“動(dòng)機(jī)-機(jī)會(huì)-能力”（MOA）理論視角下重大工程承包商創(chuàng)新行為前因機(jī)制的探索性分析

丁繼勇，林 慧

（1.河海大學(xué)商學(xué)院；2.河海大學(xué)工程管理研究所，江蘇南京 211100）

1 研究背景

黨的十八大以來(lái)，我國(guó)重大工程建設(shè)取得矚目成就，高定位、高標(biāo)準(zhǔn)、高要求、高挑戰(zhàn)使得該類(lèi)工程已經(jīng)成為我國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)的主戰(zhàn)場(chǎng)，承包商則被看作是主戰(zhàn)場(chǎng)中的關(guān)鍵成員。例如，截至2022年2月，中國(guó)鐵建股份有限公司承接的項(xiàng)目中已有120 余個(gè)獲得中國(guó)土木工程詹天佑獎(jiǎng)，同為承包商的中國(guó)交通建設(shè)集團(tuán)有限公司和中國(guó)建筑集團(tuán)有限公司累計(jì)分別有100 余個(gè)和90 余個(gè)項(xiàng)目獲獎(jiǎng)?？梢?jiàn)以設(shè)計(jì)單位、施工單位為主的承包方已成為重大工程創(chuàng)新的關(guān)鍵主體。作為項(xiàng)目的直接參與者，他們更了解工程創(chuàng)新需求，并能夠憑借自身知識(shí)創(chuàng)新施工技術(shù)、優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，但在實(shí)踐中，承包商?；谧陨硇б孀畲蠡脑瓌t進(jìn)行行為選擇，再加上自主決策權(quán)缺失、創(chuàng)新能力不足、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)高、收益分配體系不完善等問(wèn)題，其在創(chuàng)新活動(dòng)中的努力程度往往與業(yè)主的期望水平不一致，造成工程技術(shù)進(jìn)步緩慢、創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率低，進(jìn)而使項(xiàng)目整體效益受到影響。因此，研究如何促進(jìn)承包商創(chuàng)新行為的產(chǎn)生和創(chuàng)新水平的提高，對(duì)推動(dòng)我國(guó)重大工程高質(zhì)量發(fā)展有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

重大工程通常指成本為10 億美元或以上，開(kāi)發(fā)建設(shè)需要多年時(shí)間，涉及多個(gè)公共和私人利益相關(guān)者，對(duì)社會(huì)影響巨大的大型復(fù)雜基礎(chǔ)設(shè)施工程［1］。紛繁復(fù)雜的自然、政治、經(jīng)濟(jì)和文化環(huán)境，以及組織方面呈現(xiàn)出的多目標(biāo)剛性約束、一次性、臨時(shí)聯(lián)盟與永久組織的動(dòng)態(tài)變化等特點(diǎn)，使得重大工程存在更頻繁的內(nèi)部沖突，承包商創(chuàng)新過(guò)程面臨更大挑戰(zhàn)。而目前針對(duì)重大工程中承包商創(chuàng)新行為影響因素的相關(guān)研究，或僅考慮企業(yè)層面而忽略項(xiàng)目情境，或注重工程創(chuàng)新績(jī)效的提升而較少針對(duì)承包商這一關(guān)鍵主體，少數(shù)聚焦承包商行為的研究也以單案例梳理為主、多為國(guó)外工程且缺少歸納驗(yàn)證，尚未形成對(duì)我國(guó)重大工程承包商創(chuàng)新行為影響因素的系統(tǒng)認(rèn)識(shí)，并不能很好地指導(dǎo)重大工程創(chuàng)新實(shí)踐。

基于此，本研究首先基于文獻(xiàn)綜述初步梳理影響承包商創(chuàng)新行為的關(guān)鍵因素，而后通過(guò)青藏鐵路、港珠澳大橋、楊房溝水電站3 個(gè)案例的深入分析和專(zhuān)家訪(fǎng)談，總結(jié)歸納我國(guó)重大工程創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以“動(dòng)機(jī)-機(jī)會(huì)-能力”（MOA）理論為總體框架，借助扎根理論中規(guī)范的編碼技術(shù)，全面探究重大工程情境下承包商創(chuàng)新行為的前因條件以及不同條件間的內(nèi)在聯(lián)系，形成重大工程承包商創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制模型，為構(gòu)建中國(guó)特色重大工程管理理論體系添磚加瓦。

2 文獻(xiàn)綜述

2.1 重大工程創(chuàng)新及其特征

創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)之父熊彼特［2］認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)體現(xiàn)在新穎的產(chǎn)出上，具體可以是一種新產(chǎn)品、新方法、新市場(chǎng)、新供應(yīng)來(lái)源或一個(gè)新的組織結(jié)構(gòu)，只有當(dāng)技術(shù)或知識(shí)首次轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)上可以出售的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，才能說(shuō)發(fā)生了技術(shù)創(chuàng)新。工程創(chuàng)新從技術(shù)創(chuàng)新的概念上發(fā)展而來(lái)。Slaughter［3］指出工程創(chuàng)新不一定要發(fā)明新的事物，從其他領(lǐng)域引進(jìn)新事物為工程帶來(lái)改變的過(guò)程也是創(chuàng)新，如通過(guò)運(yùn)用新技術(shù)增加中標(biāo)的可能性、解決施工問(wèn)題等［4］；張鎮(zhèn)森［5］將該范圍進(jìn)一步擴(kuò)大到所有提升工程價(jià)值的變革行為，包括技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。參考上述定義，本研究將重大工程創(chuàng)新定義為：通過(guò)技術(shù)集成，或運(yùn)用“四新”技術(shù)1）、新管理手段等方式解決重大工程中的實(shí)際問(wèn)題，以達(dá)到項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的過(guò)程。

