合作網(wǎng)絡特征、企業(yè)知識多元化與共性技術(shù)溢出

馬永紅 ,欒昊巍 ,王 琪 ,王 鈉

(1.哈爾濱工程大學 經(jīng)濟管理學院,黑龍江 哈爾濱 150001;2.中國人民銀行 大連市中心支行,遼寧 大連116001)

0 引言

隨著世界各國“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略實施,全球科技競爭日趨激烈,技術(shù)競爭已由單體技術(shù)競爭轉(zhuǎn)為共性技術(shù)競爭[1]。在“工業(yè)4.0”浪潮下,掌握共性技術(shù)是我國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,并在全球科技競爭中占據(jù)領跑地位的關(guān)鍵。我國政府長期重視共性技術(shù)發(fā)展,《中國制造2025》指出,應著重突破一批重點領域的關(guān)鍵共性技術(shù),促進制造業(yè)數(shù)字化、網(wǎng)絡化、智能化,走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展道路。共性技術(shù)是指能夠廣泛應用于多領域的技術(shù),具有基礎性、平臺性、創(chuàng)新繁殖性等特點[2]。作為連接基礎科學與商業(yè)應用的競爭前技術(shù)[3-4],共性技術(shù)需要被二次吸收與開發(fā)才能轉(zhuǎn)化為實質(zhì)上的專用技術(shù)[5],也需要得到廣泛擴散和外溢才能充分獲得經(jīng)濟效益與社會效益[3]。從這一層面看,與單純的研發(fā)和供給相比,共性技術(shù)溢出具有更為獨特的意義。然而,共性技術(shù)二次開發(fā)具有高成本性、長周期性與來自技術(shù)和市場的雙重不確定性,其在溢出過程中容易對其它企業(yè)形成天然的應用壁壘,因而不具備共享性[5],進而阻礙共性技術(shù)潛在價值發(fā)揮。因此,促進共性技術(shù)溢出對于推動我國共性技術(shù)持續(xù)健康發(fā)展,進而提升產(chǎn)業(yè)整體核心競爭力具有重要戰(zhàn)略意義。

關(guān)于共性技術(shù)擴散與溢出,現(xiàn)有研究分別從政府作用[5-7]、機理特征[8-9]、商業(yè)化策略[10]等方面進行考察。此外,網(wǎng)絡觀這一視角逐漸受到該研究領域?qū)W者的重視。鄒樵[11]提出,共性技術(shù)溢出具有獨特的高網(wǎng)絡性與高關(guān)聯(lián)性,其本質(zhì)是知識在關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡中的擴散與共享。事實上,多主體合作已經(jīng)成為共性技術(shù)研發(fā)的主流模式(馬永紅等,2021),合作網(wǎng)絡既有助于分工協(xié)作、分攤風險,又能夠降低知識轉(zhuǎn)移成本,促進創(chuàng)新成果外溢,提高技術(shù)溢出效率[12]。因此,包含異質(zhì)性主體的合作網(wǎng)絡對于共性技術(shù)溢出具有獨特的作用。部分學者對共性技術(shù)溢出的網(wǎng)絡效應進行研究,主要集中在以下方面:第一,共性技術(shù)的特性方面。鄒樵[11-12]認為,技術(shù)聯(lián)合體能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)信息共享與外溢,并結(jié)合共性技術(shù)自身特性揭示其產(chǎn)生的人際網(wǎng)絡效應、鎖入效應與極效應。第二,網(wǎng)絡特征方面。岑杰等[2,13]實證研究發(fā)現(xiàn),企業(yè)網(wǎng)絡規(guī)模與共性技術(shù)溢出存在倒U型關(guān)系。此外,產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟網(wǎng)絡在企業(yè)跨領域搜索行為和共性技術(shù)溢出廣度與深度間發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用。然而,共性技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新與成果外溢并非合作網(wǎng)絡單一作用的結(jié)果,與通過合作關(guān)系傳遞信息資源的外部網(wǎng)絡相比,企業(yè)內(nèi)部知識基礎的重要性不容忽視[2]。相關(guān)研究關(guān)注企業(yè)知識基礎寬度與深度對共性技術(shù)溢出的直接作用[14],并考察企業(yè)技術(shù)專有性對合作網(wǎng)絡特征與共性技術(shù)溢出關(guān)系的調(diào)節(jié)作用[2]。然而,共性技術(shù)的高關(guān)聯(lián)性特征與企業(yè)內(nèi)部多元化知識重組及融合密切相關(guān),企業(yè)知識多元化如何影響外部合作網(wǎng)絡對共性技術(shù)溢出的作用?這一問題的解答尚未明確。

綜上可知,學界對共性技術(shù)溢出進行了多方面探討,但基于網(wǎng)絡視角的研究匱乏。現(xiàn)有研究忽視了網(wǎng)絡位置特征與關(guān)系特征對于共性技術(shù)溢出的影響,而且研究視角相對單一,尚未將企業(yè)外部合作網(wǎng)絡與內(nèi)部知識基礎納入同一研究框架,對知識多元化如何調(diào)節(jié)合作網(wǎng)絡特征與共性技術(shù)溢出關(guān)系的過程機制缺乏認知,導致相關(guān)研究存在一定的局限性。企業(yè)所嵌入的合作網(wǎng)絡如何作用于共性技術(shù)溢出?在網(wǎng)絡中,不同類型企業(yè)特征對共性技術(shù)溢出會產(chǎn)生何種差異化影響?企業(yè)內(nèi)部知識多元化、外部合作網(wǎng)絡與共性技術(shù)溢出間存在怎樣的協(xié)同機理?針對以上問題,本文基于網(wǎng)絡視角,以我國86家電子通信設備制造企業(yè)為研究樣本,利用其專利數(shù)據(jù)構(gòu)建共性技術(shù)合作網(wǎng)絡,并運用負二項回歸方法,從企業(yè)網(wǎng)絡位置特征與關(guān)系特征兩個維度,實證研究其對共性技術(shù)溢出的影響,以及企業(yè)內(nèi)部知識多元化程度的調(diào)節(jié)作用,以期為共性技術(shù)充分溢出、共性技術(shù)合作網(wǎng)絡健康發(fā)展以及企業(yè)內(nèi)部知識基礎合理構(gòu)建提供參考與借鑒。

