有利于科技人才潛心研究和創(chuàng)新的評價制度，建立回歸科學(xué)價值本原的評價體系。