我國數(shù)據(jù)主權(quán)的概念體系及其模型化研究

鄭令晗 郝嫚利

摘? ?要：構(gòu)建數(shù)據(jù)主權(quán)的概念體系和模型，不僅有助于推動我國數(shù)據(jù)主權(quán)的實踐應(yīng)用，還有助于向國際輸出我國數(shù)據(jù)主權(quán)的自主話語體系。文章運用文本分析法和內(nèi)容分析法，解構(gòu)數(shù)據(jù)主權(quán)的概念內(nèi)涵并提煉認知維度，在此基礎(chǔ)上厘清概念間關(guān)系，最終構(gòu)建概念體系并將其模型化。從認知維度可以推導(dǎo)出數(shù)據(jù)主權(quán)目的、數(shù)據(jù)主權(quán)性質(zhì)、數(shù)據(jù)主權(quán)內(nèi)容、數(shù)據(jù)主權(quán)特征、數(shù)據(jù)主權(quán)類型和數(shù)據(jù)主權(quán)場景六個相關(guān)概念，每個相關(guān)概念內(nèi)部又存在諸如數(shù)據(jù)保護、政治主權(quán)、控制權(quán)、絕對性、硬數(shù)據(jù)主權(quán)和數(shù)據(jù)價值釋放等其他概念。各概念的“實體-關(guān)系-屬性”構(gòu)成了數(shù)據(jù)主權(quán)概念體系與模型，數(shù)據(jù)主權(quán)概念體系中的各概念之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、整體-部分關(guān)系和屬種關(guān)系，數(shù)據(jù)主權(quán)概念模型中的相關(guān)概念之間存在一對多關(guān)系和多對多關(guān)系。

關(guān)鍵詞：總體國家安全觀；數(shù)據(jù)主權(quán)；概念關(guān)系；概念體系；概念模型

中圖分類號：D912.1? ?文獻標識碼：Ａ? ?DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2023025

Abstract Constructing the concept system and model of data sovereignty will not only promote the practical application of Chinese data sovereignty， but also contribute to exporte our independent discourse system of data sovereignty to the world. Text analysis and content analysis are used to deconstruct the conceptual connotation of data sovereignty and refine the cognitive dimension. On this basis， the relationship between concepts is clarified， and the conceptual system is finally constructed and modeled. From the cognitive dimension， six concepts related to the purpose， nature， content， characteristics， types and scenarios of data sovereignty can be deduced. Within each of these concepts lie other concepts such as data protection， political sovereignty， control， absoluteness， hard data sovereignty， and data value release. The "entity-relationship-attribute" of each concept constitutes the conceptual system and model of data sovereignty. Among the concepts in the conceptual system of data sovereignty， there are correlation relations， whole-part relations and species relations; among the related concepts in the conceptual model of data sovereignty， there are one-to-many relationship and many-to-many relationship.

Key words the overall national security concept; data sovereignty; conceptual relationship; conceptual system; conceptual model

2023年3月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《黨和國家機構(gòu)改革方案》，組建國家數(shù)據(jù)局負責(zé)協(xié)調(diào)推進數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)。2022年12月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》（以下簡稱《數(shù)據(jù)二十條》），指出“數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)事關(guān)國家發(fā)展和安全大局”“統(tǒng)籌發(fā)展和安全，貫徹總體國家安全觀，強化數(shù)據(jù)安全保障體系建設(shè)”。數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素，在促進經(jīng)濟增長方面發(fā)揮著重要作用，但同時也是國家安全的“風(fēng)險源”。相較于其他生產(chǎn)要素，數(shù)據(jù)具備產(chǎn)生即時性、使用非損耗性和非獨占性的自然屬性［1］，如果國家無法有效控制本國數(shù)據(jù)資源，數(shù)據(jù)很容易被動地流出境外，而數(shù)據(jù)荷載的信息和利益，輕則泄露個人隱私和商業(yè)秘密，重則危害國家安全和社會穩(wěn)定，因此數(shù)據(jù)安全在國家安全體系中是重中之重。鑒于此，在傳統(tǒng)主權(quán)之外，用于維護國家安全的數(shù)據(jù)主權(quán)概念應(yīng)運而生。數(shù)據(jù)主權(quán)概念不僅是主權(quán)國家在網(wǎng)絡(luò)空間對數(shù)據(jù)的權(quán)威地位反映，更是主權(quán)國家面臨數(shù)字霸權(quán)所構(gòu)建的制度性“防火墻”。在我國，涉及數(shù)據(jù)主權(quán)的政策可以追溯到2012年10月發(fā)布的《深圳市經(jīng)濟貿(mào)易和信息化委員會關(guān)于印發(fā)深圳市服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012-2015）的通知》，其要求在云服務(wù)外包中提供數(shù)據(jù)主權(quán)服務(wù)。時至今日，我國法律中尚未出現(xiàn)“數(shù)據(jù)主權(quán)”明文規(guī)定，政策也未就“何謂數(shù)據(jù)主權(quán)”作出明確定義或解釋。

