我國科技創(chuàng)新制度體系建設(shè)成效評(píng)價(jià)及完善對策

李 誠

（北京市科學(xué)技術(shù)研究院數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新研究所，北京 100009）

1 研究背景

黨的二十大報(bào)告指出教育、科技、人才是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐，這一科學(xué)論斷強(qiáng)調(diào)了我國要堅(jiān)持實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中，科技創(chuàng)新制度體系建設(shè)非常重要。作為“看得見的手”，科技創(chuàng)新制度在引領(lǐng)科技創(chuàng)新、激發(fā)人才活力、營造良好創(chuàng)新環(huán)境等方面功不可沒，是推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展的動(dòng)力和保障，是實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的前提條件，影響著政府對科技創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略定位和目標(biāo)設(shè)定。

政府是謀劃科技發(fā)展戰(zhàn)略、制定政策法規(guī)、投入科研資金等科技管理活動(dòng)的主要執(zhí)行者與制度安排者。當(dāng)今在全球范圍內(nèi)，圍繞高科技創(chuàng)新的競爭日益激烈，比較分散的科技創(chuàng)新制度已經(jīng)難以適應(yīng)新時(shí)代發(fā)展的要求，為提升創(chuàng)新競爭力，各國政府在努力增加科技與創(chuàng)新投入的同時(shí)，以創(chuàng)新為導(dǎo)向，強(qiáng)化科技管理部門職能，增強(qiáng)對科技創(chuàng)新活動(dòng)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，同時(shí)不斷推進(jìn)科技創(chuàng)新制度體系建設(shè)與完善，提高整個(gè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)的效率。

本文所謂的科技創(chuàng)新制度，是指在科技創(chuàng)新活動(dòng)中限定、規(guī)定活動(dòng)主體的規(guī)章、規(guī)范等。通過梳理分析已有相關(guān)研究并結(jié)合現(xiàn)實(shí)狀況分析可知，當(dāng)前，我國科技創(chuàng)新制度還存在如下主要問題：預(yù)算編制調(diào)整程序、申請變更流程較為繁瑣；對科研人員和項(xiàng)目課題的考核標(biāo)準(zhǔn)不夠靈活，考核要求往往只有研究報(bào)告、論文、專著等選項(xiàng)，具有實(shí)踐價(jià)值的科技創(chuàng)新過程尚未得到真正重視；缺乏行之有效的監(jiān)督機(jī)制，對科研項(xiàng)目完成人的監(jiān)督較嚴(yán)，對創(chuàng)新過程的監(jiān)督不足；對科技創(chuàng)新的支撐力度不夠，以科技促經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)政策還有待完善等。這說明目前迫切需要對科技創(chuàng)新制度進(jìn)行深入、全面、系統(tǒng)、有效的評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)其中的不足之處并有針對性地切實(shí)改進(jìn)。

科技創(chuàng)新制度很難量化，也鮮見相關(guān)研究，與之密切相關(guān)的其他研究主要是從國家或區(qū)域?qū)用鎸τ嘘P(guān)科技創(chuàng)新政策進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，對于科技創(chuàng)新制度本身的質(zhì)量、運(yùn)行效果等均尚缺乏相應(yīng)的制度評(píng)價(jià)。制度評(píng)價(jià)是制度本身質(zhì)量的保證，是提高制度效率的有效手段，是合理配置制度資源和檢驗(yàn)制度效果的依據(jù)［1］。對制度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的研究可以進(jìn)一步加強(qiáng)我們對制度本身以及制度建設(shè)的認(rèn)識(shí)［2］。開展科技創(chuàng)新制度體系建設(shè)成效的調(diào)研并及時(shí)發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新制度存在的問題，可以為制定科學(xué)的管理措施和策略提供依據(jù)；此外，構(gòu)建科技創(chuàng)新制度綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對于完善和全面提升科技創(chuàng)新、科技管理和運(yùn)行機(jī)制，更好地實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。

2 文獻(xiàn)綜述

關(guān)于科技創(chuàng)新活動(dòng)以及與之相關(guān)的體制機(jī)制的評(píng)價(jià)研究，目前主要是對科技創(chuàng)新相關(guān)政策內(nèi)容和成效、科技創(chuàng)新績效等方面進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。科技創(chuàng)新政策內(nèi)容評(píng)價(jià)方面，如郭磊等［3］結(jié)合政策網(wǎng)絡(luò)理論和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析（SNA）法分析了科技創(chuàng)新政策網(wǎng)絡(luò)的密度、中心性和凝聚子群結(jié)構(gòu)特征；毛世平等［4］從政策層級(jí)、政策目標(biāo)和政策措施研究了我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新政策的演變趨勢和演化特征；張寶建等［5］基于文本挖掘等多層多維交叉視角，分析了我國國家科技創(chuàng)新政策的演化過程，并從內(nèi)容、性質(zhì)和效力等維度凝練出政策演化規(guī)律；宗利成等［6］對美俄日三國科技創(chuàng)新政策進(jìn)行對比發(fā)現(xiàn)，3 個(gè)國家的科技創(chuàng)新政策各有優(yōu)勢和特點(diǎn)。

