網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效的影響
——以生物醫(yī)藥上市企業(yè)為例

邵云飛 ,謝 麗

(電子科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,四川 成都611731)

0 引言

創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂和國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力,也是《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》的首要任務(wù)。自改革開放以來(lái),我國(guó)雖在一些領(lǐng)域取得了重大突破,如通信制造業(yè)的5G技術(shù)、高鐵等,但在關(guān)鍵核心領(lǐng)域受制于人的局面依然存在[1]。中美“貿(mào)易戰(zhàn)”背景下,我國(guó)在關(guān)鍵核心領(lǐng)域常常遭受來(lái)自西方發(fā)達(dá)國(guó)家的“卡脖子”,如美國(guó)制裁華為就深刻地反映出我國(guó)“芯”之痛。因此,推動(dòng)突破性創(chuàng)新,加強(qiáng)原創(chuàng)性、引領(lǐng)性攻關(guān),進(jìn)而突破“卡脖子”困境是國(guó)家的重大需求。企業(yè)作為重要?jiǎng)?chuàng)新主體,承擔(dān)著服務(wù)國(guó)家重大需求的責(zé)任。因此,企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效研究對(duì)我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展具有重要實(shí)踐價(jià)值。

企業(yè)通過(guò)突破性創(chuàng)新獲得可觀經(jīng)濟(jì)回報(bào)的同時(shí),也面臨著創(chuàng)新周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高的困境(突破性創(chuàng)新周期長(zhǎng)達(dá)10年之久,且成功率只有10%)[2]。此外,突破性創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)突破原有知識(shí)領(lǐng)域和顛覆現(xiàn)有技術(shù)軌跡,具有前沿性、新穎性的特點(diǎn),需要大量異質(zhì)性資源支撐。企業(yè)間合作網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)獲取異質(zhì)性資源的重要渠道。因此,為了突破自身資源局限并分?jǐn)倓?chuàng)新風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)網(wǎng)絡(luò)嵌入實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新,成為眾多企業(yè)經(jīng)常采用的創(chuàng)新模式[3]。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明,我國(guó)合作申請(qǐng)的發(fā)明專利數(shù)量和申請(qǐng)人數(shù)量逐年上升[4]。

企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)通常嵌入于社會(huì)網(wǎng)絡(luò),并深受后者影響[5]。其中,企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的位置特征(網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入)能夠反映其資源獲取機(jī)會(huì)和條件。處于有利位置的企業(yè)往往能夠接收更多資源流,甚至控制資源流動(dòng)方向。因此,現(xiàn)有研究普遍認(rèn)同結(jié)構(gòu)嵌入可為企業(yè)從外部獲取創(chuàng)新資源提供幫助,進(jìn)而對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響[6-7]。但上述研究主要探討結(jié)構(gòu)嵌入與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系,而突破性創(chuàng)新不同于常規(guī)創(chuàng)新,前者由于風(fēng)險(xiǎn)高、新穎性強(qiáng)更依賴從合作網(wǎng)絡(luò)中獲取創(chuàng)新資源。基于結(jié)構(gòu)嵌入視角探討其對(duì)突破性創(chuàng)新績(jī)效影響的研究匱乏,二者間的作用機(jī)理需要進(jìn)一步明晰。大多數(shù)研究將結(jié)構(gòu)嵌入視為一個(gè)整體變量,探索其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響[8-9],忽略了結(jié)構(gòu)嵌入不同維度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的差異性。

因此,本文聚焦于突破性創(chuàng)新,基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論對(duì)結(jié)構(gòu)嵌入變量進(jìn)行解構(gòu),將其劃分為中心度和結(jié)構(gòu)洞兩個(gè)維度,探究結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效的影響,并基于2000—2020年生物醫(yī)藥行業(yè)上市企業(yè)發(fā)明專利數(shù)據(jù),采用5年移動(dòng)窗口構(gòu)建企業(yè)合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行實(shí)證研究。此外,盡管結(jié)構(gòu)嵌入可為企業(yè)獲取異質(zhì)性資源提供位置優(yōu)勢(shì),進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效提升,但創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員間的伙伴關(guān)系強(qiáng)度以及整體網(wǎng)絡(luò)特征(小世界性)會(huì)對(duì)企業(yè)所獲資源的質(zhì)量、類型、成本等產(chǎn)生影響[10],從而產(chǎn)生不同水平的突破性創(chuàng)新績(jī)效。因此,本文將伙伴關(guān)系強(qiáng)度和小世界性作為調(diào)節(jié)因素納入整體研究框架。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是指由某種關(guān)系將眾多節(jié)點(diǎn)串聯(lián)形成類似“網(wǎng)”的結(jié)構(gòu)。結(jié)構(gòu)嵌入能夠刻畫節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中的位置,強(qiáng)調(diào)嵌入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)賦予節(jié)點(diǎn)的位置優(yōu)勢(shì)。其中,中心度和結(jié)構(gòu)洞能夠度量這一位置優(yōu)勢(shì),成為結(jié)構(gòu)嵌入的重要維度[11]。借鑒社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論,企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)可以界定為以企業(yè)為節(jié)點(diǎn),以共同申請(qǐng)專利的合作關(guān)系串聯(lián)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。在專利合作網(wǎng)絡(luò)中,知識(shí)、技術(shù)流動(dòng)可為企業(yè)提供向其它組織學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì),彌補(bǔ)企業(yè)自身資源的不足。綜上所述,社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論可為本文奠定重要理論基礎(chǔ)。

