論我國(guó)國(guó)防專利轉(zhuǎn)化利用及其制度完善
——以“分級(jí)立項(xiàng)”制度構(gòu)思為例

馬忠法,吳 昱

(復(fù)旦大學(xué) 法學(xué)院,上海 200438)

0 引言

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)語(yǔ)境下的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展,其實(shí)質(zhì)是將科學(xué)技術(shù)放在社會(huì)生產(chǎn)力體系的首位,將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力,以更優(yōu)路徑釋放科技創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)價(jià)值[1]。作為國(guó)家創(chuàng)新體系的重要一環(huán),國(guó)防科技工業(yè)創(chuàng)新及其包含的國(guó)防專利技術(shù)轉(zhuǎn)化和運(yùn)用是促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅(jiān)力量,也是科技強(qiáng)軍、科技強(qiáng)國(guó)的有力保障。

“十四五”規(guī)劃明確指出,黨和政府將“完善與國(guó)防建設(shè)相銜接的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度”,構(gòu)建更為完善的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體制,以期在國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方面取得新成就。在具體工作方面,國(guó)務(wù)院更是直接點(diǎn)名國(guó)防科工局和中央軍委裝備發(fā)展部按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)完善國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域內(nèi)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制,并積極提升國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效益。如何有效縮小我國(guó)國(guó)防專利技術(shù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用水平與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際需求之間的差距,進(jìn)一步提高國(guó)防科技工業(yè)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率,已成為推進(jìn)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略亟待解決的問(wèn)題。

1 國(guó)防專利再界定

1.1 國(guó)防專利定義的爭(zhēng)議

厘清國(guó)防專利的定義是探究其轉(zhuǎn)化與利用的前提。1980年9月發(fā)布的《關(guān)于國(guó)防專用發(fā)明實(shí)行專利制度的建議》,其中首次提出“國(guó)防專利”[2]。目前學(xué)界關(guān)于國(guó)防專利的定義尚未形成一致看法,有學(xué)者認(rèn)為國(guó)防專利是指在國(guó)防領(lǐng)域產(chǎn)生的、能夠應(yīng)用于國(guó)防建設(shè)的科技創(chuàng)新成果與發(fā)明創(chuàng)造[3];也有學(xué)者根據(jù)“在國(guó)防科研、生產(chǎn)、使用維修以及軍民兩用產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)過(guò)程中產(chǎn)生的創(chuàng)新成果,以及其他能夠應(yīng)用于武器裝備和國(guó)防建設(shè)的發(fā)明創(chuàng)造”的描述,闡明國(guó)防專利的定義[4]。

這些定義與一般的專利定義有顯著不同,相互之間也各有區(qū)別。各方爭(zhēng)執(zhí)的焦點(diǎn)集中于國(guó)防專利技術(shù)產(chǎn)生主體和適用范圍是否完全限定在國(guó)防科研系統(tǒng)內(nèi)部。如果突破國(guó)防科研系統(tǒng)邊界,那么,由國(guó)防科研系統(tǒng)研發(fā)的、沒(méi)有完全用于國(guó)防建設(shè)的軍民兩用科學(xué)技術(shù)是否屬于國(guó)防專利技術(shù)?那些由民營(yíng)中小創(chuàng)新型企業(yè)作為研發(fā)主體、并非產(chǎn)生于傳統(tǒng)國(guó)防領(lǐng)域但隨后被發(fā)現(xiàn)擁有巨大軍事價(jià)值而被大規(guī)模用于國(guó)防建設(shè)的發(fā)明創(chuàng)造是否屬于國(guó)防專利?針對(duì)前者使用概括主義定義的國(guó)防專利概念,部分確實(shí)是在國(guó)防領(lǐng)域產(chǎn)生并且切實(shí)用于國(guó)防建設(shè)的尖端科技成果,其直接關(guān)系到國(guó)家核心安全利益乃至民族存亡,那么,能否沿用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法賦予其產(chǎn)權(quán)的色彩?

2004年修訂并頒布的《國(guó)防專利條例》第二條規(guī)定,“國(guó)防專利是指涉及國(guó)防利益以及對(duì)國(guó)防建設(shè)具有潛在作用需要保密的發(fā)明專利”,立法者以一種巧妙的筆觸似乎有意回避了國(guó)防專利的產(chǎn)生主體與適用范圍,僅僅指出國(guó)防專利的國(guó)家公益性,同時(shí)強(qiáng)調(diào)其保密性,這實(shí)難有效回應(yīng)現(xiàn)今學(xué)界爭(zhēng)議。

1.2 國(guó)防專利概念再界定

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是所有專利的上位概念,其歸根結(jié)底是產(chǎn)權(quán)概念的具體衍生。德姆塞茨認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是促進(jìn)交易雙方就交易形成合理預(yù)期的工具,佩杰維奇與菲呂博騰更進(jìn)一步強(qiáng)調(diào),產(chǎn)權(quán)關(guān)系必須與物權(quán)關(guān)系進(jìn)行區(qū)分,它不是人與物之間的關(guān)系,而是一系列經(jīng)濟(jì)與社會(huì)權(quán)利的組合[5]?？梢?jiàn),國(guó)防專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)家族的一員,天然地具有產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)性。作為對(duì)前文所述爭(zhēng)議的回應(yīng),國(guó)防專利應(yīng)當(dāng)是各類產(chǎn)業(yè)主體以及與研發(fā)相關(guān)的機(jī)構(gòu)(如各大高校、科研院所)等對(duì)于其自主創(chuàng)造的、具有現(xiàn)實(shí)或潛在國(guó)防效益的科技創(chuàng)新成果和發(fā)明創(chuàng)造經(jīng)國(guó)家特定機(jī)關(guān)授權(quán)后獲得的專利及在此基礎(chǔ)上衍生的相應(yīng)權(quán)利的總和。此定義明確了國(guó)防專利的產(chǎn)生主體,突破了傳統(tǒng)“軍隊(duì)系統(tǒng)內(nèi)科研單位才可以產(chǎn)生國(guó)防專利”的觀念壁壘,同時(shí)拓寬了知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是國(guó)防專利技術(shù)的適用范圍,淡化了國(guó)家主體視角下刻意強(qiáng)調(diào)的保密性特征,從而建立起軍用科技成果向民用技術(shù)轉(zhuǎn)化的法律基礎(chǔ)。

關(guān)于前文提出的第三問(wèn),此定義也肯定了國(guó)防專利權(quán)作為專利權(quán)的一種應(yīng)當(dāng)具有身份與財(cái)產(chǎn)權(quán)利性質(zhì),其科研成果應(yīng)當(dāng)被確定為絕密級(jí)別的國(guó)家秘密,從而按照《國(guó)防專利條例》第四條的規(guī)定歸國(guó)家所有并處于國(guó)家的絕對(duì)控制之下,相關(guān)主體不得申請(qǐng)國(guó)防專利以實(shí)現(xiàn)自己在身份或者財(cái)產(chǎn)性質(zhì)方面的產(chǎn)權(quán)利益。

