組態(tài)視角下縣域創(chuàng)新水平提升路徑研究
——河北省136 個縣市的模糊集定性比較分析（fsQCA）

袁旭梅，張 明，魏福麗，張 旭

（1.燕山大學經(jīng)濟管理學院；2.燕山大學區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展研究中心，河北秦皇島 066000)

縣域是中國轉變經(jīng)濟增長方式、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、促進鄉(xiāng)村振興的基本戰(zhàn)略單元，是創(chuàng)新驅動經(jīng)濟高質量發(fā)展的基礎和關鍵。然而，縣域自身存在高端資源少、耗能產業(yè)多、技術水平低的特征，這使得其科技創(chuàng)新能力難以滿足經(jīng)濟社會發(fā)展的需要。河北省作為國內傳統(tǒng)產業(yè)占重要地位的北方大省，正是上述問題的典型代表。截至2021 年年末，河北省共有 168 個縣（市、區(qū)），縣域面積占全省總面積的86.48%，縣域人口占全省總人口的74.65%，縣域經(jīng)濟總量占全省經(jīng)濟總量的55.3%，然而，根據(jù)河北省科學技術廳公布的全省各縣（市、區(qū)）科技創(chuàng)新評估報告可知，全省近50%的縣（市、區(qū)）萬人有效發(fā)明專利擁有量不足1 件，仍有近33%的縣（市、區(qū)）規(guī)上高新技術產業(yè)增加值占全省規(guī)上工業(yè)增加值比重不足10%，縣域科技創(chuàng)新支撐經(jīng)濟高質量發(fā)展的能力存在明顯不足1）。為此，河北省圍繞落實黨中央部署，印發(fā)《河北省縣域科技創(chuàng)新躍升計劃（2019—2025 年）》，按照各縣（市、區(qū)）科技創(chuàng)新水平的不同，相繼實施差別化分類指導，支持各縣（市、區(qū)）因地制宜、精準發(fā)力，為提高縣域創(chuàng)新產出、推進縣域科技創(chuàng)新提供有力支撐。

1 文獻綜述

科技創(chuàng)新是指由企業(yè)、政府、高校等創(chuàng)新主體在一定的科技條件下通過開展創(chuàng)新活動，產生專利等創(chuàng)新成果，并對其進行轉化、應用，最終實現(xiàn)產業(yè)化，推動經(jīng)濟高質量發(fā)展的過程?？萍紕?chuàng)新對于產業(yè)轉型升級和經(jīng)濟高質量發(fā)展的促進作用已經(jīng)獲得國內外學界和業(yè)界一致認同，而如何提升科技創(chuàng)新水平成為了一個關鍵問題。

目前，國內外學者主要是通過研究影響科技創(chuàng)新水平的各種因素來探究提高創(chuàng)新水平的方式。對于影響因素的研究，如王春娟等［1］、Wang 等［2］、陳光等［3］均以專利數(shù)為被解釋變量，通過構建線性回歸模型、多方程計量模型、數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）模型等，探究不同類型的創(chuàng)新要素與創(chuàng)新水平的相關性關系。Griliches［4］較早基于創(chuàng)新投入的角度提出科技創(chuàng)新水平就是研發(fā)資本和人力資本的函數(shù)，隨后，杜雯秦等［5］、Tian 等［6］、劉燁等［7］針對科研經(jīng)費、科研人員投入和集聚對創(chuàng)新水平的影響進行了大量的實證研究。同時，如同唐開翼等［8］的研究考慮到創(chuàng)新活動具有明顯的分工特征，也有Liu 等［9］、Hur 等［10］、呂巖威等［11］、蔣興華等［12］部分學者從創(chuàng)新主體的角度出發(fā)，圍繞企業(yè)、高校、平臺等創(chuàng)新主體自身數(shù)量和自主創(chuàng)新能力，以及各主體間的協(xié)同關系兩個方面進行了影響機制研究。此外，Aydalot 等［13］曾明確提出，作為創(chuàng)新的土壤或孵化器，區(qū)域環(huán)境能夠決定當?shù)貏?chuàng)新的產生。

盡管國內外學者對創(chuàng)新環(huán)境內涵的界定并不完全一致，如戚湧等［14］、Mingguillo 等［15］、楊維等［16］學者的研究分別關注金融、基礎設施、經(jīng)濟條件等硬環(huán)境的影響，Holl［17］、李秦陽［18］、李玲等［19］學者則分別考慮知識環(huán)境、創(chuàng)新意識、創(chuàng)新政策等軟環(huán)境的影響，但都認為良好的創(chuàng)新環(huán)境有助于創(chuàng)新水平的提高。具體到有關河北省創(chuàng)新水平的研究，則主要集中在京津冀協(xié)同創(chuàng)新水平以及京津冀創(chuàng)新水平的比較上，如魯繼通［20］運用復合系統(tǒng)協(xié)同度模型測度京津冀區(qū)域各子系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新有序度及整體協(xié)同度；張貴等［21］以京津冀為研究對象建立綜合指標體系，利用熵值法、探索性空間數(shù)據(jù)分析（ESDA）和證實性空間數(shù)據(jù)分析（CSDA）方法詳細刻畫京津冀創(chuàng)新效率差異的時空演化特征。

