科技查新檢索策略制定分析

時(shí)霽 邵如潔

（天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所 天津市 300000）

隨著當(dāng)前社會(huì)各種信息資源全球化，以及各領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展，各種各樣的信息越來越多地充斥在日常的工作和生活中，往往使人目不暇接；然而，在進(jìn)行相關(guān)科研項(xiàng)目的攻關(guān)和研究工作時(shí)，又難以第一時(shí)間就及時(shí)獲取該領(lǐng)域的最新研究進(jìn)展以及相關(guān)數(shù)據(jù)信息。傳統(tǒng)文獻(xiàn)手工檢索過程中存在著諸多繁瑣步驟，顯然已經(jīng)無法適應(yīng)當(dāng)前大體量的數(shù)據(jù)庫(kù)的信息檢索。如今的網(wǎng)絡(luò)信息資源更加豐富，同時(shí)也更加分散，人們對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)的使用更加頻繁?？萍疾樾鹿ぷ骺梢酝ㄟ^使用各類資源數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)需要的信息進(jìn)行檢索和篩選，從中獲得有效的網(wǎng)絡(luò)信息。

科技查新是指已取得相關(guān)資質(zhì)的查新機(jī)構(gòu)根據(jù)委托人或者委托單位的要求，圍繞科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)，針對(duì)查新點(diǎn)，查證其新穎性的信息咨詢服務(wù)工作。對(duì)于科技查新項(xiàng)目的委托人及委托單位來說，在項(xiàng)目研究的立項(xiàng)、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、成果鑒定等階段，針對(duì)其所研究的項(xiàng)目進(jìn)行科技查新的委托工作，可以以檢出的相關(guān)文獻(xiàn)作為參考，橫向比較其研究成果的創(chuàng)新性。通過與所研究領(lǐng)域的現(xiàn)有科研成果進(jìn)行對(duì)比分析，幫助其判定所研究的項(xiàng)目是否具有可行性，并對(duì)研究方向提供參考。對(duì)于可行性較低或者已有相關(guān)科研數(shù)據(jù)、完成度較高的研究項(xiàng)目，可以幫助客戶規(guī)避重復(fù)無效的科研工作，節(jié)約了項(xiàng)目的時(shí)間成本和金錢成本；對(duì)于可行性較高，并且具備一定新穎性的項(xiàng)目，也可以通過檢索出的文獻(xiàn)和檢索結(jié)論對(duì)項(xiàng)目研究提供數(shù)據(jù)和理論參考。

1 查新工作中的重要環(huán)節(jié)

科技查新是一項(xiàng)科學(xué)研究工作，所出具的科技查新報(bào)告需要具備標(biāo)準(zhǔn)化、程序化、質(zhì)量化的特點(diǎn)，在日常的查新工作中，認(rèn)真高效地完成每一個(gè)工作環(huán)節(jié)，才能確?？萍疾樾聢?bào)告的準(zhǔn)確性、公正性、嚴(yán)謹(jǐn)性和權(quán)威性。

首先，在查新機(jī)構(gòu)收到委托單位提供的查新課題后進(jìn)行初步分析，明確委托方的檢索要求，尤其是項(xiàng)目的研究方向、查新點(diǎn)、查新范圍等方面，在查新檢索的初步階段一定要明確相關(guān)內(nèi)容，及時(shí)與委托方進(jìn)行溝通確認(rèn)，以避免無效工作。其次查新員要進(jìn)行數(shù)據(jù)庫(kù)、檢索工具的對(duì)比篩選，除了利用萬方知識(shí)服務(wù)平臺(tái)、中國(guó)知網(wǎng)以及Engineering Village 數(shù)據(jù)庫(kù)、Web of Science 數(shù)據(jù)庫(kù)等國(guó)內(nèi)外有代表性的數(shù)據(jù)庫(kù)外，對(duì)于具體的研究領(lǐng)域相關(guān)的數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)站要全面覆蓋。然后，查新員在檢索要先根據(jù)客戶所提供的查新點(diǎn)的重點(diǎn)研究對(duì)象提煉關(guān)鍵詞，進(jìn)行合理的擴(kuò)充，考慮關(guān)鍵詞之間的邏輯組配，制定檢索式，在數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行初步檢索，查到部分相關(guān)文獻(xiàn)，并對(duì)這些文獻(xiàn)再進(jìn)行篩選。當(dāng)在數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索出的文獻(xiàn)數(shù)量過多或者過少時(shí)，也要適當(dāng)調(diào)整檢索策略，以避免出現(xiàn)漏檢、錯(cuò)檢、以及檢出文獻(xiàn)較多難以篩選的情況。最后，根據(jù)檢索出的文獻(xiàn)與查新點(diǎn)的相關(guān)程度，選擇需要的文獻(xiàn)列入報(bào)告，并對(duì)于檢索結(jié)果進(jìn)行對(duì)比分析，對(duì)于委托單位提供的查新課題的新穎性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

