重慶市小水電退出機(jī)制研究

肖妮　金華頻

摘要：為引導(dǎo)重慶市部分老舊或有用水糾紛的小水電有序退出，緩解水資源利用矛盾，開(kāi)展了小水電退出機(jī)制研究。在總結(jié)國(guó)內(nèi)外小水電退出現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，基于重慶市老舊小水電調(diào)研成果，結(jié)合該市實(shí)際情況，提出了小水電退出衡量指標(biāo)、退出方式、獎(jiǎng)補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)（市場(chǎng)法、收益法、重置成本法、推薦測(cè)算法）、退出程序等。分析認(rèn)為小水電退出工作應(yīng)做好科學(xué)論證、綜合評(píng)估，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)防控，宣傳指導(dǎo)，后評(píng)估等4個(gè)方面工作，從而確保退出工作平穩(wěn)有序推進(jìn)。研究成果可為重慶市小水電退出政策制定提供參考。

關(guān) 鍵 詞：小水電； 報(bào)廢退出； 退出機(jī)制； 獎(jiǎng)補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)； 重慶市

中圖法分類號(hào)： F426.61

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

DOI：10.16232/j.cnki.1001-4179.2023.04.005

0 引 言

小水電是中國(guó)重要的民生水利基礎(chǔ)設(shè)施［1］，為解決當(dāng)?shù)氐墓まr(nóng)業(yè)生產(chǎn)和生活用電做出了貢獻(xiàn)。小水電在經(jīng)歷了轟轟烈烈的發(fā)展期后，當(dāng)下逐步凸顯出一些問(wèn)題，如部分電站設(shè)備設(shè)施老舊、經(jīng)濟(jì)效益差、形象面貌差、運(yùn)行管理能力弱、存在安全隱患等。近些年隨著城市供水、鄉(xiāng)村飲水的增加，部分的電站取水水源成為飲用水源，用于發(fā)電的水量顯著減小，經(jīng)濟(jì)效益差。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶小水電清理整改后，要求電站足額下泄生態(tài)流量，進(jìn)一步壓縮了電站利潤(rùn)空間?；谝陨显颍糠中∷娬倦y以再實(shí)現(xiàn)良性運(yùn)行，面臨報(bào)廢退出。中國(guó)水電開(kāi)發(fā)有完善的法律體系及建設(shè)程序，但退出卻鮮有相關(guān)依據(jù)。目前水電站退出基本是采用自然淘汰的方法，機(jī)組停運(yùn)，處于無(wú)人問(wèn)津的狀態(tài)，對(duì)此能否進(jìn)行少量資金獎(jiǎng)補(bǔ)來(lái)引導(dǎo)電站有序退出，緩解水資源利用矛盾，優(yōu)化社會(huì)水資源利用，是值得研究的政策性問(wèn)題。

重慶市已建成小水電1 732座，總裝機(jī)容量346萬(wàn)kW。在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的小水電清理整改中，已有200余座電站由于生態(tài)環(huán)境問(wèn)題或涉及自然保護(hù)區(qū)，被列為退出類。保留下來(lái)的電站中還有500余座電站裝機(jī)容量小于500 kW，這些電站數(shù)量占比超過(guò)1/3，但裝機(jī)容量占比僅4.7%。這部分電站相對(duì)來(lái)說(shuō)存在問(wèn)題較多，部分形象面貌差、效益差，設(shè)備設(shè)施老舊，產(chǎn)能落后，隨著時(shí)間的推移，難以實(shí)現(xiàn)自我更新，良性運(yùn)行，已不能適應(yīng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)文明建設(shè)的要求。一些小而散的老舊水電站由于存在不安全、不經(jīng)濟(jì)、不生態(tài)的問(wèn)題，是否應(yīng)該報(bào)廢退出，如何報(bào)廢退出，仍有待從政策層面進(jìn)行探討。

本文對(duì)重慶市小水電退出機(jī)制進(jìn)行研究，初步提出電站退出衡量指標(biāo)、退出方式、獎(jiǎng)補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算及退出程序等，以推動(dòng)小水電轉(zhuǎn)型升級(jí)、高質(zhì)量發(fā)展。

