營商環(huán)境驅(qū)動?xùn)|北地區(qū)城市區(qū)域創(chuàng)新績效研究
——基于模糊集定性比較分析

于兆吉，張?zhí)熹?/p>

（沈陽工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，遼寧 沈陽 110870）

自2015 年到2023 年召開的第十四屆全國人民代表大會第一次會議為止，“科技創(chuàng)新”在政府工作報告中連續(xù)9 年被提到?！皠?chuàng)新”已然成為“兩會”期間名副其實的“熱詞”。如何豐富創(chuàng)新能力、提高城市創(chuàng)業(yè)活躍度、提高區(qū)域創(chuàng)新績效受到學(xué)者的廣泛關(guān)注。黨的十八大以來，習(xí)近平總書記兩次到遼寧考察，曾指出“以優(yōu)化營商環(huán)境為基礎(chǔ)，全面深化改革”[1]。東北地區(qū)城市營商環(huán)境發(fā)展相對緩慢，從調(diào)查數(shù)據(jù)來看，只有沈陽、大連、長春、哈爾濱、大慶和吉林六個城市位居全國前150 名；葫蘆島、丹東位居全國150～200 名，東北地區(qū)剩余城市均位列200 名開外，營商環(huán)境狀況形勢嚴(yán)峻，不容樂觀，還需要進(jìn)一步優(yōu)化改善[2]96-101。本文結(jié)合東北城市營商環(huán)境現(xiàn)狀，探討其對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響機(jī)制，為提升東北地區(qū)城市區(qū)域創(chuàng)新績效提供理論依據(jù)。

一、文獻(xiàn)綜述

營商環(huán)境是指企業(yè)自進(jìn)入市場開始、包括生產(chǎn)經(jīng)營和上市過程中所涉及的外部因素和條件的組合，包括公共服務(wù)環(huán)境、人力資源環(huán)境、市場環(huán)境、金融服務(wù)、法律環(huán)境、創(chuàng)新環(huán)境政府環(huán)境等。本文利用CiteSpace 軟件，以“營商環(huán)境”為關(guān)鍵詞，對營商環(huán)境的研究熱點(diǎn)進(jìn)行可視化分析。在中國知網(wǎng)中，文章類型選擇“期刊”，時間設(shè)置為2018—2023 年，剔除無關(guān)文獻(xiàn)，共得到493 篇文獻(xiàn)。運(yùn)行CiteSpace 得出的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜，可以展示文章主旨、體現(xiàn)文獻(xiàn)主題，文章中最核心的內(nèi)容也能夠得到有效突出。對關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類分析，能夠更好地把握“營商環(huán)境”領(lǐng)域內(nèi)的研究熱點(diǎn)與研究方向，聚類結(jié)果包括：營商環(huán)境、數(shù)字營商環(huán)境、創(chuàng)新績效、實體經(jīng)濟(jì)、治理能力、稅收營商環(huán)境、發(fā)展現(xiàn)狀、制造業(yè)、獨(dú)角獸企業(yè)、融資約束，代表了當(dāng)前營商環(huán)境的研究熱點(diǎn)，結(jié)果如圖1 所示。

圖1 “營商環(huán)境+創(chuàng)新”研究關(guān)鍵詞聚類分析結(jié)果

從分析結(jié)果中剔除掉與營商環(huán)境研究不相關(guān)的關(guān)鍵詞，主要的研究重點(diǎn)包括：營商環(huán)境、創(chuàng)新績效、高質(zhì)量創(chuàng)新、數(shù)字營商環(huán)境、法治化、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、“放管服”改革等。創(chuàng)新是城市高質(zhì)量發(fā)展的動力源泉，是國家發(fā)展的動力，是當(dāng)前亟待解決的關(guān)鍵問題，而創(chuàng)新的產(chǎn)出方面通常利用創(chuàng)新績效來衡量，本文根據(jù)當(dāng)前東北地區(qū)城市發(fā)展現(xiàn)狀，探討營商環(huán)境的條件組合對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響路徑。