1.2 結(jié)構(gòu)嵌入與突破性創(chuàng)新績(jī)效

1.2.1 中心度與企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效

企業(yè)中心度是指與該企業(yè)建立直接合作關(guān)系的組織數(shù)量。中心度由低到中時(shí),能夠促進(jìn)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效提升。首先,焦點(diǎn)企業(yè)資源獲取渠道得以拓展,帶來(lái)更多知識(shí)、技術(shù)等創(chuàng)新資源,提升創(chuàng)新資源的多樣性,后者可激勵(lì)企業(yè)突破性創(chuàng)新。其次,與合作對(duì)象直接連接可以減少中間傳遞環(huán)節(jié),避免資源傳遞失真,進(jìn)而提高資源轉(zhuǎn)移效率[12],降低突破性創(chuàng)新成本[13],最終提升突破性創(chuàng)新效率。然而,當(dāng)企業(yè)合作伙伴數(shù)量達(dá)到一定程度后,繼續(xù)增加合作伙伴數(shù)量帶給企業(yè)的消極影響超過(guò)其帶來(lái)的益處,主要表現(xiàn)如下:一方面,焦點(diǎn)企業(yè)為維護(hù)合作關(guān)系而耗費(fèi)大量精力和成本;另一方面,從合作伙伴處獲得的收益呈現(xiàn)邊際遞減趨勢(shì)。由于企業(yè)知識(shí)吸收能力有限,過(guò)量的合作伙伴會(huì)導(dǎo)致企業(yè)遭受資源過(guò)載的困境,使企業(yè)資源整合難度加大。技術(shù)、知識(shí)等創(chuàng)新資源組合潛力存在自然限度,繼續(xù)增加技術(shù)、知識(shí)等創(chuàng)新元素,無(wú)助于產(chǎn)生突破性創(chuàng)新成果[14]。綜上分析,本文提出假設(shè)如下:

H1:中心度與企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系。

1.2.2 結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效

當(dāng)兩個(gè)分離節(jié)點(diǎn)需要建立的連接必須通過(guò)第三者時(shí),這個(gè)第三者就占據(jù)了結(jié)構(gòu)洞。占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)通過(guò)架接相互獨(dú)立的組織,承擔(dān)著“橋”的角色,因而具備非冗余優(yōu)勢(shì)和資源控制優(yōu)勢(shì)[15]。占據(jù)結(jié)構(gòu)洞可促進(jìn)企業(yè)突破性創(chuàng)新。首先,研究發(fā)現(xiàn),非冗余型合作關(guān)系往往能帶來(lái)異質(zhì)性信息[16],結(jié)構(gòu)洞增多,意味著企業(yè)可獲得的資源機(jī)會(huì)增多,能夠接觸到網(wǎng)絡(luò)中非冗余資源,實(shí)現(xiàn)多知識(shí)領(lǐng)域交叉。當(dāng)企業(yè)接觸到異質(zhì)性資源時(shí),傾向于實(shí)施突破性創(chuàng)新[17]。因此,通過(guò)結(jié)構(gòu)洞獲取的大量異質(zhì)性資源有利于促進(jìn)企業(yè)突破性創(chuàng)新。其次,可以避免陷入認(rèn)知鎖定。企業(yè)借助結(jié)構(gòu)洞可能探索到與原有認(rèn)知距離較大的技術(shù)、知識(shí)等創(chuàng)新資源,進(jìn)而激發(fā)創(chuàng)新思維,突破固有思維(胡保亮,方剛,2013),促進(jìn)知識(shí)、技術(shù)組合創(chuàng)造,實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新產(chǎn)出。綜上分析,本文提出假設(shè)如下:

H2:合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中,結(jié)構(gòu)洞能夠促進(jìn)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效提升。

1.3 伙伴關(guān)系強(qiáng)度的調(diào)節(jié)作用

1.3.1 伙伴關(guān)系強(qiáng)度對(duì)中心度與企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