綜上所述，科技創(chuàng)新水平受到科技創(chuàng)新投入、創(chuàng)新主體、環(huán)境等多種因素不同程度的影響，這些因素的不同組合可能會帶來不同的結果，且已有研究指出結果與單個因素間也并非呈完全對稱的關系［22］；在研究方法上，現(xiàn)有研究主要集中在單個要素或兩個要素的作用上，忽略了反映多要素對科技創(chuàng)新綜合作用的組態(tài)效應分析；在研究尺度上，多側重城市群、省域等宏觀層面，如趙艷華等［22］分析京津冀區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素、陳光等［3］分析中國31 個省份的創(chuàng)新驅動因素，缺少對縣域尺度的微觀研究。因此，本研究基于組態(tài)視角，運用模糊集定性比較分析方法（fsQCA），從縣域角度展開科技創(chuàng)新水平提升路徑的研究，一方面，試圖彌補傳統(tǒng)回歸方法拘泥于單因素凈效應的缺陷，加深對創(chuàng)新水平提升背后因果關系及其內在作用機制的認識，另一方面，以期為各縣市制定實操性強的科技創(chuàng)新產出提升政策提供理論依據(jù)。

2 研究設計

2.1 研究方法

主要運用模糊集定性比較分析法（fsQCA）對縣域科技創(chuàng)新水平的影響因素及提升路徑進行研究。在構建條件與結果變量時，采用熵權法對各相關指標進行綜合測算。

2.1.1 定性比較分析法

定性比較分析（QCA）方法由Rihoux 等［23］提出，是一種基于布爾代數(shù)和集合理論，以案例為導向探究研究對象的因果性關系的實證方法。QCA 兼具定性與定量優(yōu)勢，能夠對多重因果進行組合分析，從系統(tǒng)的角度考察結果的產生路徑，是探究研究對象多樣性和復雜性的有效方法。模糊集定性比較分析（fsQCA）是 QCA 方法的子集，能夠使用連續(xù)或間隔比例變量。與清晰集定性比較分析（csQCA）相比，它具有更準確和更嚴格的一致性評估，突破了前者只能處理條件變量和結果變量均為二分變量樣本的局限性。

選擇fsQCA 方法進行研究主要基于以下考慮：首先，縣域科技創(chuàng)新水平影響因素眾多且實現(xiàn)路徑復雜，fsQCA 基于組態(tài)邏輯，更適用于條件變量具有相互依賴性和因果復雜性的情況，能夠有效解釋各要素相互作用對結果產生的組合影響；其次，fsQCA 能更好地識別潛在的非線性、非對稱因果關系，確定核心變量與邊緣變量，有助于探究縣域科技創(chuàng)新背后的因果本質，挖掘提升創(chuàng)新水平的有效路徑；最后，樣本數(shù)據(jù)均為連續(xù)變量，fsQCA 更適用于處理連續(xù)變量。

2.1.2 熵權法

熵權法是一種客觀的賦權方法，利用各指標的熵值所衡量的信息量的大小來確定各指標的權重，通過對各指標信息熵的計算，既可以保證建立的指標能反映絕大部分的原始信息，又可以避免人為因素的干擾，使評價結果更符合實際。因此，選擇熵權法確定指標權重，從而得到各條件變量。

式（1）（2）中：n為縣（市、區(qū)）個數(shù)，為縣（市、區(qū)）i在第j項指標上標準化后的數(shù)值；ej、wJ分別為第j項指標的信息熵和權重。

2.2 研究框架

如圖1 所示，首先，依據(jù)現(xiàn)相關研究成果，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新主體及創(chuàng)新環(huán)境3 個方面選取相關要素，并運用因子分析進行篩選后確定6 個要素作為條件變量；其次，運用fsQCA 方法分析各條件組合對創(chuàng)新產出水平的影響；最后，基于數(shù)據(jù)可得性及統(tǒng)計口徑一致性，以縣（市、區(qū)）為樣本，挖掘提高縣域科技創(chuàng)新水平的關鍵要素和驅動路徑，以期聚焦重點、因地制宜、精準施策，促進縣域科技創(chuàng)新發(fā)展。

