南北之下：探討遼朝官制運(yùn)維機(jī)制

吳怡萱

遼朝進(jìn)入中原以后保留了中原官僚制度，并綜合考慮了契丹部族制度制定環(huán)節(jié)出現(xiàn)的各類(lèi)因素，因此創(chuàng)新性地提出“因俗而治”的全新做法，構(gòu)建了契丹部族制度和中原政治文化并行的運(yùn)行模式，這種不同于以往的南北面官制度為后續(xù)民族之間的溝通與交流提供了全新的制度保障?，F(xiàn)主要從南、北面官交流和維系的措施，南北面官的特點(diǎn)以及南北兩系統(tǒng)設(shè)置產(chǎn)生的效果和影響等方面對(duì)遼朝官制展開(kāi)探討。

遼國(guó)是一個(gè)具有鮮明游牧民族特色的國(guó)家，同時(shí)其因包容并蓄的特點(diǎn)，受中原封建王朝的影響較深。為了更好地治理國(guó)家和各地區(qū)，遼朝實(shí)行了“因俗而治”的國(guó)策，采用了“藩漢分治”的南北面官制度。

從現(xiàn)有研究成果來(lái)看，遼朝史料存留并不多，因此，學(xué)界對(duì)于遼朝職官管理制度的研究有待深入，有些成果具有開(kāi)拓性，尤其是學(xué)界對(duì)遼朝選官制度的比較研究，對(duì)俸祿、致仕的探討，以及從宏觀層面探討遼朝職官管理制度等，為進(jìn)一步研究中國(guó)中古時(shí)期的職官管理制度奠定了良好的基礎(chǔ)。圍繞遼朝官制方面進(jìn)行討論，邱靖嘉在《“超越北南”：從中樞體制看遼代官制的特性》中，從遼代宰輔群體的職銜構(gòu)成及其排序，以及獨(dú)特的南北面官制度著手，側(cè)面反映出了遼朝的職官機(jī)制其實(shí)是南北政治文化的有機(jī)融合，如關(guān)鍵的中樞機(jī)制。因此，遼朝雖然提出了“因俗而治”，但南北實(shí)際體制仍然保持著一致的步伐。然而學(xué)界對(duì)于南北面官的研究常常處于割裂的狀態(tài)，在南北面官如何互相聯(lián)系和長(zhǎng)時(shí)間地維持政權(quán)等方面未給予足夠的重視，且在機(jī)構(gòu)的設(shè)置和官員選任的分析中尚未向縱深和動(dòng)態(tài)平衡的方向發(fā)展，使得研究成果較少。因此，現(xiàn)重點(diǎn)研究遼朝官制運(yùn)轉(zhuǎn)維系的方式，結(jié)合“因俗而治”的背景，分析南北面官的職能，探討南北面官交流和維系的措施，分析遼朝官制設(shè)置產(chǎn)生的效果和影響。

南北面官間的運(yùn)轉(zhuǎn)

南北面官的職責(zé)與職能

考慮到受自然因素等多重發(fā)展因素的影響，中國(guó)古代游牧民族的文化與漢族文化產(chǎn)生了較大的差異，有研究學(xué)者將少數(shù)民族的文化總結(jié)為“逐水草而居，四時(shí)遷徙”[1]。那么在特殊的民族背景下，遼朝的南北樞密院如何各司其職，妥善分工？各自的權(quán)力范圍有多大？這是學(xué)者分析研究遼朝南北面官制度的核心內(nèi)容。筆者通過(guò)閱讀大量的文獻(xiàn)資料，整理了史料中有關(guān)遼朝樞密使職權(quán)的描述，其中，《遼史》卷四十五《百官志一》中說(shuō)道[2]：