目前，學(xué)術(shù)界從多個角度評價分析了我國營商環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響，王欣亮等研究社會福利、人才落戶對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響[3]。蔡文浩等通過回歸分析的方法研究金融環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響[4]。林周周等證明了對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)可以提供更好的環(huán)境支持，使知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的提升有所幫助[5]。但多數(shù)研究是基于營商環(huán)境某個方面進(jìn)行單一的定性或定量研究，而當(dāng)前通過組態(tài)視角去分析區(qū)域創(chuàng)新績效的研究比較匱乏，此外傳統(tǒng)分析方法以線性因果關(guān)系進(jìn)行研究，對影響因素之間的組合關(guān)系很難進(jìn)行進(jìn)一步討論。為此，本文通過模糊集定性比較分析的方法，根據(jù)東北地區(qū)城市34 個地級市營商環(huán)境現(xiàn)狀，從公共服務(wù)環(huán)境、人力資源環(huán)境、市場環(huán)境、法治環(huán)境、金融環(huán)境與政務(wù)環(huán)境六種外部因素條件組合對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響進(jìn)行分析，探索高水平區(qū)域創(chuàng)新績效的核心環(huán)境變量及最佳路徑組合，為豐富營商環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響機(jī)制研究提供理論依據(jù)。

二、理論分析

本文采用定性比較分析方法（QCA），分析營商環(huán)境各方面之間的相互依賴關(guān)系，把營商環(huán)境的不同組合當(dāng)作案例，分析案例層面的組態(tài)效應(yīng)。與傳統(tǒng)線性分析方法相比，本次研究使用定性比較分析方法更為合適，理由如下：第一，區(qū)別于傳統(tǒng)回歸方法對于單個變量的研究，QCA 方法可以處理條件變量的聯(lián)動組合，根據(jù)營商環(huán)境內(nèi)不同條件的組合，分析其對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響；第二，傳統(tǒng)的線性分析只能處理單個變量對于單個結(jié)果的關(guān)系，QCA 方法能夠更好地處理非對稱的因果關(guān)系。QCA 方法根據(jù)變量類型分為三類，包括清晰集定性比較分析（csQCA）、多值集定性比較分析（mvQCA）和模糊集定性比較分析（fsQCA）[6]。根據(jù)研究需要，本文將采用模糊集定性比較分析方法，研究營商環(huán)境影響區(qū)域創(chuàng)新績效的組態(tài)效應(yīng)。

（一）公共服務(wù)環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新績效

公共服務(wù)環(huán)境主要體現(xiàn)在各地級市供水、供電、供氣水平及當(dāng)?shù)氐尼t(yī)療衛(wèi)生等方面，會對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營能力、創(chuàng)新水平、運(yùn)營效率產(chǎn)生影響。張三保等認(rèn)為，公共服務(wù)是企業(yè)創(chuàng)新條件的重要保障，一線城市多數(shù)企業(yè)仍然面臨著交通、電力、電信等硬件條件的約束，要加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，降低企業(yè)運(yùn)營成本，為企業(yè)提供良好的外部發(fā)展環(huán)境[7]。在政府主導(dǎo)的與科技創(chuàng)新相關(guān)的公共服務(wù)等軟件方面，公共服務(wù)平臺能夠為區(qū)域內(nèi)中小型企業(yè)提供更為便捷和多樣化的服務(wù)，可以激發(fā)中小型企業(yè)的創(chuàng)新活力，進(jìn)而間接提升區(qū)域創(chuàng)新績效。

（二）人力資源環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新績效

人力資源作為企業(yè)的一種投入要素可以直接參與生產(chǎn)運(yùn)營過程中，為區(qū)域創(chuàng)新績效水平的提升起到良好的促進(jìn)作用。蘇屹等提出了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中人力資本投入對專利授權(quán)量具有顯著的促進(jìn)效果[8]。許多發(fā)達(dá)城市憑借其地理及政策上的優(yōu)勢，吸引到更多創(chuàng)新人才的加入。而東北地區(qū)城市人力資源外流現(xiàn)象嚴(yán)重，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，區(qū)域創(chuàng)新績效相較長三角城市、京津冀城市偏低，說明人力資源是重要的稀缺資源。因此，營商環(huán)境好的城市，人力資源環(huán)境和政策更為完善，對創(chuàng)新型人才具有更高的吸引力，從而影響區(qū)域創(chuàng)新績效水平。

