基于AHP的農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標體系研究

賢鑫， 李桐， 陸建中，2*

（1.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)田灌溉研究所，河南 新鄉(xiāng)453000； 2.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院飼料研究所，北京 100081）

實現(xiàn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化是推動農(nóng)業(yè)農(nóng)村高質(zhì)量發(fā)展的必然要求，農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用是推進農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化的重要力量。農(nóng)業(yè)科研院所作為農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的主體，其科技成果轉(zhuǎn)化能力直接影響農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化進程。如何提升科技成果轉(zhuǎn)化能力，是當前農(nóng)業(yè)科研院所面臨的一個難題。提升科技成果轉(zhuǎn)化能力有利于提高我國農(nóng)業(yè)科技成果效能，對現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展起到重要推動性作用。但是，科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素較多，如何準確評價農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力仍然是一個難點。

國內(nèi)外學(xué)者對如何促進科技成果轉(zhuǎn)化、建立相應(yīng)評價體系與方法等展開了比較深入的研究。查敏等[1]基于不同的轉(zhuǎn)化主體與轉(zhuǎn)化方式建立不同的評價體系，更加準確地對成果轉(zhuǎn)化進行評估說明。賈敬敦等[2]將農(nóng)業(yè)科技成果劃分為3大類，即開發(fā)類、軟科學(xué)類和基礎(chǔ)研究類，對不同類別的成果進行分析。戴元坤等[3]從政策、經(jīng)濟、社會、生態(tài)以及科技進步貢獻率展開農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的績效評價。叢樹海等[4]認為，農(nóng)業(yè)科研院所屬于公益性科研機構(gòu)，針對公共支出績效評價指標體系內(nèi)涵的不確定性與復(fù)雜性，構(gòu)建合理的評價指標尤為關(guān)鍵。Sangjae等[5]利用層次分析，探究技術(shù)轉(zhuǎn)移采用的無形優(yōu)先因素，結(jié)合專家小組確定其權(quán)重。Chang等[6]利用數(shù)據(jù)包絡(luò)法分析技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室高效、低效性。通過研究和討論科技成果轉(zhuǎn)化能力的評價體系以及效果，為提高轉(zhuǎn)化效益提供了支撐，有的已得到廣泛應(yīng)用。但是，目前的科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標體系缺乏針對性，不能很好地適用于農(nóng)業(yè)科研院所，同時對科研院所轉(zhuǎn)化能力的內(nèi)涵等尚未有清晰的界定。因此，直接應(yīng)用這些研究成果對農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力進行評價仍存在一定的困難。

針對農(nóng)業(yè)科研院所的職責使命和科技成果的性質(zhì)特點，本文采用層次分析法（analytic hierarchy process, AHP）構(gòu)建農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標體系和評價模型。層次分析法作為一種運用兩兩比較思維的定性定量分析方法，具備以下優(yōu)點：其一，滿足適用性要求，通過層次分析法可以很好地處理復(fù)雜的評價指標體系與定性指標；其二，具備便利性特點，數(shù)據(jù)的獲得以及處理較為方便，計算簡潔，結(jié)果簡單明確，能夠直觀體現(xiàn)分析結(jié)果。同時，本文結(jié)合中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院某研究所進行實際應(yīng)用和分析，該機構(gòu)是中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院下屬的一個專業(yè)性科研機構(gòu)，是國家科技創(chuàng)新體系的重要力量，擁有在職職工159人，其中科技人員137人，獲得國家、省部級科研項目500余項、科研成果170余項，各類授權(quán)專利380余件，研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品100余項。通過實例論證來評價該指標體系及評價模型的科學(xué)性，為指導(dǎo)農(nóng)業(yè)科研院所更好地認識和提升科技成果轉(zhuǎn)化能力提供理論與方法支撐。

1 材料與方法

本文旨在通過問卷調(diào)查和層次分析法，基于農(nóng)業(yè)科研院所科研成果的性質(zhì)和特點，尋找影響科技成果轉(zhuǎn)化能力的主要因素，并構(gòu)建相應(yīng)的農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標體系。

1.1 數(shù)據(jù)來源

為了探究農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力的影響因素，獲得權(quán)重比較，本文采用問卷調(diào)查法。調(diào)查對象為農(nóng)業(yè)科研院所成果轉(zhuǎn)化專家以及科研人員、管理人員等，均是參與成果轉(zhuǎn)化工作的骨干成員。通過問卷調(diào)查，相應(yīng)調(diào)查對象依據(jù)關(guān)鍵性指標的分析，針對關(guān)鍵指標進行兩兩比較，對重要性程度按國際上通用的1～9標度表（表1）進行賦值，即層次分析法中，判斷矩陣計算指標的標準，對于評價指標體系中同一層次的2個因素進行兩兩比較。

