企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型頂層規(guī)劃方法研究

張志亮 龔加劍 許鍇

摘要：本文在規(guī)劃咨詢(xún)和數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐的基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)有案例和數(shù)字化轉(zhuǎn)型技術(shù)發(fā)展思路，將技術(shù)和數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐串聯(lián)起來(lái)，通過(guò)案例分析、行業(yè)特點(diǎn)分析、需求分析等方面的研究，形成一整套企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的方法，用以支撐數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃業(yè)務(wù)的開(kāi)展。本文主要以實(shí)施性規(guī)劃為例來(lái)講述對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃編制方法的研究，主要從數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的分類(lèi)和構(gòu)成、流程、準(zhǔn)備、調(diào)研、編制等各方面進(jìn)行分析和研究，為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的開(kāi)展提供強(qiáng)有力的方法支撐。

關(guān)鍵詞：數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃；企業(yè)數(shù)字化；智能化

引言

隨著數(shù)字化時(shí)代的到來(lái)，發(fā)生了以數(shù)字化、智能化為典型特征的新一輪科技革命，各行各業(yè)利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全方位、全鏈條改造，實(shí)施“上云用數(shù)賦智”行動(dòng)，全面推進(jìn)各行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。數(shù)字經(jīng)濟(jì)的大門(mén)已然開(kāi)啟，數(shù)字經(jīng)濟(jì)頂層戰(zhàn)略規(guī)劃體系日趨完備，把握住數(shù)字機(jī)遇，已經(jīng)成為時(shí)代的使命[1]。數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃是各個(gè)企業(yè)現(xiàn)階段突破和創(chuàng)新發(fā)展的有利手段，是企業(yè)應(yīng)對(duì)新機(jī)遇的必要條件。

1. 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的分類(lèi)及構(gòu)成

1.1 數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的分類(lèi)

從規(guī)劃單位的角度分：企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃主要分為大型國(guó)有企業(yè)類(lèi)規(guī)劃、中小企業(yè)類(lèi)規(guī)劃、傳統(tǒng)企業(yè)類(lèi)規(guī)劃等。從行業(yè)的角度分：企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃主要分為化工行業(yè)企業(yè)類(lèi)、醫(yī)療行業(yè)企業(yè)類(lèi)、電力行業(yè)企業(yè)類(lèi)、園區(qū)企業(yè)類(lèi)、能源企業(yè)類(lèi)、水利企業(yè)類(lèi)、工業(yè)制造業(yè)企業(yè)類(lèi)等。從時(shí)間角度分：企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃主要分為一年期規(guī)劃、兩年期規(guī)劃、三年期規(guī)劃、五年期規(guī)劃、長(zhǎng)期規(guī)劃等。

從高度層面分：企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃主要分為實(shí)施性規(guī)劃、戰(zhàn)略性規(guī)劃等。實(shí)施性規(guī)劃具有兼容并包性，既有戰(zhàn)略性規(guī)劃的務(wù)虛性，又具有較強(qiáng)的務(wù)實(shí)性，既具有戰(zhàn)略性規(guī)劃的高度支撐，又具有一定的指導(dǎo)意義和可落地性，因此現(xiàn)有多數(shù)企業(yè)的規(guī)劃較傾向于實(shí)施性規(guī)劃。以下以實(shí)施性規(guī)劃為例講述對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃編制方法的研究。

1.2 數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的構(gòu)成

企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃基本由三個(gè)部分構(gòu)成。

第一部分：調(diào)研報(bào)告及規(guī)劃思路，主要包括但不限于以下內(nèi)容：（1）規(guī)劃定位（結(jié)合企業(yè)頂層規(guī)劃和企業(yè)戰(zhàn)略進(jìn)行定位）；（2）目標(biāo)、思路；（3）需求調(diào)研匯總；（4）初步規(guī)劃方案；（5）保障措施分析；（6）下一步工作部署。

第二部分：數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃編制，主要包括但不限于以下內(nèi)容：（1）概述；（2）現(xiàn)狀、需求分析；（3）規(guī)劃模型；（4）目標(biāo)定位；（5）思路原則；（6）規(guī)劃方案（含規(guī)劃投資）；（7）保障措施；（8）遠(yuǎn)景展望。

第三部分：相關(guān)附表及附圖，包括但不限于以下幾部分：（1）重點(diǎn)項(xiàng)目一覽表；（2）投資估算一覽表；（3）實(shí)施路線一張圖；（4）頂層規(guī)劃總體架構(gòu)圖。