1 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.1 國(guó)外研究現(xiàn)狀

美國(guó)從19世紀(jì)末開(kāi)始水庫(kù)大壩退出工作，是全世界拆除大壩最多的國(guó)家，截至2015年，共拆除大壩1 300多座，且拆壩數(shù)量呈上升趨勢(shì)，主要為小型水壩、舊壩、病險(xiǎn)壩［2-4］。美國(guó)水電站退役的數(shù)量與比重相對(duì)較小，例如2000～2009年，美國(guó)共計(jì)拆除水壩409座，其中具有水力發(fā)電功能的水壩僅為27座，拆除的主要原因是水電站功能喪失、安全、泥沙淤積等，且大多為老舊小電站，被拆除的大壩壩高一般低于10 m［5-6］。根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)，美國(guó)大壩拆除評(píng)價(jià)的首要因素是大壩安全，其次是經(jīng)濟(jì)、美學(xué)、生態(tài)等，城市供水與農(nóng)田灌溉、防洪與水流調(diào)節(jié)等也被列為評(píng)價(jià)范圍［7-8］。美國(guó)開(kāi)展了一系列水壩退役宣傳與研究活動(dòng)，并陸續(xù)頒布了《大壩及水電設(shè)施退役指南》［9］《退役壩拆除的科學(xué)與決策》［10］等。

其他大壩數(shù)量較多的國(guó)家如加拿大、日本、韓國(guó)、泰國(guó)等，也開(kāi)展了大壩退出的工作，主要目的是為保護(hù)生態(tài)環(huán)境，對(duì)電站退出的研究較少［3］。

總的來(lái)說(shuō)國(guó)外更多地關(guān)注大壩的退役，對(duì)于電站的退出關(guān)注度較少，可參考的案例不多。以美國(guó)為例，一般是先由資產(chǎn)評(píng)估公司對(duì)水電站進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，再由政府和電站業(yè)主進(jìn)行商討，最后決定水電站的退出補(bǔ)償金額。項(xiàng)目組通過(guò)調(diào)研了解到，2014年美國(guó)奧林匹克國(guó)家公園為保護(hù)Elwha河上游水域的產(chǎn)卵區(qū)魚類，退出了Elwha和Glines Canyon兩座水電站，裝機(jī)容量共28 000 kW［11］。經(jīng)協(xié)商，電站業(yè)主獲得3.08億美元用于電站退出工作，包括經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和大壩拆除費(fèi)用，即補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)約為11 000美元/kW。

1.2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

目前全國(guó)范圍內(nèi)小水電退出機(jī)制研究較少，系統(tǒng)研究的案例基本沒(méi)有，福建、湖北、浙江、湖南等地開(kāi)展過(guò)相關(guān)工作，有部分案例可借鑒，項(xiàng)目組通過(guò)相關(guān)文獻(xiàn)及實(shí)地調(diào)研了解到相關(guān)情況如下。

福建省探索了水電站退役補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、退役程序等機(jī)制，為推廣建立小水電站限制運(yùn)行與退役機(jī)制積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。2015年福建省永春縣和長(zhǎng)汀縣作為小水電退出試點(diǎn)，共退出小水電28座，取得了較好效果。長(zhǎng)汀縣的退出補(bǔ)償為：水電站正常發(fā)電，廠房、機(jī)電設(shè)備、攔河壩均運(yùn)行良好，工商注冊(cè)證照齊全的，按裝機(jī)容量補(bǔ)償，標(biāo)準(zhǔn)為4 800～5 000元/kW；近5 a發(fā)電量較少、工商注冊(cè)證照合法有效的水電站，根據(jù)近幾年運(yùn)行情況適當(dāng)補(bǔ)償［12］。2019年7月5日，福建省南平市建陽(yáng)區(qū)人民政府辦公室頒布了《南平市建陽(yáng)區(qū)小水電站退出實(shí)施方案》，規(guī)定小水電退出補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為2 000元/kW。

2015年3月，根據(jù)湖北省政府安排，湖北省水利廳牽頭組織對(duì)神農(nóng)架林區(qū)小水電關(guān)停進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，在征求區(qū)意見(jiàn)后向省政府提交了《神農(nóng)架林區(qū)影響生態(tài)環(huán)境小水電站關(guān)停方案》，方案于2015年5月獲省政府批準(zhǔn)，截至2019年，關(guān)停電站21座，總裝機(jī)5 805 kW，平均補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)約為10 000元/kW。

