關(guān)于農(nóng)業(yè)科研院所科研誠信管理平臺的探索

吳穎靜 季浩 原源 蔡小昂 程彬彬

（上海市農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)科技信息研究所，上海 201403） *為通信作者

近年來，我國科技事業(yè)取得了長足發(fā)展，學術(shù)論文發(fā)表數(shù)量、質(zhì)量顯著提升，但是也暴露出了科研失信等問題。2017 年的“翟天臨事件”將學術(shù)不端帶入了大眾視野，造成了嚴重的社會影響，此后的多起國內(nèi)學者論文被國際學術(shù)期刊撤稿事件，更是損害了我國科技界的國際形象。因此，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳先后印發(fā)了《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》與《關(guān)于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設(shè)的意見》等文件，提出了28 條意見與“零容忍”政策[1-2]。

在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，一旦出現(xiàn)科研失信，不僅會危及農(nóng)業(yè)科技發(fā)展，而且會衍生出重大的民生問題。因此，農(nóng)業(yè)科研院所要積極開展科研誠信管理。在信息化的時代背景下，農(nóng)業(yè)科研院所可通過科研誠信管理平臺建設(shè)，實現(xiàn)科研誠信的全流程信息化管理，從而規(guī)范科研行為，提高科研機構(gòu)信譽，帶動農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。在此背景下，為進一步加強農(nóng)業(yè)科研院所的誠信管理，筆者擬對農(nóng)業(yè)科研院所科研誠信管理平臺的建設(shè)方案和保障措施進行介紹，以期為實現(xiàn)高效、規(guī)范、透明、實時的農(nóng)業(yè)科研信息化管理提供參考。

1 農(nóng)業(yè)科研院所科研誠信管理平臺的創(chuàng)建需求

在我國，農(nóng)業(yè)科研院所是農(nóng)業(yè)科技發(fā)展的中堅力量。目前，國內(nèi)很多農(nóng)業(yè)科研院所的科研誠信管理存在監(jiān)督主體不明、法律意識淡薄、誠信考核缺失、誠信教育不足等問題，而創(chuàng)建科研誠信管理平臺不僅能系統(tǒng)地解決相關(guān)工作難點，還能構(gòu)建科研誠信管理制度體系。農(nóng)業(yè)科研院所科研誠信管理平臺的創(chuàng)建需求總結(jié)起來主要有以下幾點。

1.1 高效的監(jiān)督機制

我國的相關(guān)科研管理條例規(guī)定，由科研知識產(chǎn)權(quán)所屬人的主管機構(gòu)負責調(diào)查、處理學術(shù)不端行為。但是在實際工作中，各科研機構(gòu)鮮有設(shè)置專門的部門監(jiān)管科研誠信，各研究領(lǐng)域也缺乏固定的科研誠信監(jiān)督共同體或協(xié)會機構(gòu)，更沒有相應(yīng)的專業(yè)委員會制定相關(guān)的學術(shù)不端處罰條例。由于監(jiān)管主體及其監(jiān)督權(quán)力的不明晰，導(dǎo)致科研誠信監(jiān)督一直處于松散狀態(tài)。因此，農(nóng)業(yè)科研院所若能構(gòu)建科研誠信管理平臺，會有助于關(guān)聯(lián)各機構(gòu)，將監(jiān)督權(quán)責分配到人，并能依據(jù)不同科研類型搭建監(jiān)管流程，從而形成一套完整、高效的監(jiān)管機制。

1.2 規(guī)范的誠信評估

目前，我國尚未出臺處罰科研失信的刑法、民法等法律，導(dǎo)致被侵權(quán)者常常申訴無門、舉報無效，而相關(guān)科研失信者只受到較輕的行政處罰，由此說明，僅僅依靠部分科研誠信相關(guān)的行政性、地方性規(guī)定已無法滿足當下科研誠信的發(fā)展需求。另外，作為科研人員，既要了解科研誠信的規(guī)范，又要檢測科研成果是否有重復(fù)，這無疑增加了科研人員的工作量。因此，相關(guān)農(nóng)業(yè)科研院所若能構(gòu)建科研誠信管理平臺，且在科研誠信管理平臺中嵌入相關(guān)法律條款，并提前預(yù)留法規(guī)普及、誠信檢測、違法舉報等通道，這樣既可以幫助科研人員減輕一定的查重工作量，又可以幫助科研人員養(yǎng)成科研誠信的良好習慣[3]。

