中試機(jī)構(gòu)管理制度探析

葉銳　王林燊　溫曉雨　鐘誠

摘 要：隨著中試機(jī)構(gòu)建設(shè)熱潮的掀起，運(yùn)行管理問題也隨之而來。中試機(jī)構(gòu)管理是一個系統(tǒng)工程。針對目前缺乏運(yùn)行中試機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)狀，通過中西方中試機(jī)構(gòu)發(fā)展歷程探析，基于我國中試機(jī)構(gòu)建設(shè)運(yùn)行的實(shí)際情況，梳理我國中試機(jī)構(gòu)管理現(xiàn)狀。以成都市青白江區(qū)“文瀾智谷”中試產(chǎn)業(yè)基地在管理機(jī)制方面的探索為例，提煉管理經(jīng)驗(yàn)，為我國中試機(jī)構(gòu)管理制度的創(chuàng)新積累先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；中試機(jī)構(gòu)；管理機(jī)制

中圖分類號：F420文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202302109

Analysis on the Management System of Pilot Plant

——Taking “Wenlan Smart Valley” Pilot Industrial Base as an Example

Ye Rui， Wang Linshen，Wen Xiaoyu， Zhong Cheng

（Chengdu Yulong Chemical Co.， Ltd， Chengdu 610000，China）

Abstract：With the upsurge in the construction of pilot plants， the problems of operation and management also follow. The management of pilot plant is a comprehensive system engineering， involving many factors in all aspects. In view of the current lack of experience in the construction and operation of pilot plants， through the analysis of the development process of pilot plants in China and the West， based on the actual situation of the construction and operation of pilot plants in China， this paper combs out the common problems in the management of pilot plants in China， and finally extracts the management experience by taking the exploration of the management mechanism of the “Wenlanzhigu” pilot plant industrial base in Qingbaijiang District， Chengdu as an example， Accumulate advanced experience for the innovation of the management system of China's pilot institutions.

Key Words：Transformation of Scientific and Technological Achievements; Pilot Base; Management System

0 引言

國家“十四五”規(guī)劃綱要提出以創(chuàng)新為首的新發(fā)展理念，強(qiáng)調(diào)政府、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)共同參與創(chuàng)新策源的功能建設(shè)[1]。國家科技進(jìn)步法明確指出要“加強(qiáng)科技成果中試、工程化和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)及應(yīng)用”，搭建產(chǎn)學(xué)研深度合作的新平臺[2]。在此背景下，一批中試機(jī)構(gòu)（基地、園區(qū)）相繼建成。由于我國中試機(jī)構(gòu)建設(shè)剛剛起步，各省市現(xiàn)行的中試政策側(cè)重于戰(zhàn)略性指導(dǎo)，學(xué)術(shù)界相關(guān)研究則偏向于關(guān)注中試在成果轉(zhuǎn)化中的重要性及中試過程中各要素的協(xié)同機(jī)理，對于中試機(jī)構(gòu)管理策略研究尚少。

當(dāng)前，多數(shù)中試機(jī)構(gòu)主要延用傳統(tǒng)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營管理體系，管理流程繁復(fù)、容錯性低，與中試項(xiàng)目周期短、投入風(fēng)險高、協(xié)同要求高等屬性不相符。本文比較國內(nèi)外中試機(jī)構(gòu)的發(fā)展路徑，探究我國中試機(jī)構(gòu)現(xiàn)存管理桎梏，梳理成都市青白江區(qū)“文瀾智谷”中試產(chǎn)業(yè)基地成功的管理經(jīng)驗(yàn)，以此探索中試機(jī)構(gòu)現(xiàn)代化管理的實(shí)施路徑。

