跨界流域生態(tài)環(huán)境脆弱性及協(xié)同治理策略研究

王俊杰 何壽奎 梁功雯

摘要：

針對(duì)跨界流域生態(tài)環(huán)境協(xié)同治理面臨的橫向治理評(píng)估體系不完善、治理主體主動(dòng)施策意愿低的問(wèn)題，從流域生態(tài)環(huán)境脆弱性改善、生態(tài)價(jià)值實(shí)現(xiàn)角度探索治理主體協(xié)同決策的動(dòng)力機(jī)制。分別構(gòu)建Nash非合作博弈、Stackelberg主從博弈以及協(xié)同合作博弈模型，分析流域上下游政府的生態(tài)環(huán)境協(xié)同治理策略，并建立基于流域生態(tài)環(huán)境脆弱性變化的橫向生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：在非協(xié)同合作下，上下游政府努力程度不足；協(xié)同合作在經(jīng)濟(jì)層面上比非協(xié)同合作更加有利于生態(tài)環(huán)境改善；上下游政府自發(fā)達(dá)成協(xié)同合作比較困難，通過(guò)橫向生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制能夠有效促進(jìn)上下游達(dá)成合作并能提高跨界流域生態(tài)環(huán)境合作治理效益。研究成果可為跨界流域府際合作機(jī)制的構(gòu)建及橫向生態(tài)補(bǔ)償政策的制定提供參考。

關(guān) 鍵 詞：

跨界流域； 生態(tài)環(huán)境脆弱性； 橫向生態(tài)補(bǔ)償； 協(xié)同治理； 決策行為博弈

中圖法分類號(hào)： F062.2；X32

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

DOI：10.16232/j.cnki.1001-4179.2023.07.004

0 引 言

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)在流域水環(huán)境治理方面投入巨大，2016～2020年，全國(guó)財(cái)政用于推動(dòng)開(kāi)展重點(diǎn)流域水污染治理的資金達(dá)1 298億元，同時(shí)，中央政府還出臺(tái)了一系列支持流域生態(tài)環(huán)境治理的相關(guān)政策，包括《支持長(zhǎng)江全流域建立橫向生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制的實(shí)施方案》財(cái)資環(huán)〔2021〕25號(hào)等政策文件。在政策和資金的雙重支持下，流域生態(tài)環(huán)境治理在整體上取得了不錯(cuò)成效。然而，當(dāng)前流域生態(tài)環(huán)境依然脆弱，地方層面流域監(jiān)管及治理力度不足問(wèn)題形勢(shì)嚴(yán)峻。全國(guó)七大水系中遼河與海河受到嚴(yán)重污染，淮河水資源匱乏，黃河形勢(shì)不容樂(lè)觀，松花江流域自然災(zāi)害頻發(fā)。跨界河流協(xié)同與監(jiān)測(cè)監(jiān)管能力薄弱，長(zhǎng)江上游生態(tài)環(huán)境聯(lián)保共治有待加強(qiáng)。如四川省南充市在嘉陵江流域國(guó)家級(jí)水產(chǎn)種質(zhì)資源保護(hù)區(qū)內(nèi)違規(guī)采砂、侵占岸線、廢舊船舶灘涂拆解等問(wèn)題長(zhǎng)期存在，使嘉陵江南充段生態(tài)環(huán)境遭到破壞，生物多樣性受到威脅，造成嘉陵江流域生態(tài)環(huán)境整體受損。在當(dāng)前跨界流域地方政府治理動(dòng)力不足的現(xiàn)實(shí)困境下，研究如何提高政府對(duì)流域生態(tài)環(huán)境協(xié)同治理的動(dòng)力具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

