張 娜,馮套柱,郭道燕
(西安科技大學(xué) 管理學(xué)院,陜西 西安 710054)
隨著中國工業(yè)化進程的不斷加快,經(jīng)濟持續(xù)高速發(fā)展,中國能源礦山工程建設(shè)速度居于世界前列,工程類型眾多且建設(shè)深度和規(guī)模都在不斷增大[1]。由于能源礦山開采難度大、儲存量大、分布不集中、開采過程中環(huán)境污染強的特點,這使得能源礦山在建設(shè)過程中具有很多的不確定性,不僅會拖慢能源礦山建設(shè)進度,還會在能源礦山建設(shè)過程中造成安全事故,由此引發(fā)安全穩(wěn)定風(fēng)險。中國是世界上的能源礦業(yè)大國,能源礦山數(shù)量眾多,各類礦產(chǎn)資源的開采及儲存量十分可觀,礦山安全生產(chǎn)趨勢向好,但仍經(jīng)常發(fā)生重大事故,尤以煤礦和金屬礦山最為嚴重,能源礦山整體安全形勢依然嚴峻[2-3]。朱云飛等對1950—2016年間礦井特大事故進行統(tǒng)計得出國有礦井發(fā)生的事故數(shù)和死亡人數(shù)占礦井事故的65%[4];蔣星星等通過對礦山事故發(fā)生的規(guī)律和特點進行梳理后認為,在礦山事故中頂板事故和運輸事故發(fā)生頻率最高,占事故數(shù)的56.55%[5]。長期、高強度、破壞性的礦山開采活動使得礦山生態(tài)環(huán)境惡化,對礦區(qū)城市的經(jīng)濟發(fā)展和人民的生命健康造成威脅[6]。
在能源礦山風(fēng)險評估的方法研究方面,MI-SHRA等為地下礦山制定了數(shù)值排序系統(tǒng),用于選擇概率計算方法、確定性及可能性方法[7]。CUI等提出了云模型和混合半定量決策方法,幫助進行風(fēng)險處理的預(yù)算規(guī)劃,并為有效減少廢棄礦山的負面影響提供指導(dǎo)框架[8]。蘇港等運用風(fēng)險矩陣法建立二維矩陣模型,對硫礦的爆炸風(fēng)險進行評估[9]。聶興信、劉杰等在能源礦山風(fēng)險評估中引入社會因素,從“人—環(huán)—機—管”4方面建立指標體系,發(fā)現(xiàn)組合賦權(quán)模型與云模型結(jié)合的評估方法對礦山的風(fēng)險評估有較高的可實用性[10-11]。陳洋洋、李爽等針對礦山安全風(fēng)險問題,為降低事故發(fā)生概率,采用雙重風(fēng)險評估機制進行礦山風(fēng)險評估,實現(xiàn)風(fēng)險的閉環(huán)管理和動態(tài)管控[12-13]。在評估能源礦山風(fēng)險因素等級方面,胡建華等結(jié)合貝葉斯網(wǎng)絡(luò)、解釋結(jié)構(gòu)模型等方法,從環(huán)境風(fēng)險—事故風(fēng)險—社會風(fēng)險3方面構(gòu)建了風(fēng)險評價指標體系[14]。楊國梁等運用模糊綜合評價法對煤礦風(fēng)險因素進行評價,提出煤礦施工準備階段風(fēng)險為高風(fēng)險,其余風(fēng)險等級低[15]。柯麗華等運用社會網(wǎng)絡(luò)分析法對風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征進行分析,提出影響礦山安全的核心風(fēng)險因素和關(guān)鍵風(fēng)險作用路徑[16]。臧成君等從過程和結(jié)果兩方面建立礦山風(fēng)險管控指標體系,從靜態(tài)和動態(tài)兩方面對礦山安全績效進行評估預(yù)測[17]。
以上研究對能源礦山所作的風(fēng)險評估大多是針對礦山建成后的安全風(fēng)險及生產(chǎn)風(fēng)險,但很少有學(xué)者對能源礦山的穩(wěn)定風(fēng)險進行評估,分析影響能源礦山穩(wěn)定,造成能源礦山事故的風(fēng)險因素。穩(wěn)定風(fēng)險評估是防范化解穩(wěn)定風(fēng)險的制度安排,通過對穩(wěn)定風(fēng)險相關(guān)的理論與實踐進行調(diào)查探析[18-19],從利益相關(guān)者角度建立風(fēng)險評估指標體系,才能從根本上解決穩(wěn)定風(fēng)險評估問題[20-24]。選用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法對能源礦山穩(wěn)定風(fēng)險進行評估,通過風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征分析影響能源礦山穩(wěn)定建設(shè)的源風(fēng)險與核心風(fēng)險。