隨著伙伴關(guān)系強(qiáng)度提升,中心度與企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效的倒U型曲線趨于平坦。當(dāng)中心度從低到中時(shí),創(chuàng)新資源獲取渠道增加,從而促進(jìn)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效提升。但需要注意的是,伙伴關(guān)系強(qiáng)度不斷提升,意味著企業(yè)創(chuàng)新知識(shí)來(lái)源局限于固定合作伙伴,進(jìn)而導(dǎo)致關(guān)系鎖定,排斥新伙伴加入,最終影響資源流入。另外,企業(yè)從合作伙伴處獲得的資源存在自然限度,當(dāng)進(jìn)一步探索不再被認(rèn)為有效時(shí),企業(yè)所獲資源變得冗余,從而降低資源異質(zhì)性和獲取效率。當(dāng)中心度從中到高時(shí),企業(yè)直接合作伙伴數(shù)量超過(guò)一定程度,由于維護(hù)成本增加與自身吸收能力有限,因而不利于企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效提升。此時(shí),較高的伙伴關(guān)系強(qiáng)度能夠增進(jìn)彼此了解,降低交易協(xié)調(diào)成本,有助于企業(yè)對(duì)共享知識(shí)、技術(shù)進(jìn)行消化、吸收,從而緩解較高中心度帶來(lái)的消極影響。綜上分析,本文提出如下假設(shè):

H3:伙伴關(guān)系強(qiáng)度能夠弱化中心度與企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效的倒U型關(guān)系。

1.3.2 伙伴關(guān)系強(qiáng)度對(duì)結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

隨著伙伴關(guān)系強(qiáng)度提升,結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用增強(qiáng)。首先,企業(yè)借助結(jié)構(gòu)洞獲得非冗余異質(zhì)性資源以促進(jìn)突破性創(chuàng)新,而異質(zhì)性資源與企業(yè)原有知識(shí)的認(rèn)知差距較大[18],故企業(yè)需要“干中學(xué)”。因此,較高的關(guān)系強(qiáng)度有助于企業(yè)吸收異質(zhì)性資源,從而促進(jìn)突破性創(chuàng)新。其次,處于結(jié)構(gòu)洞的企業(yè),雖可以通過(guò)架接相互獨(dú)立的組織獲得資源優(yōu)勢(shì),但從這些伙伴處獲取資源的過(guò)程缺乏三角驗(yàn)證機(jī)制,因而相較于其它企業(yè),其面臨的機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)較大。此時(shí),與合作伙伴間較高的關(guān)系強(qiáng)度能夠強(qiáng)化組織間信任[19],有利于抑制合作過(guò)程中合作伙伴的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī),進(jìn)而降低交易成本和風(fēng)險(xiǎn),提升技術(shù)、知識(shí)共享精度和準(zhǔn)確率。綜上分析,本文提出如下假設(shè):

H4:伙伴關(guān)系強(qiáng)度能夠強(qiáng)化結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用。

1.4 小世界性的調(diào)節(jié)作用

1.4.1 小世界性對(duì)中心度與企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

小世界性的特點(diǎn)是局部密集且全局路徑短。中心度從低到中時(shí),較短的平均路徑長(zhǎng)度能夠縮短資源在網(wǎng)絡(luò)中的流動(dòng)距離,企業(yè)可以便捷地搜尋網(wǎng)絡(luò)資源,從而豐富自身創(chuàng)新資源庫(kù)[20]。此外,較高的集聚水平意味著鄰接組織間彼此“認(rèn)識(shí)”,企業(yè)間信任增強(qiáng),進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)間資源深度共享,并將上述資源應(yīng)用于企業(yè)突破性創(chuàng)新過(guò)程。因此,隨著小世界性水平提升,中心度對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用增強(qiáng)。中心度從中到高時(shí),焦點(diǎn)企業(yè)接觸到的知識(shí)、技術(shù)資源超負(fù)荷,加上多樣化資源,無(wú)疑會(huì)加大企業(yè)對(duì)上述技術(shù)、知識(shí)進(jìn)行重組的難度,從而不利于企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效提升。綜上分析,本文提出如下假設(shè):

H5:小世界性能夠強(qiáng)化中心度與企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效的倒U型關(guān)系。

1.4.2 小世界性對(duì)結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

焦點(diǎn)企業(yè)占據(jù)結(jié)構(gòu)洞能夠獲取異質(zhì)性創(chuàng)新資源,但只有將上述資源吸收重組并進(jìn)行創(chuàng)造,才能形成突破性創(chuàng)新成果。首先,通過(guò)結(jié)構(gòu)洞獲取的異質(zhì)性知識(shí)與焦點(diǎn)企業(yè)原有知識(shí)的認(rèn)知距離較大[18],而較短的路徑長(zhǎng)度能夠促進(jìn)異質(zhì)性創(chuàng)新資源流動(dòng)和擴(kuò)散,導(dǎo)致資源認(rèn)知、解讀和運(yùn)用難度較大,容易誘發(fā)企業(yè)對(duì)知識(shí)“消化不良”,最終導(dǎo)致焦點(diǎn)企業(yè)難以激活突破性創(chuàng)新的“基因”[21]。其次,較高的局部集聚性說(shuō)明焦點(diǎn)企業(yè)資源流動(dòng)呈現(xiàn)集團(tuán)化特征(李健,余悅,2018),隨著合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)局部凝聚水平提升,企業(yè)知識(shí)、技術(shù)等創(chuàng)新資源基礎(chǔ)模塊化程度不斷提高,進(jìn)而拉大結(jié)構(gòu)洞連接的各知識(shí)模塊間的認(rèn)知距離,導(dǎo)致焦點(diǎn)企業(yè)對(duì)異質(zhì)性資源的整合難度提升,因而不利于企業(yè)突破性創(chuàng)新。綜上所述,本文提出如下假設(shè):

