我國(guó)高校科研數(shù)據(jù)管理現(xiàn)狀與發(fā)展路徑研究*

李江峰 邢松偉

（鄭州大學(xué)基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)院）

高校作為人才培養(yǎng)和科研創(chuàng)新的重要基地，所獲得的科學(xué)數(shù)據(jù)也越來(lái)越多。從高等教育的角度看，在開放科學(xué)的指導(dǎo)下，高校的科研數(shù)據(jù)開發(fā)服務(wù)能夠滿足高校職能部門和學(xué)生使用科研數(shù)據(jù)的基本需求，是科研與科研范式的必然轉(zhuǎn)變，并通過(guò)科學(xué)服務(wù)現(xiàn)代化，從成果管理到過(guò)程管理的宏觀科技創(chuàng)新管理，更加重視國(guó)家科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫(kù)和資源的建設(shè)。

一、高?？蒲袛?shù)據(jù)管理理念

理念是高校管理科研數(shù)據(jù)的精神指南，以理論和最高管理理念為基礎(chǔ)，是數(shù)據(jù)管理的動(dòng)力。公共圖書館網(wǎng)絡(luò)雜志主編克里斯托弗認(rèn)為，科學(xué)研究應(yīng)該建立在溝通和思想交流的基礎(chǔ)上，補(bǔ)充匯集資源。促進(jìn)科學(xué)發(fā)展不能只局限于實(shí)驗(yàn)，需要探索實(shí)驗(yàn)過(guò)程、實(shí)驗(yàn)結(jié)果等[2]。科學(xué)開放浪潮已經(jīng)興起，“自由、開放、合作、共享”是現(xiàn)代科學(xué)研究發(fā)展的重要?jiǎng)恿χ?。高?？蒲袛?shù)據(jù)管理旨在促進(jìn)科研，為科研人員提供服務(wù)，節(jié)約科研經(jīng)費(fèi)。因此，從促進(jìn)科研進(jìn)步的根本原因出發(fā)，在管理過(guò)程中，堅(jiān)持自由、開放、合作、共享的理念，確保高?？蒲袛?shù)據(jù)管理與科研本身一樣，是可靠數(shù)據(jù)管理的關(guān)鍵[3]。

二、高校科研數(shù)據(jù)管理存在的問(wèn)題

（一）政策和服務(wù)部門之間缺乏聯(lián)系

一方面，我國(guó)高校的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)不夠清晰，需要引起更多的重視。從科學(xué)數(shù)據(jù)政策的角度來(lái)看，國(guó)內(nèi)外科研數(shù)據(jù)管理管理服務(wù)體系的制定存在差距。

另一方面，組織領(lǐng)導(dǎo)存在一定問(wèn)題，在國(guó)內(nèi)外高等院校的科學(xué)數(shù)據(jù)政策制定過(guò)程中，存在部分差距。如我國(guó)高?？蒲袛?shù)據(jù)管理人員對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)布政策的制定較為輕視，對(duì)我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)的建設(shè)與發(fā)展缺乏相關(guān)管理、出版和交流準(zhǔn)則；此外，在高校領(lǐng)導(dǎo)圖書館的內(nèi)外政策中，科學(xué)數(shù)據(jù)政策與高校圖書館作為科學(xué)數(shù)據(jù)管理、出版聯(lián)動(dòng)、權(quán)責(zé)發(fā)生制和決策規(guī)范中最重要的利益相關(guān)者的作用關(guān)系不大，而這種現(xiàn)象應(yīng)該引起圖書館界的深入了解。因此，有必要制定和完善以二維視角提供高質(zhì)量科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)的政策，重點(diǎn)是服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化管理和監(jiān)管政策。

從科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的內(nèi)容來(lái)看，國(guó)內(nèi)外一些高校圖書館在數(shù)據(jù)生命周期過(guò)程中存在一定差距，特別是在數(shù)據(jù)發(fā)布、評(píng)估認(rèn)證、科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)布全套流程、數(shù)據(jù)采集、描述和標(biāo)記、信息技術(shù)的出版和傳播、再利用和評(píng)價(jià)等方面。

中國(guó)高校基于數(shù)據(jù)生命周期、科研服務(wù)、高等院校圖書館服務(wù)較少，其服務(wù)相對(duì)落后，重點(diǎn)是建立、存儲(chǔ)（歸檔）、共享等，數(shù)據(jù)管理方案、數(shù)據(jù)發(fā)布、數(shù)據(jù)分析和重用、服務(wù)評(píng)估和認(rèn)證，這些都不太容易獲得，面向科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期的服務(wù)仍然存在差距。此外，高校對(duì)科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)缺乏了解，導(dǎo)致其定位模糊，中心作用不足，極大制約了我國(guó)高?？蒲袛?shù)據(jù)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展。