表1 標度表Table 1 Scale

調(diào)查問卷的具體內(nèi)容分為2部分：第1部分農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力結(jié)構(gòu)要素判斷以多選為主，目的是對構(gòu)建的評價指標體系進行指標的補充和篩查；第2部分農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力結(jié)構(gòu)要素重要性評價以矩陣量表題的形式，目的是為了判斷各個指標的影響程度。本次問卷調(diào)查共發(fā)放調(diào)查問卷69份，實際有效回收61份，問卷回收率為88.4%。

為了對農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力評價相關(guān)指標進行定量化處理，發(fā)放相應(yīng)調(diào)查問卷。本次問卷調(diào)查在中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院某研究所內(nèi)展開，對某研究所的相關(guān)科研人員、成果轉(zhuǎn)化以及管理人員進行問卷調(diào)查，被調(diào)查人員均為相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜遥{(diào)查結(jié)果具備權(quán)威性。分別讓調(diào)查人員對每個評價指標進行評分，評分采用模糊綜合評價法，考慮到農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)綜合發(fā)展實力，各指標的評價可以為優(yōu)秀、良好、一般、較差、差等通常屬于模糊的概念，可以使用模糊集合論來處理分析這些模糊的數(shù)據(jù)，利用1～5標度法進行打分，即依差、較差、一般、良好、優(yōu)秀按照1、2、3、4、5進行打分，本次共發(fā)放調(diào)查問卷11份，有效回收11份，問卷回收率100%。

1.2 研究方法

本文利用層次分析法[7]，這是一種定性定量結(jié)合層次化的分析方法，主要是將決策的元素分成不同層次，邀請相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者，根據(jù)個人意見針對評價指標進行打分，其核心是進行兩兩比較。主要通過構(gòu)建層次模型、建立判斷矩陣、層次排序等步驟展開，進而獲得各級指標權(quán)重以及最終得分。

使用yaaph軟件對數(shù)據(jù)進行處理與分析，該軟件基于層次分析法的基本原理展開，是一個可視化的層次分析法輔助軟件，可為研究工作提供層次模型構(gòu)建、判斷矩陣處理等相關(guān)幫助。

1.3 農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標體系的構(gòu)建

1.3.1 構(gòu)建原則 建立評價指標體系時應(yīng)綜合考慮指標的合理性，指標的選取必須準確有效，遵循一定的基本原則，只有符合原則的指標才能構(gòu)建科學(xué)的評價指標體系[8]?；谵r(nóng)業(yè)科研院所的基本特點，結(jié)合指標體系的層次性與定性定量方法結(jié)合的特點，農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標體系構(gòu)建應(yīng)遵循以下原則。①全面性與系統(tǒng)性。評價指標體系的建立是系統(tǒng)過程，必須綜合考慮農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化所涉及的影響因子。在建立評價指標體系時，要注意全面涵蓋所有評價指標并有所側(cè)重，抓住主要因子[9]。在選擇指標時，既要注意指標之間的相關(guān)性，又要保持各個指標之間的獨立性，不能重復(fù)。評價指標體系要體現(xiàn)層次性并保持其各個指標之間的內(nèi)在聯(lián)系。②簡便性。評價指標的選取應(yīng)少而精，不宜使用太多繁雜的評價指標，否則會使評價指標體系不易操作，不方便后續(xù)的數(shù)據(jù)處理工作。每個指標都應(yīng)物盡其用，增加其實用性。不能遺漏任何重要的指標，以防止評價指標體系出現(xiàn)漏洞[10]。對于定量指標，盡量控制指標的數(shù)據(jù)來源于政府等權(quán)威數(shù)據(jù)；對于定性指標，基于模糊理論將其定量化。③科學(xué)性。評價指標體系的建立，以科學(xué)理論為基礎(chǔ)，客觀準確地反映農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化情況。運用科學(xué)的方法對評價體系進行分析與討論，基于評價指標體系層次，將其最重要、最基礎(chǔ)的內(nèi)涵體現(xiàn)出來，在指標評價構(gòu)建過程中，盡可能降低主觀性影響，使評價指標體系具有實用性。④時效性。農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化存在較長周期性[11]，進行科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標選擇時，應(yīng)充分考慮指標時效性的特點，不同地區(qū)科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化存在差異性，根據(jù)成果的不同，產(chǎn)生不同的時效差。適時的調(diào)整評價指標體系，使其符合現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的需求，從而使評價指標體系更加準確和實用[4]。