1.3 透明的共享信息

目前，科研院所的人才職稱晉升、獎勵制度均是以發(fā)表論文、申報項目等為主要評級依據(jù)，而對知識產(chǎn)權(quán)、學術(shù)誠信等的關(guān)注較少，這就導(dǎo)致部分科研人員形成了“唯論文”“唯項目”的價值觀，忽視了科研誠信的建立。因此，相關(guān)農(nóng)業(yè)科研院所若能構(gòu)建科研誠信管理平臺，且個人科研誠信是公開、可查詢的，則不僅學術(shù)委員會可以依據(jù)相關(guān)章程約束學術(shù)不端行為，而且人才考核部門可以從平臺上獲得個人科研誠信記錄，并將其作為人才職稱晉升等的考核依據(jù)。

1.4 實時的互動教育

近年來，科研院所雖然重視科研誠信，但是仍存在忽視科研誠信宣傳教育的情況，尤其是對于一些剛?cè)肼毜那嗄昕蒲腥藛T，科研誠信是學術(shù)行業(yè)的首要規(guī)范，需要在第一時間傳授給青年科研人員。而在現(xiàn)實中，很少有科研院所在青年科研人員的“第一課”中講授科研誠信專題，也缺乏實時的互動教育。因此，相關(guān)農(nóng)業(yè)科研院所若能構(gòu)建科研誠信管理平臺，不僅能第一時間給青年科研人員宣傳科研誠信的相關(guān)內(nèi)容，還能在農(nóng)業(yè)科研院所形成系統(tǒng)、實時的科研誠信宣傳教育體系。

2 科研誠信管理平臺的建設(shè)方案

2.1 建設(shè)科研誠信管理平臺的保障措施

2.1.1 構(gòu)建跨機構(gòu)的行政管理體系

科研誠信管理平臺建設(shè)是一項系統(tǒng)工作，不僅需要農(nóng)業(yè)科研院所內(nèi)的各機構(gòu)分工合作，還需要明確相關(guān)責任主體，故需先構(gòu)建跨部門的行政管理體系。具體內(nèi)容為：由農(nóng)業(yè)科研院所自己確認本單位的權(quán)責結(jié)構(gòu)，對認領(lǐng)和自行提交的成果進行分級審查和管理。一般情況下，這項工作由院（所）級紀檢監(jiān)察管理部門和科研管理部門主導(dǎo)，并給單位內(nèi)不同身份的工作人員分配不同的管理權(quán)限。例如，科技人員主要是編輯個人信息和成果信息，管理員主要是對科技人員提交的信息進行審核，院（所）級科研管理部門主要是審核全院（所）的所有信息，相關(guān)科研活動記錄、科研檔案則由院（所）級人事、檔案等部門專職負責管理。

值得注意的是，在構(gòu)建科研誠信管理平臺時，不同農(nóng)業(yè)科研院所之間可以溝通達成統(tǒng)一的管理分類共識。例如，可根據(jù)科研人員、相關(guān)機構(gòu)、組織等進行分類，形成統(tǒng)一的信息分類標準，這樣不僅有利于各農(nóng)業(yè)科研院所之間的相互交流，也有利于將地方信息匯總到全國平臺，便于科研人員誠信檔案的統(tǒng)一管理。同時，農(nóng)業(yè)科研院所在構(gòu)建科研誠信管理平臺時，可根據(jù)自身的需求，在平臺中預(yù)先加入不同性質(zhì)的用戶角色，例如，項目承擔人員、咨詢評審專家、項目管理專業(yè)機構(gòu)、項目承擔單位、中介服務(wù)機構(gòu)等相關(guān)責任主體都可以獲得特定的身份，加入到科研誠信管理平臺中，從而形成跨單位的行政管理體系。

2.1.2 利用先進的信息技術(shù)

傳統(tǒng)的科研誠信管理在利用大數(shù)據(jù)處理問題時，具有耗時長的弊端，若在構(gòu)建科研誠信管理平臺時，引入?yún)^(qū)塊鏈、AI、數(shù)據(jù)云等先進的信息技術(shù)，則能幫助管理平臺高效地分單元處理事件，從而提高管理效率[4]。例如，可利用先進的信息技術(shù)進行用戶角色分類，用戶角色可分為科研成果申報人員、行政管理人員、學術(shù)委員會審議員等，且不同用戶的權(quán)限、責任、使用流程、檢驗細則等均有所不同，有利于提高用戶個人的平臺使用效率，同時，不同角色之間可以通過信息采集、記錄、評價、應(yīng)用等操作，實現(xiàn)學術(shù)誠信的及時審查[5]，從而有助于提高管理效率。