科技創(chuàng)新績效和政策成效評(píng)價(jià)方面，翟啟江［7］針對我國財(cái)政科技投入的績效評(píng)估制度進(jìn)行了研究；阿儒涵等［8］提出構(gòu)建科技預(yù)算績效評(píng)價(jià)3E 理論（產(chǎn)出與管理行為，efficacy；資金投入效率，efficiency；產(chǎn)出有效性，effectiveness），以促進(jìn)科技投入效能提升；王玉波等［9］基于因子分析法對科技投入績效進(jìn)行了評(píng)價(jià)研究；朱莉華等［10］將標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)估方法引用到科技管理過程中；陳春碧［11］從多個(gè)角度提出提升科技管理績效評(píng)估水平的有效策略；張娟等［12］以廣東為例，研究了如何通過科技評(píng)估提升科技創(chuàng)新管理水平；張軍軍等［13］對我國地方科技評(píng)估機(jī)構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)狀及對策進(jìn)行了研究；程燕林［14］就如何在新形勢下加強(qiáng)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)合作發(fā)展進(jìn)行了研究并提出對策建議；章熙春［15］研究了新時(shí)代影響我國科技評(píng)價(jià)制度改革的宏觀因素；孫殿超等［16］就如何優(yōu)化粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了對策分析；雷亞萍等［17］基于人才畫像技術(shù)對創(chuàng)新型科技人才進(jìn)行了分類和評(píng)價(jià)；王勇［18］通過影響評(píng)價(jià)方法，對政府資助研發(fā)活動(dòng)績效評(píng)估進(jìn)行了實(shí)證研究；常云志［19］以常州為例研究了科技投入研發(fā)類創(chuàng)新項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)模型；冷雄輝等［20］通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法對江西省科技支撐計(jì)劃進(jìn)行了績效評(píng)估實(shí)證研究。

另外，目前針對發(fā)達(dá)國家科技創(chuàng)新制度的相關(guān)研究主要集中于對美國的研究，如潘冬曉等［21］從國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論視角，對美國科技創(chuàng)新制度安排的歷史演進(jìn)進(jìn)行了研究并提出經(jīng)驗(yàn)啟示；吳叢等［22］對美國聯(lián)邦政府科技預(yù)算績效評(píng)價(jià)的發(fā)展演變進(jìn)行了研究，并提出對我國發(fā)展和完善財(cái)政科技投入績效評(píng)價(jià)的啟示；陳慧芳［23］從美國科技投入監(jiān)管的法律制度出發(fā)進(jìn)行了借鑒研究。

通過文獻(xiàn)梳理分析可見，目前缺乏對科技創(chuàng)新制度體系總體成效的評(píng)價(jià)，且普遍以定性分析為主，欠缺客觀性和科學(xué)性。綜上，本研究嘗試探索建立國家層面的科技創(chuàng)新制度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過采用模糊綜合評(píng)價(jià)法并結(jié)合主客觀權(quán)重賦值的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢，規(guī)避因個(gè)人因素產(chǎn)生的偏好問題，以期為評(píng)價(jià)國家科技創(chuàng)新制度體系的成效提供工具參考，為我國科技創(chuàng)新制度的實(shí)施、執(zhí)行、發(fā)展提供相關(guān)可靠信息，進(jìn)而促進(jìn)我國的科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新同向而行、協(xié)同推進(jìn)，為創(chuàng)新型國家、世界科技強(qiáng)國建設(shè)提供有力支撐。

3 評(píng)價(jià)模型框架

3.1 構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

科技創(chuàng)新制度涉及多個(gè)方面，制約因素較多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，單個(gè)指標(biāo)衡量科技創(chuàng)新制度可能會(huì)失之偏頗，只有從多角度、多層面構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，才能準(zhǔn)確地反映科技創(chuàng)新制度。結(jié)合以往有關(guān)各類評(píng)價(jià)研究主要著眼于對科技投入、科技管理、科技評(píng)估、人才培育、科技支撐5 個(gè)方面的討論，建構(gòu)包括科技投入制度、科技管理制度、科技評(píng)估制度、創(chuàng)新人才培育制度、科技制度支撐體系共5 個(gè)維度、25 個(gè)指標(biāo)的國家科技創(chuàng)新制度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見表1）。

