軍工企業(yè)人員保密履職信用評(píng)價(jià)機(jī)制研究

楊莉、孫宇航 /北京航天情報(bào)與信息研究所

隨著國內(nèi)各領(lǐng)域社會(huì)信用體系建設(shè)的不斷推進(jìn)，我國逐漸形成了以個(gè)人信用為基礎(chǔ)、企業(yè)信用為重點(diǎn)、政府信用為關(guān)鍵的信用建設(shè)總體格局，為新時(shí)代中國特色社會(huì)主義建設(shè)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在軍工領(lǐng)域中，涉密人員作為重要的行為主體，其履職行為直接關(guān)系到國家的安全與利益能否得到有效保護(hù)，所以應(yīng)高度重視涉密人員履職行為的管理工作。履職行為評(píng)價(jià)是加強(qiáng)涉密人員管理、做好事中監(jiān)督的重要抓手，既是對(duì)軍工企業(yè)圍繞涉密業(yè)務(wù)開展事前教育的結(jié)果跟蹤，也是對(duì)業(yè)務(wù)管理閉環(huán)的事后監(jiān)督。本文通過對(duì)信用體系有關(guān)政策及軍工企業(yè)人員管理工作進(jìn)行研究，并對(duì)保密履職信用開展論述，形成相應(yīng)的信用要素。在此基礎(chǔ)上提出軍工企業(yè)人員管理的保密履職信用評(píng)價(jià)機(jī)制，為軍工企業(yè)深入開展人員管理，落實(shí)主體責(zé)任，全面提升安全保密管理能力，服務(wù)國防科技工業(yè)建設(shè)提供參考和借鑒。

一、保密履職信用評(píng)價(jià)的意義

軍工企業(yè)所從事的活動(dòng)大多涉及國家秘密，相關(guān)員工直接參與相應(yīng)涉密業(yè)務(wù)，使得涉密人員成為軍工企業(yè)的科研生產(chǎn)骨干力量。軍工企業(yè)一直以來高度重視涉密人員管理工作，通過制定管理制度、采取管理措施不斷加強(qiáng)涉密人員保密意識(shí)與能力的提升。同時(shí)，軍工企業(yè)也接受或自行開展相應(yīng)的保密審查和監(jiān)督，對(duì)涉密人員上崗審查和在崗保密履職情況進(jìn)行監(jiān)督管理。隨著現(xiàn)代企業(yè)管理制度在軍工企業(yè)中的建立與實(shí)施，軍工企業(yè)涉密業(yè)務(wù)活動(dòng)作為企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的屬性日益突顯，開展維護(hù)國家安全和利益的信用評(píng)價(jià)逐漸成為軍工企業(yè)推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措。同時(shí)，有關(guān)部門關(guān)于個(gè)人信用建設(shè)的指導(dǎo)意見也對(duì)軍工企業(yè)開展涉密人員管理，強(qiáng)化人員信用意識(shí)，規(guī)范人員承擔(dān)涉密業(yè)務(wù)信用行為等具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。目前，涉密人員管理主要采取教育培訓(xùn)輔以監(jiān)督檢查的方式，結(jié)合崗位職責(zé)及相應(yīng)履職情況，對(duì)涉密人員崗位履職能力、工作態(tài)度、工作成效等做出簡(jiǎn)單的定性評(píng)價(jià)，還未能與涉密人員保密履職情況完全結(jié)合，保密責(zé)任考核結(jié)果也未能有效體現(xiàn)在人員的管理中，更未建立一種多方聯(lián)動(dòng)的涉密人員信用評(píng)價(jià)體系；往往將出現(xiàn)的隱患問題歸結(jié)于管理、技術(shù)等方面原因，未能對(duì)涉密人員保密履職做出細(xì)致評(píng)價(jià)。這也進(jìn)一步表明，涉密人員管理亟待引入人員信用評(píng)價(jià)機(jī)制，從信用角度規(guī)范涉密人員業(yè)務(wù)活動(dòng)行為，激發(fā)人員維護(hù)提升個(gè)人信用的內(nèi)生動(dòng)力。