（二）技術(shù)應(yīng)用片面

國(guó)內(nèi)外高等院校對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)管理的技術(shù)應(yīng)用越來(lái)越重視，但在片面性和完整性原則上仍存在較大偏差，關(guān)系的個(gè)性化和規(guī)范化有待厘清。首先，根據(jù)科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期對(duì)應(yīng)的過(guò)程的片面性和整體性，國(guó)外高等院校的科研數(shù)據(jù)管理平臺(tái)和工具主要涵蓋了數(shù)據(jù)的整個(gè)生命周期，但缺乏專業(yè)的數(shù)據(jù)評(píng)估和確認(rèn)平臺(tái)和工具；而我國(guó)則面臨著開發(fā)應(yīng)用欠缺、開放源理念的缺失、服務(wù)的完整性和功能性的不重視、政策激勵(lì)機(jī)制的缺失等問(wèn)題，導(dǎo)致研發(fā)數(shù)據(jù)管理平臺(tái)的建設(shè)，維護(hù)和更新工具缺乏基于數(shù)據(jù)引用、認(rèn)可和學(xué)術(shù)聲譽(yù)的有效反饋機(jī)制，進(jìn)而極大地制約了我國(guó)高校在發(fā)展技術(shù)和智能科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)方面的進(jìn)展[4]。第二，在明確個(gè)性化與規(guī)范化的關(guān)系方面，雖然我國(guó)高校和國(guó)外頂尖研發(fā)和應(yīng)用科研平臺(tái)和工具相比“個(gè)性化、標(biāo)準(zhǔn)化”的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)已經(jīng)形成，但不可忽視的是，在技術(shù)平臺(tái)和工具資源的系統(tǒng)對(duì)接、傳遞和共享中，要明確“個(gè)性化”和“標(biāo)準(zhǔn)化”“多、全”和“少、但更好”等內(nèi)容。為了解決個(gè)性化、標(biāo)準(zhǔn)化和功能同質(zhì)性帶來(lái)的系統(tǒng)異構(gòu)問(wèn)題，技術(shù)平臺(tái)和工具資源必須遵循開放形式、可讀性和結(jié)構(gòu)化的原則。

（三）人員配置和服務(wù)需求仍不平衡

管理隊(duì)伍建設(shè)路徑既要科學(xué)明確責(zé)任，又要規(guī)范“量”與“質(zhì)”的比例，避免人員配置和服務(wù)需求出現(xiàn)偏差。從服務(wù)人員數(shù)量上看，存在供需不匹配的問(wèn)題，特別是在高校科研數(shù)據(jù)管理平臺(tái)專職人員和高校圖書館內(nèi)外同行評(píng)審專家方面；從質(zhì)量的角度來(lái)看，服務(wù)部門的人員配置仍然存在下放職能和有待提高服務(wù)人員技能的問(wèn)題。

現(xiàn)階段，優(yōu)化人員配置，根據(jù)服務(wù)功能改進(jìn)數(shù)據(jù)管理和服務(wù)，是我國(guó)高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)人才培養(yǎng)的主要問(wèn)題之一。在這一過(guò)程中，應(yīng)繼續(xù)注重培養(yǎng)“區(qū)域間橫向一體化能力素質(zhì)兩項(xiàng)要求”等數(shù)據(jù)管理技能，發(fā)展“小學(xué)科”與“大學(xué)科”“群眾”與“高質(zhì)量”人才培養(yǎng)的聯(lián)系，以及改進(jìn)不同行為者之間的互動(dòng)機(jī)制，以建立一個(gè)為整個(gè)數(shù)據(jù)生命周期服務(wù)的人力資源系統(tǒng)，提高研究和工作人員服務(wù)的質(zhì)量，并促進(jìn)工作人員組成的多樣性，為滿足我國(guó)高校數(shù)據(jù)管理研究服務(wù)發(fā)展的復(fù)雜需求[5]。

三、高?？蒲袛?shù)據(jù)管理體系構(gòu)建目的與原則

（一）構(gòu)建目的

我國(guó)高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)尚處于探索階段，但符合我國(guó)國(guó)情的高校圖書館科研數(shù)據(jù)管理體系尚未建立。地方服務(wù)體系的建立，將充分利用一切資源，提高高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)水平。