（三）市場環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新績效

產(chǎn)出創(chuàng)新績效的整個過程都離不開市場環(huán)境的作用，其中包括市場信息獲取的難易程度、資源獲取難易度、融資能力、行業(yè)競爭程度、產(chǎn)品營銷前景等方面。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比較高的地區(qū)，市場經(jīng)濟(jì)體系更加完善，企業(yè)有更多的發(fā)展機(jī)會、更為公平的競爭環(huán)境，區(qū)域創(chuàng)新績效的水平也會有所提高。國際貿(mào)易市場的發(fā)展對于區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響具有間接性和時滯性，需要過一段時間才能得以顯現(xiàn)[9]。總之，市場環(huán)境在提升區(qū)域創(chuàng)新績效中具有不可或缺的作用。

（四）金融服務(wù)與區(qū)域創(chuàng)新績效

金融服務(wù)是企業(yè)外部經(jīng)營環(huán)境的重要因素之一，解決好融資約束問題有利于提高地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出。陸遠(yuǎn)權(quán)等通過省級面板數(shù)據(jù)，著重研究金融聚集與區(qū)域創(chuàng)新績效的線性關(guān)系，通過實證分析表明了金融業(yè)集聚能顯著提高區(qū)域創(chuàng)新績效[10]。王啟鳳等研究了金融總體發(fā)展水平如何影響區(qū)域創(chuàng)新績效，將我國30 個省作為樣本劃分為東部、西部和中部，實證結(jié)果表明金融發(fā)展水平的提升可以極大促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效發(fā)展[11]。侯世英等認(rèn)為，當(dāng)前環(huán)境下金融與信息技術(shù)融合會營造良好的金融發(fā)展環(huán)境，并以此優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，在創(chuàng)新資源得到有效利用中提升了區(qū)域創(chuàng)新績效[12]。現(xiàn)有研究表明，完善健全區(qū)域金融服務(wù)、創(chuàng)新金融產(chǎn)品可以促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效的發(fā)展。

（五）法治環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新績效

法治環(huán)境對于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)、組織的合法權(quán)益是否能夠得到有效的制度保護(hù)及對于產(chǎn)生的糾紛能否得到有效解決具有決定性的作用。習(xí)近平總書記指出，中國始終高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，深入實施知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)法治保障，完善知識產(chǎn)權(quán)管理體制，不斷強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)全鏈條保護(hù)，持續(xù)優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境和營商環(huán)境[13]。林周周等認(rèn)為，政府應(yīng)當(dāng)出臺相關(guān)制度政策增加省際知識溢出以實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新績效的提升[5]。知識產(chǎn)權(quán)制度有利于保護(hù)知識創(chuàng)造成果，鼓勵創(chuàng)新。在知識經(jīng)濟(jì)時代，知識產(chǎn)權(quán)制度通過營造一個提倡和鼓勵創(chuàng)新的社會和法律制度環(huán)境，維護(hù)和增加創(chuàng)意知識產(chǎn)品在市場上的商業(yè)利潤，從而減少“搭便車”現(xiàn)象，保障了創(chuàng)新主體的投資回報和效益，有利于激發(fā)創(chuàng)新行為，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效的提升。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)包含了行政保護(hù)、司法保護(hù)等客觀的前置性行為，其具體保護(hù)水平的調(diào)整會影響企業(yè)的創(chuàng)新活動。當(dāng)保護(hù)更為嚴(yán)格時，創(chuàng)新主體更愿意實施發(fā)明創(chuàng)造活動，并為新技術(shù)申請專利保護(hù)。若保護(hù)不足，政府無法對侵權(quán)行為實施有力打擊，則創(chuàng)新主體的研發(fā)意愿就會減弱，技術(shù)創(chuàng)新也會停滯不前。所以，加強(qiáng)法治環(huán)境建設(shè)對于提升區(qū)域創(chuàng)新績效具有重要意義。