浙江省安吉縣于2015年出臺(tái)了《報(bào)廢水電站補(bǔ)償管理辦法》，針對(duì)的是生態(tài)水電示范區(qū)建設(shè)項(xiàng)目?jī)?nèi)裝機(jī)容量小于2 000 kW、退出運(yùn)行被認(rèn)定報(bào)廢的電站，并提出了具體的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)施措施［1］。報(bào)廢補(bǔ)償分為前池渠道退水、機(jī)電設(shè)備拆除、廠房及升壓站拆除、發(fā)電效益補(bǔ)償?shù)?項(xiàng)。前池渠道退水補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為每座電站15 000元；機(jī)電設(shè)備拆除按裝機(jī)容量算，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為100元/kW；廠房升壓站拆除、生態(tài)恢復(fù)按面積計(jì)算，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為100元/m2；發(fā)電效益補(bǔ)償報(bào)廢按報(bào)廢前兩年平均發(fā)電收入乘以年限系數(shù)。綜合來(lái)看，每座電站的補(bǔ)償金額約在3～10萬(wàn)元不等。

2020年紹興市諸暨市印發(fā)《諸暨市農(nóng)村水電站退出實(shí)施細(xì)則》，提出按以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)償，總裝機(jī)容量500 kW以下的，每座補(bǔ)償20萬(wàn)元；總裝機(jī)容量［500，1 000） kW的，每座補(bǔ)償30萬(wàn)元；總裝機(jī)容量1 000 kW以上的，每座補(bǔ)償40萬(wàn)元。

2020年湖南省瀏陽(yáng)市制定了《水電站退出補(bǔ)償獎(jiǎng)勵(lì)方案》，對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶清理整改中要求退出的電站，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)法、收益法、重置成本法等評(píng)估方法進(jìn)行適用性分析后，明確了退出電站的補(bǔ)償原則，即按重置成本法評(píng)估再乘以剩余年限占30 a的比例系數(shù)，折減后對(duì)拆除電站進(jìn)行補(bǔ)償。最終，退出的6座電站平均補(bǔ)償金額約為3 500元/kW，最低的一座補(bǔ)償約2 000元/kW。另對(duì)部分無(wú)法整改或整改不經(jīng)濟(jì)，但又不屬于清理整改要求退出的電站，首創(chuàng)采用適當(dāng)獎(jiǎng)補(bǔ)（市級(jí)補(bǔ)助50%，鄉(xiāng)鎮(zhèn)補(bǔ)助50%）的方式鼓勵(lì)電站退出。

2 重慶市小水電基本情況

根據(jù)《重慶市長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶小水電清理整改驗(yàn)收復(fù)核（抽查）報(bào)告》（2021年9月），重慶市小水電復(fù)核共計(jì)1 732座，總裝機(jī)容量346.0萬(wàn)kW，其中保留類67座，總裝機(jī)容量36.6萬(wàn)kW；整改類1 413座，總裝機(jī)容量287.0萬(wàn)kW；立即退出類205座，總裝機(jī)容量9.5萬(wàn)kW；限期退出47座，總裝機(jī)容量12.9萬(wàn)kW。重慶市小水電已實(shí)施發(fā)供分離措施（除萬(wàn)州），上網(wǎng)電價(jià)為0.295～0.315元/kW·h。

對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶小水電清理整改中1 480座保留類、整改類電站進(jìn)行分析，境內(nèi)裝機(jī)規(guī)模5 000 kW及以上電站有149座，總裝機(jī)容量203.53萬(wàn)kW，占全市總裝機(jī)容量的62.9%，這部分電站雖數(shù)量少，但規(guī)模占比大，是重慶市小水電的優(yōu)勢(shì)，［1 000，5 000） kW的電站420座，總裝機(jī)容量81.27萬(wàn)kW，占全市的25.1%；裝機(jī)容量［500，1 000） kW的電站353座，占總裝機(jī)容量的7.28%；500 kW以下的558座，占總裝機(jī)容量的4.7%（見(jiàn)表1）。

從運(yùn)行年份看，802座電站投產(chǎn)或技改不超過(guò)10 a，裝機(jī)容量占比近60%；投產(chǎn)或技改已運(yùn)行10～15 a的266座，裝機(jī)規(guī)模占比16.5%；投產(chǎn)或技改已運(yùn)行15～20 a的137座，裝機(jī)規(guī)模占比10.1%；投產(chǎn)或技改已運(yùn)行超過(guò)20年的電站275座，裝機(jī)規(guī)模占比13.7%（見(jiàn)表2）。總體來(lái)看重慶市小水電站大部分正處于“年富力強(qiáng)”時(shí)期和可持續(xù)發(fā)揮效益的時(shí)候，老舊電站占比相對(duì)較小。

