區(qū)域物流一體化的府際多元行為四維演化博弈研究

張廣勝

(山東管理學(xué)院 工商學(xué)院，山東 濟(jì)南 250357)

2021年3月《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出：“貫通生產(chǎn)、分配、流通、消費(fèi)各環(huán)節(jié)，破除妨礙生產(chǎn)要素市場(chǎng)化配置和商品服務(wù)流通的體制機(jī)制障礙，構(gòu)建現(xiàn)代物流體系?！?現(xiàn)代物流是暢通新發(fā)展格局的基礎(chǔ)骨架，構(gòu)建現(xiàn)代物流體系必須把區(qū)域物流組織專業(yè)化與協(xié)作化作為一項(xiàng)戰(zhàn)略任務(wù)來抓，這就需要區(qū)域物流參與主體創(chuàng)新合作模式進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌推進(jìn)。這既是物流高質(zhì)量發(fā)展運(yùn)行系統(tǒng)調(diào)整的要求，也是物流先行引領(lǐng)和支撐產(chǎn)業(yè)布局調(diào)整的先決條件[1]。發(fā)展區(qū)域物流一體化是促進(jìn)國際國內(nèi)雙循環(huán)、構(gòu)建新發(fā)展格局的關(guān)鍵舉措，是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)向?qū)I(yè)化和價(jià)值鏈高端延伸的重要抓手。近年來，我國區(qū)域物流體系建設(shè)取得明顯進(jìn)展，全國統(tǒng)一大市場(chǎng)加快建設(shè)，商品和要素流通制度環(huán)境顯著改善。在新發(fā)展格局構(gòu)建背景下，區(qū)域物流合作有助于促進(jìn)區(qū)域物流資源整合、優(yōu)化物流業(yè)區(qū)域布局，在一定程度上扭轉(zhuǎn)資源錯(cuò)配，實(shí)現(xiàn)既定技術(shù)水平下的效率提升與經(jīng)濟(jì)增長[2]。然而，當(dāng)前我國區(qū)域物流參與主體一體化合作存在諸多亟待解決的問題，原本追求高質(zhì)量集約發(fā)展的區(qū)域物流建設(shè)，由于府際合作發(fā)展速度及質(zhì)量尚不能適應(yīng)新形勢(shì)要求，低水平重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)業(yè)互動(dòng)不足、企業(yè)交流不暢、園區(qū)聯(lián)系不緊密的現(xiàn)象極為普遍，區(qū)域物流合作發(fā)展缺乏更加有效的理論指導(dǎo)。在此背景下，本文關(guān)注我國區(qū)域物流一體化進(jìn)程中的地方政府合作問題，探尋促進(jìn)合作達(dá)成、推動(dòng)區(qū)域物流發(fā)展對(duì)策有著重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

