日本FOREST 項(xiàng)目及對(duì)我國(guó)科學(xué)基金管理的啟示 *

馬榮康 張乃惠 唐福杰 張香平 孫玉濤，3

（1.大連理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，大連 116024；2.國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)財(cái)務(wù)局，北京 100085；3.大連理工大學(xué)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型研究中心，大連 116024）

持之以恒加強(qiáng)基礎(chǔ)研究是我國(guó)建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的重要任務(wù)，而優(yōu)化科學(xué)基金資助政策是助力基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手［1，2］。為持續(xù)優(yōu)化和完善我國(guó)基礎(chǔ)研究管理機(jī)制，有必要跟蹤研究發(fā)達(dá)國(guó)家的基礎(chǔ)研究資助政策［3］。其中，日本作為亞洲獲諾貝爾獎(jiǎng)人數(shù)最多的國(guó)家，其基礎(chǔ)研究資助項(xiàng)目管理具有重要借鑒意義。一些學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注日本“諾貝爾獎(jiǎng)計(jì)劃”對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展戰(zhàn)略的啟示［4-6］，還有學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注日本典型戰(zhàn)略型基礎(chǔ)研究資助項(xiàng)目對(duì)我國(guó)的啟發(fā)，如前沿技術(shù)探索研究計(jì)劃（Exploratory Research for Advanced Technology，ERATO）［7］、世界頂級(jí)科學(xué)研究中心計(jì)劃（World Premier International Research Center Initiative，WPI）［8，9］、“安全保障技術(shù)研究推進(jìn)”項(xiàng)目［10］等。

2020 年1 月，日本政府舉行第28 次綜合科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)議，審議通過(guò)《強(qiáng)化研究能力和支持青年研究人員綜合措施計(jì)劃》［11］，提出了以青年研究人員為中心進(jìn)行挑戰(zhàn)性研究的支持，設(shè)立最長(zhǎng)為10 年期的創(chuàng)發(fā)性研究支援（Fusion Oriented REsearch for disruptive Science and Technology，F(xiàn)OREST）項(xiàng)目。該項(xiàng)目的目標(biāo)是考慮多樣性和融合性，支持獨(dú)創(chuàng)性研究，不陷入短期成果主義，重視研究人員的資質(zhì)，希望能創(chuàng)造出顛覆性革新且能獲得諾貝爾獎(jiǎng)的成果。

目前，F(xiàn)OREST 項(xiàng)目在日本政府文部科學(xué)省下設(shè)的科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)（Japan Science and Technology Agency，JST）管理下已經(jīng)實(shí)施2 年，本研究重點(diǎn)梳理和分析該項(xiàng)目的組織、運(yùn)行以及實(shí)施現(xiàn)狀，從科學(xué)基金管理角度提出對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展的建議和啟示。

1 FOREST 項(xiàng)目的組織與運(yùn)行模式

1.1 資助領(lǐng)域與提案

FOREST 項(xiàng)目在2020—2022 年共組織3 次申報(bào)，每名申報(bào)者有2 次申報(bào)機(jī)會(huì)［12］。不管申報(bào)時(shí)所屬機(jī)構(gòu)如何，每名申報(bào)者只能申請(qǐng)1 件研究提案。若研究提案不受理，則不算作申報(bào)次數(shù)。FOREST 項(xiàng)目資助的研究領(lǐng)域包括但不限于自然科學(xué)、制造技術(shù)、納米技術(shù)和材料、生命科學(xué)、情報(bào)通信及人文社會(huì)等。但是，如果主研究領(lǐng)域?qū)儆凇叭宋纳鐣?huì)”，那么副研究領(lǐng)域就必須是其他領(lǐng)域。

公開(kāi)招募對(duì)象的研究提案要具有挑戰(zhàn)性和獨(dú)創(chuàng)性，研究周期要長(zhǎng)，研究課題選題范圍如下：①發(fā)現(xiàn)或創(chuàng)造新知識(shí)，或者闡明尚未研究透徹的基本原理；②從研究的多樣性觀點(diǎn)出發(fā)，繼續(xù)致力于多領(lǐng)域融合的研究；③發(fā)掘新技術(shù)知識(shí)和開(kāi)發(fā)有價(jià)值的創(chuàng)新技術(shù)；④通過(guò)科學(xué)性、技術(shù)性知識(shí)的融合突破或創(chuàng)造新的研究領(lǐng)域；⑤實(shí)現(xiàn)研究成果落地，令其得到利用或普及。