從所有制情況看，大多數(shù)電站屬民營(yíng)。民營(yíng)電站1 068座，數(shù)量占比72.1%，裝機(jī)規(guī)模占全市總裝機(jī)容量的48.2%；國(guó)有電站325座，數(shù)量占比僅22%，但裝機(jī)容量占比50.3%，裝機(jī)規(guī)模大的電站多數(shù)屬國(guó)有；集體電站87座，占總裝機(jī)容量的1.4%，數(shù)量及裝機(jī)規(guī)模占比均較小。

3 退出機(jī)制研究主要內(nèi)容

如何引導(dǎo)老舊電站有序退出，建立和完善水電退出機(jī)制已成為一個(gè)迫切需要解決的問(wèn)題。小水電退出機(jī)制研究主要研究以下幾個(gè)方面的問(wèn)題。

3.1 退出衡量指標(biāo)擬定

從電站的年發(fā)電量、經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)影響、使用年限、安全隱患、生態(tài)影響、用水矛盾等方面進(jìn)行定量、定性的分析及計(jì)算，設(shè)定電站退出衡量指標(biāo)，滿足指標(biāo)要求的即鼓勵(lì)水電站退出。

建議滿足以下要求之一的電站可申請(qǐng)報(bào)廢退出：

① 安全運(yùn)行達(dá)不到SL 529-2011《農(nóng)村水電站技術(shù)管理規(guī)程》要求，且更新改造又不經(jīng)濟(jì)的；按GB/T 30951-2014《小型水電站機(jī)電設(shè)備報(bào)廢條件》、SL 226-1998《水利水電工程金屬結(jié)構(gòu)報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)》，水電站機(jī)電或金屬結(jié)構(gòu)符合報(bào)廢條件的。

② 電站發(fā)電效益差，業(yè)主申請(qǐng)退出的。

③ 遭遇洪水、泥石流等自然災(zāi)害，工程嚴(yán)重毀壞，無(wú)恢復(fù)利用價(jià)值的。

④ 存在特殊生態(tài)保護(hù)對(duì)象，有必要退出的。

⑤ 因上游水庫(kù)功能調(diào)整影響電站發(fā)電效益，業(yè)主申請(qǐng)退出的。

⑥ 當(dāng)?shù)卣c電站協(xié)商一致，同意退出的。

3.2 退出方式

小水電退出應(yīng)統(tǒng)籌考慮安全、生態(tài)、民生保障方面的需求，根據(jù)承擔(dān)功能的情況提出不同的處置方式，對(duì)擋泄水建筑物、輸水系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、廠房結(jié)構(gòu)的處置提出相關(guān)建議。

單一發(fā)電功能電站原則上應(yīng)進(jìn)行全部設(shè)備設(shè)施拆除，應(yīng)拆除攔河閘壩，封堵取水口，恢復(fù)河流自然狀況，恢復(fù)工程影響區(qū)域原貌，同時(shí)要避免造成新的生態(tài)環(huán)境破壞和安全隱患。廠房有利用價(jià)值的，產(chǎn)權(quán)移交，明確移交主體。壩高30 m以上、庫(kù)容100萬(wàn)m3以上或?qū)ι鷳B(tài)環(huán)境和安全有重要影響的“退出類”小水電站，應(yīng)當(dāng)科學(xué)預(yù)測(cè)和評(píng)估拆壩后對(duì)環(huán)境造成的影響，提出有針對(duì)性的處理處置方案。

具有防洪、灌溉、供水、交通等綜合利用功能的電站退出，原則上應(yīng)全部拆除與水電發(fā)電功能相關(guān)、沒(méi)有利用價(jià)值及存在安全隱患的工程設(shè)備設(shè)施，封堵發(fā)電取水口，對(duì)其進(jìn)行生態(tài)修復(fù)，完善生態(tài)流量泄放設(shè)施、監(jiān)測(cè)設(shè)施等。若電站部分設(shè)施有泄洪、引水、灌溉等需求的，可予以保留，業(yè)主應(yīng)將相關(guān)設(shè)施產(chǎn)權(quán)移交給相關(guān)管理單位。在地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中承擔(dān)重要綜合利用功能的小水電站，必須拆除具有綜合利用功能設(shè)備設(shè)施的，需做好替代性工程。