圖1 研究框架

2.3 變量設計及度量

在借鑒相關研究成果的基礎上，基于科學性、全面性、合理性、數(shù)據(jù)可得性的原則及縣域自身的特性，以《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》《河北省縣域科技創(chuàng)新能力監(jiān)測評價指標體系》為依據(jù)選擇研究框架中各變量的測度指標，如表1 所示。

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表1 變量測度和描述性統(tǒng)計

（1）結果變量——創(chuàng)新水平。由于縣域處于基礎層面，主要以第一產業(yè)為主導產業(yè)，且較于研發(fā)成果的數(shù)量，縣域更注重創(chuàng)新成果的實用性，而科技創(chuàng)新是通過科技成果的產業(yè)化形成生產力，因此以農業(yè)產業(yè)化經(jīng)營率作為結果變量，代表各縣域科技創(chuàng)新水平。

（2）條件變量。一是創(chuàng)新資金、創(chuàng)新人員。科研資金和人員的投入是實現(xiàn)科技創(chuàng)新的直接動力，由于縣域發(fā)展主要依托于第一產業(yè)，因此以第一產業(yè)從業(yè)人員代表科研人員投入。二是創(chuàng)新主體。企業(yè)是縣域主要的創(chuàng)新主體，是科技創(chuàng)新活動的主導，因此以具有一定創(chuàng)新能力或從事科技研發(fā)的企業(yè)代表創(chuàng)新主體。三是創(chuàng)新條件。創(chuàng)新平臺、園區(qū)、基地等作為培育和發(fā)展創(chuàng)新產業(yè)的重要載體，是促進科技成果轉化和產業(yè)化的重要支撐，省級以上科技創(chuàng)新平臺數(shù)、省級以上創(chuàng)新園區(qū)、基地數(shù)、省級以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務機構數(shù)及規(guī)上工業(yè)企業(yè)建立研發(fā)機構比例正反映當?shù)貏?chuàng)新條件是否完善。四是經(jīng)濟水平?？萍紕?chuàng)新與良好的經(jīng)濟發(fā)展能力和產業(yè)環(huán)境密不可分，以產業(yè)結構與城鎮(zhèn)化率加權形成的綜合指標作為經(jīng)濟水平指標。五是金融環(huán)境。良好的融資環(huán)境為創(chuàng)新活動的開展提供了資金保障，而年末金融機構各項貸款余額可反映當?shù)氐娜谫Y情況。

2.4 研究樣本和數(shù)據(jù)來源

為保證選取指標數(shù)據(jù)的完整性、可得性和統(tǒng)一口徑，選取河北省除各地市城區(qū)以外的136 個縣（市、區(qū)）為樣本。有關科技創(chuàng)新指標的數(shù)據(jù)主要來源于《河北省縣域科技創(chuàng)新能力監(jiān)測評價報告》；經(jīng)濟水平、金融環(huán)境的數(shù)據(jù)分別來源于《河北經(jīng)濟年鑒》《中國縣域統(tǒng)計年鑒》。所有指標數(shù)據(jù)均取2017—2018兩年的均值，并對所有數(shù)據(jù)進行標準化處理。有關變量的描述性統(tǒng)計如表1 所示。

3 數(shù)據(jù)處理與結果分析

3.1 數(shù)據(jù)校準

數(shù)據(jù)校準是進行定性比較分析的基礎，未校準的數(shù)據(jù)僅能反映不同案例之間的相對位置，不符合布爾運算邏輯，校準后得到的分析結果更具解釋力和可信度。參考Woodside 等［24］和Moreno 等［25］的做法，將樣本數(shù)據(jù)的95%分位數(shù)、50%分位數(shù)、5%分位數(shù)作為條件變量和結果變量的3 個校準錨點，并采用直接校準法將樣本數(shù)據(jù)轉換為集合模糊隸屬度，如表2 所示。

表2 變量的校準錨點

3.2 單變量必要性分析

單變量必要性分析是檢驗各條件變量是否為導致結果變量的必要條件，這是進一步進行條件組態(tài)分析的前提。一致性水平是衡量必要條件的重要標準，反映結果變量對條件變量的依賴程度，公式如下：

參考Verweij［26］的研究，將必要條件一致性閾值設定為0.9，即一致性分數(shù)大于0.9 的條件變量確定為結果變量的必要條件。使用fsQCA 3.0 軟件分別對縣域高與非高創(chuàng)新水平進行單變量必要性分析，結果如表3 所示，對于高與非高創(chuàng)新水平，單個條件變量的一致性和水平均低于設定的閾值0.9，故任何條件變量均不能構成結果變量的必要條件，表明單個條件變量對縣域科技創(chuàng)新的解釋力較弱。因此，將進一步對這些條件進行組合分析，以找出縣域高創(chuàng)新水平的構成要素。

