國外檔案“眾包”實踐及啟示

■ 孫麗芳 賴 毅

一、概述

Web2.0 時代的到來，在變革社會生產(chǎn)方式的同時，催生了運用互聯(lián)網(wǎng)，聯(lián)合非特定群體來解決實際問題的新型商業(yè)模式。2006 年，杰夫·豪（Jeff·Howe）首次提出“眾包”（crowdsourcing）一詞，認為“眾包”是機構(gòu)把員工執(zhí)行的任務(wù)以自由自愿的形式外包給非特定大眾網(wǎng)絡(luò)的做法。Braham（2008）認為“眾包”是從發(fā)布任務(wù)、大眾提供解決方案到獲得相應(yīng)獎勵的過程，是一種基于網(wǎng)絡(luò)、分布式問題的解決及生產(chǎn)模式。Estellés-Arolas 等提出眾包是一種在線參與的網(wǎng)絡(luò)活動。個人、機構(gòu)可通過靈活開放的形式，招募一群知識多元、異質(zhì)性高、數(shù)量大的用戶，志愿地完成一項任務(wù)，大眾承擔不同難度和模塊的任務(wù)，制造利潤、知識和經(jīng)驗。檔案“眾包”即檔案部門通過互聯(lián)網(wǎng)信息共享平臺，組織志愿者群體承擔不同難度和模塊的檔案業(yè)務(wù)，通過貢獻個人的智慧與資源，獲得成就感、社會參與感及個人技能提升和工作獎勵，從而達到檔案部門與參與者互利共贏的一項活動。由于“眾包”可有效發(fā)揮群體智慧，降低組織成本，提高工作質(zhì)量和效率，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺，國外檔案“眾包”實踐先于我國，目前，檔案眾包研究多集中在歐洲、北美洲、大洋洲的部分發(fā)達國家。荷蘭、美國、英國、新加坡、澳大利亞、瑞典等國均開展有檔案“眾包”業(yè)務(wù)并取得了一定的經(jīng)驗，論文擬對這些經(jīng)驗進行總結(jié)。

二、國外檔案“眾包”模式

全面收集檔案資料為政府和公眾服務(wù)是檔案工作的核心內(nèi)容，針對檔案收集與利用目標的不同，Gregory D.Saxton 等總結(jié)出9 種眾包模式，即中介模式、公民創(chuàng)造媒體模式、軟件合作開發(fā)、數(shù)字產(chǎn)品銷售模式、產(chǎn)品設(shè)計模式、在線社會籌資模式、用戶報告模式、知識基礎(chǔ)構(gòu)建模式以及科學(xué)項目合作模式等。中介模式旨在通過借助網(wǎng)絡(luò)平臺使得網(wǎng)絡(luò)用戶扮演不同問題解決角色來創(chuàng)新地參與研發(fā)和解決眾包業(yè)務(wù)問題；公民創(chuàng)造媒體模式，指公民通過生成的新聞、電視節(jié)目或商業(yè)廣告來產(chǎn)生收入，并與公民記者或媒體制片人分享利潤，而公民媒體公司負責(zé)管理控制系統(tǒng)，解決版權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)和質(zhì)量控制等問題，參與到協(xié)作媒體的制作過程中；軟件合作開發(fā)模式，指軟件公司通過在線社區(qū)平臺獲取社區(qū)成員產(chǎn)品想法，若想法可行，則創(chuàng)意貢獻者可獲得相應(yīng)利潤的一種協(xié)作模式；數(shù)字產(chǎn)品銷售模式，通過將照片創(chuàng)建、照片標簽和質(zhì)量控制過程都外包給社區(qū)用戶，社區(qū)用戶根據(jù)點擊量獲取利潤的同時，由公司通過提供市場需求信息和政策來解決潛在的版權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)問題；產(chǎn)品設(shè)計模式，將設(shè)計過程外包給一個在線社區(qū)，設(shè)計者通過設(shè)計產(chǎn)品可獲得一定的利潤和報酬；在線社會籌資模式，指通過網(wǎng)站界面，貸款人和借款人直接相互協(xié)商利率，貸款人做出個人貸款決定，并使用自己的資金實現(xiàn)貸款發(fā)放；用戶報告模式，通過參與式網(wǎng)絡(luò)技術(shù)創(chuàng)造大量產(chǎn)品社交網(wǎng)絡(luò)，用戶可在社交網(wǎng)絡(luò)分享評論或建議；知識基礎(chǔ)構(gòu)建模式中，在知識建設(shè)眾包模式中，通過將信息或知識生成過程外包給社區(qū)用戶，并通過不同的激勵措施和質(zhì)量控制機制來獲取虛擬人群大腦中的信息；科學(xué)項目合作模式，通過利用人類的參與，通過引入大規(guī)模的、多樣化的在線社區(qū)，網(wǎng)絡(luò)用戶通過扮演著研究助理、扭曲的文本抄寫員、搜索結(jié)果評估員等角色來補充計算機算法的缺點。