2 我國(guó)國(guó)防專利轉(zhuǎn)化與利用中存在的問(wèn)題

現(xiàn)階段我國(guó)國(guó)防專利主要的產(chǎn)生與轉(zhuǎn)化路徑如圖1所示,其中主要存在3個(gè)方面的問(wèn)題。

圖1 現(xiàn)階段國(guó)防專利產(chǎn)生、轉(zhuǎn)化利用的主要路徑

2.1 研發(fā)系統(tǒng)雙向封閉,科研資源浪費(fèi)嚴(yán)重

從現(xiàn)有的“國(guó)防專利是指涉及國(guó)防利益的專利技術(shù)”官方定義中可以看出,所涉國(guó)防利益大多數(shù)情況下都是出于國(guó)防建設(shè)需要,其參與主體是軍隊(duì)系統(tǒng)內(nèi)部的軍工企業(yè)和國(guó)有科研院所等非營(yíng)利法人。參研單位與人員無(wú)論是在國(guó)防專利技術(shù)立項(xiàng)研發(fā)還是隨后的推廣、轉(zhuǎn)化與應(yīng)用過(guò)程中,履行的大多是普通的職務(wù)行為,也就是所謂的本職工作,這就導(dǎo)致研發(fā)周期完結(jié)、科研成果驗(yàn)收完畢后,大多數(shù)參研主體得不到額外的物質(zhì)激勵(lì),這自然無(wú)法調(diào)動(dòng)科研主體在之后的對(duì)外推廣、轉(zhuǎn)化工作中的積極性。

這不僅導(dǎo)致外部民營(yíng)企業(yè)與民間技術(shù)力量無(wú)法獲得相關(guān)信息,而且會(huì)在軍隊(duì)系統(tǒng)內(nèi)部不同軍種、不同部門之間造成信息交流渠道閉塞,針對(duì)同一性質(zhì)的任務(wù)先后分別立項(xiàng)進(jìn)行“二次”研發(fā)的現(xiàn)象也偶有發(fā)生。相關(guān)調(diào)研結(jié)果顯示,在指令性任務(wù)下達(dá)、啟動(dòng)資金派發(fā)后,各單位在現(xiàn)有封閉的系統(tǒng)框架下大多傾向于依靠自身力量進(jìn)行研發(fā)。部分科研人員明知其它單位針對(duì)下達(dá)任務(wù)有更加先進(jìn)的技術(shù)或解決方案,也不愿意采用,或者即使有意愿采用也受到保密條例的嚴(yán)格限制而無(wú)法獲取核心技術(shù),這直接導(dǎo)致大量低水平的重復(fù)研究[6],造成國(guó)防經(jīng)費(fèi)與人力物力資源浪費(fèi)。

2.2 信息獲取壁壘畸高,產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系有待完善

在國(guó)防專利技術(shù)的實(shí)際轉(zhuǎn)化利用路徑中,不僅僅存在“軍轉(zhuǎn)民”通道的不通暢,“民參軍”通道的介入門檻同樣過(guò)高。對(duì)于這兩種通道,先決條件都是民營(yíng)企業(yè)和技術(shù)力量接觸到相關(guān)國(guó)防技術(shù)信息。早期建立的國(guó)家軍民融合服務(wù)平臺(tái)和各地方軍民融合服務(wù)平臺(tái)雖然以軍民融合協(xié)同創(chuàng)新對(duì)接為創(chuàng)立宗旨,但沒(méi)有建立針對(duì)民用的國(guó)防專利公開(kāi)數(shù)據(jù)庫(kù)。至于國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái),只有經(jīng)過(guò)平臺(tái)相應(yīng)審批手續(xù)核查通過(guò)后方可查詢,具體申請(qǐng)只能通過(guò)涉密站點(diǎn)進(jìn)行,成效也難稱顯著。具有針對(duì)性的信息公開(kāi)平臺(tái)與國(guó)防專利數(shù)據(jù)庫(kù)的缺位極大地拉高了民營(yíng)企業(yè)的信息獲取門檻,這顯然不利于國(guó)防專利技術(shù)向民用市場(chǎng)滲透和轉(zhuǎn)化。

同時(shí),作為產(chǎn)權(quán)持有方與民營(yíng)企業(yè)單位連接樞紐的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員數(shù)量過(guò)少,服務(wù)專業(yè)水平有限。目前全國(guó)僅有34家機(jī)構(gòu)可以辦理涉及國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的專利業(yè)務(wù)[7],且多集中于專利代理領(lǐng)域的專利申請(qǐng)、專利糾紛解決等方面,通常不包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估定價(jià)、公開(kāi)專利信息獲取等關(guān)鍵服務(wù),很難實(shí)現(xiàn)國(guó)防專利技術(shù)轉(zhuǎn)化軍民雙方溝通橋梁的功能。

2.3 資金來(lái)源單一,社會(huì)融資參與度不足

國(guó)防專利技術(shù)轉(zhuǎn)化利用的雙向通道都不順暢,導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過(guò)程周期長(zhǎng)、效益低,社會(huì)資本通過(guò)注資、融資參與國(guó)防專利項(xiàng)目轉(zhuǎn)化的熱情不高。根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì),美國(guó)動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保融資中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押融資比例高達(dá)60%,日本這一比例也接近50%,而中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押融資占動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保融資的比例不足10%[8],其中,通過(guò)國(guó)防專利進(jìn)行融資的比例更是近乎空白。

低抵押融資率的背后體現(xiàn)的是高融資風(fēng)險(xiǎn),普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押的風(fēng)險(xiǎn)不外乎來(lái)自知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化后的實(shí)際效益以及抵押人資產(chǎn)與信用狀況,而作為國(guó)防專利技術(shù)研發(fā)單位的國(guó)防科工系統(tǒng),其資信直接由國(guó)家相關(guān)部門背書,所以,國(guó)防專利權(quán)抵押融資風(fēng)險(xiǎn)主要系于其本身所蘊(yùn)含的價(jià)值?！吨腥A人民共和國(guó)民法典》《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理辦法》等法律法規(guī)已經(jīng)明確專利權(quán)中的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利作為抵押融資標(biāo)的合法性與操作路徑,但對(duì)于特殊的國(guó)防專利權(quán),尚未發(fā)現(xiàn)配套的制度安排。同時(shí),現(xiàn)階段國(guó)防專利的權(quán)利歸屬不夠明確,對(duì)于抵押權(quán)人而言這背后隱含著現(xiàn)實(shí)或后續(xù)潛在的權(quán)屬糾紛,提供融資后面臨的風(fēng)險(xiǎn)較大。因此,企業(yè)和銀行等金融機(jī)構(gòu)對(duì)于為國(guó)防專利技術(shù)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目提供融資的顧慮較多,意愿較低。相應(yīng)地,國(guó)防預(yù)算支出與國(guó)家專項(xiàng)撥款就成為國(guó)防專利技術(shù)對(duì)外推廣與轉(zhuǎn)化應(yīng)用的主要資金來(lái)源。

3 既有問(wèn)題的制度成因分析

《TRIPs》協(xié)議明確將知識(shí)產(chǎn)權(quán)界定為私權(quán)利(private rights),保障了產(chǎn)權(quán)所有人追求合理收益外延的法律資格。同時(shí),國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)因“國(guó)防”二字必然顯現(xiàn)其保護(hù)公共利益(public welfare)的內(nèi)生需求。公權(quán)與私權(quán)在形式上的張力,導(dǎo)致現(xiàn)有國(guó)防專利法律體系層面存在一些問(wèn)題。

