地方政府推動(dòng)基礎(chǔ)研究的思考與建議
——以瀘州市為例

◆李皓辰

科技創(chuàng)新兩大中心任務(wù)是加強(qiáng)基礎(chǔ)研究與攻關(guān)關(guān)鍵核心技術(shù)?；A(chǔ)研究的重要性不言而喻，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的必然要求。然而，自16 世紀(jì)以后，我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展明顯滯后于西方世界，尤其在基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域。盡管新中國成立以后，我國在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域奮力追趕，但在尖端前沿科技領(lǐng)域差距依然明顯，基礎(chǔ)研究仍然停留在追趕模仿階段。2023 年黨和國家機(jī)構(gòu)改革方案明確，科技部門將更加聚焦基礎(chǔ)研究與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。因此，地方政府如何推動(dòng)基礎(chǔ)研究值得深思與研究。

一、認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)研究

（一）基礎(chǔ)研究概念的演進(jìn)

現(xiàn)代意義上的基礎(chǔ)研究一詞最早是在美國人范內(nèi)瓦·布什的報(bào)告《科學(xué)：無盡的前沿》被提及。在這份報(bào)告中，作者在總結(jié)以往科學(xué)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出了關(guān)于基礎(chǔ)研究的性質(zhì)和功能的經(jīng)典觀點(diǎn)，即基礎(chǔ)研究導(dǎo)致新知識(shí)，最終不可避免地導(dǎo)致實(shí)際應(yīng)用，形成“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)品開發(fā)—生產(chǎn)經(jīng)營”的科學(xué)研究線性模型。20 世紀(jì)80 年代，我國引入關(guān)于R&D（科學(xué)研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展）和基礎(chǔ)研究的分類和概念。20 世紀(jì)90 年代，我國科技政策中引入“基礎(chǔ)性研究”概念，取代“基礎(chǔ)研究”概念。21 世紀(jì)以來，“基礎(chǔ)性研究”概念在科學(xué)政策和領(lǐng)導(dǎo)人的講話中逐漸淡出，回歸到“基礎(chǔ)研究”。時(shí)隔多年，學(xué)界對基礎(chǔ)研究的概念并未形成統(tǒng)一準(zhǔn)確且被廣泛認(rèn)可的定義。不同維度理解，基礎(chǔ)研究可以有不同定義?！秶抑虚L期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》將“基礎(chǔ)研究”界定為以深刻認(rèn)識(shí)自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律，獲取新知識(shí)、新原理、新方法和培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新人才等為基本使命的研究。無論怎樣理解基礎(chǔ)研究，值得注意的是，不能將基礎(chǔ)研究等同于基礎(chǔ)科學(xué)甚至是基礎(chǔ)學(xué)科研究。基礎(chǔ)科學(xué)、應(yīng)用科學(xué)、技術(shù)科學(xué)，是對自然科學(xué)門類的劃分；基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展，是對研究活動(dòng)屬性的劃分。任何門類科學(xué)都包括這些屬性的研究，無論原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新，還是引進(jìn)吸收再創(chuàng)新，都存在著一個(gè)對規(guī)律的重新認(rèn)識(shí)，可以說基礎(chǔ)研究是無處不在的[1]。

（二）基礎(chǔ)研究需要目標(biāo)和導(dǎo)向驅(qū)動(dòng)

基礎(chǔ)研究被部分學(xué)者認(rèn)為是“純科學(xué)”，是不應(yīng)當(dāng)被名利裹挾的純知識(shí)、純研究。美國人范內(nèi)瓦·布什在向美國科學(xué)基金會(huì)的報(bào)告中就建議美國政府要大力支持基礎(chǔ)研究，但不能干涉科學(xué)領(lǐng)域的“自治權(quán)”。但這種“純科學(xué)”的基礎(chǔ)研究模式，沒有具體導(dǎo)向和目標(biāo)，導(dǎo)致大多數(shù)企業(yè)不敢也不會(huì)過多投入資金和人力。該模式必須依靠政府作為投入主體，然而財(cái)政收入的緊缺性、績效性又制約了政府對基礎(chǔ)研究的投入，政府對“純科學(xué)”模式下的基礎(chǔ)研究其實(shí)是抱有預(yù)期的。因此，也有部分科學(xué)家認(rèn)為，基礎(chǔ)研究的根本動(dòng)力來自于人類社會(huì)發(fā)展的需求，必然有其內(nèi)在的目標(biāo)或?qū)蝌?qū)動(dòng)，所謂的自由探索式基礎(chǔ)研究也并非真正意義上的“純科學(xué)”研究。英國曾經(jīng)做過一個(gè)調(diào)查[2]，在數(shù)理、生化和生命科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、藝術(shù)和人文、工程和材料、醫(yī)學(xué)健康等六個(gè)大領(lǐng)域內(nèi)，英國科學(xué)工作者對于自己科研屬性的評價(jià)，結(jié)果表明不同領(lǐng)域內(nèi)的研究都擁有不同的驅(qū)動(dòng)力。因此，應(yīng)辯證分析看待基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究并不是將其與應(yīng)用研究完全割裂，相反，以人類文明進(jìn)步為方向、以國家戰(zhàn)略布局為指引，以地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展為落點(diǎn)，提出問題、分析問題、解決問題才能真正推動(dòng)基礎(chǔ)研究高質(zhì)量高水平發(fā)展。

