WTO 框架下促貿(mào)援助及其效應(yīng)評(píng)估
——來自53 個(gè)非洲國(guó)家數(shù)據(jù)的分析

黃梅波 王婕佳

一、背景與文獻(xiàn)綜述

黨的二十大報(bào)告指出,要“加快建設(shè)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)……營(yíng)造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化一流營(yíng)商環(huán)境”。①習(xí)近平:《高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟 為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家而團(tuán)結(jié)奮斗——在中國(guó)共產(chǎn)黨第二十次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告》,人民出版社2022 年版,第33 頁。貿(mào)易援助在疫情動(dòng)蕩時(shí)期發(fā)揮了逆周期作用,為發(fā)展中國(guó)家提供了急需的資金來源。1996 年,世界貿(mào)易組織新加坡部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議召開,提出WTO 要與其他組織加強(qiáng)多邊合作,向落后國(guó)家施以援手,提供有效的貿(mào)易援助,以此提高其在雙邊、區(qū)域性談判中的話語權(quán)。“促貿(mào)援助”(Aid for Trade)概念的正式形成,旨在幫助發(fā)展中國(guó)家克服因自然資源貧瘠、基礎(chǔ)建設(shè)薄弱、產(chǎn)能效率不足等問題導(dǎo)致的發(fā)展瓶頸,由此,促貿(mào)援助成為經(jīng)合組織(OECD)全球發(fā)展議程的一項(xiàng)重要內(nèi)容。2005 年世界貿(mào)易組織香港部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議再次強(qiáng)調(diào)了“促貿(mào)援助”的重要性和不可或缺性。自促貿(mào)援助計(jì)劃啟動(dòng)以來,促貿(mào)援助不僅成為OECD“官方發(fā)展援助”(Official Development Aid,ODA)的重要構(gòu)成部分,而且是消除全球貧困,實(shí)現(xiàn)人民生活富足、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的“強(qiáng)心劑”。

促貿(mào)援助是低收入和中等收入國(guó)家的重要資金來源。非洲是促貿(mào)援助的重點(diǎn)區(qū)域。①黃梅波、朱丹丹:《國(guó)際發(fā)展援助的出口多樣化促進(jìn)效應(yīng)分析——基于66 個(gè)受援國(guó)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》,《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》2015 年第2 期。近年來,非洲的經(jīng)濟(jì)社會(huì)狀況受氣候變化、社會(huì)沖突和新冠疫情多重影響,疊加俄烏沖突,導(dǎo)致非洲各國(guó)面臨糧食、能源和金融三重危機(jī)。為了維持復(fù)蘇并減輕和遏制危機(jī)的影響,非洲各國(guó)需通過援助抓住貿(mào)易和投資機(jī)會(huì)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。促貿(mào)援助是否能真正促進(jìn)非洲國(guó)家的貿(mào)易與投資,幫助非洲國(guó)家恢復(fù)和發(fā)展經(jīng)濟(jì),是值得關(guān)注的議題?，F(xiàn)有對(duì)促貿(mào)援助及其效應(yīng)的研究主要從宏觀角度出發(fā),對(duì)促貿(mào)援助的歷史和現(xiàn)狀、動(dòng)因和規(guī)模、發(fā)展和效果等進(jìn)行剖析。本文的研究重點(diǎn)是促貿(mào)援助的作用機(jī)制及其有效性,與本文緊密相關(guān)的文獻(xiàn)主要為促貿(mào)援助的有效性、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)傳導(dǎo)機(jī)制及其與出口多元化的關(guān)系等。

