基于InCites平臺的云南省科研機(jī)構(gòu)ESI潛力學(xué)科多維度分析

摘? 要：針對我國云南省科研機(jī)構(gòu)學(xué)科建設(shè)基礎(chǔ)和國際競爭力較弱等問題，文章利用InCites分析平臺，結(jié)合文獻(xiàn)計量學(xué)分析方法對云南省具有ESI學(xué)科潛力的18所科研機(jī)構(gòu)的潛勢學(xué)科進(jìn)行機(jī)構(gòu)間學(xué)科多維度評估分析。研究表明：潛勢學(xué)科主要分布在生物學(xué)與生物化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、數(shù)學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)和社會科學(xué)這六個ESI學(xué)科。針對潛力學(xué)科和弱勢學(xué)科制定相應(yīng)人才引進(jìn)政策和學(xué)科評估跟蹤，最大限度發(fā)揮引進(jìn)人才的科研學(xué)術(shù)能力，在一定程度上推動云南省ESI潛力學(xué)科在全球?qū)W科競爭力中的地位和實(shí)力。

關(guān)鍵詞：云南省科研機(jī)構(gòu)；潛力學(xué)科；多維度分析；ESI數(shù)據(jù)庫；InCites數(shù)據(jù)庫

中圖分類號：TP391? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? 文章編號：2096-4706（2023）04-0130-05

Multi-Dimensional Analysis of ESI Potential Disciplines of Scientific Research Institutions in Yunnan Province Based on the InCites Platform

LI Guoqing

（Yunnan Agricultural University Library， Kunming? 650201， China）

Abstract： In view of the problems of weak discipline construction foundation and international competitiveness of scientific research institutions in Yunnan Province， this paper uses the InCites analysis platform and combines with bibliometric analysis method to conduct the institutional multi-dimensional assessment and analysis on potential disciplines of 18 scientific research institutions with ESI discipline potential in Yunnan Province. The research shows that potential disciplines are mainly distributed in six ESI disciplines， such as biology and biochemistry， clinical medicine， mathematics， molecular biology and genetics， pharmacology and toxicology， and social science. It formulates corresponding talent introduction policies and discipline evaluation tracking for potential disciplines and weak disciplines， maximizes the scientific research and academic ability of introduced talents， and it promotes the position and strength of ESI potential disciplines of Yunnan Province in the global discipline competitiveness to a certain extent.

Keywords： scientific research institution in Yunnan Province; potential discipline; multi-dimensional analysis; ESI database; InCites database

