創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系

劉和東，王少強(qiáng)

（南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇南京 210009）

1 研究背景

新時(shí)代下我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和建設(shè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系的重要內(nèi)容。以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、突破關(guān)鍵核心技術(shù)能夠推動(dòng)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高技術(shù)含量、高技術(shù)價(jià)值發(fā)展，并帶來全新的產(chǎn)業(yè)格局。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)具備完善合作創(chuàng)新支持體系的群落，在災(zāi)難沖擊與經(jīng)濟(jì)沖擊下，全球產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈?zhǔn)茏瑁】档膭?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)表現(xiàn)出強(qiáng)勁的創(chuàng)新實(shí)力和發(fā)展韌性，是補(bǔ)鏈、強(qiáng)鏈、固鏈的重要支撐，也是突破關(guān)鍵核心技術(shù)的關(guān)鍵所在。在此背景下，厘清創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度促進(jìn)技術(shù)突破、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的機(jī)制很有必要。

學(xué)者們對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)行的相關(guān)研究主要圍繞以下幾個(gè)層面展開：（1）創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度與技術(shù)突破。如Lee［1］最早將健康度運(yùn)用到生態(tài)系統(tǒng)當(dāng)中，跨學(xué)科地將生態(tài)系統(tǒng)評(píng)估與管理學(xué)相結(jié)合；Costanza［2］建立了生態(tài)系統(tǒng)健康度的度量標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)系統(tǒng)健康度應(yīng)包含活力、恢復(fù)力與組織力；姚艷虹等［3］從企業(yè)主體出發(fā)，通過德爾菲法來確定影響因素，認(rèn)為健康的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)應(yīng)包含生產(chǎn)率、適應(yīng)力和多樣性的特點(diǎn)；顧桂芳等［4］基于生命周期理論對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的健康度進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)健康度對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展有著至關(guān)重要的作用；范德成等［5］選取了24 個(gè)影響因素，使用熵值-DEMATEL-ISM的組合方法評(píng)估發(fā)現(xiàn)，我國東部地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度高于中部、中部高于西部；靖鯤鵬等［6］從健康度視角出發(fā)，著重分析了京津冀與長(zhǎng)三角地區(qū)的生態(tài)系統(tǒng)健康度，認(rèn)為健康的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)有利于在技術(shù)突破方面提升我國的軟實(shí)力。（2）技術(shù)突破與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。如徐康寧等［7］通過構(gòu)建數(shù)理模型并通過案例分析發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)鍵在于企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)；季良玉［8］運(yùn)用制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，認(rèn)為技術(shù)突破能夠顯著提升制造業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；昌忠澤等［9］、胡西娟等［10］則認(rèn)為數(shù)字經(jīng)濟(jì)如信息技術(shù)方面的技術(shù)突破，有利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系；郭凱明［11］、付文宇等［12］的研究表明，人工智能是一項(xiàng)戰(zhàn)略性技術(shù)，與之相關(guān)的技術(shù)突破對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有重大意義；葉娟惠等［13］利用脈沖響應(yīng)函數(shù)分析了科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和碳排放之間的關(guān)系，認(rèn)為科技創(chuàng)新能夠顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

綜上，已有相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)分仍存在以下不足：（1）要么側(cè)重于生態(tài)系統(tǒng)健康度與技術(shù)突破，要么側(cè)重于技術(shù)突破與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，缺少將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度、技術(shù)突破與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)納入統(tǒng)一的分析框架；（2）側(cè)重于對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度的測(cè)度，缺少關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度對(duì)技術(shù)突破及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)分析，鮮少探究其促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的機(jī)制及其對(duì)技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)。為此，本研究將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度、技術(shù)突破與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)納入統(tǒng)一框架，深入剖析創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的機(jī)制，測(cè)度我國區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度，分析其對(duì)各區(qū)域技術(shù)突破及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)，并基于此提出促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的政策建議。