2.1.3 形成規(guī)范科研行為的制度文件

科研行為的主體通常包括科研機構(gòu)、高等學校、科技中介服務(wù)機構(gòu)、科技計劃（專項、基金等）項目管理專業(yè)機構(gòu)以及學會、協(xié)會、研究會等社會團體。一次獨立的科研行為要求具備設(shè)計項目、立項評審、實施研究、結(jié)題驗收和外審評估等一系列步驟。因此，農(nóng)業(yè)科研院所在建設(shè)科研誠信管理平臺時，應(yīng)明確本單位的科研活動范圍與行為，形成規(guī)范科研行為的制度文件。同時，該文件應(yīng)通過相關(guān)學術(shù)委員會的討論與決議，最終納入單位章程、員工行為規(guī)范、崗位說明書等內(nèi)部規(guī)章制度及聘用合同中，從而有效地規(guī)范科研行為。

2.1.4 明確“科研管理”的雙向責任

農(nóng)業(yè)科研院所在建設(shè)科研誠信管理平臺時，可成立學術(shù)委員會，并明確學術(shù)委員會的科研誠信工作任務(wù)、職責權(quán)限。一方面，科研人員在日常的科技計劃項目、創(chuàng)新基地、院士增選、科技獎勵、重大人才工程等工作中需簽署由學術(shù)委員會擬定的誠信承諾書，并上傳至平臺待查；另一方面，學術(shù)委員會要與相關(guān)科研人員簽署監(jiān)督責任書，并上傳至平臺備案。這樣既落實了科研誠信的責任主體，也明確了科研誠信的監(jiān)督責任人。

2.1.5 對違規(guī)者采取“零容忍”政策

針對學術(shù)失信等問題，農(nóng)業(yè)科研院所要堅決落實“一票否決”和 “零容忍”政策，并加大懲罰力度。同時，要設(shè)立專門部門負責強化科研誠信審核，不僅要有院（所）內(nèi)的科技計劃管理部門審核，也要有院（所）外的?。ㄊ校┘墑e的項目管理專業(yè)機構(gòu)輔助管理。一旦發(fā)現(xiàn)有學術(shù)不端行為，審核人員應(yīng)及時將學術(shù)不端者加入管理平臺的失信行為記錄名單中。

2.1.6 維護用戶知識產(chǎn)權(quán)與數(shù)據(jù)安全

為尊重個人隱私、保障個人信息安全與知識產(chǎn)權(quán)，農(nóng)業(yè)科研院所在建設(shè)科研誠信管理平臺時，可采用用戶登錄密碼加密等方式來確保平臺數(shù)據(jù)的安全，但是不可收集與科研誠信考核無關(guān)的個人信息。同時，要與用戶簽署文件協(xié)議，聲明以任何手段竊取平臺其他用戶信息、論文數(shù)據(jù)等行為均屬違法行為，一切法律后果自行承擔。此外，平臺可以以彈窗、超鏈接等形式呈現(xiàn)相關(guān)法律文件，幫助用戶知法、懂法、學法、用法，自覺遵守相關(guān)法律職責。

2.2 科研誠信管理平臺的功能

2.2.1 數(shù)據(jù)采集功能

目前，國內(nèi)大多數(shù)農(nóng)業(yè)科研院所依舊采用傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案管理方法進行科研誠信管理，這樣不僅無法將分散的檔案數(shù)據(jù)進行整合分析，而且無法形成完整的科研誠信管理體系，很難對學術(shù)不端現(xiàn)象進行有效的監(jiān)督和處理。因此，農(nóng)業(yè)科研院所在建設(shè)科研誠信管理平臺時，可利用數(shù)字技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等，搭建信息化網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，對相關(guān)數(shù)據(jù)進行采集、管理與分析。若農(nóng)業(yè)科研院所尚未建立自己的數(shù)據(jù)庫，可以考慮依托維普數(shù)據(jù)平臺等商業(yè)學術(shù)數(shù)據(jù)平臺，同步數(shù)據(jù)與內(nèi)容，幫助農(nóng)業(yè)科研院所建立健全信息共享機制并完善科研評價體系。此外，科技人員可以通過平臺的數(shù)據(jù)采集功能進行科研成果的查詢和認領(lǐng)，并建立個人信息庫，從而規(guī)避重復(fù)統(tǒng)計、漏報、誤報等傳統(tǒng)問題，有效提高了科研誠信管理效率。