首先,關(guān)于促貿(mào)援助的有效性。對(duì)“促貿(mào)援助”有效性的測(cè)度結(jié)果主要體現(xiàn)為促貿(mào)援助對(duì)出口貿(mào)易具有正向效應(yīng)。黃梅波和朱丹丹選取2005—2011 年間63 個(gè)官方受援國(guó)的數(shù)據(jù)為依據(jù),將貿(mào)易成本作為中介機(jī)制進(jìn)行面板混合效應(yīng)分析,認(rèn)為要花費(fèi)更多人力、財(cái)力和物力在促貿(mào)援助上,尤其要加強(qiáng)對(duì)低收入援助國(guó)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)援助。②黃梅波、朱丹丹:《“促貿(mào)援助”的貿(mào)易成本削減效應(yīng)研究——基于63 個(gè)受援國(guó)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》,《廈門大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2014 年第1 期。Helble 等人發(fā)現(xiàn)促貿(mào)援助對(duì)受援國(guó)的出口有更大影響,在其他因素不變的情況下,貿(mào)易便利化增加1%,受援國(guó)出口額上升2.9%。③Helble,Matthias &M.J.S.Wilson .“Aid-for-trade facilitation”,Review of World Economics,2012,148(12),pp.356-376.Brenton 等人考察了貿(mào)易技術(shù)援助與受援國(guó)特定產(chǎn)品出口之間關(guān)聯(lián)性,發(fā)現(xiàn)兩者存在雙向因果聯(lián)系。④Brenton,P.,Erik Von Uexkull,“Product Specific Technical Assistance for Exports—Has It Been Efective”,The Journal of International Trade &Economic Development,2009,18(2),pp.235-254.隨后的研究集中在擴(kuò)大促貿(mào)援助的必要性,以及如何在人力、物力、財(cái)力和政策上保障促貿(mào)援助的有效實(shí)現(xiàn)等方面。部分學(xué)者考察了整體促貿(mào)援助及其子項(xiàng)目對(duì)受援國(guó)出口總額的影響,認(rèn)為受援國(guó)的歷史原因、地緣環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施、物流條件和政府政策等因素會(huì)影響促貿(mào)援助的最終實(shí)現(xiàn)。⑤Vijil,M.Wagner,L.“Does Aid for Trade Enhance Export Performance ? Investigating the Infrastructure Channel ”,The World Economy,2012,35(7),pp.838-868.也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)促貿(mào)援助是無效的,Younas 以援助動(dòng)機(jī)為視角,發(fā)現(xiàn)大多援助國(guó)從一開始就與援助的利他性背道而馳,即以保障自身利益、未來有利可圖作為出發(fā)點(diǎn)向外提供資金,最終導(dǎo)致對(duì)外援助無效。⑥Younas J.“Motivation for Bilateral Aid Allocation:Altruism or Trade Benefits”,European Journal of Political Economy,2008,24(3),pp.661-674.Quazi 等人在援助供給充足和貿(mào)易關(guān)系改善的基礎(chǔ)上,利用非平穩(wěn)面板探索促貿(mào)援助與出口額之間的聯(lián)系,結(jié)果表明受援國(guó)出口的凈效應(yīng)并未有很大的增幅,受援國(guó)的出口商并未從促貿(mào)援助中獲得較大利益,產(chǎn)生了收入轉(zhuǎn)移的福利悖論。①Q(mào)uazi,R.M.“Effects of Foreign Aid on GDP Growth and Fiscal Behavior”,The Journal of Developing Areas,2005,38(2),pp.95-117.

其次,關(guān)于促貿(mào)援助經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的傳導(dǎo)機(jī)理。援助與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的傳導(dǎo)機(jī)理一直被視為一個(gè)“黑箱”,朱丹丹和黃梅波認(rèn)為促貿(mào)援助就是“黑箱”里面的聯(lián)結(jié)機(jī)制,可提升受援國(guó)的產(chǎn)能效率,增加受援國(guó)對(duì)外貿(mào)易規(guī)模,進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)。②朱丹丹、黃梅波:《中國(guó)對(duì)外援助能夠促進(jìn)受援國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)嗎? ——兼論“促貿(mào)援助”方式的有效性》,《中國(guó)經(jīng)濟(jì)問題》2018 年第2 期。Cali 和Velde 認(rèn)為,促貿(mào)援助與受援國(guó)出口總額之間通過控制貿(mào)易成本可增加商品出口。③Cali M.Tevelde &D.W.“Does Aid for Trade Really Improve Trade Performance?”,Social Science Electronic Publishing,2011,39(5),pp.725-740.劉恩專、路璐認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)建設(shè)、生產(chǎn)能力建設(shè)和貿(mào)易政策管理三類促貿(mào)援助對(duì)受援國(guó)出口增長(zhǎng)的傳導(dǎo)、影響機(jī)制并不相同,要根據(jù)不同類別進(jìn)行異質(zhì)性分析。④劉恩專、路璐:《促貿(mào)援助有效性再檢驗(yàn)及作用機(jī)制的異質(zhì)性分析——來自“一帶一路”沿線受援國(guó)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)》,《現(xiàn)代財(cái)經(jīng)》(天津財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào))2021 年第5 期。

再次,關(guān)于促貿(mào)援助與出口多樣化。近年來,越來越多的學(xué)者開始關(guān)注促貿(mào)援助與出口多樣化之間的關(guān)系。孫志娜將出口多樣化視為貿(mào)易能力提升的一種體現(xiàn),認(rèn)為促貿(mào)援助會(huì)顯著提高受援國(guó)的出口多樣化水平。⑤孫志娜:《零關(guān)稅待遇和海外援助對(duì)促進(jìn)受援國(guó)出口多樣化的有效性比較——基于中非數(shù)據(jù)的研究》,《國(guó)際商務(wù)研究》2022 年第3 期。Munemo 通過實(shí)證研究得出:以20%作為分界線,當(dāng)援助金占GDP 的比重低于這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)時(shí),會(huì)顯著促進(jìn)受援國(guó)的出口多樣化;當(dāng)超過這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)時(shí),則會(huì)阻礙受援國(guó)的出口多樣化。⑥Munemo J.“Foreign Aid and Export Diversification in Developing Countries”,The Journal of International Trade &Economic Development,2011,20(3),pp.339-355.