1 理論基礎與研究假設

1.1 合作網(wǎng)絡特征與共性技術(shù)溢出

共性技術(shù)溢出是指共性技術(shù)從供給方傳播至接收方,由接收方吸收并進行二次創(chuàng)新的過程[5]。信息傳播與技術(shù)創(chuàng)新是共性技術(shù)溢出的兩個必要條件,而技術(shù)合作網(wǎng)絡可為其提供獨特的支持。網(wǎng)絡能夠聯(lián)結(jié)政府、高校、科研院所與企業(yè)等異質(zhì)性主體,節(jié)點間的連接可為知識傳播提供渠道,有利于共性技術(shù)信息擴散。此外,網(wǎng)絡匯集了大量互補性資源,節(jié)點間能夠利用各方技術(shù)資源進行共性技術(shù)二次開發(fā),有利于共性技術(shù)突破創(chuàng)新。

社會網(wǎng)絡理論認為,網(wǎng)絡是由節(jié)點與節(jié)點間特殊聯(lián)結(jié)共同形成的集合,網(wǎng)絡位置與網(wǎng)絡關(guān)系是社會網(wǎng)絡分析中的兩大主要屬性,前者關(guān)注節(jié)點在網(wǎng)絡中的地位與權(quán)利,后者強調(diào)節(jié)點在網(wǎng)絡中聯(lián)結(jié)關(guān)系的密度與強度[15]。因此,本文分別從企業(yè)共性技術(shù)合作網(wǎng)絡的位置特征與關(guān)系特征兩個方面,分析其對共性技術(shù)溢出的影響。

1.1.1 合作網(wǎng)絡位置特征與共性技術(shù)溢出

網(wǎng)絡位置是網(wǎng)絡組織間建立關(guān)系的結(jié)果,企業(yè)網(wǎng)絡位置特征能夠體現(xiàn)企業(yè)信息控制與資源配置能力[16]。由此,本文選取中心度與結(jié)構(gòu)洞兩個變量衡量企業(yè)網(wǎng)絡位置特征,以探究其對共性技術(shù)溢出的影響。

(1)中心度與共性技術(shù)溢出。在社會網(wǎng)絡分析中,節(jié)點中心度能夠描述與其直接相連的節(jié)點數(shù)量,中心度越高,節(jié)點越處于網(wǎng)絡中心位置。企業(yè)中心度對共性技術(shù)溢出的作用主要體現(xiàn)在以下方面:首先,處于網(wǎng)絡中心位置的企業(yè)擁有較多合作伙伴,在網(wǎng)絡中建立的聯(lián)系更為廣泛[17]。中心度提高意味著企業(yè)擁有更多與其它網(wǎng)絡組織合作的途徑及知識傳播渠道(陳偉等,2012),企業(yè)能夠利用這類社會資本進行資源共享與技術(shù)交流,有利于共性技術(shù)溢出。其次,中心度較高的企業(yè)與其它組織的網(wǎng)絡路徑較短[2],能夠促使信息迅速到達其它節(jié)點[18],并降低信息傳遞途中的失真率[19],確保共性技術(shù)在網(wǎng)絡傳播過程中的時效性與真實性。此外,較高中心度的企業(yè)在網(wǎng)絡中具有更高的地位、聲望與合作潛力,能夠吸引鄰近網(wǎng)絡組織,形成知識交流集聚[16]。同時,受到網(wǎng)絡慣性的影響,較高中心度的企業(yè)借助合作模式能夠吸引更多伙伴[20],更多研發(fā)主體可以在合作中加深對共性技術(shù)的認知與理解,并將這些技術(shù)應用于不同領域[2],通過促進共性技術(shù)從網(wǎng)絡中心不斷向外圍溢出產(chǎn)生動態(tài)效應?；诖?本文提出如下假設:

H1: 在合作網(wǎng)絡中,企業(yè)網(wǎng)絡中心度正向影響共性技術(shù)溢出。

(2)結(jié)構(gòu)洞與共性技術(shù)溢出。社會網(wǎng)絡中,某些組織間不存在直接合作關(guān)系,這種關(guān)系的間斷像在網(wǎng)絡中出現(xiàn)了“洞穴”,Burt[21]將其命名為結(jié)構(gòu)洞,填補洞穴的網(wǎng)絡組織即占據(jù)了結(jié)構(gòu)洞位置。企業(yè)結(jié)構(gòu)洞優(yōu)勢對共性技術(shù)溢出的作用主要體現(xiàn)在以下方面:首先,占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)充當連接兩端網(wǎng)絡組織的“橋梁”,在組織間起信息傳遞與資源配置的中介作用[19]。因此,結(jié)構(gòu)洞企業(yè)擁有調(diào)和兩端組織關(guān)系的權(quán)利,能夠打通不同組織間的合作鏈路,促進異質(zhì)性知識與資源在較大網(wǎng)絡范圍內(nèi)流轉(zhuǎn)及使用,有利于共性技術(shù)溢出。其次,根據(jù)Burt[22]的結(jié)構(gòu)洞理論,占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)能夠從兩端獲取非冗余信息與異質(zhì)性資源,成為網(wǎng)絡中的信息與資源控制中心。結(jié)構(gòu)洞企業(yè)能夠利用其控制優(yōu)勢,促使網(wǎng)絡成員保持緊密聯(lián)結(jié),減少合作伙伴間的冗余聯(lián)系與無效銜接,促進兼具稀缺性與互補性知識的傳播共享[23],以此促進共性技術(shù)溢出?；诖?本文提出如下假設:

