對(duì)外直接投資與技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系研究

摘 要：技能偏向性技術(shù)進(jìn)步是我國研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變升級(jí)的重要課題。本文通過梳理對(duì)外直接投資與技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)文獻(xiàn)，探究對(duì)外直接投資影響技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的主要機(jī)理，對(duì)于促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供了參考。

關(guān)鍵詞：對(duì)外直接投資；技能偏向性技術(shù)進(jìn)步；專業(yè)化分工；技術(shù)外溢

一、引言

振興實(shí)體經(jīng)濟(jì)，尤其是制造業(yè)做優(yōu)做大做強(qiáng)，既是深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和推進(jìn)需求側(cè)管理的重要內(nèi)容，也是構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。技能偏向性技術(shù)進(jìn)步（Skill-biased Technical Change，SBTC）在促進(jìn)發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型結(jié)構(gòu)發(fā)展中發(fā)揮了積極作用，這不失為促進(jìn)我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的一條可行路徑。

自“走出去”戰(zhàn)略實(shí)施以來，我國對(duì)外直接投資規(guī)模逐年遞增，我國企業(yè)吸收發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的上下游技術(shù)變革產(chǎn)生了深刻影響。繼續(xù)堅(jiān)持“走出去”戰(zhàn)略也是構(gòu)建“雙循環(huán)”格局的必然要求。國內(nèi)市場的循環(huán)離不開高質(zhì)量的供給體系，而我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)存在諸多不足。譬如，國內(nèi)企業(yè)難以擁有核心技術(shù)、關(guān)鍵知識(shí)產(chǎn)權(quán)、先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)等，即使在“引進(jìn)來”戰(zhàn)略下，吸引外資可以帶來部分技術(shù)外溢效應(yīng)，但是外資企業(yè)往往對(duì)核心技術(shù)仍有保留，導(dǎo)致我國企業(yè)雖然獲得短期的技術(shù)提升，但是仍然處于全球價(jià)值鏈中低端。而當(dāng)企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資時(shí)，能夠接觸到發(fā)達(dá)國家核心技術(shù)以及先進(jìn)人力資本，而逆向技術(shù)溢出又可使得國內(nèi)上下游產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)芤妫M(jìn)而對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生作用，而技術(shù)進(jìn)步并不是中性的。由于這種逆向技術(shù)溢出對(duì)于人力資本有更多的需求，因此，會(huì)促進(jìn)我國的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步。