“概念比事實更有力量”［2］，構(gòu)建邏輯自洽、要素齊備的數(shù)據(jù)主權(quán)概念體系，不僅有利于促進數(shù)據(jù)主權(quán)的學(xué)術(shù)表達、政策用語和法律術(shù)語的整體一致性，更有利于各領(lǐng)域有力地應(yīng)用數(shù)據(jù)主權(quán)概念。如面對技術(shù)先發(fā)型國家不斷擴張的數(shù)字霸權(quán)，如何通過制定法律或政策等建立相關(guān)數(shù)據(jù)主權(quán)制度來防御“數(shù)字霸權(quán)入侵”，需要理解數(shù)據(jù)主權(quán)概念目標、性質(zhì)等，這有助于決策者決定采取防御型或進攻型的數(shù)據(jù)主權(quán)策略。黨的二十大報告強調(diào)“堅定捍衛(wèi)國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益”，數(shù)據(jù)主權(quán)是在新時代對國家主權(quán)理論的發(fā)展和豐富。那么如何理解數(shù)據(jù)主權(quán)及其概念呢？學(xué)術(shù)概念往往是政策用語和法律術(shù)語的“演練場”，在沒有數(shù)據(jù)主權(quán)概念的政策定義和法律界定之時，研究數(shù)據(jù)主權(quán)的概念及其模型正當(dāng)其時。

1? ?研究綜述

與傳統(tǒng)主權(quán)、網(wǎng)絡(luò)主權(quán)不同，數(shù)據(jù)主權(quán)不是一個空間架構(gòu)，而是一個實體概念［3］。國內(nèi)外學(xué)者通過不同的方式嘗試闡釋數(shù)據(jù)主權(quán)概念，有“主權(quán)比較型”“內(nèi)容構(gòu)成型”和“效力射程型”三種典型模式。

1.1? ? 主權(quán)比較型

主權(quán)比較型，即通過闡釋與其他主權(quán)關(guān)系來闡釋數(shù)據(jù)主權(quán)概念。其一，部分學(xué)者主張數(shù)據(jù)主權(quán)是傳統(tǒng)國家主權(quán)的延伸。如鄧崧等認為數(shù)據(jù)主權(quán)是國家主權(quán)在網(wǎng)絡(luò)世界和數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域中的映射、延伸和運作，確保國家在國際上對本國數(shù)據(jù)擁有至高和排他的管轄權(quán)與控制權(quán)［4］；Kristina在政府云服務(wù)背景下討論有關(guān)主權(quán)概念以及國家戰(zhàn)略和國際政策演變，將數(shù)據(jù)主權(quán)概念定義為數(shù)據(jù)受其創(chuàng)造和存儲地法律管轄的理念［5］。其二，部分學(xué)者主張數(shù)據(jù)主權(quán)是網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的構(gòu)成要素之一。如漆晨航和陳剛認為網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的數(shù)據(jù)安全是網(wǎng)絡(luò)安全的從屬概念，而數(shù)據(jù)治理所代表的數(shù)據(jù)主權(quán)，同樣也是網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的構(gòu)成要素［6］；Woods認為在互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展的背景下，網(wǎng)絡(luò)主權(quán)強調(diào)占有管轄網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，因此逐漸分化出“數(shù)據(jù)主權(quán)”［7］。

1.2? ? 內(nèi)容構(gòu)成型

內(nèi)容構(gòu)成型，即通過權(quán)力內(nèi)容來闡釋數(shù)據(jù)主權(quán)概念。如杜雁蕓認為數(shù)據(jù)主權(quán)可以概括為一國對本國數(shù)據(jù)及本國國民跨境數(shù)據(jù)所擁有的所有權(quán)、控制權(quán)、管轄權(quán)和使用權(quán)，是國家數(shù)據(jù)主權(quán)和個人數(shù)據(jù)權(quán)利的總和，體現(xiàn)為對內(nèi)的最高數(shù)據(jù)管控權(quán)和對外的數(shù)據(jù)處理權(quán)［8］；冉從敬和劉妍認為數(shù)據(jù)主權(quán)主要包含硬數(shù)據(jù)主權(quán)與軟數(shù)據(jù)主權(quán)兩大類別，體現(xiàn)了國家對境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、數(shù)據(jù)主體、數(shù)據(jù)行為和數(shù)據(jù)資源及相關(guān)數(shù)據(jù)產(chǎn)品等所享有的最高權(quán)威［9］；Filippi和Carthy認為云計算背景下數(shù)據(jù)跨境流動給主權(quán)帶來了沖擊，主張數(shù)據(jù)主權(quán)是數(shù)據(jù)所有者占有、使用和處分其數(shù)據(jù)的能力［10］。