0? 引? 言

近年來，圖書情報學(xué)領(lǐng)域的科研人員利用InCites、ESI和JCR等國際權(quán)威數(shù)據(jù)庫，結(jié)合文獻(xiàn)計量學(xué)分析對ESI各學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行了大量學(xué)科方面的研究[1-5]，對提升我國高校、科研院所在世界范圍的學(xué)術(shù)地位和學(xué)科國際競爭實(shí)力起到了一定的推動作用[6]。從2002年至今，我國教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心每四年進(jìn)行一次的學(xué)科評估體系中明確指出：以“SCI論文數(shù)”單一指標(biāo)評價學(xué)術(shù)論文的做法早已飽受詬病，評估采用“定量與定性、質(zhì)量與數(shù)量、國內(nèi)與國外”相結(jié)合的“多維度學(xué)術(shù)論文評價”方法。例如將論文“他引次數(shù)”及“ESI高被引論文數(shù)”與最新發(fā)表的高水平期刊論文同時納入評價指標(biāo)等，創(chuàng)立學(xué)術(shù)論文評價的新質(zhì)量文化[7]。2015年10月，國務(wù)院印發(fā)的《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》中強(qiáng)調(diào)學(xué)科評估指標(biāo)是推動一流高校和一流學(xué)科進(jìn)入世界排名一流前列的重要標(biāo)準(zhǔn)[8，9]。2017年1月教育部、財政部和國家發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)的雙一流建設(shè)實(shí)施辦法中強(qiáng)調(diào)強(qiáng)化學(xué)科建設(shè)績效考核要以學(xué)科為基礎(chǔ)，應(yīng)充分利用具有影響力的第三方評價[10]。2020年2月教育部和科技部聯(lián)合印發(fā)文件（教科技〔2020〕2號）《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》中要求規(guī)范SCI論文相關(guān)指標(biāo)應(yīng)用，樹立正確的論文評價導(dǎo)向，堅決摒棄“以刊評文”……不把SCI論文相關(guān)指標(biāo)作為直接判斷依據(jù)[11]。我國學(xué)科評估工作至今已完成四輪評估，結(jié)合近些年我國對科研論文評價相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定，教育部學(xué)科評估仍在參照國際上具有影響力的第三方評價ESI、WOS、InCites等國際權(quán)威型數(shù)據(jù)庫的多指標(biāo)評價體系對高校和科研院所學(xué)科進(jìn)行整體水平評估，為科研單位及時了解本機(jī)構(gòu)學(xué)科狀況、促進(jìn)學(xué)科建設(shè)、鼓勵機(jī)構(gòu)間合作等具有重要的指導(dǎo)意義。本文以InCites分析平臺為基礎(chǔ)，結(jié)合文獻(xiàn)計量學(xué)分析，對2012—2022年間，我國西南地區(qū)云南省32所具有ESI學(xué)科潛力的科研機(jī)構(gòu)的22個ESI潛力學(xué)科進(jìn)行多指標(biāo)、多維度對標(biāo)分析，以期為加快提升云南省各科研機(jī)構(gòu)學(xué)科國際競爭力提出切實(shí)可行的建議。

1? 數(shù)據(jù)來源和評價方法

InCites平臺是在匯集和分析Web of Science（WOS）三大引文數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上建立起來的科研評價工具，包括InCites數(shù)據(jù)庫、Essential Science Indicators（ESI）和Journal Citation Report（JCR）三個子數(shù)據(jù)庫，擁有全面的數(shù)據(jù)資源、多元化的指標(biāo)和豐富的可視化效果，綜合各種計量指標(biāo)和30年來各學(xué)科各年度的國際標(biāo)桿數(shù)據(jù)[12]。在ESI學(xué)科分類體系下，InCites平臺對學(xué)科論文評價進(jìn)行論文數(shù)、學(xué)科規(guī)范化引文影響力（CNCI）、被引頻次、高被引論文數(shù)及其占比、被引次數(shù)排名前1%（TOP1%）論文數(shù)及其占比、被引次數(shù)排名前10%（TOP10%）論文數(shù)及其占比、國際合作論文數(shù)及其占比、引文影響力等多指標(biāo)呈現(xiàn)，將多指標(biāo)進(jìn)行綜合分析，以更準(zhǔn)確地對標(biāo)結(jié)果評估學(xué)科間的關(guān)聯(lián)性和差異性，避免僅使用影響因子、被引頻次等單一指標(biāo)對學(xué)科評價的偏差程度，提高學(xué)科評價的精準(zhǔn)度。常用的文獻(xiàn)計量學(xué)分析方法是一種定量化的學(xué)科評價方法，此方法得到的分析結(jié)果結(jié)合ESI和InCites數(shù)據(jù)庫定性和定量分析方法基本能夠?qū)W(xué)科研究得到較為客觀的評價[13]。本文將上述指標(biāo)結(jié)合常用的文獻(xiàn)計量學(xué)分析方法，對2012—2022年云南省32所科研機(jī)構(gòu)的ESI潛力學(xué)科進(jìn)行潛力預(yù)測和多維度對標(biāo)分析。