重大工程涉及領(lǐng)域多、覆蓋面廣，復(fù)雜的外部環(huán)境造成各類(lèi)技術(shù)、管理問(wèn)題層出不窮［6］，使創(chuàng)新活動(dòng)更加注重多主體間的協(xié)同性，組織特性問(wèn)題尤為突出［7］。傳統(tǒng)工程項(xiàng)目的一次性與多目標(biāo)沖突造成創(chuàng)新主體注重短期效益，傾向于采用久經(jīng)考驗(yàn)的技術(shù)或慣例，創(chuàng)新意識(shí)不夠［8］。而相較于一般工程，重大工程實(shí)施周期長(zhǎng)、技術(shù)難度大，創(chuàng)新主體已從傳統(tǒng)建筑行業(yè)拓展到設(shè)備制造、環(huán)保和金融等多行業(yè)、多領(lǐng)域［9］，各組織內(nèi)部不同的制度邏輯將加劇創(chuàng)新的孤島現(xiàn)象［10］，再加上重大工程建設(shè)過(guò)程中主體不斷涌現(xiàn)、核心企業(yè)交替變換，顯著增加了主體間關(guān)系的復(fù)雜性［11］，協(xié)同創(chuàng)新面臨嚴(yán)峻的組織障礙。

2.2 承包商創(chuàng)新影響因素

作為創(chuàng)新活動(dòng)的直接參與者，承包商創(chuàng)新影響因素研究受到較多關(guān)注，可以分為企業(yè)和項(xiàng)目?jī)蓚€(gè)層面。企業(yè)層面旨在識(shí)別出提升承包商企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新績(jī)效的相關(guān)因素，大體可以分為組織結(jié)構(gòu)、文化等企業(yè)內(nèi)部特征和法律法規(guī)、市場(chǎng)等外部環(huán)境因素［12］?；诓煌瑖?guó)家、行業(yè)和企業(yè)，各因素的作用效果有所不同［4］?？傮w而言，承包商作為企業(yè)主體，其創(chuàng)新是由項(xiàng)目復(fù)雜性、政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略等多方面驅(qū)動(dòng)的［13］，而創(chuàng)新效果的好壞則依托于知識(shí)資源、戰(zhàn)略定位、領(lǐng)導(dǎo)力等企業(yè)內(nèi)部因素［14］。

相較于企業(yè)層面，項(xiàng)目層面的研究更加注重利益相關(guān)者，尤其是業(yè)主對(duì)承包商創(chuàng)新活動(dòng)的影響，學(xué)者們主要基于項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效和主體行為兩個(gè)角度探究該影響。創(chuàng)新績(jī)效角度，王孟鈞等［15］、Liu 等［16］確定了20 個(gè)影響我國(guó)工程項(xiàng)目創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，并指出業(yè)主領(lǐng)導(dǎo)力、最高管理者承諾、項(xiàng)目戰(zhàn)略、外部環(huán)境支持在眾多因素中具有基礎(chǔ)性作用；張愛(ài)琴等［17］基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)，揭示了行為、資金、技術(shù)、知識(shí)四要素對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制；此外，部分學(xué)者進(jìn)一步細(xì)化創(chuàng)新績(jī)效，僅關(guān)注創(chuàng)新過(guò)程中某一要素的提升路徑，如劉敏等［18］對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新能力的研究、于艷茹［19］對(duì)產(chǎn)學(xué)研間知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究、成子敬［20］對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)脆弱性的研究等。主體行為角度，學(xué)者們常采用博弈論探究業(yè)主對(duì)承包商創(chuàng)新行為的激勵(lì)策略，如薛鳳等［21］對(duì)重大工程協(xié)同創(chuàng)新激勵(lì)契約設(shè)計(jì)，其余研究大多圍繞具體案例展開(kāi)，呈現(xiàn)實(shí)踐中促進(jìn)承包商創(chuàng)新行為的經(jīng)驗(yàn)做法。代表性研究如表1 所示，其中國(guó)外已形成較為豐富的研究成果，而國(guó)內(nèi)學(xué)者們主要圍繞港珠澳大橋等個(gè)別案例展開(kāi)，從不同視角嘗試?yán)迩逦覈?guó)重大工程創(chuàng)新的規(guī)律及治理邏輯。

表1 國(guó)內(nèi)外工程創(chuàng)新案例研究代表性文獻(xiàn)