1 中西方中試機(jī)構(gòu)發(fā)展歷程

1.1 西方中試機(jī)構(gòu)發(fā)展：以科技革命為線索

18世紀(jì)60年代第一次工業(yè)革命開啟，為將個體發(fā)明轉(zhuǎn)換為實(shí)際生產(chǎn)力，機(jī)械師和發(fā)明家開始了中試驗(yàn)證。機(jī)械技師約翰·斯彌頓創(chuàng)造了模型試驗(yàn)法，先模擬施工環(huán)境制作出小模型，再進(jìn)行多次改裝和部件試驗(yàn)，保障新發(fā)明成功落地[3]。木匠約翰·懷亞特也運(yùn)用了該方法，在一個約兩平方英尺的模型中制造出滾軸紡織機(jī)，為自動紡紗器械的進(jìn)一步完善提供了參考[4]。該時期的中試環(huán)節(jié)局限于個體行為，尚未形成規(guī)?；?/p>

19世紀(jì)中期，第二次工業(yè)革命到來，為滿足企業(yè)對利潤和自動化生產(chǎn)的需求，中試開始從生產(chǎn)車間分離出去，邁向?qū)I(yè)化和獨(dú)立化。1865年以企業(yè)為主導(dǎo)的中試組織——巴斯夫工業(yè)實(shí)驗(yàn)室在德國組建，1900年通用電氣公司成立了美國第一家工業(yè)實(shí)驗(yàn)室，開展中試驗(yàn)證工作[5]。這一時期的中試環(huán)節(jié)更加貼近成果與市場，也為現(xiàn)代中試主流模式搭建了基本框架：科技創(chuàng)新包含實(shí)驗(yàn)室、中試再到產(chǎn)業(yè)化3個階段，實(shí)驗(yàn)室以科學(xué)理論成果為主，中試則是在前者基礎(chǔ)上探尋理論成果的商業(yè)化價值和可能性。

二戰(zhàn)后，以高新技術(shù)為核心的第三次科技革命到來，包括政府在內(nèi)的多元主體已經(jīng)充分認(rèn)同中試在成果轉(zhuǎn)化中的地位，積極參與中試平臺建設(shè)，對中試相關(guān)模式開始了大膽創(chuàng)新，其中1949年成立的德國弗勞恩霍夫協(xié)會革新了中試組織的融資模式：先由科研院所進(jìn)行基礎(chǔ)研究，再由協(xié)會實(shí)施應(yīng)用化開發(fā)，最終將成熟的產(chǎn)品或技術(shù)、完善的專利轉(zhuǎn)賣給相關(guān)企業(yè)[6]。這一流程不僅為協(xié)會提供流動且充足的資金，還奠定了以市場需求為導(dǎo)向的宗旨，促使該協(xié)會蛻變?yōu)槿蚺琶诙恼芯繖C(jī)構(gòu)。

1.2 我國中試機(jī)構(gòu)發(fā)展：以經(jīng)濟(jì)政策為線索

20世紀(jì)70年代，我國學(xué)者認(rèn)識到科技成果轉(zhuǎn)化需要經(jīng)歷科研、中試、產(chǎn)業(yè)化3個階段[7]，我國開始逐步進(jìn)入中試平臺建設(shè)的探索階段。直至20世紀(jì)80年代科技體制改革，科技與經(jīng)濟(jì)開始緊密結(jié)合，以科研院所為依托的中試基地（園區(qū)）出現(xiàn)，1973年成立的臺灣工研院就是其中之一。該研究院由多個工業(yè)、礦業(yè)和金屬研究所整合而成，多次實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)完善，為臺灣半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展奠定了科研基礎(chǔ)。

步入21世紀(jì)，我國科技水平大幅提升，但整體效能不高，科技創(chuàng)新尚未成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的堅(jiān)實(shí)依靠[8]，與發(fā)達(dá)國家高達(dá)70%的中試率相比，我國中試率僅3%[9]，中試環(huán)節(jié)的嚴(yán)重缺失，成為導(dǎo)致2010-2016年高校授權(quán)專利增長速度有明顯增長但科技成果轉(zhuǎn)化率卻無顯著提高的原因之一[10]。為破解科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的困境，國家和地方政府陸續(xù)出臺中試試行政策，從政府層面鼓勵中試機(jī)構(gòu)建設(shè)。其中，浙江省中試平臺建設(shè)成效較為顯著，自2004年起成立了染料及中間體中試基地、浙江大學(xué)蘇州工業(yè)技術(shù)研究院等數(shù)個中試機(jī)構(gòu)，2020年開始建設(shè)中國科學(xué)院杭州灣化工產(chǎn)業(yè)中試基地、浙江大學(xué)衢州研究院中試基地，進(jìn)一步深化產(chǎn)學(xué)研合作，搭建國家級研發(fā)中心和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群[11]。