表3 樣本縣域單個條件變量的必要性分析

3.3 真值表構建

真值表顯示了條件變量組合對結果變量的不同組態(tài)分布情況，每一行代表一種縣域創(chuàng)新水平的因果可能性。構建真值表需要設定合適的案例頻數(shù)和一致性閾值，將符合條件的組合篩選出來，篩選后的案例數(shù)至少為原始樣本數(shù)量的75%［24］9。本研究的樣本數(shù)量較大，共136 個案例集合，因此將案例頻數(shù)設定為2。參考Fiss［27］9和杜運周等［28］的研究，將原始一致性閾值設定為0.8，PRI 一致性閾值設定為0.7，以0（不發(fā)生）和1（發(fā)生）為產生縣域高創(chuàng)新水平的組態(tài)結果進行賦值。最終得到結果如表4 所示，每一行代表一種組態(tài)，共有28 種，而產生高縣域創(chuàng)新水平的有效組態(tài)共有7 個，其中，高創(chuàng)新資金、高創(chuàng)新人員、高創(chuàng)新條件、高經(jīng)濟水平、高金融環(huán)境與高或低創(chuàng)新主體6 個要素共同作用產生高創(chuàng)新水平的兩種組態(tài)包含的案例數(shù)最多，表明這兩種組態(tài)具有較強的代表性。

表4 樣本縣域高創(chuàng)新水平的組態(tài)分析

3.4 條件組態(tài)分析

條件組態(tài)分析是fsQCA 的核心，主要用于衡量不同條件組合對結果變量的解釋程度，以挖掘導致結果產生的不同路徑組合。使用fsQCA 3.0 軟件對上述篩選后的樣本變量真值表進行標準分析，由于缺乏相關理論或實質性知識明確條件變量與結果變量之間的因果關系，在進行反事實分析生成中間解時，參照Fiss［27］9的做法，將所有前因條件設定為默認標準“存在或缺失均可”。得到運算結果如表5 所示，中間解和復雜解一致，因此將針對中間解進行分析并輔以簡約解。

表5 樣本縣域形成高創(chuàng)新產出水平的條件組態(tài)分析

表6 樣本縣域高與非高創(chuàng)新產出水平的組態(tài)構型

表6 中，H1、H2、H3 顯示了6 個條件變量形成的縣域高創(chuàng)新水平的3種組態(tài)構型，結合表5可見，高創(chuàng)新水平3 種條件組態(tài)的單個解和總體解的一致性水平均大于0.75，符合Rihoux 等［23］9提出的可接受的最低標準，且整體上具有較高的解釋力和可信度，共計解釋了近半的樣本案例，因此，這3 種組態(tài)均可視為產生縣域高創(chuàng)新水平的充分條件組合。橫向分析各組態(tài)發(fā)現(xiàn)，高創(chuàng)新水平的3 種組態(tài)存在相似性但又各有不同：從覆蓋度上看，單一解的覆蓋度描述了各組態(tài)對樣本案例的解釋程度，是衡量各組態(tài)相對重要性的依據(jù)，3 種組態(tài)的覆蓋度數(shù)值相差不大，說明其對應的案例呈現(xiàn)均勻分布，3 種條件組合對高創(chuàng)新水平的影響效果基本一致；從構型上看，金融環(huán)境在3 種組態(tài)中均作為核心條件存在，經(jīng)濟水平和創(chuàng)新條件均作為邊緣條件存在，表明金融環(huán)境對創(chuàng)新水平的影響較大，具有關鍵作用，其他環(huán)境要素對創(chuàng)新水平的影響較小，具有輔助作用；此外，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新主體在不同的組態(tài)中分別作為核心條件出現(xiàn)，表明創(chuàng)新投入和創(chuàng)新主體對于創(chuàng)新水平也具有一定的影響，且相互之間具有一定的互補替代作用。

在此基礎上，參考程建青等［29］的做法，選取高創(chuàng)新水平的非集進行條件組態(tài)分析，進一步探究非高創(chuàng)新水平的條件組合，以全面深入理解縣域創(chuàng)新水平提升的驅動機制。結果如表6 中的NH1，非高創(chuàng)新水平的條件組態(tài)僅存在1 個，滿足可接受的閾值，說明該組態(tài)對樣本案例的解釋程度較高，對于產生縣域非高創(chuàng)新水平具有較強的可靠性和說服力，且具有唯一性。NH1組態(tài)的核心條件為創(chuàng)新人員、創(chuàng)新條件與經(jīng)濟水平，邊緣條件為金融環(huán)境，說明創(chuàng)新人員與創(chuàng)新環(huán)境的缺失對非高創(chuàng)新水平具有較大的影響。此外，通過對比高與非高創(chuàng)新水平的組態(tài)構型發(fā)現(xiàn)，產生高與非高創(chuàng)新水平的條件組合并非簡單對立關系，表明高與非高創(chuàng)新水平的因果非對稱性。