表1 國家科技創(chuàng)新制度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

第一，科技投入制度。2016 年中共中央、國務(wù)院印發(fā)《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，提出了要建設(shè)創(chuàng)新型國家，要多渠道增加創(chuàng)新投入，這對政府、企業(yè)等主體提出了很高的要求，需要?jiǎng)訂T以政府相關(guān)部門為首的政產(chǎn)學(xué)研全面加大各項(xiàng)科技創(chuàng)新投入。黨的十九屆五中全會(huì)提出要加大研發(fā)投入，健全以政府投入為主、社會(huì)多渠道投入的科技投入機(jī)制，再次為科技投入指明了方向。盡管我國每年在科技創(chuàng)新方面投入了大量的資金，但科技資金缺口仍很大，如何利用有限的資源實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新成果價(jià)值最大化，需要有制度來約束科技投入對象和投入方式。目前，我國一直在積極引導(dǎo)央企和其他國有企業(yè)加大科技創(chuàng)新投入，對高新技術(shù)企業(yè)明確提出一定的研發(fā)投入比例要求，這部分投入主要來源于企業(yè)自身，而政府在科技創(chuàng)新投入方面則主要體現(xiàn)在科研創(chuàng)新投入上，包括科技創(chuàng)新人力資源投入、科研項(xiàng)目（科研經(jīng)費(fèi)）投入等等?？蒲腥藛T是重要?jiǎng)?chuàng)新力量，作為科技創(chuàng)新的生力軍，科研人員是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的動(dòng)力源泉，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力，對于加快建設(shè)科技強(qiáng)國、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)具有重要意義。教學(xué)人員（本研究中指主要從事科技創(chuàng)新教育的教學(xué)人員）作為引領(lǐng)高校學(xué)生從事科技創(chuàng)新活動(dòng)的啟蒙者、組織者和管理者，其職責(zé)在于引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行科技創(chuàng)新；同時(shí)，教學(xué)人員充當(dāng)著中介媒體的角色，讓社會(huì)知識(shí)與學(xué)生的創(chuàng)新思維有效進(jìn)行銜接，讓知識(shí)創(chuàng)新在不同創(chuàng)新主體間自由流動(dòng)，確保創(chuàng)新人員能夠獲取相關(guān)知識(shí)。科研創(chuàng)新實(shí)力很大程度上取決于研發(fā)項(xiàng)目（課題）與經(jīng)費(fèi)的投入力度，科研經(jīng)費(fèi)是科研創(chuàng)新投入的重要基礎(chǔ)。國家在研發(fā)項(xiàng)目（課題）和經(jīng)費(fèi)方面需要制度的約束，但經(jīng)費(fèi)管理的非科學(xué)性也會(huì)讓科研人員舉步維艱，使其不得不花費(fèi)大量時(shí)間來應(yīng)對繁瑣的日常性事務(wù)，由此制約了科技創(chuàng)新的產(chǎn)出效益。

第二，科技管理制度。2016 年習(xí)近平總書記在全國科技創(chuàng)新大會(huì)上指出要形成充滿活力的科技管理和運(yùn)行機(jī)制，科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新要協(xié)同發(fā)揮作用，“兩個(gè)輪子”一起轉(zhuǎn)?？萍紕?chuàng)新發(fā)展離不開科學(xué)有效的管理?？萍脊芾硎侵缚萍脊芾碇黧w通過一定方式組織科技創(chuàng)新的過程，具體包括科技管理主體、科研體系構(gòu)建、科技計(jì)劃與項(xiàng)目管理以及科技成果管理等。近年來，我國一直在積極推動(dòng)科技管理制度建設(shè)，不斷完善和強(qiáng)化科技管理及其運(yùn)行機(jī)制建設(shè)，支持科技創(chuàng)新發(fā)展，提高科技創(chuàng)新效率?？萍紕?chuàng)新是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，持續(xù)的科技創(chuàng)新需要建立以協(xié)調(diào)機(jī)制、運(yùn)行規(guī)則為主的自主管理機(jī)制，從制度上兼顧利益和創(chuàng)新，規(guī)范共享，做到功必賞、過必罰、誤必懲、績必獎(jiǎng)。嚴(yán)格規(guī)范各級(jí)科研和教學(xué)等人員的職業(yè)行為規(guī)范，如在科技創(chuàng)新過程中要遵守公開、公平、公正和誠實(shí)以及尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)等基本準(zhǔn)則，這是對科研人員的基本要求。較為重要的創(chuàng)新通常由團(tuán)隊(duì)合力完成，而團(tuán)隊(duì)間的合作需要各部門及時(shí)溝通。從宏觀層面來講，科技創(chuàng)新協(xié)作需要有關(guān)各部委聯(lián)合科技攻關(guān)，主要是針對應(yīng)急和重大項(xiàng)目，比如新冠病毒感染疫情防控工作需要科技部等多個(gè)部門集中全國優(yōu)勢力量開展疫情防控和疫苗研發(fā)；從中觀和微觀來講，科技創(chuàng)新需要各單位聯(lián)合，如通過政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，推動(dòng)高校、科研院所和企業(yè)的相互配合，并深化協(xié)作，建立協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟。另外，考核是對科研人員取得階段性和終結(jié)性成果的一種方式，能夠有針對性地檢驗(yàn)科技創(chuàng)新是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，對科研人員實(shí)行考核能充分調(diào)動(dòng)科技創(chuàng)新積極性和創(chuàng)造性，鼓勵(lì)和監(jiān)督科研人員按照科研計(jì)劃完成既定科研任務(wù)，高質(zhì)量完成科技創(chuàng)新。