（三）中國基礎(chǔ)研究對世界進(jìn)步的貢獻(xiàn)

英國學(xué)者李約瑟曾提出“盡管中國古代對人類科技發(fā)展做出了很多重要貢獻(xiàn)，但為什么科學(xué)和工業(yè)革命沒有在近代的中國發(fā)生”。該問題被稱之為“李約瑟難題”，曾引起世人廣泛關(guān)注。雖然中國近現(xiàn)代科技發(fā)展嚴(yán)重落后于西方世界，但其實(shí)中國在16 世紀(jì)以前，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直處于世界前列。資料顯示，16世紀(jì)以前世界上最重要的300 項(xiàng)發(fā)明和發(fā)現(xiàn)中，中國占173 項(xiàng)[3]，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過同時(shí)代的歐洲。在此期間誕生了一系列基礎(chǔ)研究成果，如《墨經(jīng)》《九章算術(shù)》《水經(jīng)注》《農(nóng)政全書》《齊民要術(shù)》《夢溪筆談》《本草綱目》《天工開物》等。盡管“學(xué)而優(yōu)則仕”的封建科舉官僚制度嚴(yán)重制約了“科學(xué)”的發(fā)展，但以“技術(shù)”為導(dǎo)向的工匠文明為人類社會(huì)發(fā)展與進(jìn)步作出了不可磨滅貢獻(xiàn)。如，中國“四大發(fā)明”就為歐洲文藝復(fù)興提供了物質(zhì)、技術(shù)上的準(zhǔn)備。新中國成立以后，國家通過發(fā)揮舉國體制優(yōu)勢在航空航天、極地海洋、生物醫(yī)學(xué)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等各領(lǐng)域都取得了國際領(lǐng)先的基礎(chǔ)研究成果，推動(dòng)了中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高速發(fā)展。

二、基礎(chǔ)研究的階段性特性與現(xiàn)象

（一）資金投入量小，規(guī)劃布局不詳實(shí)

安排部署基礎(chǔ)研究工作是地方政府每年都會(huì)著重強(qiáng)調(diào)的工作，但究竟如何加強(qiáng)，重點(diǎn)是什么，舉措是什么，投入多少，解決哪些領(lǐng)域問題等內(nèi)容并不詳實(shí)，在跨年度科技計(jì)劃規(guī)劃中也缺乏具體的研究和布局，要么是在支持與鼓勵(lì)上泛泛而談，要么是知難而退，不愿提及，缺乏深層次調(diào)查與研究，導(dǎo)致地方基礎(chǔ)研究工作長期推而不動(dòng)。2018～2022 年間，瀘州科技部門先后支持（應(yīng)用）基礎(chǔ)研究科技項(xiàng)目205 項(xiàng)，資金528 萬元，占比同期科技計(jì)劃項(xiàng)目資金（3644 萬元）僅14%。不難發(fā)現(xiàn)，全市基礎(chǔ)研究缺乏整體規(guī)劃，基礎(chǔ)研究項(xiàng)目數(shù)量和資金總量明顯偏低，難以支撐全市基礎(chǔ)研究的發(fā)展?；A(chǔ)研究項(xiàng)目研究方向也主要以自由探索式為主，缺少目標(biāo)導(dǎo)向。