3.5 路徑對比

根據(jù)上述4 種組態(tài)的核心條件及蘊含的理論邏輯，可得3 條縣域高創(chuàng)新水平的驅動路徑，分別命名為金融環(huán)境驅動型、資金驅動型、主體-金融雙驅動型（如圖2、圖3、圖4），以及1 條縣域非高創(chuàng)新水平的驅動路徑，為人員-環(huán)境抑制型。通過對縣域高與非高創(chuàng)新水平驅動路徑所對應的縣市進行整理發(fā)現(xiàn)，河北省縣域科技創(chuàng)新的發(fā)展在路徑選擇上具有明顯差異（如圖5 至圖8）。具體分析如下。

圖3 資金驅動縣域實現(xiàn)高創(chuàng)新產出水平的路徑

圖4 主體和金融共同驅動縣域實現(xiàn)高創(chuàng)新產出水平的路徑

（1）縣域高創(chuàng)新水平的驅動路徑。通過對比3條高創(chuàng)新水平路徑可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新人員存在一定的互補作用，創(chuàng)新資金和創(chuàng)新主體之間存在一定的互補關系，表明良好的創(chuàng)新環(huán)境可以提高研發(fā)人員持續(xù)參與創(chuàng)新活動的可能性，從而彌補創(chuàng)新人員投入的短缺；企業(yè)等創(chuàng)新主體自身擁有的研發(fā)資本和設備可以在一定程度上替代政府創(chuàng)新資金的投入。

1）金融環(huán)境驅動型（～創(chuàng)新人員*創(chuàng)新條件*經(jīng)濟水平*金融環(huán)境）。由組態(tài)H1 產生的金融環(huán)境驅動型路徑顯示，完備的創(chuàng)新條件、較好的經(jīng)濟水平和金融環(huán)境綜合作用形成了較為完善的創(chuàng)新環(huán)境，能夠有效提升創(chuàng)新效率，即使存在創(chuàng)新人員投入短缺的情況，也可驅動縣域創(chuàng)新水平的提升。這印證了學界認為創(chuàng)新環(huán)境對科技創(chuàng)新具有重要影響的觀點。其中，金融環(huán)境作為該條路徑的核心要素，對提高創(chuàng)新水平起到了關鍵作用。該路徑包含的縣（市、區(qū)）主要分布在河北省東北部和南部地區(qū)，典型的有正定縣、遷安市與香河縣等，其擁有豐富的旅游資源，經(jīng)濟發(fā)展較好，產業(yè)集聚效應明顯，具有實現(xiàn)科技創(chuàng)新的良好產業(yè)環(huán)境和融資環(huán)境。正定縣建立了科技型中小企業(yè)信用擔保體系，擴大了金融機構科技信貸額度；遷安市設立了科技型中小企業(yè)貸款風險補償基金，推動了多元化科技投入體系建設；香河縣打造了一個集金融創(chuàng)新、科技創(chuàng)業(yè)、金融服務等功能于一體的金融產業(yè)創(chuàng)新服務基地——金融小鎮(zhèn)，實現(xiàn)了科技金融深度融合。充足的金融資本和靈活的融資方式，不僅有助于緩解科技投入短缺的影響，為創(chuàng)新活動提供重要的資金保障，還能夠增強科研資金投入的作用效果，降低技術創(chuàng)新的風險，促進創(chuàng)新水平的提高。

2）資金驅動型（創(chuàng)新資金*創(chuàng)新條件*經(jīng)濟水平*金融環(huán)境）。由組態(tài)H2 產生的資本驅動型路徑顯示，在充足的創(chuàng)新資金投入、完備的創(chuàng)新條件、良好的經(jīng)濟水平和金融環(huán)境綜合作用下可以產生較高的創(chuàng)新水平。其中，創(chuàng)新資金投入、經(jīng)濟水平和金融環(huán)境3 個核心要素均圍繞研發(fā)資本發(fā)揮作用，表明雄厚的資本能夠有效驅動縣域創(chuàng)新水平的提升。該路徑包含的縣（市、區(qū)）主要分布在河北省環(huán)京津地區(qū)和中南部地區(qū)，典型的有定州市、高碑店市、懷來縣、魏縣及武安市，其經(jīng)濟體量較大，且鄰近創(chuàng)新資源豐富的北京、天津和省會石家莊市，具有良好的承接創(chuàng)新成果轉化和高新技術產業(yè)轉移的地域優(yōu)勢，經(jīng)濟發(fā)展水平較高、市場發(fā)育完善、產業(yè)升級迅速。根據(jù)李佳等［30］的研究，經(jīng)濟水平?jīng)Q定了區(qū)域基礎設施水平和區(qū)域對于各類創(chuàng)新要素的包容度和承受力，良好的經(jīng)濟水平一般會帶來較高的創(chuàng)新能力。產業(yè)結構優(yōu)化則有助于促進創(chuàng)新資源與產業(yè)發(fā)展需求對接，引導創(chuàng)新活動向更加滿足市場需求、更加關注創(chuàng)新績效和應用性的方向開展［31］。與金融環(huán)境驅動型路徑相比，資金驅動型路徑對應的縣（市、區(qū)）擁有更為堅實的經(jīng)濟基礎，在完善金融環(huán)境的同時更注重政府科研資金的投入和使用。如，定州市建立了財政科技投入穩(wěn)定增長機制，確保地方財政科技支出經(jīng)費只增不減；懷來縣對重點實驗室、著名科研院所等重點研發(fā)平臺給予資金補助，且對認定為省級“專精特新”中小企業(yè)的給予相應的創(chuàng)新資金。政府研發(fā)資金投入的增加能夠促使大量資金集中于重大前沿技術，吸納高素質科技人才參與技術創(chuàng)新，實現(xiàn)高質量創(chuàng)新［32］。