H2:在合作網(wǎng)絡中,企業(yè)結(jié)構(gòu)洞位置正向影響共性技術(shù)溢出。

1.1.2 合作網(wǎng)絡關(guān)系特征與共性技術(shù)溢出

企業(yè)網(wǎng)絡關(guān)系特征能夠反映企業(yè)與其合作伙伴關(guān)系的質(zhì)量。本文選取聯(lián)系強度衡量企業(yè)網(wǎng)絡關(guān)系特征,其能夠描述企業(yè)與合作伙伴聯(lián)系的頻繁程度[16],表示企業(yè)擁有網(wǎng)絡關(guān)系的穩(wěn)定性與緊密性[24]。蘇佳璐[25]將網(wǎng)絡關(guān)系分為強聯(lián)結(jié)與弱聯(lián)結(jié),其中,強聯(lián)結(jié)是指網(wǎng)絡成員長期保持穩(wěn)定且頻繁的合作,弱聯(lián)結(jié)是指網(wǎng)絡成員間較為稀少松散的聯(lián)系。相比于弱聯(lián)結(jié),強聯(lián)結(jié)關(guān)系更有利于網(wǎng)絡組織間的深層次技術(shù)交流與學習,并能夠在傳遞顯性信息的基礎上,促進組織間緘默與復雜信息互換[26],從而提升共性技術(shù)在網(wǎng)絡中的共享水平。同時,強聯(lián)結(jié)關(guān)系能夠在組織間形成非正式的規(guī)范、文化與制度,并建立默契與信任機制,緩解機會主義帶來的擔憂,減少關(guān)系風險與不確定性帶來的摩擦(許冠南等,2021)。穩(wěn)定、緊密的合作關(guān)系能夠強化企業(yè)對知識分享與技術(shù)合作的意愿,有助于共性技術(shù)在網(wǎng)絡中的信息傳遞與突破創(chuàng)新,促進共性技術(shù)溢出?；诖?本文提出如下假設:

H3:在合作網(wǎng)絡中,企業(yè)聯(lián)系強度正向影響共性技術(shù)溢出。

1.2 企業(yè)知識多元化的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)擁有的所有知識元素構(gòu)成了企業(yè)知識基礎[27],而知識多元化能夠衡量企業(yè)知識基礎中涉及技術(shù)領域的廣泛程度。在合作網(wǎng)絡背景下,企業(yè)知識多元化程度能夠決定創(chuàng)新過程中的技術(shù)創(chuàng)新方式與合作伙伴選擇[28],調(diào)節(jié)企業(yè)合作網(wǎng)絡特征與共性技術(shù)溢出間的關(guān)系。

就中心度與共性技術(shù)溢出的關(guān)系而言,共性技術(shù)的平臺性與基礎性特征要求組織在網(wǎng)絡中進行廣泛的知識搜索[2]。當企業(yè)內(nèi)部知識多元化程度較低時,企業(yè)技術(shù)軌跡與創(chuàng)新經(jīng)驗往往被局限在一定范圍內(nèi),無法滿足網(wǎng)絡中異質(zhì)性伙伴的搜索需求。隨著內(nèi)部知識多元化程度提升,企業(yè)逐漸建立起完備的知識庫[19],能夠為網(wǎng)絡合作伙伴提供互補性或相似性知識,以拓展新的“技術(shù)窗口”或維持現(xiàn)有競爭優(yōu)勢[23],促進知識搜索與技術(shù)交流,加快共性技術(shù)知識傳遞與突破創(chuàng)新。此時,共性技術(shù)溢出廣度與深度均會有所提升。

就結(jié)構(gòu)洞與共性技術(shù)溢出的關(guān)系而言,內(nèi)部知識基礎能夠影響結(jié)構(gòu)洞企業(yè)對非冗余資源的控制效率[29]。知識多元化程度較高的企業(yè)往往對多種技術(shù)領域具有較高的認知水平與較強的吸收能力[23],憑借以往創(chuàng)新活動中積累的不同類型資源整合經(jīng)驗[30],能夠在占據(jù)結(jié)構(gòu)洞時緩解信息過載問題,更加高效地將結(jié)構(gòu)洞的控制優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為共性技術(shù)創(chuàng)新所需的知識來源,從而提升共性技術(shù)在網(wǎng)絡中的溢出效率。同時,內(nèi)部知識多元化程度越高,企業(yè)對合作網(wǎng)絡中流動的信息敏感度越高,越有可能挖掘出具有利用價值與創(chuàng)新機會的信息和資源[31],進而鞏固自身網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞地位,增強控制優(yōu)勢并促進共性技術(shù)溢出。

就聯(lián)系強度與共性技術(shù)溢出的關(guān)系而言,一方面,內(nèi)部知識多元化程度較高的企業(yè)對于技術(shù)發(fā)展趨勢與市場需求變化具有敏銳的感知力[23],為了更新內(nèi)部資源,會主動尋找內(nèi)外部知識融合點(趙炎等,2021)。上述企業(yè)創(chuàng)新行為往往更加活躍,更容易在產(chǎn)生新想法或發(fā)現(xiàn)新技術(shù)價值時與聯(lián)系緊密的合作伙伴進行交流,以此促進因聯(lián)系強度提升帶來的共性技術(shù)溢出。另一方面,知識多元化程度較高的企業(yè)所涉及的技術(shù)領域廣泛,在面對復雜動蕩的外部創(chuàng)新環(huán)境時,具備較強的風險應對能力[32],能夠維持自身與網(wǎng)絡合作伙伴間的穩(wěn)定關(guān)系,使雙方共性技術(shù)交流活動持續(xù),從而強化聯(lián)系強度對共性技術(shù)溢出的正向影響。基于此,本文提出如下假設:

H4a:企業(yè)知識多元化正向調(diào)節(jié)合作網(wǎng)絡中企業(yè)中心度與共性技術(shù)溢出的關(guān)系;

H4b:企業(yè)知識多元化正向調(diào)節(jié)合作網(wǎng)絡中企業(yè)結(jié)構(gòu)洞與共性技術(shù)溢出的關(guān)系;