綜上所述,對(duì)促貿(mào)援助有效性的研究還有以下可改進(jìn)的地方:第一,目前大多關(guān)于促貿(mào)援助的研究側(cè)重于理論分析,對(duì)內(nèi)在傳導(dǎo)機(jī)理的研究較少;第二,由于數(shù)據(jù)難以獲取,基于“促貿(mào)援助”的實(shí)證研究相對(duì)較少,部分實(shí)證研究的計(jì)量模型未考慮內(nèi)生性、穩(wěn)健性等,對(duì)不同國(guó)家的差異未進(jìn)行異質(zhì)性分析。為彌補(bǔ)上述缺陷,本研究以發(fā)展援助委員會(huì)(Development Assistance Committee,DAC)對(duì)53 個(gè)非洲國(guó)家的促貿(mào)援助為例,考察促貿(mào)援助對(duì)非洲受援國(guó)貿(mào)易的影響。本研究試圖解決以下問題:促貿(mào)援助的內(nèi)在理論機(jī)制是什么? 促貿(mào)援助真正起到了促進(jìn)較落后國(guó)家貿(mào)易發(fā)展的作用嗎? 對(duì)于不同受援國(guó)的效果是否相同? 達(dá)到了怎樣的效果? 從政策意義角度,本文的研究結(jié)論有利于推進(jìn)促貿(mào)援助發(fā)展,提升促貿(mào)援助的成效,助力受援國(guó)和援助國(guó)雙贏愿景的實(shí)現(xiàn)。

二、理論模型與研究假說

為探究官方促貿(mào)援助對(duì)受援國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的影響及其作用機(jī)理,本文參考進(jìn)出口需求模型,從產(chǎn)品質(zhì)量和貿(mào)易成本角度考察促貿(mào)援助影響出口貿(mào)易的理論機(jī)制,該模型直觀地顯示了促貿(mào)援助對(duì)受援國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的潛在影響。⑦Boone,P.“Politics and The Effectiveness of Foreign Aid”,Review of Development Economics,2016,20(3),pp.289-329.我們假設(shè)在該模型中,每個(gè)國(guó)家只生產(chǎn)一種商品,并根據(jù)原產(chǎn)地與其他商品進(jìn)行區(qū)分;每種商品的供給都是外生的;消費(fèi)者有相同或相似的偏好,各國(guó)消費(fèi)者遵循恒定的替代彈性(CES)效用函數(shù):

其中,σ 為所有商品之間的替代彈性,ω 為國(guó)家i 生產(chǎn)的商品占國(guó)家j 的總支出份額,Cij為i 國(guó)對(duì)j 國(guó)的出口,其中i,j ∈[1,N]。j 國(guó)的消費(fèi)者在追求利潤(rùn)最大化前提下,受到如下效用函數(shù)受的預(yù)算約束:

其中,pij是i 國(guó)生產(chǎn)商出口到j(luò) 國(guó)的消費(fèi)價(jià)格。pi為出口商的供給價(jià)格,則pij=piλij,λij≥1,λij包括所有類型的貿(mào)易成本,例如交通運(yùn)輸、海關(guān)關(guān)稅、貿(mào)易行政成本、信息成本等,①Bouet A,Mishra S,&Roy D.,“Does Africa trade less than it should,and if so,why?: The role of market access and domestic factors”,International Food Policy Research Institute,2008,770(5),pp.1-31.這是標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易產(chǎn)品冰山模型系數(shù)。聯(lián)立(1)(2)兩式,可以得到j(luò) 國(guó)的需求價(jià)格函數(shù):

Yj為j 國(guó)的總收入(Yj=piQj)。公式(5)為i 國(guó)對(duì)j 國(guó)的出口實(shí)際價(jià)格:

將式(3)代入式(5)中,得到了來自i 國(guó)的出口總值方程:

i 國(guó)出口商品的價(jià)格取決于σ,如果σ ＞ 1,那么?Xi/?pi＜ 0。這一條件表明,當(dāng)商品間的替代彈性很高時(shí),價(jià)格的增加會(huì)使得出口量減少,促貿(mào)援助可通過提高國(guó)家i 的商品質(zhì)量,降低其在世界市場(chǎng)上的價(jià)格,進(jìn)而通過加強(qiáng)i 國(guó)的生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)力來影響其出口。同時(shí),促貿(mào)援助可降低貿(mào)易成本使世界其他國(guó)家對(duì)i 國(guó)商品的偏好提升,從而轉(zhuǎn)化為出口的增加。將貿(mào)易成本展開可得:

其中tij為j 國(guó)對(duì)i 國(guó)征收的進(jìn)口稅,bi(bj)為出口國(guó)(進(jìn)口國(guó))的加工成本;dij為兩國(guó)間的運(yùn)輸成本,f 函數(shù)代表兩國(guó)的其他與貿(mào)易相關(guān)的成本。

從促貿(mào)援助的部門分布來看,2005 年WTO 貿(mào)易援助工作組確定了五個(gè)貿(mào)易援助類別,分別為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)能力建設(shè)、與貿(mào)易相關(guān)的調(diào)整、對(duì)貿(mào)易政策和法規(guī)的技術(shù)援助以及其他與貿(mào)易相關(guān)的需求。建設(shè)生產(chǎn)能力和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施是最主要的兩個(gè)類別。根據(jù)OECD 歷年數(shù)據(jù),促貿(mào)援助中與“建設(shè)生產(chǎn)能力(Apa)”“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)建設(shè)(Ain)”相關(guān)的資金能降低貿(mào)易成本,促進(jìn)貿(mào)易額的增長(zhǎng),OD為國(guó)內(nèi)融資的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施,重新定義公式(7):

據(jù)此提出假說1:促貿(mào)援助對(duì)受援國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易具有正向作用。

式(8)針對(duì)貿(mào)易成本具有分散化、難以精準(zhǔn)估量的特點(diǎn),將貿(mào)易成本λij進(jìn)一步細(xì)分,不難得出,提高生產(chǎn)效率以及產(chǎn)品質(zhì)量使得第一類促貿(mào)援助Apa(與建設(shè)能力相關(guān))影響λij,通過降低運(yùn)輸成本以及提升清關(guān)效率使得第二類促貿(mào)援助Ain(與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)建設(shè)相關(guān))影響λij,將式(8)代入式(6)中:

為探討促貿(mào)援助對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的影響,分別對(duì)Ain、Apa求一階偏導(dǎo):

隨著受援國(guó)貿(mào)易成本的下降,促貿(mào)援助額Ain、Apa的增加,貿(mào)易額隨之提升,據(jù)此提出假說2:降低貿(mào)易成本能正向調(diào)節(jié)促貿(mào)援助對(duì)受援國(guó)貿(mào)易的促進(jìn)效果。

三、模型設(shè)定與回歸分析

為了驗(yàn)證促貿(mào)援助促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易增長(zhǎng)的有效性,選取2008—2020 年非洲53 個(gè)受援國(guó)數(shù)據(jù)為依據(jù),結(jié)合上文理論分析設(shè)定計(jì)量模型,如公式(12):

其中,i 表示受援國(guó),t 表示年份,trade 表示進(jìn)出口貿(mào)易總額,aid 為核心解釋變量,表示受援國(guó)促貿(mào)援助金額,Control 為控制變量集,包括國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(gdp)、經(jīng)濟(jì)人口總數(shù)(pop)、外國(guó)直接投資(di)、工業(yè)增加值比重(indus)、通貨膨脹率(infla),μit、λit分別表示國(guó)家固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng),εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

(一)變量描述

本文53 個(gè)樣本國(guó)家的數(shù)據(jù)來源于OECD-CRS 數(shù)據(jù)庫以及非洲統(tǒng)計(jì)年鑒、IMF、世界銀行等數(shù)據(jù)庫。設(shè)定面板效應(yīng),對(duì)模型進(jìn)行固定和隨機(jī)效應(yīng)回歸。各組之間的數(shù)據(jù)因?yàn)閬碓辞篮褪褂脝挝淮嬖诓町愋?為避免異方差并消減內(nèi)生性對(duì)回歸結(jié)果的影響,公式中的變量均取對(duì)數(shù),對(duì)于數(shù)據(jù)缺失、負(fù)數(shù)或者為零的情況,采用原值加1 的方法解決,原始變量數(shù)據(jù)來源與統(tǒng)計(jì)性描述詳見表1。

表1 基準(zhǔn)回歸變量數(shù)據(jù)來源與統(tǒng)計(jì)性描述

核心解釋變量。促貿(mào)援助額(lnaid)是推進(jìn)各國(guó)貿(mào)易發(fā)展的動(dòng)力,旨在幫助發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體從國(guó)際合作與援助中受益。