3.1 國(guó)防專利法律體系架構(gòu)有待完善

現(xiàn)階段公法領(lǐng)域的《中華人民共和國(guó)國(guó)防法》《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》《國(guó)防專利條例》《中國(guó)人民解放軍保密條例》《武器裝備研制合同暫行辦法》《國(guó)防科學(xué)技術(shù)預(yù)先研究成果管理暫行規(guī)定》等,以及私法性質(zhì)的《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)專利法》《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》等法規(guī),都對(duì)國(guó)防專利保護(hù)與規(guī)制作了相應(yīng)規(guī)定[9]。上述法律法規(guī),既有處于高位階的基本性法律,也有“暫行辦法”“暫行條例”等臨時(shí)性的低位階規(guī)章制度,國(guó)防專利法律制度碎片化程度可見(jiàn)一斑。

頂層設(shè)計(jì)缺陷也意味著管理體制不盡完善。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中央軍委裝備發(fā)展部國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局等單位,均可依照各自法定職權(quán)對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生與轉(zhuǎn)化的相關(guān)流程進(jìn)行管轄。地方上,各軍種、國(guó)防科工企業(yè)、國(guó)防科研院所又按照《國(guó)防專利條例》具體規(guī)定,設(shè)立了相應(yīng)職能服務(wù)機(jī)構(gòu)。這使得軍隊(duì)與地方、部門與部門之間缺乏集中有效的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)而各自為政,不同管理主體之間為了己方利益而爆發(fā)沖突、為了規(guī)避責(zé)任而虛與委蛇等現(xiàn)象也偶有發(fā)生[10]。如此一來(lái),法律法規(guī)的制定和具體政策的實(shí)施各自為政,不利于“抓住重點(diǎn),集中突破”。

3.2 國(guó)防專利產(chǎn)權(quán)歸屬規(guī)定不盡合理

《中華人民共和國(guó)國(guó)防法》第四十條載明:“國(guó)家為武裝力量建設(shè)、國(guó)防科研生產(chǎn)和其他國(guó)防建設(shè)直接投入的資金、劃撥使用的土地等資源,以及由此形成的用于國(guó)防目的的武器裝備和設(shè)備設(shè)施、物資器材、技術(shù)成果等屬于國(guó)防資產(chǎn)”,緊隨其后又明確指出“國(guó)防資產(chǎn)屬于國(guó)家所有”。其以一種不容置喙的口吻強(qiáng)調(diào)了由國(guó)家出資研發(fā)且用于國(guó)防目的的技術(shù)成果屬于國(guó)防資產(chǎn),且歸國(guó)家所有。換言之,國(guó)防技術(shù)成果在其誕生的那一刻國(guó)家主體便理所應(yīng)當(dāng)?shù)叵碛衅渌袡?quán)。

現(xiàn)有制度安排強(qiáng)調(diào)國(guó)防技術(shù)成果靜態(tài)的“似物性”(thing likeness)[11],而忽視了技術(shù)成果深層次的產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵。在動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)體制中通過(guò)不斷競(jìng)爭(zhēng)、反饋、改進(jìn)促進(jìn)科技和生產(chǎn)力快速發(fā)展本就是設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的題中應(yīng)有之義,《中華人民共和國(guó)國(guó)防法》遵循“誰(shuí)出資,誰(shuí)所有”[12]的思維稍有偏頗之嫌。當(dāng)今世界大多數(shù)國(guó)家的法律體系已經(jīng)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)立承認(rèn)了科學(xué)技術(shù)發(fā)明與工業(yè)研究成果的財(cái)產(chǎn)意義,而抽象的智力成果必須通過(guò)對(duì)相關(guān)具體物的控制途徑才能再現(xiàn)其財(cái)產(chǎn)意義[13],“誰(shuí)出資,誰(shuí)所有”實(shí)際阻礙了知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn),研發(fā)系統(tǒng)內(nèi)部對(duì)外轉(zhuǎn)化的主觀能動(dòng)性無(wú)法得到進(jìn)一步提高,系統(tǒng)外部的技術(shù)力量與社會(huì)資金參與項(xiàng)目轉(zhuǎn)化的門檻也無(wú)法有效降低。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,簡(jiǎn)單粗暴的產(chǎn)權(quán)歸屬規(guī)定不利于從制度層面改善國(guó)防專利轉(zhuǎn)化難的困境。

3.3 國(guó)防專利定解密流程冗長(zhǎng)

實(shí)然層面,國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域公權(quán)與私權(quán)沖突聚焦的關(guān)鍵點(diǎn)在于相關(guān)產(chǎn)權(quán)的保密性能否得到保證,“定密從嚴(yán),解密從延”的問(wèn)題便是其中突出代表。綜合參照《國(guó)防專利條例》《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》等規(guī)定,現(xiàn)階段我國(guó)國(guó)防專利解密流程可以歸納為:專利主體請(qǐng)求解密—總裝備部國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查通過(guò)—結(jié)果在系統(tǒng)內(nèi)部通報(bào)和公示—國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局報(bào)告—國(guó)防專利轉(zhuǎn)化民商用專利,程序較為繁瑣。從產(chǎn)權(quán)需要快速流通實(shí)現(xiàn)增值的角度來(lái)看,國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定解密過(guò)程本質(zhì)上是一種消耗,而且,為了實(shí)現(xiàn)有效的定解密,又進(jìn)一步增加了制度資源與人力資源耗費(fèi)。

誠(chéng)然,保密不嚴(yán)導(dǎo)致國(guó)防專利技術(shù)秘密泄露會(huì)對(duì)國(guó)家和群眾利益造成嚴(yán)重侵害,但如果凡是軍工科研成果一律保密,或者只定密不解密,又或者整體上解密速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)遲滯于定密速度,則會(huì)造成國(guó)家資源的巨大浪費(fèi)。嚴(yán)苛甚至是冗長(zhǎng)的保密流程會(huì)進(jìn)一步筑高系統(tǒng)外部獲取專利技術(shù)狀況的信息成本與壁壘,往往使得社會(huì)技術(shù)力量與有投資意愿的資金主體無(wú)的放矢,形成巧婦難為無(wú)米之炊的窘境。同時(shí),研發(fā)系統(tǒng)內(nèi)部不同板塊之間也會(huì)形成技術(shù)隔閡,無(wú)法有效聯(lián)動(dòng),進(jìn)而造成研發(fā)系統(tǒng)內(nèi)外部雙向封閉,導(dǎo)致科研資金與人力資源嚴(yán)重浪費(fèi)。

4 我國(guó)國(guó)防專利技術(shù)轉(zhuǎn)化利用優(yōu)化建議

4.1 理論層面:從“法益衡量”的角度出發(fā)

4.1.1 “公益”與“私權(quán)”的沖突實(shí)質(zhì)

國(guó)防專利權(quán)之所以集公益與私權(quán)色彩于一身,形式上是因?yàn)槲覈?guó)軍工科研行業(yè)稍微滯后于新時(shí)代社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展,其所折射出的深層次矛盾側(cè)面反映現(xiàn)代私法發(fā)展變革趨勢(shì),即在利益平衡視角下,傳統(tǒng)私法“權(quán)利本位”理念發(fā)生動(dòng)搖,衍生出對(duì)私法自治原則進(jìn)行限縮的需求[14]。