從可持續(xù)角度來(lái)看，中國(guó)流域生態(tài)環(huán)境協(xié)同治理動(dòng)力仍有待提升。一方面，雖然國(guó)家出臺(tái)了有關(guān)流域治理的政策并在短期內(nèi)取得了一定成果，但這些政策制定時(shí)沒(méi)有考慮到上下游地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境資源稟賦等方面的差異，造成部分政策落地時(shí)“水土不服”［1-2］，并且國(guó)內(nèi)流域涉及行政區(qū)劃眾多，流域待治理面廣，導(dǎo)致看似充足的專項(xiàng)資金下發(fā)到各個(gè)行政區(qū)后便顯得“捉襟見(jiàn)肘”。目前，流域生態(tài)環(huán)境治理仍存在協(xié)調(diào)機(jī)制不健全，決策動(dòng)力不充分等問(wèn)題，流域治理仍處在“指標(biāo)不治本”狀態(tài)。另一方面，隨著“綠水青山就是金山銀山”理念的不斷深化，流域生態(tài)環(huán)境治理內(nèi)涵逐漸由單目標(biāo)環(huán)境治理向多目標(biāo)生態(tài)價(jià)值實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化，由條塊化、分割式治理向多主體、跨區(qū)域協(xié)同治理轉(zhuǎn)化［3-5］。多維度治理需求與當(dāng)前分權(quán)式環(huán)境管理制度和條塊化分割的行政體系間產(chǎn)生了矛盾，造成各方利益協(xié)調(diào)困難，無(wú)法為地區(qū)流域治理提供長(zhǎng)效動(dòng)力，流域治理仍處在“治理不經(jīng)濟(jì)”狀態(tài)。如上所述，盡管國(guó)內(nèi)流域生態(tài)環(huán)境治理已取得一定進(jìn)展，但面對(duì)治理邊際成本不斷增加的現(xiàn)實(shí)桎梏，仍存在地方政府主動(dòng)施策意愿低、中央財(cái)政負(fù)擔(dān)大等困境，如何利用生態(tài)治理效益和橫向補(bǔ)償實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)的縱向央-地鏈?zhǔn)街卫硐蚩沙掷m(xù)的橫向地-地協(xié)同治理飛躍，提升中國(guó)生態(tài)環(huán)境治理水平是本文所要探討的核心問(wèn)題。

在流域生態(tài)環(huán)境治理策略與機(jī)制方面。劉亦文等［6］、馬軍旗等［7］運(yùn)用雙重差分模型分別定量分析了湘江流域“河長(zhǎng)制”的生態(tài)環(huán)境治理效應(yīng)、黃河流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)乃h(huán)境治理效應(yīng)，均得出當(dāng)前政策能促進(jìn)流域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善的結(jié)論；從整體上看，我國(guó)流域生態(tài)環(huán)境在相關(guān)政策支撐下得到了較大改善，但不可否認(rèn)的是中國(guó)正經(jīng)歷以較差環(huán)境基礎(chǔ)獲得短期治理的顯著邊際效應(yīng)階段，而隨著環(huán)境治理進(jìn)入深水區(qū)，當(dāng)前政策體制機(jī)制仍面臨諸多問(wèn)題和挑戰(zhàn)。賈先文［8］認(rèn)為河長(zhǎng)制在流域治理中作用突出，但其本質(zhì)仍是傳統(tǒng)官僚管控體制以強(qiáng)權(quán)威推動(dòng)的“自上而下”治理制度，仍存在公眾和基層組織參與路徑缺失，跨省流域生態(tài)環(huán)境碎片化治理等問(wèn)題；李靈芝等［9］通過(guò)國(guó)控監(jiān)測(cè)點(diǎn)水質(zhì)數(shù)據(jù)和河長(zhǎng)制演進(jìn)數(shù)據(jù)分析了河長(zhǎng)制在跨界污染問(wèn)題中存在的“搭便車”問(wèn)題，并給出了優(yōu)化當(dāng)前河長(zhǎng)制的政策建議；楊志云［10］提出當(dāng)前流域生態(tài)環(huán)境治理受到“部門本位主義”和“地方保護(hù)主義”制約，中央政府在推動(dòng)流域水環(huán)境治理體系整合改革中不僅要做到職能整合，還應(yīng)做到水生態(tài)和水環(huán)境的職責(zé)整合。