控制變量。主要包括:國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(lngdp)是一國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的風(fēng)向標(biāo),GDP 高的國(guó)家生產(chǎn)建設(shè)能力較強(qiáng),對(duì)貿(mào)易拉動(dòng)作用大;經(jīng)濟(jì)人口(lnpop)總數(shù)越多,對(duì)于商品的需求也越大,相對(duì)而言進(jìn)出口額也有更高的增量;外國(guó)直接投資(lndi)有利于招商引資,營(yíng)造良好的營(yíng)商氛圍,對(duì)貿(mào)易有促進(jìn)的作用;工業(yè)屬于第二產(chǎn)業(yè),為國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門提供物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ),如運(yùn)輸、物流等,工業(yè)增加值占比(lnindus)越高則一國(guó)的貿(mào)易能力也就越強(qiáng);通貨膨脹率(lninfla)提高會(huì)導(dǎo)致實(shí)際購(gòu)買力下降,進(jìn)而影響一國(guó)的貿(mào)易進(jìn)出口。

本文選取2011—2020 年非洲53 個(gè)受援國(guó)數(shù)據(jù)為分析依據(jù),根據(jù)模型(1)進(jìn)行多元面板數(shù)據(jù)回歸,使用固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn),優(yōu)先選擇固定效應(yīng)模型對(duì)參數(shù)進(jìn)行估計(jì),由于非洲各國(guó)發(fā)展水平和歷史存在差異,因此在模型中還控制了受援國(guó)的個(gè)體差異,回歸結(jié)果如表2 所示。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2 列(1)為基準(zhǔn)回歸結(jié)果,表示的是在考慮所有控制變量的情況下,解釋變量與被解釋變量(lntrade)之間的關(guān)系。列(1)回歸結(jié)果顯示核心解釋變量促貿(mào)援助額(lnaid)系數(shù)在0.01 的顯著性水平下為正,即在其他條件不變的前提下,促貿(mào)援助每增加1%,受援國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易增加0.281%。隨著受援國(guó)獲得的促貿(mào)援助增加,其進(jìn)出口總量會(huì)得到明顯的提升,這直觀驗(yàn)證了促貿(mào)援助對(duì)受援國(guó)貿(mào)易增長(zhǎng)的有效性。

盡管非洲國(guó)家整體處于較落后水平,但不同國(guó)家間的個(gè)體差異較大,各國(guó)發(fā)展水平也參差不齊,因此,列(2)是在基準(zhǔn)回歸的基礎(chǔ)上控制了國(guó)家和年份差異之后的結(jié)果,核心解釋變量在0.01 的顯著性水平下仍為正,但數(shù)值略微減小,這意味著促貿(mào)援助的成效會(huì)因受援國(guó)家以及年份的差異而發(fā)生變化,因此在后文的實(shí)證分析中將進(jìn)行控制。

考慮到表2 列(1)(2)回歸結(jié)果中外國(guó)直接投資(lndi)變量均不顯著,表2 列(3)在基準(zhǔn)回歸的基礎(chǔ)上剔除外國(guó)直接投資,回歸結(jié)果顯示核心解釋變量(lnaid)系數(shù)在0.01 的顯著性水平下仍為正,控制變量均較為顯著,因此,剔除外國(guó)直接投資,選擇模型3 作為最終模型,在其他條件不變的前提下,促貿(mào)援助每增加1%,受援國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易增加0.254%。不論從歷史上還是現(xiàn)階段,非洲各國(guó)都是各經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易援助的優(yōu)先地區(qū)。隨著援助國(guó)與受援國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)交流和貿(mào)易往來日益頻繁,非洲各受援地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)得以加強(qiáng),生產(chǎn)能力和貿(mào)易發(fā)展水平得以提高,這在一定程度上緩解了貧困狀況。除此之外,國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、經(jīng)濟(jì)人口數(shù)量、工業(yè)增加值比重和通貨膨脹系數(shù)均顯著。綜上所述,相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果和解釋較好地驗(yàn)證了前文提出的假說1。