當(dāng)前涉及解決區(qū)域物流一體化的研究主要集中在合作評(píng)價(jià)、影響因素以及主體協(xié)調(diào)等方面。由于地方政府兼具權(quán)威性和地域性優(yōu)勢(shì)，被視為區(qū)域物流協(xié)調(diào)的主體力量，其行為選擇直接影響一體化成效，一些學(xué)者以博弈論為基礎(chǔ)，著重探討了地方政府在區(qū)域物流一體化中的行為策略選擇及動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)[3-4]。區(qū)域物流、分工合作、利益相關(guān)者及博弈論等理論是區(qū)域物流合作的重要理論基礎(chǔ)。區(qū)域物流將區(qū)域間和區(qū)域內(nèi)部物流活動(dòng)、物流要素有機(jī)聯(lián)系[5-6]。區(qū)域物流發(fā)展過程中應(yīng)充分吸取過去強(qiáng)調(diào)區(qū)域綜合化，最終造成重復(fù)建設(shè)和資源浪費(fèi)嚴(yán)重的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)[7-8]。各地區(qū)應(yīng)根據(jù)物流資源要素稟賦比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行合理區(qū)域分工，確定物流發(fā)展定位，積極與其他地區(qū)物流發(fā)展進(jìn)行對(duì)接合作，發(fā)揮區(qū)域協(xié)調(diào)合作優(yōu)勢(shì)，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)或優(yōu)勢(shì)疊加[9-11]。目前區(qū)域物流合作存在合作進(jìn)程緩慢、合作形式化等問題，如何處理好利益相關(guān)者關(guān)系，實(shí)現(xiàn)區(qū)域參與主體利益納什均衡，實(shí)現(xiàn)不同地區(qū)物流資源合理開發(fā)配置是區(qū)域物流合作的核心問題[12-13]。此外，隨著區(qū)域物流深度發(fā)展，為有效提高區(qū)域物流一體化合作水平，學(xué)者們從物流基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃[14-15]、物流市場(chǎng)培育與進(jìn)入[16]、高質(zhì)量發(fā)展路徑[17]等方面，有針對(duì)性地給出協(xié)調(diào)對(duì)策。國內(nèi)外相關(guān)成果為本文奠定了重要基礎(chǔ)，但在新發(fā)展格局背景下區(qū)域物流一體化的基礎(chǔ)理論和技術(shù)研究薄弱，鮮有從微觀主體角度探討合作演化問題，難以了解區(qū)域物流一體化發(fā)展的真正動(dòng)因，主體合作機(jī)理尚缺乏定量、實(shí)證等類型研究?，F(xiàn)有區(qū)域物流合作研究均假設(shè)為“不治理-治理”“不合作-合作”的對(duì)立行為。但實(shí)際上，從區(qū)域物流一體化的演化進(jìn)程來看，府際間至少存在不合作 (消極策略)、屬地策略和協(xié)同策略等多元行為策略，因此現(xiàn)有研究使用的傳統(tǒng)演化博弈難以完整描述地方政府在區(qū)域物流一體化過程中的策略選擇問題，無法為一體化協(xié)調(diào)發(fā)展提供科學(xué)的決策支持。

基于此，本文以區(qū)域內(nèi)兩地區(qū)政府為演化主體，在考慮直接收益、協(xié)同收益、直接成本、協(xié)同成本及能力補(bǔ)償?shù)扔绊懸蛩鼗A(chǔ)上，構(gòu)建改進(jìn)經(jīng)典演化博弈模型，刻畫府際合作的消極策略、屬地策略與協(xié)同策略等多元行為，建立區(qū)域物流一體化四維演化模型，分析其演化軌跡和均衡狀態(tài)，揭示不同因素影響機(jī)理基礎(chǔ)上給出我國區(qū)域物流一體化的階段性實(shí)施路徑。

1 問題描述與模型假設(shè)

1.1 問題描述

1.2 模型假設(shè)

1) 假設(shè)區(qū)域物流所屬行政主體均實(shí)施屬地策略，需各自付出直接成本Gi，同時(shí)分別得到相應(yīng)直接收益Ri，且Gi＞0，Ri＞0。

2) 假設(shè)區(qū)域物流行政主體均實(shí)施消極策略，由于地方政府不作為不僅造成自身物流效率低下，同時(shí)還將放緩區(qū)域物流轉(zhuǎn)型升級(jí)，影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，此時(shí)地方政府消極策略潛在損失為Li。

3) 假設(shè)區(qū)域物流所屬行政主體均實(shí)施協(xié)同策略，需各自付出協(xié)同策略成本Gi+αi，相應(yīng)地獲得協(xié)同策略收益Ri+βi。由于區(qū)域物流一體化開展府際協(xié)調(diào)和政策協(xié)作時(shí)，必然產(chǎn)生交易成本和協(xié)同收益，故αi表示地方政府i投入用于一體化的協(xié)同成本，βi表示地方政府i因府際物流合作、信息共享等產(chǎn)生的協(xié)同收益，且αi＞0，βi＞0。

4) 假設(shè)地方政府i實(shí)施協(xié)同策略，地方政府j實(shí)施消極策略或?qū)俚夭呗?，則地方政府i付出的協(xié)同成本Gi+αi，只能得到成效收益Ri。

5) 考慮區(qū)域物流發(fā)展外溢效應(yīng)，假設(shè)在區(qū)域物流空間內(nèi)地方政府i的物流發(fā)展會(huì)受相鄰合作區(qū)域的影響，影響率為 εi，εi＞0。

6) 假設(shè)區(qū)域物流行政主體間簽訂協(xié)同契約，同時(shí)要求地方政府j投入更多協(xié)同成本，而地方政府i則要向其支付一定協(xié)同能力補(bǔ)償K＞0。