2.2.2 抄襲判斷功能

農(nóng)業(yè)科研院所科研誠信管理平臺需具備抄襲判斷功能。以發(fā)表的農(nóng)業(yè)科技論文為例，農(nóng)業(yè)科研院所在建設(shè)科研誠信管理平臺時，可根據(jù)《CNKI 科研誠信管理系統(tǒng)使用探討》劃定的重復(fù)率層級，構(gòu)建相關(guān)的智能檢測系統(tǒng)。智能檢測系統(tǒng)以相關(guān)數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，對農(nóng)業(yè)科技論文進行逐字、逐句、逐段、逐章等不同層次的檢測；同時，鑒于很多農(nóng)業(yè)科技論文有不同格式的圖表，為識別內(nèi)容相同但表現(xiàn)形式不同的圖表，智能檢測系統(tǒng)需引入基于全文的圖表識別檢測工具，通過對圖表輪廓、造型、色彩、數(shù)據(jù)等多元素進行識別，將其轉(zhuǎn)化為可量化內(nèi)容與其他已發(fā)表的農(nóng)業(yè)科技論文進行比對，最終形成一份抄襲判定結(jié)果報告[6-7]。

2.2.3 信息共享功能

建設(shè)科研誠信管理平臺的最終目的是實現(xiàn)科研誠信信息共享，故為實現(xiàn)全國范圍內(nèi)的科研誠信信息共享，農(nóng)業(yè)科研院所構(gòu)建的科研誠信管理平臺需具備信息共享功能，并要在地方科研院所完成科研誠信管理平臺建設(shè)后搭建全國性的科研誠信管理平臺。因此，在確保數(shù)據(jù)安全的基礎(chǔ)上，農(nóng)業(yè)科研院所在建設(shè)科研誠信管理平臺時，要共享真實、可靠的數(shù)據(jù)給全國平臺，這樣不僅有利于實現(xiàn)全國層面的資源優(yōu)化配置，還有利于地方農(nóng)業(yè)科研院所及時了解全國其他地區(qū)農(nóng)業(yè)科研院所的真實情況，實現(xiàn)資源信息共享。

2.2.4 實時在線學習功能

近年來，國家與各?。ㄊ校┫嗬^發(fā)布了有關(guān)科研誠信的管理文件，為加強對這些管理文件的宣傳，農(nóng)業(yè)科研院所的科研誠信管理平臺需具備實時在線學習功能。具體為：（1）以新聞、公告等形式，及時公布國家級、省級、市級、院級出臺的有關(guān)科研誠信的政策法規(guī)、法律條文、學術(shù)規(guī)范等，保證政策傳達的實時性和有效性。（2）定期在平臺專欄上發(fā)布相關(guān)政策和文件的解讀，并配以學術(shù)失信的案例報告，正反對照相結(jié)合，提升教育實效[8]。（3）提供誠信承諾制度、科研過程可追溯制度、科研成果檢查和報告制度等規(guī)章制度的下載鏈接，方便用戶隨時查閱和學習。（4）構(gòu)建學術(shù)誠信考試庫，考題可以小游戲、小練習等形式呈現(xiàn)，讓用戶在娛樂的同時了解科研誠信的具體細則，使廣大科技人員樹立科研誠信的意識。

3 結(jié)束語

在農(nóng)業(yè)科研成果規(guī)?？焖贁U大的今天，科研誠信問題屢見不鮮，如果不能及時解決科研誠信管理工作中的難題，將會制約我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展。因此，農(nóng)業(yè)科研院所亟需構(gòu)建具有農(nóng)業(yè)科研單位特色的科研誠信管理平臺,這樣不僅有助于從技術(shù)、制度、宣傳等多維度對科研誠信系統(tǒng)進行完善，還有助于實現(xiàn)農(nóng)業(yè)科研過程的全程檢測、不同院所之間的互相監(jiān)督、各學科的創(chuàng)新發(fā)展，從而促進我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。