3）主體-金融雙驅動型（創(chuàng)新主體*創(chuàng)新條件*經(jīng)濟水平*金融環(huán)境）。由組態(tài)H3 產生的主體-金融雙驅動型路徑顯示，在完備的創(chuàng)新條件、良好的經(jīng)濟水平和金融環(huán)境下，創(chuàng)新主體能夠主導開展大量的創(chuàng)新活動，創(chuàng)新主體和金融環(huán)境共同作用成為驅動縣域創(chuàng)新水平提升的雙引擎。該路徑包含的縣（市、區(qū)）主要分布在河北省東部沿海地區(qū)，典型的有豐南區(qū)、灤南縣、遷西縣、河間市及景縣等，其地理位置優(yōu)越、交通運輸便利、商品經(jīng)濟的發(fā)達，具有良好的投資區(qū)位，吸引了大量資金，為區(qū)域創(chuàng)新提供了支撐。河間市實施人才優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略；景縣設立了總額達6 000 多萬元的專項資金［33］，實施“萬企轉型”行動和人才強縣戰(zhàn)略；豐南區(qū)、灤南縣、遷西縣所在的唐山市組織開展有關政策解讀和申報專場培訓、專家“一對一”幫扶、“四個一百進唐山”等活動，吸引、培育和培養(yǎng)了大量優(yōu)秀人才和科技型企業(yè)。與金融環(huán)境驅動型路徑相比，該路徑對應的縣（市、區(qū)）強調了創(chuàng)新主體及主體間的交互作用對創(chuàng)新活動產生的影響，企業(yè)擁有將成果產業(yè)化的資金、設施和市場等條件，為科技創(chuàng)新帶來了動力和活力；企業(yè)與政府、高校之間創(chuàng)新資源的協(xié)調組合以及知識的傳播和擴散有助于優(yōu)勢互補，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置、全面利用已有知識產生新知識，從而提高創(chuàng)新水平。

（2）縣域非高創(chuàng)新水平的驅動路徑。以縣域非高創(chuàng)新水平作為結果變量時，僅存在1 種組態(tài)構型NH1（～創(chuàng)新人員*～創(chuàng)新條件*～經(jīng)濟水平*～金融環(huán)境），產生1 條人員-環(huán)境抑制型路徑。該路徑顯示，短缺的創(chuàng)新人員、發(fā)展較差的金融環(huán)境、匱乏的創(chuàng)新條件、落后的經(jīng)濟水平共同抑制了縣域創(chuàng)新水平的提升。創(chuàng)新條件、金融環(huán)境和經(jīng)濟水平的缺失導致創(chuàng)新活動缺乏相應的研發(fā)資金、基礎設施和中介服務，而創(chuàng)新人員的不足則導致創(chuàng)新活動缺乏必要的人力資本。惡劣的創(chuàng)新環(huán)境和短缺的科研人員兩個因素的綜合作用，導致科技創(chuàng)新缺乏市場需求和創(chuàng)新活力，加劇抑制了縣域創(chuàng)新水平的提升。該路徑包含的縣（市、區(qū)）主要分布在河北省西部地區(qū)，典型的有康保縣、尚義縣、陽原縣、贊皇縣、內丘縣等，其大多是河北省貧困縣，經(jīng)濟總量小、結構不優(yōu)、質量不高，基礎設施方面存在不少短板，且多山地少平原，自然生態(tài)脆弱，環(huán)境承載能力不足。較差的經(jīng)濟和外部條件致使區(qū)域難以吸引科研資金、人才等創(chuàng)新要素集聚，無法支撐區(qū)域的科技創(chuàng)新發(fā)展。根據(jù)2019 年河北省縣域科技創(chuàng)新能力監(jiān)測評價結果，康?？h、尚義縣、陽原縣、贊皇縣、內丘縣的綜合得分均在60 分以下，其中康?？h和尚義縣得分更是位于全省倒數(shù)第2、3 名2）。這些縣（市、區(qū)）在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新主體培育和創(chuàng)新條件建設等各方面均處于全省較低水平，惡劣的創(chuàng)新環(huán)境本就導致創(chuàng)新活動的開展缺乏必要的設備、資金和服務，創(chuàng)新投入的短缺更是令其喪失了內生動力，嚴重阻礙了縣域創(chuàng)新水平的提升。

