PPP項(xiàng)目中公共部門關(guān)系取向、項(xiàng)目治理與項(xiàng)目績(jī)效

馮國(guó)莉 郝生躍 李曉光

摘?要：公共部門在中國(guó)的PPP項(xiàng)目中擁有較大的話語(yǔ)權(quán)，其關(guān)系取向?qū)?xiàng)目治理和項(xiàng)目績(jī)效的影響較大。本文在提出公共部門關(guān)系取向內(nèi)涵的基礎(chǔ)上劃分維度并設(shè)計(jì)測(cè)量量表，構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查探討公共部門關(guān)系取向?qū)?xiàng)目治理和項(xiàng)目績(jī)效的作用路徑。研究結(jié)果表明：公共部門不同的關(guān)系取向?qū)?xiàng)目治理效果和項(xiàng)目績(jī)效的影響有差異，其中工具關(guān)系取向和尋租關(guān)系取向會(huì)直接影響項(xiàng)目績(jī)效。關(guān)系治理和契約治理在關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的影響中發(fā)揮不同的中介效應(yīng)，其中關(guān)系治理在情感關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的影響中發(fā)揮完全中介作用，在尋租關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的影響中發(fā)揮部分中介作用；契約治理在工具關(guān)系取向和尋租關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的影響中發(fā)揮部分中介作用。

關(guān)鍵詞：PPP項(xiàng)目；關(guān)系取向；項(xiàng)目治理；項(xiàng)目績(jī)效；公共部門

中圖分類號(hào)：F283??文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A??文章編號(hào)：1001-148X（2023）01-0131-12

收稿日期：2021-11-25

作者簡(jiǎn)介：馮國(guó)莉（1994-），女，河南林州人，博士研究生，研究方向：PPP項(xiàng)目管理；郝生躍（1967-），男，內(nèi)蒙古包頭人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：國(guó)際工程管理；李曉光（1987-），男，新疆昌吉人，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院與中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)咨詢有限公司聯(lián)合培養(yǎng)博士后，博士，研究方向：基礎(chǔ)設(shè)施投融資。

基金項(xiàng)目：國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：B16M00110；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：2018YJS066。

一、引?言

政府和社會(huì)資本合作（Public?Private?Partnership，PPP）模式是政府和社會(huì)資本為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的“全過(guò)程”合作關(guān)系［1］，2013年此后PPP項(xiàng)目快速發(fā)展，PPP相關(guān)公共部門（包括國(guó)務(wù)院、發(fā)改委、財(cái)政部、地方政府等部門）為規(guī)范PPP項(xiàng)目發(fā)展環(huán)境而相繼出臺(tái)了上百份法律法規(guī)、指導(dǎo)意見(jiàn)和操作指南等。公共部門和社會(huì)資本方在理想的PPP項(xiàng)目伙伴關(guān)系中應(yīng)是平等、友好、長(zhǎng)期、穩(wěn)定的合作關(guān)系，然而很多地方公共部門在實(shí)踐中將PPP模式視作獲取財(cái)政撥款或補(bǔ)貼（融資）的手段，著眼于短期內(nèi)政績(jī)提升和財(cái)政收入［2］，不注重伙伴關(guān)系的培育，僅僅依靠傳統(tǒng)項(xiàng)目管理方法來(lái)約束、監(jiān)督和控制項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，容易導(dǎo)致公私雙方形成對(duì)抗（或不合作）態(tài)度，進(jìn)而引起公私雙方的對(duì)抗（或不合作）行為。如此不僅無(wú)法緩解地方財(cái)政壓力，更沒(méi)有提高基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)的供給效率和質(zhì)量，嚴(yán)重背離了PPP模式推行的初衷，導(dǎo)致項(xiàng)目失敗的案例時(shí)有發(fā)生。地方公共部門在現(xiàn)實(shí)中既承擔(dān)著地方公共設(shè)施/服務(wù)的供給任務(wù)，同時(shí)又是PPP政策制度的制定者，在與社會(huì)資本方的合作中往往處于比較強(qiáng)勢(shì)的地位，擁有絕對(duì)的決定權(quán)和自主權(quán)［3］。公共部門對(duì)社會(huì)資本方表現(xiàn)出的態(tài)度和行為對(duì)于PPP項(xiàng)目的執(zhí)行至關(guān)重要，有必要探究公共部門外在態(tài)度和行為的深層次內(nèi)涵，即公共部門的關(guān)系取向，對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的影響機(jī)理。

關(guān)系取向既表現(xiàn)為一種觀念認(rèn)知也是一種行為方式，但現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏對(duì)PPP項(xiàng)目中公共部門關(guān)系取向及其影響項(xiàng)目績(jī)效的相關(guān)研究。本文提出PPP項(xiàng)目中公共部門的關(guān)系取向是指在PPP項(xiàng)目各個(gè)階段，公共部門以“關(guān)系”作為對(duì)自身或?qū)Ψ秸J(rèn)知的依據(jù)，在此基礎(chǔ)上定義自身在項(xiàng)目中的角色，并通過(guò)外在的態(tài)度和相應(yīng)的行為反應(yīng)出來(lái)［4］。此外，現(xiàn)有文獻(xiàn)普遍認(rèn)為項(xiàng)目治理（關(guān)系治理和契約治理）是提升PPP項(xiàng)目績(jī)效的重要管理機(jī)理［5］，有理由推測(cè)項(xiàng)目治理在公共部門的關(guān)系取向影響PPP項(xiàng)目績(jī)效過(guò)程中發(fā)揮了作用，但該作用機(jī)理尚缺乏理論推演和實(shí)證驗(yàn)證。

財(cái)政部于2020年3月16日下發(fā)了《政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目績(jī)效管理操作指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），對(duì)PPP項(xiàng)目的全生命周期績(jī)效管理工作提出了新的要求，PPP項(xiàng)目的績(jī)效管理工作不能僅停留在“鐵三角”（進(jìn)度、成本和質(zhì)量）指標(biāo)管理，理應(yīng)探討“績(jī)效”更全面更深刻的內(nèi)涵?，F(xiàn)有研究證明有效的項(xiàng)目治理對(duì)項(xiàng)目績(jī)效有顯著的影響，但績(jī)效涵蓋范圍在“項(xiàng)目治理—項(xiàng)目績(jī)效”的研究范式中仍然不夠完善。如在PPP項(xiàng)目的物有所值（Value?for?money，?VFM）評(píng)價(jià)中強(qiáng)調(diào)的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)主要還是考慮節(jié)約成本、爭(zhēng)取產(chǎn)出最大化和實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果［6］，《指引》出臺(tái)后最新有關(guān)PPP項(xiàng)目績(jī)效的研究也多停留在理論層面，有必要根據(jù)《指引》要求，對(duì)PPP項(xiàng)目績(jī)效提出更深刻的內(nèi)涵，并據(jù)此設(shè)計(jì)測(cè)量題項(xiàng)進(jìn)行實(shí)證研究。

