綠色技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的動態(tài)調(diào)節(jié)效應(yīng)

韓先鋒 李佳佳 徐杰

摘 要：在闡釋經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束如何影響綠色技術(shù)創(chuàng)新、為產(chǎn)業(yè)升級賦能的基礎(chǔ)上，采用面板門檻模型及省級層面數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：綠色技術(shù)創(chuàng)新對地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級具有顯著正向影響，且自“十三五”規(guī)劃以來該積極作用表現(xiàn)顯著；在經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)調(diào)節(jié)下，綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)呈現(xiàn)正向且邊際效率遞減的非線性演化特征，即較低的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束更有利，過高的經(jīng)濟(jì)增長壓力會在一定程度上損失綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級紅利；經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的調(diào)節(jié)效應(yīng)存在顯著空間差異，現(xiàn)階段東部地區(qū)需采取比中、西部地區(qū)更寬松的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束，中低產(chǎn)業(yè)升級區(qū)相比高產(chǎn)業(yè)升級區(qū)應(yīng)實(shí)施更嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束。

關(guān)鍵詞： 綠色技術(shù)創(chuàng)新； 經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)； 產(chǎn)業(yè)升級； 動態(tài)調(diào)節(jié)

DOI：10.6049/kjjbydc.2022120404

中圖分類號：F061.5

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1001-7348（2023）08-0044-10

0 引言

目前，我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，探索產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑迫在眉睫。中共二十大報告明確指出，要加快建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，著力提高全要素生產(chǎn)率，著力提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平。這對新發(fā)展格局下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級提出了新要求。事實(shí)上，如何驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級一直是學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)話題，現(xiàn)有研究從收入分配^［1］、制度環(huán)境^［2］、技術(shù)溢出^［3］、要素稟賦結(jié)構(gòu)^［4］、金融科技^［5］等不同維度進(jìn)行分析，其中包括一直被理論和實(shí)踐普遍證實(shí)的技術(shù)創(chuàng)新。然而，在日益嚴(yán)峻的資源環(huán)境約束下，傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新并不能較好地體現(xiàn)“綠色”和“創(chuàng)新”的雙重理念，無法滿足產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求。在這種情況下，開展綠色技術(shù)創(chuàng)新成為地方推動產(chǎn)業(yè)升級的普遍選擇。但遺憾的是，關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級關(guān)系的研究才剛剛起步，針對該問題的認(rèn)識還存在明顯不足。與此同時，高質(zhì)量發(fā)展將是未來較長一段時間內(nèi)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主基調(diào)。這意味著地方政府加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長預(yù)期的動態(tài)管理將常態(tài)化，而經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)壓力變化勢必會直接對地方經(jīng)濟(jì)決策和行為造成巨大沖擊，從而不可避免地影響綠色技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的促進(jìn)效應(yīng)。正因為如此，如果簡單剝離經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的潛在約束而單純考慮綠色技術(shù)創(chuàng)新與地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級關(guān)系可能導(dǎo)致誤導(dǎo)性結(jié)論。那么，現(xiàn)階段的綠色技術(shù)創(chuàng)新是否有利于地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級？如果答案是肯定的，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束在當(dāng)中又扮演何種角色？何種經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束策略是最優(yōu)的？經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)調(diào)節(jié)究竟具有何種動態(tài)化和異質(zhì)性規(guī)律？客觀回答上述問題，有利于系統(tǒng)解構(gòu)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束如何作用于綠色技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級的現(xiàn)實(shí)問題，乃至對“十四五”時期實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新與地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展的“雙贏”具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

目前，關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)、綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)系已引起學(xué)術(shù)界關(guān)注。相關(guān)研究主要體現(xiàn)在以下方面：第一，綠色技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的影響。部分文獻(xiàn)肯定了綠色技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)升級過程中具有積極作用。如劉在洲和汪發(fā)元^［6］基于長江經(jīng)濟(jì)帶數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，短期內(nèi)的綠色科技創(chuàng)新可顯著驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級；謝長青等^［7］則從OFDI逆向綠色技術(shù)創(chuàng)新的角度提供證據(jù)，認(rèn)為其對產(chǎn)業(yè)升級具有積極影響；徐盈之等^［8］進(jìn)一步指出，綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)會隨著要素市場扭曲程度加深而被弱化。然而，也有學(xué)者得出不一致、甚至完全相悖的結(jié)論。如原毅軍（2019）基于制造業(yè)角度考察發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級之間呈“U”型關(guān)系，較低的綠色技術(shù)創(chuàng)新并不利于產(chǎn)業(yè)升級；張莉等^［9］分析認(rèn)為，較低的環(huán)境規(guī)制水平會對綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)產(chǎn)生消極作用。第二，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。多數(shù)學(xué)者持經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束會抑制綠色技術(shù)創(chuàng)新的觀點(diǎn)。如Shen等^［10］認(rèn)為，中國地級市城市普遍存在經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)預(yù)設(shè)和自上而下的放大行為，從而不利于綠色技術(shù)創(chuàng)新；Sun^［11］指出，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的硬約束會對綠色技術(shù)創(chuàng)新帶來顯著的負(fù)面沖擊；毛奕歡和林雁等^［12］的實(shí)證研究結(jié)果顯示，較高的地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)會抑制當(dāng)?shù)仄髽I(yè)綠色創(chuàng)新，尤其是當(dāng)官員面臨較大晉升壓力時，這種抑制作用將更明顯；張德濤和張景靜^［13］進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的負(fù)面約束是有條件的，因此只有適度的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)才可激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新。第三，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束對地方產(chǎn)業(yè)升級的影響。政府的制度安排和行政干預(yù)對產(chǎn)業(yè)升級具有顯著影響已被相關(guān)研究證實(shí)^［14-15］。如安夢天和何愛平^［16］基于地級市數(shù)據(jù)檢驗發(fā)現(xiàn)，過高的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)會導(dǎo)致地方政府過度追求經(jīng)濟(jì)快速增長，從而忽視綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展；王旦和王業(yè)斌^［17］從硬約束增長目標(biāo)角度證實(shí)上述觀點(diǎn)，同時提出軟約束增長目標(biāo)會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級的新結(jié)論。