H6:小世界性負(fù)向調(diào)節(jié)結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效的正向關(guān)系。

結(jié)合以上分析,本文構(gòu)建理論研究模型,如圖1所示。

圖1 概念模型

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

由于行業(yè)間技術(shù)特征存在差異,因而將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為專利的傾向性也有所不同[22]。為避免不同行業(yè)特性帶來(lái)的差異,本文選擇單一行業(yè)進(jìn)行研究,以我國(guó)生物醫(yī)藥行業(yè)發(fā)明專利數(shù)據(jù)作為研究樣本,原因如下:首先,生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)包含高端生物技術(shù),是典型的高技術(shù)產(chǎn)業(yè),屬于知識(shí)密集型行業(yè),該行業(yè)企業(yè)會(huì)盡可能地將創(chuàng)新成果以專利形式呈現(xiàn)[23],以保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。其次,生物醫(yī)藥行業(yè)具有研發(fā)頻率高、周期長(zhǎng)的特征,需要大量?jī)?yōu)質(zhì)異質(zhì)性資源投入[24]。因此,生物醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)具備依賴合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)。換句話說(shuō),為了應(yīng)對(duì)技術(shù)變革而選擇結(jié)盟,該行業(yè)企業(yè)通過(guò)組建合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),克服自身資源不足,合作開發(fā)新穎性、前沿性技術(shù)或產(chǎn)品,可為本文提供合適的研究情境。

本文選取生物醫(yī)藥行業(yè)所有上市企業(yè),時(shí)間跨度設(shè)定為2000—2020年,得到企業(yè)全稱和證券代碼。本文數(shù)據(jù)來(lái)源于以下數(shù)據(jù)庫(kù):第一,在Wind數(shù)據(jù)庫(kù)中,根據(jù)企業(yè)證券代碼獲得上述企業(yè)更名信息;第二,在Choice數(shù)據(jù)庫(kù)中,根據(jù)企業(yè)證券代碼獲得企業(yè)基本信息數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),包括成立時(shí)間、企業(yè)所有權(quán)類型、銷售額等;第三,從Incopat數(shù)據(jù)庫(kù)中,獲取企業(yè)專利數(shù)據(jù)。根據(jù)企業(yè)名稱在Incopat數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索2000—2020年該企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)據(jù),得到專利申請(qǐng)日期、專利申請(qǐng)人構(gòu)成等信息(部分企業(yè)存在更名情況,因而需要將其更名前的發(fā)明專利統(tǒng)計(jì)在內(nèi))。

在獲得企業(yè)基本信息數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)后,對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行如下處理:①剔除ST企業(yè),避免異常財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)對(duì)實(shí)證結(jié)果的影響;②剔除2000—2020年合作專利為0的企業(yè)樣本;③根據(jù)證券代碼將企業(yè)基本信息與專利數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配,得到本文研究樣本,共計(jì)905條觀測(cè)樣本值,面板類型為非平衡面板。

2.2 網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

借助專利數(shù)據(jù)難以明確企業(yè)間合作起始年份,而企業(yè)間合作關(guān)系一般可維持3～5年[25]。因此,本文采用5年滾動(dòng)時(shí)間窗口[12],將2000—2020年企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)拆分為16個(gè)時(shí)期(2000—2004、2001—2005、2002—2006……2015—2019),基于企業(yè)間共同專利申請(qǐng)人關(guān)系構(gòu)建專利合作網(wǎng)絡(luò)[12],所需數(shù)據(jù)包括:①發(fā)明專利編號(hào);②發(fā)明專利申請(qǐng)日期;③發(fā)明專利申請(qǐng)人構(gòu)成。根據(jù)共同申請(qǐng)人關(guān)系構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò),具體如下:一個(gè)發(fā)明專利由多個(gè)組織(企業(yè)、高校、研究所等)共同申請(qǐng),一個(gè)組織也可以申請(qǐng)多個(gè)發(fā)明專利,當(dāng)N個(gè)組織共同申請(qǐng)同一項(xiàng)發(fā)明專利時(shí),代表這N個(gè)申請(qǐng)人存在直接合作關(guān)系,則在其兩兩之間建立邊。由此,構(gòu)建企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建邏輯如圖2所示。其中,連線代表二者存在直接合作。