1.2 組織模式

FOREST 項(xiàng)目由日本政府文部科學(xué)省下設(shè)的JST 負(fù)責(zé)管理，由其創(chuàng)立的FOREST 項(xiàng)目主任委員會(huì)（FOREST Program Director Committee）負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)行政策進(jìn)行審查、規(guī)劃和選擇。根據(jù)委員會(huì)的審議，JST 為該項(xiàng)目所針對(duì)的研究領(lǐng)域確定了若干FOREST 項(xiàng)目專員（Program Officer）。這些項(xiàng)目專員負(fù)責(zé)審查這些具有挑戰(zhàn)性的研究，并幫助研究人員不受現(xiàn)有框架約束自由思考，旨在為顛覆性創(chuàng)新創(chuàng)造種子。在此過(guò)程中，將指派FOREST 顧問(wèn)（Advisors）協(xié)助項(xiàng)目專員對(duì)每位研究人員進(jìn)行指導(dǎo)和進(jìn)度管理，以實(shí)現(xiàn)成果最大化。整體組織模式如圖1 所示。

圖1 FOREST 項(xiàng)目組織模式［13］Fig.1 Organization Mode of FOREST Program［13］

目前，F(xiàn)OREST 項(xiàng)目共有15 位項(xiàng)目專員，每個(gè)專員匹配7～15 位項(xiàng)目顧問(wèn)，共同管理項(xiàng)目（表1）。FOREST 項(xiàng)目專員在遴選和評(píng)估（階段性評(píng)估、事后評(píng)估等）中發(fā)揮核心作用，嚴(yán)格審準(zhǔn)選定的研究項(xiàng)目（包括研究費(fèi)用計(jì)劃），并在每個(gè)獲資助研究人員所屬機(jī)構(gòu)的支持下，與項(xiàng)目顧問(wèn)、外部評(píng)估人員以及其他人員合作，維護(hù)項(xiàng)目研究環(huán)境。項(xiàng)目專員匯編的選擇和評(píng)估結(jié)果由FOREST 項(xiàng)目主任委員會(huì)審議，并由JST 最終決定是否通過(guò)。

表1 FOREST 項(xiàng)目管理模式［14］Tab.1 Management Mode of FOREST Program［14］

1.3 周期與管理

FOREST 項(xiàng)目的研究周期原則上為7 年，分為兩個(gè)研究階段，階段1（3 年）和階段2（4 年）。所有資助對(duì)象在階段1 結(jié)束時(shí)進(jìn)行審查，只有通過(guò)審查的課題才能繼續(xù)進(jìn)行階段2 的研究，否則以階段1 結(jié)束作為研究結(jié)束。在階段1 結(jié)束約半年前，項(xiàng)目專員在顧問(wèn)等協(xié)助下實(shí)施審查。

通過(guò)階段1 審查需滿足以下條件：1）研究進(jìn)展和試錯(cuò)與設(shè)定的研究構(gòu)想相符；2）有不畏風(fēng)險(xiǎn)、勇于挑戰(zhàn)的強(qiáng)烈意愿；3）確保有適合進(jìn)行創(chuàng)造性研究的研究環(huán)境，且項(xiàng)目要有切實(shí)進(jìn)展；4）積極參加研討會(huì)議；5）滿足提案時(shí)關(guān)于獨(dú)立開(kāi)展研究的條件。

階段1 審查結(jié)果將反映在階段過(guò)渡后的研究計(jì)劃調(diào)整中（包括研究經(jīng)費(fèi)的增減、研究體制的審查等），也可能使研究課題提早結(jié)束（中止）。在階段2 結(jié)束后，原則上通過(guò)項(xiàng)目專員批準(zhǔn)后最多再延長(zhǎng)研究3 年。課題的延長(zhǎng)要同時(shí)滿足2 個(gè)條件：1）延長(zhǎng)研究時(shí)間后預(yù)期有較大成果；2）若無(wú)法獲得其他資助，項(xiàng)目結(jié)束會(huì)產(chǎn)生惡劣影響。