顯而易見，查新檢索工作的各個(gè)環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，一份具有權(quán)威性的查新報(bào)告的高效完成，有賴于以上每一個(gè)步驟的在完成時(shí)的嚴(yán)謹(jǐn)和準(zhǔn)確。在選擇數(shù)據(jù)庫(kù)以及檢索工具時(shí)，由于各數(shù)據(jù)庫(kù)涉及的研究領(lǐng)域，收錄文獻(xiàn)的類別、國(guó)別、語種都各有側(cè)重，同時(shí)又可能存在重復(fù)交叉，選擇恰當(dāng)、便捷、對(duì)口性強(qiáng)的工具，是提高效率的重要環(huán)節(jié)。在篩選文獻(xiàn)時(shí)，除了影響查新結(jié)論的密切相關(guān)文獻(xiàn)必須列出外，對(duì)于一般相關(guān)文獻(xiàn)，在引列時(shí)應(yīng)該注意盡可能針對(duì)每一個(gè)查新點(diǎn)的不同側(cè)重點(diǎn)，都有能與之呼應(yīng)的文獻(xiàn)，以便從多角度佐證委托項(xiàng)目在其研究領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀。除此之外，我認(rèn)為，檢索策略的制定更是查新工作中的重要一環(huán)，查新檢索策略的準(zhǔn)確制定對(duì)查新結(jié)果的查準(zhǔn)、查全起著非常重要的作用。在進(jìn)行一項(xiàng)查新工作時(shí)，查新員如果想要獲得客觀公正科學(xué)的查新結(jié)論，就必須制定正確的檢索策略。準(zhǔn)確地制定檢索策略式，可以保證查新檢索報(bào)告的質(zhì)量，提高檢索工作的時(shí)效，檢索策略主要根據(jù)委托單位提供的項(xiàng)目名稱、查新點(diǎn)、研究背景、科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)，并融合查準(zhǔn)率而制定的。

2 檢索策略的制定及檢索式編寫

在制定檢索策略的過程中，檢索關(guān)鍵詞的選擇是否恰當(dāng)，對(duì)于檢索結(jié)果有重要影響?？萍疾樾聶z索中檢索標(biāo)識(shí)與系統(tǒng)標(biāo)識(shí)的匹配是重要的，檢索策略中的關(guān)鍵詞既不宜過多，也不能過少；若檢索詞過少導(dǎo)致檢索出的文獻(xiàn)過多，則準(zhǔn)確性相對(duì)較低；反之檢索詞過多導(dǎo)致檢索出的文獻(xiàn)范圍較小，可能會(huì)出現(xiàn)漏檢的情況，導(dǎo)致查不全。因此，在進(jìn)行查新檢索時(shí)，在對(duì)研究?jī)?nèi)容領(lǐng)域深刻理解的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析整理，根據(jù)關(guān)鍵詞及相關(guān)詞匯，結(jié)合基本運(yùn)算符制定合理準(zhǔn)確的檢索策略，做到既查全又查準(zhǔn)。

檢索式主要由兩部分構(gòu)成，即檢索詞和基本運(yùn)算符。除了應(yīng)用委托方提供的查新點(diǎn)中出現(xiàn)的詞匯外，還要對(duì)檢索詞進(jìn)行合理的補(bǔ)充和替換。檢索詞的擴(kuò)充主要包括：上位主題詞和下位主題詞、同義檢索詞。上位詞即指可以涵蓋主題詞的并且比主題詞的含義內(nèi)容更廣泛的一類詞匯，是一種泛指。下位主題詞即專指概念，對(duì)主題詞進(jìn)行細(xì)化闡述，涵蓋的內(nèi)容更加狹窄。為了準(zhǔn)確全面的查找，應(yīng)當(dāng)使用上位詞和下位詞共同參與檢索。否則有可能造成文獻(xiàn)漏檢，很難保證查新結(jié)論的準(zhǔn)確性和權(quán)威性。同義檢索詞除了中文之間的同義替換外，也包括中文意義相同的英文檢索詞。除此之外，還要合理運(yùn)用基本運(yùn)算符。