（六）政務(wù)環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新績效

政務(wù)環(huán)境貫穿企業(yè)生產(chǎn)活動的始終，政府及其有關(guān)部門通過公共權(quán)力為企業(yè)提供便利服務(wù)及優(yōu)渥生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境。Romano 認(rèn)為，政府補(bǔ)助通過帶動研發(fā)投入的增加進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，可以提高企業(yè)的創(chuàng)新績效[14]。Hall 等通過實證分析表明，稅收優(yōu)惠1 美元，企業(yè)后續(xù)的創(chuàng)新研發(fā)支出也會增加1 美元[15]。政府作為市場經(jīng)濟(jì)的主要參與者之一，其國民經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)職能表現(xiàn)出了全局性的規(guī)劃、服務(wù)、監(jiān)督等作用。所以，政府服務(wù)效率是地方政府行政服務(wù)水平參與市場能力的主要體現(xiàn)，對區(qū)域經(jīng)濟(jì)行為具有顯著的影響[16]。政務(wù)環(huán)境的良好發(fā)展有助于區(qū)域創(chuàng)新績效的提高。綜上，本文提出營商環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新績效影響機(jī)理模型，如圖2 所示。

圖2 營商環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新績效的組態(tài)效應(yīng)

三、數(shù)據(jù)來源與變量選取

（一）數(shù)據(jù)來源

由于各地級市營商環(huán)境差異性大，既要確保案例整體足夠同質(zhì)性又要確保案例整體內(nèi)部異質(zhì)性最大，才能符合QCA 方法應(yīng)用原則要求。本研究數(shù)據(jù)由條件變量與結(jié)果變量兩部分組成，其中條件變量為東北地區(qū)34 個地級市的營商環(huán)境，相關(guān)數(shù)據(jù)來自《中國省級營商環(huán)境研究報告2020》，其余基本數(shù)據(jù)來源于中國人民銀行、EPS 數(shù)據(jù)庫和各省級統(tǒng)計年鑒等。計算區(qū)域創(chuàng)新績效結(jié)果變量的數(shù)據(jù)來自東北城市內(nèi)各省統(tǒng)計年鑒，地級市的統(tǒng)計年鑒，知識產(chǎn)權(quán)局及專利信息服務(wù)網(wǎng)。文中條件變量多使用2018 年的數(shù)據(jù)來計算，而報告提及的各省數(shù)據(jù)一年之內(nèi)發(fā)生劇烈變化的概率不大，鑒于數(shù)據(jù)滯后，結(jié)果變量使用2020 年數(shù)據(jù)。

（二）變量選取

《中國城市營商環(huán)境評價》報告中營商環(huán)境包括7 個子要素。每項營商要素指標(biāo)下都存在二級指標(biāo)，通過對二級指標(biāo)加權(quán)平均后，計算出一級營商要素指標(biāo)得分。這套指標(biāo)體系被學(xué)者廣泛運(yùn)用于對我國營商環(huán)境的測量。該套指標(biāo)原本還包含“創(chuàng)新環(huán)境”這一要素,但因“創(chuàng)新環(huán)境”與本研究的結(jié)果變量“區(qū)域創(chuàng)新績效”在測量維度上都是與發(fā)明專利授權(quán)數(shù)相關(guān)，為避免出現(xiàn)因果變量相同的情況發(fā)生，本文去除了“創(chuàng)新環(huán)境”這一要素（見表1）。

表1 變量說明

1.公共服務(wù)。公共服務(wù)指標(biāo)由東北地區(qū)內(nèi)各地級市占15%的人均道路面積數(shù)、占25%的供水能力、占25%的供氣能力、占25%供電能力、占15%的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)加權(quán)計算得出。

2.人力資源。人力資源環(huán)境包含了勞動投入成本和勞動力投入數(shù)量這兩方面，分別由東北地區(qū)城市的占40%的平均工資水平、占30%高校在校人數(shù)及占30%的年末單位從業(yè)人數(shù)通過加權(quán)計算得出。