1.建立服務(wù)體系，整合資源

高校建立科研數(shù)據(jù)管理體系，不僅需要充分調(diào)動(dòng)各類資源進(jìn)行優(yōu)化配置，也要合理利用它們，實(shí)現(xiàn)其最大價(jià)值，滿足不同用戶群體的需求。建立一套完整的服務(wù)體系，推動(dòng)各學(xué)科資源整合，實(shí)現(xiàn)跨學(xué)科融合，促進(jìn)服務(wù)體系各要素協(xié)調(diào)發(fā)展，加快信息流動(dòng)，更好地利用科學(xué)數(shù)據(jù)，最大限度地滿足用戶需求，并防止資源的重復(fù)浪費(fèi)，減輕服務(wù)的負(fù)擔(dān)，從而保證高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)的持續(xù)有序發(fā)展，對(duì)大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理平臺(tái)建設(shè)具有戰(zhàn)略意義。

2.建立服務(wù)體系，提高服務(wù)水平

服務(wù)體系的建立將有助于結(jié)合圖書館自身資源，尋求個(gè)性化的發(fā)展途徑，有效地管理和共享科學(xué)數(shù)據(jù)，從而提高大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)水平，為提高自身能力提供指導(dǎo)。

（二）構(gòu)建原則

高校科研數(shù)據(jù)管理體系的建立必須科學(xué)合理，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義和指導(dǎo)意義。

1.普遍性

高?？蒲袛?shù)據(jù)管理系統(tǒng)的建立需要一定的普遍適用性。大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)是以服務(wù)用戶需求為基礎(chǔ)，在提供創(chuàng)新服務(wù)的基礎(chǔ)上，在各高校中，科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)不是同質(zhì)的，而是與我國(guó)圖書館相結(jié)合的數(shù)據(jù)、人力資源、學(xué)校特色及科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)內(nèi)容。因此，為了提高服務(wù)系統(tǒng)的使用效率，必須在優(yōu)先次序和特點(diǎn)之間取得平衡，并建立服務(wù)系統(tǒng)的總體框架。

2.前瞻性

高?？蒲袛?shù)據(jù)管理能力并非一成不變，需要隨著時(shí)代發(fā)展與時(shí)俱進(jìn)，服務(wù)體系建設(shè)既要與服務(wù)水平相結(jié)合，又要在傳統(tǒng)服務(wù)水平相結(jié)合的基礎(chǔ)上展望大學(xué)未來(lái)的發(fā)展，整合各種資源，深度挖掘服務(wù)潛力，提供創(chuàng)新的內(nèi)容服務(wù)，為用戶提供更輕松有效的用戶體驗(yàn)。

高?？蒲袛?shù)據(jù)管理系統(tǒng)的建設(shè)具有前瞻性，是大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下信息服務(wù)轉(zhuǎn)型的客觀要求，是加強(qiáng)其服務(wù)能力的必要條件。

3.功能性

高?？蒲袛?shù)據(jù)管理系統(tǒng)的建立，對(duì)高校科研數(shù)據(jù)管理應(yīng)具有一定的功能性和價(jià)值。功能原則要求系統(tǒng)不同層次之間的相互聯(lián)系、相互作用和協(xié)同作用，隨著科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)的發(fā)展，各要素之間的相互作用也會(huì)加深，從而促進(jìn)服務(wù)系統(tǒng)的有效運(yùn)行。此外，功能原則要求服務(wù)系統(tǒng)滿足用戶需求，因此服務(wù)系統(tǒng)應(yīng)圍繞用戶需求展開，深入挖掘用戶潛在需求，讓用戶有更輕松的體驗(yàn)。

四、高?？蒲袛?shù)據(jù)管理體系構(gòu)建

（一）共建共享機(jī)制

共建共享的聯(lián)辦機(jī)制是指高校積極爭(zhēng)取更多資源，努力實(shí)現(xiàn)圖書館與圖書館、圖書館與機(jī)構(gòu)以及有關(guān)人士的合作，實(shí)現(xiàn)共建共享，實(shí)現(xiàn)服務(wù)能力的有效提升[6]。共享其服務(wù)系統(tǒng)的安排主要包括以下幾個(gè)方面。

1.圖書館間合作

合作建設(shè)。各高校圖書館各具特色并緊密相連，開展全國(guó)范圍的跨區(qū)域合作，有利于高校圖書館在信息資源、技術(shù)服務(wù)、人才培養(yǎng)等方面的科研數(shù)據(jù)管理。