可見，正確的檢索策略式是確保查新質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。下面以土木工程專業(yè)的相關(guān)查新課題為例，在實(shí)際檢索中發(fā)現(xiàn)，由于其學(xué)科專業(yè)的特點(diǎn)，在指定檢索策略以及選擇關(guān)鍵詞時(shí)具有一定的規(guī)律性。土木工程是研究社會(huì)和生活所需要的工業(yè)與民用建筑、道路橋梁、隧道、軌道交通等工程設(shè)施的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工和維護(hù)的工程領(lǐng)域。根據(jù)委托客戶提供的查新課題中查新點(diǎn)所涉及的研究主體在制定檢索式的不同特點(diǎn)，分成以下四個(gè)類別進(jìn)行詳細(xì)介紹：

2.1 研究主體側(cè)重施工工法/方法/工藝/技術(shù)的查新課題檢索式的編寫

在涉及施工工法的研究課題里需注意，可能存在有研究機(jī)構(gòu)、施工單位開發(fā)應(yīng)用了某一施工工藝，但未形成施工工法。該類別在選擇關(guān)鍵詞時(shí)需要提煉出施工部位、具體做法，制定檢索式一般采用“施工部位+施工工法/方法/工藝/技術(shù)”的形式，例如：課題“大跨鋼結(jié)構(gòu)整體吊裝施工工法”，其檢索式：鋼結(jié)構(gòu)and 吊裝and 整體and 大跨and 工法。

2.2 研究主體側(cè)重結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)/結(jié)構(gòu)構(gòu)造/機(jī)理的查新課題檢索式的編寫

該類別在選擇關(guān)鍵詞時(shí)需要提煉出建筑主體的應(yīng)用場(chǎng)景以及主要結(jié)構(gòu)性質(zhì)，注意同義詞的替換以及上位詞的擴(kuò)充。制定檢索式一般采用“工程場(chǎng)景+結(jié)構(gòu)/構(gòu)造/形態(tài)”的形式，例如：課題“軌道交通高架橋U 型梁”，其檢索式：（軌道交通or 高架）and（U 梁or U 型梁）and（鋼構(gòu)or 鋼結(jié)構(gòu)）and 箱梁and 簡(jiǎn)支and 大跨。

2.3 研究主體側(cè)重規(guī)劃設(shè)計(jì)/勘測(cè)/保養(yǎng)/維修等綜合施工技術(shù)的查新課題檢索式的編寫

該類別檢索式的編寫一般具有層次性，制定檢索式一般采用“施工部位+效果”的形式，例如：課題“屋面施工綜合技術(shù)”，其檢索式：（鎂or Mg）and（鋁or Al）and（錳or Mn）and 屋面and（抗風(fēng)or 防滲漏or 溫差）。

2.4 研究主體側(cè)重設(shè)備/機(jī)器/材料的查新課題檢索式的編寫

由于其他的關(guān)鍵詞可能與工藝方法類有些重合，為了檢索的準(zhǔn)確率更高，該類別在選擇關(guān)鍵詞時(shí)需要加上裝備、裝置、機(jī)器、設(shè)備等限定詞，以縮小檢索范圍。制定檢索式一般采用“設(shè)備操作主體+使用方法”的形式，例如：課題“鋼筋籠智能化加工裝備”，其檢索式：鋼筋and（籠+架）and（自動(dòng)or 智能or 數(shù)字or 驅(qū)動(dòng)電機(jī)）and（擠壓or 纏繞or 焊接or 加工）and（設(shè)備or 裝備or 機(jī)器）。

3 案例解析

3.1 研究主體側(cè)重施工工法/方法/工藝/技術(shù)的查新課題

實(shí)例：課題“大跨鋼結(jié)構(gòu)整體吊裝施工工法”

該項(xiàng)目的查新點(diǎn)主要是大型鋼結(jié)構(gòu)的整體提升，項(xiàng)目通過對(duì)鋼結(jié)構(gòu)的各個(gè)組件先進(jìn)行了BIM 模型的預(yù)制拼裝，再通過多角度吊裝達(dá)到指定位置。理解此查新點(diǎn)后，查新員跟委托人進(jìn)行溝通，并結(jié)合其提供的技術(shù)要點(diǎn)進(jìn)行檢索。