二、文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

（一）文獻(xiàn)綜述

1.?關(guān)系取向

由何友暉等（2006）［7］提出的關(guān)系取向認(rèn)為關(guān)系取向是中國(guó)關(guān)系文化的精髓，其內(nèi)涵是凡事以關(guān)系為出發(fā)點(diǎn)和最終的歸宿。佐斌（2002）［8］認(rèn)為關(guān)系取向既是一種觀念認(rèn)知，也是一種行為方式，并提出“關(guān)系取向是一種心理傾向或行為風(fēng)格，人們以關(guān)系作為對(duì)自己或?qū)λ苏J(rèn)識(shí)的依據(jù)，據(jù)此對(duì)自己的角色進(jìn)行界定并做出相應(yīng)的行為反應(yīng)”?，F(xiàn)有關(guān)于關(guān)系取向的研究主要包括兩方面：一是研究個(gè)體層面關(guān)系取向?qū)惱硇袨?、關(guān)系滿意度的影響；二是研究組織層面關(guān)系取向?qū)献?、知識(shí)共享、組織績(jī)效等的影響。Hwang等（1987）［9］把人際關(guān)系類型按照親疏遠(yuǎn)近劃分為表達(dá)型關(guān)系、工具型關(guān)系和混合型關(guān)系三類，Su?C和Littlefield?J?E（2001）［10］把中國(guó)商業(yè)環(huán)境中的關(guān)系取向分為“求利”（favor-seeking）關(guān)系和“尋租”（rent-seeking）關(guān)系兩類，劉艷菊（2011）［11］在研究組織關(guān)系時(shí)將關(guān)系劃分為義務(wù)性關(guān)系、情感性關(guān)系和工具性關(guān)系三類。

關(guān)于組織關(guān)系取向的研究多集中于企業(yè)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷等領(lǐng)域，較少聚焦于項(xiàng)目型組織。工程項(xiàng)目中關(guān)系的研究如項(xiàng)目關(guān)系治理也往往聚焦于關(guān)系雙方溝通、信任、承諾等關(guān)系規(guī)則。與靜態(tài)的關(guān)系規(guī)則相比，公共部門的關(guān)系取向不是靜態(tài)的，而是一個(gè)體現(xiàn)社會(huì)化影響的動(dòng)態(tài)過(guò)程，不同的關(guān)系取向會(huì)表現(xiàn)出相應(yīng)的態(tài)度和行動(dòng)。如公共部門對(duì)待社會(huì)資本方是盡可能真誠(chéng)以待、相互配合，還是看重利益的相互交換、互利互惠，公共部門是否會(huì)利用其特權(quán)為社會(huì)資本方設(shè)置障礙、獲取私利等。本文結(jié)合PPP項(xiàng)目特點(diǎn)，將公共部門關(guān)系取向分為情感關(guān)系取向、工具關(guān)系取向和尋租關(guān)系取向三類，情感關(guān)系取向是指在PPP項(xiàng)目中公共部門傾向于和社會(huì)資本方建立長(zhǎng)期友好的伙伴關(guān)系，強(qiáng)調(diào)彼此的情感交換，在合作中表現(xiàn)出真誠(chéng)、信任、互助、支持等一系列行為反應(yīng)；工具關(guān)系取向則是以公共部門和社會(huì)資本雙方互惠互利為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)彼此權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)的統(tǒng)一，是一種彼此制約的理性關(guān)系；尋租關(guān)系一般是指在制度不健全下權(quán)（政權(quán)或資源權(quán)利）與利的短期交換。本文的尋租關(guān)系取向是指公共部門主動(dòng)或被動(dòng)創(chuàng)租的態(tài)度和行為，公共部門或其代表（個(gè)人）利用自身所能干涉的那部分特許權(quán)向權(quán)力覆蓋范圍內(nèi)的社會(huì)資本方索取不合法財(cái)產(chǎn)及權(quán)益，造成社會(huì)資源的浪費(fèi)和效率的降低。

2.??項(xiàng)目治理

中外對(duì)項(xiàng)目治理的研究相對(duì)成熟，Crawford（2003）［12］認(rèn)為項(xiàng)目治理是項(xiàng)目通用的一套管理框架和程序，Turner（2006）［13］指出項(xiàng)目型組織中項(xiàng)目治理始終是為實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)服務(wù)的，涵蓋有助于組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的治理結(jié)構(gòu)、價(jià)值體系、流程制度等系列手段。嚴(yán)玲和鄧嬌嬌（2012）［14］認(rèn)為項(xiàng)目治理本質(zhì)是對(duì)項(xiàng)目利益相關(guān)者之間責(zé)、權(quán)、利的管理架構(gòu)和制度安排；杜亞靈和尹貽林（2011）［15］認(rèn)為項(xiàng)目治理既包括利益相關(guān)者間的契約關(guān)系，又包括相對(duì)靈活的制度。項(xiàng)目治理的研究分為兩大類：一是項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)，即從組織層面，構(gòu)建組織結(jié)構(gòu)，達(dá)到對(duì)各相關(guān)方的約束和制衡；二是項(xiàng)目治理機(jī)制，即從解決制度層面的沖突入手，整合項(xiàng)目資源，建立協(xié)調(diào)機(jī)制。治理機(jī)制又細(xì)分為契約治理和關(guān)系治理兩方面。契約治理在PPP項(xiàng)目中是指通過(guò)正式契約的設(shè)計(jì)，理清職責(zé)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)合理的利益分配和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，通過(guò)正式合同條款的約束減少雙方的機(jī)會(huì)主義行為，降低合作風(fēng)險(xiǎn)。PPP項(xiàng)目環(huán)境的復(fù)雜性和其社會(huì)化結(jié)構(gòu)特征使得契約治理并不能完全解決問(wèn)題，需要關(guān)系治理與之配合。關(guān)系治理是通過(guò)公私雙方情感上的牽絆，如信任、承諾、溝通、聯(lián)合解決問(wèn)題等，在項(xiàng)目中發(fā)揮非正式機(jī)制的約束作用。

3.??項(xiàng)目績(jī)效

組織績(jī)效研究多以組織目標(biāo)為參照進(jìn)行單維度的測(cè)量，傳統(tǒng)工程項(xiàng)目中的績(jī)效研究采用的就是“鐵三角”目標(biāo)測(cè)量方法。PPP項(xiàng)目參與方眾多，各方的目標(biāo)不盡相同，這就導(dǎo)致即使是同一個(gè)項(xiàng)目，參照的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)不同，績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果也就不同。因此，隨著學(xué)術(shù)界對(duì)PPP項(xiàng)目績(jī)效研究的進(jìn)一步深入，研究視角更為豐富和廣泛，從單一的“鐵三角”轉(zhuǎn)變?yōu)榘鄠€(gè)利益相關(guān)者的感知績(jī)效（委托人/承包商/公眾滿意度）［16］、過(guò)程管理的標(biāo)準(zhǔn)例如可持續(xù)性、技術(shù)創(chuàng)新、效率（如資源利用效率、項(xiàng)目執(zhí)行效率）［17］等要素被納入績(jī)效范疇。財(cái)政部下發(fā)的《指引》，用于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目全生命周期績(jī)效管理工作?！吨敢分杏嘘P(guān)PPP項(xiàng)目績(jī)效的評(píng)價(jià)綜合了傳統(tǒng)的項(xiàng)目結(jié)果和項(xiàng)目過(guò)程管理，涵蓋各利益相關(guān)者。參照學(xué)者先前研究并借鑒《指引》中的規(guī)定，本文將PPP項(xiàng)目績(jī)效從產(chǎn)出結(jié)果、滿意效果和過(guò)程管理三方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)指標(biāo)劃分為項(xiàng)目結(jié)果績(jī)效、項(xiàng)目滿意度和過(guò)程管理績(jī)效三個(gè)維度。