凡遼朝官，北樞密視兵部、南樞密視吏部，北、南二王視戶(hù)部，……北、南府宰相總之。

契丹北樞密院。掌兵機(jī)、武銓、群牧之政，凡契丹軍馬皆屬焉。以其牙帳居大內(nèi)帳殿之北，故名北院，元好問(wèn)所謂“北衙不理民”是也。

北院樞密使

知北院樞密使事

知樞密院事

北院樞密副使

知北院樞密副使事

同知北院樞密使事

簽書(shū)北樞密院事

契丹南樞密院。掌文銓、部族、丁賦之政，凡契丹人民皆屬焉。以其牙帳居大內(nèi)之南，故名南院。元好問(wèn)所謂“南衙不主兵”是也。

南院樞密使

知南院樞密使事

知南院樞密事

南院樞密副使

知南院樞密副使事

同知南院樞密事

簽書(shū)南樞密院事鋤

在南北面官制度下，北樞密院主要負(fù)責(zé)“兵機(jī)、武銓、群牧”之政，“兵機(jī)”是指與國(guó)家軍隊(duì)有關(guān)的各項(xiàng)工作；“武銓”指代朝廷選拔武職官員；“群牧”是九州治民的官長(zhǎng)[3]?！氨窈弦弧焙芎玫伢w現(xiàn)出了契丹族與其他民族之間的差異，在沒(méi)有戰(zhàn)亂時(shí)，契丹族仍然保持著狩獵放牧的民族習(xí)慣，原有的部落首領(lǐng)擔(dān)任管理民眾的行政長(zhǎng)官；當(dāng)有戰(zhàn)爭(zhēng)發(fā)生時(shí)，民眾就會(huì)拿起武器奔赴戰(zhàn)場(chǎng)，部落首領(lǐng)搖身一變成為軍事長(zhǎng)官。而南樞密院主要負(fù)責(zé)“文銓、部族、丁賦”之政，主要負(fù)責(zé)管理遼朝行政機(jī)制下所有的民眾事務(wù)，“文銓”指文職官員的選拔與聘用；“部族”指代游牧的契丹等部落；“丁賦”指各個(gè)轄區(qū)內(nèi)的人員及賦稅相關(guān)事務(wù)。遼朝全體民眾的稅收工作和文官的選拔任用直接由南樞密院的最高長(zhǎng)官負(fù)責(zé)。

南北面官的合作與制衡

遼朝統(tǒng)治者在完善各項(xiàng)封建管理手段之后，漢族紳士的地位得到了極大的改善，但是與遼朝貴族相比仍存在明顯差距，并未實(shí)現(xiàn)真正意義上的平等。這種情況的出現(xiàn)是因?yàn)槟媳泵婀僦贫仍趧澐謾?quán)力時(shí)本就不平等，特別是南北面官制度的南、北樞密院，在皇權(quán)授意下成為遼朝的最高行政機(jī)關(guān)，分別實(shí)施軍事、民事的管理，北樞密院“掌兵機(jī)、武銓、群牧之政，凡契丹軍馬皆屬焉”[4]，南樞密院“掌文銓、部族、丁賦之政，凡契丹人民皆屬焉”[5]，南北宰相府作為當(dāng)時(shí)的權(quán)力中樞，一般都是在蕭氏后族和耶律皇族中篩選合適的人選；相比之下，南面官系統(tǒng)中的中樞職位其實(shí)并未掌握實(shí)權(quán)，只有南面京官中的三京東京、中京、南京宰相府、五京留守司、五京計(jì)司屬于實(shí)職，主要負(fù)責(zé)處理地方民政賦稅。在地方州縣職位方面，為了更好地維護(hù)地方的繁榮穩(wěn)定，交由漢族士紳掌管[6]。因此從二者的合作關(guān)系方面來(lái)看，南北面官之間的合作是不平等的，雙方所擁有的職權(quán)范圍存在明顯的差異，從合作關(guān)系的視角來(lái)看，二者更像是上下級(jí)之間的關(guān)系。

耶律皇族和蕭氏后族同時(shí)參與處理朝政各項(xiàng)事務(wù)，形成了部落聯(lián)盟的聯(lián)合執(zhí)政，打破了傳統(tǒng)意義上的皇權(quán)專(zhuān)政[7]。因?yàn)檫@一傳統(tǒng)，很多漢族官員也可以參與朝政事務(wù)。但不可否認(rèn)的是，在實(shí)際爭(zhēng)奪權(quán)力的過(guò)程中常常會(huì)不可避免地出現(xiàn)內(nèi)斗和政變，而政治更多講究的是如何平衡，而非一家獨(dú)大，更不是將對(duì)手完全淘汰出局。由于漢族官員參與實(shí)際的管理，其手中的權(quán)力不斷增加，引起了契丹貴族的忌憚，所以契丹貴族采用各種手段打壓漢族官員?？偠灾媳泵婀僦g的制衡機(jī)制無(wú)疑是成功的，一方面用漢人的立法對(duì)原部落首領(lǐng)進(jìn)行約束，另一方面也借助漢官集團(tuán)的勢(shì)力以平衡契丹貴族勢(shì)力，所以南北面官制度巧妙地借用了平衡思想，從根本上穩(wěn)定了皇權(quán)。

南北面官的維系

南北面官的溝通協(xié)調(diào)