2. 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的方法研究

2.1 企業(yè)數(shù)字化規(guī)劃流程

數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃編制的流程主要包括基礎(chǔ)設(shè)施和資源摸底、規(guī)劃調(diào)研、內(nèi)外部交流、規(guī)劃征求意見(jiàn)、規(guī)劃內(nèi)外部評(píng)審等階段，規(guī)劃編制貫穿各個(gè)階段，具體到各個(gè)階段的項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中或每個(gè)主要事項(xiàng)的事前及事后，都會(huì)有一些相應(yīng)的配合或穿插工作的開(kāi)展，如圖1所示。

數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃與其他規(guī)劃類(lèi)似，首先要做的工作就是現(xiàn)有企業(yè)的信息化、數(shù)字化的現(xiàn)狀摸底，然后開(kāi)展一到多輪的調(diào)研工作，并同時(shí)開(kāi)展內(nèi)外部的技術(shù)交流工作，此三項(xiàng)工作可根據(jù)工作需要依序或穿插進(jìn)行。通過(guò)摸底、調(diào)研（包含戰(zhàn)略層面的調(diào)研）和技術(shù)交流，編制規(guī)劃的調(diào)研報(bào)告及思路整理，征求意見(jiàn)及高層調(diào)研交流后，開(kāi)展規(guī)劃的整理和正式編制工作，其中可穿插進(jìn)行一些交流和求證，并作方向性的意見(jiàn)征求和評(píng)審指導(dǎo)，避免規(guī)劃方向跑偏。

從實(shí)際出發(fā)，基于現(xiàn)狀，開(kāi)展多層次需求調(diào)研和考察工作，綜合需求和考察結(jié)果，開(kāi)展需求與技術(shù)整合工作，并開(kāi)展部分技術(shù)方案預(yù)演。根據(jù)技術(shù)方案的預(yù)演結(jié)果和對(duì)比分析，整合分析結(jié)果，選取適合企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃方案，并報(bào)企業(yè)數(shù)字化領(lǐng)導(dǎo)小組和外聘專(zhuān)家評(píng)審。數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃要做到分步實(shí)施、逐層遞進(jìn)、取長(zhǎng)補(bǔ)短、整改不足、發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，保證企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃工作圓滿(mǎn)完成，具體過(guò)程如圖2所示。

2.2 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃準(zhǔn)備

數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃前期要做好充分的準(zhǔn)備工作，成立規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組、聘任專(zhuān)業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)、制定翔實(shí)的實(shí)施計(jì)劃、開(kāi)展充分調(diào)研準(zhǔn)備等是必不可少的工作內(nèi)容[2]。

2.2.1 前期準(zhǔn)備工作

（1）成立規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組

好的企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃，離不開(kāi)有力的組織保障。一般企業(yè)在先期會(huì)成立專(zhuān)門(mén)的規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)由企業(yè)“一把手”擔(dān)任，領(lǐng)導(dǎo)小組成員一般要涵蓋企業(yè)高層，以及企業(yè)各管理部門(mén)和主要生產(chǎn)部門(mén)的“一把手”，“一把手”工程是規(guī)劃成敗的關(guān)鍵。另外，領(lǐng)導(dǎo)小組要下設(shè)具體負(fù)責(zé)規(guī)劃工作的“規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”，統(tǒng)籌具體的規(guī)劃編制和后續(xù)規(guī)劃的實(shí)施落地。

（2）聘任專(zhuān)業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)

數(shù)字化轉(zhuǎn)型涉及千行百業(yè)，大部分行業(yè)企業(yè)不具備自我規(guī)劃的編制能力，為保證規(guī)劃的專(zhuān)業(yè)性、可靠性、可落地性，企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的過(guò)程中，原則上建議聘任專(zhuān)業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)配合甲方完成規(guī)劃編制工作，但限于數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)局限性，同時(shí)也需要行業(yè)企業(yè)的專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)深度參與，共同完成數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的編制工作。企業(yè)需要轉(zhuǎn)變“甩手掌柜式”思維，由數(shù)字化和行業(yè)專(zhuān)業(yè)化完美配合，鑄就契合行業(yè)特點(diǎn)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃，保障規(guī)劃的行業(yè)專(zhuān)業(yè)性和可實(shí)施性。