（二）研究假設(shè)

1.?關(guān)系取向的直接作用

（1）關(guān)系取向和項(xiàng)目治理的關(guān)系。當(dāng)公共部門表現(xiàn)為情感關(guān)系取向時(shí)，出于對(duì)長(zhǎng)期伙伴關(guān)系的維系，公共部門會(huì)加強(qiáng)與社會(huì)資本方的情感聯(lián)系，更加表達(dá)出良好合作的意愿和積極性，具體表現(xiàn)為彼此信賴、坦誠(chéng)溝通、互相支持等友善行動(dòng)，這些行為都有助于提升關(guān)系治理的有效性；情感關(guān)系取向下的公共部門也會(huì)更傾向于自覺(jué)履約，同時(shí)在合同談判和簽訂過(guò)程中與社會(huì)資本方平等溝通，有利于簽訂雙方都滿意的契約。因此，情感關(guān)系取向也有利于契約治理發(fā)揮作用。工具關(guān)系取向下的公共部門在PPP項(xiàng)目中注重的是雙方的“互惠互利”，在與社會(huì)資本方合作的過(guò)程中表現(xiàn)出“工具理性”的特征［18］。這種特征一方面表現(xiàn)為公共部門的契約精神或意識(shí)，注重合同的約定和彼此約束。具體表現(xiàn)在行動(dòng)上就是認(rèn)真履行合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，比如承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、按時(shí)付費(fèi)、適時(shí)調(diào)價(jià)等。此外，在工具關(guān)系取向下，公共部門意識(shí)到自身與締結(jié)契約的社會(huì)資本方處于平等的主體地位，雙方在項(xiàng)目中各司其職，各自發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)才是最有效的合作方式［19］。因此，在項(xiàng)目過(guò)程中會(huì)與社會(huì)資本方平等、有效溝通，理性解決出現(xiàn)的突發(fā)情況，不推卸責(zé)任，彼此支持，給予社會(huì)資本方足夠的自主權(quán)和對(duì)項(xiàng)目的控制權(quán)，這些行為有助于契約治理和關(guān)系治理的形成和發(fā)展。

與情感關(guān)系和工具關(guān)系取向相比，表現(xiàn)為尋租關(guān)系取向的公共部門關(guān)注的是短期的自身利益而非公共利益的得失，在PPP項(xiàng)目中主要通過(guò)手中的部分特許權(quán)力和資源獲取私利。在合同談判階段，公共部門會(huì)利用自身的強(qiáng)勢(shì)地位，在合同中制定不公平的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分配條款，設(shè)置不合理的定價(jià)、調(diào)價(jià)機(jī)制；在各個(gè)審批或驗(yàn)收環(huán)節(jié)消極怠慢，故意給社會(huì)資本方設(shè)置障礙［20］；在建設(shè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中過(guò)度干預(yù)，使社會(huì)資本方?jīng)]有相應(yīng)的自主權(quán)等，不利于正式契約的建立和約束，加劇雙方的沖突［21］。此外，因?yàn)橹袊?guó)的社會(huì)環(huán)境中討厭赤裸裸的權(quán)錢交換，厭惡運(yùn)用權(quán)力謀取私利，當(dāng)社會(huì)資本方意識(shí)到公共部門有尋租取向時(shí)可能會(huì)通過(guò)行賄等違法違規(guī)或其他灰色手段與公共部門達(dá)成交易，從而爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)保護(hù)或讓公共部門放松審核條件等。這種交易雖然會(huì)使社會(huì)資本方獲得一定的短期利益，但是也會(huì)引起社會(huì)資本方心理上的反感和不信任，不利于雙方良好關(guān)系的建立。因此，本文提出以下假設(shè)：

H1：情感關(guān)系取向?qū)?xiàng)目治理有直接正向影響（H1a：情感關(guān)系取向正向影響關(guān)系治理；H1b：情感關(guān)系取向正向影響契約治理）。

H2：工具關(guān)系取向?qū)?xiàng)目治理有直接正向影響（H2a：工具關(guān)系取向正向影響關(guān)系治理；H2b：工具關(guān)系取向正向影響契約治理）。

H3：尋租關(guān)系取向?qū)?xiàng)目治理有直接負(fù)向影響（H3a：尋租關(guān)系取向負(fù)向影響關(guān)系治理；H3b：尋租關(guān)系取向負(fù)向影響契約治理）。

（2）關(guān)系取向和項(xiàng)目績(jī)效的關(guān)系。在情感關(guān)系取向下，公共部門給予社會(huì)資本方充分的信任和支持，雙方溝通順暢、互動(dòng)良好。公共部門和社會(huì)資本方都會(huì)盡可能地向?qū)Ψ教峁┱鎸?shí)的信息，感情維系緊密，雙方的機(jī)會(huì)主義傾向和行為相對(duì)而言都會(huì)減弱。因此，雙方的合作滿意度會(huì)提高，交易成本降低，有利于提升績(jī)效；在情感關(guān)系取向下，公共部門強(qiáng)勢(shì)的基因相對(duì)較弱，雙方合作氛圍輕松愉悅。社會(huì)資本方有一定的控制權(quán)和主動(dòng)權(quán)，可以充分發(fā)揮其項(xiàng)目管理的優(yōu)勢(shì)，有助于成本、進(jìn)度和質(zhì)量的控制，項(xiàng)目管理效率較高，項(xiàng)目結(jié)果產(chǎn)出得到保證。

公私雙方的合作時(shí)間在PPP項(xiàng)目中較長(zhǎng)，除了情感關(guān)系取向帶來(lái)的情感維系以外，工具關(guān)系取向下的彼此制約也是很重要的一種手段。在工具關(guān)系取向下，公共部門注重契約精神，在項(xiàng)目中主要以契約條款作為自己行動(dòng)的準(zhǔn)則。在與社會(huì)資本方的合作中本著“公事公辦、互惠互利”的原則，公私雙方就風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分配能夠達(dá)成較為一致的結(jié)果，且雙方目標(biāo)一致也能夠充分發(fā)揮公私雙方各自的優(yōu)勢(shì)。一方面激勵(lì)社會(huì)資本方為項(xiàng)目績(jī)效付出更大的努力，以更加經(jīng)濟(jì)有效的方式實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品/服務(wù)的供應(yīng)；另一方面公共部門出于職責(zé)或?yàn)榱舜偈股鐣?huì)資本方提供性價(jià)比更高的產(chǎn)品/服務(wù)，也會(huì)給予相應(yīng)的支持，如政策支持、提高審批程序的效率和透明度等，這些都有助于項(xiàng)目績(jī)效更好地實(shí)現(xiàn)。相反，尋租行為本來(lái)就是掌握特定資源的公共部門以犧牲社會(huì)/公眾利益換取個(gè)人私利為前提的［22］。在這種情況下，社會(huì)資本方、項(xiàng)目使用方或社會(huì)公眾的滿意度必定會(huì)遭受損失；社會(huì)資本方在項(xiàng)目管理過(guò)程中向公共部門尋租也會(huì)付出額外的成本，致使項(xiàng)目成本增加，項(xiàng)目管理效率降低。此外，赤裸裸的權(quán)錢交換也不利于雙方平等伙伴關(guān)系的維系，公共部門應(yīng)有的監(jiān)督功能不復(fù)存在，不利于提高項(xiàng)目績(jī)效。因此，本文提出以下假設(shè)：