綜上所述，西方中試機(jī)構(gòu)在技術(shù)革命的推動下誕生，隨著科技的進(jìn)步完善、壯大，與科技需求環(huán)環(huán)相扣，呈現(xiàn)出鮮明的階段性特征。我國中試機(jī)構(gòu)雖然起步較晚、基礎(chǔ)薄弱，但是在國家政策的扶持和推動下，多個省市實(shí)現(xiàn)了從無到有再到豐富的跨越發(fā)展。目前我國地方政府出臺的中試管理辦法，規(guī)范了中試機(jī)構(gòu)的主管部門、申報條件、考評機(jī)制等，從外部對中試機(jī)構(gòu)進(jìn)行了約束，但是從內(nèi)部管理來看，我國中試機(jī)構(gòu)尚處于探索階段，缺乏科學(xué)管理的成功案例可供借鑒。而中西方科技體制的差異，導(dǎo)致西方管理經(jīng)驗(yàn)并不完全適用。因此探索科學(xué)、高效、適用的中試機(jī)構(gòu)管理體制機(jī)制于我國還任重道遠(yuǎn)。

2 我國中試機(jī)構(gòu)管理存在的普遍問題

2.1 缺乏普適性中試管理制度，難以高效協(xié)作

中試兼具學(xué)術(shù)研究與市場化的雙重屬性，中試機(jī)構(gòu)既不完全隸屬于行政、科研體系，也不完全面向市場，其作為交叉行業(yè)尚未形成適配的管理體制機(jī)制。因此大多數(shù)中試機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理往往會依托現(xiàn)有的傳統(tǒng)生產(chǎn)管理制度，對各部門進(jìn)行縱向約束，搭建集中化的管理框架。在此管理體制機(jī)制下，中試機(jī)構(gòu)的各部門間形成上下級關(guān)系，而非協(xié)作關(guān)系，導(dǎo)致各部門各司其職，無法有效協(xié)同配合，出現(xiàn)在中試項(xiàng)目推動中缺乏統(tǒng)一規(guī)劃和領(lǐng)導(dǎo)，項(xiàng)目難以落地實(shí)施。當(dāng)中試的業(yè)務(wù)路徑分散現(xiàn)象嚴(yán)重，便無法快速形成集群優(yōu)勢，難以實(shí)現(xiàn)對稀缺資源的深層次優(yōu)化、加工和利用。長期來看，過于行政化的運(yùn)行模式會嚴(yán)重影響中試項(xiàng)目的開展進(jìn)度，使得科技成果轉(zhuǎn)化效率大打折扣。

2.2 管理機(jī)制不夠靈活，影響轉(zhuǎn)化效率

當(dāng)前，我國中試機(jī)構(gòu)大多采用集中化管理模式，即將頂層規(guī)劃、財(cái)務(wù)、人事等決策權(quán)集中在組織結(jié)構(gòu)頂層。這種權(quán)利配置雖然能夠?qū)崿F(xiàn)一體化管理，但是也增加了信息流通層級，導(dǎo)致審批、立項(xiàng)、采購等環(huán)節(jié)的時間延滯。此外，部門之間按照企業(yè)職能劃分絕對的界限，導(dǎo)致行政管理環(huán)節(jié)過多，以至中試與市場脫節(jié)。以物料采購和使用環(huán)節(jié)為例：按照傳統(tǒng)企業(yè)管理章程，采購生產(chǎn)物料需要嚴(yán)格遵守招標(biāo)、比價流程，逐級審批，這種方式保障了物料的質(zhì)優(yōu)價廉，但也因?qū)徟鞒踢^于漫長繁瑣導(dǎo)致中試項(xiàng)目無法及時推進(jìn)，嚴(yán)重影響中試項(xiàng)目的轉(zhuǎn)化周期，錯過最佳轉(zhuǎn)化上市的時機(jī)[12]。