3.市場環(huán)境。市場環(huán)境指標(biāo)分別由東北地區(qū)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、投資風(fēng)險狀況及市場開放水平這三個方面綜合得出，由東北地區(qū)城市40%的人均GDP、占30%的固定資產(chǎn)投資總額、占40%的當(dāng)年實際使用外資金額加權(quán)計算得出。

4.金融服務(wù)。金融服務(wù)是由傳統(tǒng)金融體系及民間融資體系這兩個方面組合而來。因此，本研究金融服務(wù)水平由東北地區(qū)各城市50%的民間融資效率和50%的總體融資效率加權(quán)計算得出。

5.法治環(huán)境。法治環(huán)境一般包含社會治安、司法服務(wù)及司法信息公開度三方面，由占50%的金融從業(yè)人員、占25%的總體融資規(guī)模和占25%的民間融資規(guī)模加權(quán)計算得出。

6.政務(wù)環(huán)境。政務(wù)環(huán)境包括政府支出、政商關(guān)系。由東北地區(qū)城市占50%的一般預(yù)算內(nèi)支出和占50%的政商關(guān)系加權(quán)計算得出。

7.區(qū)域創(chuàng)新績效。作為一個地區(qū)資產(chǎn)中最具科技含量的部分，專利數(shù)量可以反映該地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出成果[17]。因此，對于創(chuàng)新績效的測度，研究者一般都采用專利數(shù)。參考其他學(xué)者研究成果，本文選取東北地區(qū)城市各地級市2020 年專利授權(quán)數(shù)作為衡量指標(biāo)。

四、結(jié)果與分析

（一）變量校準(zhǔn)

采用模糊集定性比較分析法需要對于營商環(huán)境及區(qū)域創(chuàng)新績效開展數(shù)據(jù)再校準(zhǔn)，將營商環(huán)境轉(zhuǎn)變?yōu)榧细拍?，為案例賦予集合隸屬。本文采用直接校準(zhǔn)法，通過75%分位數(shù)（完全不隸屬）、50%分位數(shù)（交叉點(diǎn)）及25%分位數(shù)（完全隸屬）三個定性錨點(diǎn)來校準(zhǔn)測量，如表2 所示。

表2 條件變量和結(jié)果變量的校準(zhǔn)

（二）必要條件分析

在fsQCA 中，必要條件通過條件變量的一致性來進(jìn)行衡量，若條件變量的一致性大于0.9，則該條件變量為必要條件，分析結(jié)果見表3。利用fsQCA 軟件分析了高區(qū)域創(chuàng)新績效和低區(qū)域創(chuàng)新績效的必要條件，從表3 可以看出，任何一個結(jié)果變量都不是高水平區(qū)域創(chuàng)新績效或低水平區(qū)域創(chuàng)新績效的必要條件變量。

表3 區(qū)域創(chuàng)新績效必要條件檢驗

（三）組態(tài)分析

為了得到東北地區(qū)高區(qū)域創(chuàng)新績效和低區(qū)域創(chuàng)新績效的條件組態(tài)，采用fsQCA3.0 軟件對變量配置進(jìn)行分析。原一致性閾值設(shè)置為0.8，案件頻次閾值設(shè)置為1。結(jié)合反事實分析，最終得到三種類型的解：復(fù)雜解（不包含在邏輯余項中）、中間解（包含在邏輯余項中和反事實中）及簡單解（包含在所有邏輯余項中）。根據(jù)已有的范式，對中間解進(jìn)行具體分析，組合簡單解，需要對條件組合的核心條件及邊緣條件進(jìn)行區(qū)分，假如條件變量同時出現(xiàn)在簡單解和中間解中，此條件變量為核心變量，邊緣變量僅出現(xiàn)在中間解中。配置分析結(jié)果表明，具有較高區(qū)域創(chuàng)新績效的營商環(huán)境配置有4 種，一致性指數(shù)分別為0.911726、0.818182、0.845238和0.905660，表明這4 種配置是產(chǎn)生較高區(qū)域創(chuàng)新績效的充分條件。解的覆蓋率為0.554617，說明這4 種配置對高水平區(qū)域創(chuàng)新績效解釋力較大（見表4）。