2 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)制

2.1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度促進(jìn)技術(shù)突破

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展過程，本質(zhì)上是系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)等面對(duì)外部沖擊的漲落過程。參考宋華等［14］、李曉娣等［15］的研究，將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度定義為：當(dāng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)受到擾動(dòng)或者沖擊時(shí)，系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新產(chǎn)出等特性沒有發(fā)生明顯的變化，各創(chuàng)新主體能夠平穩(wěn)運(yùn)行，并且不會(huì)對(duì)系統(tǒng)潛在的發(fā)展造成危害。區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度包含內(nèi)外兩個(gè)方面。一是系統(tǒng)內(nèi)部，包括系統(tǒng)在進(jìn)化過程中展現(xiàn)出來的成長(zhǎng)力，能夠?yàn)橄到y(tǒng)的成長(zhǎng)與進(jìn)化提供必要的創(chuàng)新基礎(chǔ)；系統(tǒng)遭遇沖擊時(shí)的抵抗力，即在系統(tǒng)外部環(huán)境變化影響時(shí)保持原有特性和功能的能力；系統(tǒng)在偏離平衡狀態(tài)下的恢復(fù)力，即在系統(tǒng)受到內(nèi)外部擾動(dòng)偏離平衡狀態(tài)時(shí)恢復(fù)原有特性和功能的能力。二是系統(tǒng)外部，包括環(huán)境（軟環(huán)境和硬環(huán)境）適宜。環(huán)境是創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的支撐條件，只有良好的環(huán)境才能維持創(chuàng)新活動(dòng)健康發(fā)展。在災(zāi)難沖擊和經(jīng)濟(jì)沖擊的誘因下，健康度理念強(qiáng)調(diào)通過提升自身的成長(zhǎng)力、抵抗力、恢復(fù)力和環(huán)境適宜來穩(wěn)定系統(tǒng)，四者之間相輔相成、形成合力，進(jìn)而突破關(guān)鍵核心技術(shù)，通過技術(shù)量的積累帶來質(zhì)的突破，并以成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。具體機(jī)制如圖1 所示。

圖1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)制

結(jié)合生命周期理論，在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的不同時(shí)期，健康度的作用重點(diǎn)不同（見圖2）：

圖2 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度促進(jìn)技術(shù)突破的作用機(jī)制

（1）孕育與成長(zhǎng)期。在此階段，技術(shù)創(chuàng)新活力（成長(zhǎng)力）是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度的主要因素。企業(yè)要想生存與發(fā)展，必須有持續(xù)創(chuàng)新能力。企業(yè)通過有活力的技術(shù)創(chuàng)新，增加知識(shí)流量，并不斷積累增加知識(shí)存量，不斷實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，即研發(fā)產(chǎn)出與商業(yè)化產(chǎn)出的不斷增加，從而獲得技術(shù)創(chuàng)新能力，企業(yè)得以生存與成長(zhǎng)，保證創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和較高的發(fā)展速度。如果高技術(shù)企業(yè)在這一時(shí)期不能取得足夠技術(shù)突破持續(xù)性，將遭遇夭折的命運(yùn)。在此階段，高技術(shù)企業(yè)的規(guī)模較小，隨著不斷成長(zhǎng)，企業(yè)進(jìn)行聚集并形成競(jìng)合關(guān)系，依據(jù)市場(chǎng)最新需求進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、形成企業(yè)聯(lián)盟；當(dāng)企業(yè)聯(lián)盟發(fā)現(xiàn)自身的技術(shù)不足以支撐科技創(chuàng)新時(shí)，便會(huì)向高校和科研機(jī)構(gòu)尋求幫助、進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的技術(shù)突破能力持續(xù)增長(zhǎng)。

（2）成熟期。在此階段，吸附力（抵抗力）是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度的主要影響因素。企業(yè)種群通過自身能力增強(qiáng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)整體規(guī)模擴(kuò)張、吸引力增強(qiáng)，吸引和粘住更多優(yōu)質(zhì)資源，即主體規(guī)模及數(shù)量增長(zhǎng)；隨著主體規(guī)模與數(shù)量越大（多），主體間協(xié)作程度越強(qiáng)，主體間協(xié)同創(chuàng)新引致的技術(shù)突破能力越強(qiáng)、越能抵御外界的干擾。此時(shí)，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不斷抵御外部干擾、技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，呈現(xiàn)螺旋式上升趨勢(shì)，技術(shù)突破能力達(dá)到了最高點(diǎn)。