2? 潛力學(xué)科預(yù)測

機(jī)構(gòu)潛力學(xué)科無法通過ESI數(shù)據(jù)庫直接獲得，可通過機(jī)構(gòu)發(fā)表的SCI/SSCI論文被引頻次、ESI引文排名及學(xué)科被引次數(shù)閾值進(jìn)行潛力值估算，也可通過ESI學(xué)科閾值和InCites數(shù)據(jù)庫得到學(xué)科被引次數(shù)進(jìn)行估算[14]。本文對云南省32所具有ESI學(xué)科潛力的科研機(jī)構(gòu)的22個ESI學(xué)科進(jìn)行潛力預(yù)測，篩選各機(jī)構(gòu)ESI潛力學(xué)科。ESI學(xué)科潛力值計算公式如下：

ESI前1%學(xué)科預(yù)測的計算方法：=InCites中ESI分類各學(xué)科實(shí)際被引次數(shù)/當(dāng)期ESI各學(xué)科最后一名排名機(jī)構(gòu)的被引次數(shù)閾值

通過上述公式估算：2012—2022年間，確定云南省具有ESI全球前1%潛力學(xué)科的科研機(jī)構(gòu)共有32所（昆明理工大學(xué)、云南大學(xué)、中科院昆明植物研究所、昆明醫(yī)科大學(xué)、昆明動物研究所、中科院西雙版納熱帶植物園、云南師范大學(xué)、云南農(nóng)業(yè)大學(xué)、中科院云南天文臺、西南林業(yè)大學(xué)、云南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院、云南民族大學(xué)、醫(yī)學(xué)生物學(xué)研究所、大理大學(xué)、云南財經(jīng)大學(xué)、云南中醫(yī)藥大學(xué)、昆明學(xué)院、昆明市總醫(yī)院、紅河學(xué)院、中國林業(yè)科學(xué)院資源昆蟲研究所、玉溪師范學(xué)院、中煙云南實(shí)業(yè)有限公司、云南省重大傳染病疫苗研發(fā)重點(diǎn)實(shí)驗室、云南省地方病防治所、楚雄師范學(xué)院、文山學(xué)院、保山學(xué)院、普洱學(xué)院、昭通學(xué)院、滇西應(yīng)用技術(shù)大學(xué)、云南藝術(shù)學(xué)院、曲靖師范學(xué)院），根據(jù)ESI潛力學(xué)科潛力值范圍，可將32所科研機(jī)構(gòu)的ESI潛力學(xué)科劃分為三個等級：潛力值＞100%，可認(rèn)為是ESI優(yōu)勢學(xué)科，確定為第一等級；50%≤潛力值＜100%，可認(rèn)為是ESI潛勢學(xué)科，確定為第二等級；潛力值＜50%，可認(rèn)為是ESI弱勢學(xué)科，確定為第三等級。根據(jù)ESI學(xué)科潛力值，本文篩選出18所科研機(jī)構(gòu)學(xué)科潛力值＞50%，14所科研機(jī)構(gòu)學(xué)科潛力值＜50%，18所科研究機(jī)構(gòu)的22個ESI全球前1%學(xué)科潛力預(yù)測值見表1所示。

3? ESI潛勢學(xué)科多維度對標(biāo)分析

通過對云南省32所科研機(jī)構(gòu)ESI潛力學(xué)科潛力值的預(yù)測結(jié)果，本文主要對18所中擁有同一潛力學(xué)科的多個機(jī)構(gòu)的“生物學(xué)與生物化學(xué)”“臨床醫(yī)學(xué)”“數(shù)學(xué)”“分子生物學(xué)與遺傳學(xué)”“藥理學(xué)與毒理學(xué)”和“社會科學(xué)”六個ESI潛力學(xué)科進(jìn)行多指標(biāo)、多維度對標(biāo)分析。