綜上可知，國內(nèi)外學(xué)者圍繞經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束、綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級之間的內(nèi)在關(guān)系作了一定探討，為本文研究提供了有益借鑒，但相關(guān)研究還存在一些缺憾：一是大多數(shù)文獻(xiàn)僅局限于揭示上述三者中兩兩之間的關(guān)聯(lián)性，且尚未取得較一致的結(jié)論，而關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新賦能地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展的研究還比較匱乏；二是現(xiàn)有文獻(xiàn)對三者之間潛在動態(tài)關(guān)聯(lián)規(guī)律的認(rèn)識有限，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展往往呈現(xiàn)為非線性演化規(guī)律，這在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期表現(xiàn)得尤為明顯；三是鮮有文獻(xiàn)探討經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束下綠色技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)產(chǎn)業(yè)升級問題，難以準(zhǔn)確刻畫潛在的演變規(guī)律及差異。與以往研究不同，本文的主要創(chuàng)新在于：一方面，拓展現(xiàn)有局限于三者中兩兩之間關(guān)系的分析視角，試圖從非線性動態(tài)演化角度揭示經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束如何動態(tài)調(diào)節(jié)綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)，為深入理解三者之間的內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)提供有益啟示；另一方面，通過刻畫經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束的動態(tài)沖擊效果及異質(zhì)性事實(shí)，為政府在驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級過程中更有針對性地制定經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)與綠色技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)動策略提供決策參考。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)在機(jī)制

綠色技術(shù)創(chuàng)新活動通過將綠色技術(shù)應(yīng)用于社會生產(chǎn)各階段，發(fā)揮創(chuàng)新與環(huán)境溢出效應(yīng)^［18-19］，從而對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生影響，具體表現(xiàn)為以下兩方面：一是綠色技術(shù)創(chuàng)新具有明顯的資源導(dǎo)向功能，可通過兩端發(fā)力改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。一方面，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為應(yīng)對綠色化、低碳化約束，不得不在生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)方式和生產(chǎn)設(shè)備的清潔化上下功夫，為此會投入更多人力、資本和技術(shù)資源驅(qū)動自身綠色發(fā)展升級，此時產(chǎn)生綠色技術(shù)創(chuàng)新的“倒逼效應(yīng)”；另一方面，綠色技術(shù)創(chuàng)新的快速發(fā)展會直接激發(fā)和培育更多節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，同時，這種明顯的“信號效應(yīng)”亦能引導(dǎo)更多社會資本流入綠色領(lǐng)域，從而為新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展提供持續(xù)的資源支持，此時產(chǎn)生綠色技術(shù)創(chuàng)新“誘導(dǎo)效應(yīng)”。正是由于兩種綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的共同作用，最終促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級。二是綠色技術(shù)創(chuàng)新具有典型的“綠化”功能，可通過節(jié)能提效驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級。綠色技術(shù)創(chuàng)新在能源、環(huán)保領(lǐng)域的應(yīng)用，可加快光伏、風(fēng)電和可再生能源等新能源領(lǐng)域的新技術(shù)開發(fā)應(yīng)用，不斷提升新能源生產(chǎn)在整個產(chǎn)業(yè)體系中的占比，由此持續(xù)推動傳統(tǒng)能源領(lǐng)域的技術(shù)改造和綠色升級，尤其是催生煤炭、石油等傳統(tǒng)能源領(lǐng)域的綠色技術(shù)變革與進(jìn)步，從而有利于整個社會的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)持續(xù)向綠色化、低碳化和清潔化轉(zhuǎn)型。在這種情況下，綠色技術(shù)創(chuàng)新自然而然會對能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化產(chǎn)生明顯的“綠化”效應(yīng)，特別是其能不斷改善和提升高耗能、高污染等“兩高”產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平，最終驅(qū)動地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級?；诖?，本文提出以下研究假設(shè)：

H₁：綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展有利于驅(qū)動地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級。

1.2 經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)對綠色技術(shù)創(chuàng)新賦能產(chǎn)業(yè)升級的動態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制

綠色技術(shù)創(chuàng)新具有典型的高投入、高風(fēng)險和長周期特征^［20］，導(dǎo)致企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的動力先天不足，始終需要政府引導(dǎo)和支持^［21］。其中，政府設(shè)置不合理的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)會導(dǎo)致地方資源分配和配置結(jié)構(gòu)出現(xiàn)偏差，進(jìn)而影響創(chuàng)新活動^［22］。事實(shí)上，長期以來從國家到地方經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的制定都有著明顯的層層加碼特征，表現(xiàn)為各級政府制定的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)普遍高于上一級政府，即地級市的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)一般會高于省級經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，并且同一省份不同地級市的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)也存在顯著差異^［23］。在這種情況下，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)變化會直接影響各級政府財政支出結(jié)構(gòu)、資源分配策略和扶持重點(diǎn)，從而引致綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)亦呈現(xiàn)動態(tài)變化特征。具體而言，在較為寬松的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)壓力下，地方政府能相對輕松地完成考核目標(biāo)，并游刃有余地分配轄區(qū)各類資源，此時政府在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、完成既定預(yù)期目標(biāo)的同時，有余力、有動力進(jìn)行長期資源投入、污染處理和生態(tài)保護(hù)，從而顯著有利于提升綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)。隨著經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)壓力持續(xù)增大，依靠要素驅(qū)動、投資驅(qū)動的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式通常會成為地方的無奈選擇。在較為沉重的經(jīng)濟(jì)增長考核壓力下，地方政府開始將發(fā)展目光更多地投向有利于短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長的領(lǐng)域，這會造成轄區(qū)資源出現(xiàn)嚴(yán)重的扭曲錯配，而這種“短平快”發(fā)展方式也極易誘發(fā)地方官員的短視行為，陷入“為增長而增長”的發(fā)展困局，進(jìn)而導(dǎo)致地方官員忽略長期的綠色技術(shù)創(chuàng)新投入，致使綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級缺乏內(nèi)在激勵^［17］，從而在一定程度上弱化綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束提升到更高強(qiáng)度時，地方政府在資源配置、政策扶持、長期與短期目標(biāo)平衡等方面的扭曲程度將更為明顯，此時雖然在短期內(nèi)可能獲得經(jīng)濟(jì)快速增長，但這種增長是典型的損害長期利益的“竭澤而漁”行為，由此將引致未來一段時間內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長疲軟、科技投入不足、資源錯配加劇等一系列現(xiàn)實(shí)問題，進(jìn)一步弱化甚至損害綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)?；诖?，本文提出以下研究假設(shè)：