二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.技能偏向性技術(shù)進(jìn)步理論

20世紀(jì)80年代，發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)技能溢價(jià)的現(xiàn)象，有學(xué)者從SBTC的角度對(duì)此作出解釋。Autor et al.（1998）認(rèn)為高技能勞動(dòng)者的需求是隨著信息技術(shù)的應(yīng)用而增加的，當(dāng)企業(yè)增加了對(duì)高技能勞動(dòng)者的需求之時(shí)，技能溢價(jià)隨之產(chǎn)生。SBTC對(duì)技能溢價(jià)的主要影響途徑包括企業(yè)組織和工會(huì)兩方面。另外，Acemoglu（2002）提到技能與非技能勞動(dòng)力并不是搭配使用的，在生產(chǎn)過程中，這兩者是被分離使用的，原因在于低技能勞動(dòng)者的效率可能影響到高技能勞動(dòng)者的效率。由此我們發(fā)現(xiàn)對(duì)技能勞動(dòng)與非技能勞動(dòng)的相對(duì)需求變動(dòng)會(huì)影響技能溢價(jià)，而這種需求變動(dòng)來源于SBTC，而影響SBTC的變化因素也有很多研究。Allen（2009）認(rèn)為要素價(jià)格高昂或者要素稀缺會(huì)引致技術(shù)進(jìn)步，這是所謂的價(jià)格效應(yīng)。然而價(jià)格上升或者要素稀缺未必會(huì)導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步，反而可能因?yàn)楦甙旱某杀咀璧K技術(shù)進(jìn)步（Acemoglu，2010）。市場規(guī)模對(duì)技術(shù)進(jìn)步起到關(guān)鍵的作用，如果某種要素的市場規(guī)模越大，基于該要素進(jìn)行生產(chǎn)的利潤越高，越容易誘發(fā)技術(shù)進(jìn)步，這就是所謂的價(jià)格效應(yīng)。Acemoglu（2002）建立了偏向性技術(shù)進(jìn)步的基本模型，證明了存在著兩種決定技術(shù)進(jìn)步方向的決定力量——價(jià)格效應(yīng)與市場規(guī)模效應(yīng)。由此我們可以看出技術(shù)進(jìn)步并非中性的，當(dāng)設(shè)定產(chǎn)出模型為高、低技能勞動(dòng)函數(shù)時(shí)候，就存在兩種技術(shù)進(jìn)步：高、低SBTC（Acemoglu，2002）。與要素增強(qiáng)型技術(shù)不同，要素偏向性技術(shù)取決于要素之間的替代彈性。高技能增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步提高高技能勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出的同時(shí)，也提高了低技能的邊際產(chǎn)出。而高技能增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步提高高技能與低技能的邊際產(chǎn)出孰大孰小取決于替代彈性，當(dāng)替代彈性大于1時(shí)，高技能增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步對(duì)高技能勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出影響更大，從而對(duì)高技能的需求越多。也有學(xué)者對(duì)中國是否存在技能偏向性技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行了檢驗(yàn)，董直慶等（2013）利用雙層嵌套型CES生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)中國技能溢價(jià)水平，發(fā)現(xiàn)我國技能和非技能勞動(dòng)替代彈性大于1，技術(shù)進(jìn)步偏向性及技能和非技能勞動(dòng)的替代效應(yīng)明顯。我國技術(shù)進(jìn)步引致技能型勞動(dòng)需求增長，進(jìn)而導(dǎo)致勞動(dòng)力市場收入結(jié)構(gòu)變化而出現(xiàn)技能溢價(jià)。以上研究均基于封閉經(jīng)濟(jì)來研究SBTC，也有學(xué)者基于開放經(jīng)濟(jì)對(duì)SBTC進(jìn)行了研究。發(fā)達(dá)國家在高技能產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，發(fā)展中國家在低技能產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，當(dāng)發(fā)達(dá)國家進(jìn)口發(fā)展中國家的中低技能密集型產(chǎn)品時(shí)，可能會(huì)對(duì)本土的中低產(chǎn)業(yè)形成威脅。Verhoogen（2008）認(rèn)為出口能促進(jìn)出口國技能水平的升級(jí)。相對(duì)于國內(nèi)市場，出口所需的要素投入所包含的技能水平更高，如果發(fā)展中國家的目的地是發(fā)達(dá)國家，那么發(fā)展中國家需要更多的技能勞動(dòng)來滿足出口，因此會(huì)增加對(duì)高技能勞動(dòng)的需求。中國本土制造業(yè)主導(dǎo)的逆向外包顯著促進(jìn)了制造業(yè)的SBTC，而我國的OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)我國的SBTC進(jìn)步產(chǎn)生了抑制效應(yīng)。

