基于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)分析的產(chǎn)業(yè)風險效應(yīng)研究

郭迎春 馬千惠 邢雪媛

摘 要： 現(xiàn)代社會生產(chǎn)分工的細化使產(chǎn)業(yè)鏈長而復(fù)雜，同時產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)也更加復(fù)雜。如果產(chǎn)業(yè)鏈上有一個節(jié)點出現(xiàn)問題，就會波及其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)。提高產(chǎn)業(yè)鏈的抗風險能力、加強風險的防控，對提升我國產(chǎn)業(yè)鏈競爭力具有重要意義。本文從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)角度定義了產(chǎn)業(yè)間的風險效應(yīng)，包括風險傳染、風險感染、風險擴散、風險感應(yīng)以及風險波及等效應(yīng)，并以我國食品產(chǎn)業(yè)為例，對各種風險效應(yīng)進行了實際測算，最后提出風險防控的對策和建議，以供參考。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)；風險效應(yīng)；風險擴散；風險感應(yīng)；投入產(chǎn)出

本文索引：郭迎春，馬千惠，邢雪媛..<變量 2>[J].中國商論，2023（12）：-142.

中圖分類號：F279.23 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2023）06（b）--04

1 引言

黨的十九屆五中全會強調(diào)要統(tǒng)籌好發(fā)展和安全兩件大事，明確提出：安全是發(fā)展的前提，發(fā)展是安全的保障，要防范和化解我國現(xiàn)代化進程的各種風險，建設(shè)更高水平的平安中國。五大新發(fā)展理念其中強調(diào)加快發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，推動經(jīng)濟體系優(yōu)化升級，高級化產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平，提高經(jīng)濟質(zhì)量效益和核心競爭力。推進產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化，就是要推進基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)高級化、強化企業(yè)間技術(shù)經(jīng)濟聯(lián)系、提高產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈、資金鏈和人才鏈嵌入的緊密度，以此構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系[1]。

產(chǎn)業(yè)鏈風險是伴隨產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，發(fā)展和提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平的前提是產(chǎn)業(yè)鏈的安全和化解產(chǎn)業(yè)鏈風險，提高產(chǎn)業(yè)鏈的抗風險能力、加強風險的防控，對我國提升產(chǎn)業(yè)鏈競爭力具有重要意義。產(chǎn)業(yè)鏈是一個復(fù)雜的網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)， 由眾多的成員企業(yè)構(gòu)成。成員之間相互作用，同時受到其他產(chǎn)業(yè)鏈和市場大環(huán)境的影響。產(chǎn)業(yè)鏈風險傳播與擴散問題的研究，不但對于豐富與深化產(chǎn)業(yè)鏈理論具有一定的理論意義， 而且對于各級管理者更為準確地進行風險防控具有一定的現(xiàn)實意義。但是， 國內(nèi)外研究產(chǎn)業(yè)鏈風險傳播和擴散問題的文獻還比較少。

本文將研究產(chǎn)業(yè)之間的風險傳染、風險感染、風險擴散以及風險波及等風險效應(yīng)，并提出具體的測算方法，為政府職能部門、企業(yè)管理者提供科學防控風險的依據(jù)，對于降低風險防控成本，提高風險防控效率具有一定的理論和現(xiàn)實指導(dǎo)意義。

2 基于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的風險效應(yīng)理論研究

2.1 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)分析最早由諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者Leontief提出，該方法在研究一個經(jīng)濟系統(tǒng)各部門的相互關(guān)聯(lián)或經(jīng)濟影響等方面的數(shù)量關(guān)系時，具有獨特的優(yōu)勢，是分析產(chǎn)業(yè)部門之間的經(jīng)濟聯(lián)系程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況的有效工具。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)分析是通過投入產(chǎn)出表的運算與分析來實現(xiàn)的。

投入產(chǎn)出表是根據(jù)產(chǎn)品部門分類進行構(gòu)建的棋盤式平衡表，通過“行”和“列”兩個不同方向?qū)窠?jīng)濟各部門的產(chǎn)出和消耗進行統(tǒng)計和計算，能夠從表1中計算出部門與部門之間、部門與整個國民經(jīng)濟之間的產(chǎn)品供給與需求的關(guān)系和結(jié)構(gòu)。投入產(chǎn)出表的基本形式如表1所示。