二、保密履職信用評(píng)價(jià)機(jī)制

涉密人員保密履職情況在一定程度上可以從個(gè)體角度反映出企業(yè)在保密管理方面的總體意識(shí)與能力。企業(yè)通過保密履職信用評(píng)價(jià)，不僅可以進(jìn)一步強(qiáng)化涉密人員管理，同時(shí)也為研究自身保密管理問題、提升安全防范能力提供相應(yīng)依據(jù)。本文從明確涉密人員保密履職信用的有關(guān)概念入手，對(duì)其相關(guān)信息及利用進(jìn)行分析，為進(jìn)一步闡述涉密人員保密履職信用評(píng)價(jià)機(jī)制打下基礎(chǔ)。

1.保密履職信用定義

軍工企業(yè)人員保密履職信用是指軍工企業(yè)從業(yè)的涉密人員通過履行保密義務(wù)以及踐行保密法律法規(guī)和規(guī)章制度要求而獲得的企業(yè)對(duì)其從事涉密工作的信任。

2.保密履職信用要素

保密履職信用信息應(yīng)包括個(gè)人基礎(chǔ)信息和個(gè)人公共信用信息。其中，個(gè)人基礎(chǔ)信息包括涉密人員姓名、性別、身份證號(hào)碼、國籍、婚姻狀況、家庭成員、學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷等反映其身份的信息，個(gè)人應(yīng)對(duì)信息真實(shí)性做出承諾，企業(yè)應(yīng)對(duì)其是否初步具備涉密人員上崗條件進(jìn)行評(píng)價(jià)。個(gè)人公共信用信息是指依法授權(quán)涉密人員所在企業(yè)獲取的關(guān)于涉密人員道德品質(zhì)、法律意識(shí)和行為、管理行為、技術(shù)行為、經(jīng)濟(jì)行為等5 個(gè)方面要素的守信和失信信息。企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格以法律法規(guī)或者上級(jí)有關(guān)文件為依據(jù)，制定保密履職信用信息基礎(chǔ)指標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范信息采集與利用工作。

（1）道德品質(zhì)

涉密人員道德品質(zhì)是指其遵守社會(huì)公德、家庭美德、規(guī)章制度、職業(yè)道德的行為，以及企業(yè)內(nèi)部、涉密業(yè)務(wù)相關(guān)方對(duì)其政治信仰、愛國主義精神等方面的傾向做出的評(píng)價(jià)。目前，國內(nèi)一些地方政府為推動(dòng)文明城市建設(shè)，制訂了相應(yīng)的市民行為道德規(guī)范等有關(guān)準(zhǔn)則，可以在涉密人員道德品質(zhì)評(píng)價(jià)中作為相應(yīng)的基準(zhǔn)要求，也可在此基礎(chǔ)上進(jìn)行相應(yīng)的細(xì)化、提高。

（2）法律意識(shí)和行為

法律意識(shí)是指涉密人員遵守國家各項(xiàng)法律法規(guī)，尤其是為樹立和鞏固自身的保密法律意識(shí)，參加相關(guān)保密形勢(shì)教育、通識(shí)培訓(xùn)、專項(xiàng)培訓(xùn)、保密知識(shí)技能考試與競(jìng)賽等與保密意識(shí)培養(yǎng)有關(guān)活動(dòng)的情況，以及企業(yè)內(nèi)部、涉密業(yè)務(wù)相關(guān)方對(duì)其在法律意識(shí)方面做出的評(píng)價(jià)。

法律行為是對(duì)涉密人員觸犯法律法規(guī)的行為做出的評(píng)價(jià)。法律法規(guī)的范圍不局限于保密相關(guān)法律條文。

（3）管理行為

管理行為是指涉密人員在從事涉密業(yè)務(wù)過程中恪守保密承諾，履行保密職責(zé)，按照保密相關(guān)要求對(duì)涉密事項(xiàng)的信息（含對(duì)外發(fā)布信息）、設(shè)備（含個(gè)人通信設(shè)備）、活動(dòng)場(chǎng)所工作方式方法等管理的情況，有關(guān)隱患發(fā)現(xiàn)、報(bào)告與整改的情況，以及企業(yè)內(nèi)部、涉密業(yè)務(wù)相關(guān)方對(duì)其管理行為方面做出的評(píng)價(jià)。