（3）衰退與重生期。在此階段，恢復(fù)力是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度的主要影響因素。在遭遇沖擊后，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)遭到擾亂或破壞，如果能夠不斷實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破、推出新產(chǎn)品，就能獲得重生；反之，如果不能實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，就會(huì)衰退。創(chuàng)新主體通過恢復(fù)力整合創(chuàng)新資源與輔助資源以及前期的創(chuàng)新積累，實(shí)現(xiàn)新的技術(shù)突破。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)剛進(jìn)入衰退期時(shí)，舊的技術(shù)被新的技術(shù)取代，從而進(jìn)入新的、更高級(jí)的產(chǎn)業(yè)生命周期。

此外，環(huán)境的影響包括軟環(huán)境（如創(chuàng)新氛圍、大學(xué)生數(shù)量等）和硬環(huán)境（如交通狀況、互聯(lián)網(wǎng)等），為技術(shù)突破的創(chuàng)新活動(dòng)提供支撐，在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)生命周期的各個(gè)階段均體現(xiàn)出重要的作用。

綜上，在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)生命周期的各個(gè)階段，系統(tǒng)中的創(chuàng)新主體不斷提升孕育與成長(zhǎng)期的成長(zhǎng)力、成熟期的抵抗力、衰退與重生期的恢復(fù)力，并通過增加研發(fā)與商業(yè)化產(chǎn)出，吸引合作主體規(guī)模與數(shù)量，加強(qiáng)主體間協(xié)作，整合創(chuàng)新資源與輔助資源，不斷實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破。

2.2 技術(shù)突破促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

技術(shù)突破主要通過衍生新興產(chǎn)業(yè)（高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化）和改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)業(yè)高技術(shù)化）這兩個(gè)層面來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（1）衍生新興產(chǎn)業(yè)（高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化）。面對(duì)日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)為維持并擴(kuò)大自己的市場(chǎng)份額，需要不斷地進(jìn)行研發(fā)、創(chuàng)造出更多的新產(chǎn)品以滿足消費(fèi)升級(jí)需求，通過技術(shù)突破與成果轉(zhuǎn)化，衍生出如新興信息產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。1）催生效應(yīng)。新興技術(shù)（如大數(shù)據(jù)、5G 等）可以作為關(guān)鍵要素，對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)要素重新組合，催生出更多的新興產(chǎn)業(yè)，形成產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)生規(guī)模化效應(yīng)。2）倒逼效應(yīng)。新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)勞動(dòng)者技能提出了更高的要求，倒逼勞動(dòng)者主動(dòng)學(xué)習(xí)知識(shí)和技術(shù)，使人力資本質(zhì)量得到顯著提高，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供新活力。3）賦能效應(yīng)。新興技術(shù)的應(yīng)用，使得要素市場(chǎng)與信息市場(chǎng)不斷完善，減少了信息的不對(duì)稱性，進(jìn)而提升了三次產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)程度，有利于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（2）改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)業(yè)高技術(shù)化）。在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的過程中，技術(shù)突破所帶來的新技術(shù)和新設(shè)備能夠取代傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式，提升資源利用率，大大激發(fā)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的活力，通過新興技術(shù)的不斷滲透，催生新產(chǎn)業(yè)生態(tài)，使全產(chǎn)業(yè)鏈效率得到提升。對(duì)于第一產(chǎn)業(yè)，技術(shù)突破所帶來的高科技產(chǎn)品能夠替代勞動(dòng)者進(jìn)行播種、澆灌和收割等生產(chǎn)活動(dòng)，并且通過短視頻、直播等方式可以加速農(nóng)牧產(chǎn)品的產(chǎn)銷一體化；對(duì)于第二產(chǎn)業(yè)，技術(shù)突破所帶來的自動(dòng)化和智能化技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)車間柔性化，幫助勞動(dòng)者完成鍛造和焊接等危險(xiǎn)工作，且技術(shù)突破所帶來的人工智能、機(jī)器學(xué)習(xí)等技術(shù)有助于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)并縮短新產(chǎn)品研發(fā)的周期；對(duì)于第三產(chǎn)業(yè)，技術(shù)突破所帶來的大數(shù)據(jù)和云計(jì)算技術(shù)能夠?yàn)榭蛻籼峁└咂焚|(zhì)的服務(wù)，同時(shí)語音識(shí)別、人像識(shí)別等技術(shù)的應(yīng)用可以為消費(fèi)者帶來全新體驗(yàn)。