H4：公共部門關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效有顯著影響（H4a：情感關(guān)系取向正向影響項(xiàng)目績(jī)效；H4b：工具關(guān)系取向正向影響項(xiàng)目績(jī)效；H4c：尋租關(guān)系取向負(fù)向影響項(xiàng)目績(jī)效）。

2.?項(xiàng)目治理在關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效影響中的作用

本文探討公共部門的關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的作用路徑，一方面是驗(yàn)證關(guān)系取向的直接作用，另一方面是驗(yàn)證“項(xiàng)目治理”作為提升項(xiàng)目績(jī)效的重要過(guò)程是否在關(guān)系取向作用于項(xiàng)目績(jī)效中發(fā)揮中介作用。因此，須分別分析“關(guān)系治理”和“契約治理”在關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效影響中的作用，并提出相應(yīng)假設(shè)。

（1）關(guān)系治理在關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效影響中的作用。中國(guó)是典型的關(guān)系型社會(huì)，PPP項(xiàng)目的復(fù)雜性使得管理過(guò)程不僅要時(shí)刻關(guān)注項(xiàng)目交易環(huán)境的變化，還要處理社會(huì)環(huán)境如政策變動(dòng)、政府人事調(diào)整等帶來(lái)的影響，再加上項(xiàng)目干系人眾多，PPP項(xiàng)目具有顯著的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)化特征。在此基礎(chǔ)上，很多學(xué)者將關(guān)系治理加入項(xiàng)目型組織（包括PPP項(xiàng)目）中來(lái)研究。在“項(xiàng)目治理—項(xiàng)目績(jī)效”的研究范式中，已有許多研究證實(shí)關(guān)系治理在提升項(xiàng)目績(jī)效中的作用。Benítez-vila等（2018）［23］研究發(fā)現(xiàn)關(guān)系規(guī)范如信任、合作伙伴貢獻(xiàn)等在提升項(xiàng)目績(jī)效中發(fā)揮重要作用；嚴(yán)玲等（2016）［24］結(jié)合中國(guó)情景，在對(duì)公共項(xiàng)目治理的實(shí)證研究中發(fā)現(xiàn)關(guān)系治理對(duì)項(xiàng)目績(jī)效有顯著的正向影響，是改善項(xiàng)目管理績(jī)效的重要手段?？傊P(guān)系治理在PPP項(xiàng)目中可以彌補(bǔ)契約治理的不完備性，有效防止機(jī)會(huì)主義行為，降低交易成本，提高項(xiàng)目績(jī)效。因此，提出以下假設(shè)：

H5：關(guān)系治理對(duì)項(xiàng)目績(jī)效有顯著的正向影響。

對(duì)于PPP項(xiàng)目而言，公共部門的關(guān)系取向不僅展示了其與社會(huì)資本方的合作意愿、積極性和決心，更包含了一系列的具體行為。PPP項(xiàng)目影響績(jī)效的關(guān)鍵成功因素研究發(fā)現(xiàn)，關(guān)系取向會(huì)影響公私雙方的合作及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)［25］，不同的關(guān)系取向會(huì)在項(xiàng)目中展現(xiàn)出不同的參與積極性和處理問(wèn)題的方式。在PPP實(shí)踐中，公共部門良好的關(guān)系在PPP實(shí)踐中取向可以衍生出良好的關(guān)系規(guī)范，有利于公私雙方之間相互尊重、信任、溝通等關(guān)系機(jī)制的形成［26］，雙方目標(biāo)一致，遇到問(wèn)題時(shí)共同解決，公共部門提供政策支持和公共資源的傾斜，社會(huì)資本方也會(huì)為改善績(jī)效付出更多努力。相反，不良好的關(guān)系取向會(huì)削弱雙方合作過(guò)程中產(chǎn)生的期望、溝通、互信等，不利于關(guān)系治理發(fā)揮作用，增加雙方?jīng)_突和機(jī)會(huì)主義行為，從而降低管理效率，不利于提升項(xiàng)目績(jī)效?；诖耍岢鲆韵录僭O(shè)：

H6：關(guān)系治理在公共部門關(guān)系取向和項(xiàng)目績(jī)效之間起中介作用。

H6a：關(guān)系治理在情感關(guān)系取向和項(xiàng)目績(jī)效之間起中介作用。

H6b：關(guān)系治理在工具關(guān)系取向和項(xiàng)目績(jī)效之間起中介作用。

H6c：關(guān)系治理在尋租關(guān)系取向和項(xiàng)目績(jī)效之間起中介作用。

（2）契約治理在關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效影響中的作用。契約以書(shū)面的形式對(duì)每一方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)做了明確的定義，是雙方在交易過(guò)程中規(guī)范自身行為的強(qiáng)制性約束。PPP項(xiàng)目也是一種臨時(shí)性契約組織，公私雙方可以通過(guò)契約的有效約束限制機(jī)會(huì)主義行為，合理配置控制權(quán)，保障項(xiàng)目績(jī)效。在長(zhǎng)期合作中，即使雙方有良好的合作基礎(chǔ)和信任關(guān)系，也有必要簽署一個(gè)條款明晰的正式契約，使雙方對(duì)自身的行動(dòng)有明確的約束。學(xué)術(shù)界在“項(xiàng)目治理—項(xiàng)目績(jī)效”的研究范式中，對(duì)契約治理提升項(xiàng)目績(jī)效的作用進(jìn)行了豐富的研究。Lumineau（2012）［27］認(rèn)為精心設(shè)計(jì)的復(fù)雜契約對(duì)利益分配、違約懲罰等有詳細(xì)的規(guī)定，可以降低交易成本，減少“敲竹杠”風(fēng)險(xiǎn)，確保交易的持續(xù)發(fā)展。Roehrich等（2010）［28］的研究發(fā)現(xiàn)契約治理可以通過(guò)其法律的強(qiáng)制性，約束雙方的行為，保障項(xiàng)目績(jī)效。嚴(yán)玲等（2014）［29］在研究公共項(xiàng)目時(shí)采用實(shí)證研究論證了契約治理在提高項(xiàng)目績(jī)效中的有效性。

綜上，契約治理在改善項(xiàng)目績(jī)效中的作用已經(jīng)被廣泛認(rèn)可?；诖?，本文提出以下假設(shè)：

H7：契約治理對(duì)項(xiàng)目績(jī)效有顯著的正向影響。

公共部門會(huì)在對(duì)社會(huì)資本方資格預(yù)審和評(píng)審階段的固有特征信息所激發(fā)的初步預(yù)期基礎(chǔ)上，做出符合其關(guān)系取向的行為決策。關(guān)系取向不僅決定了雙方契約談判的效率，還會(huì)以具體的條款反映在契約的完備性、柔性和后續(xù)的履約程度中。良好的關(guān)系取向有利于促成職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)、收益合理分配的契約條款，確保風(fēng)險(xiǎn)、收益與控制權(quán)配置的相對(duì)平衡，具備不同功能特性的契約會(huì)對(duì)項(xiàng)目的績(jī)效產(chǎn)生不同程度的影響。因此，本文提出以下假設(shè)：