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.對(duì)內(nèi)生性問題的探討

內(nèi)生性主要有以下幾種可能性來源:聯(lián)立方程、反向因果關(guān)系、測(cè)量誤差以及遺漏變量等。根據(jù)反向因果關(guān)系可知,促貿(mào)援助與貿(mào)易進(jìn)出口總額之間會(huì)產(chǎn)生內(nèi)生性問題。一方面,促貿(mào)援助極易流向那些進(jìn)出口貿(mào)易處于發(fā)展階段的較不發(fā)達(dá)國(guó)家,另一方面資金本身具有逐利的特性,越是經(jīng)貿(mào)潛能大的發(fā)展中國(guó)家越能吸引資本的流入,因此,本模型的內(nèi)生性可能來源于反向因果關(guān)系。一方面,本文采用促貿(mào)援助金額滯后一期和滯后二期進(jìn)行分析,回歸結(jié)果見表3 列(1),列(2)(3)為剔除個(gè)別控制變量后得到的結(jié)果,與基準(zhǔn)回歸結(jié)論類似,印證了模型設(shè)定存在內(nèi)生性問題的假設(shè)。將促貿(mào)援助往后滯期在一定程度上削弱了由于反向因果關(guān)系帶來的內(nèi)生性假設(shè)。另一方面,本文采用工具變量法進(jìn)行識(shí)別估計(jì),比如選舉親密度綜合指數(shù)①閻虹戎、張小鹿、黃梅波:《互利共贏:中國(guó)對(duì)外援助與受援國(guó)出口能力提升》,《世界經(jīng)濟(jì)研究》2020 年第3 期。孫楚仁、張楠、劉雅瑩:《“一帶一路”倡議與中國(guó)對(duì)沿線國(guó)家的貿(mào)易增長(zhǎng)》,《國(guó)際貿(mào)易問題》2017 年第2 期。、民主自由程度②黃梅波、朱丹丹:《國(guó)際發(fā)展援助的出口多樣化促進(jìn)效應(yīng)分析——基于66 個(gè)受援國(guó)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》,《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》2015 年第2 期。、援助國(guó)的政治或戰(zhàn)略利益,③Rajan R.G.A.Subramanian,“Aid and Growth”,The Review of Economics and Statistics,2008,90(4),pp.643-665.都具備優(yōu)秀工具變量的特征,滿足與殘差項(xiàng)無關(guān)(外生性),但能很好地替代解釋變量(相關(guān)性)。

表3 內(nèi)生性檢驗(yàn)

因此,本文把“民主自由程度”當(dāng)作外生工具變量,表3 第(4)列為兩階段工具變量(2SLS)第二階段的估計(jì)結(jié)果,與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致。第一階段不可識(shí)別檢驗(yàn)LM 統(tǒng)計(jì)值較大,拒絕了工具變量不可識(shí)別的假設(shè),并且F 統(tǒng)計(jì)量為15.3001,表明工具變量對(duì)內(nèi)生變量具有較強(qiáng)的解釋力。

2.縮短樣本周期

受到金融危機(jī)的影響,歐元區(qū)經(jīng)濟(jì)增速疲軟,根據(jù)OECD-CRS 數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì),世界最大的五個(gè)促貿(mào)援助國(guó)官方促貿(mào)援助金額自2008 年有明顯的下降,直到2011 年才有所恢復(fù),隨后逐年在波動(dòng)中攀升。為檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)定性,剔除2008—2010 年間由于全球金融危機(jī)對(duì)促貿(mào)援助領(lǐng)域的影響波動(dòng),導(dǎo)致官方促貿(mào)援助資金對(duì)本文實(shí)證結(jié)果產(chǎn)生干擾,我們將樣本時(shí)間縮短至2011—2020 年,回歸結(jié)果詳見表2 第(4)列,表明促貿(mào)援助(lnaid)系數(shù)在0.05 的顯著性水平下仍為正,其余控制變量系數(shù)和基準(zhǔn)回歸相比沒有發(fā)生較大變化,證明模型設(shè)定較為穩(wěn)健。

3.替換變量

將被解釋變量由進(jìn)出口總額替換為出口額,結(jié)果與基準(zhǔn)回歸中所得結(jié)論基本一致,進(jìn)一步支持假設(shè)1,回歸結(jié)果如表2 第(5)列所示。一個(gè)國(guó)家的進(jìn)出口貿(mào)易總額,不僅會(huì)受促貿(mào)援助金、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、經(jīng)濟(jì)人口總數(shù)、工業(yè)增加值比重和通貨膨脹率的影響,還與匯率、電話網(wǎng)絡(luò)使用量、距離等因素有關(guān)。因此在模型中增加控制變量,結(jié)果如表2 第(6)列所示,與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致。

(三)異質(zhì)性檢驗(yàn)

1.基于人均GDP 的異質(zhì)性檢驗(yàn)

本文以2022 年國(guó)際貨幣基金組織(IMF)人均GDP(美元現(xiàn)價(jià))數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),將非洲國(guó)家2008—2020 年間的人均GDP 從高到低分為三組,顏色由深至淺如圖4 所示,“高度貧困國(guó)家”∈(0,1500],有索馬里、南蘇丹、布隆迪等;“中度貧困國(guó)家”∈(1500,6000],有尼日利亞、摩洛哥、坦桑尼亞等;“中等水平國(guó)家”∈(6000,12000],有塞舌爾、加蓬和南非等。其他變量的含義與設(shè)定與前文相同?；貧w結(jié)果依次見表4 列(1)～(3),列(1)中核心變量促貿(mào)援助額lnaid 不顯著,可能原因在于樣本容量小,且對(duì)于經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的非洲國(guó)家,促貿(mào)援助對(duì)貿(mào)易總額的提升效果不佳;列(2)促貿(mào)援助這一變量在0.01 的顯著性水平下仍為正,并且大于列(3)lnaid 在0.1 顯著性水平下的值,這意味著促貿(mào)援助對(duì)中度貧困國(guó)家的促進(jìn)作用更加明顯;而高度貧困國(guó)家交通閉塞,就算是有促貿(mào)援助,但是沒有基建等設(shè)施作為保障也很難發(fā)展起來,并且如索馬里、南蘇丹等這些高度貧困國(guó)家連年戰(zhàn)亂,百姓連基本的溫飽都難以保障,想要發(fā)展進(jìn)出口貿(mào)易有一定的困難。