2.3 缺乏具有科研思維的工程師團(tuán)隊(duì)

產(chǎn)學(xué)研的三大主體各有所長，瑕瑜互見：高校科研院所擅長研發(fā)原創(chuàng)技術(shù)，但科研成果大多停留在實(shí)驗(yàn)室階段，對工程放大、工業(yè)生產(chǎn)等問題無從下手；企業(yè)在市場競爭和產(chǎn)品推廣等方面頗有經(jīng)驗(yàn)，卻對技術(shù)方向把握不準(zhǔn)，自主研發(fā)成本高、風(fēng)險大、難度大。因此，中試作為產(chǎn)學(xué)研合作的橋梁，在將“0-1”的原創(chuàng)技術(shù)進(jìn)行“1-100”的工程放大，并實(shí)現(xiàn)“100-N”的成果市場化的突破的進(jìn)程中起到了關(guān)鍵性作用。目前，我國多數(shù)中試機(jī)構(gòu)由企業(yè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人實(shí)施成果轉(zhuǎn)化，常常通過專利轉(zhuǎn)讓和訂立技術(shù)開發(fā)合同這種模式進(jìn)行。這種運(yùn)作模式在一定程度上填補(bǔ)了校企之間的縫隙，有效解決了溝通不暢、合作盲區(qū)等問題，但也無法從根本上解決原創(chuàng)科技成果工程化難題，導(dǎo)致了專家科研成果較難落地。究其原因，在于缺乏能夠進(jìn)行中試工程實(shí)操的科技人員，無法將技術(shù)成果在適宜的中試設(shè)施設(shè)備上進(jìn)行驗(yàn)證、改進(jìn)，企業(yè)、高校、科研院所和工程人員間尚未建立有效的合作機(jī)制。

3 中試機(jī)構(gòu)管理體制機(jī)制探析：以“文瀾智谷”為例

成都市青白江區(qū)“文瀾智谷”中試產(chǎn)業(yè)基地（以下簡稱“文瀾智谷”）的建設(shè)過程完整，發(fā)展成效較為顯著，已經(jīng)成功轉(zhuǎn)化10多項(xiàng)新材料、碳中和領(lǐng)域的科研成果，轉(zhuǎn)化成功率近100%[13]。如此高效的成果轉(zhuǎn)化，得益于文瀾智谷的中試管理體制機(jī)制創(chuàng)新。因此，以該基地為案例，探究其如何攻克中試機(jī)構(gòu)管理的共性問題，以期找尋破解管理難題的可復(fù)制、可推廣的辦法。