表4 產(chǎn)生較高區(qū)域創(chuàng)新績效的組態(tài)

1.產(chǎn)生較高區(qū)域創(chuàng)新績效的營商環(huán)境條件

（1）資源、市場與金融驅(qū)動型

組態(tài)H1a 表明，高水平人力資源環(huán)境、高水平市場環(huán)境及高水平金融環(huán)境為該路徑的核心變量，高水平公共服務(wù)環(huán)境及高水平法治環(huán)境為邊緣變量的營商環(huán)境組合可以產(chǎn)生高水平區(qū)域創(chuàng)新績效。代表城市為沈陽、大連、哈爾濱、長春等城市，具有較好的人力資源環(huán)境吸引人才，完善的市場服務(wù)作為保障，以及優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)為創(chuàng)新績效的提升帶來便利條件，三個條件變量相輔相成，共同作用，提升區(qū)域創(chuàng)新績效。

組態(tài)H3a 表明，高水平人力資源環(huán)境、高水平市場環(huán)境及高水平金融環(huán)境為核心變量，低水平公共服務(wù)環(huán)境、低水平法治環(huán)境以及低水平政務(wù)環(huán)境為邊緣變量的營商環(huán)境可以產(chǎn)生出高水平區(qū)域創(chuàng)新績效。

通過中間解與簡約解的嵌套對比，識別出兩個組態(tài)的核心變量均為“高水平人力資源環(huán)境×高水平市場環(huán)境×高水平金融環(huán)境”。該類組態(tài)表明，在良好的人力資源環(huán)境、完善的市場環(huán)境及金融環(huán)境中可以產(chǎn)生高的區(qū)域創(chuàng)新績效。人力資源是創(chuàng)新的根本驅(qū)動力，在提升區(qū)域創(chuàng)新績效中發(fā)揮了關(guān)鍵作用；市場環(huán)境的好壞代表當(dāng)?shù)刭Y源的流動效率和研發(fā)投入可籌集資金的高低，好的市場環(huán)境代表該地區(qū)信息技術(shù)共享程度高，創(chuàng)新技術(shù)外溢度更好，可利用在提升區(qū)域創(chuàng)新績效的研發(fā)資金也相對較多；而豐富的金融環(huán)境通過保護(hù)創(chuàng)新型人才，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新型理論產(chǎn)出、應(yīng)用產(chǎn)出等，間接服務(wù)于區(qū)域創(chuàng)新。

（2）公共服務(wù)驅(qū)動型

組態(tài)H2a 表明，以高水平公共服務(wù)環(huán)境、低水平金融環(huán)境為核心變量，以高水平人力資源環(huán)境、高水平市場環(huán)境、低水平法治環(huán)境及低政務(wù)環(huán)境為邊緣變量的東北地區(qū)城市，可以產(chǎn)生較高水平區(qū)域創(chuàng)新績效。

組態(tài)H4a 表明，以高水平公共服務(wù)環(huán)境、低水平金融環(huán)境為核心變量，高水平法治環(huán)境、高水平政務(wù)環(huán)境為輔助變量的東北地區(qū)城市可以產(chǎn)生較高區(qū)域創(chuàng)新績效。這兩種路徑的核心變量均為“公共服務(wù)×低水平金融環(huán)境”，如營口、大慶、撫順等市，相較于其他地級市金融環(huán)境相對薄弱，但如果通過貼心的公共服務(wù)，降低市場準(zhǔn)入限制，使產(chǎn)品和知識要素流動的成本降低，可以彌補(bǔ)金融環(huán)境的不足。與此同時，H2a 有良好的人力資源環(huán)境及高水平市場環(huán)境作為補(bǔ)充，提供創(chuàng)新型市場人才和公平競爭的市場環(huán)境，也能提升該地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新績效。而H4a 盡管人力資源環(huán)境及市場環(huán)境方面相對薄弱，但更好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及政府部門的政策支持也能支持高水平區(qū)域創(chuàng)新績效的產(chǎn)生。