2.2 風險傳染分析

產(chǎn)業(yè)的風險傳染是指上游產(chǎn)業(yè)在為下游產(chǎn)業(yè)提供生產(chǎn)要素、產(chǎn)品和服務(wù)過程中，其潛在的風險給下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的直接影響。如果上游產(chǎn)業(yè)對下游產(chǎn)業(yè)提供的要素和產(chǎn)品越多，則上游產(chǎn)業(yè)的風險傳給下游產(chǎn)業(yè)的概率就越大。本文采用描述前向關(guān)聯(lián)程度的直接分配系數(shù)量化風險傳染，稱為風險傳染系數(shù)。

風險傳染系數(shù)hij的計算公式為：

其中：xij為產(chǎn)業(yè)i對產(chǎn)業(yè)j的直接分配量；Xi為產(chǎn)業(yè)i的總產(chǎn)出；hij為產(chǎn)業(yè)i對產(chǎn)業(yè)j的風險傳染系數(shù)。風險傳染系數(shù)越大，風險由上游產(chǎn)業(yè)i傳染給下游產(chǎn)業(yè)j的可能性就越大。

2.3 風險感染分析

產(chǎn)業(yè)的風險感染是指下游產(chǎn)業(yè)受到上游產(chǎn)業(yè)風險的影響。因?qū)ι嫌萎a(chǎn)業(yè)產(chǎn)品或要素有直接需求，下游產(chǎn)業(yè)被動承受上游產(chǎn)業(yè)帶來的各種風險。需求強度通過下游產(chǎn)業(yè)對上游產(chǎn)業(yè)的直接后向關(guān)聯(lián)來反映，后向關(guān)聯(lián)越強，產(chǎn)業(yè)被動感染風險的可能性越大。本文采用描述后向關(guān)聯(lián)程度的直接消耗系數(shù)來量化風險感染，稱為風險感染系數(shù)。

風險感染系數(shù)的計算公式為：

其中：xij為產(chǎn)業(yè)j在生產(chǎn)過程中對上游產(chǎn)業(yè)i的直接消耗量；Xj是指產(chǎn)業(yè)j的總投入，經(jīng)濟意義為產(chǎn)業(yè)j每生產(chǎn)一單位產(chǎn)品的總消耗量；aij為產(chǎn)業(yè)j對產(chǎn)業(yè)i的風險感染系數(shù)。風險感染系數(shù)越大，說明產(chǎn)業(yè)j對產(chǎn)業(yè)i的依賴越強，產(chǎn)業(yè)j被上游產(chǎn)業(yè)i感染風險的概率越大。

2.4 風險擴散分析

產(chǎn)業(yè)的風險擴散是指以某一產(chǎn)業(yè)i為中心節(jié)點，潛在的風險向其他產(chǎn)業(yè)呈發(fā)散型傳播，既包括上游、下游也包括與節(jié)點產(chǎn)業(yè)沒有直接關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)。在投入產(chǎn)出表中，完全分配系數(shù)反映產(chǎn)業(yè)i的產(chǎn)出的使用去向，包括直接分配和間接分配的總和。與產(chǎn)業(yè)i完全分配關(guān)系越強，被產(chǎn)業(yè)i風險的擴散影響到的可能性就越大。本文采用完全分配情況來量化風險擴散，稱為風險擴散系數(shù)。

產(chǎn)業(yè)風險擴散系數(shù)矩陣的計算公式為：

其中：D為風險擴散系數(shù)矩陣；H為風險傳染系數(shù)矩陣[hij]；I為單位矩陣。D中的元素dij為風險擴散系數(shù)，dij越大，產(chǎn)業(yè)i的風險擴散程度越大，其風險給其他產(chǎn)業(yè)帶來的影響就越大。

2.5 風險感應(yīng)分析

產(chǎn)業(yè)的風險感應(yīng)是指以某一產(chǎn)業(yè)i為中心節(jié)點，其他產(chǎn)業(yè)潛在的風險向產(chǎn)業(yè)i的聚集效應(yīng)，風險來源既包括上游、下游也包括與節(jié)點產(chǎn)業(yè)沒有直接關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)i消耗的要素和產(chǎn)品越多，則受其他產(chǎn)業(yè)風險影響到的可能性就越大。本文采用完全消耗情況來量化風險感應(yīng)，稱為風險感應(yīng)系數(shù)。產(chǎn)業(yè)風險感應(yīng)系數(shù)矩陣的計算公式為：

其中：B為風險感應(yīng)系數(shù)矩陣，A為風險感染系數(shù)矩陣[aij]，I為單位矩陣。B中的元素bij為風險感應(yīng)系數(shù)，bij越大，產(chǎn)業(yè)j的風險感應(yīng)程度越大，受其他產(chǎn)業(yè)帶來的風險影響就越大。