3.1 適度放權(quán)，設(shè)立統(tǒng)籌全局的技術(shù)中心

市場機(jī)會稍縱即逝，只有在保證決策質(zhì)量的前提下提高決策效率，才能更好地適應(yīng)市場變化。為提高技術(shù)創(chuàng)新與成果落地的效率，一方面依托單位應(yīng)適當(dāng)授權(quán)放權(quán)，將中試項(xiàng)目決策權(quán)歸予技術(shù)部門，提高一線項(xiàng)目管理層的相對獨(dú)立性。另一方面，要推動授權(quán)放權(quán)清單化，定期優(yōu)化清單，便于操作。為此，文瀾智谷成立了技術(shù)中心，負(fù)責(zé)中試項(xiàng)目的實(shí)施和管理，不僅主導(dǎo)項(xiàng)目申報，統(tǒng)籌項(xiàng)目開展，還獨(dú)立管理每年撥付的中試項(xiàng)目研發(fā)經(jīng)費(fèi)，掌控研發(fā)經(jīng)費(fèi)的預(yù)算、使用和報銷。為避免出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象，管理制度明確規(guī)定了經(jīng)費(fèi)責(zé)任主體，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對各項(xiàng)支出的真實(shí)性、合法性、必要性負(fù)責(zé)。建立知識產(chǎn)權(quán)“先試用、后付費(fèi)”綠色通道，與高?？蒲性核＠囉皿w系，通過中試驗(yàn)證后確立知識產(chǎn)權(quán)價值。這幾則規(guī)定在“收放有度”的前提下，建立由技術(shù)中心牽頭，財(cái)務(wù)中心、采購中心等部門共同參與、協(xié)同管理機(jī)制，重新配置技術(shù)部門和非技術(shù)部門之間的權(quán)責(zé)比重，激發(fā)項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)的活力。

3.2 靈活辦事，建立特事特辦的應(yīng)變機(jī)制

正如現(xiàn)代管理學(xué)之父德魯克所說，管理只有兩個目的：降低成本、提高效率[14]。以市場為導(dǎo)向的中試機(jī)構(gòu)更應(yīng)提高管理效率，以保障中試項(xiàng)目順利推進(jìn)為宗旨，以靈活變通為準(zhǔn)則。文瀾智谷在中試項(xiàng)目管理制度中貫徹了以上兩個要點(diǎn)：建立了一套由項(xiàng)目人員標(biāo)列物料清單、由采購中心和財(cái)務(wù)中心采購付款的流程體系，縮短了審批周期；制定了“特事特辦、一事一議”的采購機(jī)制，項(xiàng)目研發(fā)急需的設(shè)備和耗材可不走一般招投標(biāo)程序，為緊急情況開辟“綠色通道”；明晰了出入庫管理細(xì)則，設(shè)備耗材經(jīng)采購后僅可用于中試研發(fā)項(xiàng)目，由專人負(fù)責(zé)獨(dú)立出入庫管理，其余項(xiàng)目因?qū)嶋H工作開展確實(shí)需要調(diào)用中試項(xiàng)目相關(guān)設(shè)備的，可向中試項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出領(lǐng)用。這3則規(guī)章不僅設(shè)立了及時應(yīng)變的審理準(zhǔn)則，還厘清了各個項(xiàng)目硬件物資的使用權(quán)限，有效地節(jié)約了管理成本，提高了轉(zhuǎn)化效率。

3.3 包容失敗，完善成果驗(yàn)收和激勵制度

中試并不是簡單的生產(chǎn)模擬，而是對尚不完善的科研項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)證、二次開發(fā)和創(chuàng)新，具有風(fēng)險性。因此，中試機(jī)構(gòu)不能僅以利潤率和回報率為衡量標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)建立起具有“容錯性”的項(xiàng)目成果驗(yàn)收與評估制度，給予技術(shù)部門敢于試錯的空間。在文瀾智谷的管理制度中，明確規(guī)定了中試督導(dǎo)評估與指標(biāo)篩選的要求，對不具有落地價值的項(xiàng)目，由行業(yè)專家判斷是否終止，評定成果時不追究科研人員的責(zé)任。除此之外，技術(shù)部門掌握人事管理權(quán)，既能直接提出技術(shù)人員的招聘條件，又能在人員入職后負(fù)責(zé)崗位分配、日常管理與考核。在項(xiàng)目推進(jìn)中，負(fù)責(zé)人可以根據(jù)實(shí)際情況為參與人員申報績效發(fā)放，當(dāng)項(xiàng)目完成，可使用部分結(jié)余研發(fā)經(jīng)費(fèi)為項(xiàng)目人員發(fā)放績效，并建立股權(quán)激勵制度。這一管理制度，力圖通過外引內(nèi)培的方式優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，建立適應(yīng)中試項(xiàng)目發(fā)展的人才激勵機(jī)制。

3.4 引進(jìn)人才，打造“科研型”工程師團(tuán)隊(duì)