（4）技術(shù)行為

技術(shù)行為是指涉密人員按照保密要求在涉密業(yè)務(wù)活動(dòng)中執(zhí)行保密技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，規(guī)范應(yīng)用保密技術(shù)防護(hù)措施等的情況，提出技術(shù)防范措施優(yōu)化改進(jìn)建議的情況，以及企業(yè)內(nèi)部、涉密業(yè)務(wù)相關(guān)方對(duì)其技術(shù)行為方面做出的評(píng)價(jià)。

（5）經(jīng)濟(jì)行為

經(jīng)濟(jì)行為是指涉密人員個(gè)人公共信用信息中關(guān)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的不良信用記錄、異常經(jīng)濟(jì)收入，以及企業(yè)內(nèi)部、涉密業(yè)務(wù)相關(guān)方對(duì)其在涉密業(yè)務(wù)中是否適度采取保密措施，確保業(yè)務(wù)中的保密成本（如定密是否準(zhǔn)確、工作流程是否合理）、投入（保密技術(shù)防護(hù)產(chǎn)品是否配置過度或重復(fù)配置）等是否符合實(shí)際需要的情況做出評(píng)價(jià)。其目的是杜絕盲目投入、防范止護(hù)措施擴(kuò)大化等情況造成保密資源浪費(fèi)。

3.保密履職信用評(píng)價(jià)規(guī)則

企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)保密管理要求，結(jié)合本單位保密管理實(shí)際制定相應(yīng)的信用評(píng)價(jià)規(guī)則。當(dāng)前，在社會(huì)信用體系建設(shè)中各領(lǐng)域信用管理一般采用定量評(píng)價(jià)的方法，其中信用積分制較為普遍，例如銀行在對(duì)信用卡用戶進(jìn)行管理時(shí)，采取用戶積分的方式衡量用戶的信用程度，并用于用戶額度的調(diào)整。這也是信用評(píng)價(jià)的一種量化方法，雖然用戶積分與用戶信用值的關(guān)系不是線性關(guān)系，但兩者之間還是存在一定的有機(jī)聯(lián)系，可通過相應(yīng)計(jì)算公式進(jìn)行換算。在保密履職信用評(píng)價(jià)方面，企業(yè)應(yīng)根據(jù)保密工作和涉密業(yè)務(wù)情況制定相應(yīng)的包括信用量化計(jì)算方法在內(nèi)的評(píng)價(jià)規(guī)則，并對(duì)其進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，適時(shí)進(jìn)行合理調(diào)整，確保體系得到持續(xù)改進(jìn)。

4.信用評(píng)價(jià)結(jié)果的利用

涉密人員保密履職信用評(píng)價(jià)是為滿足企業(yè)安全可靠開展涉密業(yè)務(wù)，或相關(guān)方合法準(zhǔn)確掌握合作企業(yè)涉密人員保密履職信用能力的需要。因此涉密人員保密履職信用評(píng)價(jià)結(jié)果的利用是保密領(lǐng)域信用建設(shè)的重要目標(biāo)之一。在信用評(píng)價(jià)結(jié)果利用方面，企業(yè)在確保結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確的前提下規(guī)范利用程序和渠道，合理確定利用范圍，采取分類分級(jí)等方式進(jìn)行管理。

（1）獎(jiǎng)懲依據(jù)

企業(yè)可定期對(duì)涉密人員的保密履職信用信息進(jìn)行總體評(píng)價(jià)，形成涉密人員個(gè)人保密履職情況報(bào)告，并根據(jù)涉密人員保密履職表現(xiàn)進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)表彰或重點(diǎn)監(jiān)督教育。涉密人員保密履職信用的評(píng)價(jià)結(jié)果也可作為企業(yè)其他評(píng)定事項(xiàng)的依據(jù)，納入社會(huì)信用體系，與個(gè)人信用等級(jí)評(píng)價(jià)聯(lián)動(dòng)，在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)福利等方面落實(shí)聯(lián)合懲戒。