3.3 獎(jiǎng)補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算

小水電退出如何進(jìn)行獎(jiǎng)補(bǔ)，是小水電退出機(jī)制研究的重要內(nèi)容。調(diào)研全國(guó)范圍內(nèi)，特別是中西部地區(qū)近些年來(lái)退出電站的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，了解其測(cè)算方法，結(jié)合其退出原因，測(cè)算重慶的小水電獎(jiǎng)補(bǔ)指導(dǎo)金額。測(cè)算方法主要有市場(chǎng)法、收益法、重置成本法。

3.3.1 市場(chǎng)法

市場(chǎng)法是選擇與評(píng)估對(duì)象規(guī)模相當(dāng)、位置相近、近期有過(guò)交易的類似電站做基準(zhǔn)，對(duì)類似電站的價(jià)格做適當(dāng)?shù)男拚源斯浪阍u(píng)估對(duì)象的客觀合理價(jià)格或價(jià)值的方法，公式為

評(píng)估價(jià)格=類似交易電站價(jià)格×交易情況修正×交易日期修正×年利用小時(shí)數(shù)修正×電站狀況修正

3.3.2 收益法

收益法是預(yù)測(cè)估價(jià)對(duì)象剩余壽命期內(nèi)的正常凈收益，選擇適當(dāng)?shù)恼郜F(xiàn)率，將其折現(xiàn)到估價(jià)時(shí)點(diǎn)后累加，以此求取估價(jià)對(duì)象的客觀合理價(jià)格或價(jià)值的方法。公式為

收購(gòu)價(jià)格=（電站年?duì)I收-年運(yùn)營(yíng)成本）÷折現(xiàn)率×［1-1/（1+折現(xiàn)率）收益年限］-改造投資

3.3.3 重置成本法

重置成本法是測(cè)算重新開(kāi)發(fā)或重新建造全新?tīng)顟B(tài)所需的各項(xiàng)必要成本費(fèi)用和應(yīng)納稅金、正常開(kāi)發(fā)利潤(rùn)之和。

重置成本法測(cè)算推薦兩種方法：

① 根據(jù)全市近期新建電站的成本價(jià)取平均，確定一個(gè)統(tǒng)一的基準(zhǔn)價(jià)，再根據(jù)電站實(shí)際情況在基價(jià)的基礎(chǔ)上進(jìn)行增大或折減。

② 請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)每座電站進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，評(píng)估電站現(xiàn)有資產(chǎn)重置價(jià)格，再根據(jù)水工、機(jī)電設(shè)備類型按年限折減。

方法①易于操作，對(duì)于老舊電站來(lái)說(shuō)可行性較高，便于操作。方法②相對(duì)公平，由于每座電站的實(shí)際投入不一樣，需每個(gè)電站做一份評(píng)估報(bào)告，測(cè)算成本高。由于篇幅限制，本次僅介紹方法①，方法②與方法①計(jì)算方法類似，但資產(chǎn)因素按實(shí)際評(píng)估價(jià)取值。重置成本基價(jià)法組成見(jiàn)圖1。

其中，基準(zhǔn)價(jià)根據(jù)重慶市近5 a小水電扶貧的19座新建電站投資進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，平均單位千瓦投資為10 200元，以此作為基準(zhǔn)價(jià)。

資產(chǎn)因素取基準(zhǔn)價(jià)的80%作為電站資產(chǎn)因素。

資產(chǎn)凈殘值為資產(chǎn)報(bào)廢清理時(shí)收回的一些殘余的價(jià)值，取為資產(chǎn)性因素5%。

非殘值部分折舊系數(shù)為剩余使用年限占合理使用年限35 a（水電站機(jī)電設(shè)備合理使用年限25 a，水工建筑物合理使用年限50 a，綜合取值35 a）的比例，剩余使用年限按投產(chǎn)或末次技改計(jì)算。

合法性因素取基準(zhǔn)價(jià)20%，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶小水電清理整改要求手續(xù)由立項(xiàng)（備案）、建設(shè)用地、取水許可、環(huán)評(píng)、林地征用5項(xiàng)組成，每項(xiàng)占4%，缺少一項(xiàng)扣4%。該項(xiàng)合理缺項(xiàng)或無(wú)需辦理的，視同該手續(xù)齊全。合法性因素不予折減。