3.6 穩(wěn)健性檢驗

通過對fsQCA 的分析結果進行穩(wěn)健性檢驗，可以降低參數(shù)設定威脅帶來的隨機性。參考Fiss［27］9的研究，分別調整校準錨點中的交叉點和一致性閾值來進行穩(wěn)健性檢驗。具體地，首先將各條件變量和結果變量的交叉點由50%分位數(shù)調整為52.5%分位數(shù)，其他處理方式不變，分析發(fā)現(xiàn)，3 類解的部分條件組合發(fā)生了一定變化，但不足以支撐富有意義且截然不同的實質性解釋。其次，將一致性閾值由0.8 調整為0.85，其他處理方式不變，發(fā)現(xiàn)3 類解與表5 中的初始結果完全相同。因此，本研究結論穩(wěn)健有力。

4 研究結論與對策建議

4.1 研究結論

（1）單個創(chuàng)新要素并不構成高創(chuàng)新水平的必要條件，縣域創(chuàng)新水平的提升需要多種創(chuàng)新要素的組合作用。（2）樣本縣（市、區(qū)）產生高創(chuàng)新水平的驅動路徑有3 條，分別為金融環(huán)境驅動型、資金驅動型及主體-金融雙驅動型。其中，第1 種類型包含的縣（市、區(qū)）主要位于河北省的東北部和南部，以金融環(huán)境為核心動力；第2 種類型包含的縣（市、區(qū)）主要位于河北省環(huán)京津和中南部，以創(chuàng)新資金、經(jīng)濟水平和金融環(huán)境為核心動力；第3 種類型包含的縣（市、區(qū)）主要位于河北省東部沿海地區(qū)，以創(chuàng)新主體和金融環(huán)境為核心動力。通過對比發(fā)現(xiàn)，金融環(huán)境在3 條路徑中均存在核心作用，創(chuàng)新人員與創(chuàng)新環(huán)境組合具有一定的互補作用，創(chuàng)新資金與創(chuàng)新主體具有一定的替代作用；3 條路徑的原始覆蓋率相差不大，因此3 種條件組合對創(chuàng)新水平的影響差異不大。由此，各縣（市、區(qū)）可以根據(jù)自身特點選擇適合的創(chuàng)新水平提升路徑，但無論選擇哪種類型，都應注重金融環(huán)境的發(fā)展。（3）樣本縣（市、區(qū)）產生非高創(chuàng)新水平的驅動路徑有1 條，為人員-環(huán)境抑制型，該類型包含的縣（市、區(qū)）主要位于河北省欠發(fā)達的西部，創(chuàng)新人員、創(chuàng)新條件、經(jīng)濟水平均為核心阻礙因素；同時，產生非高創(chuàng)新水平的條件組合并不是產生高創(chuàng)新產出的“非”集，驗證了fsQCA 實證結果的非對稱性。

4.2 對策建議

（1）加強科技金融融合，加大科技資金投入。從技術研發(fā)到創(chuàng)新成果產業(yè)化，科技創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)都離不開資金的支持，但政府科研支出無法滿足縣域創(chuàng)新基地、研發(fā)機構等各方面建設的需要，且當下科技型中小企業(yè)尤其是農業(yè)企業(yè)仍面臨著融資困難的問題，因此，改善金融環(huán)境，促進科技金融的融合尤為重要。一方面，政府可以制訂出臺一系列有關提供信貸保障和降低融資風險的普惠性科技金融支持政策，以滿足創(chuàng)新型中小企業(yè)及科研人員等創(chuàng)新主體開展研發(fā)活動的需要；支持銀行等金融機構加大信貸力度，擴大融資規(guī)模；支持企業(yè)采取多種方式進行融資，拓寬融資渠道，降低各主體在科技創(chuàng)新過程中承擔的風險和成本，切實起到吸引多類型資金投入的作用。另一方面，可以加強中小金融機構及中介機構的建設，完善相關的金融服務和風險投資機制，引導金融資本跨區(qū)域轉移以減少金融錯配，加強金融環(huán)境與科技創(chuàng)新的協(xié)同作用。