2.對(duì)外直接投資理論

傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論以發(fā)達(dá)國家為研究對(duì)象。斯密基于同種商品生產(chǎn)率在不同國家之間的差異，提出絕對(duì)優(yōu)勢論。李嘉圖認(rèn)為只要存在相對(duì)優(yōu)勢，國家之間就能夠進(jìn)行貿(mào)易。新古典貿(mào)易理論則進(jìn)一步從資源稟賦層面闡述了國家之間進(jìn)行貿(mào)易的基礎(chǔ)。以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論則將視角從前人研究的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易轉(zhuǎn)移到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。新新貿(mào)易理論獨(dú)辟蹊徑，將視角從宏觀層面聚焦到企業(yè)層面，Melitz（2003）認(rèn)為生產(chǎn)率最高的企業(yè)將選擇對(duì)外直接投資。而企業(yè)在做出“走出去”決策時(shí)還會(huì)受到多重因素影響，發(fā)達(dá)國家公司在進(jìn)行對(duì)外直接投資時(shí)會(huì)更多考慮東道國因素。Dunning（1977）認(rèn)為企業(yè)在進(jìn)行對(duì)外投資時(shí)候會(huì)考慮東道國的投資環(huán)境，隨著新興市場國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、制度環(huán)境趨于改善，跨國公司更注重于挖掘東道國的本土競爭優(yōu)勢。而諸如中國之類的發(fā)展中國家公司在做出“走出去”決策之前，往往要考母國和東道國雙重因素。由于企業(yè)并不具備傳統(tǒng)的所有權(quán)優(yōu)勢，進(jìn)行海外投資可以獲取戰(zhàn)略性資產(chǎn)以及前沿技術(shù)，這種投資模式也可以實(shí)現(xiàn)對(duì)母國“窗口公司”效應(yīng)，追逐行業(yè)前沿，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)并對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新，進(jìn)而形成新的競爭優(yōu)勢（趙偉等，2006）。除了對(duì)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)攫取、資產(chǎn)尋求型投資外，發(fā)展中國家的對(duì)外直接投資還體現(xiàn)了鮮明的民族特色并傾向于選擇具有文化趨同性的國家進(jìn)行投資?；谀竾暯莵砜矗捎诒就谅浜蟮闹贫却嬖诮?jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，因此會(huì)迫使企業(yè)尋求國際化發(fā)展。當(dāng)兩國存在雙邊投資協(xié)定時(shí)則能夠彌補(bǔ)母國制度不足，本土非國有企業(yè)到簽約國的投資水平會(huì)顯著提高。雙邊文化聯(lián)系也會(huì)促使本國企業(yè)增加對(duì)外直接投資，Buckley et al.（2007）研究表明中國傾向于向華人占比高的國家進(jìn)行投資，閻大穎等（2009）也得出類似結(jié)論。政治因素也不容忽視，閆雪凌和林建浩（2019）基于2004-2014年我國領(lǐng)導(dǎo)人訪問數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明領(lǐng)導(dǎo)人訪問顯著促進(jìn)國內(nèi)當(dāng)期OFDI的增長。

三、影響機(jī)理

目前，我國已經(jīng)到達(dá)劉易斯拐點(diǎn)，人口紅利正在逐漸消失，在未來發(fā)展階段，要有效發(fā)揮人力資本在創(chuàng)新中的優(yōu)勢，將人力資本優(yōu)勢融入到企業(yè)的核心競爭力中。同時(shí)，我國企業(yè)在吸收國內(nèi)人力資本時(shí)應(yīng)該整合全球范圍內(nèi)的人力資源等，以促進(jìn)自身的壟斷優(yōu)勢，在母國市場發(fā)揮龍頭帶動(dòng)效應(yīng)，提升產(chǎn)品價(jià)值鏈，爭取“鏈主”地位，并對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上下游起到聯(lián)動(dòng)作用。下面本文將基于專業(yè)化分工與技術(shù)外溢兩個(gè)層面分析對(duì)外直接投資對(duì)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的影響。