H₂：在經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束下，綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)呈現(xiàn)正向且邊際效率遞減的非線性演化特征。

1.3 經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)調(diào)節(jié)的時空異質(zhì)性動態(tài)響應(yīng)機(jī)制

上述推演表明，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束會動態(tài)調(diào)節(jié)綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)。進(jìn)一步地，我國不同地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)程均存在明顯差異，導(dǎo)致綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的耦合環(huán)境存在空間差異。具體而言，東部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步早、基礎(chǔ)強(qiáng)，在綠色技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級等方面具有先天優(yōu)勢，而中、西部地區(qū)受制于較低的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和有限的要素資源，綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級相對滯后。根據(jù)資源基礎(chǔ)理論，由于不同地區(qū)存在資源基礎(chǔ)差異，使得地方政府制定的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)不同，由此導(dǎo)致綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)也存在一定的時空異質(zhì)性。對東部地區(qū)而言，雖然其具有雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和基礎(chǔ)條件，但也面臨實(shí)際增速放緩的現(xiàn)實(shí)壓力，地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展需要更為先進(jìn)高端的技術(shù)、人力和發(fā)展模式作支撐，而這種要素和環(huán)境支撐在短期內(nèi)通常是難以實(shí)現(xiàn)的，此時政府不得不著眼長遠(yuǎn)，選擇實(shí)施較為寬松的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，為長期內(nèi)的新產(chǎn)業(yè)培育、新技術(shù)研發(fā)和新模式構(gòu)建等提供良好的現(xiàn)實(shí)“土壤”。中、西部地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)薄弱、要素市場不完善，經(jīng)濟(jì)增長相較東部地區(qū)存在后發(fā)優(yōu)勢，使得其易于在短期內(nèi)快速實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，因此通常選擇制定較高的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)以縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距。更為重要的是，較為薄弱的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定了中、西部地區(qū)在平衡短期與長期目標(biāo)過程中的資源分配顯得“捉襟見肘”，為完成較高的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，其通常不得不優(yōu)先安排短期經(jīng)濟(jì)增長項目，這勢必導(dǎo)致綠色技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級等長期發(fā)展項目被忽視。因此，在經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)、綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級水平持續(xù)變化的綜合影響下，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)對綠色技術(shù)創(chuàng)新賦能產(chǎn)業(yè)升級的調(diào)節(jié)效應(yīng)存在一定的時空異質(zhì)性?；诖?，本文提出以下研究假設(shè)：

H₃：在經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束的調(diào)節(jié)下，綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)存在一定時空異質(zhì)性。

2 研究設(shè)計

2.1 計量模型構(gòu)建

為全面刻畫經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)對綠色技術(shù)創(chuàng)新助力產(chǎn)業(yè)升級的潛在作用，本文首先考察綠色技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的直接影響，建立如下模型：

ind_it=α₀+α₁gti_it+θ_jx_it+ε_it（1）

其中，gti_it表示i省域在t時期的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，ind_it代表i省域在t時期的產(chǎn)業(yè)升級水平，x_it為其它影響產(chǎn)業(yè)升級水平的控制變量，ε_it為隨機(jī)擾動項。a₀為模型截距項，α₁為綠色技術(shù)創(chuàng)新的估計系數(shù)，系數(shù)大小及方向反映綠色技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的具體影響。

在考察靜態(tài)特征的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步檢驗經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)（mb_it）調(diào)節(jié)下綠色技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的動態(tài)影響，在式（1）的基礎(chǔ)上構(gòu)建如下模型：

ind_it=α₁gti_it·I（mb_it≤γ）+α₂gti_it·I（mb_it>γ）+θ_jx_it+ε_it（2）

式中，ind_it為被解釋變量，gti_it是核心解釋變量，mb_it為門檻調(diào)節(jié)變量，γ為待估計的門檻值，ε_it～iid（0，σ²）為誤差項。基于門檻變量mb_it與門檻值γ的比較，可將樣本劃分為擁有不同回歸系數(shù)的兩個區(qū)間。I（*）為指示函數(shù)，取值為1表示滿足括號內(nèi)條件，取值為0則表示不滿足。

考慮到樣本可能存在多個門檻，對模型（2）作拓展，具體如下：

ind_it=α₁gti_it·I（mb_it≤γ₁）+α₂gti_it·I（mb_it>γ₁）+...+α_ngti_it·I（mb_it≤γ_n）+α_n+1gti_it·I（mb_it>γ_n）+θ_jx_it+ε_{it ???}（3）

估計回歸系數(shù)時，給定任意γ可求出相應(yīng)殘差平方S₁（γ），在條件允許下從大到小依次選定γ值，則得到多個S₁（γ），使最小S₁（γ）為門限值γ^*，即：