關(guān)于跨界流域的協(xié)同治理機(jī)制。徐松鶴和韓傳峰［11］通過(guò)微分博弈模型發(fā)現(xiàn)橫向與縱向相結(jié)合的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付機(jī)制能夠有效提高流域整體收益，促進(jìn)上下游地區(qū)政府合作治理。例如，浙皖兩省創(chuàng)新推出生態(tài)補(bǔ)償?shù)摹靶掳步蹦Ｊ?，通過(guò)環(huán)境績(jī)效考核將上下級(jí)補(bǔ)償與上下游補(bǔ)償相結(jié)合，在上級(jí)政府生態(tài)補(bǔ)償基礎(chǔ)上，上下游政府聯(lián)合考核下游水質(zhì)。水質(zhì)達(dá)標(biāo)的，下游政府即向上游政府支付補(bǔ)貼，水質(zhì)不達(dá)標(biāo)上游政府即向下游政府支付罰金，實(shí)現(xiàn)了新安江流域的協(xié)同治理。而在“新安江”模式的成功經(jīng)驗(yàn)下，部分省市開(kāi)始主動(dòng)探索跨界流域的府際協(xié)同治理實(shí)踐。如2018年，川渝兩省市河長(zhǎng)制辦公室簽署《跨界河流聯(lián)防聯(lián)控合作協(xié)議》，提出重點(diǎn)流域共治、河流信息共享等協(xié)定。四川省財(cái)政廳、重慶市財(cái)政局又于2020年在成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)財(cái)政協(xié)作推進(jìn)機(jī)制第二次會(huì)議上簽訂了《長(zhǎng)江流域川渝橫向生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償實(shí)施方案》，兩省市每年共同出資設(shè)立川渝流域保護(hù)治理資金，專項(xiàng)用于相關(guān)流域的污染綜合治理、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、環(huán)保能力建設(shè)，以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等工作。值得注意的是，“新安江”模式雖然取得了一定成果，但仍需要探索一種長(zhǎng)效化機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償制度的可持續(xù)發(fā)展［12-13］。部分學(xué)者［14-15］認(rèn)為流域協(xié)同治理不僅需要府際間協(xié)同，還要激發(fā)公眾個(gè)人、社會(huì)組織及市場(chǎng)主體活力，以頂層制度為支撐，以利益驅(qū)動(dòng)為抓手，以路徑引領(lǐng)為保障，促進(jìn)流域生態(tài)環(huán)境多主體協(xié)同治理?？缃缌饔蛏鷳B(tài)環(huán)境協(xié)同治理應(yīng)注重流域生態(tài)環(huán)境整體性，而流域生態(tài)環(huán)境脆弱性程度能夠體現(xiàn)流域生態(tài)環(huán)境整體質(zhì)量水平，因此，流域生態(tài)環(huán)境協(xié)同治理應(yīng)以改善流域生態(tài)環(huán)境脆弱性為目標(biāo)。

總體來(lái)看，國(guó)內(nèi)許多專家學(xué)者圍繞流域生態(tài)環(huán)境治理展開(kāi)了廣泛而有成效的研究，但目前多數(shù)研究仍突出分析中央政府在流域生態(tài)環(huán)境治理中的決定性作用，較少?gòu)牟┺慕嵌榷糠治錾舷掠蔚貐^(qū)地方政府生態(tài)環(huán)境治理策略選擇的內(nèi)在邏輯，以及缺少生態(tài)環(huán)境脆弱性對(duì)流域生態(tài)環(huán)境治理影響的系統(tǒng)分析，同時(shí)具有針對(duì)性的府際協(xié)同利益協(xié)調(diào)機(jī)制研究也較為缺乏。因此，本文基于生態(tài)環(huán)境脆弱性，構(gòu)建流域上、下游地區(qū)政府的博弈理論模型，分析生態(tài)環(huán)境治理投入決策問(wèn)題，對(duì)比分析Nash非合作博弈、Stackelberg主從博弈和協(xié)同合作博弈3種情形，并建立基于流域生態(tài)環(huán)境脆弱性的橫向生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，一定程度上回答了橫向生態(tài)補(bǔ)償“怎么補(bǔ)、補(bǔ)多少”的補(bǔ)償機(jī)制構(gòu)建問(wèn)題，為跨界流域生態(tài)環(huán)境協(xié)同治理提供決策參考。

1 流域生態(tài)環(huán)境脆弱性的內(nèi)涵及特點(diǎn)