在眾包參與者模式的研究中，Alexandra Margaret Mary Eveleigh 提出應(yīng)充分利用互聯(lián)網(wǎng)、社交媒體，構(gòu)建Archives 2.0 模式，讓網(wǎng)絡(luò)用戶更加充分地加入檔案建設(shè)當中，并將參與者劃分為合作型、目標型、競爭性和沉浸式四種類型，合作型是指圍繞參與性實踐，以其個人、社會和利他因素的動機組合，通過對貢獻任務(wù)的創(chuàng)新設(shè)計和團隊合作挑戰(zhàn)的形式來促成協(xié)作參與，通?？上窠鉀Q參與者本身的需求一樣，解決主辦組織的需求；目標型是指參與者參與個人挑戰(zhàn)、娛樂或消遣是有目的的，但往往是零星的或間歇性的：競爭型指與他人競爭刺激和獎勵的參與，朝著追求外在的、固定的目標，可能是短暫的；沉浸式指有針對性的參與包括享受追求固定目標的樂趣（如競爭參與）。但與協(xié)作或競爭參與不同，這里的動機或挑戰(zhàn)是參與者個人特有的。Afuah等（2012）和Zhao 等（2014）將眾包分為競賽式眾包和協(xié)作式眾包，競賽式眾包指人群中的每個代理都自己選擇自己的解決方案，并選擇最好的解決方案作為獲勝的解決方案，協(xié)作式眾包則是指從人群中自己選擇的成員“聯(lián)合起來”最終是從人群中得到一個解決方案。在檔案“眾包”結(jié)構(gòu)中，Howe（2006）認為眾包主體主要分為發(fā)包方、接包方和平臺三部分。

三、國外檔案“眾包”內(nèi)容

通過對國外檔案眾包案例的總結(jié)與歸納，得出國外檔案眾包的內(nèi)容主要包括：檔案收集眾包、檔案整理眾包、檔案鑒定眾包、檔案利用與傳播眾包幾方面。

（一）檔案收集眾包

檔案收集眾包是指公眾利用互聯(lián)網(wǎng)上傳相應(yīng)主題的照片、檔案等素材，主動添加評論、故事、回憶、人生事件或網(wǎng)頁等來完善檔案建設(shè)的過程。美國檔案與文件署（NARA）2010 年的“Citizen Archivist”（公民檔案工作者）項目中，公民注冊登錄后可在網(wǎng)頁內(nèi)參與上傳檔案；2014年澳大利亞國家檔案館（NAA）通過和新西蘭檔案館合作啟動“Discovering Anzacs”項目，公眾可參與添加服役人員的戰(zhàn)時和戰(zhàn)后經(jīng)歷，以完善軍人的個人信息和故事等。