2.3 MOA 理論

MOA 理論由心理學(xué)基本構(gòu)念發(fā)展而來(lái)，認(rèn)為動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力是個(gè)體/組織發(fā)生某種行為的3 個(gè)必要前提［31］。其中，動(dòng)機(jī)是指引發(fā)某種行為的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力量，為行為的發(fā)生提供能量和方向；能力代表了主體對(duì)行為發(fā)生所必需技能的掌握程度；機(jī)會(huì)是指特定時(shí)空里主體所感知到的、有助于激發(fā)其特定行為的客觀環(huán)境因素。初始MOA 模型指出，動(dòng)機(jī)是導(dǎo)致行為發(fā)生的直接原因，能力和機(jī)會(huì)則是實(shí)現(xiàn)從“心動(dòng)”到“行動(dòng)”的“助推劑”，在行為產(chǎn)生的過(guò)程中發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。

MOA 理論具有很強(qiáng)包容性，已被應(yīng)用于消費(fèi)者行為、知識(shí)共享、聯(lián)盟管理等領(lǐng)域［32］，不同研究中動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力三者間的作用關(guān)系各有不同，不存在統(tǒng)一的要素構(gòu)成和關(guān)系路徑，因此，MOA 理論的作用更多在于提供研究思路，即在分析問(wèn)題時(shí)幫助研究者將具體現(xiàn)象歸類(lèi)轉(zhuǎn)化為可操作的概念，進(jìn)而找到不同行為產(chǎn)生的具體原因。承包商創(chuàng)新行為受到眾多因素的影響，使用MOA 模型不僅有助于篩選出所有可能的前因條件，還能從整體性視角解析承包商主體（能力、動(dòng)機(jī)）特性和外部環(huán)境間的多重作用，進(jìn)而得到創(chuàng)新行為的前因機(jī)制。

2.4 文獻(xiàn)評(píng)述

有關(guān)重大工程創(chuàng)新的研究逐漸多樣化，在概念與特征的界定上基本達(dá)成一致，奠定了本研究的基礎(chǔ)。關(guān)于工程創(chuàng)新的影響因素，企業(yè)層面的研究脫離項(xiàng)目實(shí)踐，輕視對(duì)利益相關(guān)者的分析；項(xiàng)目層面影響因素的系統(tǒng)識(shí)別多關(guān)注一般工程的創(chuàng)新績(jī)效，在探究因素間相互影響關(guān)系方面較為薄弱，研究方法規(guī)范性不足或缺少實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)支撐；少數(shù)針對(duì)承包商創(chuàng)新行為的研究大都圍繞案例展開(kāi)，得出的經(jīng)驗(yàn)做法尚未得到總結(jié)和驗(yàn)證、適用性較弱。因此，本研究從承包商視角切入，在廣泛搜集我國(guó)重大工程創(chuàng)新實(shí)踐案例和訪(fǎng)談數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，借助扎根理論工具和MOA 理論深度挖掘重大工程情境下承包商創(chuàng)新行為的前因及形成機(jī)制，為政府、業(yè)主單位更好地引導(dǎo)承包商創(chuàng)新活動(dòng)提供決策參考。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 方法確定

常用的影響因素識(shí)別方法有文獻(xiàn)研究、案例分析、問(wèn)卷調(diào)查、專(zhuān)家訪(fǎng)談和扎根理論等。為提高研究的科學(xué)性，首先采用案例分析法和專(zhuān)家訪(fǎng)談法收集原始資料，再遵循程序化扎根理論中“開(kāi)放式編碼—主軸式編碼—選擇性編碼”的編碼程序?qū)Y料進(jìn)行分析，具體流程如圖1 所示。方法選取原因如下：第一，本研究試圖探究“重大工程承包商創(chuàng)新行為的前因機(jī)制”問(wèn)題，屬于“如何”和“為什么”的范疇，宜采用探索式案例方法；第二，案例研究帶有特殊性，引入專(zhuān)家訪(fǎng)談進(jìn)行修正和補(bǔ)充能夠使前因的識(shí)別更切合實(shí)際；第三，扎根理論作為連接現(xiàn)實(shí)世界和理論世界的橋梁，運(yùn)用該理論中的編碼技術(shù)對(duì)案例和訪(fǎng)談資料進(jìn)行編碼、聚類(lèi)、迭代、歸納等一系列規(guī)范研究過(guò)程，能夠準(zhǔn)確提煉出我國(guó)重大工程情境中承包商創(chuàng)新行為前因的內(nèi)涵和維度，并對(duì)因素間關(guān)系形成規(guī)律性認(rèn)識(shí)，進(jìn)而構(gòu)建出相應(yīng)的理論模型。