新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展要以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為依托，而傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造和優(yōu)化又必須通過新興產(chǎn)業(yè)來滲透、推進(jìn)和發(fā)展，因此，衍生新興產(chǎn)業(yè)與改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不可偏廢的兩個(gè)方面。綜上所述，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)通過提升其健康度來促進(jìn)技術(shù)突破，并通過成果轉(zhuǎn)化使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低效率、低水平向高效率、高水平順次演進(jìn)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（見圖3）。其中，模型1 表示創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度對(duì)技術(shù)突破的影響；模型2 表示技術(shù)突破對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響；模型3 表示創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。

圖3 健康度促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作用機(jī)制的總體框架

3 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度測(cè)量與分析

3.1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度測(cè)量

3.1.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

本研究認(rèn)為，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)作為一個(gè)開放式的系統(tǒng)，其健康度包括成長(zhǎng)力、抵抗力、恢復(fù)力、環(huán)境適宜4 個(gè)維度。其中，成長(zhǎng)力包括研發(fā)產(chǎn)出和商業(yè)化產(chǎn)出；抵抗力包括主體規(guī)模及數(shù)量和主體間協(xié)作；恢復(fù)力包括創(chuàng)新資源和輔助資源；環(huán)境適宜包括硬環(huán)境和軟環(huán)境。由此構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)健康度指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，如表1 所示。

表1 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)健康度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.1.2 測(cè)量方法

由于熵值法根據(jù)信息熵原理對(duì)各個(gè)指標(biāo)賦予權(quán)重，可以消除主觀因素的干擾，客觀地評(píng)價(jià)系統(tǒng)整體水平，因此使用熵值法來測(cè)量健康度。具體測(cè)度過程如下：

第一步，對(duì)各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化（無量綱化）處理。

式（1）中：xij為i省份的第j個(gè)指標(biāo)值；min(xij)、max(xij)分別為指標(biāo)值中的最小值和最大值；為標(biāo)準(zhǔn)化處理后的指標(biāo)值。

第二步，對(duì)各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行同度量化處理。

式（2）中：pij代表第i個(gè)省份中第j個(gè)指標(biāo)值的比重；n代表省份個(gè)數(shù)。

第三步，計(jì)算第j 個(gè)指標(biāo)的熵值。

式（3）中：

第四步，計(jì)算信息熵的冗余度。

第五步，計(jì)算各個(gè)指標(biāo)的權(quán)值。

式（6）中：m代表指標(biāo)個(gè)數(shù)。

第六步，計(jì)算各個(gè)指標(biāo)的綜合得分（si）。

3.2 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度分析

部分年份的我國30 個(gè)省份創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度分析結(jié)果，如表2 所示。從空間視角看，30 個(gè)省份的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度存在地理上非均衡性：

表2 我國區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度分析

（1）健康度大小呈現(xiàn)出環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈、長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)圈、珠三角經(jīng)濟(jì)圈三足鼎立的局面。從3 年健康度的平均值來看，環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈表現(xiàn)不俗，這與其擁有龐大的科技創(chuàng)新資源、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、國家政策支持息息相關(guān)。其中，長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)圈創(chuàng)新成效顯著，這與其建立區(qū)域協(xié)調(diào)創(chuàng)新機(jī)制、集聚全球要素資源、加強(qiáng)創(chuàng)新前瞻布局和資源共享相關(guān)。珠三角經(jīng)濟(jì)圈引領(lǐng)作用明顯，這與廣東省創(chuàng)建綜合性國家科學(xué)中心、打造廣深港澳科技創(chuàng)新走廊、形成國際科技創(chuàng)新中心的創(chuàng)新主軸相關(guān)。各經(jīng)濟(jì)圈中健康度高的區(qū)域可以有效輻射到周邊區(qū)域，通過專業(yè)化的協(xié)作來相互影響與滲透，實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展。