H4c:企業(yè)知識多元化正向調(diào)節(jié)合作網(wǎng)絡中企業(yè)聯(lián)系強度與共性技術(shù)溢出的關(guān)系。

基于以上分析,本文構(gòu)建概念模型如圖1所示。

2 研究設計

2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)處理

本文以我國電子信息設備制造業(yè)上市公司為研究樣本,主要基于以下原因:首先,在利用信息技術(shù)促進產(chǎn)業(yè)變革的工業(yè)“4.0”時代,知識密集、技術(shù)密集的電子信息設備制造業(yè)是我國充分落實《中國制造2025》,在全球產(chǎn)業(yè)競爭中占據(jù)重要地位的發(fā)展重點。為推動我國制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展,工信部在《產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)發(fā)展指南2017》中列出了應優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù),共涉及五大領域,電子信息與通信業(yè)為其中之一。由此可知,電子信息技術(shù)是我國共性技術(shù)發(fā)展的重要部分。因此,選取電子信息設備制造業(yè)作為研究樣本,具有代表性與實踐價值。其次,在市場與政策的雙重壓力下,電子信息設備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新速度較快,企業(yè)專利數(shù)量較多,能夠滿足共性技術(shù)合作網(wǎng)絡構(gòu)建的研究需要。此外,由于上市公司規(guī)模較大,經(jīng)營狀況較為穩(wěn)定且財務數(shù)據(jù)公開透明,為確保數(shù)據(jù)的真實性與可得性,選擇我國電子信息設備制造業(yè)上市公司為研究樣本。

由于共性技術(shù)需要3～5年的充分溢出時間[33],因而本文選取2009—2018年專利數(shù)據(jù)作為研究樣本。樣本數(shù)據(jù)包含兩類,專利數(shù)據(jù)來源于智慧芽專利數(shù)據(jù)庫,企業(yè)信息與財務數(shù)據(jù)來源于國泰安數(shù)據(jù)庫,數(shù)據(jù)收集與清洗過程如下:

(1)依據(jù)趙炎等(2021)的研究成果,在國泰安數(shù)據(jù)庫獲取我國電子信息設備制造業(yè)上市公司名單,包含企業(yè)531家。

(2)在智慧芽專利數(shù)據(jù)庫搜索2009—2018年上述上市公司所有專利申請條目,包含IPC分類號、申請日期、當前申請專利權(quán)人、引用專利數(shù)量與被引用專利數(shù)量等字段信息。

(3)由于IPC分類號小類(前4位)能夠代表專利所涉及的知識與技術(shù)領域[27],因而本文基于上述專利的IPC分類號小類識別行業(yè)共性技術(shù)領域,并篩選得到企業(yè)申請的共性專利。進一步地,在企業(yè)共性專利中,篩選出包含兩個及兩個以上申請專利權(quán)人且申請專利權(quán)人不包含個人的專利條目,得到組織間共性合作專利。

(4)專利合作關(guān)系具有一定連續(xù)性,因而采用3年移動時間窗口[29](t-1～t+1)?；谏鲜霾襟E篩選得到的共性專利合作關(guān)系構(gòu)建組織間共性技術(shù)合作網(wǎng)絡,得到8個時間窗口。本文聚焦每個時間窗口下整體網(wǎng)絡中以單個節(jié)點為核心的個體網(wǎng)絡,以上市公司為樣本節(jié)點,將與上市公司存在合作關(guān)系的其它組織(非上市企業(yè)、高校、科研院所等)作為成員節(jié)點,以節(jié)點間的合作聯(lián)系為邊,利用Ucinet6.0軟件進行網(wǎng)絡構(gòu)建與各項網(wǎng)絡特征指標計算。

(5)經(jīng)篩選得到擁有共性合作專利的上市公司共86家,與其存在合作關(guān)系的其它組織有373家,基于國泰安數(shù)據(jù)庫搜索上述上市企業(yè)信息與財務數(shù)據(jù),最終得到2009—2018年399個觀測值的非平衡面板數(shù)據(jù)。

2.2 變量測度

(1)因變量:共性技術(shù)溢出。共性技術(shù)溢出是指企業(yè)共性技術(shù)傳播至外部組織并被其吸收與二次開發(fā)的過程,其計算分為兩步:第一步,參考欒春娟(2012)的研究成果,對電子信息設備制造業(yè)上市公司專利進行共性技術(shù)識別;第二步,計算每個樣本企業(yè)共性技術(shù)溢出。

技術(shù)共現(xiàn)率既能夠反映某一技術(shù)領域與其它技術(shù)領域間共性關(guān)系的強弱,也可以反映某一技術(shù)領域應用的廣泛程度。將上市公司專利共現(xiàn)信息導入Python軟件,選取出現(xiàn)頻次大于100的技術(shù)領域作為高頻技術(shù)領域并生成共現(xiàn)矩陣。對矩陣中共現(xiàn)頻次大于100的單元格進行計數(shù)(閾值設定為100),得到每個技術(shù)領域共現(xiàn)伙伴數(shù)量,按照式(1)計算技術(shù)共現(xiàn)率。

(1)

選取技術(shù)共現(xiàn)率大于10%的技術(shù)領域作為電子信息設備制造業(yè)共性技術(shù),以此為標準篩選上市公司共性專利。

由于對知識與技術(shù)傳播進行量化較為困難,Jaffe等[34]開創(chuàng)性地使用專利引用數(shù)據(jù)表征創(chuàng)新主體間技術(shù)溢出情況,這一度量方法也得到學界廣泛認可[35]?？讜缘さ萚16]、易巍等[35]認為,專利引用情況是衡量知識流動的合理指標;岑杰等[2]認為,專利被引用次數(shù)越多,其技術(shù)外溢程度越高。因此,本文選取每家上市公司3年時間窗口期內(nèi)所有共性專利的被引用數(shù)量之和作為共性技術(shù)溢出的測度指標。