1.3? ? 效力射程型

效力射程型，即通過分析國內(nèi)外效力范圍來闡釋數(shù)據(jù)主權(quán)概念。如王玫黎和陳雨認為數(shù)據(jù)主權(quán)對內(nèi)應(yīng)當(dāng)是國家對反映國內(nèi)主體活動內(nèi)容的數(shù)據(jù)享有最高的排他性權(quán)力，對外應(yīng)當(dāng)是國家享有不受到任何外國干擾的權(quán)利以及獨立平等地參與國際數(shù)據(jù)治理、開展國際數(shù)據(jù)合作的權(quán)利［11］；孫南翔和張曉君認為數(shù)據(jù)主權(quán)是國家對數(shù)據(jù)和與數(shù)據(jù)相關(guān)的技術(shù)、設(shè)備、服務(wù)商等所享有的管轄權(quán)和控制權(quán)，在域內(nèi)呈現(xiàn)出最高管轄權(quán)，在域外體現(xiàn)為獨立自主權(quán)和參與國際事務(wù)的合作權(quán)［12］；Addis認為現(xiàn)在處于一個互相依賴的時代，主權(quán)概念也根據(jù)時代的變遷出現(xiàn)了新的內(nèi)容，在注重域內(nèi)管轄的同時，更應(yīng)該強調(diào)溝通與合作，這是主權(quán)概念應(yīng)當(dāng)擁有的含義［13］。

綜上，部分文獻側(cè)重分析數(shù)據(jù)主權(quán)性質(zhì)，卻將傳統(tǒng)國家主權(quán)、網(wǎng)絡(luò)主權(quán)和數(shù)據(jù)主權(quán)三個概念交織在一起；部分文獻側(cè)重討論數(shù)據(jù)主權(quán)內(nèi)容，但內(nèi)容“多而雜”，對比傳統(tǒng)國家主權(quán)概念“不能反映主權(quán)的根本價值和基本特征，甚至有‘撕裂主權(quán)概念固有內(nèi)涵的風(fēng)險”［14］；部分文獻側(cè)重呈現(xiàn)數(shù)據(jù)主權(quán)效力，無非是對內(nèi)對外效力，而且效力所及的對象也不一致。關(guān)于數(shù)據(jù)主權(quán)概念的認知，雖然學(xué)界已進行過不同角度的闡釋，但是尚未達成基本共識，也沒有廓清各內(nèi)容之間的關(guān)系，現(xiàn)有成果沒有將數(shù)據(jù)主權(quán)的概念體系化。鑒于“概念絕不僅僅是外部的裝飾品，而且還是架起科學(xué)思想大廈的工具”［15］。本文擬以我國數(shù)據(jù)主權(quán)概念相關(guān)成果為樣本，歸納各概念的最小公分母，構(gòu)建我國的數(shù)據(jù)主權(quán)概念體系和模型，為構(gòu)建我國數(shù)據(jù)主權(quán)規(guī)則和制度的“大廈”解決基礎(chǔ)性問題。

2? ?研究設(shè)計

2.1? ? 樣本選擇

本文選擇中國知網(wǎng)為樣本數(shù)據(jù)庫來源。截至2022年12月1日，以“數(shù)據(jù)”AND“主權(quán)”進行篇名精確檢索，限定學(xué)術(shù)期刊范圍為“CSSCI”，共獲取51篇主題文獻。通過人工逐一校讀文獻，篩選出界定數(shù)據(jù)主權(quán)概念的文獻25篇，其中兩篇文獻關(guān)于數(shù)據(jù)主權(quán)概念的表述重合而計作一條（見表1的S14），最后確定24條數(shù)據(jù)主權(quán)概念原句作為樣本（見表1）。

2.2? ? 研究方法

按照《術(shù)語工作-原則與方法》（ISO 704：2009）的規(guī)定，概念是現(xiàn)實世界的高度抽象，通過歸納客體的相似屬性可以得出特征，這些特征又可以組建概念（見圖1）。該研究思路已經(jīng)成熟應(yīng)用于數(shù)據(jù)利用［16］、數(shù)據(jù)安全［17］等的概念體系研究，數(shù)據(jù)主權(quán)的概念體系和模型構(gòu)建實際上是為了得出概念的概念，因此仍然沿用上述基本思路。