2.6 風險波及強度分析

產(chǎn)業(yè)的波及效應(yīng)是指某產(chǎn)業(yè)或部門的風險對國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)整體的影響。產(chǎn)業(yè)的風險波及強度通過產(chǎn)業(yè)的風險波及強度系數(shù)來衡量，風險波及強度算法為：將風險擴散系數(shù)矩陣主對角線上的元素都加上1 （ 即風險擴散系數(shù)矩陣加上單位矩陣），得到的矩陣，稱之為風險增加系數(shù)矩陣， 用表示， 即

其中矩陣中的元素稱為風險增加系數(shù)。風險增加系數(shù)的含義是各部門對風險增加的反應(yīng)，即部門i風險增加一個單位， 對其他各部門帶來的風險增加量。這里應(yīng)用風險增加系數(shù)來計算風險波及強度，風險波及強度系數(shù)的計算公式為：

其中：為風險增加系數(shù)矩陣的產(chǎn)業(yè)i的行和，代表產(chǎn)業(yè)i對所有產(chǎn)業(yè)的風險波及總和；為風險增加系數(shù)矩陣行和的平均值，代表社會所有產(chǎn)業(yè)風險波及強度的平均水平。

2.7 風險敏感強度分析

產(chǎn)業(yè)的風險敏感強度是指某產(chǎn)業(yè)受到來自經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中所有產(chǎn)業(yè)風險的影響程度。產(chǎn)業(yè)的風險敏感強度通過產(chǎn)業(yè)的風險敏感強度系數(shù)來衡量，風險敏感強度系數(shù)的算法為：將風險感應(yīng)系數(shù)矩陣主對角線上的元素都加上1 （即風險感應(yīng)系數(shù)矩陣加上單位矩陣），得到的矩陣，稱之為風險敏感系數(shù)矩陣， 用表示， 即

其中矩陣中的元素稱為風險敏感系數(shù)。風險敏感系數(shù)的含義是國民經(jīng)濟各部門的風險都增加一個單位時，部門相應(yīng)增加的總風險。這里通過風險敏感系數(shù)來計算風險敏感強度，風險敏感強度系數(shù)的計算公式為：

其中：為風險敏感系數(shù)矩陣的產(chǎn)業(yè)j的列和，代表產(chǎn)業(yè)j對所有產(chǎn)業(yè)的風險敏感總和；為風險敏感系數(shù)矩陣列和的平均值，代表社會所有產(chǎn)業(yè)風險敏感強度的平均水平。

3 我國食品產(chǎn)業(yè)風險效應(yīng)研究

食品安全問題一直有著極高的國民關(guān)注度，食品產(chǎn)業(yè)風險防控關(guān)系到國民健康與安全。食品產(chǎn)業(yè)風險擴散不僅會引起產(chǎn)業(yè)危機，還會引發(fā)社會的信任危機。研究食品產(chǎn)業(yè)鏈風險傳播與擴散問題對于食品安全風險防控具有重要的現(xiàn)實意義。

3.1 數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局公布的2015年及2017年的投入產(chǎn)出表。為了突出研究食品產(chǎn)業(yè)，本文按照2015年42部門的分類方法將2017年149部門的投入產(chǎn)出表進行合并整理。由于42部門表將食品和煙草歸為一類，不適合本文的分析，故本文從食品和煙草部門中將煙草劃分開來，分別為食品部門和煙草部門，生成43部門的投入產(chǎn)出表，并基于43部門表進行具體測算。

3.2 食品產(chǎn)業(yè)風險傳染分析

本文應(yīng)用公式（1）進行測算，得到食品產(chǎn)業(yè)將潛在的風險傳染給其他部門或產(chǎn)業(yè)的情況，其中排名前10的部門或產(chǎn)業(yè)如圖1所示。由圖1可看出：食品產(chǎn)業(yè)的風險首先有48.35%進入了消費環(huán)節(jié)，是食品產(chǎn)業(yè)風險傳染的主要方向；其次是食品產(chǎn)業(yè)本身、住宿和餐飲、農(nóng)林牧漁產(chǎn)品和服務(wù)等產(chǎn)業(yè)受食品產(chǎn)業(yè)風險影響較為嚴重。另外，出口、化學產(chǎn)品和存貨等，受食品產(chǎn)業(yè)風險傳染的概率也相對較大，這些部門或產(chǎn)業(yè)大多處于食品產(chǎn)業(yè)的下游。