(2)自變量:中心度、結(jié)構(gòu)洞和聯(lián)系強度。中心度能夠量化節(jié)點在網(wǎng)絡中的重要程度,在社會網(wǎng)絡分析中,節(jié)點中心度分為度數(shù)中心度、中間中心度與接近中心度3個維度,本文選取度數(shù)中心度作為企業(yè)合作網(wǎng)絡位置特征的代表變量,表示企業(yè)在網(wǎng)絡中所處位置的中心程度[17]。節(jié)點度數(shù)中心度分為絕對度數(shù)中心度與相對度數(shù)中心度,絕對度數(shù)中心度為與節(jié)點直接相連的其它節(jié)點個數(shù),相對度數(shù)中心度考慮整體網(wǎng)絡規(guī)模,使不同網(wǎng)絡中的節(jié)點中心度具有可比性。參照以往研究成果,本文選取相對度數(shù)中心度作為測度指標[17],具體計算公式如下:

(2)

結(jié)構(gòu)洞能夠衡量組織在網(wǎng)絡中的非冗余聯(lián)系,其測量方法主要考慮4個指標,分別為有效規(guī)模、效率、限制度及等級度[17]。參照以往研究成果[29],采用限制度作為結(jié)構(gòu)洞的測度指標,具體計算公式如下:

(3)

聯(lián)系強度能夠反映組織與合作伙伴間聯(lián)系的緊密程度。目前,學界測量組織間聯(lián)系強度的主流方法為問卷調(diào)查法,但此方法具有較強的主觀隨意性。因此,參照曾德明等[32]的定量研究方法,本文利用上市公司與其它組織聯(lián)合申請專利的平均次數(shù),即與網(wǎng)絡中樣本節(jié)點直接相連的各連線平均數(shù)值測度企業(yè)網(wǎng)絡聯(lián)系強度。

(3)調(diào)節(jié)變量:知識多元化。知識多元化可以衡量企業(yè)內(nèi)部知識元素間的差異性,知識多元化程度越高,企業(yè)所涉及的技術(shù)領域范圍越廣。知識多元化程度可以采用赫芬達爾指數(shù)法或熵指數(shù)法進行測度,借鑒Krafft等[36]、Chen&Chang[37]的研究成果,本文采用信息熵指數(shù)法測度企業(yè)擁有知識元素的非相關(guān)多元化程度,即企業(yè)涉及全新技術(shù)領域的程度,具體計算公式如下:

(4)

其中,pi表示企業(yè)中屬于技術(shù)領域i的專利數(shù)量占所有專利數(shù)量的比例,i表示IPC分類號的技術(shù)小類。

(4)控制變量:企業(yè)所有權(quán)類型、企業(yè)年齡、網(wǎng)絡規(guī)模和聚類系數(shù)。

企業(yè)所有權(quán)類型。產(chǎn)權(quán)性質(zhì)能夠影響企業(yè)在資金、技術(shù)與政策等方面的優(yōu)勢程度,對企業(yè)策略選擇與創(chuàng)新活動具有重要作用。因此,本文對企業(yè)所有權(quán)類型加以控制,令國有企業(yè)=1,非國有企業(yè)=0。

企業(yè)年齡。成立年限較長的企業(yè)往往具有深厚的知識積累,在知識組合與運用方面具有較為豐富的經(jīng)驗,能夠在一定程度上影響企業(yè)創(chuàng)新績效。由此,本文采用(t-企業(yè)成立年份)對企業(yè)年齡進行測度。

網(wǎng)絡規(guī)模。技術(shù)合作網(wǎng)絡規(guī)模能夠限制企業(yè)對合作伙伴的選擇范圍,進而影響企業(yè)創(chuàng)新績效。因此,本文采用3年時間窗口內(nèi)整體網(wǎng)絡中的全部節(jié)點數(shù)量衡量整體網(wǎng)絡規(guī)模。

聚類系數(shù)。聚類系數(shù)可以用來衡量節(jié)點連接組織間的關(guān)聯(lián)性,表示局部網(wǎng)絡聯(lián)系的緊密程度,能夠影響網(wǎng)絡中知識傳遞速度與效率。整體網(wǎng)絡的聚類系數(shù)為網(wǎng)絡中全部節(jié)點聚類系數(shù)的平均值,其計算公式如下:

(5)

(6)

其中,n為整體網(wǎng)絡中全部節(jié)點的數(shù)量,vi為單個節(jié)點的聚類系數(shù),zi為節(jié)點存在的實際聯(lián)系數(shù),ni為與節(jié)點存在直接合作關(guān)系的網(wǎng)絡組織數(shù)量。

3 實證研究

3.1 描述性統(tǒng)計與相關(guān)性分析

本文使用Stata15.1對數(shù)據(jù)進行描述性統(tǒng)計與相關(guān)性分析,檢驗結(jié)果如表1所示。結(jié)果顯示,中心度、結(jié)構(gòu)洞及聯(lián)系強度與共性技術(shù)溢出間均存在顯著正相關(guān)關(guān)系,初步驗證了H1、H2、H3。由變量描述性統(tǒng)計結(jié)果可知,因變量共性技術(shù)溢出的標準差遠大于平均值,具有過度離散特征。此外,變量間相關(guān)系數(shù)的絕對值在總體上遠小于0.7,進一步作多重共線性檢驗發(fā)現(xiàn),各變量的膨脹因子(VIF)基本小于3,由此可以判定變量間不存在多重共線性問題。

表1 描述性統(tǒng)計與相關(guān)性分析結(jié)果

3.2 回歸分析

本文因變量為非負數(shù)據(jù),因而不適合使用一般多元線性回歸模型。對于標準差遠大于均值的過度離散變量,采用泊松回歸可能低估其方根誤差,從而高估模型的顯著性水平[19]。因此,本文采用負二項回歸模型進行回歸分析。為進一步避免潛在多重共線性問題,對所有涉及交互作用的變量進行中心化處理,回歸結(jié)果如表2所示。模型1為僅包含控制變量的基礎模型;模型2加入自變量,考察企業(yè)合作網(wǎng)絡中心度、結(jié)構(gòu)洞與聯(lián)系強度對共性技術(shù)溢出的影響,用以檢驗假設H1、H2、H3;模型3加入調(diào)節(jié)變量;模型4～6分別加入知識多元化與中心度、結(jié)構(gòu)洞、聯(lián)系強度的交互項,考察知識多元化對企業(yè)合作網(wǎng)絡特征與共性技術(shù)溢出關(guān)系的調(diào)節(jié)作用,用以檢驗假設H4a、H4b、H4c。