γ^*=argminS₁（γ） ???（4）

在估計門檻值的情形下，需要作兩個檢驗，以驗證門檻模型選擇是否合理。

第一，檢驗面板門檻效應(yīng)存在與否。存在性檢驗的原假設(shè)是H₀：α₁=α₂，備擇假設(shè)為H₁：α₁≠α₂，構(gòu)建相應(yīng)的統(tǒng)計量F，表示為：

式中，在H₀和H₁條件下分別進(jìn)行參數(shù)估計，得到殘差平方S₀（γ）和S₁（γ^），而在H₁下進(jìn)行參數(shù)估計的殘差方差為σ²^。一般F統(tǒng)計量的漸進(jìn)分布可通過自抽樣方法獲取，進(jìn)而得到拒絕原假設(shè)的概率水平以檢驗其是否顯著。

第二，檢驗門檻估計值與真實(shí)值是否相等。此時相應(yīng)的似然比統(tǒng)計量可表示為：

2.2 變量設(shè)置與說明

（1）被解釋變量：產(chǎn)業(yè)升級水平（ind）。產(chǎn)業(yè)升級的一個鮮明特征是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低水平向高水平發(fā)展，并伴隨與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)群形成。本文借鑒袁航和朱承亮^［24］的做法，采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)衡量產(chǎn)業(yè)升級水平，即基于份額比例的相對變化刻畫三大產(chǎn)業(yè)在數(shù)量層面的演化過程，具體計算公式為：

在式（7）中，y_{i，m，t}表示t時期i地區(qū)第m產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重，該指數(shù)反映了我國三大產(chǎn)業(yè)布局從第一產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢逐漸轉(zhuǎn)向第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢的演化過程，該指數(shù)越大意味著產(chǎn)業(yè)升級水平越高。

（2）核心解釋變量：綠色技術(shù)創(chuàng)新（gti）。考慮到綠色專利包含綠色發(fā)明、綠色發(fā)明者及綠色技術(shù)等諸多信息，能夠較準(zhǔn)確地體現(xiàn)地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。因此，本文選取綠色專利申請數(shù)表征綠色技術(shù)創(chuàng)新。具體根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織公布的綠色專利清單分類編碼（IPC），通過國家知識產(chǎn)權(quán)局中國專利公布公告網(wǎng)獲取綠色專利申請數(shù)。為消除異方差的影響，對原始數(shù)據(jù)作對數(shù)化處理。同時，為增強(qiáng)研究結(jié)論的可靠性，參考韓先鋒等^［25］的做法，采用綠色專利授權(quán)量作輔助測試，數(shù)據(jù)同樣進(jìn)行對數(shù)化處理。

（3）調(diào)節(jié)變量：經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)（mb）。在我國典型的垂直型行政管理方式和經(jīng)濟(jì)發(fā)展激勵模式下，當(dāng)增速成為上級政府最為關(guān)心的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)時，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)定不僅會層層加碼，還存在同地級政府間的競相加碼。參考李茫茫等^［26］的做法，本文手工收集、整理各省域經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)數(shù)據(jù)，采用各省域政府工作報告中發(fā)布的預(yù)期GDP增長率作為經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的表征變量。

（4）控制變量。為了盡可能獲得無偏差的估計結(jié)果，本文控制其它一些可能影響產(chǎn)業(yè)升級的變量。①人力資本（hc），采用各地區(qū)平均受教育年限表征；②技術(shù)引進(jìn)（tei），考慮到國外技術(shù)引入是改善綠色技術(shù)創(chuàng)新的直接手段和重要因素，借鑒李勃昕等^［27］的做法，選取國外技術(shù)引進(jìn)合同金額占GDP的比重表征；③貿(mào)易開放度（tra），選取用人民幣表示的進(jìn)出口總額除以GDP表征；④就業(yè)水平（emp），采用年末就業(yè)人口數(shù)取對數(shù)表征；⑤環(huán)境規(guī)制（er），借鑒康鵬輝和茹少峰^［28］基于環(huán)境治理效果衡量環(huán)境規(guī)制的做法，選取GDP/Energy度量。

2.3 數(shù)據(jù)說明與描述性統(tǒng)計

基于數(shù)據(jù)可獲性和連貫性，選取2004-2020年為研究時期，由于西藏自治區(qū)和港、澳、臺四地數(shù)據(jù)缺失較多，最終選取中國內(nèi)地30個省級行政單元作為研究對象。本文數(shù)據(jù)主要來自國家知識產(chǎn)權(quán)局中國專利公布公告網(wǎng)（http：//epub.sipo.gov.cn）、《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》和各省政府年度工作報告。

表1列示了主要變量的Pearson相關(guān)系數(shù)分析結(jié)果，不難發(fā)現(xiàn)：①綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級之間存在顯著正相關(guān)關(guān)系，即綠色技術(shù)創(chuàng)新水平越高，產(chǎn)業(yè)升級水平就越高；②經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)與綠色技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級之間均具有負(fù)向關(guān)聯(lián)性，說明較高的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)不利于驅(qū)動綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級。表1只是從表面刻畫了經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)、綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級的基本關(guān)系，為了揭示經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束下綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)，仍需進(jìn)一步分析影響產(chǎn)業(yè)升級的多種因素，以系統(tǒng)解析經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)對綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級的綜合動態(tài)影響。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 計量模型合理性檢驗