圖2 企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)

2.3 變量測(cè)量

2.3.1 解釋變量

(1)中心度(Centrality)。企業(yè)中心度是指與其產(chǎn)生直接合作關(guān)系的伙伴組織數(shù)量。中心度越高,說(shuō)明該企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中越重要,其網(wǎng)絡(luò)地位越高,計(jì)算公式如式(1)所示。

(1)

式中,xij的值為1或0,1代表節(jié)點(diǎn)j與節(jié)點(diǎn)i存在直接合作關(guān)系,0代表不存在直接合作關(guān)系,N代表合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模,即全部節(jié)點(diǎn)數(shù)量。通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件(Ucinet)計(jì)算的路徑為:Network>Centrality>Degree。

(2)結(jié)構(gòu)洞(Structural Hole,SH)。本文采用約束指數(shù)對(duì)企業(yè)在合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)洞數(shù)量加以衡量[11]。約束指數(shù)能夠揭示某企業(yè)受網(wǎng)絡(luò)中其它企業(yè)約束的程度,該系數(shù)越大,說(shuō)明該企業(yè)封閉性越高,所受約束越強(qiáng),結(jié)構(gòu)洞數(shù)量越少,反之亦然,具體計(jì)算方法見式(2)。

(2)

式中,a為本文樣本企業(yè),即焦點(diǎn)企業(yè),b為網(wǎng)絡(luò)中除a外的其它組織(企業(yè)、高校、研究所等),c為除a和b外的其它組織。xab代表a花費(fèi)在b上的時(shí)間/精力占總時(shí)間/精力的比重,即a與b間直接合作關(guān)系投入,xac和xcb的含義同上。約束指數(shù)的取值范圍是0～1.125。Ucinet計(jì)算路徑為:Network>Ego Networks>Structural Holes。

2.3.2 被解釋變量

借鑒現(xiàn)有測(cè)量方式(趙博,畢克新,2016;蔣艷輝等,2018),采用生物醫(yī)藥企業(yè)滯后一年發(fā)明專利數(shù)測(cè)量企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效(Patent),主要基于以下考量:首先,選取生物醫(yī)藥企業(yè)發(fā)明專利。不同于一般專利,發(fā)明專利是指對(duì)產(chǎn)品、方法提出的新技術(shù)方案,具有新穎性和創(chuàng)造性特點(diǎn)。其中,發(fā)明專利必須是新的技術(shù)方案,體現(xiàn)出新穎性。國(guó)家要求發(fā)明專利與現(xiàn)有技術(shù)相比,具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步,能夠代表未來(lái)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)。在此基礎(chǔ)上,本文選擇發(fā)明專利中的高價(jià)值發(fā)明專利,后者對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)作用。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)高價(jià)值發(fā)明專利進(jìn)行界定時(shí),將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利納入其中,而生物醫(yī)藥行業(yè)屬于“七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”之一。而且,該行業(yè)具有研發(fā)周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高的特點(diǎn)[24]?？傮w而言,生物醫(yī)藥行業(yè)發(fā)明專利具有新穎性、創(chuàng)造性,對(duì)未來(lái)技術(shù)發(fā)展具有重大影響,能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)巨大的商業(yè)價(jià)值。因此,生物醫(yī)藥行業(yè)發(fā)明專利能夠在一定程度上體現(xiàn)該行業(yè)突破性創(chuàng)新成果。其次,對(duì)被解釋變量進(jìn)行滯后處理,可以有效避免因果關(guān)系倒置導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題。

2.3.3 調(diào)節(jié)變量

(1)伙伴關(guān)系強(qiáng)度(Relationship Strength,RS)。借鑒現(xiàn)有研究的計(jì)算方式,先計(jì)算焦點(diǎn)企業(yè)與每個(gè)合作伙伴重復(fù)合作次數(shù),再計(jì)算焦點(diǎn)企業(yè)與所有合作伙伴重復(fù)合作次數(shù)的幾何平均數(shù),以此測(cè)量伙伴關(guān)系強(qiáng)度[26],計(jì)算方法見式(3)。

(3)

其中,Rj表示焦點(diǎn)企業(yè)i與第j個(gè)合作伙伴5年內(nèi)(第T-5期到T-1期)合作創(chuàng)新次數(shù)。

(2)小世界性(Small Word)。集聚系數(shù)和平均路徑長(zhǎng)度是小世界性的兩個(gè)量化指標(biāo)。其中,集聚系數(shù)(Clustering Coefficient,CC)采用ji表示個(gè)體i的度,是指在合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中,與焦點(diǎn)企業(yè)i具有直接合作關(guān)系的合作伙伴數(shù)量,ei為企業(yè)i與鄰接企業(yè)間直接合作關(guān)系數(shù)量,焦點(diǎn)企業(yè)i的集聚系數(shù)計(jì)算公式如式(4)所示。