圖1 研究流程

3.2 數(shù)據(jù)收集

3.2.1 案例數(shù)據(jù)收集

考慮到工程項(xiàng)目的單件性，采用多案例研究方法以便將更多潛在因素納入考察范圍。案例的選擇依據(jù)Eisenhardt［33］總結(jié)的抽樣原則進(jìn)行：（1）可獲取性原則。所選案例是與團(tuán)隊(duì)有過(guò)合作或受關(guān)注度高、各階段記錄翔實(shí)的重大工程；（2）差異性和同一性相結(jié)合原則。所選案例應(yīng)均在工程創(chuàng)新中取得良好成效，但在工程類(lèi)型、組織模式、創(chuàng)新側(cè)重點(diǎn)等方面各不相同。結(jié)合實(shí)際情況，最終選取青藏鐵路、港珠澳大橋、楊房溝水電站3 個(gè)案例，具體信息如表2 所示。案例資料主要來(lái)源于兩方面：（1）公司內(nèi)部資料；（2）從公開(kāi)資源中收集到的相關(guān)資料，包括期刊論文、書(shū)籍、報(bào)道、紀(jì)錄片等。在判斷資料的有效性時(shí)，主要從驅(qū)動(dòng)力、驅(qū)動(dòng)效果以及兩者的關(guān)系三方面考慮，三者應(yīng)盡可能包含在一段語(yǔ)義連貫的話(huà)中，作為前因條件選取的支撐素材。

表2 案例項(xiàng)目簡(jiǎn)介

3.2.2 訪(fǎng)談數(shù)據(jù)收集

結(jié)合研究團(tuán)隊(duì)前期重大工程項(xiàng)目調(diào)研基礎(chǔ)和合作單位資源，共邀請(qǐng)到12 位專(zhuān)家參與訪(fǎng)談，其中業(yè)主單位4 人、設(shè)計(jì)單位3 人、施工單位5 人，部分專(zhuān)家擁有作為業(yè)主和承包商的多段工作經(jīng)歷，訪(fǎng)談時(shí)間約為0.5 h～1 h/人次。訪(fǎng)談圍繞重大工程承包商創(chuàng)新行為的影響因素展開(kāi)，通過(guò)參考文獻(xiàn)和案例的梳理成果初步確定訪(fǎng)談問(wèn)題，并通過(guò)業(yè)內(nèi)人員的預(yù)訪(fǎng)談對(duì)問(wèn)題做修正。修正后的問(wèn)題包括：（1）您認(rèn)為哪些現(xiàn)象屬于重大工程創(chuàng)新？請(qǐng)描述1～2 個(gè)例子；（2）您認(rèn)為承包商創(chuàng)新行為的動(dòng)機(jī)是什么？（3）您認(rèn)為什么樣的承包商（如企業(yè)規(guī)模和性質(zhì)、行業(yè)地位、發(fā)展理念等）更傾向于開(kāi)展創(chuàng)新？（4）您認(rèn)為業(yè)主方的哪些管理手段（如關(guān)系管理、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)等）會(huì)促進(jìn)承包商的創(chuàng)新行為？（5）您認(rèn)為除業(yè)主方外的其他單位（如政府、供應(yīng)商、學(xué)?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)）會(huì)影響承包商創(chuàng)新行為嗎？（6）您認(rèn)為承包商創(chuàng)新行為還受到其他因素的影響嗎？

4 數(shù)據(jù)分析

4.1 開(kāi)放式編碼

整合多渠道收集到的文本資料，得到約10 萬(wàn)字的案例數(shù)據(jù)和18 萬(wàn)字的訪(fǎng)談數(shù)據(jù)，隨機(jī)選取2/3 的資料用于詳細(xì)編碼分析，另外1/3 用作理論飽和度檢驗(yàn)。借助NVivo 11 plus 軟件、遵循“貼標(biāo)簽—概念化—范疇化”的順序，處理得到106 個(gè)標(biāo)簽、51個(gè)概念以及19 個(gè)副范疇，部分示例如表3 所示。

表3 案例數(shù)據(jù)的開(kāi)放性編碼（部分）

4.2 主軸式編碼

主軸式編碼旨在發(fā)現(xiàn)并總結(jié)開(kāi)放式編碼中各副范疇間的邏輯關(guān)系和次序，將各類(lèi)副范疇不斷聚類(lèi)就能得到重大工程承包商創(chuàng)新行為前因條件的相關(guān)主范疇。借助成熟的適配理論來(lái)厘清不同范疇間的因果、功能、過(guò)程或策略關(guān)系，最終將19 個(gè)副范疇歸納到6 個(gè)主范疇之中，各范疇的內(nèi)涵如表4 所示。

表4 案例數(shù)據(jù)的主軸式編碼

4.3 選擇性編碼

選擇性編碼的核心是通過(guò)識(shí)別并解釋核心范疇與主范疇間的聯(lián)系來(lái)完成理論構(gòu)建。首先從數(shù)據(jù)中凝練出故事線(xiàn)：近年來(lái)，重大工程面臨的技術(shù)和管理問(wèn)題復(fù)雜程度提升、承包商越發(fā)傾向于通過(guò)創(chuàng)新獲取收益，同時(shí)其自身能力素質(zhì)、項(xiàng)目情境中業(yè)主的支持以及和其他參與方的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等因素，都不同程度驅(qū)動(dòng)著承包商的創(chuàng)新行為。因而，選擇“重大工程承包商創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素”作為故事線(xiàn)，將“創(chuàng)新行為”確定為核心范疇。緊接著回歸原始材料，借助MOA 模型對(duì)各因素進(jìn)行歸類(lèi)、梳理核心范疇與主范疇間的關(guān)系結(jié)構(gòu)，具體如表5 所示。