圖4 人均GDP 分布

表4 異質(zhì)性回歸結(jié)果

2.基于制度形態(tài)的異質(zhì)性檢驗(yàn)

對(duì)于非洲大部分國(guó)家而言,他們的制度形態(tài)較為穩(wěn)定。本文將53 個(gè)樣本國(guó)家分為三類,①國(guó)家制度形態(tài)的發(fā)育程度變量編碼類別如下: 不存在行政層級(jí)、存在一個(gè)制度層級(jí)(如小的部落)、存在兩個(gè)制度層級(jí)(小部落和大部落)、存在三個(gè)制度層級(jí)(小部落、大部落和國(guó)家)、存在四個(gè)等級(jí)(小部落、大部落、國(guó)家和較大的國(guó)家)?！督?jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志在此基礎(chǔ)上將非洲各國(guó)的制度狀況劃入0～5 的得分區(qū)間,0 分為最低,5 分為最高,得分越高代表國(guó)家制度越完善。顏色由深至淺如圖5 所示,“制度形態(tài)較高”∈(3.5,5],有南非、摩洛哥等國(guó);“制度形態(tài)中等”∈(2,3.5],有馬里、博茨瓦納、埃及等國(guó);2 分以下為“制度形態(tài)較低”,有肯尼亞、中非共和國(guó)、乍得等國(guó)。回歸結(jié)果依次見表4 第(4)～(6)列。lnaid 這一核心變量呈正向顯著,比較三種類型的國(guó)家,“制度形態(tài)較高”國(guó)家的促貿(mào)援助貿(mào)易總額效果要大于其他兩種類型國(guó)家,主要是因?yàn)橹贫刃螒B(tài)越高、越民主的國(guó)家,社會(huì)自由度較高,越有利于創(chuàng)造開放包容的營(yíng)商環(huán)境。

圖5 國(guó)家制度形態(tài)發(fā)育程度分布

(四)調(diào)節(jié)效應(yīng)

上述回歸結(jié)果及檢驗(yàn)均表明,促貿(mào)援助對(duì)較落后國(guó)家貿(mào)易產(chǎn)生了顯著正向促進(jìn)作用。那么,促貿(mào)援助對(duì)貿(mào)易促進(jìn)作用的內(nèi)在機(jī)制是什么? 是如何起到有效性的? 這是本文需要進(jìn)一步探尋的。在本文理論模型部分,為探究促貿(mào)援助對(duì)受援國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的影響及其作用機(jī)理,構(gòu)造了通過降低貿(mào)易成本的一般均衡模型。為尋找到促貿(mào)援助和貿(mào)易之間那個(gè)“黑箱”,我們建構(gòu)如下模型,其中Medit代表各類有可能成為調(diào)節(jié)機(jī)制的變量,并對(duì)其去中心化,引入lnaidit和lnMedit的乘積,其余變量設(shè)定與前文相同:

在WTO 貿(mào)易援助工作組確定的五個(gè)貿(mào)易援助類別中,建設(shè)生產(chǎn)能力和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施一直以來都是最主要的兩個(gè)類別,本文選取來源于世界銀行的“固定電話及網(wǎng)絡(luò)使用量”作為lnMebit的代理調(diào)節(jié)變量之一,代入公式(13),回歸結(jié)果見表5 列(1)～(3),列(1)為最終選擇的回歸模型,列(2)(3)加入了lnMebit、lnaidit和lnMedit的乘積作為被解釋變量,由列(3)可知核心解釋變量lnlaidit 系數(shù)顯著為正,lnaidit和lnMedit乘積項(xiàng)系數(shù)也顯著為正,這表明“固定電話及網(wǎng)絡(luò)使用量”對(duì)于促貿(mào)援助具有正向的調(diào)節(jié)效應(yīng),降低貿(mào)易成本的這一調(diào)節(jié)機(jī)制可以有效提升貿(mào)易援助對(duì)貿(mào)易發(fā)展的促進(jìn)效果,驗(yàn)證了假說2。