生態(tài)脆弱性理論最早由Clement于20世紀(jì)初提出的生態(tài)過(guò)渡帶理論演變而來(lái)［16］，經(jīng)過(guò)不斷的深化與發(fā)展，生態(tài)脆弱性逐漸與氣候［17］、城市［18］、經(jīng)濟(jì)等要素聯(lián)系起來(lái)，并延伸到人文地理學(xué)、人類生態(tài)學(xué)等領(lǐng)域。Adger［19］認(rèn)為脆弱性是系統(tǒng)對(duì)擾動(dòng)或外部壓力的敏感性以及適應(yīng)能力，或系統(tǒng)承受環(huán)境與社會(huì)政治壓力的程度。因此，生態(tài)脆弱性是生態(tài)系統(tǒng)在遭受外部干擾時(shí)缺乏適應(yīng)能力而變得容易受到損害的一種狀態(tài)［19］。從生態(tài)脆弱性定義上看，不同地區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱性水平會(huì)隨外擾度和自適性變化呈現(xiàn)出時(shí)空異質(zhì)性。但流域生態(tài)脆弱性表現(xiàn)又有所不同。首先，從流域自適性來(lái)說(shuō)，流域是個(gè)完整的生態(tài)系統(tǒng)［20］，其內(nèi)部要素會(huì)自發(fā)產(chǎn)生交換和流動(dòng)，以適應(yīng)外部環(huán)境變化；其次，將分布在流域周圍的人類聚居地視作流域水系網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)，流域作為具有自運(yùn)動(dòng)屬性的網(wǎng)絡(luò)，其所受外部擾動(dòng)具有傳遞性，即在流域某節(jié)點(diǎn)生態(tài)環(huán)境受到外部擾動(dòng)時(shí)，由擾動(dòng)帶來(lái)的破壞會(huì)從局部傳導(dǎo)到整個(gè)系統(tǒng)，并隨著傳導(dǎo)范圍遷移而逐漸達(dá)到一個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)，流域上下游生態(tài)環(huán)境變化過(guò)程與熱傳遞原理類似。因此，宜將流域上下游生態(tài)環(huán)境視為一個(gè)整體考慮其脆弱性，并按照上下游協(xié)同治理的思想來(lái)治理流域生態(tài)環(huán)境。

2 跨界流域生態(tài)環(huán)境治理政府行為及生態(tài)脆弱性基本假設(shè)

考慮流域橫跨兩個(gè)行政區(qū)域，以上游地區(qū)政府（U）、下游地區(qū)政府（D）作為流域治理主體。當(dāng)?shù)貐^(qū)發(fā)生自然災(zāi)害侵襲或人類活動(dòng)擾動(dòng)等生態(tài)安全事故時(shí)，由流域連接的上下游地區(qū)生態(tài)環(huán)境均會(huì)遭受到直接損害和間接損害，并給地區(qū)帶來(lái)巨大經(jīng)濟(jì)損失。而地區(qū)遭受損害程度與地區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱性密切相關(guān)，因此，需要通過(guò)生態(tài)環(huán)境治理優(yōu)化人地關(guān)系、提高生態(tài)系統(tǒng)抗災(zāi)能力以降低生態(tài)環(huán)境脆弱性，從而加快實(shí)現(xiàn)“綠水青山”隱性價(jià)值向“金山銀山”顯性價(jià)值轉(zhuǎn)化。

假設(shè)1：上、下游地區(qū)政府治理流域生態(tài)環(huán)境所付出的努力程度為h（h>0），代表政府為治理流域生態(tài)環(huán)境在人力、資金、時(shí)間等要素上的付出程度。

假設(shè)2：政府治理流域生態(tài)環(huán)境的努力程度是決定流域生態(tài)環(huán)境治理量的關(guān)鍵因素，以流域生態(tài)環(huán)境治理量K代表流域生態(tài)環(huán)境治理水平，則滿足關(guān)系式：K=αUhU+αDhD，αU和αD分別表示上、下游地區(qū)政府流域生態(tài)環(huán)境治理努力程度對(duì)流域生態(tài)環(huán)境治理量的影響系數(shù)。

假設(shè)3：政府治理生態(tài)環(huán)境成本C與其努力程度h呈正相關(guān)關(guān)系，則滿足C′（h）>0，故可知：C（h）=βh，β為努力成本系數(shù)。

假設(shè)4：優(yōu)質(zhì)的生態(tài)環(huán)境能夠產(chǎn)生一定的生態(tài)價(jià)值，為地區(qū)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，將這些效益統(tǒng)稱為社會(huì)福利效應(yīng)。假設(shè)社會(huì)福利效應(yīng)：Q=μUhU+μDhD+τK，其中μ為流域生態(tài)環(huán)境治理努力程度對(duì)社會(huì)福利效應(yīng)的影響系數(shù)，τ為流域生態(tài)環(huán)境治理量對(duì)社會(huì)福利效應(yīng)的影響系數(shù)。令社會(huì)福利效應(yīng)收益系數(shù)為λ（λ>0）。則總收益為R=λQ，設(shè)上、下游政府生態(tài)產(chǎn)品收益分配比例為ω、1－ω。