為實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室成果向市場化產(chǎn)品的落地，需要引進(jìn)具備科研思維的復(fù)合型人才，組建“科研型”中試工程師團(tuán)隊(duì)，充分利用團(tuán)隊(duì)自身的專業(yè)能力及中試機(jī)構(gòu)的科創(chuàng)資源，對實(shí)驗(yàn)室成果進(jìn)行小試中試等驗(yàn)證環(huán)節(jié)，在此過程中改進(jìn)生產(chǎn)線、調(diào)整技術(shù)路線、適配市場需求，從根本上助力科技成果轉(zhuǎn)化[15]。文瀾智谷通過十幾年的探索，組建了一支多學(xué)科融合并具備科研思維的工程師轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)，現(xiàn)已有近百人規(guī)模。該團(tuán)隊(duì)牽頭主導(dǎo)了市場調(diào)研、數(shù)據(jù)收集到中試裝置等工程驗(yàn)證環(huán)節(jié)，攻克了安全環(huán)保和工程難題，轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目成果獲得了國家技術(shù)發(fā)明獎、中國專利金獎等多個獎項(xiàng)。文瀾智谷中試產(chǎn)業(yè)基地在不斷與高?？蒲性哼M(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作過程中，提出了“第二產(chǎn)業(yè)大學(xué)”全新概念的虛擬大學(xué)，將技校生、應(yīng)用型本科生到工程碩博士研究生通過全流程科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐集聚在一起，通過科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)操培養(yǎng)“具有科研思維的工程師”與“具有產(chǎn)業(yè)思維的科研人員”， 不僅優(yōu)化了科研人才隊(duì)伍，而且保障了產(chǎn)業(yè)孵化高質(zhì)高效，為中試機(jī)構(gòu)人才引進(jìn)制度的改進(jìn)提供了參考[16]。

4 結(jié)語

當(dāng)前，在經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效的轉(zhuǎn)型背景下，我國對科技成果轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)謀劃和加快提速比以往任何時期都更加迫切，中試機(jī)構(gòu)的運(yùn)營任重道遠(yuǎn)，還應(yīng)不斷優(yōu)化管理制度，以保障其技術(shù)擴(kuò)散作用的充分發(fā)揮。本文從科學(xué)與技術(shù)應(yīng)用的視角出發(fā)，在已有研究的基礎(chǔ)上總結(jié)中西方中試機(jī)構(gòu)的歷史演進(jìn)，探索具有中國特色的管理機(jī)制。目前我國中試機(jī)構(gòu)在管理中還存在一些迫切需要解決的問題，本文針對這些問題，結(jié)合中試科研項(xiàng)目的規(guī)律、特點(diǎn)和時效性，通過剖析成都市青白江區(qū)“文瀾智谷”中試產(chǎn)業(yè)基地的管理體制機(jī)制，從建設(shè)技術(shù)中心、精簡管控流程、強(qiáng)化容錯性、完善激勵制度、打造“科研型”工程師團(tuán)隊(duì)等方面提出建議，可為我國中試機(jī)構(gòu)管理創(chuàng)新提供參考。

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（責(zé)任編輯：吳 漢）

基金項(xiàng)目：四川省第一批省級科技計(jì)劃項(xiàng)目（2022JDRC0023）

作者簡介：葉銳（1982-），男，成都玉龍化工有限公司正高級工程師，研究方向：產(chǎn)學(xué)研合作、科技成果轉(zhuǎn)化；王林燊（1995-），男，成都玉龍化工有限公司初級工程師，研究方向：產(chǎn)學(xué)研合作、科技成果轉(zhuǎn)化；溫曉雨（1993-），女，成都玉龍化工有限公司初級工程師，研究方向：產(chǎn)學(xué)研合作、科技成果轉(zhuǎn)化；鐘誠（1987-），男，成都玉龍化工有限公司工程師，研究方向：產(chǎn)學(xué)研合作、科技成果轉(zhuǎn)化。