在進(jìn)行實(shí)證分析前，為保證研究結(jié)論的可靠性，首先進(jìn)行三方面檢驗，以證明本文計量模型的合理性：第一，多重共線性檢驗。經(jīng)測算發(fā)現(xiàn)，研究變量的最大方差膨脹因子VIF數(shù)值為6.07，平均VIF數(shù)值為3.04，均處于可接受范圍內(nèi)，說明本文計量模型的共線性問題不嚴(yán)重，不會對后文估計結(jié)果產(chǎn)生較大干擾。第二，面板平穩(wěn)性檢驗。為盡可能避免因宏觀數(shù)據(jù)波動造成的偽回歸現(xiàn)象，采用PP-Fisher、ADF-Fisher、IPS方法和LLC4種方法聯(lián)合進(jìn)行變量的平穩(wěn)性測試。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)、綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級等變量均為一階平穩(wěn)，即選取的面板數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的。第三，面板協(xié)整檢驗。繼續(xù)對產(chǎn)業(yè)升級、綠色技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)之間是否存在長期穩(wěn)定均衡關(guān)系進(jìn)行檢驗，具體做法為同時運(yùn)用Pedroni和Kao基于E-G兩步法回歸殘差的面板協(xié)整技術(shù)，以及Johansen Fisher基于最大似然比的面板協(xié)整技術(shù)展開聯(lián)合檢驗，以增強(qiáng)檢驗結(jié)論的可靠性。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，面板協(xié)整關(guān)聯(lián)均顯著存在。在上述輔助檢驗的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步基于多維度解析經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)如何動態(tài)調(diào)節(jié)綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)。

3.2 綠色技術(shù)創(chuàng)新與地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級關(guān)聯(lián)性的初步考察

經(jīng)Hausman檢驗發(fā)現(xiàn)，基于固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計更吻合本文指標(biāo)數(shù)據(jù)。表2反映了綠色技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的影響結(jié)果。其中，模型1和模型2分別是不考慮與考慮控制變量的估計結(jié)果，兩項估計結(jié)果具有較高一致性。根據(jù)模型2可知，綠色技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)為0.042且顯著，意味著考察期內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新顯著驅(qū)動了產(chǎn)業(yè)升級。從經(jīng)濟(jì)意義上看，綠色技術(shù)創(chuàng)新水平每提升1％，將帶來地區(qū)產(chǎn)業(yè)水平提升0.042％。為盡可能克服內(nèi)生性干擾以及增強(qiáng)研究結(jié)論的穩(wěn)健性，本文還做了以下四方面工作：一是選擇滯后一期的gti作為當(dāng)期gti的工具變量，并采用固定效應(yīng)的2SLS模型進(jìn)行回歸。結(jié)果顯示，模型3與模型2結(jié)果相比，不存在顯著變化。二是采用綠色技術(shù)創(chuàng)新滯后一期變量為核心變量進(jìn)行再估計。結(jié)果顯示，模型4中綠色技術(shù)創(chuàng)新估計系數(shù)顯著為正，說明本文內(nèi)生性問題并不嚴(yán)重。同時，綠色技術(shù)創(chuàng)新的估計系數(shù)相比基準(zhǔn)模型2有所增大，表明其對地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的積極影響存在一定滯后性，即綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級驅(qū)動效果需要較長時間才能充分顯現(xiàn)。三是選擇滯后一期的ind為解釋變量，構(gòu)建動態(tài)面板模型并重新估計。由模型5的結(jié)果可知，加入產(chǎn)業(yè)升級滯后一期變量后，綠色技術(shù)創(chuàng)新變量的估計結(jié)果和基準(zhǔn)模型2相比，不存在明顯區(qū)別。四是為了消除異方差帶來的不良影響，進(jìn)一步應(yīng)用GLS方法并結(jié)合white-period穩(wěn)健方法對樣本進(jìn)行再估計，模型6的結(jié)果依然支持綠色技術(shù)創(chuàng)新有利于驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級的結(jié)論。上述分析在一定程度上支持了假設(shè)H₁。

進(jìn)一步，為揭示綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展政策沖擊的差異，結(jié)合2015年政府工作報告中首次提出創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享五大理念的背景，以2014年為分界點(diǎn)，分別對2004-2014年與2015-2020年兩組樣本進(jìn)行再估計，結(jié)果見模型7和模型8。不難發(fā)現(xiàn)，模型7中綠色技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)明顯小于模型8，表明綠色技術(shù)創(chuàng)新對地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的積極影響存在顯著的時序差異，也說明來自國家層面的重視以及相關(guān)政策出臺極大激發(fā)了綠色技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的積極作用。同時，為考察經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束對地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的影響，在上述分析的基礎(chǔ)上進(jìn)一步引入經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)變量，具體見模型9。不難發(fā)現(xiàn)，加入經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)后，包括綠色技術(shù)創(chuàng)新在內(nèi)的所有變量估計系數(shù)方向均未發(fā)生變化，而經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)系數(shù)顯著為負(fù)，意味著考察期內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)對地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生了顯著的消極影響。那么，在綠色技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)分別對產(chǎn)業(yè)升級具有正向與負(fù)向的差異化影響下，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)會如何影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)？何種經(jīng)濟(jì)增長壓力才更有利于發(fā)揮綠色技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的激勵效應(yīng)？本文試圖系統(tǒng)探討經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)調(diào)節(jié)下綠色技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級存在的異質(zhì)性動態(tài)沖擊特征，為回答上述問題找尋現(xiàn)實(shí)證據(jù)。

3.3 經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的動態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制