“公益”的背后是先進(jìn)國(guó)防專利通過(guò)“保密”鞏固己方先發(fā)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的需求天然地排斥“公開(kāi)”,國(guó)防專利技術(shù)所代表的國(guó)防科技理論、軍事武器裝備越先進(jìn),國(guó)家公共安全利益就越能得到充分保障。而“私權(quán)”的實(shí)質(zhì)是專利技術(shù)研發(fā)主體意欲通過(guò)研發(fā)過(guò)程中艱苦勞動(dòng)獲得合理收益的訴求,若一味遵守嚴(yán)格保密的規(guī)定,則其訴求只能因?yàn)橄嚓P(guān)技術(shù)專利無(wú)法大規(guī)模公開(kāi)應(yīng)用而化為泡影,通過(guò)設(shè)立產(chǎn)權(quán)制度刺激社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展亦成為空談?！肮妗迸c“私權(quán)”的碰撞,其本質(zhì)是國(guó)防安全利益與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展這兩類不同法益之間的摩擦和碰撞。

4.1.2 “法益衡量法則”的引入

解決具體法益間沖突,德國(guó)法學(xué)家卡爾·拉倫茨的“個(gè)案法益衡量論”已成為經(jīng)典的法學(xué)方法之一。其要義在于尊重現(xiàn)行法律秩序和既有法律價(jià)值位階的前提下,將法律體系中抽象的法律原則或法律價(jià)值矛盾具體化為個(gè)案中的實(shí)在法益沖突[15]。在這一理念的指引下,司法主體需要衡量相關(guān)法益所遭受沖擊與應(yīng)受保護(hù)的各種可能情形,最終裁定法律原則或價(jià)值的優(yōu)先適用[16]。

在此基礎(chǔ)之上,德國(guó)法學(xué)家阿列克西提出具體的“法益衡量法則”,對(duì)“個(gè)案法益衡量論”作出進(jìn)一步可行性指導(dǎo)。阿列克西指出,對(duì)于相互沖突的法律原則P1和P2論,在衡量適用時(shí),務(wù)必符合適切性原則、必要性原則和狹義比例原則的審查要求[17]。由于不同法律原則的背后即為各自法益的體現(xiàn),且解決國(guó)防安全利益與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩類法益間沖突并非傳統(tǒng)意義上的司法原則審查,因此,可將原則性的P1與P2替換為法益I1和法益I2。具體檢視路徑如下:

首先,應(yīng)當(dāng)審視擬提出的矛盾解決路徑R1的適切性,即在I1與I2相互沖突時(shí),路徑R1試圖以侵害法益I1的方式,達(dá)到實(shí)現(xiàn)法益I2的目的,但實(shí)際上R1無(wú)法達(dá)到所欲實(shí)現(xiàn)的目的。如此一來(lái),不作出R1也不會(huì)對(duì)I2造成損害,但若R1無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)I2的保護(hù),而且會(huì)侵害I1,則R1不具備可行性,應(yīng)另尋他路。

再次,若R1滿足適切性標(biāo)準(zhǔn),則進(jìn)一步審視路徑R1的必要性,即假如存在兩條不同的解決路徑R1和R2,二者幾乎以同樣高的程度實(shí)現(xiàn)I2,但R2對(duì)I1的侵害強(qiáng)度小于R1對(duì)I1的侵害強(qiáng)度,那么,R1就是非必要的,應(yīng)當(dāng)放棄路徑R1。檢視過(guò)程到此終結(jié),回到第一步開(kāi)始審查R2。

最后,若R1滿足必要性標(biāo)準(zhǔn),則進(jìn)一步審視路徑R1是否滿足狹義的比例原則。也就是說(shuō),當(dāng)I1與I2沖突時(shí),擇優(yōu)保護(hù)其中一個(gè)法益時(shí)必然以消耗另一法益為基礎(chǔ),所以,必須為這種消耗劃定明晰的上限,即對(duì)某一法益的侵害越強(qiáng),另一個(gè)法益滿足的迫切性就越高。具體而言,必須比較采取R1對(duì)I1可能造成的侵害程度與采用R1對(duì)I2可能保護(hù)程度的高低。I1受侵害的程度越高,則I2的重要性程度越高。如果I1受侵害程度已經(jīng)提高,但I(xiàn)2的實(shí)現(xiàn)程度并未因R1的適用而得到提高,那么,對(duì)I1的侵害就是缺乏正當(dāng)理由的,此時(shí)不應(yīng)考慮路徑R1,而應(yīng)放棄可行性論證,另尋他路。

法益衡量法則的完整檢視路徑,一定程度上體現(xiàn)即使是相互沖突的法益之間也并不是非此即彼的零和關(guān)系,二者在事實(shí)上仍可以同時(shí)受到不同程度的保護(hù)。也就是說(shuō),通過(guò)對(duì)不同情形下相互碰撞的法益的優(yōu)先受保護(hù)性進(jìn)行衡量,最終選定的最佳路徑呈現(xiàn)出多樣化特征。因此,梳理國(guó)防專利的產(chǎn)生與運(yùn)用情形,通過(guò)分類、分級(jí)細(xì)化國(guó)防專利管理模式,將不同法益的衡量落實(shí)到“個(gè)案”,才是具有可操作性的優(yōu)化思路。

4.2 實(shí)際路徑:以“分級(jí)立項(xiàng)”制度的構(gòu)思為例

針對(duì)國(guó)防專利轉(zhuǎn)化效率低這一核心議題,曠毓君等[18]認(rèn)為,對(duì)失泄密問(wèn)題的一票否決制極大提高了國(guó)防專利權(quán)轉(zhuǎn)化的預(yù)期政治成本。李廣威等[19]通過(guò)對(duì)“反事實(shí)框架”下各類數(shù)據(jù)模型的研究,主張國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)有選擇性地使部分國(guó)防專利從根源上直接脫密,對(duì)于軍民兩用性較強(qiáng)的國(guó)防專利成果可直接公開(kāi)發(fā)布。在具體應(yīng)對(duì)策略方面,何培育[20]提出我國(guó)可以借鑒美國(guó)相對(duì)成熟的“自動(dòng)解密、系統(tǒng)解密審查與強(qiáng)制解密制度”分級(jí)保密體系,完善我國(guó)國(guó)防專利定解密機(jī)制;曠毓君等[18]同樣主張國(guó)防專利管理部門可從專利權(quán)生效之日起,定期對(duì)專利涉密情況進(jìn)行再審查并重新確定密級(jí),以便及早發(fā)現(xiàn)可轉(zhuǎn)化的國(guó)防專利技術(shù)。因此,應(yīng)將分級(jí)管理理念進(jìn)一步上溯至國(guó)防科研項(xiàng)目誕生的源頭——立項(xiàng)上,“分級(jí)立項(xiàng)”制度構(gòu)思由此衍生而來(lái)。

所謂分級(jí)立項(xiàng),是指在個(gè)案法益衡量法則的指導(dǎo)下,在國(guó)防科研項(xiàng)目立項(xiàng)伊始針對(duì)項(xiàng)目保密性需求進(jìn)行有目的的甄別,從而對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行歸類分級(jí)。此項(xiàng)制度的基本原則是保密性需求高的項(xiàng)目級(jí)別高,降低乃至禁止民營(yíng)企事業(yè)單位的參與以規(guī)避泄密風(fēng)險(xiǎn)。保密性需求低的項(xiàng)目級(jí)別低,可以充分借用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的東風(fēng),放寬權(quán)利歸屬的限制,縮短定解密流程,充分吸納社會(huì)資本參與國(guó)防建設(shè)與軍民融合進(jìn)程,實(shí)現(xiàn)軍隊(duì)系統(tǒng)、科研院所與社會(huì)資本、民營(yíng)企業(yè)單位的多贏局面。