2.展館與企業(yè)合作，共享建設(shè)資源。

隨著高校圖書館與社會(huì)的聯(lián)系日益密切，高校圖書館與企業(yè)的合作不僅可以吸引企業(yè)更好的資源，也可以為高校圖書館的數(shù)據(jù)庫(kù)和服務(wù)平臺(tái)建設(shè)帶來(lái)更多的知識(shí)和思考。

3.與各大學(xué)合作，確保共建

學(xué)校科研人員的科研數(shù)據(jù)是高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的主要對(duì)象，因此服務(wù)建設(shè)需要學(xué)?？蒲腥藛T的積極參與，才能實(shí)現(xiàn)共享效益，推動(dòng)高?？蒲袛?shù)據(jù)管理系統(tǒng)不斷發(fā)展。

（二）環(huán)境影響機(jī)制

高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)的建立取決于相關(guān)的法律制度和技術(shù)條件。因此，環(huán)境影響機(jī)制的影響要素分為兩類：政策支持和技術(shù)激勵(lì)。

（1）政策支持。高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的建立不能僅僅憑自身經(jīng)驗(yàn)來(lái)發(fā)展，作為公共服務(wù)體系，相關(guān)政策法規(guī)的制定可以使高校圖書館從無(wú)序的個(gè)人管理經(jīng)驗(yàn)中，走向科學(xué)有序、精細(xì)化的管理，并能刺激大學(xué)走出舒適區(qū)，從而加快建立大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理體系。

（2）技術(shù)激勵(lì)。技術(shù)服務(wù)作為高?？蒲袛?shù)據(jù)管理體系的重要支撐，是挖掘科學(xué)數(shù)據(jù)深層價(jià)值、緊跟時(shí)代步伐、關(guān)注技術(shù)發(fā)展前沿、積極探索科技知識(shí)的重要工具，是促進(jìn)大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)國(guó)際化的重要手段。

（三）協(xié)同機(jī)制

協(xié)同的概念可以通過(guò)相互作用來(lái)確保組織內(nèi)部各要素的有效性，從而達(dá)到1+1＞2 的效果，因此，建立服務(wù)領(lǐng)域的協(xié)同機(jī)制對(duì)于最大限度地利用資源至關(guān)重要。這一互動(dòng)機(jī)制特別體現(xiàn)在大學(xué)研究數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的組織層面，包括圖書館、圖書館工作人員和用戶之間的互動(dòng)。

（1）圖書館內(nèi)部的相互作用。大學(xué)的數(shù)據(jù)管理研究服務(wù)，除了設(shè)有與專業(yè)學(xué)科相關(guān)的職員外，還應(yīng)招聘其他專業(yè)人員，圖書館與其他協(xié)調(diào)協(xié)作專業(yè)人員之間，形成多組分化學(xué)科梯隊(duì)，不僅能提高工作效率，還能提升大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)管理能力。

（2）圖書館工作人員與用戶互動(dòng)。滿足用戶需求是高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的主要目標(biāo)，員工與用戶保持不斷的聯(lián)系與合作，塑造命運(yùn)共同體，將是縮小差距的重要途徑。

大學(xué)在制定科研數(shù)據(jù)管理政策時(shí)，要從宏觀上以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以國(guó)家有關(guān)政策為指導(dǎo)，從微觀上突出科研發(fā)展的特殊性，以科學(xué)數(shù)據(jù)的本質(zhì)為依托，尊重科學(xué)研究，促進(jìn)科學(xué)研究作為一項(xiàng)原則，制定適當(dāng)?shù)恼?。高?？蒲袛?shù)據(jù)管理政策應(yīng)明確制定，以防科研數(shù)據(jù)管理存在一定風(fēng)險(xiǎn)。因此政策應(yīng)保障科學(xué)工作者和其他方面的權(quán)益，特別是必須保證隱私和數(shù)據(jù)不受侵犯。

此外，政策的推行有賴制訂適當(dāng)?shù)闹г撸缈茖W(xué)數(shù)據(jù)管理的方法、數(shù)據(jù)交換的準(zhǔn)則、數(shù)據(jù)規(guī)管標(biāo)準(zhǔn)等。促進(jìn)政策制定和后續(xù)研究，明確和完善科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，詳細(xì)介紹科學(xué)研究數(shù)據(jù)管理活動(dòng)。

每個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施都需要強(qiáng)大的動(dòng)力，沒有這種動(dòng)力就難以取得具體的成果。在與大學(xué)商定的政策獲得通過(guò)后，各部門應(yīng)積極執(zhí)行這項(xiàng)政策，并鼓勵(lì)研究人員參與。數(shù)據(jù)管理委員會(huì)應(yīng)發(fā)揮組織作用，監(jiān)督政策的充分執(zhí)行，同時(shí)防止政策失去其本身意義。