1.4 資助對(duì)象

項(xiàng)目資助對(duì)象為個(gè)人，可與其管理指導(dǎo)的研究員、博士、研究助理、學(xué)生等共同進(jìn)行研究。一般要求申請(qǐng)人取得博士學(xué)位15 年之內(nèi)，對(duì)于醫(yī)學(xué)、牙醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué)等需要完成法律規(guī)定的臨床進(jìn)修者延長(zhǎng)到取得博士學(xué)位17 年之內(nèi)。項(xiàng)目要求主要由大學(xué)和其他研究機(jī)構(gòu)的年輕獨(dú)立或潛在獨(dú)立研究人員提出具有挑戰(zhàn)性和多樣性的研究計(jì)劃，目的是讓年輕研究人員占比較高的大學(xué)助教能夠像美國(guó)大學(xué)的年輕博士后、助理教授那樣獨(dú)立開(kāi)展研究，而不是給教授和副教授打下手。

同時(shí)，項(xiàng)目設(shè)定了申報(bào)人的重復(fù)資助限制，規(guī)定以下項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不能申報(bào)［12］：1）JST 管理的科學(xué)研究補(bǔ)助金項(xiàng)目，包括特別推進(jìn)研究、新學(xué)術(shù)領(lǐng)域研究（研究領(lǐng)域提案型）、學(xué)術(shù)變革領(lǐng)域研究（A）、基礎(chǔ)研究（S）；2）JST 管理項(xiàng)目，包括未來(lái)社會(huì)創(chuàng)造項(xiàng)目（加速探索（全面研究）和大型項(xiàng)目）、戰(zhàn)略性創(chuàng)造性研究促進(jìn)組織（ERATO、CREST、PRESTO）、Moonshot 研發(fā)項(xiàng)目、A-STEP（產(chǎn)學(xué)合作（全面、種子開(kāi)發(fā)型））；3）日本醫(yī)學(xué)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)資助的創(chuàng)新性先進(jìn)研究和開(kāi)發(fā)項(xiàng)目（LEAP、AMED-CREST、PRIME）；4）新能源和工業(yè)技術(shù)發(fā)展組織管轄的項(xiàng)目——Moonshot 研發(fā)項(xiàng)目；5）國(guó)家農(nóng)業(yè)和食品研究組織管轄的項(xiàng)目，包括生物技術(shù)研究援助中心（BRAIN）、農(nóng)業(yè)、林業(yè)和漁業(yè)Moonshot 研發(fā)項(xiàng)目。

1.5 研究經(jīng)費(fèi)

每項(xiàng)FOREST 項(xiàng)目的直接經(jīng)費(fèi)原則上7 年間總額上限為5000 萬(wàn)日元（約250 萬(wàn)元人民幣），其中階段1 的總額上限為2000 萬(wàn)日元（約100 萬(wàn)元人民幣）。由于項(xiàng)目剛開(kāi)始實(shí)施，對(duì)于階段2 結(jié)束后延長(zhǎng)的經(jīng)費(fèi)追加方式和額度尚未明確說(shuō)明。根據(jù)課題的具體情況，F(xiàn)OREST 項(xiàng)目主任委員會(huì)和項(xiàng)目專員也會(huì)適當(dāng)變更上限額。直接經(jīng)費(fèi)預(yù)算科目包括物品費(fèi)、旅費(fèi)、人員費(fèi)及其他，其中人員費(fèi)是指包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（每年上限為70 萬(wàn)日元）以及研究參與者的人員費(fèi)用和報(bào)酬。JST 會(huì)根據(jù)委托研究合同，將直接經(jīng)費(fèi)加上間接經(jīng)費(fèi)（直接經(jīng)費(fèi)的30%為上限），作為委托研究費(fèi)支付給研究機(jī)構(gòu)。

2 FOREST 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展

2020 年，JST 共資助252 個(gè)FOREST 項(xiàng)目，資助對(duì)象來(lái)自81 個(gè)大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)。其中，獲得3項(xiàng)以上資助課題的都是大學(xué)，有13 所，課題數(shù)占比63%。2021 年，JST 共資助259 個(gè)FOREST 項(xiàng)目，資助對(duì)象來(lái)自65 個(gè)大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)。其中，獲得3 項(xiàng)以上資助課題的有17 所大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)，課題數(shù)占比73%（圖2）。

圖2 2020 年和2021 年獲得大于3 個(gè)資助課題的大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)［15，16］Fig.2 Universities or Research Institutions with ＞3 Funded Projects in 2020 and 2021［15，16］