關(guān)于項(xiàng)目分類原則與具體標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“保密性需求與民間資本參與程度成反比”的準(zhǔn)則開(kāi)展界定工作,同時(shí),應(yīng)兼顧國(guó)防專利轉(zhuǎn)化利用效率的提升。具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn),可將較為成熟的美國(guó)軍事服務(wù)專利咨詢委員會(huì)(ASPAB)的專利保密分類審查目錄作為參考標(biāo)準(zhǔn)(袁曉東,2018),其具體分類如表1所示。

表1 ASPAB專利保密分類審查目錄

4.2.1 I級(jí)項(xiàng)目研發(fā)與轉(zhuǎn)化利用路徑

4.2.1.1 I級(jí)項(xiàng)目概況

所謂I級(jí)項(xiàng)目,是指開(kāi)創(chuàng)性的、暫時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)到民商用前景的、偏重學(xué)界先進(jìn)理論化方向研究的重點(diǎn)核心項(xiàng)目,其研發(fā)成果屬于突破性、顛覆性創(chuàng)新,且無(wú)法收歸到表1中進(jìn)行具體分類界定。如已公開(kāi)的乘波體彈頭項(xiàng)目、亞軌道重復(fù)使用運(yùn)載器項(xiàng)目(此類項(xiàng)目由于極高的保密性,暫時(shí)無(wú)法提出更具有時(shí)效性的有力例證)。其具體研發(fā)、利用路徑如圖2所示。

圖2 I級(jí)項(xiàng)目技術(shù)成果產(chǎn)生、利用路徑

此類項(xiàng)目的技術(shù)成果直接關(guān)乎我國(guó)國(guó)防科技先發(fā)優(yōu)勢(shì),是我國(guó)國(guó)防領(lǐng)域絕對(duì)核心利益,具有明顯公益性質(zhì),故應(yīng)將相應(yīng)技術(shù)成果所有權(quán)完全收歸國(guó)有,彰顯國(guó)家主體的絕對(duì)控制地位,同時(shí),明確國(guó)防部作為統(tǒng)一的權(quán)利主體并負(fù)責(zé)后續(xù)解密工作。在法律制度層面,應(yīng)當(dāng)按照《國(guó)防專利條例》《中華人民共和國(guó)保密法》中關(guān)于軍事秘密的“絕密”級(jí)事項(xiàng)規(guī)定,采取極為嚴(yán)格的保密措施,嚴(yán)禁將此類發(fā)明申請(qǐng)國(guó)防專利。但需要指出的是,現(xiàn)行《國(guó)防專利條例》第四條相關(guān)規(guī)定所涉及的、被設(shè)定為絕密級(jí)別的研發(fā)項(xiàng)目過(guò)于寬泛而稍顯不妥,本文提出的I級(jí)項(xiàng)目構(gòu)想實(shí)質(zhì)上是對(duì)《國(guó)防專利條例》中的絕密主體范圍作進(jìn)一步限縮,即“涉及重大國(guó)防利益或者對(duì)國(guó)防建設(shè)具有巨大潛在作用”的發(fā)明專利方可被認(rèn)定為“絕密”。

4.2.1.2 I級(jí)項(xiàng)目資金來(lái)源拓展

此類項(xiàng)目的出資完全從國(guó)防預(yù)算中支出或者以國(guó)家項(xiàng)目撥款為主,并且由需求方直接指定相應(yīng)國(guó)家實(shí)驗(yàn)中心、軍工科研院所進(jìn)行研究,項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程應(yīng)當(dāng)盡量保持封閉,減少與外界的信息交流。由于這一類項(xiàng)目的完全公益屬性與巨大的資金需求量,可以考慮成立統(tǒng)一的國(guó)家主權(quán)科研知識(shí)產(chǎn)權(quán)基金并接受民間捐贈(zèng),劃歸專人成立專項(xiàng)進(jìn)行管理。可參考國(guó)家社?；疬\(yùn)作模式,將資金投入到資本市場(chǎng)運(yùn)作,通過(guò)設(shè)置合理入市比例、構(gòu)建有效投資組合控制投資風(fēng)險(xiǎn),設(shè)立獨(dú)立的審計(jì)委員會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基金運(yùn)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行有效監(jiān)督[21],以保障大規(guī)?？铐?xiàng)的可持續(xù)利用。

4.2.1.3 I級(jí)項(xiàng)目研發(fā)利用路徑的法益衡量

針對(duì)國(guó)防專利技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化利用所牽涉國(guó)防安全利益I1和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展利益I2的相互碰撞,可按法益衡量法則對(duì)強(qiáng)調(diào)絕對(duì)保密的路徑R1進(jìn)行合理性檢視。

(1)根據(jù)I級(jí)項(xiàng)目具體構(gòu)思,在I1與I2相互沖突時(shí),路徑R1以高強(qiáng)度的保密方式侵害法益I2,可以有效實(shí)現(xiàn)對(duì)法益I1的絕對(duì)保護(hù),確保和鞏固我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)先發(fā)優(yōu)勢(shì),故路徑R1滿足適切性要求。

(2)對(duì)于I級(jí)項(xiàng)目,保密的要求只要稍有松懈,就可能造成國(guó)防核心機(jī)密泄露從而損害以國(guó)防安全利益為代表的國(guó)家整體安全。除絕對(duì)保密、不予申請(qǐng)專利的R1外,其余任何路徑都會(huì)不可避免地降低對(duì)項(xiàng)目的保密性要求,對(duì)國(guó)家安全造成不可逆的高度風(fēng)險(xiǎn),無(wú)論是對(duì)于I1還是I2而言,一旦泄密,都將是“不可承受之痛”,故路徑R1滿足必要性要求。

(3)在I級(jí)項(xiàng)目中,路徑R1對(duì)I2的侵害程度顯然極高。但在根本的國(guó)家安全利益面前,對(duì)I2的消耗與侵犯的升級(jí)意味著對(duì)I1的保護(hù)力度加強(qiáng),I1的實(shí)現(xiàn)程度因R1得到顯而易見(jiàn)的提高。此時(shí),采用路徑R1而對(duì)I2所作出的侵害是具備正當(dāng)理由的,R1亦滿足狹義比例原則的要求。因此,在I級(jí)項(xiàng)目中采用R1是合理且正當(dāng)?shù)摹?/p>

4.2.2 II級(jí)項(xiàng)目國(guó)防專利產(chǎn)生與轉(zhuǎn)化利用路徑

4.2.2.1 II級(jí)項(xiàng)目概況

所謂II級(jí)項(xiàng)目,是指較為前沿的、以國(guó)防軍事武器裝備換代升級(jí)為主要目的的軍工科研項(xiàng)目,如表1中“交通工具”、“武器、反武器、火力控制”等類別,新一代主戰(zhàn)坦克、主力戰(zhàn)機(jī)的研發(fā)制造項(xiàng)目即可歸入此類。當(dāng)今世界各主要軍事力量的裝備科技升級(jí)發(fā)展路徑大同小異,第四代戰(zhàn)機(jī)的大規(guī)模列裝必然意味著下一代主力戰(zhàn)機(jī)的研發(fā)項(xiàng)目上馬,所以,此類項(xiàng)目保密性要求比I級(jí)項(xiàng)目低。其研發(fā)、技術(shù)成果利用流程如圖3所示。