針對(duì)查新點(diǎn)提煉關(guān)鍵詞，包括：使用BIM 模型、統(tǒng)一工廠化預(yù)制、大跨度空間鋼結(jié)構(gòu)、整體液壓、同步提升、多吊升點(diǎn)。BIM 模型又叫建筑信息模型或建筑信息建模，注意同義詞的替換。思路一：將全部的關(guān)鍵詞通過邏輯組配納入一個(gè)檢索式，檢索式一：（鋼構(gòu)or鋼結(jié)構(gòu)）and（吊裝or 提升）and 液壓and 整體and 大跨and 工法and（預(yù)制or 裝配式）and（BIM or 建筑信息模型or 建筑信息建模），經(jīng)檢索，發(fā)現(xiàn)相關(guān)文獻(xiàn)較少。思路二：側(cè)重整體吊裝方法，檢索式二：（鋼構(gòu)or 鋼結(jié)構(gòu)）and（吊裝or 提升）and 液壓and 整體and 大跨and 工法；思路三：側(cè)重建筑信息模型的應(yīng)用，檢索式三：（鋼構(gòu)or 鋼結(jié)構(gòu)）and（預(yù)制or 裝配式）and（BIM or 建筑信息模型or 建筑信息建模）and 板and 整體吊裝；經(jīng)檢索相關(guān)文獻(xiàn)，最終確定檢索式二、三同時(shí)使用作為該項(xiàng)目的檢索策略。

3.2 研究主體側(cè)重結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)/結(jié)構(gòu)構(gòu)造/機(jī)理的查新課題

實(shí)例：課題“軌道交通高架橋U 型梁”

該項(xiàng)目的查新點(diǎn)主要是軌道交通高架橋上異形梁結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)與應(yīng)用，查新點(diǎn)主要是大型鋼結(jié)構(gòu)的整體提升。對(duì)軌道交通高架橋的梁進(jìn)行了異型截面的設(shè)計(jì)，選取了適用的腹板類型，選取了適用的異形梁節(jié)段澆筑方法，驗(yàn)證了結(jié)構(gòu)的受力性能，為后期施工提出合理建議。通過分析委托人提供的查新點(diǎn)和科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)，整理分析后進(jìn)行檢索。

針對(duì)查新點(diǎn)提煉關(guān)鍵詞，包括：異形U 梁截面、腹板、剛構(gòu)連續(xù)箱梁、大跨度組合式簡(jiǎn)支箱形梁。在客戶提供的查新點(diǎn)里若有異形截面的具體形狀，注意在列出具體截面形式的同時(shí)加上上位詞“異形截面”。思路一：將全部的關(guān)鍵詞通過邏輯組配納入一個(gè)檢索式，檢索式一：（軌道交通or 高架）and（U 梁or U 型梁）and（鋼構(gòu)or 鋼結(jié)構(gòu)）and 箱梁and 簡(jiǎn)支and 大跨and 腹板and（截面or 異形），經(jīng)檢索，發(fā)現(xiàn)相關(guān)文獻(xiàn)較少。思路二：側(cè)重整體梁結(jié)構(gòu)，檢索式二：（軌道交通or 高架）and（U梁or U 型梁）and（鋼構(gòu)or 鋼結(jié)構(gòu)）and 箱梁and 簡(jiǎn)支and 大跨；思路三：異形截面的應(yīng)用，檢索式三：（軌道交通or 高架）and（U 梁or U 型梁）and 腹板and（截面or 異形）；經(jīng)檢索相關(guān)文獻(xiàn)，最終確定檢索式二、三同時(shí)使用作為該項(xiàng)目的檢索策略。

3.3 研究主體側(cè)重規(guī)劃設(shè)計(jì)/勘測(cè)/保養(yǎng)/維修等綜合施工技術(shù)的查新課題

實(shí)例：課題“屋面施工綜合技術(shù)”

該項(xiàng)目的查新點(diǎn)主要是鎂鋁錳屋面板的抗風(fēng)效果，查新點(diǎn)主要是在溫差較大、有積雪的地區(qū)采用鎂鋁錳屋面合金板作為屋面板，結(jié)合BIM 軟件模型，進(jìn)行曲屋面的抗風(fēng)設(shè)計(jì)，同時(shí)對(duì)于屋面的細(xì)部設(shè)計(jì)進(jìn)行描述，設(shè)置毛細(xì)排水板、融雪系統(tǒng)等結(jié)構(gòu)。理解此查新點(diǎn)后，查新員跟委托人進(jìn)行溝通，并結(jié)合其提供的技術(shù)要點(diǎn)進(jìn)行檢索。