測(cè)算金額=資產(chǎn)性因素×（資產(chǎn)凈殘值占比+非殘值部分占比×折舊系數(shù)）+合法性因素

3.3.4 推薦測(cè)算方法

對(duì)于效益差、安全隱患突出的老舊電站的退出，建議采用收益法測(cè)算。由于老舊電站已運(yùn)行多年，自身效益差、利用價(jià)值小，這部分電站退出屬于市場(chǎng)的優(yōu)勝劣汰，隨著時(shí)間的推移本將逐步自然淘汰。小水電退出獎(jiǎng)補(bǔ)政策的制定加速了這一過(guò)程，故采用收益法進(jìn)行測(cè)算較為合理。老舊電站采用收益法測(cè)算金額普遍較低，為達(dá)到引導(dǎo)電站安全、有序退出的目的，可設(shè)定一個(gè)最低的標(biāo)準(zhǔn)予以獎(jiǎng)補(bǔ)。

對(duì)于環(huán)保問(wèn)題或生活生產(chǎn)用水導(dǎo)致電站退出的，建議采用重置成本法，綜合考慮電站運(yùn)行年限進(jìn)行折減。此類情況屬于外部條件損害了電站業(yè)主的合法利益，若用市場(chǎng)法或收益法測(cè)算有失公平。

3.4 退出程序

通過(guò)深入了解重慶市各區(qū)縣關(guān)于小水電退出的程序和相關(guān)要求，結(jié)合其他省市經(jīng)驗(yàn)，提出重慶市小水電退出的程序：申請(qǐng)（提交報(bào)廢方案）、審核、簽訂協(xié)議、實(shí)施、驗(yàn)收、申領(lǐng)獎(jiǎng)補(bǔ)（若有）等6項(xiàng)。

（1） 申請(qǐng)。符合退出條件的水電站業(yè)主向區(qū)縣水行政主管部門提出申請(qǐng)，編制退出方案。方案包括發(fā)電設(shè)施拆除措施、附屬攔水壩、輸水系統(tǒng)、生態(tài)修復(fù)措施和上網(wǎng)輸電線路拆除、處置措施等，并明確完成時(shí)間。對(duì)不予拆除的具有綜合利用功能的相關(guān)設(shè)施應(yīng)明確移交管護(hù)責(zé)任主體。

退出方案參照《水利部辦公廳關(guān)于印發(fā)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶小水電站退出工作實(shí)施方案編制大綱的通知》（辦水電〔2019〕188號(hào)）的附件編制。

（2） 審核。集體、民營(yíng)電站經(jīng)所在鎮(zhèn)鄉(xiāng)（街道）同意后，報(bào)區(qū)縣水行政主管部門審核；國(guó)有電站直接報(bào)縣級(jí)水行政主管部門審核，審核同意后報(bào)區(qū)縣人民政府批復(fù)。

（3） 簽訂協(xié)議。堅(jiān)持自愿協(xié)商、約定優(yōu)先原則，由區(qū)縣政府與水電站業(yè)主進(jìn)行協(xié)商，明確退出時(shí)間、獎(jiǎng)補(bǔ)金額、人員安置、工程拆除、工程撤遷和生態(tài)修復(fù)措施等事宜，簽訂退出協(xié)議。

（4） 實(shí)施。

① 對(duì)退出電站，由區(qū)縣政府責(zé)成相關(guān)部門通知區(qū)縣供電公司實(shí)施發(fā)電輸出解列，停止發(fā)電；

② 退出電站業(yè)主應(yīng)將攔河壩、引水管道、進(jìn)水閘門等土建設(shè)施一并拆除并恢復(fù)生態(tài)原貌。若水利設(shè)施有泄洪、引水、灌溉等需求的，可予以保留，應(yīng)將相關(guān)設(shè)施產(chǎn)權(quán)移交給相關(guān)管理單位；

③ 退出電站應(yīng)注銷或調(diào)整相關(guān)證照；

④ 退出電站應(yīng)妥善安置運(yùn)行人員，將工作調(diào)整或結(jié)清補(bǔ)償款的安置證明作為申請(qǐng)電站獎(jiǎng)補(bǔ)資金依據(jù)。

（5） 驗(yàn)收。由縣級(jí)水行政主管部門組織驗(yàn)收，填寫退出銷號(hào)表。

（6） 申領(lǐng)獎(jiǎng)補(bǔ)。水電站業(yè)主根據(jù)小水電退出銷號(hào)表、運(yùn)行人員安置證明和退出協(xié)議向有關(guān)部門申領(lǐng)退出獎(jiǎng)補(bǔ)資金。