圖3 II級(jí)項(xiàng)目國(guó)防專利產(chǎn)生、轉(zhuǎn)化利用路徑

該類項(xiàng)目數(shù)量大、涉密性高,且科研成果質(zhì)量直接關(guān)系到人民解放軍戰(zhàn)斗力,所以,II級(jí)項(xiàng)目研制過(guò)程中不應(yīng)尋求社會(huì)資本與民營(yíng)企業(yè)單位的介入,僅當(dāng)處于科研一線的研發(fā)人員在項(xiàng)目研制過(guò)程中發(fā)現(xiàn)相關(guān)技術(shù)、裝備具有一定民用前景后,再由其自主決定是否申報(bào)請(qǐng)求專利轉(zhuǎn)化。在其主動(dòng)申報(bào)并經(jīng)專家委員會(huì)審批,且主體項(xiàng)目研制進(jìn)度有保障的情況下,可吸納特定民營(yíng)企業(yè)技術(shù)力量與資本參與研發(fā)民用衍生項(xiàng)目。如圖3所示,可以在科研項(xiàng)目完整研發(fā)周期中較早地邁出國(guó)防專利技術(shù)轉(zhuǎn)化利用的關(guān)鍵一步,而不是在現(xiàn)有國(guó)防專利定解密規(guī)定的桎梏下保守地等待國(guó)防專利解密之后再行啟動(dòng)軍轉(zhuǎn)民二次研發(fā),這將大大縮減國(guó)防專利技術(shù)轉(zhuǎn)化利用的中間步驟,提升轉(zhuǎn)化效能,有利于形成軍促民的新局面。

4.2.2.2 II級(jí)項(xiàng)目特殊保密要求與資金來(lái)源拓展

此類項(xiàng)目產(chǎn)生的主要是武器裝備科研成果,其核心技術(shù)具有快速迭代性,在相關(guān)武器裝備已大規(guī)模列裝、下一代主戰(zhàn)武器裝備已有階段性研究成果時(shí),可由產(chǎn)權(quán)所有人主動(dòng)申請(qǐng),并經(jīng)專家委員會(huì)審議批準(zhǔn)后即可進(jìn)行解密,以快速拓展其技術(shù)外延轉(zhuǎn)化民用。同時(shí),對(duì)于經(jīng)主動(dòng)申請(qǐng)解密并最終有效轉(zhuǎn)化為民用技術(shù)的申請(qǐng)解密單位或個(gè)人,國(guó)防系統(tǒng)內(nèi)部可考慮以職級(jí)職稱優(yōu)先評(píng)定、榮譽(yù)單位或個(gè)人稱號(hào)等形式進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)[22],鼓勵(lì)大家“喚醒”沉睡的專利技術(shù),快速提升軍民通用技術(shù)存量。

關(guān)于項(xiàng)目研發(fā)資金,II級(jí)項(xiàng)目中的研發(fā)方(競(jìng)標(biāo)方)通常需要自行投入大量先期成本用以提出切實(shí)可行的競(jìng)標(biāo)方案,這一階段無(wú)法獲得國(guó)家層面的啟動(dòng)資金支持。在中標(biāo)之后的研發(fā)過(guò)程中,如果確實(shí)產(chǎn)生資金缺口,則可以考慮適用“專利轉(zhuǎn)讓回許可”制度,利用這一售后回租的融資手段[23],解決項(xiàng)目資金困難。在這種情形下,整個(gè)融資、研發(fā)過(guò)程只涉及特定雙方主體,同時(shí),許可方(提供融資方)的資質(zhì)問(wèn)題可通過(guò)立法規(guī)定,將其完全限縮在國(guó)有全資公司、國(guó)有大型商業(yè)銀行等國(guó)資范圍內(nèi),在保密性需求得到滿足的同時(shí),解決相關(guān)軍工科研單位融資難問(wèn)題。

4.2.2.3 II級(jí)項(xiàng)目研發(fā)與轉(zhuǎn)化路徑的法益衡量審查

針對(duì)II級(jí)項(xiàng)目“由內(nèi)到外、由軍到民”整體思路所提出的路徑R2,其法益衡量路徑如下:

(1)在國(guó)防安全利益I1與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展利益I2相互沖突時(shí),路徑R2仍主要遵循以侵害I2的方式實(shí)現(xiàn)保護(hù)I1之目的。II級(jí)項(xiàng)目雖然較之I級(jí)項(xiàng)目的保密要求有所降低,但其項(xiàng)目數(shù)量占比較大且相關(guān)科研成果直接關(guān)乎我軍實(shí)際戰(zhàn)斗力,仍應(yīng)將保密工作置于前列。通過(guò)由國(guó)防科研工業(yè)內(nèi)部研發(fā)人員自主申請(qǐng)并經(jīng)審核方可對(duì)外利用轉(zhuǎn)化的方式,可有效照顧II級(jí)項(xiàng)目的保密要求,故路徑R2滿足適切性原則。

(2)II級(jí)項(xiàng)目與I級(jí)項(xiàng)目的最大不同在于,其研發(fā)、生產(chǎn)與裝備的全項(xiàng)目周期不同階段會(huì)產(chǎn)生一些可以明顯預(yù)見(jiàn)其民商用前景的子課題、子項(xiàng)目,若一味墨守R1對(duì)保密的規(guī)定,則僅可對(duì)I1予以幾乎同樣高的保護(hù)程度,但R2對(duì)I2的侵害強(qiáng)度顯然小于R1對(duì)I2的侵害強(qiáng)度?？梢?jiàn),R1對(duì)于II級(jí)項(xiàng)目的高強(qiáng)度保密措施是非必要的,R2在保障項(xiàng)目基本保密要求后,可以有效加快國(guó)防專利技術(shù)及早對(duì)外利用與轉(zhuǎn)化,其優(yōu)先級(jí)顯然高于R1。同時(shí),針對(duì)II級(jí)項(xiàng)目,若進(jìn)一步傾向于照顧I2的保護(hù)需求,在項(xiàng)目立項(xiàng)伊始便允許國(guó)防科研系統(tǒng)外的技術(shù)和資本力量參與研發(fā),則會(huì)加大軍工科研項(xiàng)目的泄密風(fēng)險(xiǎn),無(wú)法保障我軍對(duì)外作戰(zhàn)優(yōu)勢(shì)。因此,路徑R2滿足必要性原則。

(3)較之I級(jí)項(xiàng)目,II級(jí)項(xiàng)目對(duì)于保密性的迫切要求有所下降,從狹義比例原則的法益衡量角度,對(duì)于與之矛盾沖突的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展法益I2的保護(hù)需求應(yīng)當(dāng)相應(yīng)提升。以I1來(lái)說(shuō),在路徑R2下,其受侵害程度較之R1已經(jīng)提高,I2的實(shí)現(xiàn)程度亦因R2的采用得到提高,此時(shí)對(duì)I1的適當(dāng)侵害是正當(dāng)?shù)?。因?在II級(jí)項(xiàng)目中采用R2是合理且正當(dāng)?shù)摹?/p>