從資助對(duì)象來(lái)看，F(xiàn)OREST 項(xiàng)目不限制研究人員的職稱，有教授、準(zhǔn)教授（相當(dāng)于副教授）、講師、助教、博士后、研究員、主任研究員、副主任研究員等。圖3 統(tǒng)計(jì)了主要的資助對(duì)象職稱分布，2020 和2021 年均是準(zhǔn)教授獲得資助最多，占總數(shù)的44%～46%；其次是助教，占總數(shù)的約28%；再次是講師，占比由9%增加至13%；然后是教授，僅占總數(shù)的6%～7.5%。最后是科研院所中的研究員和主任研究員，獲得資助均較少。

圖3 2020 年和2021 年資助課題主要研究人員職稱分布［15，16］Fig.3 Distribution of Titles of Principal Investigators of Funded Projects in 2020 and 2021［15，16］

3 對(duì)我國(guó)科學(xué)基金管理的分析與建議

國(guó)家自然科學(xué)基金委作為我國(guó)支持基礎(chǔ)研究的主渠道，始終堅(jiān)持以支持基礎(chǔ)研究為主線，努力為實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破，為增強(qiáng)我國(guó)源頭創(chuàng)新能力作出貢獻(xiàn)［17］。當(dāng)前，為了應(yīng)對(duì)全球性挑戰(zhàn)和滿足國(guó)家重大需求對(duì)源頭創(chuàng)新的需求，國(guó)家自然科學(xué)基金委正在聚焦“明確資助導(dǎo)向、完善評(píng)審機(jī)制、優(yōu)化學(xué)科布局”三大重點(diǎn)任務(wù)，深化科學(xué)基金改革［18］。為了進(jìn)一步推進(jìn)基礎(chǔ)研究資助改革，借鑒日本FOREST 項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，本文為國(guó)家自然科學(xué)基金提出以下五點(diǎn)建議。一是，專門設(shè)立支持“鼓勵(lì)探索，突出原創(chuàng)”屬性的“國(guó)家自然科學(xué)基金突破性研究計(jì)劃”項(xiàng)目；二是，建立突破性計(jì)劃項(xiàng)目的專門管理機(jī)制，每個(gè)學(xué)部設(shè)置公開(kāi)、長(zhǎng)期的專家評(píng)審小組；三是，實(shí)施突破性計(jì)劃項(xiàng)目的長(zhǎng)周期資助方式，將資助期限分成“3+4+3”三期最長(zhǎng)資助十年；四是，放寬突破性計(jì)劃項(xiàng)目資助對(duì)象的職稱要求；五是，對(duì)突破性計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)行預(yù)算和經(jīng)費(fèi)彈性管理。

3.1 專門設(shè)立支持原創(chuàng)的突破性研究計(jì)劃項(xiàng)目

2018 年起，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)積極推進(jìn)基于四類科學(xué)問(wèn)題屬性的分類申請(qǐng)和評(píng)審工作。根據(jù)楊好好等［19］對(duì)2019—2021 年全年申請(qǐng)和2022 年集中接收期間分類申請(qǐng)項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)分析（圖4），2019—2022 年，屬性Ⅱ“聚焦前沿、獨(dú)辟蹊徑”和屬性Ⅲ“需求牽引、突破瓶頸”項(xiàng)目申請(qǐng)占比較高且呈不斷增加的態(tài)勢(shì)，屬性Ⅳ“共性導(dǎo)向、交叉融通”和屬性I“鼓勵(lì)探索，突出原創(chuàng)”項(xiàng)目申請(qǐng)占比較低且不斷降低。其中，屬性I 占比由2019 年的17.82%下降至2022 年的5.04%?？梢钥闯?，旨在產(chǎn)生從無(wú)到有原創(chuàng)性成果的“鼓勵(lì)探索、突出原創(chuàng)”類項(xiàng)目已經(jīng)成為四類科學(xué)問(wèn)題屬性中申請(qǐng)占比最低的類型。

另外，2020 年開(kāi)始，國(guó)家自然科學(xué)基金委增設(shè)了專項(xiàng)項(xiàng)目“原創(chuàng)探索計(jì)劃項(xiàng)目”，旨在資助科研人員開(kāi)展原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究，培育從無(wú)到有的引領(lǐng)性原創(chuàng)成果，從而推動(dòng)我國(guó)基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展［20］。該項(xiàng)目還處于探索階段，分為專家推薦類和指南引導(dǎo)類兩種，資助期限一般為1～3 年，資助強(qiáng)度一般不超過(guò)100 萬(wàn)元／年［20］。從項(xiàng)目類別和資助周期來(lái)看，該項(xiàng)目不是常規(guī)資助項(xiàng)目且資助期限較短，科研人員往往難以長(zhǎng)期專注某一個(gè)領(lǐng)域從事突破性基礎(chǔ)研究。