表5 案例數(shù)據(jù)主范疇間的關(guān)系結(jié)構(gòu)

4.4 理論飽和度檢驗(yàn)

編碼步驟是否停止的依據(jù)為是否達(dá)到理論飽和。將形成的概念和范疇與已編碼的資料進(jìn)行二次比對(duì)，并對(duì)事先預(yù)留的原始資料進(jìn)行編碼，經(jīng)檢驗(yàn)后沒(méi)有發(fā)現(xiàn)新概念、新范疇，概念和范疇間的邏輯關(guān)系也未改變，由此可知研究構(gòu)建的理論已達(dá)到飽和。

5 理論闡釋

遵循扎根理論中的一系列編碼步驟，發(fā)現(xiàn)承包商創(chuàng)新行為的產(chǎn)生需要由三方面要素共同驅(qū)動(dòng)。其中，制度壓力和工程本身復(fù)雜性可歸為動(dòng)機(jī)因素，直接促進(jìn)創(chuàng)新行為的產(chǎn)生；承包商知識(shí)基礎(chǔ)和知識(shí)吸收能力組成創(chuàng)新能力，作為支撐性范疇發(fā)揮作用；業(yè)主支持和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)則歸屬于外部機(jī)會(huì)條件，間接作用于創(chuàng)新行為。結(jié)合MOA 框架，構(gòu)建重大工程承包商創(chuàng)新行為前因機(jī)制的理論模型如圖2所示，具體作用機(jī)制闡釋如下。

圖2 重大工程承包商創(chuàng)新行為前因機(jī)制的MOA 模型

5.1 創(chuàng)新動(dòng)機(jī)：創(chuàng)新行為的直接動(dòng)因

企業(yè)創(chuàng)新的根本動(dòng)力是獲得熊彼得租金，即通過(guò)創(chuàng)新取得經(jīng)濟(jì)效益。而在重大工程情境下，承包商的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)還可能源于政府主導(dǎo)帶來(lái)的聲譽(yù)效應(yīng)和政治訴求，以及項(xiàng)目復(fù)雜性帶來(lái)的不得不創(chuàng)新的工程任務(wù)。

5.1.1 制度壓力

制度理論認(rèn)為個(gè)體和組織行為動(dòng)機(jī)主要源于其對(duì)合法性地位的追求，而企業(yè)只有滿(mǎn)足多重的制度壓力要求才能獲得合法性。結(jié)合Scott［34］劃分的制度環(huán)境壓力源，承包商創(chuàng)新動(dòng)機(jī)來(lái)源于政策環(huán)境帶來(lái)的強(qiáng)制性壓力、業(yè)主需求帶來(lái)的規(guī)范性壓力以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的模仿性壓力三方面。政府部門(mén)針對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的減稅降費(fèi)、財(cái)政補(bǔ)貼等手段，通過(guò)直接經(jīng)濟(jì)利益加大了承包商企業(yè)層面的創(chuàng)新意愿。同時(shí)，重大工程具備政府主導(dǎo)的特性，政府對(duì)項(xiàng)目中創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)注和干預(yù)越強(qiáng)，業(yè)主和承包商們就越傾向于開(kāi)展創(chuàng)新以獲得優(yōu)質(zhì)政府資源。其中，業(yè)主作為工程項(xiàng)目各方的核心規(guī)范壓力來(lái)源，在重大工程創(chuàng)新課題的立項(xiàng)、中間過(guò)程檢查、成果評(píng)審等階段擁有充分話(huà)語(yǔ)權(quán)，承包商必須不斷關(guān)注工程和業(yè)主的需求才能正確把握創(chuàng)新方向。政府和業(yè)主對(duì)工程創(chuàng)新的影響在日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)氛圍中被進(jìn)一步放大，承包商為迅速打響知名度、提高中標(biāo)概率，往往會(huì)在創(chuàng)新活動(dòng)中表現(xiàn)出高度的主觀能動(dòng)性與創(chuàng)造力，如此才能建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