在研究的不同階段，需要運用不同研究方法，主要包括文本分析法和內(nèi)容分析法。其一，運用文本分析法，在樣本中篩選涉及數(shù)據(jù)主權(quán)概念的原始語句，即通過人工逐一校讀文獻，識別數(shù)據(jù)主權(quán)概念這一研究客體；其二，運用內(nèi)容分析法，歸納不同概念間的最小公分母，并從中逐步挖掘出認知維度和應(yīng)用場景，最后從不同認知維度探討概念間關(guān)系，進而再構(gòu)建概念體系，即利用內(nèi)容分析法歸納客體特征獲得屬性再重建概念體系。以數(shù)據(jù)主權(quán)的內(nèi)容維度為例說明研究方法的運用過程：使用文本分析方法獲得S1-S24這24條樣本文獻，識別出S1-S3、S7、S10、S11、S13、S14、S17、S20-S23這12條概念有類似的側(cè)重內(nèi)容，于是從這些內(nèi)容中析出“排他的管轄權(quán)與控制權(quán)”“對內(nèi)的數(shù)據(jù)管控權(quán)”“實際控制數(shù)據(jù)”“對外的獨立自主權(quán)”和“參與國際事務(wù)的合作權(quán)”等概念標簽（見表2），即D1與D2所代表的核心概念，再歸納D1與D2中性質(zhì)相同的標簽，得出“所有權(quán)”“控制權(quán)”“管轄權(quán)”“使用權(quán)”“消除權(quán)”和“管理權(quán)”6類標簽（見表3中T1的“核心概念”）。進一步可以發(fā)現(xiàn)這些概念標簽都被“權(quán)力內(nèi)容”這個上位概念所涵攝，所以可以借用上位概念得出“認知維度”，即表3中T1的“內(nèi)容維度”，再按照概念關(guān)系邏輯繪制內(nèi)容維度下的數(shù)據(jù)主權(quán)核心概念關(guān)系（見圖3）。

3? ?數(shù)據(jù)主權(quán)的概念內(nèi)涵解構(gòu)

縱觀各主權(quán)概念的發(fā)展歷程，可以發(fā)現(xiàn)主權(quán)的外延隨社會發(fā)展而處于不斷擴展的狀態(tài)，在數(shù)據(jù)主權(quán)之前，已經(jīng)出現(xiàn)國家主權(quán)、媒介主權(quán)、信息主權(quán)、技術(shù)主權(quán)和網(wǎng)絡(luò)主權(quán)等傳統(tǒng)概念。數(shù)據(jù)主權(quán)作為傳統(tǒng)主權(quán)在數(shù)字社會的延伸，有必要重新審視其元概念。歸納表1中24條文獻中的數(shù)據(jù)主權(quán)概念內(nèi)容，按照不同側(cè)重點將其劃分為5類核心概念（見表2），并從特征、場景兩方面進行解構(gòu)分析。其中，“場景”來源于文獻題目和文獻內(nèi)容的歸納。在分析過程中發(fā)現(xiàn)，數(shù)據(jù)主權(quán)概念涉及到數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)跨境流動、數(shù)據(jù)價值釋放、網(wǎng)絡(luò)/數(shù)據(jù)空間和政府公共服務(wù)等場景。

（1）本質(zhì)上是國家對國內(nèi)外的一種權(quán)力態(tài)度，D1既體現(xiàn)國家對內(nèi)絕對的權(quán)威性，也彰顯國家對外的排他性，關(guān)系到數(shù)據(jù)治理效力范圍；（2）本質(zhì)上是數(shù)據(jù)主權(quán)權(quán)力本身，主要表現(xiàn)為內(nèi)外兩個方面：D2強調(diào)數(shù)據(jù)主權(quán)權(quán)力內(nèi)容，屬于內(nèi)在方面，意在描述權(quán)力性質(zhì)，如權(quán)力的管控性、自主性、獨立性和合作性等性質(zhì)；D3強調(diào)數(shù)據(jù)主權(quán)權(quán)力構(gòu)成，屬于外觀方面，是指學(xué)者按照不同分析維度劃分權(quán)力，如將數(shù)據(jù)主權(quán)劃分成硬數(shù)據(jù)主權(quán)和軟數(shù)據(jù)主權(quán)，這種清晰的劃分可以促進數(shù)據(jù)價值的釋放；（3）本質(zhì)上是延伸其他主權(quán)概念：D4延伸了兩個主權(quán)概念，延伸國家主權(quán)強調(diào)數(shù)據(jù)主權(quán)至高的權(quán)威性，延伸網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)強調(diào)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)主權(quán)是附屬于網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的一個子集概念；（4）本質(zhì)上是在維護數(shù)據(jù)所有者的權(quán)利：D5主要是為了滿足數(shù)據(jù)所有者的合法期望，希望通過管控數(shù)據(jù)達到數(shù)據(jù)安全目的。

綜上，處于發(fā)展階段的數(shù)據(jù)主權(quán)概念呈現(xiàn)出絕對性、排他性、單薄性和混雜性的特點。因數(shù)據(jù)主權(quán)概念脫胎于傳統(tǒng)主權(quán)概念，其本身不能完全擺脫傳統(tǒng)概念所強調(diào)的絕對和排他性質(zhì)，尤其是在國際爭端中，這種排他性更明顯，各國都嚴格把控本國數(shù)據(jù)的流出。但數(shù)據(jù)主權(quán)概念作為新興概念，在權(quán)力內(nèi)容方面與傳統(tǒng)主權(quán)概念相比要單薄很多，為了解決內(nèi)容單薄問題，部分學(xué)者又返回去訴諸于傳統(tǒng)主權(quán)概念，企圖通過提煉傳統(tǒng)概念特點來豐富數(shù)據(jù)主權(quán)概念，這種想法并非全無道理，但這種方法卻將數(shù)據(jù)主權(quán)概念帶入了另一個困境，即概念混雜，導(dǎo)致國家主權(quán)、網(wǎng)絡(luò)主權(quán)和數(shù)據(jù)主權(quán)三個概念相交織。