（2）管理提升

通過對(duì)涉密人員保密履職信用評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行研究分析，企業(yè)不僅可以從中掌握涉密人員保密履職總體情況，同時(shí)也可以發(fā)現(xiàn)在一定時(shí)期內(nèi)或某一涉密業(yè)務(wù)中涉密人員較為集中出現(xiàn)或較為典型的現(xiàn)象，為企業(yè)及時(shí)、準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)問題并改進(jìn)保密管理工作提供參考和依據(jù)。例如，企業(yè)通過對(duì)某一年度涉密人員保密履職信用信息進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)該年度涉密人員降密輸出情況增加。對(duì)于此類問題，企業(yè)應(yīng)及時(shí)分析研究輸出審批環(huán)節(jié)是否存在審批人把關(guān)不嚴(yán)、管理程序設(shè)置不科學(xué)、科研生產(chǎn)任務(wù)增加、原始定密或派生定密不準(zhǔn)確、技術(shù)防范措施不到位等情況，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行改進(jìn)。

（3）信用證明

在承接涉密科研項(xiàng)目或合作開展涉密業(yè)務(wù)時(shí)，企業(yè)需要向業(yè)務(wù)相關(guān)方提供相應(yīng)資信證明，或接受對(duì)參與業(yè)務(wù)的涉密人員進(jìn)行的審查。企業(yè)可將相關(guān)涉密人員的保密履職信用評(píng)價(jià)結(jié)果形成信用報(bào)告，作為本企業(yè)向相關(guān)方提供的關(guān)于涉密人員的信用證明，這也是企業(yè)體現(xiàn)自身保密管理能力、樹立良好信譽(yù)的有效途徑。

5.保密履職信用修復(fù)

建立保密履職信用評(píng)價(jià)機(jī)制的目的之一是實(shí)現(xiàn)人的保密素養(yǎng)全面提升，所以體系不僅要實(shí)現(xiàn)對(duì)涉密人員的信用管理和評(píng)價(jià)，還要提供涉密人員修復(fù)保密履職信用的相關(guān)規(guī)則，促進(jìn)涉密人員發(fā)現(xiàn)自身保密履職缺陷或不足，主動(dòng)參與保密工作，落實(shí)保密要求。信用修復(fù)規(guī)則應(yīng)與信用評(píng)價(jià)規(guī)則相互銜接，堅(jiān)持問題導(dǎo)向與系統(tǒng)工程思想，對(duì)失信行為形成舉一反三、由點(diǎn)及面的系統(tǒng)性整改。對(duì)涉密人員開展信用修復(fù)時(shí)，企業(yè)可通過積分升級(jí)、翻倍等規(guī)則，鼓勵(lì)涉密人員在改進(jìn)自身問題的基礎(chǔ)上深入思考，發(fā)現(xiàn)其他領(lǐng)域深層次的問題，進(jìn)而促進(jìn)保密履職信用全面整改、人員保密素養(yǎng)全面提升。

6.保密履職信用產(chǎn)品

當(dāng)前，我國在社會(huì)信用體系建設(shè)中鼓勵(lì)第三方信用機(jī)構(gòu)提供相應(yīng)的信用產(chǎn)品、信用服務(wù)，并對(duì)信用機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督管理，這不僅促進(jìn)了全社會(huì)的信用體系建設(shè)，也充分發(fā)揮了市場(chǎng)在信用管理資源配置中的主導(dǎo)地位。企業(yè)在參與市場(chǎng)活動(dòng)中，可根據(jù)需要在遵守相應(yīng)保密要求的前提下，積極引入第三方評(píng)價(jià)機(jī)制，推動(dòng)企業(yè)保密履職信用體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)對(duì)涉密人員的企業(yè)評(píng)價(jià)、行業(yè)評(píng)價(jià)、社會(huì)評(píng)價(jià)等多層級(jí)綜合、全面的信用管理。

本文在分析研究軍工企業(yè)人員管理特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合信用管理的理論和方法，提出建立軍工企業(yè)人員保密履職信用評(píng)價(jià)機(jī)制，并給出了保密履職信用定義和評(píng)價(jià)要素，研究形成保密履職信用評(píng)價(jià)規(guī)則，提出評(píng)價(jià)結(jié)果在企業(yè)和社會(huì)的推廣應(yīng)用領(lǐng)域。通過信用評(píng)價(jià)機(jī)制建立和評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用，解決了企業(yè)本身對(duì)涉密人員管理能力不足的問題，也為軍工企業(yè)深入開展涉密人員管理，落實(shí)主體管理責(zé)任，促進(jìn)企業(yè)保密管理能力全面提升提供了有效途徑和方法。