進(jìn)一步，采用Hansen面板門檻回歸方法，揭示不同經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)下綠色技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的非線性影響規(guī)律。采用自舉法重疊模擬似然比檢驗統(tǒng)計量500次，表3給出了門檻效應(yīng)檢驗后得到的F值和具體估計結(jié)果。其中，模型1是以經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)為門檻變量的基準(zhǔn)模型估計結(jié)果，結(jié)果顯示，單一、雙重和三重門檻檢驗的F值分別在不同顯著性水平下通過檢驗，說明綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)存在顯著的基于經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束的三重門檻效應(yīng)，即應(yīng)基于三重面板門檻模型進(jìn)行估計。同時，為了進(jìn)一步確保上述檢驗和估計結(jié)果穩(wěn)健，采取以下幾種方式進(jìn)行穩(wěn)健性測試：一是采用核心解釋變量gti滯后一期進(jìn)行估計，結(jié)果見模型2；二是采用門檻變量mb滯后一期進(jìn)行估計，結(jié)果見模型3；三是改變核心解釋變量，將綠色專利申請數(shù)替換為綠色專利授權(quán)量，結(jié)果見模型4；四是進(jìn)行異常值處理，具體為剔除平均經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)與平均產(chǎn)業(yè)升級水平的極大值和極小值樣本，重新估計，以消除非隨機(jī)性和異常值可能對回歸結(jié)果造成的不良影響，結(jié)果見模型5和模型6。檢驗結(jié)果顯示，上述不同情境下均適合采用門檻模型，且單一、雙重和三重門檻檢驗的F值分別在不同顯著性水平下通過檢驗，初步說明本文研究結(jié)論可靠。

由表3中各門檻模型估計結(jié)果可知，綠色技術(shù)創(chuàng)新對地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的影響會因經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)強(qiáng)度變化而表現(xiàn)出動態(tài)演化特征，雖然各經(jīng)濟(jì)增長預(yù)期調(diào)節(jié)區(qū)間的綠色技術(shù)創(chuàng)新估計系數(shù)存在一定差異，但總體看來經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)會弱化綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)，這一現(xiàn)象值得關(guān)注。為了便于分析，本文主要基于基準(zhǔn)模型1的結(jié)果展開分析?？傮w來看，在經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)調(diào)節(jié)下，綠色技術(shù)創(chuàng)新對地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的影響呈現(xiàn)出顯著的正向且邊際效率遞減的非線性規(guī)律。具體而言，基于經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的3個門檻值可依次劃分出4個不同門檻區(qū)間，在不同經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)區(qū)間綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)存在差異，具體表現(xiàn)為：①當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)低于第一門檻值0.070時，綠色技術(shù)創(chuàng)新估計系數(shù)為0.040且顯著為正，說明第一門檻區(qū)間的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)有利于激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)，并且此門檻區(qū)間的綠色技術(shù)創(chuàng)新估計系數(shù)最大，說明該區(qū)間為經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束最優(yōu)區(qū)間；②當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)值介于0.070～0.080之間時，綠色技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)減小至0.037且顯著，說明該門檻區(qū)間內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新對地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的積極影響開始減弱；③當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)值提升至0.080～0.095之間時，綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)仍顯著存在，但這種積極效應(yīng)進(jìn)一步減弱；④當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)值超過0.095時，綠色技術(shù)創(chuàng)新估計系數(shù)雖依然為正，但驅(qū)動效應(yīng)已降至最低。不難發(fā)現(xiàn)，較高的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)會造成綠色技術(shù)創(chuàng)新賦能產(chǎn)業(yè)升級紅利損失，只有較低的經(jīng)濟(jì)增長預(yù)期才更有利于實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級協(xié)同，這在一定程度上驗證了假設(shè)H₂。

進(jìn)一步計算發(fā)現(xiàn)，考察期內(nèi)我國經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)值的平均水平為0.092，整體位于第三門檻區(qū)間，且與第四門檻區(qū)間下限值的差距較小，說明短期內(nèi)中央和地方應(yīng)持續(xù)下調(diào)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，進(jìn)一步激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)。從各省域?qū)嶋H情況看：①僅北京、山西、上海和廣東四省市的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)值跨入第二門檻區(qū)間，表明上述省市的經(jīng)濟(jì)增長壓力對綠色技術(shù)創(chuàng)新賦能產(chǎn)業(yè)升級的積極影響相對顯著，但并未實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束的最優(yōu)調(diào)節(jié)效應(yīng)；②河北、遼寧等13省域的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)值處于第三門檻區(qū)間，且這些省域分布以東、中部地區(qū)為主，表明上述省域經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的調(diào)節(jié)效應(yīng)有限；③內(nèi)蒙古、貴州等13省域的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)值位于第四門檻區(qū)間，這些省域主要位于西部地區(qū)，表明上述省域過高的經(jīng)濟(jì)增長壓力會明顯損害綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級紅利。因此，未來較長一段時間內(nèi)政府應(yīng)適度下調(diào)經(jīng)濟(jì)增長預(yù)期，通過降低經(jīng)濟(jì)增長壓力激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新對地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的積極影響。這也意味著，現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)由高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長是非常必要的。進(jìn)一步地，對比模型2至模型6的穩(wěn)健性估計結(jié)果發(fā)現(xiàn)，隨著經(jīng)濟(jì)增長預(yù)期水平提高，綠色技術(shù)創(chuàng)新對地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的積極影響持續(xù)減弱，即邊際效率遞減的非線性特征穩(wěn)健存在，亦在一定程度上佐證了本文新發(fā)現(xiàn)，再次驗證了假設(shè)H₂。

3.4 經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)對綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級的異質(zhì)性調(diào)節(jié)機(jī)制

上文主要從總體層面考察經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束下綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)，但是不足以準(zhǔn)確反映經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束對不同地理空間的差異化調(diào)節(jié)作用。為深入解釋經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的異質(zhì)性調(diào)節(jié)作用，得到更具針對性的研究結(jié)論和政策制定依據(jù)，分別從東部、中部和西部三大地區(qū)，以及以京津冀、長三角和珠三角所在省域為代表的高產(chǎn)業(yè)升級區(qū)和其它省域的中低產(chǎn)業(yè)升級區(qū)兩個層面出發(fā)，考察經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)調(diào)節(jié)下的非線性空間差異特征。采用上文的檢驗方法發(fā)現(xiàn)，以經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)為門檻變量，不同分區(qū)情形下均依次通過了單一、雙重和三重門檻效應(yīng)檢驗，相應(yīng)檢驗和估計結(jié)果見表4。由此可知，一方面，相較于中、西部地區(qū)，東部地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)對應(yīng)更為寬松的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)門檻。相較于高產(chǎn)業(yè)升級區(qū)，中低產(chǎn)業(yè)升級區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)則對應(yīng)更為嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束。換而言之，東部地區(qū)和高產(chǎn)業(yè)升級區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長預(yù)期管理調(diào)整空間較小。另一方面，在不同地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新賦能產(chǎn)業(yè)升級過程中，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)發(fā)揮舉足輕重的動態(tài)化、差異化約束作用。具體結(jié)果見表4。