4? ?數(shù)據(jù)主權(quán)概念的維度與關(guān)系

4.1? ? 數(shù)據(jù)主權(quán)概念的認知維度

“認知”是自然人基于個人心理和社會影響產(chǎn)生的某項理解，認知維度也是一種根據(jù)特定場景產(chǎn)生的感覺、想法和態(tài)度［18］。為了降低數(shù)據(jù)主權(quán)認知維度的主觀性，有必要在統(tǒng)計和解構(gòu)數(shù)據(jù)主權(quán)概念的基礎(chǔ)之上確定認知維度（見表3），而不能是基于經(jīng)驗的構(gòu)想。

（1）T1內(nèi)容維度，從內(nèi)容角度定義數(shù)據(jù)主權(quán)概念，統(tǒng)計此類概念可以將數(shù)據(jù)主權(quán)內(nèi)容劃分為以下七類：數(shù)據(jù)所有權(quán)、數(shù)據(jù)控制權(quán)、數(shù)據(jù)管轄權(quán)、數(shù)據(jù)使用權(quán)、數(shù)據(jù)獲取權(quán)、數(shù)據(jù)消除權(quán)和數(shù)據(jù)管理權(quán)；（2）T2類型維度，從類型的角度來定義數(shù)據(jù)主權(quán)概念，主要包括兩種類型：第一類由國家主權(quán)、企業(yè)主權(quán)和個人主權(quán)構(gòu)成，第二類是由軟數(shù)據(jù)主權(quán)和硬數(shù)據(jù)主權(quán)構(gòu)成；（3）T3特征維度，主要體現(xiàn)為國家對內(nèi)對外的權(quán)力態(tài)度上，即國家對內(nèi)享有數(shù)據(jù)的絕對管控能力，對外享有數(shù)據(jù)的相對管控能力，如數(shù)據(jù)處理權(quán)和數(shù)據(jù)合作權(quán)，更偏向于友好的合作和被動的防御；（4）T4性質(zhì)維度，通過探討數(shù)據(jù)主權(quán)概念與傳統(tǒng)主權(quán)概念之間的關(guān)聯(lián)來下定義，主要包括四大部分：第一類將數(shù)據(jù)主權(quán)認定為國家主權(quán)在網(wǎng)絡(luò)空間中的映射；第二類將數(shù)據(jù)主權(quán)認定為網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的新型應(yīng)用；第三類將數(shù)據(jù)主權(quán)認定為國家主權(quán)的再下位概念，即將網(wǎng)絡(luò)主權(quán)定義為國家主權(quán)的延伸，而數(shù)據(jù)主權(quán)則被認定為網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的子集概念，三者呈現(xiàn)出歷史繼承關(guān)系；第四類則從政治主權(quán)和經(jīng)濟主權(quán)的角度定義數(shù)據(jù)主權(quán)性質(zhì)；（5）T5場景維度，從應(yīng)用場景出發(fā)呈現(xiàn)數(shù)據(jù)主權(quán)概念，包括數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)跨境、數(shù)據(jù)價值釋放、網(wǎng)絡(luò)/數(shù)據(jù)空間和政府公共云服務(wù)五個場景；（6）T6目的維度，從意欲達成的目的出發(fā)定義數(shù)據(jù)主權(quán)概念，主要包括促進數(shù)據(jù)跨境流通、保護數(shù)據(jù)安全和平衡數(shù)據(jù)流通與數(shù)據(jù)保護間關(guān)系三類目標。

4.2? ? 不同維度下數(shù)據(jù)主權(quán)概念間的關(guān)系

概念體系的建立則需要更進一步地探究概念與概念之間的關(guān)系，根據(jù)ISO704：2009的規(guī)定，概念間的關(guān)系類型分為層級關(guān)系和關(guān)聯(lián)關(guān)系，層級關(guān)系又分屬種關(guān)系和整體-部分關(guān)系（見圖2）。屬種關(guān)系存在于上下位概念之間，可以理解為包含關(guān)系，如“樹”和“闊葉樹”。整體-部分關(guān)系不存在包含關(guān)系，可以理解為構(gòu)成關(guān)系，如“樹”和“樹干”。

（1）內(nèi)容維度下“數(shù)據(jù)主權(quán)”核心概念關(guān)系（見圖3）。數(shù)據(jù)主權(quán)同數(shù)據(jù)主權(quán)內(nèi)容之間具有關(guān)聯(lián)關(guān)系，而數(shù)據(jù)主權(quán)內(nèi)容與數(shù)據(jù)所有權(quán)、數(shù)據(jù)控制權(quán)、數(shù)據(jù)管轄權(quán)、數(shù)據(jù)使用權(quán)、數(shù)據(jù)獲取權(quán)、數(shù)據(jù)消除權(quán)和數(shù)據(jù)管理權(quán)屬于整體-部分關(guān)系。目前，學(xué)界認為數(shù)據(jù)主權(quán)內(nèi)容由上述七種權(quán)力（利）構(gòu)成，但是隨著時代發(fā)展該數(shù)據(jù)主權(quán)內(nèi)容會更加豐富。