第三，科技評(píng)估制度。我國國家層面的科技評(píng)估制度是由科技部、財(cái)政部和發(fā)改委等部門牽頭制定的，對科技規(guī)劃、科技重大立項(xiàng)等進(jìn)行事前、事中和事后的審核和評(píng)估。其中，事前進(jìn)行評(píng)估是為了避免重復(fù)立項(xiàng)、無意義立項(xiàng)；事中評(píng)估則是為了在檢查階段性成果的時(shí)候能夠把握科技創(chuàng)新的方向，以便于及時(shí)調(diào)整科技創(chuàng)新思路。隨著科技創(chuàng)新不斷發(fā)展，科技評(píng)估已經(jīng)常態(tài)化，作為科技管理方式之一，科學(xué)合理的科技評(píng)估制度變得越來越重要。只有不斷完善科技評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督機(jī)制，才能避免“以量取勝”的科研評(píng)估方法。

第四，創(chuàng)新人才培育制度。人才蔚起，國運(yùn)方興。高水平的科技自主創(chuàng)新歸根結(jié)底是要靠創(chuàng)新人才。創(chuàng)新人才培育主要包括培養(yǎng)、選拔和留住人才。人才的培養(yǎng)并非一朝一夕之功，需要長時(shí)間的積累?！拔ㄙY歷、唯學(xué)歷、唯論文、唯年齡”已經(jīng)被證明不利于選拔培養(yǎng)人才，如何從科研人員中選拔未來科技隊(duì)伍的中堅(jiān)力量和中流砥柱、為科技創(chuàng)新提供優(yōu)秀人才是創(chuàng)新人才培育制度需要重點(diǎn)解決的問題。創(chuàng)新人才的流失對于我國科研事業(yè)的損失無法估量，而多元化的人才激勵(lì)機(jī)制是留住創(chuàng)新人才的有效辦法。

第五，科技政策支撐體系?？萍贾误w系一般包含科技資源、科技組織、科技產(chǎn)品3 個(gè)部分，每個(gè)部分又包含不同的要素及其作用機(jī)制?？萍颊咧误w系是科技支撐體系中的主要著力點(diǎn)，涵蓋了科技資源和科技組織，并間接影響了科技產(chǎn)品的研發(fā)?？萍假Y源是最能直接體現(xiàn)科技政策支撐體系的部分，通常由科技經(jīng)費(fèi)和科技法規(guī)政策組成?？萍紕?chuàng)新需要相關(guān)的配套設(shè)施支撐。而政府對科技創(chuàng)新的支持力度在很大程度上決定了科技創(chuàng)新的高度，我國的“蛟龍”入海、“神舟”升天、“嫦娥”探月、“悟空”探星等重大科技創(chuàng)新成果傲視全球，離不開國家的科技政策支撐體系建設(shè)。近年來，政府對科技創(chuàng)新的支持逐漸由“臺(tái)前”轉(zhuǎn)向“幕后”，由直接扶持改為間接扶持，由政府主導(dǎo)改為市場主導(dǎo)，但政府的作用不僅沒有被弱化，其管理范圍反而得到了擴(kuò)大?？萍紕?chuàng)新離不開財(cái)政政策的支持，我國每年都有大量的國家財(cái)政支出流入科技領(lǐng)域，“十四五”期間財(cái)政部將科技作為財(cái)政支出的重點(diǎn)領(lǐng)域，聚焦國家戰(zhàn)略需求優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)支持科技自立自強(qiáng)，其中基礎(chǔ)研究和核心技術(shù)研究更是成為了重中之重?！半p創(chuàng)”（大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新）工作啟動(dòng)伊始，政府圍繞創(chuàng)新園區(qū)做了大量的工作，提供了涵蓋財(cái)政、人力資源、簡化流程等方面的一系列措施，通過加大創(chuàng)新資源向高新技術(shù)園區(qū)建設(shè)的傾斜力度，主導(dǎo)和鼓勵(lì)形成更加濃厚的科技創(chuàng)新氛圍。