4.2.3 III級(jí)項(xiàng)目專利產(chǎn)生、利用路徑

4.2.3.1 III級(jí)項(xiàng)目概況

所謂III級(jí)項(xiàng)目,是指在立項(xiàng)之初即可明顯預(yù)見(jiàn)廣闊的民用前景,其本身就是軍民融合項(xiàng)目,或者是已服役武器裝備、已廣泛運(yùn)用的成熟國(guó)防技術(shù)成果改良優(yōu)化項(xiàng)目,如表1中“氣象學(xué)”“導(dǎo)航設(shè)備”“通信措施”等類別,新型的艦用氣象水文雷達(dá)的研制、國(guó)防信息化建設(shè)中的6G通信技術(shù)研發(fā)等項(xiàng)目即可歸入此類。此類項(xiàng)目主要產(chǎn)生的是漸進(jìn)性創(chuàng)新,其研發(fā)、技術(shù)成果利用流程如圖4所示。

圖4 III級(jí)項(xiàng)目技術(shù)成果產(chǎn)生、轉(zhuǎn)化利用路徑

該類項(xiàng)目對(duì)保密性的要求較低或者保密期待可能性較低,應(yīng)敢于放權(quán),根除思想芥蒂,參考國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),充分發(fā)揮市場(chǎng)主體在資源配置中的重要作用。該類項(xiàng)目可由國(guó)防科工系統(tǒng)與民營(yíng)企業(yè)單位共同出資、出力合作開(kāi)發(fā),必要時(shí)可以進(jìn)行小范圍的招投標(biāo),由符合“軍工三證”資歷認(rèn)證的民營(yíng)企業(yè)單位直接與軍工科研單位競(jìng)標(biāo),破除系統(tǒng)與制度壁壘,簡(jiǎn)化研發(fā)過(guò)程鏈條,積極追求科研項(xiàng)目效率與收益。

4.2.3.2 III級(jí)項(xiàng)目成果權(quán)利歸屬

III級(jí)項(xiàng)目過(guò)程產(chǎn)生的科研技術(shù)成果,其權(quán)利歸屬應(yīng)適度向私益的產(chǎn)權(quán)方向傾斜。據(jù)統(tǒng)計(jì),1959-1978年美國(guó)宇航局(NASA)與民企合作開(kāi)發(fā)的成果中,12 000項(xiàng)發(fā)明專利所有權(quán)歸屬于合作開(kāi)發(fā)商,轉(zhuǎn)化率為16%,而由NASA擁有產(chǎn)權(quán)的3 500項(xiàng)發(fā)明的轉(zhuǎn)化率僅為1%[20]。由此可見(jiàn),對(duì)于III級(jí)這類由政府資助、民企與軍企合作開(kāi)發(fā)或者完全由民企獨(dú)立研發(fā)的項(xiàng)目而言,“誰(shuí)出資,誰(shuí)所有”這種管理方式大概率意味著創(chuàng)造主體與產(chǎn)權(quán)主體絕對(duì)區(qū)分,顯然不利于國(guó)防專利技術(shù)可持續(xù)產(chǎn)出與有效轉(zhuǎn)化。

民企享有國(guó)家出資項(xiàng)目成果的產(chǎn)權(quán)同樣具有法理上的支撐。從國(guó)防專利公益外觀來(lái)看,國(guó)家似乎有權(quán)支配這類發(fā)明創(chuàng)造,但國(guó)家完全不需要考慮相關(guān)技術(shù)成果競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn),原則上沒(méi)有壟斷此類成果全部權(quán)利的必要性。應(yīng)當(dāng)明確的是,政府出資的目的在于專利技術(shù)成果產(chǎn)生以及后續(xù)社會(huì)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化,如果民營(yíng)企業(yè)單位享有產(chǎn)權(quán)可以更充分地發(fā)揮專利技術(shù)效益并加速成果轉(zhuǎn)化,那么,政府就不應(yīng)享有除無(wú)償?shù)?、非?dú)占的使用權(quán)以外的產(chǎn)權(quán)內(nèi)容[24]。經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自政府撥款的馬克斯—普朗克協(xié)會(huì)是德國(guó)重要的民間學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu),其研究成果并不因資金來(lái)源而全然歸屬于政府,而是由研究人員與協(xié)會(huì)依“發(fā)明人原則”享有[25]?？梢詤⒖济绹?guó)五角大樓在2001年發(fā)布的《與商業(yè)公司談判知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)的問(wèn)題和解決辦法》規(guī)定[26],明確民企可以享有其研發(fā)的國(guó)防專利技術(shù),只有在相關(guān)技術(shù)成果明顯關(guān)乎國(guó)家安全重大利益時(shí),國(guó)家才擁有所有權(quán)。同時(shí)進(jìn)一步規(guī)定,當(dāng)一方擁有產(chǎn)權(quán)時(shí),另一方享有無(wú)償使用權(quán)。當(dāng)然,參與III級(jí)項(xiàng)目研發(fā)的國(guó)防科研單位與個(gè)人也可以類比上述規(guī)定獲得相關(guān)權(quán)屬。此外,權(quán)利歸屬明確后,權(quán)利主體也隨之確定,不會(huì)出現(xiàn)現(xiàn)階段“國(guó)防專利一律收歸國(guó)有”后由誰(shuí)代表國(guó)家具體行使產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體缺位現(xiàn)象,主管部門對(duì)于國(guó)防專利的管轄也可依據(jù)產(chǎn)權(quán)歸屬按圖索驥,從而落到實(shí)處。

4.2.3.3 III級(jí)項(xiàng)目定解密流程

至于定解密制度,在III級(jí)項(xiàng)目這一大片“試驗(yàn)田”,可以進(jìn)行大刀闊斧的改革。對(duì)于民營(yíng)企業(yè)單位與人員廣泛參與的軍民兩用項(xiàng)目,其保密期待可能性較低,且泄密之后的潛在風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。鑒于此,此類項(xiàng)目的保密工作應(yīng)當(dāng)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化、流程化的程序性規(guī)定來(lái)開(kāi)展。對(duì)于涉及表1中的涉密專利技術(shù),統(tǒng)一設(shè)定固定的保密期限,同時(shí),其時(shí)限也應(yīng)大幅縮短(美國(guó)現(xiàn)有保密命令為期1年)[27],一旦保密期屆滿就自動(dòng)解除保密狀態(tài)。針對(duì)部分特殊項(xiàng)目確實(shí)需要延長(zhǎng)保密期限的,由相應(yīng)權(quán)利主體向國(guó)防專利主管部門申請(qǐng)。若權(quán)利人在保密期間擅自將相關(guān)專利技術(shù)公開(kāi)從而造成國(guó)防利益嚴(yán)重?fù)p失的,可按相應(yīng)罪名定罪量刑。過(guò)程中的定解密工作可由國(guó)防部牽頭,制定全國(guó)范圍內(nèi)的統(tǒng)一定解密工作專家?guī)烀?對(duì)于申請(qǐng)定解密和延期的單位與人員,可以按照名錄就近申請(qǐng)(定解密工作不適宜通過(guò)網(wǎng)絡(luò)信息化平臺(tái)進(jìn)行),這樣既體現(xiàn)了定解密工作的權(quán)威性,又最大程度地保證了定解密工作的便利性,有利于縮短和簡(jiǎn)化保密流程,提升國(guó)防專利技術(shù)轉(zhuǎn)化效率。