表2 回歸結(jié)果

(1)主效應檢驗。表2模型1中僅加入控制變量,結(jié)果顯示,企業(yè)性質(zhì)對共性技術(shù)溢出具有顯著正向影響(β=0.264,p<0.01),國企性質(zhì)有利于企業(yè)共性技術(shù)溢出;企業(yè)年齡對共性技術(shù)溢出具有負向影響(β=-0.033,p<0.05);網(wǎng)絡規(guī)模與聚類系數(shù)對共性技術(shù)溢出的作用效果不顯著,網(wǎng)絡整體效應尚未凸顯。

表2模型2結(jié)果顯示,企業(yè)中心度對共性技術(shù)溢出具有顯著正向影響(β=5.576,p<0.01),假設H1得到驗證。在共性技術(shù)合作網(wǎng)絡中,企業(yè)中心度越高意味著其能在越廣泛的范圍傳遞有價值的技術(shù)信息與資源,利用位置優(yōu)勢加快信息傳遞速度并提升信息的真實性。同時,處于網(wǎng)絡中心位置的企業(yè)能夠依靠自身吸引力與更多網(wǎng)絡成員建立起更為廣泛的局部“圈層”合作關(guān)系,以增加網(wǎng)絡間共性技術(shù)的學習與交流。因此,企業(yè)中心度越高,其帶來的共性技術(shù)溢出效果越顯著。由此可知,共性技術(shù)研發(fā)企業(yè)應提升思想開放性,主動與高校、科研院所或其它創(chuàng)新主體合作,不斷向網(wǎng)絡中心靠攏,以促進共性技術(shù)溢出。

企業(yè)占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置對共性技術(shù)溢出具有顯著正向影響(β=0.514,p<0.01),假設H2得到驗證。企業(yè)占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置意味著其在共性技術(shù)合作網(wǎng)絡中發(fā)揮“橋梁”作用,這一中介作用能夠為其它互不聯(lián)結(jié)的網(wǎng)絡組織提供新的技術(shù)交流渠道。同時,結(jié)構(gòu)洞企業(yè)能夠利用控制優(yōu)勢,將非冗余與異質(zhì)性資源傳遞至網(wǎng)絡組織中,提升共性技術(shù)在網(wǎng)絡中的傳遞質(zhì)量與效率。因此,企業(yè)占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置對共性技術(shù)溢出具有促進作用。由此可知,企業(yè)應與擁有不同資源稟賦的創(chuàng)新組織建立合作關(guān)系,充當異質(zhì)性合作群體的“中介人”,并利用自身結(jié)構(gòu)洞優(yōu)勢高效傳遞技術(shù)信息與資源,進而利用網(wǎng)絡產(chǎn)生的正外部性實現(xiàn)共性技術(shù)溢出。

企業(yè)網(wǎng)絡聯(lián)系強度與共性技術(shù)溢出呈顯著正相關(guān)關(guān)系(β=0.011,p<0.01),假設H3得到驗證。聯(lián)系強度越高意味著企業(yè)與其合作伙伴間的技術(shù)交流越頻繁。在契約制度、誠信體系不完善的情景下,這種緊密聯(lián)系不僅能夠幫助雙方建立較高水平的默契與互信,共同抵御機會主義的威脅與共性技術(shù)創(chuàng)新風險,而且有利于深度技術(shù)學習與模仿,從而促進隱性與非正式信息交換。因此,企業(yè)聯(lián)系強度提升有利于共性技術(shù)溢出。由此說明,企業(yè)應擇優(yōu)選擇具有合作潛力的優(yōu)質(zhì)伙伴,抓住合作契機并拓展合作深度,制定長遠的合作計劃或構(gòu)建戰(zhàn)略聯(lián)盟,從而實現(xiàn)共性技術(shù)持續(xù)、深度溢出。

值得注意的是,對比表2模型2中中心度、結(jié)構(gòu)洞與聯(lián)系強度的回歸系數(shù)可知,在共性技術(shù)合作網(wǎng)絡中,企業(yè)中心度提升帶來的共性技術(shù)溢出效果最顯著,結(jié)構(gòu)洞其次,聯(lián)系強度提升帶來的共性技術(shù)溢出效果最差(β=5.576,β=0.514,β=0.011)。由此可知,相較于緊密的網(wǎng)絡關(guān)系,企業(yè)網(wǎng)絡地位與權(quán)利對于共性技術(shù)溢出更為重要。網(wǎng)絡組織的個體技術(shù)資源有限,隨著聯(lián)系強度提升,企業(yè)在合作中能夠攫取與利用的資源會逐漸耗盡。因此,聯(lián)系強度提升帶來的共性技術(shù)溢出存在一定的限制。然而,企業(yè)所處網(wǎng)絡中匯集了大量的技術(shù)信息與創(chuàng)新資源,廣泛的合作能夠為網(wǎng)絡組織提供源源不斷的異質(zhì)性知識,從而強化共性技術(shù)溢出。因此,相較于固守已有的合作伙伴,企業(yè)應放寬視野,主動尋求新的合作伙伴。同時,加強自身技術(shù)創(chuàng)新能力與資源整合能力,以獲取更多網(wǎng)絡合作機會。