3.2 模糊綜合評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

（1）確定評(píng)價(jià)對象的因素和確定評(píng)級(jí)?；诳萍紕?chuàng)新制度的n個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)建立因素集U=｛u1,u2,u3,…,un｝，并且對每個(gè)指標(biāo)均采用m個(gè)等級(jí)來表示，即評(píng)語集V={v1,v2,…,vm}，每一個(gè)等級(jí)可對應(yīng)一個(gè)模糊子集，即等級(jí)集合。

（2）建立模糊關(guān)系矩陣。在構(gòu)造了等級(jí)模糊子集后，要逐個(gè)對被評(píng)對象從每個(gè)因素進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，即確定從單因素來看被評(píng)事物對等級(jí)模糊子集的隸屬度，進(jìn)而得到模糊關(guān)系矩陣。

式（1）中，第i行第j列元素γij表示某個(gè)被評(píng)對象從因素ui來看對vj等級(jí)模糊子集的隸屬度。

（3）確定評(píng)價(jià)因素的權(quán)向量。在模糊綜合評(píng)價(jià)中，確定評(píng)價(jià)因素的權(quán)重向量W=(ω1,ω2,…,ωn)。由熵值法來測算權(quán)重。

（4）計(jì)算綜合評(píng)價(jià)指數(shù)。根據(jù)W和R，科技創(chuàng)新制度評(píng)價(jià)指數(shù)的計(jì)算公式如下：

式（2）中，B為科技創(chuàng)新制度評(píng)價(jià)結(jié)果隸屬度向量。

（5）對模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果向量進(jìn)行分析。最常用的最大隸屬度原則在某些情況下會(huì)導(dǎo)致?lián)p失很多信息，甚至得出不合理的評(píng)價(jià)結(jié)果，因此，使用加權(quán)平均求隸屬等級(jí)的方法，對于多個(gè)被評(píng)事物依據(jù)其等級(jí)位置進(jìn)行排序。

4 評(píng)價(jià)分析

4.1 問卷調(diào)查與統(tǒng)計(jì)分析

科技創(chuàng)新制度的相關(guān)利益者較廣，主要包括政府部門、高校、科研院所、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)等，以上述部門的科研人員及管理人員為調(diào)研對象，通過調(diào)研的方式收集數(shù)據(jù)。發(fā)放問卷之前，對調(diào)研人員進(jìn)行了專業(yè)的培訓(xùn)，確保調(diào)研結(jié)果真實(shí)可靠，問卷的有效性比較高。問卷內(nèi)容主要包含兩個(gè)部分：第一部分是受訪者的基本信息，包含性別、所屬單位、年齡、學(xué)歷、月收入5 個(gè)問題；第二部分是對科技制度評(píng)價(jià)5 個(gè)維度的滿意度評(píng)價(jià)，有25 個(gè)題項(xiàng)，每個(gè)題項(xiàng)分別有“非常不滿意”“不滿意”“一般”“滿意”“非常滿意”5 個(gè)回答，依次記為1 分、2 分、3 分、4 分和5 分。

調(diào)研分為前中后3 個(gè)階段。調(diào)研前期，首先請相關(guān)專家學(xué)者就科技創(chuàng)新制度的特性進(jìn)行講解，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行問卷設(shè)計(jì)，對調(diào)研人員進(jìn)行調(diào)研流程和相關(guān)規(guī)范等的培訓(xùn)。調(diào)研中期，在部分高校、科研院所進(jìn)行問卷試填寫，根據(jù)預(yù)調(diào)研結(jié)果修改問卷設(shè)計(jì)內(nèi)容，剔除與科技創(chuàng)新制度相關(guān)性較小的指標(biāo)，修改完畢后將調(diào)研范圍擴(kuò)大到政府機(jī)構(gòu)、科研院所和高校。調(diào)研后期，對在調(diào)研中期搜集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，篩選有效問卷，并對數(shù)據(jù)進(jìn)行信效度檢驗(yàn)。