7) 假設(shè)區(qū)域物流協(xié)同治理下地方政府i以概率μi(0 ≤μi≤1) 監(jiān)管地方政府j是否履行協(xié)同責(zé)任，以此作為支付協(xié)同補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)。

2 區(qū)域物流一體化多元行為演化博弈

根據(jù)問題描述與模型假設(shè)，構(gòu)建區(qū)域物流一體化協(xié)同演化博弈收益矩陣。地方政府i和地方政府j策略行為空間各有3種，兩主體共計(jì)9種行為策略，如表1所示。

表1 區(qū)域物流一體化多元行為演化博弈收益矩陣Table 1 Evolutionary game profit matrix of diversified behaviors in regional logistics integration

根據(jù)區(qū)域物流一體化多元行為演化博弈收益矩陣，地方政府i的平均期望收益表達(dá)式為

地方政府i選擇協(xié)同策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為

與地方政府i類似，地方政府j屬地策略和協(xié)同策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為

相應(yīng)地，由4個(gè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程求得雅可比矩陣為

其中，?11～ ?44詳細(xì)表達(dá)式如下。

3 穩(wěn)定策略及演化路徑分析

依據(jù)區(qū)域物流一體化實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，屬地策略能夠解決單一功能、局部性地區(qū)物流效率問題。若不考慮物流系統(tǒng)性特征，地方政府屬地策略收益大于投入成本，即Ri+Li>Gi。而若區(qū)域府際達(dá)成協(xié)同契約，地方政府i支付給地方政府j能力補(bǔ)償費(fèi)用不超過協(xié)同額外收益，即K<βi+βjεi。由此以協(xié)同成本增加值 αi為界限值，分類討論各均衡點(diǎn)穩(wěn)定狀態(tài)，如表2所示。

表2 局部均衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析Table 2 Stability analysis of partial equilibrium points

根據(jù)均衡點(diǎn)結(jié)果及穩(wěn)定狀態(tài)，可得如下結(jié)論。

證明1) 若0 ＜αi＜βi+βjεi-K，0＜αj＜Kμi+βj+βiεj，N1(1,0,1,0)和N4(1,1,1,1)將演化為均衡穩(wěn)定點(diǎn)。按照鞍點(diǎn)N5～N8分布情況進(jìn)一步得出4種情況，如表3所示。

表3 情況1中府際行為演化至均衡點(diǎn) N4概率Table 3 Probability of intergovernmental behavior evolving to equilibrium point N4 in case 1

若αi+(1-μi)K-Li+Gi-Ri＞0，0＜Gj-Lj-Rj+αj＜Kμi+βj+βiεj時(shí)，鞍點(diǎn)N5位于Γ1={(x,y,s,z)|0≤x≤1,y=1,s=1,0≤z≤1}；鞍 點(diǎn)N6位于Γ2={(x,y,s,z)|x=1,0≤y≤1,s=1,0≤z≤1}；鞍點(diǎn)N7位于Γ3={(x,zy,s,z)|0≤x≤1,y=1,0≤s≤1,z=1}；鞍 點(diǎn)N8位于Γ4={(x,y,s,z)|x=1,0≤y≤1,0≤s≤1,z=1}。均衡點(diǎn)N2(1,1,1,0)和N3(1,0,1,1)，鞍點(diǎn)N5～N8，以及頂點(diǎn)(0,1,1,1)和(1,1,0,1)所構(gòu)成曲面將四維立方體Γ={(x,y,s,z)|0≤x≤1,0≤y≤1,0≤s≤1,0≤z≤1}分割成兩部分，均衡點(diǎn)N1(1,0,1,0)的 四維結(jié)構(gòu)記為V1，即當(dāng)?shù)胤秸跏紶顟B(tài)落在V1內(nèi)時(shí)，行為策略將演化至均衡點(diǎn)N1；均衡點(diǎn)N4(1,1,1,1)的 四維結(jié)構(gòu)記為V2，即當(dāng)?shù)胤秸跏紶顟B(tài)落在V2內(nèi)時(shí)，行為策略將演化至均衡點(diǎn)N4。地方政府初始狀態(tài)落在V2內(nèi)演化到均衡點(diǎn)N4的概率可由其體積表示，即地方政府實(shí)現(xiàn)[PiCi,PjCj]穩(wěn)定狀態(tài)概率。由于不規(guī)則四維立體結(jié)構(gòu)體積計(jì)算難度大，以表面積求其近似解，可得