4 相關(guān)建議

（1） 科學(xué)論證、綜合評(píng)估。

小水電是重要的民生水利基礎(chǔ)設(shè)施和清潔可再生能源，為解決無(wú)電缺電地區(qū)用電、發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)等方面做出了重要貢獻(xiàn)。目前仍發(fā)揮著提供清潔能源、助力脫貧攻堅(jiān)、保障農(nóng)村民生等重要作用，對(duì)于我國(guó)實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰、碳中和”目標(biāo)及能源轉(zhuǎn)型也具有重要意義。2018年開(kāi)始的長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶小水電清理整改工作中，對(duì)于嚴(yán)重影響生態(tài)環(huán)境的電站已逐步退出，今后退出的電站主要是由于“老、舊、差”，難以實(shí)現(xiàn)良性運(yùn)行。重慶市為解決部分水資源利用矛盾和老舊電站效益差、管理難的問(wèn)題，鼓勵(lì)這部分電站退出，開(kāi)展相關(guān)政策研究，此類電站的退出非強(qiáng)制。綜上，小水電的退出工作，不宜“一刀切”，要科學(xué)論證、綜合評(píng)估，廣泛聽(tīng)取群眾意見(jiàn)。

（2） 做好風(fēng)險(xiǎn)防控，把握實(shí)施過(guò)程平穩(wěn)。

小水電退出工作涉及范圍廣，牽涉到電站業(yè)主、股東、員工及附近群眾的相關(guān)利益，若對(duì)電站相關(guān)利益方補(bǔ)償不合理，或被拆的水利設(shè)施涉及的灌溉、供水等民生替代工程落實(shí)不到位，則會(huì)引發(fā)不同程度的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，需依法依規(guī)進(jìn)行全面分析論證，做好風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

（3） 加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。

鼓勵(lì)用水矛盾突出、發(fā)電效益差的老舊水電站退出。加強(qiáng)宣傳報(bào)道，營(yíng)造小水電有序退出、綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)的良好社會(huì)氛圍。全面、客觀報(bào)道水電站退出的社會(huì)及生態(tài)價(jià)值和在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的積極作用。

（4） 強(qiáng)化監(jiān)管，開(kāi)展后評(píng)估。

小水電退出是水電站全生命周期重要的一環(huán)，強(qiáng)化后續(xù)監(jiān)管工作，確保電站安全、有序退出，并開(kāi)展電站退出效果后評(píng)估。

5 結(jié) 語(yǔ)

本文對(duì)重慶市老舊電站退出進(jìn)行了系統(tǒng)研究，提出了小水電站退出的衡量指標(biāo)、退出的獎(jiǎng)補(bǔ)測(cè)算方法及相關(guān)指標(biāo)，并推薦了電站退出方式、退出程序等，可為重慶市制定小水電相關(guān)政策提供借鑒及參考。

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（編輯：黃文晉）

Withdrawal mechanism of small hydropower in Chongqing City

XIAO Ni1，2，JIN Huapin1，2

（1.National Research Institute for Rural Electrification，Hangzhou 310012，China； 2.Engineering Technology Research Center for Rural Hydropower，Hangzhou 310012，China）

Abstract：

In order to guide the orderly withdrawal of some old or small hydropower with water disputes in Chongqing City，and to release the water resources contradiction，the withdrawal mechanism of small hydropower was studied.Based on summarizing the research results of old small hydropower in the world and the status of small hydropower in Chongqing City，this paper comprehensively puts forward the measurement indicators，withdrawal methods，reward and subsidy standards，and withdrawal procedures.It was pointed that scientific appraisal and comprehensive evaluation，social risk control，publicity direction and post evaluation were four major methods to ensure smooth implementation of small hydropower withdrawal.The results can provide reference for the formulation of small hydropower withdrawal policy in Chongqing City.

Key words： small hydropower；scrap；withdrawal mechanism；reward and subsidy standards；Chongqing City

收稿日期：2022-02-09

基金項(xiàng)目：南京水利科學(xué)研究院基本科研業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)青年基金項(xiàng)目（Y921016）；江西省水利科技項(xiàng)目（201922ZDKT12）

作者簡(jiǎn)介：肖 妮，女，工程師，碩士，主要從事小水電方面的咨詢及政策研究。E-mail：594213539@qq.com