3.1? 生物學(xué)與生物化學(xué)學(xué)科對標(biāo)分析

2012—2022年間，云南省18所具有ESI潛勢學(xué)科的科研機(jī)構(gòu)中，有4所科研機(jī)構(gòu)（昆明理工大學(xué)、云南大學(xué)、中科院昆明植物研究所和昆明醫(yī)科大學(xué)）的“生物學(xué)與生物化學(xué)”學(xué)科具有進(jìn)入ESI全球前1%排名的潛力，均處于潛力學(xué)科第二等級，屬于潛勢學(xué)科。從學(xué)科論文數(shù)、CNCI值和學(xué)科論文被引頻次對4所機(jī)構(gòu)“生物學(xué)與生物化學(xué)”潛勢學(xué)科被引表現(xiàn)進(jìn)行多維度對標(biāo)分析（如表2所示）：昆明理工大學(xué)、云南大學(xué)和中科院昆明植物研究三所機(jī)構(gòu)的CNCI值均超過了全球平均水平，昆明理工大學(xué)的論文數(shù)和被引頻次最高，被引表現(xiàn)最好，從高被引論文數(shù)占比、被引次數(shù)排名前TOP1%和TOP10%論文占比來看，昆明理工大學(xué)總體表現(xiàn)最好，因此綜合被引表現(xiàn)實(shí)力最強(qiáng)的是昆明理工大學(xué)，昆明醫(yī)科大學(xué)雖然論文數(shù)和被引頻次較高，但是CNCI值小于1，未達(dá)到全球平均水平，且被引次數(shù)前TOP1%和TOP10%論文占比最低，四所機(jī)構(gòu)的合作論文及占比表現(xiàn)為以國內(nèi)合作為主，因此總體綜合被引表現(xiàn)實(shí)力弱于其他三所機(jī)構(gòu)?？傮w而言，云南省4所機(jī)構(gòu)“生物學(xué)與生物化學(xué)”潛勢學(xué)科被引表現(xiàn)從強(qiáng)到弱排序為：昆明理工大學(xué)＞云南大學(xué)＞中科院昆明植物研究＞昆明醫(yī)科大學(xué)。

3.2? 臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科對標(biāo)分析

2012—2022年間，云南省18所具有ESI潛力學(xué)科的科研機(jī)構(gòu)中，有3所科研機(jī)構(gòu)（云南大學(xué)、昆明動物研究所、昆明市總醫(yī)院）的“臨床醫(yī)學(xué)”學(xué)科具有進(jìn)入ESI全球前1%排名的潛力。從學(xué)科論文數(shù)、CNCI值、學(xué)科論文被引頻次、高被引論文數(shù)占比、被引次數(shù)排名前TOP1%和TOP10%論文占比和引文影響力等多指標(biāo)對標(biāo)分析可知（如表3所示）：只有昆明動物研究所的CNCI值超過了全球平均水平，且被引次數(shù)排名前TOP1%和TOP10%論文占比均超過全球基準(zhǔn)值，說明昆明動物研究所在臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科中發(fā)表的高被引論文達(dá)到了全球前1%的高水平研究能力；云南大學(xué)和昆明市總醫(yī)院多指標(biāo)表現(xiàn)總體而言低于全球基準(zhǔn)值，在該學(xué)科的高水平科研能力有待于加強(qiáng)；3所機(jī)構(gòu)的合作論文及占比表現(xiàn)為以國內(nèi)合作為主；3所機(jī)構(gòu)在該學(xué)科被引表現(xiàn)從強(qiáng)到弱排序為昆明動物研究所＞云南大學(xué)＞昆明市總醫(yī)院。