（2）類型維度下“數(shù)據(jù)主權(quán)”核心概念關(guān)系（見圖4）。數(shù)據(jù)主權(quán)與數(shù)據(jù)主權(quán)類型之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，數(shù)據(jù)主權(quán)類型和具體的兩種分類之間屬于整體-部分關(guān)系。當(dāng)下主要有兩種類型：第一類以主體為標準，劃分為國家數(shù)據(jù)主權(quán)、企業(yè)數(shù)據(jù)主權(quán)和個人數(shù)據(jù)主權(quán)；第二類以“干預(yù)力度”為標準，劃分為軟數(shù)據(jù)主權(quán)和硬數(shù)據(jù)主權(quán)。

（3）特征維度下“數(shù)據(jù)主權(quán)”核心概念關(guān)系（見圖5）。數(shù)據(jù)主權(quán)與數(shù)據(jù)主權(quán)特征之間屬于關(guān)聯(lián)關(guān)系，數(shù)據(jù)主權(quán)特征和相對性、絕對性則屬于屬種關(guān)系，相對性和絕對性的共同外延都可以被數(shù)據(jù)主權(quán)特征所囊括。

（4）性質(zhì)維度下“數(shù)據(jù)主權(quán)”核心概念關(guān)系（見圖6）。數(shù)據(jù)主權(quán)與數(shù)據(jù)主權(quán)性質(zhì)之間屬于關(guān)聯(lián)關(guān)系，數(shù)據(jù)主權(quán)性質(zhì)與國家主權(quán)、網(wǎng)絡(luò)主權(quán)、經(jīng)濟主權(quán)、政治主權(quán)之間是屬種關(guān)系，后四者之一均可作為數(shù)據(jù)主權(quán)性質(zhì)的表征。此外，數(shù)據(jù)主權(quán)與國家主權(quán)、網(wǎng)絡(luò)主權(quán)之間的關(guān)系分為三類：其一，數(shù)據(jù)主權(quán)是國家主權(quán)的一種新型組成部分，兩者屬于整體-部分關(guān)系（見圖6單箭頭I）；其二，數(shù)據(jù)主權(quán)是網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的自然延伸，數(shù)據(jù)主權(quán)豐富了網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的構(gòu)成，兩者屬于整體-部分關(guān)系（見圖6單箭頭II）；其三，數(shù)據(jù)主權(quán)是網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的一部分，而網(wǎng)絡(luò)主權(quán)又是國家主權(quán)的一部分，數(shù)據(jù)主權(quán)屬于國家主權(quán)的三級單元，三者整體上仍屬于整體-部分關(guān)系（見圖6單箭頭II與III）。

（5）場景維度下“數(shù)據(jù)主權(quán)”核心概念關(guān)系（見圖7）。數(shù)據(jù)主權(quán)與數(shù)據(jù)主權(quán)場景之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，數(shù)據(jù)場景與五個具體應(yīng)用場景之間屬于屬種關(guān)系，數(shù)據(jù)場景的外延可以涵蓋數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)跨境和數(shù)據(jù)價值釋放等具體數(shù)據(jù)主權(quán)概念應(yīng)用場景。

（6）目的維度下“數(shù)據(jù)主權(quán)”核心概念關(guān)系（見圖8）。數(shù)據(jù)主權(quán)與數(shù)據(jù)主權(quán)目的之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，數(shù)據(jù)主權(quán)目的與數(shù)據(jù)保護、流動、平衡三種目的之間屬于屬種關(guān)系，數(shù)據(jù)保護、流動、平衡三種目的之間存在并行不包含的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

5? ?數(shù)據(jù)主權(quán)概念的體系與模型

5.1? ? 數(shù)據(jù)主權(quán)概念體系及其內(nèi)容解讀

基于前述研究結(jié)果，可以描繪出數(shù)據(jù)主權(quán)的概念體系（見圖9），其以數(shù)據(jù)主權(quán)為核心，以目的、性質(zhì)、內(nèi)容、特征、類型和場景為構(gòu)成節(jié)點，呈現(xiàn)出一種多維度、相融合、有區(qū)分的特性，體現(xiàn)了傳統(tǒng)主權(quán)概念與基于數(shù)據(jù)特性而衍生出的新型主權(quán)概念之間的“關(guān)聯(lián)性”與“獨立性”。