H8：契約治理在公共部門關(guān)系取向和項(xiàng)目績(jī)效之間起中介作用（H8a：契約治理在情感關(guān)系取向和項(xiàng)目績(jī)效之間起中介作用；H8b：契約治理在工具關(guān)系取向和項(xiàng)目績(jī)效之間起中介作用；H8c：契約治理在尋租關(guān)系取向和項(xiàng)目績(jī)效之間起中介作用）。

基于文獻(xiàn)回顧和分析論證，本文以PPP項(xiàng)目中公共部門關(guān)系取向的影響為出發(fā)點(diǎn)，構(gòu)建出“公共部門關(guān)系取向—項(xiàng)目治理—項(xiàng)目績(jī)效”的作用路徑模型，具體如下圖所示。

圖?理論模型

三、研究方法

（一）研究樣本

本文以PPP項(xiàng)目為研究對(duì)象，問(wèn)卷發(fā)放的對(duì)象主要是大型建筑企業(yè)中參與過(guò)PPP項(xiàng)目實(shí)踐的管理人員、參與PPP項(xiàng)目投資的金融機(jī)構(gòu)和投資人、有PPP項(xiàng)目實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的學(xué)者等，涵蓋市政公用事業(yè)、交通運(yùn)輸、能源電力、水利、環(huán)保等多個(gè)領(lǐng)域。研究問(wèn)卷主要通過(guò)電子郵件和現(xiàn)場(chǎng)分發(fā)的方式發(fā)出，在發(fā)放的320份問(wèn)卷中回收問(wèn)卷286份，刪除部分不合格問(wèn)卷（包括存在信息缺失、答案均為統(tǒng)一選項(xiàng)、被調(diào)查者聲明對(duì)相關(guān)領(lǐng)域不了解）后，最終得到有效問(wèn)卷233份，問(wèn)卷有效率為72.?8%，滿足模型檢驗(yàn)條件。從樣本的分布來(lái)看，受訪者中有64.?38%擔(dān)任PPP項(xiàng)目的中高層管理者（高層管理者28人；部門經(jīng)理/副經(jīng)理46人；專業(yè)主管76人）；本科及以上學(xué)歷有208人（占比89.?27%）；大部分受訪者從事PPP項(xiàng)目超過(guò)3年（占比61.?80%）。受訪者參與PPP項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)豐富，對(duì)PPP項(xiàng)目的全過(guò)程了解和理解程度較高，保證了調(diào)查數(shù)據(jù)的有效性。對(duì)樣本數(shù)據(jù)詳細(xì)的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1。

（二）測(cè)量工具

結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）是一種常用的探索因果關(guān)系的方法，本文用結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)提出的假設(shè)模型進(jìn)行驗(yàn)證。根據(jù)文獻(xiàn)梳理編制初始問(wèn)卷，再對(duì)一組PPP項(xiàng)目管理研究專家學(xué)者和潛在受訪者進(jìn)行了訪談，對(duì)初始問(wèn)卷進(jìn)行修訂，最后與所在學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)的老師、博士研究生針對(duì)問(wèn)卷測(cè)量題項(xiàng)進(jìn)行逐條研討，確保各測(cè)量題項(xiàng)的合理性和有效性，形成最終的調(diào)查問(wèn)卷。問(wèn)卷除控制變量（如學(xué)歷、性別、工作年限等）外，其余變量選擇Likert?5分量表（1-5依次代表完全不認(rèn)同——完全認(rèn)同）來(lái)測(cè)度。

借鑒戰(zhàn)略聯(lián)盟、營(yíng)銷企業(yè)相關(guān)的研究以及王守清、伍迪等對(duì)PPP項(xiàng)目治理的研究，從關(guān)系取向的內(nèi)涵和定義出發(fā)，結(jié)合PPP項(xiàng)目相關(guān)管理實(shí)踐，與學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)教師及博士生討論，從情感關(guān)系取向、工具關(guān)系取向和尋租關(guān)系取向三個(gè)維度設(shè)計(jì)量表初稿。與具有PPP項(xiàng)目實(shí)操經(jīng)驗(yàn)的專家討論，進(jìn)行冗余題項(xiàng)刪除和語(yǔ)言修改，形成量表初稿修改稿。最后，向總承包商、金融機(jī)構(gòu)、運(yùn)營(yíng)單位等小規(guī)模發(fā)放問(wèn)卷進(jìn)行預(yù)答測(cè)試，進(jìn)一步修改完善問(wèn)卷，最終提出的測(cè)量題項(xiàng)包括情感關(guān)系取向（EGO）、工具關(guān)系取向（IGO）和尋租關(guān)系取向（RGO）各5個(gè)。

因變量項(xiàng)目績(jī)效的研究相對(duì)成熟，參考Luo等（2015）和梁永寬（2008）等人［30-31］的研究，本文將項(xiàng)目績(jī)效分為項(xiàng)目結(jié)果績(jī)效、項(xiàng)目滿意度和過(guò)程管理績(jī)效三個(gè)維度，分別包括項(xiàng)目結(jié)果績(jī)效4個(gè)、項(xiàng)目滿意度3個(gè)和過(guò)程管理績(jī)效4個(gè)測(cè)量題項(xiàng)。PPP項(xiàng)目治理的研究也較為完善，中介變量關(guān)系治理和契約治理本文參考杜亞玲、嚴(yán)玲等人［32］的研究，關(guān)系治理從信任、溝通、聯(lián)合解決問(wèn)題三個(gè)維度，共8個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量；契約治理從契約完備性、契約柔性、履約嚴(yán)格性三個(gè)維度，共10個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量。測(cè)量量表及檢驗(yàn)詳見(jiàn)表2。

四、實(shí)證結(jié)果和分析

（一）模型質(zhì)量分析

1.??同源偏差與共線性檢驗(yàn)

為避免同源方差，本文確保調(diào)查問(wèn)卷的匿名性并承諾完全以學(xué)術(shù)研究為目的，不涉及商業(yè)用途；在設(shè)計(jì)問(wèn)卷時(shí)盡量采用了中性語(yǔ)境，對(duì)題項(xiàng)作用進(jìn)行模糊化處理，最大限度地消除了答題者在回答題項(xiàng)時(shí)的限定性。此外，采用Harman的單因素檢驗(yàn)方法，將44個(gè)測(cè)量題項(xiàng)放在一起進(jìn)行因子分析，結(jié)果表明因子分析后第一個(gè)主成分的載荷量為21.?09%，表明不存在單一主因子，即本研究的同源偏差不嚴(yán)重。為排除數(shù)據(jù)共線性帶來(lái)的影響，運(yùn)用SPSS?22.?0對(duì)所有變量進(jìn)行中心化處理，檢驗(yàn)關(guān)系取向、關(guān)系治理、契約治理和項(xiàng)目績(jī)效是否存在共線性。結(jié)果顯示，所有變量的VIF都低于10（最大為1.?975），容差最大為0.?763，均小于1，即共線性不顯著。

2.??信度與效度檢驗(yàn)