3.3? 數(shù)學(xué)學(xué)科對標(biāo)分析

2012—2022年間，云南省18所具有ESI潛力學(xué)科的科研機(jī)構(gòu)中，有3所科研機(jī)構(gòu)的“數(shù)學(xué)”學(xué)科具有進(jìn)入ESI全球前1%排名的潛力。從學(xué)科論文數(shù)、CNCI值、學(xué)科論文被引頻次、高被引論文數(shù)占比、被引次數(shù)排名前TOP1%和TOP10%論文占比和引文影響力等多指標(biāo)對標(biāo)分析可知（如表4所示）：3所機(jī)構(gòu)CNCI值均超過了全球平均水平，且高被引論文及占比和被引次數(shù)排名前TOP1%占比均超過全球基準(zhǔn)值，云南財經(jīng)大學(xué)論文數(shù)、CNCI值、被引頻次等被引表現(xiàn)稍弱于其他兩所機(jī)構(gòu)；3所機(jī)構(gòu)合作論文同樣也是以國內(nèi)合作為主；3所機(jī)構(gòu)“數(shù)學(xué)”學(xué)科被引表現(xiàn)從強(qiáng)到弱排序為：云南師范大學(xué)＞云南大學(xué)＞云南財經(jīng)大學(xué)。

3.4? 分子生物學(xué)與遺傳學(xué)學(xué)科對標(biāo)分析

2012—2022年間，云南省18所具有ESI潛力學(xué)科的科研機(jī)構(gòu)中，有3所科研機(jī)構(gòu)的“分子生物學(xué)與遺傳學(xué)”學(xué)科具有進(jìn)入ESI全球前1%排名的潛力。從學(xué)科論文數(shù)、CNCI值、學(xué)科論文被引頻次、高被引論文數(shù)占比、被引次數(shù)排名前TOP1%和TOP10%論文占比和引文影響力等多指標(biāo)對標(biāo)分析可知（如表5所示）：昆明生物學(xué)研究所CNCI值遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了全球平均水平，且其他指標(biāo)也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過全球基準(zhǔn)值，被引表現(xiàn)最好；昆明醫(yī)科大學(xué)總體水平稍弱于昆明理工大學(xué)；3所機(jī)構(gòu)在該學(xué)科仍以國內(nèi)合作為主；3所機(jī)構(gòu)分子生物學(xué)與遺傳學(xué)學(xué)科整體被引表現(xiàn)從強(qiáng)到弱排序為：昆明生物學(xué)研究所＞昆明理工大學(xué)＞昆明醫(yī)科大學(xué)。

3.5? 藥理學(xué)與毒理學(xué)學(xué)科對標(biāo)分析

2012—2022年間，云南省18所具有ESI潛力學(xué)科的科研機(jī)構(gòu)中，有3所科研機(jī)構(gòu)的“藥理學(xué)與毒理學(xué)”學(xué)科具有進(jìn)入ESI全球前1%排名的潛力。從學(xué)科論文數(shù)、CNCI值、學(xué)科論文被引頻次、高被引論文數(shù)占比、被引次數(shù)排名前TOP1%和TOP10%論文占比和引文影響力等多指標(biāo)對標(biāo)分析可知（如表6所示）：3所機(jī)構(gòu)CNCI值與全球平均水平相當(dāng)，云南大學(xué)表現(xiàn)稍好；3所機(jī)構(gòu)該學(xué)科整體被引表現(xiàn)從強(qiáng)到弱排序為：云南大學(xué)＞昆明理工大學(xué)＞云南中醫(yī)藥大學(xué)。