（2）健康度的區(qū)域排名整體上呈現(xiàn)出由東到西遞減的態(tài)勢(shì)1）。健康度平均值排名前15 位的區(qū)域中，東部有8 個(gè)（北京、廣東、上海、江蘇等），中部有5 個(gè)（湖北、安徽、湖南、黑龍江和河南），西部?jī)H有2 個(gè)（陜西和四川）。

從時(shí)間視角看，可以將不同省份劃分為穩(wěn)定型、波動(dòng)型、提升型與下降型4 種發(fā)展模式（見表3）：（1）穩(wěn)定型。這些省份的健康度排名保持穩(wěn)定?？赡艿脑蚴牵罕本┘訌?qiáng)全國科技創(chuàng)新中心、京津冀協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)；新疆構(gòu)建中國-中亞科技合作中心，形成中亞的國際科技合作樞紐；陜西已成為西部地區(qū)（“一帶一路”源頭）的區(qū)域科技創(chuàng)新中心。（2）波動(dòng)型。這些省份的健康度排名上下波動(dòng)，其2009、2015、2020 年的科技活動(dòng)人力與財(cái)力投入分別與上一年比，有的上升、有的下降。（3）提升型。這些省份的健康度排名情況持續(xù)提升，這與其重視創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展以及國家制定實(shí)施東部現(xiàn)代化和中部崛起戰(zhàn)略有關(guān)。（4）下降型。這些省份多為資源依賴型與重工業(yè)發(fā)達(dá)型省份，應(yīng)提升自身的健康度，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

表3 基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度劃分的區(qū)域發(fā)展模式

4 實(shí)證分析

4.1 模型構(gòu)建

4.1.1 面板模型構(gòu)建

根據(jù)柯布-道格拉斯（Cobb-Douglas）生產(chǎn)函數(shù)可知：

式（8）中：Y表示經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，這里用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（isu）來刻畫；K表示勞動(dòng)資本；L表示勞動(dòng)投入；T表示技術(shù)進(jìn)步，用技術(shù)突破（tech）來刻畫，因其受創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度（hea）影響，所以tech=g(hea,Z)；Z表示其他因素。

考慮到技術(shù)突破對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，將式（8）改進(jìn)為：

假定K和L不變，為了控制模型的異方差和共線性問題，通過取對(duì)數(shù)得到模型1 至模型3 分別如式（10）至式（12）所示：

式（10）～（12）中：cit為常數(shù)項(xiàng)、α0和θ為回歸系數(shù)、μit為隨機(jī)干擾項(xiàng)；control 為控制變量，表示環(huán)境因素的影響，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展（eco）、固定資產(chǎn)（fia）和對(duì)外貿(mào)易（fot）。

4.1.2 面板門檻模型構(gòu)建

根據(jù)上文分析，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度和技術(shù)突破對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)可能存在非線性的影響，因此借鑒Hansen［16］的研究，構(gòu)建門檻變量為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度、技術(shù)突破的面板門檻模型如下：

式（13）（14）中：α1、α2、α3為回歸系數(shù)；β1、β2為門檻值；I(g)為示性函數(shù)，當(dāng)滿足條件時(shí)取值為1，否則為0。

4.2 變量選取與數(shù)據(jù)來源

4.2.1 變量選取

（1）被解釋變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)突破。其中，用區(qū)域發(fā)明專利授權(quán)量來表示技術(shù)突破；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)則參考徐敏等［17］和隨力瑞等［18］的研究，對(duì)三次產(chǎn)業(yè)分別賦予權(quán)重，通過加權(quán)度量。

式（15）中：r 代表三次產(chǎn)業(yè)；Sr代表各產(chǎn)業(yè)與總產(chǎn)值的比重。

（2）解釋變量：創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度。測(cè)度過程如上所述。

（3）控制變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展，用區(qū)域人均生產(chǎn)總值（GDP）來表示；固定資產(chǎn)，用區(qū)域固定資產(chǎn)投資總額來表示；對(duì)外貿(mào)易，用區(qū)域貨物進(jìn)出口總額來表示。

