省國(guó)資委要求省屬企業(yè)進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理

□ 本刊記者 狄凱

本刊訊 為推動(dòng)省屬企業(yè)全面加強(qiáng)合規(guī)管理，防范法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平，山東省國(guó)資委日前印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)省屬企業(yè)合規(guī)管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》），就健全合規(guī)管理制度、完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制、壓緊壓實(shí)合規(guī)管理責(zé)任等作出了詳細(xì)規(guī)定，并首次明確了首席合規(guī)官的選任與職能。

《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求省屬企業(yè)制定并完善合規(guī)管理基本制度，明確總體目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、考核評(píng)價(jià)、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等內(nèi)容，梳理分析具體業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)較高領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》還特別要求健全境外合規(guī)制度，尊重當(dāng)?shù)厣虡I(yè)規(guī)則、民族文化和社會(huì)習(xí)俗，明確境外投資經(jīng)營(yíng)行為的紅線、底線，及時(shí)將境外規(guī)則轉(zhuǎn)化為內(nèi)部合規(guī)制度。

《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求推進(jìn)重大決策合規(guī)性審查，將合規(guī)性審查作為重大決策必經(jīng)前置程序嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程，進(jìn)一步突出審查剛性約束，確?！皯?yīng)審必審”。同時(shí)強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)督問(wèn)責(zé)，設(shè)立違規(guī)行為舉報(bào)平臺(tái)，就舉報(bào)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查和處理，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的舉報(bào)人可以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)；完善違規(guī)行為追責(zé)問(wèn)責(zé)機(jī)制，明確責(zé)任范圍，細(xì)化問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。

為了壓緊壓實(shí)合規(guī)管理責(zé)任，《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等部門加強(qiáng)對(duì)合規(guī)管理制度體系執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，把合規(guī)管理情況納入巡視巡察內(nèi)容，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題督促有關(guān)部門或權(quán)屬企業(yè)立行立改，對(duì)失職瀆職造成損失的，依紀(jì)依法開(kāi)展追責(zé)問(wèn)責(zé)，發(fā)揮“第三道防線”震懾作用。

對(duì)于此前外界關(guān)注度較高的“首席合規(guī)官”，《指導(dǎo)意見(jiàn)》明確提出省屬企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，由總法律顧問(wèn)兼任，并對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)；同時(shí)規(guī)定，重大決策事項(xiàng)合規(guī)審查意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字。

近年來(lái)，中央高度重視企業(yè)合規(guī)工作，國(guó)務(wù)院國(guó)資委先后出臺(tái)了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，在中央企業(yè)全面推開(kāi)合規(guī)管理工作。此次《指導(dǎo)意見(jiàn)》的出臺(tái)，是山東省國(guó)資委對(duì)國(guó)務(wù)院國(guó)資委相關(guān)規(guī)定的細(xì)化落實(shí)，為省屬企業(yè)進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理提供了政策層面的依據(jù)。