4 協(xié)同穩(wěn)定均衡狀態(tài)的影響機(jī)理分析

命題2一般情況下，區(qū)域物流直接建設(shè)成本Gi和協(xié)同成本 αi都對(duì)協(xié)同策略具有負(fù)面效應(yīng)，且協(xié)同成本負(fù)面效應(yīng)高于直接建設(shè)成本。

證明求解[PiCi,PjCj]均 衡狀態(tài)的概率 Φ1中直接建設(shè)成本Gi和Gj、協(xié)同成本αi和αj的一階偏導(dǎo)，可得，?Φ1/?Gi=-1/24(βi+βjεi-Kμi)＜0，?Φ1/?Gj=-1/24(Kμi+βj+βiεj)＜0，?Φ1/?αi=-1/12(βi+βjεi-Kμi)＜0，?Φ1/?αj=-1/12(Kμi+βj+βiεj)＜0。由 此易知，2×?Φ1/?Gi=?Φ1/?αi＜0，2×?Φ1/?Gj=?Φ1/?αj＜0；同理可得，2×?Φ2/?Gi=?Φ2/?αi＜0，?Φ2/?αj＜0，?Φ2/?Gj=0；2×?Φ3/?Gj=?Φ3/?αj＜0，?Φ3/?αi＜0，?Φ3/?Gi=0；?Φ4/?Gi=0，?Φ4/?αi＜0，?Φ4/?αj＜0，?Φ4/?Gj=0。證畢。

根據(jù)命題2可知，由于直接成本Gi和協(xié)同成本αi的負(fù)面影響，區(qū)域物流協(xié)同策略難以形成。從成本角度看，若地方政府協(xié)同策略投入成本小于屬地策略，即協(xié)同成本αi≤0，此時(shí)對(duì)協(xié)同策略負(fù)面影響有限；若協(xié)同策略投入成本超過屬地策略，即協(xié)同成本 αi>0，此時(shí)負(fù)面作用出現(xiàn)倍增效應(yīng)。從區(qū)域物流協(xié)同實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，地方政府需要支付成本搭建一體化平臺(tái)，因此初期協(xié)同成本較高對(duì)協(xié)同策略的負(fù)面影響更嚴(yán)重。

命題3一般情況下，區(qū)域物流直接收益Ri和協(xié)同收益βi對(duì)協(xié)同策略具有正面效應(yīng)，其中直接收益呈線性穩(wěn)定特征，協(xié)同策略收益呈正向邊際遞減特征。

證明求解[PiCi,PjCj]均 衡狀態(tài)的概率Φ1中直接建設(shè)收益Ri和Rj、協(xié)同增加收益βi和βj的一階偏導(dǎo)，可得

易知 ?Φ1/?Ri＞0，?Φ1/?Rj＞0，?Φ1/?βi＞0，?Φ1/?βj＞0，求其二階偏導(dǎo)可得

同理，易得

根據(jù)命題3可知，當(dāng)存在協(xié)同收益 βi和βj時(shí)，即協(xié)同策略大于屬地策略，地方政府才會(huì)選擇區(qū)域物流協(xié)同策略，這從成本收益視角解釋了區(qū)域物流一體化難以持續(xù)為繼的原因。在區(qū)域物流一體化實(shí)踐中，初期政策力度較大推動(dòng)地方政府具有較高參與積極性，但隨著協(xié)同策略深度實(shí)施，雖然協(xié)同收益有進(jìn)一步提升空間，參與動(dòng)力仍將逐漸下降，地方政府協(xié)同意愿缺乏持久內(nèi)驅(qū)力，一體化戰(zhàn)略收效甚微。

命題4只有滿足一定條件下，地方政府i能力補(bǔ)償K才會(huì)對(duì)協(xié)同策略起正向作用。

證明求解[PiCi,PjCj]均 衡狀態(tài)概率 Φ1中能力補(bǔ)償K一階偏導(dǎo)，可得

求其二階偏導(dǎo)得

由此可見，概率 Φ1是關(guān)于能力補(bǔ)償K的凹函數(shù)，令? Φ1/?K=0可得極大值點(diǎn)K′，利用Φ1關(guān)于K的曲線斜率判斷K′正負(fù)性。