五、高校科研數(shù)據(jù)管理體系運(yùn)行保障

（一）動(dòng)力保障

第一，政策應(yīng)明確規(guī)定，敏感科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)根據(jù)具體情況，以臨時(shí)或保密的方式處理。在管理敏感科學(xué)數(shù)據(jù)方面，有關(guān)服務(wù)亦應(yīng)納入保密過(guò)程。第二，基于科學(xué)數(shù)據(jù)本質(zhì)的政策，必須明確指出數(shù)據(jù)生命周期的每一個(gè)環(huán)節(jié)以及不同利益相關(guān)者的責(zé)任，例如在科學(xué)數(shù)據(jù)收集方面，科學(xué)工作者必須以數(shù)據(jù)是真正的數(shù)據(jù)來(lái)源和責(zé)任為前提，負(fù)責(zé)收集數(shù)據(jù)；在科學(xué)數(shù)據(jù)描述部分，高校要按照政策要求，提供元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，科研人員結(jié)合經(jīng)驗(yàn)，對(duì)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修改等。第三，政策還必須平衡利益，防止濫用權(quán)力、推卸責(zé)任等消極現(xiàn)象。可建立適當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制和評(píng)價(jià)機(jī)制，以證實(shí)研究成果；還應(yīng)對(duì)圖書館等服務(wù)實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)和處罰，鼓勵(lì)有關(guān)人員積極參與管理。第四，強(qiáng)調(diào)培養(yǎng)科學(xué)數(shù)據(jù)管理人才，制定詳細(xì)的員工資格規(guī)定，并更加重視這一問(wèn)題。最后，重點(diǎn)應(yīng)放在政策的連貫性、一致性和協(xié)調(diào)性上?？蒲袛?shù)據(jù)管理是一項(xiàng)復(fù)雜的工程，隨著時(shí)間的推移，以及數(shù)據(jù)和科研的發(fā)展，原有的政策已經(jīng)不能適應(yīng)不斷變化的環(huán)境，政策的不斷更新完善迫在眉睫。如何確保政策的連貫性、一致性和協(xié)調(diào)性是一個(gè)值得關(guān)注的問(wèn)題。

（二）互動(dòng)保障

互動(dòng)保障是確保整個(gè)管理過(guò)程信息豐富、透明的活動(dòng)。因此，在高?？蒲袛?shù)據(jù)管理實(shí)踐中，信息更新快、思維覆蓋全，也需要及時(shí)反饋、廣泛建議。此外，互聯(lián)互通是管理過(guò)程參與者通過(guò)調(diào)動(dòng)管理主動(dòng)性、強(qiáng)化參與管理意識(shí)、營(yíng)造包容社會(huì)所有成員的管理氛圍來(lái)發(fā)揮積極性的重要保證，這是實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通的主要目標(biāo)之一。

六、結(jié)語(yǔ)

一方面開展具有普遍適用性的研究，與各利益相關(guān)者聯(lián)系，根據(jù)一流高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)建設(shè)需求調(diào)研，滿足一流大學(xué)建設(shè)的需要，為我國(guó)高校建立科學(xué)合理的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)，提出更好地適應(yīng)國(guó)情和一流高校建設(shè)需要的建議；另一方面，以我國(guó)一流高等院校為中心，對(duì)我國(guó)數(shù)據(jù)管理研究服務(wù)的薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行更詳細(xì)、更深入的研究，如深入研究我國(guó)高校的科研數(shù)據(jù)管理方案、重點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，如數(shù)據(jù)發(fā)布與共享、數(shù)據(jù)評(píng)估與認(rèn)證，以及技術(shù)平臺(tái)和資源工具的開發(fā)與應(yīng)用、服務(wù)人員優(yōu)化配置、服務(wù)發(fā)展、人才培養(yǎng)、監(jiān)管評(píng)估體系的建立等都需要現(xiàn)代化，探索阻礙可持續(xù)發(fā)展的機(jī)制，并對(duì)其實(shí)現(xiàn)方法、建立數(shù)據(jù)生命周期數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的理論和實(shí)踐工作以及各利益相關(guān)者之間的聯(lián)系進(jìn)行了探討。最后，我國(guó)正逐步融入國(guó)際數(shù)據(jù)科學(xué)發(fā)展浪潮，成為世界大學(xué)開展科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享的重要而不可替代的參與者和領(lǐng)導(dǎo)者。