5.1.2 工程本身復(fù)雜性

工程創(chuàng)新是以實(shí)際需求為導(dǎo)向、目標(biāo)鎖定的活動(dòng)，重大工程由于建設(shè)環(huán)境復(fù)雜、施工難度大，承包商的某些創(chuàng)新活動(dòng)是被工程本身復(fù)雜性“逼”出來(lái)的。參考何清華等［35］構(gòu)建的中國(guó)重大工程復(fù)雜性模型，我國(guó)重大工程多為史無(wú)前例的探索性實(shí)踐，常出現(xiàn)無(wú)可用技術(shù)或技術(shù)成熟度低的情況，導(dǎo)致承包商需要對(duì)技術(shù)進(jìn)行改良或整合才能應(yīng)用到工程項(xiàng)目當(dāng)中。此外，環(huán)境給創(chuàng)新帶來(lái)的影響也不容小覷，如港珠澳大橋沉管安裝遇到的突發(fā)性異?；赜匐y題、青藏鐵路中的凍土問(wèn)題，這些復(fù)雜的自然環(huán)境給施工過(guò)程帶來(lái)很大不確定性，若發(fā)生了原有方案未預(yù)見(jiàn)的突發(fā)情況，就需要承包商因地制宜、創(chuàng)新原有思路以形成新的建設(shè)方案；考慮到重大工程的復(fù)雜系統(tǒng)特性，針對(duì)某個(gè)子項(xiàng)目的創(chuàng)新可能帶來(lái)系統(tǒng)中其他部分條件或結(jié)構(gòu)的變化，如對(duì)機(jī)械設(shè)備、工藝設(shè)備提出更高技術(shù)要求，從而引發(fā)一系列的變更、催生新的創(chuàng)新需求和創(chuàng)新活動(dòng)。

5.2 創(chuàng)新能力：創(chuàng)新“動(dòng)機(jī)-行為”的重要支撐

知識(shí)基礎(chǔ)理論指出，創(chuàng)新活動(dòng)的價(jià)值轉(zhuǎn)化需要在參與主體內(nèi)部資源的支持下才能實(shí)現(xiàn)，因此承包商之所以表現(xiàn)出不同的創(chuàng)新行為結(jié)果，與其擁有的知識(shí)和能力密不可分。

5.2.1 承包商知識(shí)基礎(chǔ)

知識(shí)基礎(chǔ)作為企業(yè)發(fā)展的重要資源，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用來(lái)源于知識(shí)深度和知識(shí)廣度兩方面。重大工程面臨的技術(shù)挑戰(zhàn)不斷攀升，知識(shí)深度一方面能夠幫助承包商預(yù)估創(chuàng)新過(guò)程中的困難與風(fēng)險(xiǎn)、增強(qiáng)其對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的信心，推動(dòng)創(chuàng)新行為的產(chǎn)生；另一方面有助于承包商充分調(diào)動(dòng)和分配內(nèi)部資源、降低創(chuàng)新的差錯(cuò)與風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)創(chuàng)新升級(jí)。然而，知識(shí)深度超過(guò)一定閾值將會(huì)帶來(lái)路徑依賴(lài)、產(chǎn)生技術(shù)變革惰性，此時(shí)即需要承包商擁有足夠的知識(shí)寬度以探尋、吸收外部的異質(zhì)性知識(shí)。具有多種知識(shí)類(lèi)型的承包商對(duì)潛在的市場(chǎng)變化更敏感、對(duì)前沿信息技術(shù)接受程度更高，進(jìn)而更容易發(fā)現(xiàn)新市場(chǎng)或研發(fā)新技術(shù)，開(kāi)展突破性創(chuàng)新活動(dòng)。另外，承包商也可憑借知識(shí)的異質(zhì)性組建創(chuàng)新聯(lián)盟，共享資源、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而縮短創(chuàng)新周期并提高成功率。

5.2.2 承包商知識(shí)吸收能力

知識(shí)吸收能力是指主體識(shí)別、消化新知識(shí)，并最終應(yīng)用知識(shí)解決實(shí)際問(wèn)題的能力，該能力和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的正相關(guān)關(guān)系被廣泛驗(yàn)證［36］。借助知識(shí)過(guò)程化的研究視角［37］，知識(shí)獲取能力影響著承包商找尋外部顯隱性知識(shí)這一創(chuàng)新的初始過(guò)程，知識(shí)獲取能力越大，承包商越容易捕捉到新的工藝工法、獲取合作單位的多樣化知識(shí)，為其創(chuàng)新行為提供良好的資源支持；知識(shí)轉(zhuǎn)化能力關(guān)系到隱性知識(shí)外部化以及新舊知識(shí)的整合效果，較高的知識(shí)轉(zhuǎn)化能力將促進(jìn)承包商存儲(chǔ)、整合從外部獲取到的新知識(shí)，形成可利用的知識(shí)形式，推動(dòng)創(chuàng)新過(guò)程更快完成；而知識(shí)應(yīng)用能力反映了承包商創(chuàng)造新知識(shí)的水平高低，創(chuàng)新行為是否產(chǎn)生，關(guān)鍵在于承包商能否將內(nèi)外部知識(shí)轉(zhuǎn)化為真實(shí)存在的技術(shù)、產(chǎn)品或服務(wù)，因此知識(shí)應(yīng)用能力對(duì)承包商創(chuàng)新行為十分關(guān)鍵。

5.3 創(chuàng)新機(jī)會(huì)：創(chuàng)新“動(dòng)機(jī)-行為”的情境條件

不同層面下機(jī)會(huì)因素對(duì)創(chuàng)新行為的影響方式不同，個(gè)體層面多作用于員工的內(nèi)在心理狀態(tài)，組織層面則通過(guò)改變組織創(chuàng)新能力大小來(lái)影響創(chuàng)新行為。參考以往研究，創(chuàng)新機(jī)會(huì)對(duì)重大工程中承包商創(chuàng)新行為的驅(qū)動(dòng)作用主要來(lái)源于業(yè)主支持和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)兩方面。

