美國“禁投令”影響幾何？

曾文仁

8月9日，美國總統(tǒng)拜登簽署一項行政命令，以保護美國國家安全為由，禁止美國企業(yè)投資中國內地、香港及澳門涉及一系列敏感技術的企業(yè)。中國商務部對此表示嚴重關切，批評美方打著“去風險”的幌子在投資領域搞“脫鉤斷鏈”，表明保留采取措施的權利。

該行政命令中，列明的“敏感技術”，都是科技發(fā)展極具戰(zhàn)略價值的領域，包括半導體、量子運算和人工智能—三項技術若取得突破，有望為其他領域的發(fā)展帶來技術乃至產(chǎn)業(yè)的革命；反之，若任由美國與西方盟友先取得突破并主宰新興產(chǎn)業(yè)，中國難免繼續(xù)陷入受制于人的困境，技術差距更可能大幅擴大，因此華盛頓政圈下定決心，先下手為強。

美國“禁投令”的目標很明確，白紙黑字表明，這是阻礙中國科技發(fā)展的“陽謀”，以防止中國在相關領域取得技術優(yōu)勢，從而獲得與美國及其盟友抗衡的能力。其政策邏輯亦很簡單：阻擋該國特別是華爾街的資金，投入從事所謂敏感技術的中國企業(yè)，給中國科技發(fā)展這熊熊烈火來個“釜底抽薪”。

但這一出如意算盤真能打響嗎？

2022年7月，浙江大學的量子計算機

形成差異化影響

眾所周知，科技研發(fā)是一項成本高昂、時間耗費且不確定性極大的挑戰(zhàn)，所需的資金是多多益善，研發(fā)資金的每一枚銅板都很重要。少了一項重要的資金來源，研發(fā)進度極可能被拖慢，以至難以突破技術瓶頸，對受影響的產(chǎn)業(yè)發(fā)展百害無利。然而，三個上述產(chǎn)業(yè)所承受的沖擊，卻略有不同。

半導體是運算力的基礎，近年國內產(chǎn)業(yè)的發(fā)展廣受社會關注。各種技術尤其是光刻機的“卡脖子”討論，早已成為普羅大眾飯桌上的談資。區(qū)別在于，以往討論大多集中在制造、代工和購買制成品的層次，關注重點是中國企業(yè)在技術上，憑一己之力制造先進半導體，又或是能否取得并使用頂尖芯片。

半導體近年成為美國的限制重點，各種措施讓中國政府以至民間企業(yè)已出現(xiàn)危機意識，國內資金在禁投令前，已成為中國半導體資金的主要來源，美國資金并非主流。

《芯片戰(zhàn)爭》作者克里斯·米勒亦認同，中國擁有制造低階芯片的一切設備—這部分確實為中國資金的主要領域，而且是相當有利可圖的領域，也是中國大陸芯片企業(yè)較中國臺灣企業(yè)更具價格優(yōu)勢之處。而美國大部分投資者亦已預知產(chǎn)業(yè)的風險，應已及早抽身。這次禁投令只是進一步確立既成事實，對產(chǎn)業(yè)的短暫影響不大。

值得關注的是，美國下一步會否繼續(xù)進逼中國半導體的成熟制程，給中國制造更基礎的芯片制造難度。在美國政府眼中，芯片是軍民兩用的科技，軍用芯片多半屬于成熟制程，即14納米或以上的芯片。

要知道，軍用芯片存放期較久，一顆芯片擺放在一套導彈系統(tǒng)內十至二十年不成問題，不太需要使用7納米或以下的先進制程芯片。美國推出“禁投令”的政策目標，既有限制中國軍事實力的想法，意圖將各種禁令擴展至成熟制程。

2023年7月24日，美國加州街頭的無人駕駛出租車

紐約華爾街

現(xiàn)時華盛頓政策圈的討論，“如同在投資公司的鼻子上狠揍一拳”。

盡管多年來，中國已購買眾多能支持成熟制程芯片的設備，技術已被國內專家較為掌握，然而，半導體制程異常復雜—既然一款ASML的光刻機已可卡住中國半導體的先進制程發(fā)展，那么美國及西方盟友找到中國成熟制程的“阿喀琉斯之踵”，亦非天方夜譚。

而相較更為大眾所了解的半導體，量子運算的知名度較低。按亞馬遜云科技的說明，量子運算涵蓋多個學科領域，包括電腦科學、物理學和數(shù)學的知識，可利用量子力學解決復雜問題，運算速度要比傳統(tǒng)電腦更快。利用量子力學效應，量子電腦能夠較傳統(tǒng)電腦更快地解決某些類型的問題。

量子電腦可以在機器學習和物理系統(tǒng)模擬等范疇，大幅提高運算速度。簡而言之，量子電腦可協(xié)助我們解決超級電腦也無法解決的問題，是“超級的超級電腦”，較常見的使用案例，是金融業(yè)的投資組合最佳化。