（二）檔案整理眾包

檔案整理眾包是指公眾通過轉(zhuǎn)錄、著錄、貼標簽、地理定位等方式將檔案文本化和序化的過程。2011 年，阿姆斯特丹城市檔案館與Picturae公司合作“眾在參與”（Vele Handen），大眾注冊登錄網(wǎng)站后，便可對感興趣的檔案進行轉(zhuǎn)錄、著錄、貼標簽、建立索引等工作；2011 年NAA 和澳大利亞民主博物館合作啟動的“發(fā)現(xiàn)米爾登霍爾的堪培拉”（Discovering Midenhall's Canberra）項目，公眾通過幫助標記了上百張米爾登霍爾照片收藏照片檔案的位置，對檔案照片進行了整理；2011 年，紐約圖書館發(fā)起的“菜單上有什么？”項目，公眾無需注冊便可進行將菜名從菜單檔案中轉(zhuǎn)錄出來；2012 年NAA 發(fā)起的“蜂巢（arcHIVE）”項目利用OCR 將檔案清單轉(zhuǎn)化為文本并上傳網(wǎng)站，而后由公眾參與進行文本轉(zhuǎn)錄和校對，最終實現(xiàn)檔案整理；2013 年，蘇格蘭三大檔案館（蘇格蘭皇家歷史與古跡協(xié)會、蘇格蘭國家文件署、蘇格蘭國家圖書館）在政府和高校的支持下，啟動“轉(zhuǎn)錄檔案”（Transcribe Archives）項目，公眾需要先注冊，并接受培訓(xùn)后，便可參加；英國國家檔案館、帝國戰(zhàn)爭博物館、Zooniverse 公司合作“戰(zhàn)地日記”（Operation War Diary）項目，公眾觀看培訓(xùn)短片后，即可為戰(zhàn)地日記中涉及到的人物、地點、事件貼標簽。

（三）檔案鑒定眾包

檔案鑒定眾包是指通過利用廣大公眾的群體智慧，來對已有檔案材料或后期轉(zhuǎn)錄的文本進行識別、糾錯的過程。2014 年NAA 與新西蘭檔案館合作啟動“Discovering Anzacs”項目，對于“一戰(zhàn)”和布爾戰(zhàn)爭的服役和遣返檔案，公眾可通過登陸網(wǎng)址進行糾錯；2012 年，NAA 啟動“Montevideo Maru：船上的戰(zhàn)俘和被拘留平民名單”（Montevideo Maru：list of prisoners of war and civilian internees on board），公眾可通過登錄船上的項目網(wǎng)站，參與“戰(zhàn)俘和被拘留平民”名單的識別與糾錯。

（四）檔案利用與傳播眾包

檔案利用眾包是指公眾依托互聯(lián)網(wǎng)對檔案資源的更進一步開發(fā)。傳播眾包是公眾利用互聯(lián)網(wǎng)平臺對檔案資源進行廣泛的傳播共享。2012年，瑞典美狄亞·馬爾默大學(xué)發(fā)起“Living Archives”項目、2011 年NAA 和澳大利亞民主博物館合作啟動的“Discovering Midenhall's canberra”項目、2014 年澳大利亞國家檔案館NAA 和新西蘭檔案館合作啟動“Discovering Anzacs”項目等，公眾不僅可以通過互聯(lián)網(wǎng)在線查看、修改、注釋相關(guān)文檔，還可以通過點擊分享按鈕，實現(xiàn)檔案資料共享。

四、國外檔案“眾包”參與資質(zhì)

檔案機構(gòu)作為發(fā)包方，發(fā)出工作任務(wù)“邀請”后，互聯(lián)網(wǎng)上的非特定大眾則為接包方。為保證最終成果的可靠性和規(guī)范性，發(fā)包方在接包方在開始眾包任務(wù)時，可能會設(shè)置較為簡單的資格申請程序，綜合國外12 個眾包項目中公眾參與資格情況，筆者總結(jié)出接包方資格主要有三種類型：無需創(chuàng)建任何賬戶、僅需要創(chuàng)建賬戶、創(chuàng)建賬戶并參與培訓(xùn)。

（一）無需創(chuàng)建任何賬戶

無需創(chuàng)建任何賬戶是指公眾不需注冊、登錄便可在線完成眾包任務(wù)。如紐約圖書館發(fā)起的“菜單上有什么？”項目、NAA 的蜂巢（arcHIVE）項目，公眾無需注冊完成，即可在線完成數(shù)字化圖片轉(zhuǎn)錄、校對等工作。