2.產(chǎn)生較低區(qū)域創(chuàng)新績效的營商環(huán)境條件

本文也檢驗了低水平區(qū)域創(chuàng)新績效的條件組態(tài)，共生成4 條路徑，其中解的一致性為0.924812，說明所有條件組態(tài)對區(qū)域創(chuàng)新績效的解釋程度高達(dá)92.4%，同時低水平區(qū)域創(chuàng)新績效的條件組合總覆蓋度為0.635112，說明這4 種條件組態(tài)可以概括63.5%的低水平區(qū)域創(chuàng)新績效的相關(guān)案例，該結(jié)果具有較強(qiáng)的解釋力（見表5）。

表5 產(chǎn)生低區(qū)域創(chuàng)新績效的組態(tài)

H1b 表明，以“高水平市場環(huán)境×低水平金融環(huán)境”為核心條件的營商環(huán)境會產(chǎn)生低水平的區(qū)域創(chuàng)新績效。這一配置表明，在良好的市場環(huán)境和較差的金融環(huán)境下，無論法律環(huán)境和政府環(huán)境表現(xiàn)如何，都不利于產(chǎn)生高水平的區(qū)域創(chuàng)新績效組態(tài)。H2b、H3b 兩條路徑中核心變量為“低水平金融環(huán)境×低水平法治環(huán)境”，表明如果金融環(huán)境不夠完善的同時，法治環(huán)境不夠健全，對于創(chuàng)新的產(chǎn)出會造成阻礙，無法為區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新提供持續(xù)動力，最終導(dǎo)致低水平的區(qū)域創(chuàng)新績效。H4b 表示“高水平人力資源環(huán)境×低水平市場環(huán)境×高水平法治環(huán)境”為核心變量的條件組合導(dǎo)致低水平區(qū)域創(chuàng)新績效，沒有公平合理的市場環(huán)境，法治環(huán)境也不夠完善，區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新成果不能得到有效保護(hù)，則區(qū)域創(chuàng)新績效水平會停滯不前。所以，提升市場環(huán)境刻不容緩，辦好工作之中的“關(guān)鍵小事”，讓各地企業(yè)家在東北地區(qū)工作，“來了就不想走”。

（四）穩(wěn)健性檢驗

進(jìn)一步檢驗組態(tài)路徑的可靠性，調(diào)整原始一致性閾值，隨后對數(shù)據(jù)進(jìn)行魯棒性檢驗。把原有一致性閾值由0.8 調(diào)整為0.85，得到組態(tài)結(jié)果僅對包含“高水平人力資源×高水平市場環(huán)境”的路徑產(chǎn)生了一定影響，不影響對結(jié)果的解釋；此外調(diào)整后解的一致性分別為0.921361和0.924812，變動幅度較小，表明通過穩(wěn)健性檢驗，研究結(jié)果可靠。

五、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

本文基于組態(tài)視角以東北地區(qū)34 個地級市為案例樣本，探究了營商環(huán)境各個要素的組態(tài)效應(yīng)和對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響過程，總結(jié)得到以下三個主要結(jié)論。

第一，個別營商環(huán)境因素不構(gòu)成區(qū)域創(chuàng)新績效高或低的必要條件。區(qū)域創(chuàng)新績效的情況不是由單一要素決定的，不存在缺失單一要素，區(qū)域創(chuàng)新績效就一定無法實現(xiàn)的情況。高水平區(qū)域創(chuàng)新績效離不開公共設(shè)施的優(yōu)化和人才的引進(jìn)，加強(qiáng)市場監(jiān)管，打造“透明”市場環(huán)境，優(yōu)化區(qū)域融資服務(wù)，帶動城市企業(yè)全要素生產(chǎn)率逐步提高，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新績效。市場環(huán)境、金融環(huán)境欠佳的情況下，區(qū)域創(chuàng)新績效的水平普遍較低；又或是金融環(huán)境及法治環(huán)境均不夠完善的情況下，盡管邊緣變量有較好的人力資源環(huán)境、市場環(huán)境抑或是政務(wù)環(huán)境，城市也無法實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，對區(qū)域的創(chuàng)新績效的提升也會形成一定的制約。