借助SPSS?22.?0軟件，本文對(duì)所有潛變量的測(cè)量題項(xiàng)進(jìn)行信度分析，具體見(jiàn)表2。所有題項(xiàng)的CITC值均大于0.?50，說(shuō)明量表具有較高的信度。其中，Cronbachs?α作為信度的測(cè)量指標(biāo)，用來(lái)刪除量表中不合適的題項(xiàng)。通常Cronbachs?α大于0.?7即視為“非?？尚拧?，若某一題項(xiàng)“刪除該項(xiàng)后的α值”大于原量表的α值，則此題項(xiàng)應(yīng)予以刪除。根據(jù)SPSS?22.?0的分析結(jié)果，量表的Cronbachs?α值均顯著大于0.?8（最小為0.?801），刪除該項(xiàng)后α值均小于原量表的α值，表明模型量表具有良好的信度，內(nèi)部一致性較高。

假設(shè)模型的效度檢驗(yàn)分為聚合效度和區(qū)別效度兩方面。聚合效度利用Amos?24.?0軟件來(lái)進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析（CFA），檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷臄M合情況。擬合度判斷標(biāo)準(zhǔn)包括χ2/df<2，RMSEA<0.?05，RMR<0.?05，TLI、NFI、GFI、CFI與IFI均大于0.?9，AGFI接近0.?9。由表3可知各潛變量標(biāo)準(zhǔn)化因子載荷值均大于0.?7，具有良好的擬合度（χ2/df=1.?395，RMSEA=0.?037，RMR=0.?033，TLI=0.?978、NFI=0.?952、GFI=0.?948、CFI=0.?962、IFI=0.?983，AGFI=0.?941），各因子的平均方差抽取量AVE值均大于0.?5，CR值大于0.?7，表明模型聚合效度良好。區(qū)別效度利用SPSS?22.?0軟件得出各變量的相關(guān)系數(shù)，如表4所示，表格斜對(duì)角線加粗部分為AVE的平方根，每個(gè)變量AVE平方根的值均大于與其他變量的相關(guān)系數(shù)，說(shuō)明量表整體具有較高的區(qū)別效度。

（二）假設(shè)檢驗(yàn)

結(jié)構(gòu)方程模型的分析結(jié)果如表5所示，使用AMOS?24.?0軟件對(duì)直接作用展開(kāi)了驗(yàn)證，包括公共部門關(guān)系取向?qū)﹃P(guān)系治理、契約治理和項(xiàng)目績(jī)效的直接作用以及項(xiàng)目治理對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的直接作用。在提出的11條直接作用假設(shè)中，9條假設(shè)通過(guò)驗(yàn)證，3條假設(shè)未通過(guò)驗(yàn)證。

1.??關(guān)系取向?qū)?xiàng)目治理的作用

假設(shè)H1認(rèn)為公共部門的情感關(guān)系取向正向影響項(xiàng)目治理，其中假設(shè)H1a標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.?523，p值在0.?001的水平上顯著，通過(guò)驗(yàn)證；假設(shè)H1b認(rèn)為情感關(guān)系取向?qū)ζ跫s治理有正向影響，得到的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.?082，但未達(dá)到顯著水平（p>0.?05），假設(shè)H1b被拒絕。這表明情感關(guān)系取向?qū)ζ跫s治理的影響不顯著，可能是因?yàn)榍楦嘘P(guān)系取向主要是對(duì)契約治理的柔性維度起到了一定的促進(jìn)作用，對(duì)契約的完備性和履約嚴(yán)格性影響不大，導(dǎo)致情感關(guān)系取向?qū)ζ跫s治理的正向影響效果不顯著。從PPP項(xiàng)目的實(shí)踐出發(fā)，隨著PPP規(guī)范化發(fā)展，外部的情感關(guān)系好壞并不會(huì)直接影響到契約履行是否完備和嚴(yán)格，導(dǎo)致作用路徑不通過(guò)。

假設(shè)H2認(rèn)為公共部門的工具關(guān)系取向顯著影響項(xiàng)目治理，其中假設(shè)H2a認(rèn)為工具關(guān)系取向正向影響關(guān)系治理的形成，得出的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.?104，且p>0.?05，未通過(guò)驗(yàn)證。這可能是因?yàn)楣ぞ哧P(guān)系取向下，無(wú)論是公共部門為社會(huì)資本方提供的支持幫助還是與社會(huì)資本方的溝通協(xié)作，都是秉持“公事公辦”的態(tài)度，更多的是本著契約精神。在項(xiàng)目績(jī)效導(dǎo)向下的行為并不會(huì)加深雙方的信任和真誠(chéng)溝通，對(duì)關(guān)系治理的影響不顯著。假設(shè)H2b標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.?568，且p值在0.?001水平上顯著，假設(shè)H2b得到支持。

假設(shè)H3認(rèn)為公共部門尋租關(guān)系取向負(fù)向影響項(xiàng)目治理，其中假設(shè)H3a和假設(shè)H3b的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)分別為-0.?216和-0.?301，p值分別在0.?05和0.?01的水平上顯著，假設(shè)H3得到驗(yàn)證。

2.??關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的作用

假設(shè)H4認(rèn)為公共部門不同的關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效有顯著影響，其中假設(shè)H4a認(rèn)為情感關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效有正向影響，實(shí)證結(jié)果表明雖然路徑系數(shù)為0.?113，但是p>0.?05，表明情感關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的直接影響作用不顯著，假設(shè)未得到支持。這可能是因?yàn)榍楦嘘P(guān)系取向下，公私雙方的真誠(chéng)相待、坦誠(chéng)溝通，更多的是作用于項(xiàng)目管理過(guò)程更輕松和順暢，并不會(huì)直接提高項(xiàng)目成本、質(zhì)量、進(jìn)度等；項(xiàng)目各方的滿意度也要用項(xiàng)目的實(shí)際完成情況來(lái)定，并不會(huì)因?yàn)楣膊块T態(tài)度良好就保證滿意度的提高，所以直接作用效果不顯著。假設(shè)H4b和H4c路徑系數(shù)和p值分別為0.?313且p<0.?001和-0.?249且p<0.?01，均得到驗(yàn)證。

3.??項(xiàng)目治理對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的作用

假設(shè)H5認(rèn)為關(guān)系治理對(duì)項(xiàng)目績(jī)效有顯著的正向影響，假設(shè)H7認(rèn)為契約治理與項(xiàng)目績(jī)效顯著正相關(guān)。假設(shè)H5路徑系數(shù)為0.?421且p<0.?001，假設(shè)H7路徑系數(shù)為0.?438且p<0.?001，均得到驗(yàn)證，說(shuō)明關(guān)系治理和契約治理對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的正向作用顯著。

4.??項(xiàng)目治理的中介作用

中介作用的檢驗(yàn)采用基于Bootstrapping的結(jié)構(gòu)方程模型檢驗(yàn)法，借助Smart?PLS統(tǒng)計(jì)軟件，分別對(duì)關(guān)系治理和契約治理的中介作用進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示。檢驗(yàn)結(jié)果表明不同的關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效總的間接作用是顯著的（p<0.?05），說(shuō)明兩者之間確實(shí)存在中介效應(yīng)。當(dāng)引入中介變量關(guān)系治理時(shí)，情感關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的間接影響路徑系數(shù)為0.?174且p<0.?01，通過(guò)驗(yàn)證；工具關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的間接影響路徑系數(shù)為0.?037但p>0.?05，未通過(guò)驗(yàn)證；尋租關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的間接影響路徑系數(shù)為-0.?086且p<0.?01，通過(guò)驗(yàn)證。