5 基于流域生態(tài)環(huán)境脆弱性的上下游政府治理決策數(shù)值分析

由于在3種不同情形下，上下游政府最優(yōu)努力程度、最優(yōu)收益以及橫向生態(tài)補(bǔ)償值均受到模型中多個(gè)參數(shù)影響，各個(gè)參數(shù)的量化與評(píng)估過(guò)程相對(duì)繁瑣，且在現(xiàn)實(shí)情況中，將流域生態(tài)環(huán)境脆弱性作為連續(xù)變量收集數(shù)據(jù)較為困難。因此，為了研究流域生態(tài)環(huán)境脆弱性對(duì)上下游政府治理投入決策的影響，本文將采用數(shù)值模擬方法來(lái)探究流域生態(tài)環(huán)境脆弱性與上下游政府最優(yōu)努力程度、最優(yōu)收益以及橫向生態(tài)補(bǔ)償間關(guān)系，從而刻畫流域生態(tài)環(huán)境脆弱性對(duì)跨界流域中上下游政府治理投入決策所產(chǎn)生影響。假設(shè)基準(zhǔn)參數(shù)為：αU=2，αD=0.02，βU=18，βD=44，μU=3，μD=1，τ=4.1，λ=2，ω=0.5，δU=0.065，δD=0.087，LU=1000，LD=1500，φ=0.4。

5.1 流域生態(tài)環(huán)境脆弱性對(duì)最優(yōu)努力程度影響

圖1（a）、（b）分別刻畫了不同水平流域生態(tài)環(huán)境脆弱性對(duì)上、下游政府最優(yōu)治理努力程度的影響。從圖1（a）中可以看出，在Nash非合作博弈情境下，上游政府達(dá)到收益最大化狀態(tài)所需付出的治理努力程度隨流域生態(tài)環(huán)境脆弱性增加而降低；在Stackelberg博弈情境下，當(dāng)流域生態(tài)環(huán)境脆弱性q≤0.157時(shí)，上游政府達(dá)到收益最大化狀態(tài)所需付出的治理努力程度最小，最小值為零，當(dāng)q>0.157時(shí)，上游政府達(dá)到收益最大化狀態(tài)所需付出的治理努力程度隨流域生態(tài)環(huán)境脆弱性增加而逐漸增加；在協(xié)同合作博弈下，上游政府達(dá)到收益最大化狀態(tài)所需付出的治理努力程度隨流域生態(tài)環(huán)境脆弱性增加而增加。

在圖1（b）中，下游政府在Nash非合作博弈情境下達(dá)到收益最大化狀態(tài)所需付出的治理努力程度隨流域生態(tài)環(huán)境脆弱性增加而逐漸降低；在Stackelberg博弈情境下，當(dāng)流域生態(tài)環(huán)境脆弱性q<0.085時(shí)，下游政府達(dá)到收益最大化狀態(tài)所需付出的治理努力程度隨生態(tài)環(huán)境脆弱性增加而逐漸增加，當(dāng)q>0.085時(shí)，下游政府達(dá)到收益最大化狀態(tài)所需付出的治理努力程度隨生態(tài)環(huán)境脆弱性增加而降低，當(dāng)q=0.085時(shí)，下游政府達(dá)到收益最大化狀態(tài)所需付出的治理努力程度最大；下游政府在協(xié)同合作博弈情境下達(dá)到收益最大化狀態(tài)所需付出的治理努力程度隨生態(tài)環(huán)境脆弱性增加而增加。

結(jié)合圖1（a）、（b）可以看出，協(xié)同合作情境下，下游政府對(duì)流域生態(tài)環(huán)境脆弱性變化的敏感程度比上游政府更強(qiáng)，但上游政府治理努力程度高于下游政府治理努力程度。在Stackelberg博弈情境下，上游政府和下游政府均存在一定程度“搭便車”現(xiàn)象，具體表現(xiàn)為上游政府在流域生態(tài)環(huán)境脆弱性較低時(shí)不付出努力，以及下游政府在流域生態(tài)環(huán)境脆弱性較高時(shí)降低努力程度。在Nash非合作博弈情境下，上、下游政府面對(duì)流域生態(tài)環(huán)境脆弱性的態(tài)度是消極的，因?yàn)榻档土饔蛏鷳B(tài)環(huán)境脆弱性所需邊際努力投入是呈遞增趨勢(shì)的，從而導(dǎo)致雙方都不愿意增加自身努力程度，最終造成流域生態(tài)環(huán)境治理投入不足。