（二）高層次人才數(shù)量緊缺，作用發(fā)揮不夠

人才是科技創(chuàng)新的第一資源。截至2022 年，瀘州擁有人才資源總量75 萬人，研發(fā)人員10230 人，擁有兩院院士20 人（含柔性引進(jìn)及項(xiàng)目合作），“國家海外高層次人才引進(jìn)計(jì)劃”入選者4 人，“國家高層次人才引進(jìn)計(jì)劃”入選者1 人，省“天府峨眉計(jì)劃”入選人才11 人，“天府青城計(jì)劃”入選者30 人，國務(wù)院特殊津貼專家130 人，博士或正高級等其他人才1367 人。據(jù)國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目年度管理報(bào)告顯示，2022 年瀘州市以國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（基礎(chǔ)研究）為依托從事基礎(chǔ)研究的人數(shù)1800 余人（集中于西南醫(yī)科大學(xué)），2020～2022 年間實(shí)施科研項(xiàng)目70 余項(xiàng)，獲得省部級科技進(jìn)步獎(jiǎng)3 項(xiàng)，四大檢索系統(tǒng)收錄論文380 余篇。從人才數(shù)量和結(jié)構(gòu)而言，博士及正高級以上的高層次人才絕對數(shù)量明顯不足，實(shí)際能夠開展或正在從事基礎(chǔ)研究人才或許更少。從取得的科研成果分析，重大科技成果獎(jiǎng)項(xiàng)較少，發(fā)表的基礎(chǔ)研究類文章總量增長較快，但整體質(zhì)量不高，影響力小。

（三）基礎(chǔ)研究平臺(tái)作用發(fā)揮不夠

省市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、臨床研究中心、工程實(shí)驗(yàn)室、國際合作基地是開展基礎(chǔ)研究的重要科研平臺(tái)。從數(shù)量上看，截至2022 年底，瀘州市擁有省市各類基礎(chǔ)性質(zhì)類科研平臺(tái)46 個(gè)，其中省級12 個(gè)，市級34 個(gè)，無國家級平臺(tái)。從平臺(tái)類型分析來看，全市醫(yī)療衛(wèi)生類平臺(tái)36 個(gè)，占比78%；食品（白酒）類平臺(tái)5 個(gè)，占比10%；裝備制造類平臺(tái)2 個(gè)，占比4%；公共安全類平臺(tái)1 個(gè)，化工材料類1 個(gè)，建筑類1 個(gè)，分別占比1%。從平臺(tái)運(yùn)行情況來看，抽樣全市23 個(gè)市級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，2022 年新增實(shí)施科研項(xiàng)目235 個(gè)，其中國家級13個(gè)，省部級75 個(gè)，市級147 個(gè)，獲得項(xiàng)目資金4500 余萬元，發(fā)表論文460 余篇，獲得發(fā)明專利45 項(xiàng)（含軟著）。從實(shí)施項(xiàng)目類型來看，主要為應(yīng)用（基礎(chǔ)）研究。數(shù)據(jù)表明，全市省級以上高質(zhì)量基礎(chǔ)研究平臺(tái)數(shù)量明顯偏少，缺少國家級平臺(tái)支撐，平臺(tái)純基礎(chǔ)研究項(xiàng)目數(shù)量占比極小，高質(zhì)量高水平項(xiàng)目占比不高，科研成果不多，基礎(chǔ)研究平臺(tái)作用發(fā)揮明顯不夠。

（四）對外合作落地見效不夠

過去10 年（2013～2023 年），瀘州市政府在推動(dòng)（科技）對外合作方面先后與四川大學(xué)、西南醫(yī)科大學(xué)等12 所高等院校簽訂校地合作協(xié)議，投入財(cái)政資金50 多億元（含基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)），其中科研項(xiàng)目資金3億元左右，實(shí)施校地科技合作項(xiàng)目900 余個(gè)。瀘州轄區(qū)范圍內(nèi)相關(guān)政府、企事業(yè)單位與國內(nèi)約30 余所高校建立有產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系，但由于財(cái)政及企業(yè)資金投入?yún)T乏等原因，導(dǎo)致很多合作協(xié)議停留在框架上，無法落地見效，缺乏實(shí)質(zhì)性推動(dòng)。大多數(shù)企業(yè)與高校、科研院所合作熱衷于優(yōu)質(zhì)的、直接的科技成果轉(zhuǎn)化或技術(shù)改進(jìn)，企業(yè)家即使認(rèn)識(shí)到基礎(chǔ)研究對行業(yè)發(fā)展的重要性，但對其周期長、風(fēng)險(xiǎn)高、收益不確定的特性也展現(xiàn)出望而生畏的態(tài)度。在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域盡管合作實(shí)施了一些科技項(xiàng)目，但多數(shù)項(xiàng)目依然集中于西南醫(yī)科大學(xué)醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域，且科研成效并不明顯。