本次調(diào)研共收回問卷246 份，其中有效問卷為207 份，有效率為84%。被試者中，單位類型分布如圖1 所示，來自科研院所及研發(fā)機(jī)構(gòu)的人員最多，來自高校與科研院所及研發(fā)機(jī)構(gòu)的人數(shù)約占總?cè)藬?shù)的3/4；學(xué)歷結(jié)構(gòu)如圖2 所示，以本科及以上學(xué)歷為主；年齡方面，30 歲以下的有57 人、占比約為27%，31～40 歲有74 人、占比約為36%，41～50歲有51 人、占比約為25%；51 歲以上有25 人、占比約為12%，30～50 歲之間的約占總?cè)藬?shù)的六成；月收入方面，如圖3 所示，以5 000 元及以上為主?？萍紕?chuàng)新制度的落實(shí)很大程度上取決于制度的執(zhí)行者，高層次青年科技人才是各單位的中堅(jiān)力量，是科技創(chuàng)新的主力軍，受科技創(chuàng)新制度等體制機(jī)制影響較大，最能體會(huì)科技創(chuàng)新制度是否合理合規(guī)，因此基于此次調(diào)研受訪者評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新制度具有一定的合理性，有利于客觀真實(shí)反映評(píng)價(jià)結(jié)果。

圖1 被調(diào)研對象的單位類型分布

圖2 被調(diào)研對象的學(xué)歷分布

圖3 被調(diào)研對象的月收入分布

4.2 信效度檢驗(yàn)

對有效問卷進(jìn)行信效度檢驗(yàn)，經(jīng)計(jì)算，總樣本、科技投入制度、科技管理制度、科技評(píng)估制度、創(chuàng)新人才培育制度、科技政策支撐體系的克隆巴赫系數(shù)（Cronbach's alpha）分別為0.820、0.850、0.829、0.901、0.883 和0.926，均高于0.8 取值，表明問卷效果較好。利用SPSS22.0 軟件進(jìn)行探索性因子分析對量表進(jìn)行KMO 和Bartlett's 球形檢驗(yàn)，結(jié)果顯示通過了探索性因子分析檢驗(yàn)（見表2），可以進(jìn)行下一步操作。

表2 調(diào)研問卷的信效度檢驗(yàn)結(jié)果

4.3 模糊綜合評(píng)價(jià)

4.3.1 指標(biāo)權(quán)重的確定

科技創(chuàng)新制度實(shí)施較廣，而本研究邀請到的專家在科技領(lǐng)域均有豐富經(jīng)驗(yàn)，為評(píng)價(jià)指標(biāo)和各層次因素間的權(quán)重準(zhǔn)確性提供了保障。根據(jù)6 位專家的問卷進(jìn)行打分，構(gòu)造各指標(biāo)的判斷矩陣。根據(jù)歸一化（計(jì)算最大特征根值）計(jì)算得到評(píng)價(jià)體系5 個(gè)維度的CR 值［0.086，0.068，0.088，0.093，0.058］，均小于0.1，因此認(rèn)為判斷矩陣的總體一致性較好，在可接受范圍之內(nèi)，基于此計(jì)算得到的權(quán)重結(jié)果可以用于科技創(chuàng)新制度評(píng)價(jià)。

最終確定科技創(chuàng)新制度評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重：二級(jí)指標(biāo)依次為［0.191，0.164，0.245，0.247，0.153］，三級(jí)指標(biāo)依次為［0.032，0.037，0.042，0.030，0.050，0.026，0.028，0.041，0.037，0.033，0.043，0.036，0.064，0.047，0.054，0.062，0.039，0.035，0.055，0.056，0.032，0.035，0.029，0.026，0.031］。其中，二級(jí)指標(biāo)權(quán)重最高的是創(chuàng)新人才培育制度（0.247），表明影響科技創(chuàng)新制度的最重要因素為創(chuàng)新人才培育制度，這是保障科技創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展的不竭動(dòng)力；就三級(jí)指標(biāo)而言，逐漸完善科技評(píng)價(jià)制度增量變化設(shè)計(jì)（0.064）是促進(jìn)科技創(chuàng)新制度成效提高的重要條件。

4.3.2 模糊綜合評(píng)價(jià)

（1）整體評(píng)價(jià)結(jié)果。建立評(píng)估向量矩陣，構(gòu)建二級(jí)模糊評(píng)價(jià)矩陣，通過模糊算子計(jì)算獲得整體評(píng)價(jià)結(jié)果隸屬度向量：