能源礦山是指富含大量能源礦產(chǎn)的貯存地。中國現(xiàn)探明的礦產(chǎn)資源儲量十分豐富。近幾年來中國對能源礦產(chǎn)資源的勘探力度不斷加大,為了能源礦山順利進行,需要對它進行穩(wěn)定風(fēng)險評估,分析風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征,找到威脅能源礦山順利建設(shè)的源風(fēng)險和核心風(fēng)險因素。
為研究能源礦山穩(wěn)定風(fēng)險,對其進行穩(wěn)定風(fēng)險評估,整理近10 a能源礦山事故案例以及能源礦山穩(wěn)定風(fēng)險的權(quán)威性文獻,梳理事故案例及文獻中參與能源礦山前期準備階段的利益相關(guān)者及其引發(fā)的穩(wěn)定風(fēng)險因素。經(jīng)歸納整理,識別能源礦山的3個利益相關(guān)者為決策者、影響者和執(zhí)行者,作為能源礦山風(fēng)險評價指標體系的I級指標。按照“合理性、合法性、可行性、可控性”4個原則對I級指標所引發(fā)的穩(wěn)定風(fēng)險因素進行細化分析,確定評價指標體系的18項Ⅱ級指標(圖1)。
為判別風(fēng)險因素之間的影響關(guān)系程度,采用問卷調(diào)查法及訪談法對風(fēng)險因素影響關(guān)系程度進行研究。調(diào)查風(fēng)險因素之間的影響強度,按照李克特五分量表(1=關(guān)系最弱;5=關(guān)系最強)對風(fēng)險因素之間的影響程度進行打分。結(jié)合問卷及訪談結(jié)果,超一半的關(guān)系強度數(shù)值不小于3,則將2個因素之間關(guān)系強度用“1”表示,否則用“0”,得到風(fēng)險因素影響關(guān)系的鄰接矩陣。運用可視化軟件工具,將鄰接矩陣轉(zhuǎn)化為風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)模型圖,圖中每一個箭頭都表示風(fēng)險的傳遞,箭頭代表風(fēng)險的發(fā)出者,箭尾代表風(fēng)險的接收者(圖2)。
圖2 能源礦山穩(wěn)定風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)模型Fig.2 Stability risk network model for energy mines
2.1.1 整體網(wǎng)絡(luò)密度
對能源礦山穩(wěn)定風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)的整體網(wǎng)絡(luò)指數(shù)進行計算,得到網(wǎng)絡(luò)密度和風(fēng)險結(jié)點間的平均距離(表1)。能源礦山穩(wěn)定風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)共包含18個風(fēng)險節(jié)點,網(wǎng)絡(luò)密度為0.219,表明能源礦山穩(wěn)定風(fēng)險之間存在一定的關(guān)聯(lián)性。網(wǎng)絡(luò)密度取值在0~1,數(shù)值越大表示聯(lián)系越緊密,能源礦山整體網(wǎng)絡(luò)密度在0.5以下,表示該網(wǎng)絡(luò)的風(fēng)險因素之間的連接為稀疏連接,說明能源礦山建設(shè)及運行過程的風(fēng)險存在較大的差異現(xiàn)象,由此會造成風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)的密度較小,風(fēng)險因素之間的聯(lián)系程度偏低。同時表明風(fēng)險之間的聯(lián)系不是隨機的,只有雙方之間存在因果關(guān)系的風(fēng)險才會關(guān)聯(lián)。
表1 整體網(wǎng)絡(luò)指標Table 1 Overall network indicators
能源礦山穩(wěn)定風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點間平均距離為2 282,表明風(fēng)險是通過2.282次的傳遞關(guān)聯(lián)起來的,這也是風(fēng)險在該網(wǎng)絡(luò)中的傳播效應(yīng),可表達為能源礦山某個穩(wěn)定風(fēng)險發(fā)生后,平均需要經(jīng)過2 282個風(fēng)險就可以觸發(fā)另一個風(fēng)險。