5.2 流域生態(tài)環(huán)境脆弱性對(duì)最優(yōu)治理收益及政府決策的影響

從圖2（a）可以看出，上游政府在3種情境下的治理收益均隨流域生態(tài)環(huán)境脆弱性降低而增加，這說(shuō)明改善生態(tài)環(huán)境脆弱性能夠使生態(tài)效益得到提升。上游政府選擇協(xié)同合作博弈收益與選擇Nash非合作博弈收益均小于選擇Stackelberg博弈收益，這說(shuō)明在沒(méi)有其他附加條件下，上游政府會(huì)傾向于占據(jù)在流域治理中的主導(dǎo)權(quán)。當(dāng)流域生態(tài)環(huán)境脆弱性q<0.942時(shí)，上游政府選擇協(xié)同合作收益小于選擇Nash非合作收益；當(dāng)q>0.942時(shí)，上游政府選擇協(xié)同合作收益大于選擇Nash非合作收益；當(dāng)q=0.942時(shí)，上游政府選擇協(xié)同合作收益與選擇Nash非合作收益相等，這說(shuō)明上游政府在無(wú)法占據(jù)流域治理主導(dǎo)權(quán)的情況下，會(huì)更加傾向于在流域生態(tài)環(huán)境脆弱性較高時(shí)選擇協(xié)同合作。

從圖2（b）可以看出，下游政府選擇協(xié)同合作收益對(duì)流域生態(tài)環(huán)境脆弱性變化敏感程度較低，基本不隨流域生態(tài)環(huán)境脆弱性變化而改變；下游政府選擇Stackelberg博弈收益隨流域生態(tài)環(huán)境脆弱性增加呈先減少后增加趨勢(shì)，且在流域生態(tài)環(huán)境脆弱性q=0.027時(shí)，收益最?。幌掠握x擇Nash非合作收益隨流域生態(tài)環(huán)境脆弱性增加而逐漸減少。從整體上看，協(xié)同合作收益高于Nash非合作收益與Stackelberg博弈收益，同時(shí)，隨著流域生態(tài)環(huán)境脆弱性增加，協(xié)同合作收益與Nash非合作收益之間的差距逐漸加大，與Stackelberg博弈收益之間差距先增加后減少，在q=0.027時(shí)，差距達(dá)到最大，這說(shuō)明在沒(méi)有其他附加條件下，下游政府更加傾向于與上游政府協(xié)同合作治理流域生態(tài)環(huán)境。在非協(xié)同合作兩種情景中，當(dāng)q=0.955時(shí)，下游政府選擇Nash非合作收益等于Stackelberg博弈收益，當(dāng)q<0.955時(shí)，下游政府選擇Nash非合作收益大于Stackelberg博弈收益，反之小于Stackelberg博弈收益，這說(shuō)明只有在生態(tài)環(huán)境脆弱性比較高的情況下，下游政府才會(huì)選擇以從屬地位參與流域生態(tài)環(huán)境治理。

從圖3可以看出，上下游政府協(xié)同合作總收益要優(yōu)于其他兩種情形下總收益，這說(shuō)明協(xié)同合作決策在整體上達(dá)到了帕累托最優(yōu)，相比其他兩種情景更加有利。但對(duì)比圖2可知，在沒(méi)有附加條件加入的情況下，上、下游政府想要自發(fā)達(dá)成協(xié)同合作狀態(tài)比較困難。究其原因，上游政府在地理位置上較下游地區(qū)更具有高程優(yōu)勢(shì)，并且在我國(guó)上游地區(qū)經(jīng)濟(jì)落后于下游地區(qū)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象普遍存在。因此，無(wú)論是從污染物流動(dòng)規(guī)律還是從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上看，上游地區(qū)政府更加有動(dòng)機(jī)選擇不合作，同時(shí)希望通過(guò)“地理強(qiáng)勢(shì)區(qū)位”或“經(jīng)濟(jì)弱勢(shì)地位”獲得流域治理中的主導(dǎo)權(quán)；同時(shí)，下游政府既有合作動(dòng)力又不希望被上游政府“牽著鼻子走”，因此在不能與上游政府達(dá)成協(xié)調(diào)合作的情況下，下游政府會(huì)更加傾向于選擇Nash非合作決策。鑒于此，要想促成上下游兩地協(xié)同合作，需要引入橫向生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制以及中央政府通過(guò)環(huán)境保護(hù)獎(jiǎng)勵(lì)政策（如財(cái)建〔2018〕6號(hào)文）來(lái)協(xié)調(diào)兩地利益。