1.3.2 農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標體系的確立 ①一級指標的確立。根據(jù)農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)調(diào)研以及影響因素探究，結(jié)合全面性、系統(tǒng)性、簡便性與科學(xué)性原則，在問卷調(diào)查基礎(chǔ)上通過統(tǒng)計分析，確定評價指標體系有成果供給能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移能力、成果開發(fā)能力、轉(zhuǎn)化收益水平、成果轉(zhuǎn)化效果等5個一級指標。

其基本內(nèi)涵是：成果供給能力是指從研究和實際經(jīng)驗中獲得的現(xiàn)有知識或從外部引進技術(shù)產(chǎn)生新成果的能力，如學(xué)術(shù)性成果、商業(yè)性成果、公益性成果[12]；技術(shù)轉(zhuǎn)移能力是指將某種技術(shù)（包括成熟技術(shù)和處于發(fā)明狀態(tài)的技術(shù)）由其起源地點或?qū)嵺`領(lǐng)域轉(zhuǎn)而應(yīng)用于其他地點或領(lǐng)域的推廣能力[13]；成果開發(fā)能力是指技術(shù)開發(fā)活動中的綜合能力，它是由技術(shù)發(fā)明能力、技術(shù)革新能力和技術(shù)推廣相互結(jié)合而構(gòu)成的整體能力；轉(zhuǎn)化收益水平是指成果轉(zhuǎn)化后給社會、經(jīng)濟發(fā)展帶來實際效益的能力，實際效益如直接經(jīng)濟效益、間接經(jīng)濟效益、社會效益、生態(tài)效益等[14]；成果轉(zhuǎn)化效果是指成果投入實際應(yīng)用時帶來的相關(guān)影響力，包括學(xué)科影響力、行業(yè)影響力以及社會影響力。

②二級指標、三級指標的確立。立足每個一級指標的內(nèi)涵和目標要求，提出了影響一級指標的關(guān)鍵因素，通過繼續(xù)開展問卷調(diào)查和綜合分析，分別篩選并建立了二級評價指標及其三級評價指標，從而建立了完整的評價指標體系（表2）。

表2 農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化評價指標體系Table 2 Evaluation index system of transformation of scientific and technological achievements in agricultural research institutes

1.4 農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標權(quán)重的確定

1.4.1 專家測評問卷的生成 利用設(shè)計的評價指標體系與調(diào)查問卷，通過軟件繪制出農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力的層次分析模型，并且檢驗?zāi)Ｐ偷暮戏ㄐ裕上嚓P(guān)判斷矩陣專家測評問卷。

1.4.2 評價指標權(quán)重的確定 利用回收的有效問卷導(dǎo)入專家數(shù)據(jù)，進行矩陣一致性檢驗，利用yaaph計算各個指標的相應(yīng)權(quán)重，最后確定農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標的權(quán)重，其中一、二、三級指標的權(quán)重如表3所示，該評價指標體系的目的是探究農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力的影響因素。

表3 農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化評價指標權(quán)重值Table 3 Weights of evaluation indexes for transformation of scientific and technological achievements of agricultural research institutes

2 結(jié)果與分析

2.1 基于中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院某研究所的實證分析

匯總所有問卷之后進行平均值取整，將評價指標體系權(quán)重與平均得分相乘，得出各部分的最終評分情況，其中一、二、三級指標具體得分情況如表4所示?？傮w上，研究所農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力的得分為2.79881。

表4 中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院某研究所科技成果轉(zhuǎn)化能力評價得分Table 4 Evaluation score of scientific and technological achievements transformation ability of a research institute of Chinese Academy of Agricultural Sciences

2.2 農(nóng)業(yè)科研院所成果轉(zhuǎn)化能力影響因子分析

本文應(yīng)用現(xiàn)有的評價體系和模型，進行實證分析。根據(jù)上述分析結(jié)果，基于評價模型的權(quán)重情況可知，該研究所科技成果轉(zhuǎn)化能力評價的一級評價指標中，成果供給能力權(quán)重較高，說明農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化中，是否具備成果供給能力是影響轉(zhuǎn)化能力的直觀體現(xiàn)，影響最大，為主要影響因子；二級指標中學(xué)術(shù)性成果、主推技術(shù)、商業(yè)性成果、轉(zhuǎn)讓與許可水平、成果供給潛力、公益性成果、直接經(jīng)濟效益、自主開發(fā)能力的權(quán)重均高于0.05，是開展評價的重要指標，其中，學(xué)術(shù)性成果權(quán)重最高，為0.0744，說明在農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中依舊以學(xué)術(shù)產(chǎn)出為成果轉(zhuǎn)化的主要評價依據(jù)，這也是開展成果轉(zhuǎn)化能力評價的關(guān)鍵；三級指標中權(quán)重分布均在0.04以下，分布較均勻，說明農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力涉及因素較多，整體影響因素較為復(fù)雜。