5.3.1 業(yè)主支持

重大工程中業(yè)主雖然沒(méi)有直接創(chuàng)新的能力，但其能通過(guò)合同、關(guān)系管理等手段影響承包商創(chuàng)新意愿，進(jìn)而培育和促進(jìn)承包商的創(chuàng)新行為。借鑒Gomes 等［38］對(duì)于高層管理者的研究，業(yè)主作為重大工程創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)者，一方面常通過(guò)契約手段對(duì)承包商創(chuàng)新活動(dòng)提供直接支持，如楊房溝項(xiàng)目中業(yè)主在合同中明確提及對(duì)創(chuàng)優(yōu)獲獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)、主動(dòng)承擔(dān)了不確定性程度較大的物價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，從經(jīng)濟(jì)利益的角度使創(chuàng)新過(guò)程更具吸引力；另一方面業(yè)主也通過(guò)提供資金、整合專(zhuān)家智力資源、培育創(chuàng)新文化等非合同手段向承包商傳達(dá)自身對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的積極期待，有利于建立承包商對(duì)創(chuàng)新行為的角色認(rèn)同，增大其創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，如港珠澳大橋管理局致力于構(gòu)建相互依存、同舟共濟(jì)的和諧伙伴關(guān)系，并深度嵌入工程創(chuàng)新各個(gè)階段、利用自身優(yōu)勢(shì)統(tǒng)一協(xié)調(diào)各方，營(yíng)造多方共贏氛圍，進(jìn)而促進(jìn)承包商在工程中的積極創(chuàng)新行為。

5.3.2 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

根據(jù)資源依賴(lài)?yán)碚?，重大工程承包商作為單一主體的知識(shí)和能力有限，需要通過(guò)與其他參與方建立網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的形式獲取技術(shù)、資金、信息等多類(lèi)創(chuàng)新資源［39］。網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大、承包商所聯(lián)合的外部參與方數(shù)量越多，則網(wǎng)絡(luò)中存在技能互補(bǔ)的主體概率越大、異質(zhì)性知識(shí)獲取渠道和種類(lèi)更加豐富，由此減小了承包商吸收外部資源的成本，進(jìn)而有助于其開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)；在相同網(wǎng)絡(luò)規(guī)模下，開(kāi)放共享的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能夠降低各成員間相互約束程度，使得知識(shí)在網(wǎng)絡(luò)中的流動(dòng)速度加快，承包商能夠充分利用共享平臺(tái)中豐富的資源來(lái)增強(qiáng)自身創(chuàng)新能力。另外，重大工程創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)主體動(dòng)態(tài)性和合作臨時(shí)性，高網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度能夠讓新舊成員在短時(shí)間內(nèi)形成穩(wěn)定的信任關(guān)系，增大各方對(duì)承包商創(chuàng)新的支持力度，保證承包商資源獲取的效率和效果，進(jìn)而促進(jìn)其創(chuàng)新行為的發(fā)生。

6 結(jié)論與展望

6.1 研究結(jié)論

本研究通過(guò)工程創(chuàng)新實(shí)踐分析和專(zhuān)家訪(fǎng)談，明確了重大工程中傾向于開(kāi)展創(chuàng)新的承包商特質(zhì)以及觸發(fā)其創(chuàng)新行為的前提條件，構(gòu)建了中國(guó)情境下重大工程承包商創(chuàng)新行為前因機(jī)制的MOA 模型，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新行為的產(chǎn)生是創(chuàng)新動(dòng)機(jī)、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新機(jī)會(huì)三者共同驅(qū)動(dòng)的結(jié)果。

（1）工程本身復(fù)雜性和制度壓力是承包商創(chuàng)新行為的直接動(dòng)因。復(fù)雜性加劇了重大工程項(xiàng)目技術(shù)或管理需求與承包商供給不足的矛盾，倒逼創(chuàng)新行為的產(chǎn)生；而政府的強(qiáng)制要求或激勵(lì)制度、業(yè)主方的需求以及獲取市場(chǎng)份額的競(jìng)爭(zhēng)壓力也是激發(fā)承包商創(chuàng)新行為的關(guān)鍵。

（2）知識(shí)基礎(chǔ)和吸收能力是承包商創(chuàng)新所需的重要支撐。承包商所掌握知識(shí)的深度和寬度為創(chuàng)新行為提供了知識(shí)基礎(chǔ)；而吸收能力則通過(guò)獲取、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用知識(shí)的過(guò)程使外部知識(shí)為承包商所用，推進(jìn)知識(shí)在創(chuàng)新活動(dòng)中的應(yīng)用。

（3）業(yè)主支持和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)為承包商創(chuàng)新行為提供機(jī)會(huì)。業(yè)主主要通過(guò)制定約束或激勵(lì)的合同條款、營(yíng)造創(chuàng)新氛圍、提供資源支持等手段強(qiáng)化承包商創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，進(jìn)而引發(fā)創(chuàng)新行為；而創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征則通過(guò)影響承包商獲取、消化網(wǎng)絡(luò)中各種流動(dòng)資源的能力，推動(dòng)創(chuàng)新進(jìn)程，加速創(chuàng)新行為的產(chǎn)生。