（2）高校評(píng)價(jià)結(jié)果。分別計(jì)算高校人員評(píng)價(jià)的模糊綜合向量：

（3）科研院所及研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果。分別計(jì)算科研院所及研發(fā)機(jī)構(gòu)人員評(píng)價(jià)的模糊綜合向量：

（4）政府相關(guān)部門評(píng)價(jià)結(jié)果。分別計(jì)算政府相關(guān)部門人員評(píng)價(jià)的模糊綜合向量：

4.3.3 結(jié)果評(píng)級(jí)

根據(jù)如表3 所示評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)算式，即計(jì)算得到整體評(píng)分為85.787 分。根據(jù)隸屬度原則，該結(jié)果介于較好與很好之間，最終認(rèn)定我國科技創(chuàng)新制度成效較好。

表3 指標(biāo)隸屬度評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)

同理，分別得到高校、科研院所及研發(fā)機(jī)構(gòu)、政府相關(guān)部門對科技創(chuàng)新制度的評(píng)價(jià)結(jié)果，如表4所示?？梢姡J(rèn)為科技創(chuàng)新制度水平最高的是高校，其次為科研院所及研發(fā)機(jī)構(gòu)，最后為政府相關(guān)部門。

表4 我國科技創(chuàng)新制度評(píng)價(jià)結(jié)果

4.3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證評(píng)價(jià)結(jié)果的穩(wěn)健性，采用熵權(quán)（客觀賦權(quán)法）再次計(jì)算各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，進(jìn)而根據(jù)前述模糊綜合評(píng)價(jià)法對整體樣本的科技創(chuàng)新制度進(jìn)行評(píng)價(jià)。計(jì)算得到評(píng)價(jià)結(jié)果為86.798 分，與使用主觀賦權(quán)法得出的評(píng)價(jià)結(jié)果85.788 分基本一致，在同一等級(jí)，表明本研究結(jié)果可靠。

5 結(jié)論及對策建議

本研究從科技投入制度、科技管理制度、科技評(píng)估制度、創(chuàng)新人才培育制度、科技政策支撐體系5 個(gè)維度構(gòu)建了國家科技創(chuàng)新制度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并利用模糊綜合評(píng)價(jià)法確定我國科技創(chuàng)新制度水平。研究發(fā)現(xiàn)，在科技創(chuàng)新制度評(píng)價(jià)的5 個(gè)維度中，創(chuàng)新人才培育制度權(quán)重最大，其余依次為科技評(píng)估制度、科技投入制度、科技管理制度和科技政策支撐體系，表明現(xiàn)階段創(chuàng)新人才培育制度是對科技創(chuàng)新制度影響最大的因素。我國科技創(chuàng)新制度總體評(píng)價(jià)水平為較好，其中，高校人員對科技創(chuàng)新制度的評(píng)價(jià)得分最高，其次為科研院所人員及研發(fā)機(jī)構(gòu)，評(píng)價(jià)得分最低的是政府相關(guān)部門?；谠u(píng)價(jià)結(jié)果，提出以下對策建議：

第一，改進(jìn)科技創(chuàng)新投入制度。在科技創(chuàng)新投入維度，計(jì)算結(jié)果顯示，科研人員數(shù)量和教學(xué)人員數(shù)量是三級(jí)指標(biāo)中權(quán)重占比兩大指標(biāo)，但從問卷調(diào)查結(jié)果可以看出，目前我國科研人員收入仍較低，月收入達(dá)到1 萬元以上的科研人員不到一半，一線科研人員和教學(xué)人員的實(shí)際貢獻(xiàn)和收入待遇不匹配等問題較為普遍，人員薪資待遇亟需提升。與此同時(shí)，盡管目前投入科研經(jīng)費(fèi)和課題數(shù)量很多，但科研經(jīng)費(fèi)諸多受限，報(bào)銷制度還不盡合理，科研經(jīng)費(fèi)自主權(quán)使用限制較多。為此，各級(jí)政府不僅要加大對于科技創(chuàng)新資源方面的投入，還需要結(jié)合本地區(qū)科技發(fā)展的實(shí)際情況對原有的投入結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，特別是加大對于基礎(chǔ)研究、研發(fā)平臺(tái)、引進(jìn)人才等方面的投入建設(shè)，進(jìn)一步加強(qiáng)科技創(chuàng)新投入資源分配的合理性。