基于傳統(tǒng)地理分組的估計結(jié)果發(fā)現(xiàn)：第一，在經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束下，東部地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的影響呈現(xiàn)出正向且邊際效率遞減的非線性演化特征，但經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)是有條件的。隨著經(jīng)濟(jì)增長預(yù)期提高，綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級紅利明顯減少，且當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)超過0.100時，綠色技術(shù)創(chuàng)新的賦能影響降至最低，只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)小于0.070時，才能最大限度地發(fā)揮綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)。也就是說，較低的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束更有利于釋放地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級紅利，這與全國層面情景一致。同時，相對而言，東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)壓力較小。第二，在經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的調(diào)節(jié)下，綠色技術(shù)創(chuàng)新對中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的影響呈現(xiàn)正向的倒“U”型動態(tài)演化特征，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)超過0.090時，綠色技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的積極影響降至最小，說明經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的弱化效應(yīng)是普遍存在的。第三，在經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束下，西部地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的影響呈現(xiàn)正向邊際效率遞減的非線性沖擊特征，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)超過0.140時，綠色技術(shù)創(chuàng)新對該地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的促進(jìn)效應(yīng)不再顯著，且該積極影響在經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束小于0.070時表現(xiàn)最突出。因此，基于傳統(tǒng)地理分組的檢驗結(jié)果在一定程度上印證了假設(shè)H₃。

基于高產(chǎn)業(yè)升級和中低產(chǎn)業(yè)升級的分組檢驗結(jié)果發(fā)現(xiàn)：第一，在高產(chǎn)業(yè)升級區(qū)，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的3個門檻值分別是0.070、0.080和0.120，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)低于0.070時，綠色技術(shù)創(chuàng)新對該地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的積極影響最明顯，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)依次超越0.070、0.080和0.120時，綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)持續(xù)減弱，這與東部地區(qū)的估計結(jié)果一致；第二，在中低產(chǎn)業(yè)升級區(qū)，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的3個門檻值分別是0.075、0.085和0.095，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)依次跨越上述門檻值時，綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)均顯著為正，但其估計系數(shù)會隨著經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束強(qiáng)度提高而持續(xù)減弱，表明經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)對該地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)同樣具有正向且邊際效率遞減的動態(tài)演化特征，且嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束會損失該地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級紅利。相較于高產(chǎn)業(yè)升級區(qū)，在綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級的過程中，中低產(chǎn)業(yè)升級區(qū)實(shí)施了更為嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)管理策略，且過高的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)會明顯弱化該地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)。因此，基于產(chǎn)業(yè)升級分組的檢驗結(jié)果亦佐證了假設(shè)H₃。

上述檢驗均發(fā)現(xiàn)，只有在較為寬松的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)調(diào)節(jié)下，才能最大限度地釋放綠色技術(shù)創(chuàng)新的賦能紅利。之所以會出現(xiàn)這種現(xiàn)象，原因可能在于：在較嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)增長約束下，地方政府為了追求短期經(jīng)濟(jì)增長會忽視綠色發(fā)展水平提升，這在財力捉襟見肘的落后地區(qū)更明顯，企業(yè)也普遍選擇承擔(dān)環(huán)境污染成本而放棄綠色技術(shù)創(chuàng)新，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)弱化綠色技術(shù)創(chuàng)新的賦能效果。而較寬松的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)意味著地方承受的經(jīng)濟(jì)增長壓力較小^［29］，此時政府和企業(yè)均能較好地兼顧發(fā)展的長短期目標(biāo)，有能力、有動機(jī)摒棄短視行為，持續(xù)為包括綠色技術(shù)創(chuàng)新等在內(nèi)的重要長期發(fā)展項目提供資本和政策支持，從而有利于產(chǎn)業(yè)升級。

4 結(jié)論與政策建議

本文將經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)、綠色技術(shù)創(chuàng)新與地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級納入分析框架，客觀揭示了不同經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束下綠色技術(shù)創(chuàng)新賦能產(chǎn)業(yè)升級的異質(zhì)性動態(tài)作用機(jī)制。得到以下主要結(jié)論：①綠色技術(shù)創(chuàng)新顯著驅(qū)動地方產(chǎn)業(yè)升級，該結(jié)論經(jīng)過一系列穩(wěn)健性、內(nèi)生性檢驗后依然成立，且隨著國家層面對綠色技術(shù)創(chuàng)新的重視，這一積極影響日益凸顯；②綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)顯著存在基于經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束的三重門檻效應(yīng)，在經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束下，綠色技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的影響呈現(xiàn)顯著的正向且邊際效率遞減的非線性變化規(guī)律，即過高的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)會造成綠色技術(shù)創(chuàng)新賦能產(chǎn)業(yè)升級紅利損失，而較為寬松的經(jīng)濟(jì)增長策略更有利于發(fā)揮綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級溢出效應(yīng)；③經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)對綠色技術(shù)創(chuàng)新賦能產(chǎn)業(yè)升級的動態(tài)調(diào)節(jié)效應(yīng)存在顯著差異，東部地區(qū)要實(shí)現(xiàn)最優(yōu)調(diào)節(jié)效應(yīng)，需采用低于中、西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束強(qiáng)度，相比于中低產(chǎn)業(yè)升級區(qū)，高產(chǎn)業(yè)升級區(qū)需選擇更寬松的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)管理策略。