（3）數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃實(shí)施計(jì)劃

實(shí)施計(jì)劃是規(guī)劃開(kāi)展的排頭兵，是做好規(guī)劃的先決條件，好的實(shí)施計(jì)劃才能進(jìn)入一個(gè)好的開(kāi)端。實(shí)施計(jì)劃要明確初步的規(guī)劃思路和工作步驟，確定初步的規(guī)劃目標(biāo)，制定翔實(shí)的實(shí)施計(jì)劃安排，并確定規(guī)劃項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。

2.2.2 調(diào)研準(zhǔn)備工作

調(diào)研準(zhǔn)備需要從調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研表格、調(diào)研記錄等幾個(gè)方面著手。

首先，需要準(zhǔn)備充分的調(diào)研計(jì)劃，合理安排規(guī)劃工期，充分而且合理的調(diào)研計(jì)劃是規(guī)劃調(diào)研工作能否按時(shí)保質(zhì)完成的基礎(chǔ)，可以按照WBS計(jì)劃的方式進(jìn)行任務(wù)分解和工作安排。

其次，調(diào)研表格是調(diào)研準(zhǔn)備工作的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，是調(diào)研是否完善充分的靈魂所在，一般需要從頂層戰(zhàn)略調(diào)研（包括有限定位和宏偉展望）、基礎(chǔ)設(shè)施調(diào)研、應(yīng)用需求調(diào)研、高層調(diào)研、部門(mén)調(diào)研、基層調(diào)研等幾個(gè)方面來(lái)準(zhǔn)備。

最后，調(diào)研記錄是調(diào)研工作保障所在，一般包含但不限于日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)、匯總記錄等各種形式。

2.3 企業(yè)數(shù)字化規(guī)劃調(diào)研報(bào)告及思路

規(guī)劃調(diào)研報(bào)告和思路需要從幾個(gè)方面入手：企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的定義、為什么做數(shù)字化轉(zhuǎn)型、別人如何做的、企業(yè)的現(xiàn)狀和差距、數(shù)字化的發(fā)展階段定義、規(guī)劃定位思考、規(guī)劃依據(jù)、規(guī)劃目標(biāo)、規(guī)劃原則、規(guī)劃整體思路、規(guī)劃初步架構(gòu)及構(gòu)想、初步調(diào)研匯總、初步規(guī)劃方案、保障措施及下一步規(guī)劃計(jì)劃等，要從多方面進(jìn)行全方位考慮。企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的定義、為什么做數(shù)字化轉(zhuǎn)型、別人如何做的、企業(yè)的現(xiàn)狀和差距、數(shù)字化的發(fā)展階段定義、規(guī)劃定位思考等，主要是統(tǒng)一企業(yè)各層面對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的認(rèn)識(shí)和方向。如果企業(yè)內(nèi)部對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型不形成統(tǒng)一的認(rèn)知，對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的定位不達(dá)成統(tǒng)一的思想，下一步的工作開(kāi)展將較為困難，也不利于形成后續(xù)的統(tǒng)一架構(gòu)和方案，因此統(tǒng)一認(rèn)知和思想是規(guī)劃邁向成功的關(guān)鍵一步。規(guī)劃依據(jù)、規(guī)劃目標(biāo)、規(guī)劃原則、規(guī)劃整體思路、規(guī)劃初步架構(gòu)及構(gòu)想、初步調(diào)研匯總、初步規(guī)劃方案等，是整個(gè)調(diào)研的匯總和統(tǒng)一，是規(guī)劃編制的基礎(chǔ)。依據(jù)（尤其是行業(yè)依據(jù)）是目標(biāo)保障規(guī)劃的方向不跑偏，原則是規(guī)劃工作從始至終的邊界保障，整體思路和架構(gòu)是規(guī)劃的總體方案引領(lǐng)，初步調(diào)研匯總是規(guī)劃方案編制的核心基礎(chǔ)，初步規(guī)劃方案是規(guī)劃編制的雛形和初步思考。

2.4 企業(yè)數(shù)字化規(guī)劃編制

企業(yè)數(shù)字化規(guī)劃編制可根據(jù)各行業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行適用性考慮，一般包括但不限于以下幾部分內(nèi)容。

（1）概述：從項(xiàng)目背景、必要性、編制依據(jù)、規(guī)劃范圍、年限、規(guī)劃組成等各方面進(jìn)行規(guī)劃的簡(jiǎn)要概述。