同時，由表4打分結(jié)果可以看出，該研究所的管理制度得分最高，超過4分，說明中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院某研究所關(guān)于成果轉(zhuǎn)化相關(guān)管理制度較為完善，可以很好地作為管理依據(jù)，簡化管理流程，有利于成果轉(zhuǎn)化率的提升；生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)、環(huán)境影響等大部分指標均處于3～4分之間，說明在提升轉(zhuǎn)化能力方面，該研究所有一定的基礎(chǔ)與潛力，能夠有一定的影響力和效益，但同時也擁有較大的提升空間。值得關(guān)注的是，在合作國家以及出國人次方面均未達到平均水平，評分較差，分析得出該研究所應(yīng)加強對外合作交流，加大出國交流資金投入，補齊短板，從而高效提升成果轉(zhuǎn)化能力。

總體來看，該研究所科技成果轉(zhuǎn)化能力整體水平并不高，評分為2.79881，按照評分標準來看，處于中下游水平。雖然該所對成果轉(zhuǎn)化方面的相關(guān)建設(shè)較為重視，平臺建設(shè)、管理制度以及產(chǎn)生的生態(tài)效益也較為良好，并在學(xué)術(shù)性成果產(chǎn)出方面也擁有不少成果；但對外而言，面臨著項目數(shù)量不足、對外合作交流差等問題，導(dǎo)致不能形成較好的行業(yè)影響力。對該研究所而言，資金投入、專業(yè)團隊建設(shè)以及自主開發(fā)能力均有待提升。為實現(xiàn)研究所農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力的提升，應(yīng)積極著手解決以上問題，推動研究所成果轉(zhuǎn)化率的整體提高。

2.3 評價指標體系成熟度與可行性

經(jīng)過嚴謹?shù)那捌谡{(diào)研與問卷調(diào)查，本文以農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力為評價對象，從成果供給能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移能力、成果開發(fā)能力、轉(zhuǎn)化收益水平、成果轉(zhuǎn)化效果5個方面構(gòu)建評價指標體系，綜合問卷調(diào)查中的專家意見，最后確立5個一級指標、20個二級指標以及若干個三級指標，評價指標體系涵蓋全面，具有針對性，指標合理可行。

經(jīng)過檢驗驗證，無論是框架結(jié)構(gòu)還是評價體系的實施效果都貼合實際情況，同時滿足評價指標體系構(gòu)建原則，能夠切實為農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力評價提供相應(yīng)的建議與改進措施。

3 討論

農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標體系能夠較好地反映農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力的高低，具備一定創(chuàng)新性，使農(nóng)業(yè)科研院所能夠針對性地提出改進措施。本文采用層次分析法，從成果供給能力、技術(shù)開發(fā)能力、轉(zhuǎn)化收益水平、成果開發(fā)能力、成果轉(zhuǎn)化效果等多維度分析，總結(jié)出以下提升轉(zhuǎn)化能力的著力點。一是針對影響農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力的相關(guān)因素進行全面賦權(quán)，將研究成果應(yīng)用到各個農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力評價中，對農(nóng)業(yè)科研院所成果轉(zhuǎn)化能力的提升從途徑、政策等方面提供建議，助推現(xiàn)代化農(nóng)村建設(shè)的進程?；诒狙芯靠梢园l(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)科研院所成果轉(zhuǎn)化能力的提升應(yīng)重視成果供給能力，保障好成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出的同時，做好成果轉(zhuǎn)化條件的保障，從資金、平臺、管理制度、人才團隊等多方發(fā)力，助推成果轉(zhuǎn)化能力提升。二是合理運用評價指標體系，為提升農(nóng)業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化能力提供參考。結(jié)合中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院某研究所具體分析，使其發(fā)現(xiàn)自身成果轉(zhuǎn)化過程中的短板和不足，及時進行動態(tài)調(diào)整，通過了解市場需求、加強交流合作，加大資金投入、保障成果轉(zhuǎn)化工作開展，加強人才建設(shè)、培養(yǎng)農(nóng)業(yè)科研院所專業(yè)轉(zhuǎn)化團隊，提升自主創(chuàng)新能力、助力成果轉(zhuǎn)化幾個方面彌補自身成果轉(zhuǎn)化短板。