當(dāng)?Φ1/?K|K=0≥0時(shí)，K′≥0；當(dāng)? Φ1/?K|K=0＜0時(shí)，K′＜0。因此極大值點(diǎn)K′滿足一定條件時(shí)實(shí)現(xiàn)K′≥0，令K=K′可使協(xié)同概率達(dá)到最高水平。若K′＜0，能力補(bǔ)償K將對(duì)協(xié)同概率起負(fù)面效應(yīng)，不利于協(xié)同策略開展。證畢。

命題5 區(qū)域物流協(xié)同策略下地方政府i監(jiān)管概率滿足閾值μi＞時(shí)能力補(bǔ)償才會(huì)實(shí)現(xiàn)正向影響。

證明求解? Φ1/?K|K=0的監(jiān)管概率μi一階偏導(dǎo)，可得

由此可見，若區(qū)域物流一體化達(dá)成協(xié)同契約，僅制定能力補(bǔ)償條款并不能確定地方協(xié)同概率的提高，支付方必須加強(qiáng)監(jiān)督，明確受惠對(duì)象切實(shí)按照協(xié)同契約執(zhí)行，能力補(bǔ)償才將真正有利于協(xié)同策略的推進(jìn)。

5 結(jié)論與啟示

本文提出區(qū)域物流一體化中地方政府多元行為策略，構(gòu)建改進(jìn)二元經(jīng)典演化博弈模型，并揭示直接成本、協(xié)同成本、直接收益、協(xié)同收益、能力補(bǔ)償及監(jiān)督概率等因素對(duì)協(xié)同策略的影響。

依據(jù)模型結(jié)論可制定以下區(qū)域物流一體化措施。

1) 初期階段：政策引導(dǎo)，區(qū)域物流一體化協(xié)議初步達(dá)成。初期階段中央政府主要作用是對(duì)區(qū)域物流發(fā)展的戰(zhàn)略定位、基本原則及政策方針展開全面規(guī)劃和積極部署，著力推動(dòng)地方政府建立一致性目標(biāo)，構(gòu)建平等、透明的協(xié)商平臺(tái)，指導(dǎo)協(xié)調(diào)各地物流規(guī)劃。而區(qū)域內(nèi)各地政府應(yīng)當(dāng)明確任務(wù)分工解決分歧，制定出針對(duì)性策略，按照中央政府引導(dǎo)與其他地區(qū)形成聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。

2) 深化階段：產(chǎn)業(yè)協(xié)同，區(qū)域物流一體化框架基本形成。一方面，地區(qū)政府應(yīng)改變傳統(tǒng)行政切割政績觀，切實(shí)將區(qū)域物流合作指數(shù)納入政績考核，通過構(gòu)建收益目標(biāo)函數(shù)對(duì)地方政府協(xié)同策略實(shí)施正向激勵(lì)。另一方面，區(qū)域府際還應(yīng)以一體化物流協(xié)同策略為契機(jī)，深化區(qū)域產(chǎn)業(yè)協(xié)同、一體化整合，在資源配置、要素流動(dòng)及創(chuàng)新能力等方面實(shí)現(xiàn)區(qū)域物流體系與功能專業(yè)化，形成科學(xué)、高效的產(chǎn)業(yè)協(xié)同布局是區(qū)域物流高質(zhì)量發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心內(nèi)容。

3) 成熟階段：整體融合，區(qū)域物流一體化格局全面建成。成熟期更加注重能力補(bǔ)償一體化協(xié)調(diào)作用，通過構(gòu)建利益相關(guān)者博弈制度平臺(tái)，落實(shí)能力補(bǔ)償對(duì)區(qū)域物流的協(xié)調(diào)作用。通過監(jiān)督巡查確認(rèn)補(bǔ)償對(duì)象履行協(xié)同契約職責(zé)情況，明確補(bǔ)償主體是否履行協(xié)同契約經(jīng)濟(jì)支持。建立全方位、廣覆蓋、分層次的區(qū)域物流組織體系，構(gòu)建政府、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)共同參與區(qū)域物流一體化的優(yōu)越環(huán)境。