表5 調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸結(jié)果

促貿(mào)援助旨在幫助不發(fā)達(dá)國(guó)家尤其是重度貧困國(guó)家突破貿(mào)易發(fā)展瓶頸,助力其走向更包容的社會(huì)。由此可見,促貿(mào)援助不僅受一國(guó)的民主包容程度的影響,在一定程度上也加快了非洲的民主化進(jìn)程。本文參考《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》發(fā)表的“民主指數(shù)”,①“民主指數(shù)”由以《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志為旗幟的英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)人集團(tuán)旗下的經(jīng)濟(jì)學(xué)人智庫(Economist Intelligence Unit)創(chuàng)立,于2006 年首次發(fā)布,從2010 年起每年發(fā)布一次。該指數(shù)通過對(duì)選舉過程與多元化、公民自由、政府運(yùn)行、政治參與和政治文化等五方面的狀況分別進(jìn)行打分、匯總與加權(quán)平均,將世界各國(guó)的民主狀況劃為0～10 的得分區(qū)間,0 分為最低,10 分為最高。選擇非洲各國(guó)的民主程度lnMebit 作為另一代理變量,檢驗(yàn)民主程度對(duì)促貿(mào)援助和受援國(guó)貿(mào)易間的調(diào)節(jié)作用,結(jié)果詳見表5 列(4)和列(5),回歸結(jié)果驗(yàn)證了民主化進(jìn)程能夠增強(qiáng)促貿(mào)援助對(duì)受援國(guó)貿(mào)易的正向效果,從側(cè)面也印證了假說2。

四、結(jié)論與政策性建議

本文以O(shè)ECD 官方發(fā)展援助數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ),以促貿(mào)援助重點(diǎn)援助區(qū)域非洲各國(guó)為研究對(duì)象,構(gòu)建了理論和實(shí)證模型,得出以下結(jié)論:實(shí)施促貿(mào)援助能有效地將非洲與外部經(jīng)濟(jì)聯(lián)系起來,顯著促進(jìn)受援國(guó)進(jìn)出口增長(zhǎng),因此促貿(mào)援助是有效的。進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)后上述結(jié)論依然成立,并且降低貿(mào)易成本能正向調(diào)節(jié)貿(mào)易援助對(duì)受援國(guó)貿(mào)易的促進(jìn)效果;非洲受援經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口、工業(yè)增加值比重等營(yíng)商環(huán)境是促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的重要因素;從某種意義上說,實(shí)施促貿(mào)援助為非洲國(guó)家注入了貿(mào)易資本和技術(shù)力量,幫助落后國(guó)家克服經(jīng)濟(jì)發(fā)展障礙并度過危機(jī),為非洲經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展作出了一定的貢獻(xiàn)。

基于上述研究得出如下政策建議。一是適當(dāng)擴(kuò)大促貿(mào)援助規(guī)模。本文的研究證實(shí)了WTO 所倡導(dǎo)的促貿(mào)援助理念的合理性。而新冠疫情給世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成了巨大影響,導(dǎo)致日本、英國(guó)和美國(guó)等幾個(gè)主要發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于促貿(mào)援助的投入有下降趨勢(shì),呈現(xiàn)出較大“缺口”。在此背景下,中國(guó)應(yīng)抓住機(jī)遇,適當(dāng)擴(kuò)大對(duì)促貿(mào)援助的投入,將促貿(mào)援助作為對(duì)外援助的重要抓手,以援促貿(mào)、以援促經(jīng)、以援促政,使促貿(mào)援助工作達(dá)到更高成效。二是助力促貿(mào)援助資金來源多元化。關(guān)于促貿(mào)援助的資金來源,除了要發(fā)揮政府部門官方發(fā)展援助的主導(dǎo)作用外,還要倡導(dǎo)更多的企業(yè)、非政府組織、非營(yíng)利團(tuán)體等主體參與到促貿(mào)援助中。公私合作模式不僅使得促貿(mào)援助的資金來源更加多樣化、更加系統(tǒng)化、更加持續(xù)化,也有利于各國(guó)促貿(mào)援助工作的開展以及能力的提升。三是完善促貿(mào)援助項(xiàng)目效果的評(píng)估。如何對(duì)促貿(mào)援助項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估,如何對(duì)促貿(mào)援助的資金進(jìn)行有效管理以達(dá)到促進(jìn)貿(mào)易投資的最大化效益,是深化促貿(mào)援助工作要思考的問題?？梢猿闪ｉT的部門、銀行或基金會(huì)來管理,做好資金的預(yù)算、監(jiān)控與評(píng)估工作,而具體操作形式也可多樣化,比如由政府部門統(tǒng)籌管理,銀行和基金分級(jí)管理、相互制約。同時(shí),援助職能部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)促貿(mào)援助項(xiàng)目的監(jiān)督與評(píng)估,以為后續(xù)項(xiàng)目的執(zhí)行提供借鑒。