3.6? 社會科學(xué)學(xué)科對標(biāo)分析

2012—2022年間，云南省18所具有ESI潛力學(xué)科的科研機(jī)構(gòu)中，有4所科研機(jī)構(gòu)的“社會科學(xué)”學(xué)科具有進(jìn)入ESI全球前1%排名的潛力。從學(xué)科論文數(shù)、CNCI值、學(xué)科論文被引頻次、高被引論文數(shù)占比、被引次數(shù)排名前TOP1%和TOP10%論文占比和引文影響力等多指標(biāo)對標(biāo)分析可知（如表7所示）：云南大學(xué)和云南財經(jīng)大學(xué)論文數(shù)均高于中科院昆明植物研究所，論文被引頻次相當(dāng)，但兩所機(jī)構(gòu)CNCI值遠(yuǎn)低于中科院昆明植物研究所，從全球平均水平而言，中科院昆明植物研究所被引表現(xiàn)更好，高被引論文及其占比、被引次數(shù)排名前TOP1%和TOP10%論文占比也明顯高于云南大學(xué)和云南財經(jīng)大學(xué)，論文被引水平更高；中科院昆明植物研究所、云南大學(xué)和云南財經(jīng)大學(xué)三所機(jī)構(gòu)的合作論文以國際合作為主，說明這三所機(jī)構(gòu)在該學(xué)科更注重與國際機(jī)構(gòu)的合作；昆明醫(yī)科大學(xué)CNCI值、論文被引水平均低于全球平均水平，科研水平有待于提高；4所機(jī)構(gòu)該學(xué)科整體被引表現(xiàn)從強(qiáng)到弱排序為：中科院昆明植物研究所＞云南財經(jīng)大學(xué)＞云南大學(xué)＞昆明醫(yī)科大學(xué)。

4? 結(jié)? 論

綜上所述，云南省32所科研機(jī)構(gòu)中：18所機(jī)構(gòu)具有ESI全球前1%潛勢學(xué)科和優(yōu)勢學(xué)科，其中潛勢學(xué)科主要分布在生物學(xué)與生物化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、數(shù)學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)和社會科學(xué)這六個ESI學(xué)科，其中云南大學(xué)擁有生物學(xué)與生物化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、數(shù)學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)和社會科學(xué)五個潛勢學(xué)科；潛勢學(xué)科分布數(shù)量最多的機(jī)構(gòu)為云南大學(xué)、昆明理工大學(xué)和昆明醫(yī)科大學(xué)，說明這三所機(jī)構(gòu)在ESI學(xué)科種類上分布較為均衡，覆蓋學(xué)科面相對于其他機(jī)構(gòu)更為廣泛，更注重各學(xué)科全面發(fā)展與建設(shè)；六個潛勢學(xué)科主要分布于云南省高校，尤其是云南大學(xué)這樣的雙一流高校，以及中科院昆明植物研究所這樣的高水平研究機(jī)構(gòu)；六個潛勢學(xué)科中，除社會科學(xué)涉及的4所機(jī)構(gòu)論文以國際合作為主外，其他五個學(xué)科涉及的機(jī)構(gòu)均以國內(nèi)合作為主，這提示各科研機(jī)構(gòu)應(yīng)以國際和國內(nèi)合作均衡發(fā)展為宜，尤其是以國際高水平機(jī)構(gòu)的合作顯得尤為重要，不僅能提升機(jī)構(gòu)在ESI學(xué)科中的科研水準(zhǔn)，同時也能夠提升機(jī)構(gòu)的國際競爭力。因此我們建議在科研總體實(shí)力相對較弱的西南地區(qū)，尤其是云南省，各機(jī)構(gòu)不僅加強(qiáng)機(jī)構(gòu)內(nèi)學(xué)科間的交叉合作研究，更要注重與國內(nèi)外高水平研究機(jī)構(gòu)間的合作力度，此外，還應(yīng)以優(yōu)勢學(xué)科、潛勢學(xué)科共同帶動弱勢學(xué)科的發(fā)展，促進(jìn)各機(jī)構(gòu)學(xué)科間科研成果的主動關(guān)聯(lián)，并可針對潛勢學(xué)科和弱勢學(xué)科制定相應(yīng)人才引進(jìn)政策和學(xué)科評估跟蹤，最大限度發(fā)揮引進(jìn)人才的科研學(xué)術(shù)能力，加快提升云南省各科研機(jī)構(gòu)的學(xué)科國際競爭力。

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作者簡介：李國慶（1980—），女，漢族，內(nèi)蒙古錫林郭勒盟人，館員，博士，主要研究方向：圖書館學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)與情報學(xué)。

收稿日期：2022-12-27

基金項目：云南省教育廳科學(xué)研究基金項目（2019J0144）