（1）數(shù)據(jù)主權(quán)目的維度體現(xiàn)出各執(zhí)一端和追求平衡兩大類，即擬通過數(shù)據(jù)主權(quán)單獨實現(xiàn)數(shù)據(jù)保護或數(shù)據(jù)流動，或者擬通過數(shù)據(jù)主權(quán)實現(xiàn)數(shù)據(jù)保護與數(shù)據(jù)流動之間的平衡，但是缺少了關(guān)于數(shù)據(jù)安全以及國家安全方面的探討。需要注意的是，數(shù)據(jù)控制和數(shù)據(jù)管轄等只是手段而不是目標，實現(xiàn)數(shù)據(jù)控制和管轄是為了更好地實現(xiàn)目標；（2）數(shù)據(jù)主權(quán)性質(zhì)維度除了數(shù)據(jù)主權(quán)具有經(jīng)濟主權(quán)、政治主權(quán)屬性以外，還具有國家主權(quán)屬性。無論是將數(shù)據(jù)主權(quán)直接視為國家主權(quán)的延伸，還是數(shù)據(jù)主權(quán)作為網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的子集、網(wǎng)絡(luò)主權(quán)作為國家主權(quán)子集，數(shù)據(jù)主權(quán)均直接或間接地表現(xiàn)出國家主權(quán)性質(zhì)，這也意味著數(shù)據(jù)主權(quán)的性質(zhì)還是更偏向于傳統(tǒng)主權(quán)；（3）數(shù)據(jù)主權(quán)內(nèi)容維度主要強調(diào)獲取、占有、使用、消除、管理、控制和管轄數(shù)據(jù)的能力，尤其是控制與管轄契合傳統(tǒng)主權(quán)；（4）數(shù)據(jù)主權(quán)特征維度既有絕對性，又有相對性，既反映傳統(tǒng)主權(quán)概念固有的絕對性，又折射傳統(tǒng)概念所沒有的相對性；（5）數(shù)據(jù)主權(quán)類型維度從主體和干預(yù)力度兩個標準區(qū)分了不同的數(shù)據(jù)主權(quán)類型，尤其是企業(yè)數(shù)據(jù)主權(quán)和個人數(shù)據(jù)主權(quán)與傳統(tǒng)主權(quán)范疇截然不同；（6）數(shù)據(jù)主權(quán)場景維度本質(zhì)上是數(shù)據(jù)主權(quán)各種維度發(fā)生作用的結(jié)果，包括數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)跨境、網(wǎng)絡(luò)/數(shù)據(jù)空間、數(shù)據(jù)價值釋放和政府公共云服務(wù)，如數(shù)據(jù)跨境、數(shù)據(jù)價值釋放和政府公共云服務(wù)三種場景是促進數(shù)據(jù)跨境流通目標的具體應(yīng)用結(jié)果，同時也反映出數(shù)據(jù)主權(quán)不同于傳統(tǒng)主權(quán)的特殊之處。

5.2? ? 數(shù)據(jù)主權(quán)概念模型及其內(nèi)部邏輯

E-R模型常常被用于設(shè)計數(shù)據(jù)庫，是一種能夠表達實體集合關(guān)系的建模工具。其中，矩形框代表實體集，框內(nèi)標明實體名稱；橢圓形代表實體的屬性，框內(nèi)書寫屬性名稱，并用無向邊與其實體集加以連接；實體與實體之間的關(guān)系用菱形框表示，框內(nèi)書寫具體關(guān)系，用無向線將矩形框和菱形框相連接，該連線上用1：1、1：N和N：M分別表示一對一、一對多、多對多。E-R模型便于探討實體集合之間的關(guān)系，有助于理解概念與概念之間的關(guān)系。就數(shù)據(jù)主權(quán)概念體系而言，數(shù)據(jù)主權(quán)概念體系構(gòu)成節(jié)點多、內(nèi)容雜，數(shù)據(jù)主權(quán)與不同認知維度之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系、不同認知維度之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系、單個認知維度內(nèi)部之間的整體-部分關(guān)系和屬種關(guān)系，都可通過E-R模型直觀表達出來。建立數(shù)據(jù)主權(quán)概念體系的模型（以下簡稱“數(shù)據(jù)主權(quán)概念模型”），不僅有助于清晰呈現(xiàn)數(shù)據(jù)主權(quán)概念體系的內(nèi)部邏輯關(guān)系，還有助于指導(dǎo)相關(guān)實踐應(yīng)用，如界定數(shù)據(jù)主權(quán)法律概念，或者開發(fā)諸如數(shù)據(jù)主權(quán)安全能力成熟度［3，19］產(chǎn)品。