本文研究獲得的政策啟示如下：第一，加快推動綠色技術(shù)創(chuàng)新與地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級融合。政府應(yīng)著手構(gòu)建有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的財政、金融支持體系，持續(xù)引導(dǎo)和加大全社會綠色技術(shù)創(chuàng)新投入，既要重點(diǎn)支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)等綠色技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用，又要不斷倒逼傳統(tǒng)高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型和技術(shù)升級，從而不斷釋放綠色技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級紅利。第二，現(xiàn)階段要逐步適度放松經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束，避免過度嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)造成綠色技術(shù)創(chuàng)新賦能產(chǎn)業(yè)升級紅利的損失，積極將綠色技術(shù)創(chuàng)新納入地方政府考核體系，注重實(shí)施靈活科學(xué)、多元化、循序漸進(jìn)的經(jīng)濟(jì)增長預(yù)期管理策略，不斷改善或摒棄傳統(tǒng)的“為增長而增長”的粗放發(fā)展模式，積極推動經(jīng)濟(jì)增長綠色化、綠色增長目標(biāo)化，進(jìn)而為實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新與地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級協(xié)調(diào)發(fā)展制定切實(shí)有效的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)。第三，不同區(qū)域應(yīng)根據(jù)自身綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級實(shí)際，因地制宜、因時制宜地選擇最佳經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)。東部地區(qū)和高產(chǎn)業(yè)升級區(qū)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的調(diào)整空間較小，現(xiàn)階段應(yīng)實(shí)施更為寬松的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，以謀取和培育長久的經(jīng)濟(jì)增長動力。中西部地區(qū)和中低產(chǎn)業(yè)升級區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的預(yù)期管理空間較大，可相對靈活、循序漸進(jìn)地下調(diào)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)預(yù)期。

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（責(zé)任編輯：胡俊?。?/p>

The Dynamic Moderating Effect of Green Technology Innovation to

Promote Regional Industrial Upgrading ： A New Perspective Based on

the Constraint of Economic Growth Targets

Han Xianfeng，Li Jiajia，Xu Jie

（Faculty of Management and Economics， Kunming University of Science and Technology，Kunming 650093， China）

Abstract：Influenced by the “carbon peak and carbon neutrality” strategy， green technology innovation has become an important support for the nation to achieve the strategic goal of industrial optimization and upgrading. For how to effectively drive regional industrial upgrading， the theoretical circle has actively explored from different dimensions such as income distribution， institutional environment， technology spillover， factor endowment structure and financial science and technology， but the existing studies have generally ignored the huge impact of green technology innovation on regional industrial upgrading with the economic growth targets. In fact， the change of economic growth targets is bound to have a huge impact on many local economic decisions and behaviors， which will inevitably affect the industrial upgrading effect of green technology innovation. However up to now， few literatures have given a positive response to the internal relationship among economic growth targets， green innovation and industrial upgrading. Therefore， it is of great practical significance to systematically deconstruct the practical problem of the industrial upgrading and innovation effect of green technology innovation under the constraint of economic growth targets，so as to effectively realize the “win-win” of green technology innovation and regional industrial upgrading and development in the “14th Five-Year” period.

On the basis of China' s provincial panel data from 2004 to 2020， an empirical analysis is made from multiple perspectives. In order to comprehensively depict the potential impact of economic growth targets on green technology innovation to assist industrial upgrading， the study first examines the direct impact of green technology innovation on industrial upgrading and establishes a model; furthermore it uses the Hansen's panel threshold regression method to reveal the nonlinear evolution of the impact of green technology innovation on industrial upgrading with the moderation of different economic growth targets.The results show that firstly， green technology innovation has significantly driven local industrial upgrading， and this conclusion is still valid after a series of robustness and endogenous tests. Secondly， the industrial upgrading effect of green technology innovation has a significant triple threshold effect based on the constraint of economic growth targets. Under the constraint of economic growth targets， the impact of green technology innovation on industrial upgrading shows a significant positive and diminishing marginal efficiency. Thirdly， there are significant differences in the dynamic adjustment effect of economic growth targets on green technology innovation-enabled industrial upgrading. To achieve the optimal adjustment effect， the eastern region needs to adopt lower constraint of economic growth targets than the central and western regions， and the areas with high degree of industrial upgrading also needs to choose looser constraint of economic growth targets than the areas with the middle and low degrees of industrial upgrading.

According to the above conclusions， the following policy implications are presented. Firstly， it is essential to further accelerate the development of green technology innovation， promote the deep integration of green technology innovation and regional industrial upgrading in various fields and links， and improve the actual efficiency of green technology innovation in driving regional industrial upgrading; secondly， at this stage， it is necessary to gradually and moderately relax the constraint of economic growth targets， and avoid the loss of industrial upgrading dividends enabled by green technology innovation due to excessively stringent economic growth targets; thirdly， different regions should choose the appropriate constraint of economic growth targets according to their own green technology innovation and industrial upgrading development reality.

Compared with previous studies， this paper makes innovations in three aspects. Firstly it broadens the existing research perspective and reveals how the constraint of economic growth targets dynamically moderates the industrial upgrading effect of green technology innovation from the perspective of nonlinear dynamic evolution， so as to advance the in-depth understanding of the internal logical relationship among the three. Secondly by depicting the dynamic impact effect and heterogeneous facts of the constraint of economic growth targets， it can provide decision-making reference for the government to design more targeted linkage strategies between economic growth targets and green technology innovation in promoting local industrial upgrading.

Key Words：Green Technology Innovation; Economic Growth Targets; Industrial Upgrading; Dynamic Moderation