6.2 管理啟示

研究結(jié)論為政府和業(yè)主方激發(fā)重大工程中承包商創(chuàng)新行為帶來(lái)如下管理啟示：

（1）壓力與動(dòng)力并行，強(qiáng)化承包商創(chuàng)新動(dòng)機(jī)。作為正式制度的主要供給方，各級(jí)政府應(yīng)積極落實(shí)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，充分利用行政手段（如更新工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、減免稅收或財(cái)政補(bǔ)貼等）促進(jìn)承包商對(duì)重大工程創(chuàng)新活動(dòng)不可動(dòng)搖地位以及創(chuàng)新行為可獲利益的認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化對(duì)重大工程創(chuàng)新的引導(dǎo)，進(jìn)而增大制度壓力；同時(shí)，業(yè)主作為工程創(chuàng)新的集成者，應(yīng)在明確具體創(chuàng)新要求、各參與方工作界面的基礎(chǔ)上，通過(guò)錦標(biāo)激勵(lì)、創(chuàng)新業(yè)績(jī)考核等方式全面營(yíng)造競(jìng)爭(zhēng)氛圍，以促進(jìn)承包商更積極的創(chuàng)新行為。

（2）注重承包商創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和提升。承包商能力對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)質(zhì)量十分重要，業(yè)主一方面可通過(guò)制定嚴(yán)格的準(zhǔn)入、考核、監(jiān)督和評(píng)價(jià)等規(guī)則，篩選出一批專(zhuān)業(yè)技能過(guò)硬、管理協(xié)調(diào)有力、提供服務(wù)高效的承包商，另一方面可以通過(guò)引進(jìn)科研機(jī)構(gòu)等類(lèi)型不同的創(chuàng)新主體，為承包商創(chuàng)新提供更多的知識(shí)源，并用契約和關(guān)系治理手段構(gòu)建各主體間良好的協(xié)同模式，擴(kuò)大工程創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、開(kāi)放性和關(guān)系強(qiáng)度，通過(guò)強(qiáng)化知識(shí)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的擴(kuò)散、流通與共享，推動(dòng)承包商創(chuàng)新能力的提升。

（3）加大對(duì)承包商創(chuàng)新的資源支持。承包商創(chuàng)新行為與其對(duì)客觀環(huán)境中機(jī)會(huì)的感知密切相關(guān)，業(yè)主應(yīng)從多種途徑對(duì)承包商創(chuàng)新提供直接或間接性支持，降低其創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期、提升效益預(yù)期，尤其在承包商創(chuàng)新所需資源超出其能力范圍的時(shí)候，業(yè)主可通過(guò)規(guī)劃創(chuàng)新目標(biāo)、制定創(chuàng)新制度、深度參與創(chuàng)新過(guò)程等方式履行主導(dǎo)作用，為承包商創(chuàng)新活動(dòng)提供有效保障；政府相關(guān)部門(mén)則可通過(guò)制定產(chǎn)學(xué)研優(yōu)惠與激勵(lì)政策、構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)作平臺(tái)、促進(jìn)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展等途徑，充分發(fā)揮承包商企業(yè)創(chuàng)新主體地位，不斷完善承包商協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)越外部環(huán)境。

6.3 研究展望

本研究在中國(guó)情境下開(kāi)展了不同行業(yè)、不同規(guī)模的多個(gè)重大工程創(chuàng)新案例搜集和專(zhuān)家訪(fǎng)談，遵循程序化扎根理論的編碼技術(shù)對(duì)案例資料進(jìn)行規(guī)范化分析，以此保障研究結(jié)論的科學(xué)性。然而，凝練總結(jié)的過(guò)程中不可避免會(huì)受到個(gè)人主觀認(rèn)知偏差的影響，基于此建立的理論模型是否具有普適性意義，有待后續(xù)大樣本調(diào)查與驗(yàn)證性分析。考慮到承包商創(chuàng)新行為是動(dòng)機(jī)、能力、機(jī)會(huì)三者共同作用的結(jié)果，影響因素間構(gòu)成了非對(duì)稱(chēng)的復(fù)雜因果關(guān)系，未來(lái)可探索通過(guò)定性比較分析（QCA）等方法探究各因素組合與創(chuàng)新行為間的作用關(guān)系，從而得出承包商創(chuàng)新行為的多元前因構(gòu)型和主要驅(qū)動(dòng)路徑。

注釋?zhuān)?/p>

1）“四新”技術(shù)是指新技術(shù)、新工藝、新材料、新裝備。

2）青藏鐵路工程充分吸取了國(guó)內(nèi)外高原、凍土工程建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)做法，將質(zhì)量控制、環(huán)境保護(hù)和衛(wèi)生安全目標(biāo)進(jìn)行整體融合，并加入工期控制和投資控制目標(biāo)，實(shí)施綜合考核評(píng)比，建立了“投資、工期、質(zhì)量、環(huán)保、職業(yè)健康安全”五大控制目標(biāo)。