引入民營(yíng)企業(yè)單位參與項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)和研發(fā)后,可以進(jìn)一步吸引與民營(yíng)企業(yè)單位有廣泛合作的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)參與到轉(zhuǎn)化的配套服務(wù)工作中。其一,優(yōu)先依靠國(guó)內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)構(gòu)建專業(yè)的國(guó)防專利數(shù)據(jù)庫(kù)和信息公示平臺(tái),適時(shí)錄入已經(jīng)解密的國(guó)防專利技術(shù)并公開(kāi),在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步探索構(gòu)建軍民兩用技術(shù)成果數(shù)據(jù)庫(kù),降低民營(yíng)企業(yè)的信息獲取成本,用“互聯(lián)網(wǎng)+”思維助推尖端國(guó)防專利技術(shù)轉(zhuǎn)化進(jìn)程;其二,吸引專業(yè)的本土律所、會(huì)計(jì)事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等,為國(guó)防專利轉(zhuǎn)化提供專業(yè)的專利代理服務(wù)、信息咨詢服務(wù)與價(jià)值評(píng)估服務(wù),加強(qiáng)國(guó)防專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化全過(guò)程的規(guī)范性,暢通國(guó)防專利技術(shù)雙向轉(zhuǎn)化通道。

4.2.3.4 III級(jí)項(xiàng)目研發(fā)資金來(lái)源拓展

民營(yíng)企業(yè)單位的積極參與也會(huì)帶來(lái)社會(huì)資本對(duì)國(guó)防專利轉(zhuǎn)化的關(guān)注。通過(guò)明確產(chǎn)權(quán)歸屬降低融資政策性風(fēng)險(xiǎn)后,針對(duì)III級(jí)項(xiàng)目民商用價(jià)值巨大的國(guó)防專利技術(shù),可以大膽地通過(guò)證券化、抵押融資與信托等方式,擴(kuò)大融資來(lái)源,降低國(guó)防支出負(fù)擔(dān)。需要留意的是,我國(guó)民營(yíng)企業(yè)中的中小企業(yè)占據(jù)較大比例,如何有的放矢地扶持中小企業(yè)投身國(guó)防建設(shè),成為國(guó)防專利技術(shù)轉(zhuǎn)化工作的重中之重。政策層面上,扶持一批專精特新“小巨人”企業(yè)已成為我國(guó)未來(lái)發(fā)展的戰(zhàn)略共識(shí),黨的十九大報(bào)告明確提出“加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持”。

此外,美國(guó)既有的小企業(yè)創(chuàng)新研究(SBIR)計(jì)劃和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移(STTR)計(jì)劃可以帶來(lái)一定的制度啟發(fā)。1982年美國(guó)通過(guò)《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》,規(guī)定年度研究和開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)超過(guò)10億美元的聯(lián)邦政府部門,每年必須拿出不少于0.2%的研究和開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支持小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)(SBIR計(jì)劃)[28]。在此基礎(chǔ)上制定的STTR計(jì)劃要求年度研究和開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)超過(guò)10億美元計(jì)劃的聯(lián)邦政府部門,每年拿出不少于0.15%的研究和開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)資助產(chǎn)學(xué)研合作[29]。這兩項(xiàng)計(jì)劃的宗旨在于激勵(lì)中小企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新,構(gòu)建其參與國(guó)防建設(shè)的財(cái)政保障制度。微軟、英特爾、高通公司等商業(yè)巨頭在各自發(fā)展壯大的過(guò)程中都或多或少受過(guò)SBIR計(jì)劃的資助。中小企業(yè)通過(guò)兩項(xiàng)資助計(jì)劃有效補(bǔ)齊了資金短板,在后續(xù)軍工項(xiàng)目科研過(guò)程中爆發(fā)出驚人的創(chuàng)造力,嘗到甜頭的聯(lián)邦政府在1988、1992、2017年3個(gè)財(cái)年,將SBIR計(jì)劃中對(duì)小企業(yè)的經(jīng)費(fèi)支出比例從原先的0.2%分別提升至1.25%、2.5%和3.2%[30],扶持力度之大,足見(jiàn)項(xiàng)目成效非同凡響。

4.2.3.5 III級(jí)項(xiàng)目研發(fā)利用路徑的法益衡量審查

采用法益衡量法則審視“強(qiáng)調(diào)私權(quán)屬性、簡(jiǎn)化定解密流程”、“軍民兩方共同參與”的路徑R3,具體過(guò)程如下:

(1)路徑R3明顯侵害以保密要求為代表的I1,但同時(shí)最大可能地實(shí)現(xiàn)I2,可充分發(fā)揮先進(jìn)國(guó)防專利技術(shù)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用。故R3完全符合適切性原則的要求。

(2)III級(jí)項(xiàng)目保密期待可能性較低,泄密后的損失亦比I級(jí)和II級(jí)項(xiàng)目小。若仍遵循二者保密至上或保密為主的傾向,過(guò)分在意I1的實(shí)現(xiàn)程度而舍棄對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的傾斜,則是舍本逐末,“丟了西瓜,撿起芝麻”。遵循路徑R3,降低I1在項(xiàng)目構(gòu)思中的比重,對(duì)于有效實(shí)現(xiàn)I2是十分必要的,這也是III級(jí)項(xiàng)目重在實(shí)現(xiàn)私益從而推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)更快發(fā)展的核心訴求。故R3完全符合必要性原則的要求。

(3)III級(jí)項(xiàng)目中I1與I2發(fā)生碰撞,擇優(yōu)采取R3時(shí)必然以消耗I1為基礎(chǔ),但這種消耗有明確上限,即在III級(jí)項(xiàng)目中對(duì)于滿足I2的迫切性遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于對(duì)I1造成的侵害。換言之,比較采取R3對(duì)I1可能造成的侵害程度與采取R3對(duì)I2可能實(shí)現(xiàn)程度的高低時(shí),可以明顯看出在III級(jí)項(xiàng)目中,I1的受侵害程度較高,但I(xiàn)2的重要性程度顯然處于更高的價(jià)值位階上。此時(shí),通過(guò)R3對(duì)I1所造成的損害強(qiáng)度雖高,但確實(shí)是正當(dāng)且合理的。因此,面對(duì)III級(jí)項(xiàng)目時(shí),采取R3的方式提升國(guó)防專利技術(shù)利用與轉(zhuǎn)化效率是最優(yōu)解。

綜上,分析三級(jí)不同項(xiàng)目的完整路徑可以發(fā)現(xiàn),在國(guó)防專利技術(shù)產(chǎn)生之前的立項(xiàng)階段以及研發(fā)過(guò)程中進(jìn)行仔細(xì)界定,廣泛吸收國(guó)外先進(jìn)制度經(jīng)驗(yàn),結(jié)合國(guó)情從實(shí)際出發(fā)理順國(guó)防專利轉(zhuǎn)化思路,可大大提高我國(guó)國(guó)防專利技術(shù)轉(zhuǎn)化利用效率。

5 研究不足與未來(lái)展望

萬(wàn)事“知之非艱,行之惟艱”,就分級(jí)立項(xiàng)這一構(gòu)思而言,I級(jí)項(xiàng)目與III級(jí)項(xiàng)目界定標(biāo)準(zhǔn)背后的顛覆性創(chuàng)新與漸進(jìn)性創(chuàng)新究竟如何區(qū)分,本文很難給出一個(gè)確定的量化指標(biāo),自然也無(wú)法給后續(xù)的實(shí)務(wù)操作提供明確指引。因此,本文略作討論,拋磚引玉,以期更多有關(guān)國(guó)防專利轉(zhuǎn)化的研究成果,有效提升國(guó)防專利轉(zhuǎn)化率,服務(wù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展。