第二，產(chǎn)生高水平區(qū)域創(chuàng)新績效的組態(tài)有人力資源、市場與金融服務(wù)驅(qū)動型和公共服務(wù)驅(qū)動型兩種。當(dāng)?shù)貐^(qū)擁有良好的人力資源環(huán)境、市場環(huán)境與金融環(huán)境時，該地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出會明顯增多，會有較高的區(qū)域創(chuàng)新績效。在金融環(huán)境表現(xiàn)不佳的背景下，公共服務(wù)環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新績效的提升可以起到關(guān)鍵性作用，開放的市場環(huán)境和良好的政務(wù)環(huán)境可以起到一定的保障作用。

第三，產(chǎn)生低水平區(qū)域創(chuàng)新績效的組態(tài)有3 種，分別代表不利于區(qū)域創(chuàng)新績效的4 條路徑。從低水平區(qū)域創(chuàng)新績效路徑H1b、H2b、H3b 條件組合中可以看出，金融環(huán)境在提高區(qū)域創(chuàng)新績效的過程中起到關(guān)鍵作用，金融環(huán)境的改善讓地區(qū)內(nèi)企業(yè)融資更加便利，在推動?xùn)|北地區(qū)城市高質(zhì)量發(fā)展起到關(guān)鍵作用。H4b 中市場環(huán)境匱乏會對區(qū)域創(chuàng)新績效的提升造成阻礙，說明為各類企業(yè)創(chuàng)造公平公正的市場環(huán)境是重中之重。對此，應(yīng)從東北地區(qū)城市實際出發(fā)，多措并舉、綜合施策，努力營造良好的市場環(huán)境，提升區(qū)域創(chuàng)新績效。

（二）建議

第一，東北地區(qū)城市應(yīng)把營商環(huán)境看作一個整體進(jìn)行升級優(yōu)化。如沈陽、大連、長春、哈爾濱等城市，營商環(huán)境相對比較完善，但依然有很大的提升空間，可以因勢利導(dǎo)，借鑒與組態(tài)相適應(yīng)的典型地級市的經(jīng)驗和成果，加快建設(shè)營商環(huán)境“升級版”。例如，大連市在推進(jìn)營商環(huán)境再升級中，通過實施“十提升十深化”工程，在東北地區(qū)城市起到模范作用，增強(qiáng)了區(qū)域創(chuàng)新能力，為城市高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)造了機(jī)會和條件。

第二，各地級市應(yīng)結(jié)合本地資源稟賦，選擇適合本地區(qū)營商環(huán)境發(fā)展現(xiàn)狀的方案，塑造有自身特點(diǎn)的營商環(huán)境生態(tài)，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新績效。如大慶、吉林這類城市，提高城市的公共服務(wù)環(huán)境刻不容緩，公共服務(wù)保障了企業(yè)組織的工作效率；如鞍山、葫蘆島、佳木斯等城市雖然區(qū)域創(chuàng)新績效在東北地區(qū)城市中位居中上游，仍需要加強(qiáng)信息的公開共享，推動在破產(chǎn)清算程序中引入和解模式，提升債務(wù)清償率，改善當(dāng)?shù)氐慕鹑诃h(huán)境，能更有效提升該區(qū)域創(chuàng)新績效。堅持問題導(dǎo)向，向區(qū)域創(chuàng)新績效較高的城市全面學(xué)習(xí)有價值經(jīng)驗，彌補(bǔ)自身不足，實現(xiàn)城市跨越式發(fā)展。

第三，若該地區(qū)營商環(huán)境多方面表現(xiàn)不佳，首要考慮優(yōu)化該地區(qū)的金融環(huán)境。一般來講，重點(diǎn)是解決“首貸難”“續(xù)貸難”等問題，將政策紅利準(zhǔn)確兌現(xiàn)，充分增強(qiáng)企業(yè)活力。