針對(duì)查新點(diǎn)提煉關(guān)鍵詞，包括：鎂鋁錳金屬屋面、抗風(fēng)、防滲漏、溫差大、融雪結(jié)構(gòu)。鎂、鋁、錳等金屬在作為關(guān)鍵詞是要進(jìn)行同義詞擴(kuò)充，將其化學(xué)式Mg、Al、Mn 列入檢索式，同時(shí)若限定具體材料檢出文獻(xiàn)較少時(shí)，應(yīng)加上上位詞“金屬”作為關(guān)鍵詞。思路一：“施工部位+效果”，檢索式一：（鎂or Mg）and（鋁or Al）and（錳or Mn）and 屋面and（抗風(fēng)or 防滲漏or 溫差），經(jīng)檢索，發(fā)現(xiàn)相關(guān)文獻(xiàn)較多，若使用該檢索式將導(dǎo)致查準(zhǔn)率大幅降低。思路二：增加具體關(guān)鍵的施工步驟，檢索式二：（鎂or Mg）and（鋁or Al）and（錳or Mn）and 屋面and（抗風(fēng)or 防滲漏or 溫差）and（BIM or 建筑信息模型or 建筑信息建模or 融雪）；經(jīng)檢索相關(guān)文獻(xiàn)，最終選取了檢索式二作為該項(xiàng)目的檢索策略。

3.4 研究主體側(cè)重設(shè)備/機(jī)器/材料的查新課題

實(shí)例：課題“鋼筋籠智能化加工裝備”

委托人提供的查新點(diǎn)為鋼筋籠智能化加工裝備。通過分析查新委托單位所提供的查新點(diǎn)以及科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)，該項(xiàng)目的主要研究方向在于通過智能化自動(dòng)化數(shù)控技術(shù)對(duì)鋼筋進(jìn)行精準(zhǔn)定型、多個(gè)驅(qū)動(dòng)電機(jī)聯(lián)動(dòng)控制進(jìn)行鋼筋的固定、定位、擠壓扭轉(zhuǎn)變形和焊接。

針對(duì)查新點(diǎn)提煉關(guān)鍵詞，包括：鋼筋籠智能化加工、多系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)、強(qiáng)制擠壓成型、定位焊接、精確矯直、自動(dòng)纏繞、自動(dòng)焊接、多邊形纏繞式鋼筋籠、一體化成型。智能化可以同義替代為數(shù)字化、自動(dòng)化，這些相關(guān)詞語語義較為寬泛，在檢索中使用場(chǎng)景很多，一旦出現(xiàn)該類詞語，一定不能忽視，否則會(huì)影響檢索的嚴(yán)謹(jǐn)性。將全部的關(guān)鍵詞通過邏輯組配納入一個(gè)檢索式，檢索式：鋼筋and（籠+架）and（自動(dòng)or 智能or 數(shù)字or 驅(qū)動(dòng)電機(jī)）and（擠壓or 纏繞or 焊接or 加工）and（設(shè)備or 裝備or 機(jī)器），經(jīng)檢索相關(guān)文獻(xiàn)，最終確定使用該檢索式進(jìn)行檢索。

4 結(jié)語

通過文獻(xiàn)檢索進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，從而指導(dǎo)實(shí)踐，已成為大數(shù)據(jù)背景下的重要研究手段?？萍疾樾聶z索相比傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)分析技術(shù)，可以在較短時(shí)間內(nèi)完成對(duì)海量數(shù)據(jù)的快速檢索和對(duì)比分析。在日常提供的科技咨詢服務(wù)中，通過查新檢索，查找相關(guān)文獻(xiàn)并做出歸納分析，可以在委托方進(jìn)行科研項(xiàng)目研究時(shí)提供有效幫助。

一般來說科研項(xiàng)目周期長(zhǎng)，前期投入成本高。不管是對(duì)于企業(yè)還是研究人員，如果在項(xiàng)目立項(xiàng)階段或者進(jìn)行過程中，可以通過檢索數(shù)據(jù)庫(kù)里海量的研究文獻(xiàn)，充分研究論證，對(duì)同類型的項(xiàng)目研究成果進(jìn)行類比分析，對(duì)項(xiàng)目的可行性進(jìn)行評(píng)價(jià)，總結(jié)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)，可以幫助委托單位在項(xiàng)目進(jìn)行過程中規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)約項(xiàng)目成本。

因此，在科研工作中，為了獲得更加專業(yè)、更加有針對(duì)性的科研學(xué)術(shù)信息，還需要相關(guān)領(lǐng)域的科技工作者孜孜不倦的去探尋、去發(fā)現(xiàn)；不斷完善科技查新工作的步驟流程和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提升查新員的工作能力，出具更完善、更有參考價(jià)值的科技查新報(bào)告，為各個(gè)領(lǐng)域的科研工作保駕護(hù)航。