(2)調(diào)節(jié)效應檢驗。表2模型4～6檢驗企業(yè)知識多元化對網(wǎng)絡特征與共性技術(shù)溢出關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。結(jié)果顯示,知識多元化與中心度的交互項正向顯著(β=10.261,p<0.05),即在共性技術(shù)合作網(wǎng)絡中,知識多元化正向調(diào)節(jié)企業(yè)中心度對共性技術(shù)溢出的正向影響,假設H4a得到驗證。知識多元化與結(jié)構(gòu)洞的交互項正向顯著(β=0.521,p<0.01),即在共性技術(shù)合作網(wǎng)絡中,知識多元化正向調(diào)節(jié)企業(yè)結(jié)構(gòu)洞對共性技術(shù)溢出的正向影響,假設H4b得到驗證。高知識多元化程度意味著企業(yè)內(nèi)部存在更多的技術(shù)交叉與協(xié)同機會,能夠幫助企業(yè)打破知識域鎖定,減少路徑依賴,并與共性技術(shù)基礎性與平臺性的特點相契合,更容易得到外部組織的認同與接受。同時,企業(yè)涵蓋的技術(shù)范圍越廣,其掌握的信息與資源越可能滿足不同創(chuàng)新主體的知識搜索需求,其創(chuàng)新成果在不同組織間推廣的幾率越大,從而有助于拓展合作帶來的共性技術(shù)溢出深度。知識領域廣泛的企業(yè)往往具有較強的組織學習能力、資源整合能力與知識吸收能力,有利于其鞏固與提升自身網(wǎng)絡地位,進一步提高共性技術(shù)在網(wǎng)絡中的溢出效率。此外,從表2模型4與模型5的回歸系數(shù)可以看出(β=10.261,β=0.521),相較于結(jié)構(gòu)洞與共性技術(shù)溢出的關(guān)系,企業(yè)知識多元化程度對于中心度與共性技術(shù)溢出關(guān)系的調(diào)節(jié)作用更顯著。由此可見,相較于提升自身資源控制能力,企業(yè)在擴展內(nèi)部知識領域的同時,應注重外部合作范圍擴張,以此達到共性技術(shù)溢出的最佳效果。

知識多元化與聯(lián)系強度的交互項不顯著,即知識多元化對企業(yè)網(wǎng)絡聯(lián)系強度與共性技術(shù)溢出的關(guān)系未發(fā)揮顯著調(diào)節(jié)作用,假設H4c未得到驗證。原因可能在于,一方面,在我國電子信息設備制造業(yè)中,大多數(shù)上市公司的主要合作伙伴為其子公司,具有母子關(guān)系的企業(yè)涉及的技術(shù)領域同質(zhì)化程度較高,相似的多元化知識無法為彼此提供互補性創(chuàng)新資源,導致多元化知識的調(diào)節(jié)作用無法發(fā)揮。另一方面,緊密的網(wǎng)絡關(guān)系容易形成技術(shù)鎖定,聯(lián)系強度較大的企業(yè)間存在高度默契與精準技術(shù)對接,外部網(wǎng)絡組織只需要企業(yè)內(nèi)部少數(shù)核心技術(shù)或互補性知識元素就可以開展共性技術(shù)創(chuàng)新活動。此時,企業(yè)內(nèi)部知識多元化程度無法調(diào)節(jié)網(wǎng)絡聯(lián)系強度與共性技術(shù)溢出的關(guān)系。由此可見,企業(yè)在尋求共性技術(shù)合作伙伴時,應根據(jù)自身發(fā)展需求,優(yōu)先對接與自身知識屬性相匹配的外部企業(yè)、高校與科研院所,避免內(nèi)部技術(shù)領域重疊與創(chuàng)新資源冗余。同時,促進內(nèi)部知識資源有效利用,加強多元化技術(shù)創(chuàng)新合作,進而打破技術(shù)鎖定,促進共性技術(shù)在網(wǎng)絡中的高效溢出。

為進一步明確企業(yè)知識多元化對企業(yè)網(wǎng)絡位置特征(中心度、結(jié)構(gòu)洞)的調(diào)節(jié)作用,本文利用簡單坡度法[33]對知識多元化取均值加、減一個標準差,按照模型4與模型5進行回歸并繪制調(diào)節(jié)效應圖,如圖2所示。圖2顯示,在共性技術(shù)合作網(wǎng)絡中,當企業(yè)知識多元化程度較低時,中心度正向影響共性技術(shù)溢出,隨著企業(yè)知識多元化程度提升,中心度對共性技術(shù)溢出的正向作用增強;當企業(yè)知識多元化程度較低時,企業(yè)在合作網(wǎng)絡中占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置有利于共性技術(shù)溢出,當企業(yè)知識多元化程度較高時,企業(yè)網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞對于共性技術(shù)溢出的正向影響有所增強。

圖2 知識多元化的調(diào)節(jié)效應

3.3 穩(wěn)健性檢驗

為檢驗上述實證結(jié)果的可靠性,本文采用以下方式進行穩(wěn)健性檢驗:

(1)企業(yè)規(guī)模與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在密切關(guān)系[2],不同規(guī)模企業(yè)的研發(fā)能力、知識吸收能力存在差異,可能影響企業(yè)共性技術(shù)溢出效果。因此,本文采用企業(yè)年末總資產(chǎn)對數(shù)衡量企業(yè)規(guī)模,將其加入控制變量,回歸結(jié)果如表3所示。

(2)李璐[38]認為,采用時間窗口內(nèi)專利被引數(shù)量的算術(shù)平均和能夠提高知識溢出統(tǒng)計結(jié)果的準確性。本文采用上述方法,將被解釋變量測度方法替換為每家上市公司在時間窗口期內(nèi)所有共性專利年均被引用數(shù)量,回歸結(jié)果如表4所示?？梢钥闯?兩種檢驗方式下,企業(yè)中心度、結(jié)構(gòu)洞與聯(lián)系強度對于共性技術(shù)溢出均存在顯著正向影響;企業(yè)知識多元化對于中心度與共性技術(shù)溢出、結(jié)構(gòu)洞與共性技術(shù)溢出的關(guān)系均存在顯著正向調(diào)節(jié)作用,而對聯(lián)系強度與共性技術(shù)溢出的關(guān)系不存在調(diào)節(jié)作用,主要變量系數(shù)及顯著性與基準回歸無顯著差異。由此,可以驗證本文實證結(jié)果的穩(wěn)健性。

表4 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果(更換被解釋變量測度方法)