3.3 食品產(chǎn)業(yè)風險感染分析

本文應(yīng)用公式（2）進行測算，得到食品產(chǎn)業(yè)受其他產(chǎn)業(yè)風險傳染的情況，其中排名前10的產(chǎn)業(yè)如圖2所示。由圖2可看出：食品產(chǎn)業(yè)受農(nóng)林牧漁產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)業(yè)以及食品產(chǎn)業(yè)本身的風險影響的可能性較大；其次是批發(fā)零售、交通運輸、倉儲以及租賃和商務(wù)服務(wù)等產(chǎn)業(yè)對食品產(chǎn)業(yè)的風險影響也相對較大，這些大多是與食品產(chǎn)業(yè)直接關(guān)聯(lián)較強的產(chǎn)業(yè)。值得注意的是，化學產(chǎn)品排名第6，說明化學產(chǎn)品會對食品產(chǎn)業(yè)帶來潛在風險的可能性較大，不能忽視，需要特別關(guān)注。

3.4 食品產(chǎn)業(yè)風險擴散分析

本文應(yīng)用公式（3）進行測算，得到食品產(chǎn)業(yè)風險擴散的情況，其中排名前10的產(chǎn)業(yè)如圖3所示。由圖3可看出：食品產(chǎn)業(yè)的風險擴散排在前三的是：食品、農(nóng)林牧漁產(chǎn)品和服務(wù)、住宿和餐飲；其次是化學產(chǎn)品、建筑、租賃和商務(wù)服務(wù)等產(chǎn)業(yè)，大多是與食品產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)較強的上、下游產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)是食品產(chǎn)業(yè)風險擴散的主要方向。

3.5 食品產(chǎn)業(yè)風險感應(yīng)分析

本文應(yīng)用公式（4）進行測算，得到食品產(chǎn)業(yè)風險感應(yīng)情況，其中排名前10的產(chǎn)業(yè)如圖4所示。由圖4可看出：食品產(chǎn)業(yè)容易受到來自相關(guān)產(chǎn)業(yè)風險的影響，其中排名前三的是：農(nóng)林牧漁產(chǎn)品和服務(wù)、食品、化學產(chǎn)品，這是食品產(chǎn)業(yè)防范風險的重點對象；其次是批發(fā)和零售、交通運輸、倉儲和郵政、租賃和商務(wù)服務(wù)、金融、電力熱力等產(chǎn)業(yè)，大多是食品產(chǎn)業(yè)依賴度較高的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)是食品產(chǎn)業(yè)抵御外來風險，進行風險防范的主要方向。

3.6 食品產(chǎn)業(yè)風險波及與風險敏感效應(yīng)分析

本文應(yīng)用公式（6）～（8）進行測算，得到食品產(chǎn)業(yè)的風險波及強度為0.72285，風險感應(yīng)強度為1.07332。測算結(jié)果顯示，食品產(chǎn)業(yè)風險波及強度小于1，說明食品產(chǎn)業(yè)的風險擴散對國民經(jīng)濟的影響小于社會平均水平，對社會生產(chǎn)有較弱的風險波及效應(yīng)。另外，食品產(chǎn)業(yè)風險敏感強度大于1，說明食品產(chǎn)業(yè)受到國民經(jīng)濟其他產(chǎn)業(yè)部門的影響高于社會平均水平，食品產(chǎn)業(yè)受到來自其他產(chǎn)業(yè)風險的影響較強，應(yīng)加強產(chǎn)業(yè)的抗風險能力，以抵御外來風險。

類似地計算，可得到與食品產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較大的產(chǎn)業(yè)的風險波及強度與風險敏感強度，按照風險波及強度排序后的結(jié)果如圖5所示。這些產(chǎn)業(yè)對國民經(jīng)濟的影響相對較大，對食品產(chǎn)業(yè)的風險防控，應(yīng)該首先加強這些產(chǎn)業(yè)的安全監(jiān)控與防范，阻止其風險的擴散。

4 結(jié)語

本文提出一種測算產(chǎn)業(yè)之間風險效應(yīng)的方法，包括風險傳染、風險感染、風險擴散、風險感應(yīng)以及風險波及等風險效應(yīng)，從要素及產(chǎn)品流動的不同方向來分析風險的來源、大小以及去向，為風險的監(jiān)測與防控提供決策的依據(jù)。

綜上所述，本文對于防控產(chǎn)業(yè)之間的風險擴散提出以下相關(guān)對策建議：（1）加強產(chǎn)業(yè)內(nèi)部管理，建立風險檢查機制，以阻止風險的產(chǎn)生和向外擴散；（2）針對不同產(chǎn)業(yè)建立嚴格的督查體系，防止和降低上下游產(chǎn)業(yè)的風險影響；（3）建立風險防控協(xié)同機制，提高國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)間的利益共享、風險共擔。

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