4.2.2 數(shù)據(jù)來源

由于西藏和港澳臺(tái)地區(qū)數(shù)據(jù)缺失，以我國其他30 個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)為研究樣本。相關(guān)數(shù)據(jù)均來自2010—2021 年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，對(duì)個(gè)別缺失數(shù)據(jù)采取插值法補(bǔ)充。

4.3 模型回歸結(jié)果分析

4.3.1 固定效應(yīng)回歸結(jié)果分析

模型1 至模型3 均通過了豪斯曼檢驗(yàn)，因此可進(jìn)一步進(jìn)行固定效應(yīng)回歸分析，并使用Stata15 軟件計(jì)算。結(jié)果顯示（見表4），創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的健康度對(duì)技術(shù)突破的影響系數(shù)、技術(shù)突破對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響系數(shù)、健康度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響系數(shù)均為正且均通過了1%顯著性檢驗(yàn)，說明創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度的提高能夠顯著促進(jìn)技術(shù)突破。在我國的實(shí)踐中，5G、人工智能、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)的運(yùn)用可以為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)保駕護(hù)航。

表4 樣本變量的固定效應(yīng)回歸分析

4.3.2 門檻效應(yīng)顯著性檢驗(yàn)

如表5 所示，當(dāng)門檻變量為技術(shù)突破時(shí)，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在雙門檻效應(yīng)；當(dāng)門檻變量為健康度時(shí)，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的技術(shù)突破對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在雙門檻效應(yīng)。因此，對(duì)面板門檻模型進(jìn)行雙門檻效應(yīng)分析。

表5 樣本變量的門檻效應(yīng)顯著性檢驗(yàn)

4.3.3 門檻效應(yīng)回歸結(jié)果分析

如表6 所示，2009—2020 年間30 個(gè)省份創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的技術(shù)突破有兩個(gè)門檻值，分別為5.333和8.494，當(dāng)ln tech＜5.333、5.333 ≤ln tech＜8.494、ln tech ≥8.494 時(shí)，健康度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)顯著為正，表明技術(shù)突破位于不同門檻區(qū)間時(shí)對(duì)健康度促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的調(diào)節(jié)效應(yīng)邊際遞增?？赡艿脑蛟谟诋a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是一個(gè)復(fù)雜的升級(jí)過程，需要技術(shù)數(shù)量的積累和技術(shù)質(zhì)量的突破以及跨越不同的門檻區(qū)間來實(shí)現(xiàn)技術(shù)數(shù)量與質(zhì)量的突破，因此，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的技術(shù)突破對(duì)健康度促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的調(diào)節(jié)效應(yīng)不斷增加，表現(xiàn)為邊際效應(yīng)正向遞增。同時(shí)，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的健康度也有兩個(gè)門檻值，分別為11.383 和12.668，當(dāng)ln hea＜11.383、11.383 ≤ln hea＜12.668、ln hea ≥12.668 時(shí)，技 術(shù)突破對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)均顯著為正，即健康度位于不同門檻區(qū)間時(shí)對(duì)技術(shù)突破促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的調(diào)節(jié)效應(yīng)邊際遞增?？赡艿脑蚴莿?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的健康度越高，其各種配套資源，如資本、技術(shù)、信息、組織和市場(chǎng)等越完善，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的不確定性會(huì)大量減少，因此，健康度對(duì)技術(shù)突破促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的調(diào)節(jié)效應(yīng)不斷增加，表現(xiàn)為邊際效應(yīng)正向遞增。

表6 樣本變量的門檻效應(yīng)回歸分析

5 結(jié)論與政策建議

5.1 結(jié)論

（1）從空間視角看，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度存在地理上非均衡性，呈現(xiàn)出環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈、長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)圈、珠三角經(jīng)濟(jì)圈三足鼎立的現(xiàn)象，且整體上呈現(xiàn)出由東到西遞減的態(tài)勢(shì)。（2）從時(shí)間視角看，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度發(fā)展模式可分為穩(wěn)定型、波動(dòng)型、提升型和下降型。（3）創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度對(duì)技術(shù)突破與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)均有促進(jìn)作用，健康度正向調(diào)節(jié)技術(shù)突破促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，技術(shù)突破正向調(diào)節(jié)健康度促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，且調(diào)節(jié)效應(yīng)均邊際遞增。