（二）僅需創(chuàng)建賬戶

僅需創(chuàng)建賬戶是指公眾參與眾包工作時，要先注冊賬號并登錄，在登錄時，會出現(xiàn)一些相應(yīng)的用戶條款，接包方同意條款后，可在一定程度上增強其自身的法律與責(zé)任意識，保證最終成果的可靠性與規(guī)范性。如美國檔案與文件署（NARA）的“Citizen Archivist”（公民檔案工作者）項目、NAA 的“Discovering Anzacs”項目、“發(fā)現(xiàn)米爾登霍爾的堪培拉”（Discovering Midenhall's canberra）項目、荷蘭“眾在參與”（Vele Handen）項目、新加坡“公民檔案員計劃”（Citizen Archivist Project）、瑞典“Living Archives”項目等，公眾均需創(chuàng)建賬戶并登錄，才可開始眾包具體工作任務(wù)。

（三）創(chuàng)建賬戶并參與培訓(xùn)

創(chuàng)建賬戶并參與培訓(xùn)是指公眾在開始眾包任務(wù)時，除了要創(chuàng)建賬戶外，還應(yīng)參加系統(tǒng)或網(wǎng)站相關(guān)操作培訓(xùn)、工作任務(wù)標準培訓(xùn)等。如英國“戰(zhàn)地日記”項目公眾在注冊登錄后需觀看十分鐘的培訓(xùn)短片、英國“轉(zhuǎn)錄檔案”項目，公眾參與眾包項目需注冊登錄，并參與培訓(xùn)。澳大利亞“Discovering Anzacs”項目，公眾注冊登錄后，需參與培訓(xùn)，學(xué)習(xí)縮寫規(guī)則。

從案例中的數(shù)量來看，大多數(shù)機構(gòu)在進行檔案眾包項目時，傾向于要求公眾創(chuàng)建賬戶，來確保眾包成果的規(guī)范性。

本文收集整理了國外6 個國家，10 余個檔案機構(gòu)，共12 個檔案眾包項目的資料，梳理出檔案眾包的流程，并對所收集眾包項目的發(fā)起國家，項目合作機構(gòu)，項目名稱及發(fā)起時間，眾包業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容以及大眾參與眾包所需具備的資格條件進行了歸納，見圖1。

圖1 國外眾包案例

五、國外檔案“眾包”基本流程

檔案眾包的流程大致有以下4 個環(huán)節(jié)（見下圖）。

（一）機構(gòu)合作

檔案機構(gòu)通過與數(shù)字化公司、高校、政府或其他機構(gòu)合作，獲得資金、技術(shù)支持，并創(chuàng)建眾包平臺。如荷蘭“眾在參與”和“保存肖像”項目，通過阿姆斯特丹城市檔案館與 Picturae 公司合作，進行檔案眾包業(yè)務(wù)；英國“轉(zhuǎn)錄檔案”項目，通過蘇格蘭三大檔案館、政府、高校合作，實現(xiàn)檔案眾包。

（二）發(fā)出邀請

檔案機構(gòu)作為發(fā)包方依據(jù)工作任務(wù)要求發(fā)起工作任務(wù)“邀請”。例如，澳大利亞NAA 推出的“蜂巢”轉(zhuǎn)錄眾包項目，通過將檔案清單通過光學(xué)字符識別（OCR）轉(zhuǎn)化為文本上傳網(wǎng)站后，并邀請公眾檔案清單的文本和數(shù)字化圖片進行文本轉(zhuǎn)錄和校對。

（三）參與資質(zhì)審核

通過非特定網(wǎng)絡(luò)大眾注冊登錄、注冊登錄并培訓(xùn)、無需注冊這三種方式進行資質(zhì)審核，并參與各類檔案眾包工作。

（四）發(fā)包方進行成果審核

澳大利亞NNA 對眾包項目的成果審核尤為重視，并采取兩種審核方式，一種是由NNA 檔案眾包項目團隊自身開展的成果審核，另一種則是先由公眾對他人的眾包項目進行初審、糾錯后再向項目團隊報告。

六、國外檔案“眾包”對我國的啟示

目前，我國開展檔案眾包的實踐相對較少，個別機構(gòu)即使開展了檔案眾包，檔案眾包項目也正處于萌芽階段，對于眾包網(wǎng)站的建設(shè)、眾包法律規(guī)范建設(shè)還不完善。通過對國外檔案眾包的梳理，結(jié)合目前我國檔案眾包實際情況，筆者得出檔案眾包的啟示如下：