2.1.2 風(fēng)險因素位置塊
通過塊模型對整體網(wǎng)絡(luò)進行分析,聯(lián)系較為緊密的風(fēng)險群體定義為塊,用CONCOR法和層次聚類法將風(fēng)險節(jié)點按區(qū)位劃分為塊,能源礦山的18個穩(wěn)定風(fēng)險因素被劃分為8個風(fēng)險塊,每塊包含不同的風(fēng)險因素(圖3)。用“s”表示一級指標,“sr”表示二級指標,以便區(qū)分不同利益相關(guān)者引發(fā)的穩(wěn)定風(fēng)險因素,例如民眾無處表達訴求表示為“s2r1”。對這8個風(fēng)險塊進行密度計算,得出每個風(fēng)險塊與其他風(fēng)險塊的密度值,并不是所有的風(fēng)險塊之間都有聯(lián)系,沒有聯(lián)系的2個風(fēng)險塊之間的密度值為0(圖4)。
圖3 風(fēng)險因素分塊Fig.3 Risk factor chunking
圖4 各塊密度數(shù)據(jù)Fig.4 Density data per block
結(jié)合整體網(wǎng)絡(luò)密度值與塊密度關(guān)系數(shù)據(jù),將塊密度中大于整體網(wǎng)絡(luò)密度0.219的值賦值為“1”,小于0.219的值賦值為“0”,得出各位置塊之間的發(fā)送與接收關(guān)系數(shù)。塊1的發(fā)送與接受關(guān)系分別為2,1;塊2為3,4;塊3為4,2;塊4為2,1;塊5為2,1;塊6只有6條接收關(guān)系,沒有發(fā)送關(guān)系;塊7的發(fā)送與接受關(guān)系分別為1,1;塊8為2,1(圖5)。
圖5 風(fēng)險塊關(guān)系Fig.5 Relationship between risk blocks
根據(jù)Burt對風(fēng)險位置塊的屬性劃分[21],得出塊1、塊2、塊3屬于首屬人位置;塊4、塊8屬于發(fā)送型位置;塊6屬于諂媚位置;塊5、塊7屬于經(jīng)紀人位置。處于網(wǎng)絡(luò)核心地位的位置塊應(yīng)既有發(fā)送關(guān)系也有接受關(guān)系,因此確定首屬人位置塊應(yīng)處于核心地位,塊1、塊2、塊3為核心位置塊。
個體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征通過節(jié)點的中心性進行分析,中心性的計算指標為度中心度和中間中心度,通過對這2個指標進行分析可以確定各風(fēng)險因素節(jié)點在風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)中的角色和作用。
2.2.1 度中心度
采用度中心度的出度和入度2個指標,分析風(fēng)險因素在風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)中的特點和角色。在有向網(wǎng)絡(luò)圖中,出度表示輸出關(guān)系,點的出度值越大則該風(fēng)險對其他風(fēng)險的影響越大;入度表示輸入關(guān)系,點入度較大表示該節(jié)點受其他風(fēng)險的影響作用越大。
通過計算得到能源礦山所有穩(wěn)定風(fēng)險節(jié)點的出度與入度數(shù)值(表2)。為直觀地分析不同風(fēng)險節(jié)點出度與入度的關(guān)系,以入度為橫坐標,出度為縱坐標,將風(fēng)險節(jié)點以坐標的形式呈現(xiàn)(圖6),可以得出風(fēng)險因素節(jié)點的分布情況。
表2 風(fēng)險因素度中心度Table 2 Degree centrality of risk factors
圖6 風(fēng)險因素分布Fig.6 Distribution of risk factors
根據(jù)能源礦山各穩(wěn)定風(fēng)險因素的出度和入度數(shù)值和坐標分布圖,得知s1r1(不同利益群體的訴求)、s2r3(民眾參與程度不夠)、s3r3(缺乏公共信息溝通渠道)、s3r4(立項審批程序不合法)、s3r5(征地拆遷補償不合理)這5個風(fēng)險因素的出度大且入度小,對其他風(fēng)險因素的影響較大,在風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)中具有風(fēng)險源的特征。