（2）加強科研人才引進和培養(yǎng)。人才是科研活動的基礎，科研人員的短缺是阻礙縣域創(chuàng)新水平提升的一個重要原因，因此有必要從人才引進、人才激勵和人才培養(yǎng)方面入手，壯大縣域科研人才隊伍。人才引進方面，要完善相關政策，積極探索“政府+企業(yè)”聯(lián)合引才機制，以科技特派員制度為抓手，加大引進高層次人才工作力度，引導人才向基層流動。人才激勵方面，要堅持精神獎勵和物質獎勵雙管齊下，改善人才的工作環(huán)境和生活環(huán)境，吸引高技術人才留在基層工作。人才培養(yǎng)方面，要重視本地人才科研能力的培養(yǎng)，充分利用現(xiàn)有資源，有計劃地將優(yōu)秀人才選派到有關科研院所、高等院校、大型企業(yè)等進行培養(yǎng)鍛煉；同時盡量發(fā)揮本土項目、本地基地等載體在人才培養(yǎng)中的作用，建立科研人才與產業(yè)發(fā)展雙向互動機制，提高本地人才的素質和能力，為縣域科技創(chuàng)新提供充足的人才儲備。

（3）因地制宜，著力推進西部地區(qū)縣（市、區(qū)）科技創(chuàng)新發(fā)展。河北省各縣（市、區(qū)）之間在資源稟賦、經(jīng)濟基礎及創(chuàng)新要素的分布上存在較大差異，因此，各縣（市、區(qū)）應結合自身特點，選擇適合的創(chuàng)新產出水平提升路徑。東部地理位置優(yōu)越、經(jīng)濟發(fā)展較好、基礎設施完善、創(chuàng)新資源豐富，具有良好的創(chuàng)新環(huán)境，因此，應以整合資源為重點，充分發(fā)揮不同創(chuàng)新要素的相互作用，增強協(xié)同效應；相比而言，西部多山地少平原、經(jīng)濟水平較為落后，缺乏創(chuàng)新要素，因此，應以發(fā)展經(jīng)濟為重點，立足于自身特色、優(yōu)勢產業(yè)，以京津科技成果和高科技產業(yè)轉移為契機，大力發(fā)展新興產業(yè)、改造傳統(tǒng)產業(yè)，實現(xiàn)產業(yè)結構的轉型升級，建立現(xiàn)代化城鎮(zhèn)，提高經(jīng)濟水平，在此基礎上，加大科技投入、引進優(yōu)秀人才、完善創(chuàng)新環(huán)境，從而提高科技創(chuàng)新能力。

（4）加強產學研融合，推動創(chuàng)新成果轉化?？h域作為基本戰(zhàn)略單元，其基礎研發(fā)能力較弱，更注重科技成果的實用性，因此，如何推動科技成果轉移、轉化、應用，并最終實現(xiàn)產業(yè)化以獲得實際的經(jīng)濟效益是縣域科技創(chuàng)新建設的重點。首先，要以當?shù)禺a業(yè)發(fā)展體系為導向，深入實施創(chuàng)新條件提升工程，大力推進科研開發(fā)、創(chuàng)新孵化、成果轉化3 類平臺及科技服務機構的建設完善發(fā)展，為創(chuàng)新活動提供必要的條件。其次，要推動當?shù)仄髽I(yè)與高校、研發(fā)機構等的交流合作，推進產學研用一體化無縫對接，充分整合各創(chuàng)新主體擁有的人才、資金、設備、服務等資源，加快形成技術成果、產品成果和產業(yè)成果。最后，要運用移動互聯(lián)網(wǎng)、云平臺等新興信息技術，降低創(chuàng)新學習和溝通成本，加快技術和知識的傳播速度，提高產學研協(xié)同創(chuàng)新效率，推動科技成果的轉化。

4.3 研究展望

受限于樣本數(shù)據(jù)的可得性，本研究對影響創(chuàng)新水平的前因要素涵蓋不足，缺乏創(chuàng)新管理和基礎設施等方面的變量，同時并未考慮各變量的時序變化，提升縣域科技創(chuàng)新水平影響因素的動態(tài)演變有待未來繼續(xù)研究。

注釋：

1）相關數(shù)據(jù)是筆者根據(jù)河北省科學技術廳對河北省各縣（市、區(qū)）的2021 年科技評估報告，經(jīng)梳理統(tǒng)計而得。有關報告的來源地址為：http://kjt.hebei.gov.cn/www/ztzllb/206817/pjjg/index.html。

2）相關數(shù)據(jù)是筆者根據(jù)河北省科學技術廳對2019 年河北省縣域科技創(chuàng)新能力監(jiān)測評價結果，經(jīng)梳理統(tǒng)計而得。有關報告的來源地址為：http://kjt.hebei.gov.cn/www/ztzllb/206817/pjjg/index.html。