三、推動(dòng)基礎(chǔ)研究的對策建議

（一）加大資金投入，增強(qiáng)規(guī)劃布局

基礎(chǔ)研究被世界各國公認(rèn)為投入資金多、研究難度大、時(shí)間周期長、成果轉(zhuǎn)化率低的科研領(lǐng)域，因此，無論是科研單位、企業(yè)、高校，甚至科研人員，都不愿意投入過多的資金、時(shí)間和精力去開展基礎(chǔ)研究。那么，基礎(chǔ)研究誰來做，怎么做？答案只能是政府投入與主導(dǎo)。在資金投入方面，建議地方政府集中財(cái)政科技研發(fā)投入，設(shè)立大資金量級別的科研資基金池，全力支持基礎(chǔ)研究（不僅限于），由專門的基金委進(jìn)行管理。支持國有企業(yè)與龍頭企業(yè)共同設(shè)立基礎(chǔ)研究基金，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與基礎(chǔ)研究。在規(guī)劃布局方面，建議由科技行政主管部門開展深層次調(diào)研，提出地方政府在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域究竟能開展哪些研究，應(yīng)該開展哪些研究，具有哪些優(yōu)勢和劣勢，存在哪些困難，供黨委政府決策參考。在基礎(chǔ)研究項(xiàng)目立項(xiàng)管理上，采取“自由探索+目標(biāo)導(dǎo)向”相結(jié)合的方式，但以目標(biāo)導(dǎo)向?yàn)橹?，自由探索為輔，換而言之，政府必須主導(dǎo)基礎(chǔ)研究大方向，提升財(cái)政資金使用效力，增加基礎(chǔ)研究推動(dòng)人類社會(huì)文明進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的可能性。

（二）加快培育高水平基礎(chǔ)研究人才

高水平人才培養(yǎng)難度大，高水平基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)更難，但必須堅(jiān)持走基礎(chǔ)研究人才自主培養(yǎng)之路。一是建立基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)體系。依托各地優(yōu)質(zhì)教育資源，大力實(shí)施“中學(xué)生英才計(jì)劃”“強(qiáng)基計(jì)劃”“基礎(chǔ)學(xué)科拔尖學(xué)生培養(yǎng)計(jì)劃”，通過定向培養(yǎng)、訂單式培養(yǎng)等方式，有步驟有計(jì)劃培養(yǎng)青年基礎(chǔ)研究人才，做好地方基礎(chǔ)研究人才儲(chǔ)備。二是打造高能級基礎(chǔ)研究平臺(tái)，集聚和培養(yǎng)高水平基礎(chǔ)研究人才。牢固樹立“平臺(tái)聚人才，人才建平臺(tái)”理念，積極爭取國家級、省級基礎(chǔ)研究平臺(tái)落戶當(dāng)?shù)?，以平臺(tái)和項(xiàng)目資源吸引高端人才集聚地方，聚焦國省重大基礎(chǔ)科研任務(wù)，激發(fā)現(xiàn)有基礎(chǔ)研究人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力。如瀘州，建議重點(diǎn)依托西南醫(yī)科大學(xué)，突出打造以醫(yī)療衛(wèi)生為特色的高能級實(shí)驗(yàn)室平臺(tái)，大力引進(jìn)和培養(yǎng)醫(yī)療衛(wèi)生方向高水平基礎(chǔ)研究人才。三是完善基礎(chǔ)研究人才評價(jià)和激勵(lì)機(jī)制?；A(chǔ)研究人才有別于其他科研人才，地方政府要建立差異化人才評價(jià)機(jī)制和長周期項(xiàng)目支持機(jī)制，妥善處理好基礎(chǔ)研究項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收、評價(jià)、獎(jiǎng)懲幾者間的相互關(guān)系，盡可能做到具體問題具體處置，不搞“一刀切”，充分尊重基礎(chǔ)研究的自然規(guī)律和人才成長的自身特性。