結(jié)合上文對(duì)直接作用的驗(yàn)證結(jié)果，得出結(jié)論：關(guān)系治理在情感關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的影響中發(fā)揮完全中介作用，在尋租關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的影響中發(fā)揮部分中介作用，假設(shè)H6a和H6c通過(guò)驗(yàn)證，假設(shè)H6b未通過(guò)。當(dāng)引入中介變量契約治理時(shí)，情感關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的間接影響路徑系數(shù)為0.?061但p>0.?05，未通過(guò)驗(yàn)證；工具關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的間接影響路徑系數(shù)為0.?142且p<0.?001，通過(guò)驗(yàn)證；尋租關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的間接影響路徑系數(shù)為-0.?046且p<0.?05，通過(guò)驗(yàn)證。結(jié)合上文對(duì)直接作用的驗(yàn)證結(jié)果，得出結(jié)論：契約治理在工具關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的影響中發(fā)揮部分中介作用，在尋租關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的影響中發(fā)揮部分中介作用，假設(shè)H8b和8c通過(guò)驗(yàn)證，假設(shè)H8a未通過(guò)驗(yàn)證。

五、結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

本文探討公共部門關(guān)系取向在PPP項(xiàng)目中對(duì)項(xiàng)目治理和項(xiàng)目績(jī)效的作用機(jī)理，得出以下研究結(jié)論：

（1）公共部門不同的關(guān)系取向?qū)?xiàng)目治理效果和項(xiàng)目績(jī)效的影響有差異，其中工具關(guān)系取向和尋租關(guān)系取向會(huì)直接影響項(xiàng)目績(jī)效。情感關(guān)系取向?qū)﹃P(guān)系治理有較強(qiáng)的影響，公共部門的情感關(guān)系取向在PPP項(xiàng)目中致力于長(zhǎng)期伙伴關(guān)系的維系。因此，在與社會(huì)資本方的合作過(guò)程中會(huì)釋放出更多友善的信息，比如給予社會(huì)資本方足夠的信任、與社會(huì)資本方交往時(shí)真誠(chéng)以待、樂(lè)于分享項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和感受、尊重社會(huì)資本方的專業(yè)性和能力等，這些友好的傾向，有助于項(xiàng)目中關(guān)系治理機(jī)制發(fā)揮作用。

工具關(guān)系取向直接影響契約治理過(guò)程，并直接作用于項(xiàng)目績(jī)效。表現(xiàn)為工具關(guān)系取向的公共部門比較注重契約精神，在與社會(huì)資本方的合作中強(qiáng)調(diào)雙方的互惠互利。出于順利完成項(xiàng)目目標(biāo)、提高項(xiàng)目績(jī)效的目的，公共部門會(huì)按照合同約定完成任務(wù)，合理承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，出現(xiàn)突發(fā)情況也更傾向于和社會(huì)資本方平等協(xié)商，給予一定的支持，而不是一味地把風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給社會(huì)資本方。在這種關(guān)系取向下，雙方彼此約束相互配合，有利于契約治理充分發(fā)揮作用，雙方也能更順利地就項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)成一致，從而有利于提升項(xiàng)目績(jī)效。

尋租關(guān)系取向?qū)?xiàng)目治理和項(xiàng)目績(jī)效都有明顯的負(fù)向影響作用。尋租關(guān)系取向是PPP項(xiàng)目制度環(huán)境不規(guī)范的產(chǎn)物。由于PPP項(xiàng)目的資源稀缺性和公共屬性，公共部門被賦予了先天選擇權(quán)、監(jiān)督權(quán)和決策權(quán)等。這種先天優(yōu)勢(shì)如果被公共部門用來(lái)謀取私利，如在投資人選擇或項(xiàng)目合作條件的設(shè)定上予取予求、為社會(huì)資本方進(jìn)入劃定不適當(dāng)?shù)拈T檻、設(shè)置不合理的審批流程等。這些行為不利于公私雙方良好關(guān)系的建立，也與雙方平等的主體地位相悖，不利于合同條款的順利實(shí)施，破壞了契約的約束性，最終很可能侵蝕PPP項(xiàng)目的發(fā)展基礎(chǔ)，損害公眾利益，造成項(xiàng)目失敗。

公共部門不同的關(guān)系取向?qū)?xiàng)目治理和項(xiàng)目績(jī)效的作用機(jī)理不同：在PPP項(xiàng)目中，情感關(guān)系取向主要通過(guò)影響關(guān)系治理發(fā)揮作用；工具關(guān)系取向主要通過(guò)影響契約治理發(fā)揮作用，并且對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的提升也有直接影響；相反，尋租關(guān)系則會(huì)破壞關(guān)系治理和契約治理效果，也不利于項(xiàng)目績(jī)效的實(shí)現(xiàn)。

（2）關(guān)系治理和契約治理在關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的影響中發(fā)揮不同的中介效應(yīng)：關(guān)系治理在情感關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的影響中發(fā)揮完全中介作用，在尋租關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的影響中發(fā)揮部分中介作用；契約治理在工具關(guān)系取向和尋租關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的影響中發(fā)揮部分中介作用。

經(jīng)過(guò)中介效應(yīng)的驗(yàn)證，關(guān)系治理在公共部門情感關(guān)系取向和項(xiàng)目績(jī)效之間起到完全中介作用。之所以關(guān)系治理可以緊密聯(lián)系情感關(guān)系取向與項(xiàng)目績(jī)效的關(guān)系，可以從以下幾方面做出解釋。首先，PPP項(xiàng)目中公私雙方的信任關(guān)系并不是一成不變、一蹴而就的。情感關(guān)系取向下，雙方的初始信任水平較高，在合作過(guò)程中正向的真誠(chéng)、信賴、溝通等被不斷加強(qiáng)，關(guān)系更加穩(wěn)定和牢固，提升關(guān)系治理的效果和水平；其次，關(guān)系治理在提升項(xiàng)目績(jī)效中的作用已經(jīng)被許多學(xué)者驗(yàn)證。關(guān)系治理中的信任、溝通、聯(lián)合解決問(wèn)題可以提升雙方的合作滿意度，是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目績(jī)效的有效途徑；最后，關(guān)系治理的完全中介作用也說(shuō)明了關(guān)系治理是情感關(guān)系取向影響項(xiàng)目績(jī)效的必要中介途徑。情感關(guān)系取向只有表現(xiàn)在行動(dòng)上，切實(shí)提升項(xiàng)目關(guān)系治理的效果，才能有效改善項(xiàng)目績(jī)效。