第二，建立健全完善的科技管理制度。對科技管理制度維度的分析結(jié)果表明，規(guī)范各級(jí)科技管理人員的職業(yè)行為和增強(qiáng)其管理能力是建立健全完善的科技管理制度的關(guān)鍵。隨著我國進(jìn)一步深化科技管理體制改革，也需要不斷調(diào)整和完善科技管理的各環(huán)節(jié)，積極構(gòu)建高效的科技管理機(jī)制以支持科技創(chuàng)新，提高科技創(chuàng)新效率。在管理過程中，一方面，各部門內(nèi)部、科研人員之間、科研團(tuán)隊(duì)之間要做好溝通協(xié)調(diào)工作，做好上下級(jí)部門的對口銜接，加強(qiáng)對內(nèi)部人員的考核；另一方面，隨著越來越多的科研任務(wù)需要跨部門團(tuán)隊(duì)合作來完成，要重點(diǎn)探索和研究搭建科研聯(lián)盟組織架構(gòu)，將高校、科研院所和企業(yè)各主體的研發(fā)優(yōu)勢結(jié)合起來，完善相應(yīng)的專利共享制度和市場轉(zhuǎn)化渠道。

第三，規(guī)范科技評(píng)估制度。分析結(jié)果顯示，科技評(píng)估制度是整個(gè)評(píng)價(jià)體系的第二大影響因素，通過立法規(guī)范科技評(píng)估對科研價(jià)值導(dǎo)向十分重要，規(guī)范化的科技評(píng)估制度能夠有力促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展并保障國家科技安全?？萍荚u(píng)估的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要根據(jù)科技成果的不同特點(diǎn)和評(píng)價(jià)目的來制定，要重視科技成果的推廣前景和預(yù)期效應(yīng)，同時(shí)要注意在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中吸納不同專家和學(xué)者的建議，形成具有規(guī)范化的評(píng)估體系。對于關(guān)系到重大發(fā)展研究方面的科技成果評(píng)估，不僅要基于已有的評(píng)估體系，更要注重“特事特辦”，組織充分討論，肯定相應(yīng)創(chuàng)新成果的貢獻(xiàn)，形成引導(dǎo)科技創(chuàng)新的新方向。

第四，改革人才培養(yǎng)培育制度。創(chuàng)新人才培育制度是影響整個(gè)評(píng)價(jià)體系的最大因素，其中人才選拔制度的創(chuàng)新改變和人才引進(jìn)方案與取得效果這個(gè)兩個(gè)指標(biāo)占據(jù)主要的影響地位。這反映出，一方面，要加強(qiáng)創(chuàng)新人才制度設(shè)計(jì)的系統(tǒng)性，將創(chuàng)新人才培養(yǎng)的全過程延伸至高校，通過相互銜接的全過程培養(yǎng)體系來識(shí)別、挖掘出具有戰(zhàn)略潛質(zhì)的高層次復(fù)合型人才，形成科學(xué)化的戰(zhàn)略科學(xué)家梯隊(duì)；另一方面，針對重點(diǎn)領(lǐng)域中關(guān)鍵人才的培育，要探索形成更加科學(xué)合理、富有活力的培育機(jī)制，以領(lǐng)軍人才為核心，由多樣化人才組成團(tuán)隊(duì)，設(shè)計(jì)不同類型人才的薪酬體系和收入增長機(jī)制，形成具有關(guān)鍵攻堅(jiān)力量的創(chuàng)新小組，并落實(shí)以知識(shí)價(jià)值增值為導(dǎo)向的分配政策。

第五，強(qiáng)化科技政策支撐體系。科技支撐體系與上述四方面互有交叉，雖然在二級(jí)指標(biāo)比重中占比不大，卻承擔(dān)著鏈接各有關(guān)影響因素的重要作用。分析結(jié)果顯示，科技財(cái)政方面的政策支持和創(chuàng)新投融資體系建設(shè)的政策支持是主要方面，因此，想進(jìn)一步強(qiáng)化科技政策支撐體系，要努力實(shí)現(xiàn)3 個(gè)轉(zhuǎn)變：一是轉(zhuǎn)變政府職能，打造服務(wù)型政府，促使科研院所和企業(yè)真正成為科技創(chuàng)新的主體；二是轉(zhuǎn)變政府投入為主的投資體系，鼓勵(lì)吸收社會(huì)資金、多渠道融資，降低企業(yè)研發(fā)成本，加強(qiáng)和優(yōu)化創(chuàng)新投資融資體系建設(shè)；三是轉(zhuǎn)變科研人員觀念，引導(dǎo)他們把科研論文寫在祖國大地上，由實(shí)驗(yàn)室走向市場，增強(qiáng)科研人員參與市場、了解市場需求的意愿與能力。