相較于技術的尖端性，科技普及化程度更可能是社會進步的關鍵。

《芯片戰(zhàn)爭》書中亦指出：“硅時代，運算力才是新石油。”若說芯片可算是石油鉆探機，量子電腦則是提升其運算力的重要方法。限制中國量子運算科技發(fā)展，如同阻礙中國提升運算力，對國家發(fā)展的影響不言而喻。

人工智能（AI）則可算是繼芯片以后的一大關注熱點。目前人類已達到的人工智能只能算作“弱AI”，意指電腦系統(tǒng)執(zhí)行狹義工作優(yōu)于人類表現(xiàn)的能力。盡管AI看起來像是自己在即時思考，但實際是在預先設定的架構中協(xié)調數(shù)個狹義程序，并做出決策。

最近大火的生成式人工智能ChatGPT，以及能夠按照Word文件自動生成PowerPoint簡報的Copilot，還有車輛研發(fā)中的自動駕駛系統(tǒng)，都是人工智能的實際應用案例。

AI的“思考”并不涉及意識或感情，且極受訓練數(shù)據(jù)所影響，是故不時會得出令人類啼笑皆非的結論。筆者亦曾向ChatGPT查詢明朝歷代皇帝列表，當中的年號、廟號、皇帝姓名的張冠李戴狀況，讓筆者“眼界大開”。而美國政府決心打壓中國AI發(fā)展的原因，第一考慮的確是限制某些層面的信息決策能力。

“禁投令”涵蓋港澳

與過去相比，如今拜登政府的“禁投令”，有兩點最為突出的不同之處。以往針對半導體的限制，大多限于技術合作、代工，以至購買生產(chǎn)設備和成品的層次，而這次限制首次觸及“死去的總統(tǒng)”，即印上美國總統(tǒng)頭像的美元鈔票。

并且，這是首次明確將中國香港和澳門兩地劃入禁令范圍，徹底消除以往雙方心照不宣的模糊空間。這是美國的“亮劍時刻”，特別值得我們“嚴重關切”。

盡管美國政府的“禁投令”一年后才正式生效，華爾街的投資者，特別是專注投資科技領域的資產(chǎn)管理企業(yè)，已是“哀嚎遍野”。據(jù)美媒報道，一名不愿透露身份的主要資產(chǎn)管理公司高管表示，禁令讓市場充滿疑惑和恐懼，形容現(xiàn)時華盛頓政策圈的討論，“如同在投資公司的鼻子上狠揍一拳”。

他們當下更擔心的是，中國政府對“禁投令”的反制措施，以及美國行政當局進一步，會讓他們更加兩面不是人，成為中美交惡的磨心。

Copilot功能演示

確實，現(xiàn)時美國政圈對限制該國資金投資中國科技的聲音，“沒有最激進，只有更激進”。部分共和黨國會議員在禁令推出前，在國會的“美中戰(zhàn)略競爭委員會”提出，需審查資產(chǎn)管理巨頭貝萊德和基金公司摩根士丹利資本國際公司（MSCI），指控兩者協(xié)助美國投資者繞過各種限制，來投資中國。

“禁投令”推出后，他們批評行政當局軟弱、“媚中”、綏靖，更認為應更進一步限制被動投資及公眾交易，以圖徹底封殺美國資金流入中國敏感技術公司的可能性。

拜登在“禁投令”中，指示財政部長會同商務部長及相關官員，識別敏感技術的類別和制定清單，提出具體辦法限制或禁止美國公民、企業(yè)的相關投資。美國的行政命令通常是制定政策行動的框架，后續(xù)措施后可能接踵而至，故“禁投令”的實際效力仍有待觀察。

科技亦應重視普遍應用

按現(xiàn)時形勢，中國科技發(fā)展與美國資金的“脫鉤斷鏈”幾乎已成定局，美國華爾街或中國中關村亦難以力挽狂瀾，追求先進科技之路要更加注重獨立自主。然而，國家發(fā)展僅取決于能否掌握頂尖科技的看法，亦未免先入為主—中國電子商貿成就舉世矚目，諸多電商平臺，以及移動支付背后的科技雖然并不特別先進，但創(chuàng)造的商機卻能震驚全球，可見科技發(fā)展不限尖端科技。

相較于技術的尖端性，科技普及化程度更可能是社會進步的關鍵。將成熟的技術，普遍應用于中國約960萬平方公里的領土，讓14億人民在日常生活中活用科技，推動全國數(shù)碼轉型所帶來的經(jīng)濟效益，也不容忽視。

若有更多的中國人，能具備以“低編程碼”方式建立應用程序的能力，提高各項商業(yè)和社會活動的自動化程度，讓偏遠地區(qū)也能夠輕易使用云端科技、AI來提升生產(chǎn)效率，更有望提速我們的發(fā)展。從這個角度來看，從追求尖端科技的研發(fā)，轉向推廣科技應用的普及化，這也是中國科技未來的出路之一。

責任編輯吳陽煜 wyy@nfcmag.com