遼朝執(zhí)行的南北面官制度需要南、北院樞密使為首的宰輔共同參與處理國(guó)家各項(xiàng)事務(wù)，這從國(guó)家的決策機(jī)制上打破了南北之間的桎梏，并最終構(gòu)成了運(yùn)轉(zhuǎn)流暢的領(lǐng)導(dǎo)圈層。如遼景宗時(shí)期，南院樞密使、知政事令高勛與北院樞密使蕭思溫“每朝，必命坐議國(guó)事”[8]，高勛還被時(shí)人稱(chēng)作“大丞相”，保寧八年《王守謙墓志》載“大丞相渤海高公保厘天邑，專(zhuān)總朝政”[9]。結(jié)合史料分析，在遼朝推崇的南北面官制度中，中書(shū)省與樞密院組成基本一致，領(lǐng)導(dǎo)人員及分工大致相當(dāng)，可以說(shuō)二者充當(dāng)?shù)慕巧挟惽ぶ?。中?shū)省承襲唐代以來(lái)的中書(shū)門(mén)下之制，更多作為統(tǒng)治者的智囊團(tuán)，不設(shè)置下屬單位，由樞密院下轄吏、兵、刑、戶(hù)、廳五房承擔(dān)各項(xiàng)行政管理的職能，職能分工類(lèi)似于其他時(shí)期的尚書(shū)省，故《亡遼錄》稱(chēng)“尚書(shū)省并入樞密院”。針對(duì)上述分析研究，學(xué)者已經(jīng)達(dá)成一致的認(rèn)知，在此不做贅述[10]。

南北面官的獎(jiǎng)懲機(jī)制

南北面官制度同樣有著嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲機(jī)制。升遷主要是指當(dāng)時(shí)的官員如果符合制度規(guī)定的升遷條件，或者是具備各類(lèi)硬性要求，朝廷就可以根據(jù)貢獻(xiàn)的大小。升遷的種類(lèi)決定是否給予升遷以及升遷幅度的大小，可以分為封爵加勛賜功臣號(hào)、晉升、減資考三種。減資考，就是結(jié)合實(shí)際情況縮短律法規(guī)定的官員考核時(shí)間，使官員在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成升遷。統(tǒng)和十二年（994）六月，圣宗詔諭統(tǒng)一南北面官的減資考制度。重熙六年（1037），張績(jī)?nèi)窝嗑┕軆?nèi)都商稅判官[11]。職官懲罰機(jī)制包括除名和免官兩種方式。所謂的除名，就是將官員從原有的名冊(cè)中刪除，類(lèi)似如今的開(kāi)除黨籍；免官，是指免去、奪去官職，但一般會(huì)保留爵位，罪行嚴(yán)重時(shí)才會(huì)削爵免官，如滌魯“以私取回鶻使者獺毛裘，及私取阻卜貢物，事覺(jué)，決大杖，削爵免官”[12]。大安十年（1094）六月，烏古敵烈統(tǒng)軍使蕭朽哥因?yàn)榉缸锉怀ＹH降包括降職、調(diào)任（由中央到地方）、左遷、削爵、降階等形式[13]。這幾種形式有時(shí)會(huì)兩種或多種同時(shí)使用。

綜上所述，遼朝獨(dú)創(chuàng)的南北面官制度本質(zhì)上融合了少數(shù)民族與中原政治文化的精髓，最為明顯的體現(xiàn)就是南面漢族官員可兼任朝廷中樞機(jī)構(gòu)官員，而這種做法在當(dāng)時(shí)極富創(chuàng)新價(jià)值，有利于將南北兩院緊密結(jié)合，共同完成朝中大小事務(wù)。

南北面官的紀(jì)律管理

遼朝對(duì)于南北面官的紀(jì)律管理采用自上而下的方式。遼朝在中央設(shè)立的考課機(jī)構(gòu)有吏部和隸屬南樞密院的吏房；監(jiān)察機(jī)構(gòu)主要有御史臺(tái)、樞密院中丞司、殿中司等。遼朝吏部設(shè)尚書(shū)、侍郎、郎中、員外郎等屬官[14]。吏部尚書(shū)一職，《遼史》中最早見(jiàn)載于《張礪傳》：“會(huì)同初，升翰林承旨，兼吏部尚書(shū)，從太宗伐晉?！盵15]

樞密院中丞司主要負(fù)責(zé)監(jiān)督朝廷官員的日常工作，為了實(shí)現(xiàn)高效率的分類(lèi)管理，在主管部門(mén)下設(shè)置點(diǎn)檢中丞司事、總知中丞司事等部門(mén)，同時(shí)所有的官員必須按照朝廷規(guī)定的篩選機(jī)制進(jìn)行選拔，這保證了官員來(lái)源的明確性[16]。清寧四年（1058），耶律弘世被“授守太尉、兼中書(shū)令、秦國(guó)王、判中丞司事”。在大康年間，蕭得里底“補(bǔ)祗候郎君，稍遷興圣宮副使，兼同知中丞司事”[17]。在對(duì)百官開(kāi)展紀(jì)律管理的過(guò)程中，除了在中央全縣機(jī)構(gòu)設(shè)置考課、監(jiān)察機(jī)構(gòu)以外，遼朝還在地方設(shè)立“司”級(jí)機(jī)構(gòu)掌糾舉之任[18]。