（2）現(xiàn)狀、需求分析：對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的數(shù)字化發(fā)展現(xiàn)狀、對(duì)應(yīng)項(xiàng)目的企業(yè)數(shù)字化發(fā)展現(xiàn)狀、存在問(wèn)題分析、需求分析等各方面進(jìn)行全面梳理，針對(duì)企業(yè)的數(shù)字化發(fā)展現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題，以及現(xiàn)有的差距和具體的需求，得出規(guī)劃的需求分析內(nèi)容。

（3）規(guī)劃模型：數(shù)字化轉(zhuǎn)型模型現(xiàn)狀分析，包括中國(guó)信通院發(fā)布IOMM模型、國(guó)有企業(yè)全鏈路數(shù)字化轉(zhuǎn)型白皮書(shū)中的五化能力評(píng)估模型、國(guó)有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型橙皮書(shū)（2021）中的六化模型、賽迪智庫(kù)的六化模型、中關(guān)村發(fā)展聯(lián)盟發(fā)布的團(tuán)標(biāo)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成熟度模型等。結(jié)合上述各類(lèi)模型和企業(yè)的實(shí)際，總結(jié)出適合企業(yè)本身的數(shù)字化總體規(guī)劃模型，如可參考成熟度模型中規(guī)范級(jí)、場(chǎng)景級(jí)、領(lǐng)域級(jí)、平臺(tái)級(jí)、生態(tài)級(jí)等各個(gè)成熟度級(jí)別，針對(duì)數(shù)字化規(guī)劃模型進(jìn)行各個(gè)維度的模型分析，既要切合企業(yè)實(shí)際，又需要量化各項(xiàng)指標(biāo)，以便于后續(xù)實(shí)施的復(fù)盤(pán)和后評(píng)估[3]。

（4）目標(biāo)定位：包括企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的定義、規(guī)劃的定位、規(guī)劃的目標(biāo)，目標(biāo)包括總體目標(biāo)、各階段目標(biāo)以及期末目標(biāo)等。

（5）思路原則：包括基本原則、規(guī)劃思路、總體架構(gòu)等。

（6）規(guī)劃方案：主要包括數(shù)字化基座規(guī)劃、數(shù)字化應(yīng)用內(nèi)核規(guī)劃（從目標(biāo)、方案、效果、各類(lèi)應(yīng)用、投資等各方面展開(kāi)逐層逐項(xiàng)的規(guī)劃方案），數(shù)字化安全系統(tǒng)規(guī)劃，數(shù)字化運(yùn)維規(guī)劃，數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)體系規(guī)劃等。

（7）保障措施及匯總：可結(jié)合企業(yè)實(shí)際從組織保障、資金保障、運(yùn)維保障、人才保障、制度保障等各方面進(jìn)行保障措施的分析。最后規(guī)劃要體現(xiàn)整體的觀覽性，主要體現(xiàn)在項(xiàng)目一覽表和實(shí)施路線一張圖，這是實(shí)施性規(guī)劃保障落地的重要組成部分，是通篇規(guī)劃的真實(shí)凝練所在。

（8）重點(diǎn)行業(yè)要求：重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的編制過(guò)程一定要注重行業(yè)特點(diǎn)和個(gè)性化需求，這是一項(xiàng)尤其需要關(guān)注的重點(diǎn)內(nèi)容，忽略了行業(yè)特點(diǎn)而妄談數(shù)字化轉(zhuǎn)型，將會(huì)是空中樓閣式的紙上談兵，行業(yè)的特定性要求是行業(yè)類(lèi)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重中之重。

結(jié)語(yǔ)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)正由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的新階段，關(guān)鍵核心技術(shù)不斷實(shí)現(xiàn)重大突破，隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)和智能經(jīng)濟(jì)不斷攀升、不斷進(jìn)階發(fā)展，產(chǎn)業(yè)數(shù)字化和新基建已經(jīng)成為引領(lǐng)下一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心驅(qū)動(dòng)力。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)的浪潮中，企業(yè)將數(shù)據(jù)由信息化時(shí)代的業(yè)務(wù)流程副產(chǎn)品轉(zhuǎn)變成數(shù)字化時(shí)代的企業(yè)資產(chǎn)，進(jìn)行數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)將成為數(shù)字化時(shí)代的必然趨勢(shì)，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型將成為各行業(yè)企業(yè)的一把開(kāi)疆利斧，是企業(yè)發(fā)展走向智能化的必經(jīng)之路。

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作者簡(jiǎn)介：張志亮，本科，高級(jí)工程師，研究方向：數(shù)字化轉(zhuǎn)型、政企信息化、大型承載網(wǎng)絡(luò)等。