(4)

網(wǎng)絡(luò)集聚系數(shù)計(jì)算公式如式(5)所示。

(5)

Ucinet計(jì)算路徑為:Network >Cohesive>Clustering Coefficient。

平均路徑長(zhǎng)度(Path Length,PL)采用di,j表示合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中任意兩個(gè)企業(yè)i、j建立直接合作關(guān)系所需要的最短連接數(shù),將整個(gè)網(wǎng)絡(luò)中所有di,j進(jìn)行平均即可得到整個(gè)網(wǎng)絡(luò)平均路徑長(zhǎng)度,計(jì)算公式如式(6)所示。

(6)

Ucinet計(jì)算路徑為:Network> Cohesive >Distance。

2.3.4 控制變量

本文選取以下因素加以控制,具體包括:①企業(yè)年齡(Firm Age):采用企業(yè)從成立年份到觀測(cè)值所在年份間的差值;②企業(yè)規(guī)模(Firm Size):企業(yè)銷售額是企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的體現(xiàn),因而以企業(yè)銷售額作為企業(yè)規(guī)模的代理指標(biāo),并對(duì)其進(jìn)行對(duì)數(shù)處理,以此得到樣本值;③企業(yè)類型(Firm Type):如果企業(yè)股權(quán)類型為國(guó)有控股記為1,民營(yíng)企業(yè)記為2,外國(guó)投資者經(jīng)營(yíng)記為3。

2.4 模型選擇

首先,本研究的被解釋變量是企業(yè)觀測(cè)年發(fā)明專利數(shù)量,為計(jì)數(shù)型變量。其次,因變量企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效方差大于均值(均值=8.67,方差=10.44),呈現(xiàn)超離散分布的特點(diǎn)。因此,本文樣本數(shù)據(jù)適合采用負(fù)二項(xiàng)回歸模型進(jìn)行分析,該模型可降低異方差和極端值的影響。此外,本文樣本數(shù)據(jù)為面板數(shù)據(jù),需要進(jìn)行豪斯曼(Hausman)檢驗(yàn),根據(jù)檢測(cè)結(jié)果決定是采用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。檢驗(yàn)結(jié)果P值為0.006 5,遠(yuǎn)小于0.1,故本文回歸模型為負(fù)二項(xiàng)回歸的固定效應(yīng)模型。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 描述性與相關(guān)分析

本文所有變量的平均值、方差、VIF值,以及各變量間相關(guān)系數(shù)(Pearson系數(shù))如表1所示。由表1可知,絕大多數(shù)變量間相關(guān)系數(shù)在0.7的范圍內(nèi),是符合要求的,說(shuō)明沒(méi)有嚴(yán)重多重共線性問(wèn)題。但中心度和結(jié)構(gòu)洞的相關(guān)系數(shù)較高,達(dá)到0.725,這是企業(yè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)自身特性所致,中心度越高的企業(yè),越有機(jī)會(huì)在網(wǎng)絡(luò)中充當(dāng)“橋”的角色。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)分析結(jié)果

為了進(jìn)一步明確中心度和結(jié)構(gòu)洞是否存在嚴(yán)重多重共線性問(wèn)題,本文進(jìn)行方差膨脹因子檢測(cè)。結(jié)果顯示:變量中最高的VIF數(shù)值為2.26。一般來(lái)說(shuō),若方差膨脹因子VIF值處于0～10之間,則代表變量間不存在嚴(yán)重多重共線性問(wèn)題。

3.2 假設(shè)檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效的影響,本文以結(jié)構(gòu)嵌入為解釋變量(中心度和結(jié)構(gòu)洞),以突破性創(chuàng)新績(jī)效為被解釋變量,并對(duì)企業(yè)規(guī)模、控股性質(zhì)、企業(yè)成立年限進(jìn)行控制,以伙伴關(guān)系強(qiáng)度和小世界性為調(diào)節(jié)變量進(jìn)行回歸分析。此外,本文對(duì)變量進(jìn)行Z-score處理,以避免變量間不同量綱帶來(lái)的誤差,對(duì)樣本企業(yè)進(jìn)行負(fù)二項(xiàng)回歸分析,結(jié)果如表2所示。其中,模型1為所有控制變量對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效影響的回歸結(jié)果;模型2為結(jié)構(gòu)嵌入(中心度、中心度的平方項(xiàng)、結(jié)構(gòu)洞)對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效影響的回歸結(jié)果;模型3為關(guān)系強(qiáng)度的調(diào)節(jié)作用;模型4為小世界性的調(diào)節(jié)作用。