一方面，企業(yè)對(duì)外直接投資會(huì)通過專業(yè)化分工來促進(jìn)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步。這是因?yàn)楫?dāng)企業(yè)選擇走出國門后，對(duì)于發(fā)達(dá)國家的技術(shù)吸收并不是多維的。因?yàn)檫M(jìn)入國外市場需要高昂的成本并面臨許多未知的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)則會(huì)選擇最有益于自己的技術(shù)、管理等進(jìn)行接納吸收。企業(yè)的吸收能力也與自身能力有關(guān)系，國外最前沿的技術(shù)，企業(yè)往往難以消化。當(dāng)企業(yè)選擇吸收最適合自己的技術(shù)時(shí)，便會(huì)專注于這一領(lǐng)域。而發(fā)達(dá)國家的高端技術(shù)往往蘊(yùn)含大量的知識(shí)人力資本，母國公司在與國外子公司進(jìn)行對(duì)接時(shí)，對(duì)于高技能勞動(dòng)力的需求是巨大的。其中原因在于母公司與子公司對(duì)接之時(shí)，需要高技能勞動(dòng)進(jìn)行溝通對(duì)接，較多子公司可能會(huì)收購當(dāng)?shù)氐难邪l(fā)機(jī)構(gòu)，那么在整個(gè)收購過程中，涉及諸多困難，自然是需要高技能人才參與進(jìn)來。同時(shí)也需要高技能人才承接吸收國外新技術(shù)并在國內(nèi)進(jìn)行進(jìn)一步研發(fā)拓展，這自然會(huì)促進(jìn)國內(nèi)的技能偏向性進(jìn)步。此外，企業(yè)在東道國進(jìn)行投資時(shí)，可以通過兼并高技術(shù)企業(yè)或者設(shè)立人才創(chuàng)新機(jī)構(gòu)來吸納東道國市場先進(jìn)的生產(chǎn)要素和高技能勞動(dòng)力，這使得在母公司為配合跨國公司在全球范圍的生產(chǎn)能力的擴(kuò)張，必須與在國外設(shè)立或者兼并的企業(yè)進(jìn)行協(xié)作。這就要求母國公司必須要吸納高技能人才以對(duì)接，進(jìn)而提升內(nèi)部合作效率。因此，當(dāng)跨國企業(yè)專業(yè)化分工于高精技術(shù)時(shí)，會(huì)引起對(duì)高技能勞動(dòng)力的需求增加。

另一方面，企業(yè)對(duì)外直接投資會(huì)通過技術(shù)外溢來促進(jìn)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步。

外資的引入雖然可以帶來技術(shù)溢出，但是這種技術(shù)溢出的目的是服務(wù)外資企業(yè)。因此外資企業(yè)并不會(huì)泄露核心技術(shù)，這導(dǎo)致雖然我們國家在過去幾十年來經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，但是始終處于產(chǎn)品價(jià)值鏈低端，對(duì)于核心技術(shù)的研發(fā)、售后等高附加值項(xiàng)目的優(yōu)勢始終落后于發(fā)達(dá)國家。而對(duì)外直接投資企業(yè)進(jìn)入發(fā)達(dá)國家市場后接觸到前沿核心技術(shù)，雖然最前沿的技術(shù)，我國企業(yè)可能無法吸收，但是次之前沿的技術(shù)我國企業(yè)可以進(jìn)行吸收再改造。同時(shí)，也會(huì)影響到產(chǎn)業(yè)鏈上下游技術(shù)進(jìn)步，這就是逆向技術(shù)溢出。在產(chǎn)業(yè)鏈上下游技術(shù)進(jìn)步時(shí)，會(huì)促進(jìn)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步，原因在于，有能力進(jìn)行對(duì)外直接投資的往往具有壟斷優(yōu)勢地位，那么其在國內(nèi)的生產(chǎn)地位舉足輕重，其技術(shù)改進(jìn)必然會(huì)影響到上下游。過去幾十年，我國一直引進(jìn)的多為有利于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)，而對(duì)外投資逆向引入的是前沿技術(shù)，這對(duì)知識(shí)技能型人才有更多的需求。而上下游企業(yè)為了能夠融入其產(chǎn)業(yè)鏈條，必然會(huì)做出相應(yīng)的技術(shù)引進(jìn)及改進(jìn)，這就無形之中增加了對(duì)技能勞動(dòng)力的需求。同時(shí)，引導(dǎo)著技術(shù)進(jìn)步偏向于技能勞動(dòng)者。產(chǎn)業(yè)集聚促使逆向技術(shù)外溢效應(yīng)發(fā)揮得更為明顯，也對(duì)高技能勞動(dòng)力有著強(qiáng)烈的吸引力。地方政府為促進(jìn)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展，往往會(huì)新建工業(yè)園、產(chǎn)業(yè)園等基地以吸引企業(yè)前來聚集，進(jìn)而發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東部沿海地區(qū)，有時(shí)會(huì)形成企業(yè)自發(fā)的集聚行為，歸因于交通基礎(chǔ)設(shè)施的完善、優(yōu)秀的營商環(huán)境以及聚集的高技能人才。技術(shù)外溢效應(yīng)在集聚產(chǎn)業(yè)園的效應(yīng)更明顯的原因在于交易成本的下降、分工效率的提高、技術(shù)更迭速度更快、吸收新技術(shù)能力的提高，均需要對(duì)高技能勞動(dòng)力產(chǎn)生大量的需求，而高技能勞動(dòng)力又正向促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)率提高，從而進(jìn)一步地導(dǎo)致對(duì)高技能勞動(dòng)力的更多需求。