2.2.2 中間中心度
中間中心度衡量的是某一風(fēng)險節(jié)點對其他風(fēng)險及對風(fēng)險傳導(dǎo)的控制能力。中間中心度越高,該風(fēng)險連接的其他風(fēng)險節(jié)點越多,“橋”的效應(yīng)越明顯,位于2個風(fēng)險因素傳播的最短路徑上的風(fēng)險因素稱為“橋”,對風(fēng)險傳播的控制作用最強。
通過計算得到各風(fēng)險節(jié)點中間中心度的數(shù)值,將風(fēng)險因素按中間中心度的數(shù)值從大到小進行排列(圖7),得出s2r1(民眾無處表達訴求)、s2r3(民眾參與程度不夠)、s2r8(民眾信任程度低)、s3r3(缺乏公共信息溝通渠道)、s2r7(對安置補償不滿意)、s1r1(不同利益群體的訴求)這6個風(fēng)險因素的中間中心度數(shù)值大,說明它們對其他風(fēng)險因素的控制能力較強,多處在2個風(fēng)險因素傳播的最短路徑上,在能源礦山穩(wěn)定風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)中充當橋梁的作用。
圖7 風(fēng)險因素中間中心度值分布Fig.7 Distribution of Between centrality values of risk factors
根據(jù)SNA相關(guān)理論,能源礦山穩(wěn)定風(fēng)險因素中滿足出度大、入度小且處于核心風(fēng)險位置塊上的風(fēng)險因素為影響能源礦山建設(shè)的源風(fēng)險。綜合分析,不同利益群體的訴求位于風(fēng)險位置塊1,出度與入度的差值為2;民眾參與程度不夠、缺乏公共信息溝通渠道、立項審批程序不合法位于風(fēng)險位置塊2,出度與入度的差值分別為2,5,3(圖8)。這4個風(fēng)險因素均處于核心位置塊上,都滿足出度大、入度小,是能源礦山的源風(fēng)險因素。
圖8 能源礦山源風(fēng)險Fig.8 Source risk factors of energy mines
根據(jù)SNA相關(guān)理論,核心風(fēng)險因素需滿足點的出度與入度數(shù)值均較大、中間中心度數(shù)值較大且處在核心塊上。民眾無處表達訴求與民眾信任程度低位于風(fēng)險位置塊2,出度與入度的值分別為8,9;2,11,中間中心度值分別為分別109,41;民眾參與程度不夠、缺乏公共信息溝通渠道位于風(fēng)險位置塊3,出度與入度的值分別為7,5;9,4,中間中心度值分別為分別43,40(圖9),這4個風(fēng)險因素滿足核心風(fēng)險條件,是能源礦山的核心風(fēng)險因素。
圖9 能源礦山核心風(fēng)險Fig.9 Core risk factors of energy mines
1)構(gòu)建了能源礦山穩(wěn)定風(fēng)險評估的網(wǎng)絡(luò)模型,模型的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于能源礦山建設(shè)的決策者、影響者、執(zhí)行者3方面引發(fā)的穩(wěn)定風(fēng)險因素,建立了3個Ⅰ級指標,18個Ⅱ級指標的能源礦山穩(wěn)定風(fēng)險指標體系。
2)提出用社會網(wǎng)絡(luò)分析法對能源礦山穩(wěn)定風(fēng)險進行風(fēng)險評估,分析穩(wěn)定網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征,預(yù)測出影響能源礦山穩(wěn)定建設(shè)的源風(fēng)險與核心風(fēng)險,風(fēng)險等級程度較高,各方需對此加強控制管理。
3)認為能源礦山穩(wěn)定風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)的整體密度數(shù)值偏小,穩(wěn)定風(fēng)險因素的可達距離長,風(fēng)險因素之間的連接為稀疏連接,關(guān)聯(lián)程度低,在風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)中存在只有接收關(guān)系和發(fā)送關(guān)系的穩(wěn)定風(fēng)險因素。