（三）大力提升基礎(chǔ)研究平臺(tái)建設(shè)質(zhì)量

如果高水平人才是基礎(chǔ)研究的基石，那么高質(zhì)量基礎(chǔ)研究平臺(tái)就是高水平人才的展示舞臺(tái)，也是各行業(yè)領(lǐng)域突破關(guān)鍵核心技術(shù)、催生高新技術(shù)的利器。因此，地方政府建設(shè)高質(zhì)量基礎(chǔ)研究平臺(tái)是推動(dòng)基礎(chǔ)研究發(fā)展的重要支撐和保障。一是要實(shí)現(xiàn)國家級實(shí)驗(yàn)室零的突破。國家級實(shí)驗(yàn)室是我國推動(dòng)基礎(chǔ)研究最為重要的基礎(chǔ)研究平臺(tái)，平臺(tái)的建設(shè)將對地方科研資金的投入、人才的吸引與培養(yǎng)、科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化帶來質(zhì)的變化，地方基礎(chǔ)研究將得到極大發(fā)展。二是創(chuàng)新平臺(tái)科研項(xiàng)目管理方式。摒棄“撒胡椒面”式的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目安排，建議由行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜遥瑖@地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展重心，每年度提出專項(xiàng)基礎(chǔ)研究課題，組織平臺(tái)或團(tuán)隊(duì)揭榜認(rèn)領(lǐng)，增強(qiáng)基礎(chǔ)研究的目標(biāo)導(dǎo)向和應(yīng)用價(jià)值。適度支持自由探索式的基礎(chǔ)研究，強(qiáng)化對自由探索式科研項(xiàng)目工作實(shí)績的評價(jià)與考量。三是夯實(shí)平臺(tái)軟硬件基礎(chǔ)。多渠道、多方式大量引進(jìn)高水平高層次人才，廣合作、強(qiáng)鍛煉，大力培養(yǎng)本土人才，用人才不斷提升平臺(tái)軟實(shí)力，為推動(dòng)基礎(chǔ)研究夯實(shí)平臺(tái)智力基礎(chǔ)。大力購置先進(jìn)科研儀器和設(shè)備，提升基礎(chǔ)研究平臺(tái)絕對硬實(shí)力，完善大型科研儀器共享機(jī)制，破除基礎(chǔ)研究儀器與設(shè)備使用制度障礙。

（四）深化產(chǎn)學(xué)研和國際科技合作

開放合作共享力度在很大程度上反應(yīng)了一個(gè)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，其實(shí)也可以體現(xiàn)出一個(gè)地方科技創(chuàng)新水平。一直走在改革開放前列的深圳、上海等沿海城市，無疑都是中國科技創(chuàng)新的高地，開放、合作、共享的理念在引留高端人才、激發(fā)創(chuàng)新活力、推動(dòng)基礎(chǔ)研究方面起到了重要作用。絕大部分內(nèi)陸地級市，在區(qū)位上與沿海城市無法媲美，但樹立堅(jiān)定不移的對外開放、合作、共享理念，加強(qiáng)國際國內(nèi)科技合作，必將是地方政府推動(dòng)基礎(chǔ)研究的重要舉措。就地方政府而言，一是要盤活現(xiàn)有地方政府與高?？萍己献髻Y金。將有限的資金用在刀刃上，充分利用高校在理論研究領(lǐng)域的強(qiáng)項(xiàng)，集中力量解決地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵性、共性、瓶頸性技術(shù)和難題，而不是“面面俱到”式的項(xiàng)目支持。二是凸顯地方合作特色。要緊緊圍繞地方政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上的布局開展合作與研究。如瀘州，要突出醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域的優(yōu)勢，瞄準(zhǔn)前沿醫(yī)療衛(wèi)生技術(shù)、高端醫(yī)療衛(wèi)生儀器設(shè)備、先進(jìn)醫(yī)療信息產(chǎn)業(yè)、腦機(jī)器接口等領(lǐng)域的合作與研究，大力提升西南醫(yī)科大學(xué)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域能力與層次，防止“貪大求全”式的框架合作模式。三是要注重國際交流。當(dāng)前國內(nèi)地方政府、高校院所、企業(yè)間交流合作已非常普遍，但合作模式與思路因循守舊，缺乏活力與創(chuàng)新，需要引入國外的新模式、新理念、新思路，這也正是國內(nèi)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域所匱乏的。

（五）大力弘揚(yáng)和傳承科學(xué)家精神

習(xí)近平總書記指出，“科學(xué)家精神是科技工作者在長期科學(xué)實(shí)踐中積累的寶貴精神財(cái)富”。任何科學(xué)成就都離不開科學(xué)精神的支撐，基礎(chǔ)研究更是如此。長期以來，基礎(chǔ)研究被視“冷板凳”“無人區(qū)”，枯燥、乏味、不確定性、周期長等特性，讓很多科學(xué)家都望而卻步。因此，如何讓更多的科研工作者，特別是年輕科學(xué)家祛除浮躁、潛心研究，推動(dòng)基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展，離不開科學(xué)家精神的無形支撐。地方政府要通過各種形式加大對錢學(xué)森、鄧稼先、袁隆平等老一輩知名科學(xué)家事跡的宣傳力度，深度挖掘本地從事基礎(chǔ)研究的科研工作者先進(jìn)典型和事例，大力弘揚(yáng)和傳承科學(xué)家精神，熏陶和鼓勵(lì)更多科研工作者投身基礎(chǔ)研究，瞄準(zhǔn)世界科技前沿，聚焦國家重大戰(zhàn)略需求，在科學(xué)的大道上接續(xù)奮斗、追求卓越、勇攀高峰，努力實(shí)現(xiàn)更多“從0 到1”的突破。