表2 負(fù)二項(xiàng)回歸分析結(jié)果

結(jié)合表2模型可以看出,除假設(shè)H6得到部分支持外,其它假設(shè)均得到完全支持。模型2顯示,中心度一次項(xiàng)對(duì)突破性創(chuàng)新績(jī)效影響的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為β=0.073(P<0.05),中心度二次項(xiàng)對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效影響的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為β=-0.029(P<0.1),支持假設(shè)H1。結(jié)構(gòu)洞對(duì)突破性創(chuàng)新績(jī)效影響的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為β=-0.317(P<0.1),結(jié)構(gòu)洞與突破性創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的回歸系數(shù)符號(hào)為負(fù),假設(shè)H2得到支持。模型3為中心度及中心度二次項(xiàng)與伙伴關(guān)系強(qiáng)度的交互項(xiàng)對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效影響的回歸結(jié)果,一次項(xiàng)交互項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為β=-0.214(P<0.05),二次項(xiàng)交互項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為β=0.062(P<0.01),假設(shè)H3成立;結(jié)構(gòu)洞與伙伴關(guān)系強(qiáng)度的交互項(xiàng)對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效影響的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為β=-0.228(P<0.01),假設(shè)H4成立。模型4結(jié)果顯示,小世界性特征值平均路徑長(zhǎng)度與中心度一次項(xiàng)、二次項(xiàng)的交互項(xiàng)對(duì)突破性創(chuàng)新績(jī)效影響的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為β=0.12(P<0.1)、β=-0.028(P<0.05),小世界性特征值聚集系數(shù)與中心度一次項(xiàng)、二次項(xiàng)的交互項(xiàng)對(duì)突破性創(chuàng)新績(jī)效影響的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為β=0.139(P<0.1)、β=-0.059(P<0.05),支持假設(shè)H5。模型4結(jié)果顯示,小世界性特征值平均路徑長(zhǎng)度和集聚系數(shù)與結(jié)構(gòu)洞的交互項(xiàng)對(duì)突破性創(chuàng)新績(jī)效影響的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)分別為β=0.09(P<0.05)、β=0.081(P>0.1),假設(shè)H6僅部分通過(guò)檢驗(yàn)。其中,小世界性特征集聚系數(shù)的負(fù)向調(diào)節(jié)作用不顯著,可能是由于行業(yè)選擇或樣本數(shù)量限制,未來(lái)可選用其它行業(yè)樣本或增加樣本量作進(jìn)一步檢驗(yàn)。

4 結(jié)語(yǔ)

4.1 結(jié)論

本文基于2000—2020年我國(guó)生物醫(yī)藥行業(yè)159家上市企業(yè)發(fā)明專利樣本數(shù)據(jù)構(gòu)建合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò),實(shí)證分析結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效的影響,得到以下研究結(jié)論:

(1)適度的直接合作伙伴數(shù)量有利于企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效提升,但過(guò)多的伙伴數(shù)量不利于企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效提升。

(2)伙伴平均關(guān)系強(qiáng)度能夠弱化中心度對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效的影響。當(dāng)企業(yè)保持適量的直接合作伙伴時(shí),能夠促進(jìn)突破性創(chuàng)新績(jī)效提升,但隨著企業(yè)與固定合作伙伴合作次數(shù)增加,雙方交換的知識(shí)、技術(shù)等創(chuàng)新資源變得冗余,進(jìn)而削弱合作伙伴對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用。

(3)小世界性正向調(diào)節(jié)中心度與企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效的倒U型關(guān)系。知識(shí)、技術(shù)等創(chuàng)新資源在具有小世界性的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中傳播和擴(kuò)散速度加快,進(jìn)而強(qiáng)化直接合作伙伴對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用。

(4)處于結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)可以獲得新穎、非冗余知識(shí)、技術(shù)等創(chuàng)新資源,從而促進(jìn)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效提升。

(5)伙伴關(guān)系強(qiáng)度正向調(diào)節(jié)結(jié)構(gòu)洞與突破性創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。企業(yè)借助結(jié)構(gòu)洞位置獲得的知識(shí)與原有知識(shí)的認(rèn)知距離較大,伙伴關(guān)系強(qiáng)度有助于促進(jìn)企業(yè)對(duì)異質(zhì)性知識(shí)資源的吸收,進(jìn)而強(qiáng)化結(jié)構(gòu)洞對(duì)突破性創(chuàng)新績(jī)效間的促進(jìn)作用。

(6)小世界性負(fù)向調(diào)節(jié)結(jié)構(gòu)洞與突破性創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。其中,小世界性特征值聚集系數(shù)雖發(fā)揮負(fù)向調(diào)節(jié)作用,但并不顯著。小世界性能夠加快企業(yè)借助結(jié)構(gòu)洞獲取異質(zhì)性知識(shí)的速度,但會(huì)造成企業(yè)對(duì)異質(zhì)性資源“消化不良”,最終導(dǎo)致焦點(diǎn)企業(yè)難以激活突破性創(chuàng)新的“基因”。

4.2 理論貢獻(xiàn)