5.3 流域生態(tài)環(huán)境脆弱性對(duì)橫向補(bǔ)償?shù)挠绊?/p>

圖4展示了在不同流域生態(tài)環(huán)境脆弱性下，上下游政府橫向生態(tài)補(bǔ)償支付額變化規(guī)律。從圖中可以看出，橫向生態(tài)補(bǔ)償支付額隨流域生態(tài)環(huán)境脆弱性增加而增加。當(dāng)q>0.413時(shí)，橫向生態(tài)補(bǔ)償額為正值，說(shuō)明此時(shí)下游政府向上游政府支付補(bǔ)貼以激勵(lì)上游政府協(xié)同合作；當(dāng)q<0.413時(shí)，橫向生態(tài)補(bǔ)償額為負(fù)值，說(shuō)明此時(shí)下游政府向上游政府收取罰金以調(diào)控上游政府機(jī)會(huì)主義行為；當(dāng)q=0.413時(shí)，橫向生態(tài)補(bǔ)償額為零，在當(dāng)前流域生態(tài)環(huán)境脆弱性下，上下游政府協(xié)同治理效率達(dá)到最佳，上下游政府可自發(fā)形成流域生態(tài)環(huán)境協(xié)同治理格局。

當(dāng)q<0.067時(shí)，Nash非合作收益大于Stackelberg博弈收益，此時(shí)補(bǔ)貼額為ΠNU（hNU，hCD）－ΠNU（hCU，hCD）；當(dāng)q≥0.067時(shí)，Nash非合作收益小于Stackelberg博弈收益，此時(shí)補(bǔ)貼額為ΠSU（hSU，hCD）－ΠNU（hCU，hCD）。

6 結(jié)論與建議

跨界流域生態(tài)環(huán)境治理過(guò)程中，上下游協(xié)同合作治理流域生態(tài)環(huán)境將緩和治理主體間責(zé)任沖突，減少因“口水戰(zhàn)”帶來(lái)的資源浪費(fèi)等負(fù)面影響。本文基于生態(tài)環(huán)境脆弱性研究上下游政府在流域生態(tài)環(huán)境治理的投入過(guò)程，分析比較了上下游政府在Nash非合作博弈、Stackelberg主從博弈、協(xié)同合作博弈3種情境下的均衡結(jié)果以及決策者最優(yōu)努力投入，并建立了促進(jìn)上下游協(xié)同合作的橫向生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。研究結(jié)果表明：在Nash非合作決策情景中，上下游政府治理努力程度隨著流域生態(tài)環(huán)境脆弱性的增加而降低，并且在該情景下存在流域生態(tài)環(huán)境治理投入不足現(xiàn)象；在Stackelberg主從博弈決策情境中，上游政府收益高于納什非合作決策收益，因此在有成本分擔(dān)情況下，上游政府愿意承擔(dān)起流域生態(tài)環(huán)境治理責(zé)任，而下游政府在自身遭受損失的概率過(guò)高或過(guò)低時(shí)則會(huì)出現(xiàn)“偷懶”行為，說(shuō)明此時(shí)中央政府建立上下環(huán)境治理標(biāo)準(zhǔn)有利于促進(jìn)下游政府積極改善生態(tài)環(huán)境；在協(xié)同合作決策中，流域治理主體努力程度隨生態(tài)環(huán)境變化方向與相鄰治理主體努力程度取值相關(guān)，當(dāng)相鄰治理主體努力程度大于某個(gè)值時(shí)正向變化，小于某個(gè)值時(shí)負(fù)向變化，且協(xié)同合作總收益優(yōu)于其他兩種情景下總收益。在協(xié)同治理協(xié)調(diào)機(jī)制中，建立根據(jù)流域生態(tài)環(huán)境脆弱性變化的橫向生態(tài)補(bǔ)償轉(zhuǎn)移支付機(jī)制，有利于提高跨界流域生態(tài)環(huán)境協(xié)同治理效益。