數(shù)據(jù)主權(quán)概念模型（見圖10）以數(shù)據(jù)主權(quán)場景為中心，即數(shù)據(jù)主權(quán)場景是目的、性質(zhì)、內(nèi)容、特征和類型的實例化，數(shù)據(jù)主權(quán)目的是性質(zhì)定位的導(dǎo)向，數(shù)據(jù)主權(quán)性質(zhì)決定內(nèi)容的展開，數(shù)據(jù)主權(quán)內(nèi)容是特征形成的基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)主權(quán)特征影響類型劃分。（1）數(shù)據(jù)主權(quán)場景是五個維度實例化的結(jié)果。場景與內(nèi)容、類型、特征、性質(zhì)、目標是一對多的關(guān)系，即數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)跨境、網(wǎng)絡(luò)/數(shù)據(jù)空間、數(shù)據(jù)價值釋放和政府公共云服務(wù)中的之一均與內(nèi)容、類型、特征、性質(zhì)、目標存在一對多的關(guān)系。如果說內(nèi)容、類型、特征、性質(zhì)、目標是數(shù)據(jù)主權(quán)概念的理論因素，那么場景則是數(shù)據(jù)主權(quán)概念的具體應(yīng)用，也是這五個維度的實現(xiàn)；（2）數(shù)據(jù)主權(quán)目的是性質(zhì)定位的導(dǎo)向，二者是多對多關(guān)系。主張數(shù)據(jù)主權(quán)可能基于單一目的，也可能考慮多重目的，而一個目的可能導(dǎo)出多個性質(zhì)。如將數(shù)據(jù)主權(quán)目的確定為數(shù)據(jù)保護，則數(shù)據(jù)主權(quán)性質(zhì)應(yīng)定位為政治主權(quán)或國家主權(quán)等；將數(shù)據(jù)主權(quán)目的確定為數(shù)據(jù)跨境流動，則數(shù)據(jù)主權(quán)性質(zhì)應(yīng)定位為經(jīng)濟主權(quán)或網(wǎng)絡(luò)主權(quán)等；將數(shù)據(jù)主權(quán)目的確定為平衡數(shù)據(jù)保護與跨境流動，則數(shù)據(jù)主權(quán)性質(zhì)應(yīng)定位為政治主權(quán)或經(jīng)濟主權(quán)等；（3）數(shù)據(jù)主權(quán)性質(zhì)決定內(nèi)容的展開，二者是一對多關(guān)系。如數(shù)據(jù)主權(quán)性質(zhì)定位為政治主權(quán)，而數(shù)據(jù)主權(quán)內(nèi)容則重點從所有、控制、管轄、管理和消除展開；數(shù)據(jù)主權(quán)性質(zhì)定位為經(jīng)濟主權(quán)，數(shù)據(jù)主權(quán)內(nèi)容則重點從獲取、使用展開；（4）數(shù)據(jù)主權(quán)內(nèi)容是特征形成的基礎(chǔ)，二者是多對一關(guān)系。如從所有權(quán)、控制權(quán)、管轄權(quán)、消除權(quán)等內(nèi)容上可提煉出數(shù)據(jù)主權(quán)的絕對性特征，從獲取權(quán)、使用權(quán)、管理權(quán)的等內(nèi)容上可提煉出數(shù)據(jù)主權(quán)的相對性特征；（5）數(shù)據(jù)主權(quán)特征影響類型劃分，二者是多對多關(guān)系。分類需要參照既定標準，如按性質(zhì)可劃分硬數(shù)據(jù)主權(quán)（絕對性）和軟數(shù)據(jù)主權(quán)（相對性），也可以劃分為國家數(shù)據(jù)主權(quán)（絕對性）和企業(yè)數(shù)據(jù)主權(quán)（相對性）、個人數(shù)據(jù)主權(quán)（相對性）。之所以說是“影響”，而不是“決定”或者“約束”，是因為類型劃分還可以有其他標準，如國家數(shù)據(jù)主權(quán)、企業(yè)數(shù)據(jù)主權(quán)和個人數(shù)據(jù)主權(quán)也可以說是以主體為標準；（6）數(shù)據(jù)主權(quán)類型反映著目的，二者是一對多關(guān)系。如硬數(shù)據(jù)主權(quán)和軟數(shù)據(jù)主權(quán)這一類型，反映著數(shù)據(jù)主權(quán)的數(shù)據(jù)保護、數(shù)據(jù)跨境流動或平衡數(shù)據(jù)保護與跨境流動目的。

6? ?結(jié)語

國家數(shù)據(jù)局的重要職能之一就是負責(zé)協(xié)調(diào)推進數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)，在建設(shè)過程中應(yīng)將數(shù)據(jù)主權(quán)作為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的重要內(nèi)容，進一步在數(shù)字化領(lǐng)域貫徹落實總體國家安全觀。本研究為后續(xù)研究數(shù)據(jù)主權(quán)提供了一個思維框架，也為當(dāng)前數(shù)據(jù)主權(quán)的應(yīng)用提供了理論指導(dǎo)，但沒有深入展開數(shù)據(jù)主權(quán)概念模型的應(yīng)用場景，這也為后續(xù)研究提供了探討的空間。

*本文系2021年國家社會科學(xué)基金青年項目“數(shù)據(jù)要素確權(quán)的法律供給研究”（項目編號：21CFX007）研究成果之一。

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作者簡介：鄭令晗，女，湘潭大學(xué)信用風(fēng)險管理學(xué)院講師，湖南省數(shù)據(jù)治理與智慧司法研究中心研究員，研究方向：數(shù)據(jù)主權(quán)與信用治理；郝嫚利，女，湘潭大學(xué)法學(xué)學(xué)部碩士研究生，研究方向：數(shù)據(jù)法。