5.2 政策建議

基于上述結(jié)論，為有效促進(jìn)我國的區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提出以下政策建議：

（1）促進(jìn)各區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度協(xié)同發(fā)展。鼓勵(lì)生態(tài)系統(tǒng)健康度高的地區(qū)充分發(fā)揮輻射作用，帶動(dòng)周邊區(qū)域發(fā)展，如北京和天津要帶動(dòng)河北的發(fā)展、江蘇和浙江要帶動(dòng)安徽的發(fā)展等，以交流促進(jìn)步、以開放促健康。對(duì)于中西部地區(qū)，國家要統(tǒng)籌安排，給予其更多的優(yōu)惠政策，加速北京、上海等地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，縮小區(qū)域間的發(fā)展差距；同時(shí)各地方政府要因地制宜，結(jié)合自身特點(diǎn)發(fā)展風(fēng)電、航空航天、高端養(yǎng)殖業(yè)等特色產(chǎn)業(yè)。

（2）各地區(qū)根據(jù)不同類型的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度發(fā)展模式采取差異化政策：穩(wěn)定型與波動(dòng)型地區(qū)要進(jìn)一步提升自身的成長(zhǎng)力、抵抗力、恢復(fù)力；提升型地區(qū)要保持好持續(xù)進(jìn)步的勢(shì)頭，并帶動(dòng)周邊區(qū)域發(fā)展；下降型地區(qū)要加大自身的研發(fā)投入并且進(jìn)行深度的產(chǎn)學(xué)研融合，積極擺脫資源依賴的困境，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，進(jìn)而提升創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度。

（3）提升創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度。一是增強(qiáng)成長(zhǎng)力。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)好創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新能力，避免有些主體故意通過“搭便車”、鉆空子來損害其他創(chuàng)新者的利益；完善金融體系，給創(chuàng)新活動(dòng)提供資金和試錯(cuò)的機(jī)會(huì)，助力創(chuàng)新主體成長(zhǎng)。二是增加抵抗力。豐富系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新主體，大力引進(jìn)各類創(chuàng)新主體來增添異質(zhì)性的知識(shí)，形成“百花競(jìng)放”的創(chuàng)新氛圍；同時(shí)建立多主體的聯(lián)合創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)來加強(qiáng)主體間的協(xié)作強(qiáng)度，以抵御外界的沖擊。三是加大恢復(fù)力。創(chuàng)新主體應(yīng)加大創(chuàng)新資源的投入，突破關(guān)鍵核心技術(shù)，增加產(chǎn)值；政府應(yīng)牽頭建立平臺(tái)式的組織，有效協(xié)調(diào)資源，進(jìn)行資源的優(yōu)化配置，減少各創(chuàng)新主體間的信息不對(duì)稱來加速系統(tǒng)的恢復(fù)。

（4）加強(qiáng)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。大力完善技術(shù)中介體系，促進(jìn)技術(shù)供需雙方的合作交流，辦好技術(shù)孵化器，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化；政府通過研發(fā)補(bǔ)助與稅收優(yōu)惠等政策刺激企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新并實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，將技術(shù)成果與產(chǎn)業(yè)深度融合。積極培養(yǎng)并引進(jìn)高端人才，以重點(diǎn)高校為依托培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，建設(shè)創(chuàng)新人才隊(duì)伍，同時(shí)積極引進(jìn)高端人才與自身的人才隊(duì)伍相補(bǔ)充；支持高端人才跨區(qū)域、赴海外交流學(xué)習(xí)，打造一支高素質(zhì)的人才隊(duì)伍。

注釋：

1）根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)中部地區(qū)崛起的若干意見》和《國務(wù)院發(fā)布關(guān)于西部大開發(fā)若干政策措施的實(shí)施意見》，將我國（未含港澳臺(tái)地區(qū)）劃分為東、中、西三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域。東部包括：北京、天津、上海、江蘇、浙江、福建、山東、河北、廣東、海南、遼寧、黑龍江、吉林13 個(gè)省份；中部包括：安徽、江西、河南、湖北、湖南、山西6 個(gè)省份；西部包括：內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆12 個(gè)省份。