4 結(jié)語

4.1 研究結(jié)論

本文以2009—2018年我國電子信息設備制造業(yè)86家上市公司專利數(shù)據(jù)為研究樣本構(gòu)建共性技術(shù)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡,從位置特征與關(guān)系特征兩個維度,實證研究合作網(wǎng)絡特征與共性技術(shù)溢出的關(guān)系,并進一步考察企業(yè)內(nèi)部知識多元化程度的調(diào)節(jié)作用。以網(wǎng)絡觀為切入點,為合作網(wǎng)絡特征與共性技術(shù)溢出關(guān)系研究提供了新的證據(jù)與思路,將企業(yè)內(nèi)部知識基礎與外部合作網(wǎng)絡納入同一研究框架,揭示企業(yè)內(nèi)部知識多元化、外部合作網(wǎng)絡特征與共性技術(shù)溢出間的協(xié)同機理,考察企業(yè)內(nèi)外部資源的不同組合對共性技術(shù)溢出的差異化影響,強調(diào)企業(yè)內(nèi)部知識多元化在共性技術(shù)合作中的重要性,得到以下主要結(jié)論:

(1)企業(yè)在共性技術(shù)合作網(wǎng)絡中的位置特征,即中心度與結(jié)構(gòu)洞對共性技術(shù)溢出具有顯著正向影響,且中心度的影響更為顯著。中心度較高的企業(yè)處于網(wǎng)絡樞紐位置,擁有更多的合作伙伴和更高的聲望地位,此類企業(yè)能夠利用在網(wǎng)絡中的權(quán)利優(yōu)勢與位置優(yōu)勢進行技術(shù)交流,從而促進共性技術(shù)溢出。占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)在網(wǎng)絡中充當“橋梁”,能夠?qū)⒕W(wǎng)絡中無直接聯(lián)系的組織聯(lián)結(jié)在一起,并利用控制優(yōu)勢提升網(wǎng)絡中信息與資源流動效率,以此促進共性技術(shù)溢出。

(2)企業(yè)在共性技術(shù)合作網(wǎng)絡中的關(guān)系特征,即聯(lián)系強度對共性技術(shù)溢出具有顯著正向影響,但相較于位置特征,其影響效果較差。強關(guān)系嵌入的企業(yè)往往與合作伙伴保持頻繁的技術(shù)交流,通過信息與資源共享建立較高水平的互信,消除機會主義行為的威脅,同時利用在網(wǎng)絡中的關(guān)系優(yōu)勢促進組織間各種正式與緘默信息交換,拓展組織間技術(shù)合作深度,促進共性技術(shù)知識傳播與二次創(chuàng)新,最終表現(xiàn)為共性技術(shù)溢出的效果增強。

(3)在共性技術(shù)合作網(wǎng)絡中,企業(yè)知識多元化對企業(yè)中心度、結(jié)構(gòu)洞與共性技術(shù)溢出的關(guān)系均存在正向調(diào)節(jié)作用,對聯(lián)系強度與共性技術(shù)溢出的關(guān)系不存在調(diào)節(jié)作用。多元化知識元素可為企業(yè)提供完備的知識庫,能夠滿足外部網(wǎng)絡組織知識搜索需求,并提升結(jié)構(gòu)洞企業(yè)在網(wǎng)絡中的控制優(yōu)勢,從而強化合作網(wǎng)絡中心度與結(jié)構(gòu)洞對共性技術(shù)溢出的促進作用。企業(yè)與聯(lián)系緊密的合作伙伴存在內(nèi)部知識同質(zhì)化及技術(shù)鎖定現(xiàn)象,導致知識多元化對聯(lián)系強度與共性技術(shù)溢出的關(guān)系不存在調(diào)節(jié)作用。

4.2 管理啟示

(1)企業(yè)在共性技術(shù)創(chuàng)新過程中應積極尋求外部合作,與相關(guān)高校、科研院所、投資金融機構(gòu)及政府部門構(gòu)建廣泛的異質(zhì)性創(chuàng)新主體共性技術(shù)合作網(wǎng)絡。同時,政府部門應制定相應政策,提供良好的創(chuàng)新合作平臺,通過加強科技園、孵化器等基礎設施建設,改善共性技術(shù)創(chuàng)新主體間的合作環(huán)境,從而促進共性技術(shù)創(chuàng)新主體間合作與共性技術(shù)溢出。

(2)企業(yè)應優(yōu)化自身網(wǎng)絡特征并發(fā)揮在網(wǎng)絡中的優(yōu)勢,拓展共性技術(shù)溢出廣度與深度。處于網(wǎng)絡邊緣的企業(yè)應提升自身合作活躍度,不斷向網(wǎng)絡中心位置靠近并努力占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置;處于網(wǎng)絡優(yōu)勢地位的企業(yè)應充分利用社會資本與控制優(yōu)勢,擴大共性技術(shù)在網(wǎng)絡中的溢出范圍。企業(yè)應抓住協(xié)同創(chuàng)新契機,選擇具有發(fā)展?jié)摿Φ暮献骰锇?與其建立緊密穩(wěn)定的合作關(guān)系,以促進共性技術(shù)信息與資源深度溢出。

(3)企業(yè)應注重內(nèi)部知識基礎與外部合作網(wǎng)絡協(xié)同機制構(gòu)建,合理布局內(nèi)部知識元素,并將上述策略提升至戰(zhàn)略高度。為滿足共性技術(shù)溢出要求,應適當拓寬所涉及的技術(shù)領域,增加自身知識元素儲備,并充分運用多元化知識優(yōu)勢,靈活整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源,從而促進共性技術(shù)溢出。

4.3 研究局限與展望

本文存在以下不足:第一,研究樣本為我國電子信息設備制造業(yè)上市公司,由于行業(yè)和組織類型的限制,所得結(jié)論可能存在一定的局限性,后續(xù)研究可以關(guān)注不同行業(yè)、不同組織類型合作網(wǎng)絡與共性技術(shù)溢出間的關(guān)系。第二,僅從個體網(wǎng)絡視角對“如何促進共性技術(shù)溢出”這一問題進行研究,后續(xù)研究可以關(guān)注整體網(wǎng)絡特征對于共性技術(shù)溢出的影響,以期為我國共性技術(shù)合作網(wǎng)絡與共性技術(shù)溢出關(guān)系研究提供更加全面的視角。