（一）共建

檔案的共建是實現(xiàn)檔案眾包的有力保證。國外檔案眾包的實現(xiàn)依賴于檔案機構(gòu)與數(shù)字化公司、政府、高校及其他機構(gòu)的合作。如荷蘭“眾在參與”（Vele Handen）項目的實現(xiàn)是通過阿姆斯特丹城市檔案館與Picturae 公司合作，阿姆斯特丹城市檔案館為Picturae 公司提供檔案原件和費用，該公司負責(zé)提供技術(shù)與服務(wù)，將原件轉(zhuǎn)為數(shù)字化材料，并解決后續(xù)平臺運營中的技術(shù)問題。針對我國目前檔案建設(shè)局限于檔案機構(gòu)情況，可借鑒國外檔案眾包的多主體合作模式，通過與技術(shù)性公司合作，開發(fā)與創(chuàng)建檔案眾包平臺；通過引導(dǎo)公眾參與檔案眾包，完善檔案建設(shè)；通過社交媒體和網(wǎng)站等擴大檔案的利用與傳播。

（二）共治

檔案的共治是確保檔案眾包成果有效性、規(guī)范性的前提。國外檔案眾包項目的有效實施在一定程度上取決于檔案機構(gòu)和特定網(wǎng)絡(luò)大眾的共同治理，這一點在眾包成果審核階段較為突出。國外檔案眾包成果審核主要采取兩種方式。一是檔案機構(gòu)組織專業(yè)團隊進行眾包成果審核；二是先由公眾審核他人眾包成果，再將審核情況上報檔案機構(gòu)專業(yè)團隊進行成果審核。檔案共治的實現(xiàn)可以有效保證眾包成果的規(guī)范性，同時增加公眾參與檔案建設(shè)的積極性，助力我國檔案建設(shè)更加完善。

（三）共享

檔案共享是實現(xiàn)檔案眾包的主要目的，檔案共享的過程是檔案為民服務(wù)的過程?？v觀上述國外檔案眾包案例，筆者發(fā)現(xiàn)，不論是公民需創(chuàng)建賬戶參與眾包，還是創(chuàng)建賬戶、培訓(xùn)后參與眾包，其活動的參與門檻都較低，即使大眾需參與培訓(xùn)，也只是簡單的平臺操作培訓(xùn)，對參與者沒有太多要求，同時對于眾包的成果，大眾可通過特定的分享按鈕對眾包內(nèi)容及成果進行分享。這就意味著檔案的大范圍開放共享及大眾的廣泛參與。針對我國目前政治性和安全性第一的情況，可通過國家檔案機構(gòu)審核，對一些已到達開放年限，且不涉及國家機密的檔案進行適當開放共享，讓大眾參與到檔案的建設(shè)中，促進國家檔案的完善與利用，增強大眾“檔案工作者”意識，真正做到“藏為民用”。

（四）激勵

檔案眾包的可持續(xù)需要科學(xué)有效的激勵措施。國外檔案眾包實踐注重對大眾的物質(zhì)激勵與精神嘉獎。物質(zhì)激勵方面，國外采取的激勵措施主要有積分兌換商品、紀念品、“vip”特權(quán)瀏覽收費資源、真實或虛擬貨幣、支票等。精神激勵主要是榮譽墻、積分等級排名，以及高等級特權(quán)等。我國檔案眾包也可借鑒國外，對于參與檔案眾包的大眾設(shè)置不同風(fēng)格的禮品，如瀏覽特權(quán)、榮譽勛章、主題榮譽墻、主題紀念品等。

（五）法制

法制建設(shè)的完善是檔案眾包實現(xiàn)的保障。國外檔案眾包的開放程度大，但這并不意味著國外檔案機構(gòu)機密性低。國外檔案機構(gòu)在實施檔案眾包項目的過程中，通過用戶注冊登錄環(huán)節(jié)展示平臺條款。針對我國檔案眾包體系不成熟，法律法規(guī)建設(shè)不完善的情況，可依托政府加強平臺法律法規(guī)建設(shè)，同時，政府加入到檔案眾包的平臺構(gòu)建中，可有效擴大檔案眾包的權(quán)威性和廣泛性。