因此，本文建議在科學(xué)基金資助體系中專門設(shè)立常規(guī)的“國(guó)家自然科學(xué)基金突破性研究計(jì)劃”項(xiàng)目，僅針對(duì)“鼓勵(lì)探索，突出原創(chuàng)”屬性的課題給予資助，鼓勵(lì)研究人員開(kāi)展探索性與風(fēng)險(xiǎn)性強(qiáng)的原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究，以期產(chǎn)出突破性科技成果。

3.2 建立突破性研究計(jì)劃項(xiàng)目的專門管理機(jī)制

國(guó)家自然科學(xué)基金委資助項(xiàng)目一般均設(shè)有專家評(píng)審環(huán)節(jié)，并在積極推進(jìn)“負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)”評(píng)審機(jī)制試點(diǎn)工作［18］。然而，各類項(xiàng)目并沒(méi)有設(shè)置專門的管理機(jī)制，主要依靠從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇的外部評(píng)審專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，并定期披露各類項(xiàng)目的評(píng)審專家名單。項(xiàng)目執(zhí)行的監(jiān)督和管理主要由基金委自身負(fù)責(zé)。

為了加強(qiáng)專家對(duì)突破性研究計(jì)劃項(xiàng)目青年研究人員的指導(dǎo)和幫助，建議可以建立“國(guó)家自然科學(xué)基金突破性研究計(jì)劃”的專門管理機(jī)制，由基金委負(fù)責(zé)成立突破性研究計(jì)劃管理委員會(huì)，在每個(gè)科學(xué)部中各設(shè)1 位項(xiàng)目主任委員，并分別遴選7～15 位專家作為項(xiàng)目顧問(wèn)，共同組成突破性研究計(jì)劃項(xiàng)目學(xué)術(shù)委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)每年項(xiàng)目申報(bào)、階段進(jìn)展和結(jié)題進(jìn)行評(píng)審。該學(xué)術(shù)委員會(huì)采取任期制，任期為5～10 年，并面向社會(huì)公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。通過(guò)這種任期長(zhǎng)且公開(kāi)的專家評(píng)審機(jī)制，實(shí)現(xiàn)專家對(duì)原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的長(zhǎng)期跟蹤指導(dǎo)，并持續(xù)性幫助青年研究人員成長(zhǎng)。

3.3 實(shí)施長(zhǎng)周期的項(xiàng)目資助方式

國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)資助項(xiàng)目年限最長(zhǎng)一般是5 年。其中，創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目曾經(jīng)允許根據(jù)研究工作需要提出期限為3 年的延續(xù)資助申請(qǐng)，但目前已經(jīng)取消。創(chuàng)新群體項(xiàng)目重點(diǎn)在于建設(shè)研究團(tuán)隊(duì)，不是支持單個(gè)研究人員。而且，創(chuàng)新群體項(xiàng)目申請(qǐng)人一般要具有正高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）、較高的學(xué)術(shù)造詣和國(guó)際影響力，資助的重點(diǎn)對(duì)象并不是青年研究學(xué)者。另外，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)曾在2012 年在面上項(xiàng)目中設(shè)立青年科學(xué)基金-面上項(xiàng)目連續(xù)資助項(xiàng)目，在3 年青年基金項(xiàng)目結(jié)題后可以直接申請(qǐng)面上項(xiàng)目連續(xù)資助，資助期間4 年，目前也已經(jīng)取消。

我國(guó)科學(xué)基金資助體系中研究周期超過(guò)5 年的項(xiàng)目很少，不利于開(kāi)展以原創(chuàng)和突破為目標(biāo)的基礎(chǔ)研究工作。建議對(duì)“國(guó)家自然科學(xué)基金突破性研究計(jì)劃”項(xiàng)目實(shí)施原則上7（3+4）年、最長(zhǎng)期限達(dá)10 年的“3+4+3”長(zhǎng)周期管理。申請(qǐng)人在項(xiàng)目研究期間內(nèi)，不能同時(shí)申請(qǐng)基金委資助的其他項(xiàng)目。同時(shí)，考慮到項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目執(zhí)行周期內(nèi)的評(píng)價(jià)與考核問(wèn)題，基金委可以給該項(xiàng)目賦予統(tǒng)一的項(xiàng)目編號(hào)，但將該項(xiàng)目的每一期均認(rèn)定為一個(gè)項(xiàng)目，在每一期開(kāi)始前由基金委發(fā)放新的項(xiàng)目批準(zhǔn)通知書(shū)。