四、對(duì)策建議

通過梳理對(duì)外直接投資與技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)文獻(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)較多學(xué)者分別研究了對(duì)外直接投資與技能偏向性技術(shù)進(jìn)步，這為我們后續(xù)的研究奠定了基礎(chǔ)。未來的研究需要基于中國國情，在“雙循環(huán)”格局背景下，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資以促進(jìn)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步。為了進(jìn)一步推動(dòng)我國對(duì)外開放進(jìn)程以及技術(shù)進(jìn)步，提出以下建議：

第一，深化“走出去”戰(zhàn)略布局，與雙循環(huán)步調(diào)協(xié)調(diào)，堅(jiān)持鼓勵(lì)企業(yè)“走出去”。高質(zhì)量的國內(nèi)大循環(huán)離不開高質(zhì)量的“走出去”，政府應(yīng)該為國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)造良好的競爭條件，努力完善市場監(jiān)管體系，發(fā)揮市場作為資源配置的主導(dǎo)作用，充分激發(fā)市場競爭，使得適者生存，高生產(chǎn)率企業(yè)脫穎而出，進(jìn)而選擇對(duì)外直接投資。

第二，要重視培育人力資本?，F(xiàn)階段，我國已經(jīng)面臨人口紅利逐漸消失的困境，擺脫困境的方式是轉(zhuǎn)變發(fā)展模式，從依賴勞動(dòng)力數(shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)樘岣邉趧?dòng)力質(zhì)量。我國的技術(shù)進(jìn)步離不開知識(shí)人力資本，政府要增加對(duì)于非技能勞動(dòng)力的技能培訓(xùn)，使其向技能工人過渡，而對(duì)于技能工人，則要鼓勵(lì)其進(jìn)行進(jìn)一步知識(shí)積累，為我國的高質(zhì)量發(fā)展儲(chǔ)備后備軍。

第三，政府要發(fā)揮好市場協(xié)助職能。政府作為“有形”的手在進(jìn)行宏觀調(diào)控的時(shí)候，聚焦于完善法律制度、監(jiān)管體系等角度，通過完善市場競爭政策來激發(fā)市場活力。作為“鏈長”要發(fā)揮服務(wù)功能，積極籌建產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)，發(fā)揮高技能人才在技術(shù)追趕、技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢，集聚創(chuàng)新地方合作平臺(tái)、產(chǎn)業(yè)園地，通過專業(yè)化分工、技術(shù)外溢等途徑促進(jìn)我國的技術(shù)升級(jí)進(jìn)而提升全球價(jià)值鏈。

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作者簡介：張蒙蒙（1997- ），女，漢族，江蘇連云港人，南京師范大學(xué)商學(xué)院，碩士研究生，國際貿(mào)易學(xué)專業(yè)