本文聚焦于突破性創(chuàng)新,基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論將結(jié)構(gòu)嵌入分為中心度和結(jié)構(gòu)洞兩個(gè)維度,探究結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效的影響,以及伙伴關(guān)系強(qiáng)度和小世界性對(duì)二者關(guān)系的調(diào)節(jié)作用,主要理論貢獻(xiàn)如下:

(1)拓展了突破性創(chuàng)新績(jī)效驅(qū)動(dòng)因素研究。現(xiàn)有研究基于聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)、人力資本與資源資產(chǎn)、知識(shí)學(xué)習(xí)等視角對(duì)突破性創(chuàng)新績(jī)效影響因素進(jìn)行探索[27],基于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入視角探討其對(duì)突破性創(chuàng)新績(jī)效影響的研究鮮見。本文探討網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入與企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系,是對(duì)現(xiàn)有研究的有益補(bǔ)充。

(2)深化了結(jié)構(gòu)嵌入變量研究。一是基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論,將結(jié)構(gòu)嵌入分為中心度和結(jié)構(gòu)洞兩個(gè)維度,相較于以往研究將結(jié)構(gòu)嵌入作為一個(gè)整體變量探索其對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響[7-9],本文是對(duì)現(xiàn)有相關(guān)研究的深化。二是嘗試對(duì)結(jié)構(gòu)嵌入悖論進(jìn)行調(diào)和。大多數(shù)研究認(rèn)可結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有重要影響,但得出了不同結(jié)論。有學(xué)者認(rèn)為,中心度越高越有利于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升[28];也有學(xué)者認(rèn)為,中心度負(fù)向影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效[29];還有學(xué)者認(rèn)為,中心度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的積極影響并不能持續(xù)存在[30]。與先前基于單一線性視角的研究不同,本文探究中心度對(duì)突破性創(chuàng)新績(jī)效的非線性影響,有助于進(jìn)一步認(rèn)識(shí)中心度與突破性創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。

(3)借助伙伴關(guān)系強(qiáng)度和小世界性兩個(gè)調(diào)節(jié)變量,豐富了結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)突破性創(chuàng)新績(jī)效影響的研究情境。

4.3 管理啟示

(1)企業(yè)應(yīng)保持適當(dāng)?shù)闹苯雍献骰锇閿?shù)量。雖然企業(yè)可以通過(guò)共享合作伙伴的創(chuàng)新資源促進(jìn)突破性創(chuàng)新,但直接合作對(duì)象不是越多越好,過(guò)多的合作伙伴會(huì)增加企業(yè)管理成本,不利于企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效提升。

(2)企業(yè)需要根據(jù)自身需求主動(dòng)對(duì)合作對(duì)象進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。企業(yè)從固定合作伙伴處獲取的資源有限,當(dāng)所獲資源達(dá)到飽和,進(jìn)一步探索不再被認(rèn)為是有效的。因此,企業(yè)在借助社會(huì)網(wǎng)絡(luò)獲取創(chuàng)新資源時(shí),需要把握適度的結(jié)構(gòu)嵌入,避免被現(xiàn)有關(guān)系鎖定。

(3)謹(jǐn)慎看待結(jié)構(gòu)洞優(yōu)勢(shì)。從局部看,處于結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)能夠通過(guò)合作伙伴接觸到網(wǎng)絡(luò)中非冗余知識(shí),實(shí)現(xiàn)多知識(shí)領(lǐng)域交叉,促進(jìn)突破性創(chuàng)新績(jī)效提升。上述異質(zhì)性知識(shí)與企業(yè)原有知識(shí)的認(rèn)知距離較大,雖然企業(yè)能夠通過(guò)加強(qiáng)合作雙方互動(dòng)與交流促進(jìn)自身對(duì)異質(zhì)性知識(shí)的吸收消化,但處于結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)強(qiáng)關(guān)系有限,弱關(guān)系居多,僅通過(guò)少數(shù)直接連接對(duì)異質(zhì)性資源進(jìn)行吸收,顯然難度較大。從全局視角看,小世界特性會(huì)削弱結(jié)構(gòu)洞對(duì)突破性創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用,而小世界特性是創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的典型特征,因而當(dāng)企業(yè)嵌入到具有較強(qiáng)小世界性的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中時(shí),結(jié)構(gòu)洞帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)會(huì)被弱化。

4.4 局限與展望

由于篇幅有限,本文存在以下不足:首先,研究結(jié)論的普適性有限。本研究?jī)H針對(duì)生物醫(yī)藥行業(yè)進(jìn)行分析,未來(lái)需要進(jìn)一步拓展樣本類型,以提升結(jié)論的普適性。其次,對(duì)于企業(yè)間合作方式考慮不足。本研究基于發(fā)明專利申請(qǐng)的合作關(guān)系構(gòu)建企業(yè)間合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),未考慮企業(yè)其它合作方式,未來(lái)研究可以考慮不同合作方式,進(jìn)一步豐富樣本數(shù)據(jù)。