3.4 放寬對(duì)資助對(duì)象職稱和年齡的要求

近年來(lái)，國(guó)家自然科學(xué)基金委越來(lái)越重視對(duì)于青年研究人員的支持。根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金2020 年度績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告》［21］，2020 年新批準(zhǔn)的青年科學(xué)基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中講師占比最高（74.63%）。2020 年新批準(zhǔn)資助的面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人平均年齡約為42.75 歲，40 歲及以下面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人占比47.82%，比例持續(xù)上升。2020 年新批準(zhǔn)資助的地區(qū)基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人平均年齡為41.63歲，40 歲以下地區(qū)基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人占比49.89%，為更多中級(jí)職稱和碩士畢業(yè)的科研人員提供了獨(dú)立開(kāi)展科研工作的機(jī)會(huì)。

不過(guò)，我國(guó)很多科學(xué)基金項(xiàng)目（如青年基金等）還是有明確的年齡上限，一旦超出年齡上限就無(wú)法申報(bào)相應(yīng)類別的項(xiàng)目，而這未必符合所有學(xué)科領(lǐng)域支持青年人員研究的特點(diǎn)。建議“國(guó)家自然科學(xué)基金突破性研究計(jì)劃”項(xiàng)目適當(dāng)放寬對(duì)年齡的限制，不限制申請(qǐng)人的職稱，給予剛參加工作的優(yōu)秀青年科研人員帶團(tuán)隊(duì)的資格和申請(qǐng)項(xiàng)目的機(jī)會(huì)，最大限度地鼓勵(lì)青年研究人員持續(xù)投身到原創(chuàng)性較強(qiáng)的基礎(chǔ)研究中。

3.5 實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和預(yù)算的彈性管理

國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)各類資助項(xiàng)目普遍有預(yù)算額度限制，而且同類型項(xiàng)目在不同學(xué)科的預(yù)算額度差異很小。以2022 年國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目和面上項(xiàng)目資助額度為例（圖5），除了管理科學(xué)部稍低外，其他科學(xué)部之間的平均資助強(qiáng)度差異很小。然而，不同學(xué)科面臨的原創(chuàng)突破難度以及科研人員對(duì)經(jīng)費(fèi)的需求難免存在差異，相似的預(yù)算額度限制無(wú)法真正根據(jù)不同學(xué)科領(lǐng)域的研究需要提供相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)資助。

圖5 2022 年國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目和面上項(xiàng)目直接經(jīng)費(fèi)平均資助強(qiáng)度［22］Fig.5 Average Funding Intensity of Direct Funds for Key Projects and General Projects of NSFC in 2022［22］

考慮到原創(chuàng)性與突破性的項(xiàng)目導(dǎo)向，以及不同學(xué)科領(lǐng)域開(kāi)展研究的預(yù)算需求差異，建議“國(guó)家自然科學(xué)基金突破性研究計(jì)劃”項(xiàng)目率先試點(diǎn)不設(shè)置資助經(jīng)費(fèi)額度限制，由項(xiàng)目申請(qǐng)人根據(jù)研究需要自主申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)額度，突破性研究計(jì)劃項(xiàng)目學(xué)術(shù)委員會(huì)根據(jù)研究需要對(duì)申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)額度進(jìn)行評(píng)審，并給出資助經(jīng)費(fèi)額度的建議。具體實(shí)施中，可以由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在每年的年度進(jìn)展報(bào)告中寫(xiě)明當(dāng)年花費(fèi)情況，并申請(qǐng)下一年的預(yù)算；然后，由項(xiàng)目學(xué)術(shù)委員會(huì)對(duì)資助經(jīng)費(fèi)的使用情況與預(yù)算情況進(jìn)行審查，審查通過(guò)后才能進(jìn)行下一年撥款。這樣，通過(guò)經(jīng)費(fèi)額度的彈性管理，最大可能為研究人員提供持續(xù)性經(jīng)費(fèi)支持和相對(duì)充足的經(jīng)費(fèi)保障，既避免研究人員不斷尋求經(jīng)費(fèi)支持而無(wú)法專心原創(chuàng)性研究的情況，也有利于加強(qiáng)基礎(chǔ)研究科研經(jīng)費(fèi)的過(guò)程監(jiān)督與管理。