根據(jù)結(jié)論提出如下相關(guān)建議：中央政府可以綜合考慮各省經(jīng)濟(jì)狀況、治理能力等因素分類施策。對(duì)有條件達(dá)成上下游協(xié)同治理局面的流域段，一方面，中央政府要將縱向生態(tài)補(bǔ)貼轉(zhuǎn)變?yōu)閰f(xié)作治理成果獎(jiǎng)勵(lì)并加快完善生態(tài)補(bǔ)償立法，以此實(shí)現(xiàn)部分地區(qū)縱向生態(tài)補(bǔ)貼退坡，并鼓勵(lì)相關(guān)省際政府積極簽署橫向生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償協(xié)議，從而倒逼省內(nèi)市縣級(jí)政府尋求橫向府際合作。同時(shí)，可以考慮以流域生態(tài)環(huán)境脆弱性作為橫向生態(tài)補(bǔ)償額的支付指標(biāo)，以此更加全面和長(zhǎng)期反映流域治理成效。另一方面，流域橫向生態(tài)補(bǔ)償要探索可持續(xù)發(fā)展道路，利用市場(chǎng)化手段加快生態(tài)價(jià)值超前實(shí)現(xiàn)，通過(guò)共同打造綠色產(chǎn)業(yè)合作示范區(qū)、世界級(jí)自然生態(tài)及文化旅游長(zhǎng)廊構(gòu)建跨界流域協(xié)作的治理成本共擔(dān)、生態(tài)效益共享格局，從而提高橫向生態(tài)補(bǔ)償“造血”能力。在暫時(shí)沒(méi)有條件達(dá)成上下游協(xié)同治理局面且生態(tài)環(huán)境相對(duì)脆弱的流域段，中央政府可適當(dāng)傾斜相關(guān)財(cái)政補(bǔ)貼并建立嚴(yán)格合理的環(huán)境治理績(jī)效考核機(jī)制，以此激勵(lì)該流域段生態(tài)環(huán)境治理主體決策行為；或者在上游政府愿意承擔(dān)起治理責(zé)任時(shí)，以上游政府掌握治理主導(dǎo)權(quán)，下游政府分擔(dān)上游政府部分治理成本作為橫向生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪^(guò)渡策略，同時(shí)建立上下環(huán)境治理標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格監(jiān)管上下游治理責(zé)任履約行為。最終時(shí)機(jī)成熟后將橫向生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制推廣到全流域施行。

本文的邊際貢獻(xiàn)在于針對(duì)跨界流域協(xié)同治理合作困境，在考慮生態(tài)環(huán)境效益的前提下，從流域生態(tài)環(huán)境脆弱性角度量化分析非合作、主從關(guān)系、合作三種情境下流域治理主體投入邏輯，建立契合當(dāng)前橫向生態(tài)補(bǔ)償政策的協(xié)同治理協(xié)調(diào)機(jī)制，從流域生態(tài)環(huán)境脆弱性角度回答了橫向生態(tài)補(bǔ)償“怎么補(bǔ)、補(bǔ)多少”的理論值問(wèn)題，并適用于上下游邊界清晰、治理主體明確的丘陵山區(qū)流域，可以為促進(jìn)跨界流域府際合作，橫向生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施、縱向生態(tài)補(bǔ)貼退坡提供理論參考。

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（編輯：黃文晉）

Ecological environment vulnerability and collaborative governance strategy of cross-border watershed

WANG Junjie1，2，HE Shoukui2，LIANG Gongwen3

（1.Powerchina Eco-environment Group Co.，Ltd.，Shenzhen 518100，China； 2.School of Economics and Management，Chongqing Jiaotong University，Chongqing 400074，China； 3.Chongqing Urban Comprehensive Transportation Hub（Group） Co.，Ltd.，Chongqing 401121，China）

Abstract：

Collaborative governance of ecological environment in cross-border watersheds still faces the problems of incomplete horizontal governance evaluation system and low willingness of governance entities to actively implement policies.The dynamic mechanism of collaborative decision-making among governance entities can be explored from the perspective of improving the vulnerability of the ecological environment in watersheds and realizing ecological value.We constructed the Nash non-cooperative game，Stackelberg master-slave game，and collaborative cooperative game models to analyze the ecological environment collaborative governance strategies of upstream and downstream governments in the watershed，and established a horizontal ecological compensation mechanism based on changes in the vulnerability of the watershed ecological environment.Research finds that the efforts of upstream and downstream governments are insufficient under non-collaborative cooperation.Collaborative cooperation is more conducive to improving the ecological environment at the economic level than non-collaborative cooperation.It is difficult for upstream and downstream governments to spontaneously achieve collaborative cooperation.Through a horizontal ecological compensation mechanism，it can effectively promote cooperation between upstream and downstream and improve the efficiency of cross-border watershed ecological environment cooperation and governance.The research results can provide references for the construction of intergovernmental cooperation mechanisms in cross-border river basins and the formulation of horizontal ecological compensation policies.

Key words：

cross-border watershed；ecological environment vulnerability；horizontal ecological compensation；collaborative governance；decision behavior game