由此可見(jiàn)，遼朝南北面官制度下對(duì)官員的紀(jì)律管理極為清晰，且明確了不同部門(mén)的權(quán)責(zé)范圍，設(shè)立了考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)官員形成了良好的約束。

遼代南北面官特點(diǎn)與作用

南北面官制的特點(diǎn)

因俗而治——各民族生產(chǎn)、生活方式不變。南北面官制不是通常意義上的“胡漢分治”，而是在當(dāng)時(shí)社會(huì)背景影響下，考慮到國(guó)內(nèi)各民族相對(duì)集中，且每個(gè)民族和地區(qū)的生產(chǎn)力水平處于不同的階段，因此為了維護(hù)社會(huì)的和諧穩(wěn)定采取了“因俗而治”的治國(guó)思想，很多少數(shù)民族均采用“胡漢分治”的方式[19]，利用人為的方式割裂了與漢族之間的聯(lián)系。到了遼朝，除了部分契丹族和渤海人承擔(dān)著重要的軍事和政治要?jiǎng)?wù)，一般情況下不會(huì)出現(xiàn)強(qiáng)迫性的移民情況，當(dāng)?shù)氐拿褡迦匀豢梢跃幼≡谧约涸瓉?lái)的生活領(lǐng)域，按照自己的生產(chǎn)生活方式開(kāi)展勞作[20]。

上下一體——不僅是中央政權(quán)機(jī)構(gòu)，也是地方行政體制[21]：遼朝統(tǒng)治者提出的南北面官制度，不僅是中央政權(quán)組織機(jī)構(gòu)，還起到了承上啟下的作用，有利于落實(shí)從中央到地方的各種行政制度，這一治國(guó)思想與其他朝代的羈縻制度存在本質(zhì)上的區(qū)別。《營(yíng)衛(wèi)志》中描述為“遼朝部落曰部，氏族曰族契丹故俗，分地而居，合族而處”[22]，如遼太祖耶律阿保機(jī)就是“契丹迭剌部霞瀨煙臺(tái)益石烈鄉(xiāng)耶律彌里人”[23]。在遼圣宗耶律隆緒時(shí)期，隨著封建化制度的不斷發(fā)展，各個(gè)部落的首領(lǐng)逐漸由中央選拔，他們成為朝廷內(nèi)部的重要官僚，但部落依然保留了原有的部族制度。

南北面官制度的作用

第一，遼朝皇帝針對(duì)不同類(lèi)型的統(tǒng)治人群會(huì)展現(xiàn)不同的對(duì)外形象，在面對(duì)契丹族在內(nèi)的各大游牧民族時(shí)，遼朝皇帝更多是以草原上的單于、可汗的形象出現(xiàn)；面對(duì)漢族老百姓時(shí)，他就是符合漢族儒家文化概念要求的皇帝，宣稱(chēng)統(tǒng)治下的漢族百姓并非異族，“南北皆是中國(guó)”[24]，所以遼朝境內(nèi)各個(gè)民族都對(duì)當(dāng)時(shí)的統(tǒng)治有著極強(qiáng)的認(rèn)同感，這維護(hù)了社會(huì)局面的穩(wěn)定。

第二，是否“漢化”，是很多少數(shù)民族政權(quán)在進(jìn)入中原以后不得不面臨的關(guān)鍵問(wèn)題，也是決定王朝未來(lái)發(fā)展的重大決策。遼朝以南北面官的形式吸收了前代的治國(guó)思想，且在一定程度上保留了傳統(tǒng)的草原部落文化精神。

遼朝的成功很大程度上在于其保留地方特色的同時(shí)，制定了符合國(guó)家發(fā)展的政治制度，其中南北面官制度扮演著極為重要的角色。正是這一制度的產(chǎn)生，實(shí)現(xiàn)了在相同范圍內(nèi)兩種經(jīng)濟(jì)模式的同時(shí)存在。南北面官制背后是漢族士紳和契丹貴族之間的博弈，一部遼朝史體現(xiàn)了漢族官員和契丹貴族之間的歷史羈絆，因此采用積極的視角審視南北面官制度可以幫助我們更好地了解當(dāng)時(shí)的社會(huì)背景。

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