契約治理在工具關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的正向影響中發(fā)揮部分中介作用，該過(guò)程進(jìn)一步完善了工具關(guān)系取向?qū)?xiàng)目績(jī)效的作用路徑和作用機(jī)理。一方面工具關(guān)系取向會(huì)直接影響項(xiàng)目績(jī)效；另一方面，工具關(guān)系取向會(huì)通過(guò)項(xiàng)目契約治理機(jī)制發(fā)揮作用，進(jìn)而影響項(xiàng)目績(jī)效。公共部門的工具關(guān)系取向既可以通過(guò)與社會(huì)資本方的直接互動(dòng)，如為實(shí)現(xiàn)性價(jià)比更高的公共產(chǎn)品/服務(wù)給社會(huì)資本方提供額外的幫助，提升公共項(xiàng)目的供給效率；又可以通過(guò)“契約精神”和“互惠互利”原則，影響契約條款的設(shè)置和執(zhí)行，進(jìn)而改善項(xiàng)目績(jī)效。尋租關(guān)系取向一方面會(huì)直接對(duì)項(xiàng)目績(jī)效產(chǎn)生消極的影響，另一方面也會(huì)破壞關(guān)系治理和契約治理，不利于雙方良好關(guān)系和正式契約的建立，從而損害項(xiàng)目績(jī)效。因此，尋租關(guān)系的消極作用影響路徑比較廣泛，在實(shí)際的項(xiàng)目中，應(yīng)盡可能防范和避免尋租行為。

（二）管理啟示

（1）公共部門應(yīng)重視情感和工具關(guān)系取向的作用機(jī)理，合理把握自身定位。公共部門在國(guó)內(nèi)PPP項(xiàng)目中因?yàn)橘Y源優(yōu)勢(shì)，在項(xiàng)目中往往處于強(qiáng)勢(shì)地位，很難完全把社會(huì)資本方放在平等的主體地位對(duì)待，長(zhǎng)此以往不利于PPP項(xiàng)目健康持續(xù)發(fā)展。實(shí)證結(jié)論表明公共部門的情感關(guān)系取向和工具關(guān)系取向有利于項(xiàng)目治理和項(xiàng)目績(jī)效水平的提升，其中工具關(guān)系取向的直接作用更顯著。因此，公共部門在PPP項(xiàng)目全生命周期中應(yīng)重視關(guān)系取向的作用機(jī)理。一是公共部門應(yīng)樹(shù)立平等協(xié)商的理念，充分理解現(xiàn)有的法律政策，項(xiàng)目啟動(dòng)階段要善于借助外腦的專家咨詢意見(jiàn)，清晰自身的目標(biāo)定位。在契約訂立過(guò)程中，坦誠(chéng)相待，減少不必要的沖突和摩擦；二是基于雙方簽訂的契約，厘清雙方邊界。契約訂立越規(guī)范，契約治理也能更好地發(fā)揮作用。公共部門在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)重諾履約，按照責(zé)權(quán)利對(duì)等的原則，約束自身行為，實(shí)現(xiàn)合理的利益分配和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。從而充分發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，建立良好的伙伴關(guān)系，共同推動(dòng)PPP項(xiàng)目向好發(fā)展。

（2）規(guī)范使用公共部門特權(quán)，規(guī)避尋租關(guān)系取向。PPP項(xiàng)目的資源稀缺性及公共屬性，賦予了公共部門選擇、監(jiān)管和決定等特權(quán)。在未來(lái)的PPP立法中建議進(jìn)一步明確各執(zhí)行部門的職責(zé)分工，細(xì)分公共部門在項(xiàng)目不同階段的責(zé)任和義務(wù)，甚至可以強(qiáng)調(diào)追究個(gè)人責(zé)任，而不僅僅是停留在追究部門或企業(yè)的責(zé)任上；還應(yīng)當(dāng)完善公眾參與機(jī)制，發(fā)揮公眾力量，加強(qiáng)公眾監(jiān)督。從而在一定程度上制約公共部門特權(quán)，使公共部門盡量規(guī)避尋租關(guān)系取向，減少尋租行為，為項(xiàng)目順利實(shí)施營(yíng)造風(fēng)清氣正的合作氛圍。

（3）完善PPP項(xiàng)目頂層設(shè)計(jì)，加強(qiáng)績(jī)效考核管理。中國(guó)的政策環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境與西方國(guó)家有所不同，立法常常需要針對(duì)某些問(wèn)題提供具體而微的實(shí)施方案才能有效解決原本應(yīng)有社會(huì)或市場(chǎng)自發(fā)解決的問(wèn)題。因此，在《指引》對(duì)PPP項(xiàng)目績(jī)效的綱領(lǐng)性要求的基礎(chǔ)上，與績(jī)效相關(guān)的PPP立法可以更豐富和詳細(xì)，既能完善頂層設(shè)計(jì)，又能應(yīng)用于項(xiàng)目實(shí)踐。例如進(jìn)一步豐富PPP項(xiàng)目協(xié)議中有關(guān)績(jī)效的必備內(nèi)容和條款。一方面按照激勵(lì)相容原則科學(xué)設(shè)計(jì)合同條款，風(fēng)險(xiǎn)與利益匹配，明確項(xiàng)目的產(chǎn)出說(shuō)明和績(jī)效要求、收益回報(bào)機(jī)制等關(guān)鍵環(huán)節(jié)；另一方面加強(qiáng)涵蓋PPP項(xiàng)目全過(guò)程的績(jī)效監(jiān)管，從而讓績(jī)效考核與項(xiàng)目考核、價(jià)格調(diào)整、對(duì)價(jià)支付等匹配，在實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)督的同時(shí)為社會(huì)資本獲得合理回報(bào)創(chuàng)造條件。

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Public?Sectors?Relationship?Orientation，Project?Governance?and?Project

Performance?in?PPP?Projects

FENG?Guo-li1，2，HAO?Sheng-yue1，LI?Xiao-guang3，4

（1.?School?of?Economics?and?Management，Beijing?Jiaotong?University，Beijing?100044，China;

2.CNOOC?Energy?Economics?Institute，?Beijing?100013，?China;

3.?School?of?Economics，Peking?University，Beijing?100871，China;

4.?China?International?Economic?Consultants，Beijing?100027，China）

Abstract：?In?China，?the?public?sector?has?greater?voice?than?the?private?sector?in?PPP?projects，?and?the?public?sectors?relationship?orientation?has?a?great?impact?on?project?governance?and?project?performance.?On?the?basis?of?proposing?the?connotation?of?public?sectors?relationship?orientation，?this?paper?divides?the?dimensions，?designs?a?measurement?scale，?constructs?the?structural?equation?modeling，?and?explores?the?role?of?public?sector?relationship?orientation?on?project?governance?and?project?performance?through?questionnaire?survey.?The?results?show?that?different?relationship?orientations?have?different?effects?on?project?governance?and?project?performance，?among?which?the?instrumental?relationship?orientation?and?rent-seeking?relationship?orientation?will?directly?affect?the?project?performance.?Relationship?governance?and?contract?governance?play?different?mediating?effects?in?the?influence?of?relationship?orientation?on?project?performance.?Relationship?governance?plays?a?complete?mediating?role?in?the?influence?of?emotional?relationship?orientation?on?project?performance，?and?plays?a?partial?mediating?role?in?the?influence?of?rent-seeking?relationship?orientation?on?project?performance.?Contract?governance?plays?a?partial?mediating?role?in?the?influence?of?instrumental?relationship?orientation?and?rent-seeking?relationship?orientation?on?project?performance.

Key?words：?PPP?projects;?relationship?orientation;project?governance;project?performance;public?sector

（責(zé)任編輯：關(guān)立新）