經(jīng)營性自建房安全監(jiān)管決策研究

王莉 馬郴羽 楊帥

摘 要：為深入揭示經(jīng)營性自建房領(lǐng)域參與主體的博弈關(guān)系，運(yùn)用演化博弈理論構(gòu)建政府監(jiān)管部門、第三方安全鑒定機(jī)構(gòu)和經(jīng)營性自建房業(yè)主三方演化博弈模型，建立復(fù)制動(dòng)態(tài)方程分析博弈主體的策略選擇，利用雅可比矩陣對(duì)系統(tǒng)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性進(jìn)行分析，通過數(shù)值試驗(yàn)及仿真，討論關(guān)鍵參數(shù)對(duì)三方演化博弈的影響。結(jié)果表明：政府監(jiān)管部門不嚴(yán)格監(jiān)管所受上級(jí)部門的處罰力度及其給予第三方鑒定機(jī)構(gòu)的扶持和獎(jiǎng)懲力度是影響系統(tǒng)趨向于唯一穩(wěn)定演化策略組合（1，1，1）的關(guān)鍵；

第三方鑒定機(jī)構(gòu)的行為策略受所得扶持、獎(jiǎng)懲與不正當(dāng)收益的差值影響較大，自建房業(yè)主與第三方鑒定機(jī)構(gòu)的演化軌跡具有一定同步性；政府監(jiān)管部門給予自建房業(yè)主和第三方鑒定機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)懲力度是影響其策略選擇的主要因素，在此博弈系統(tǒng)中是施加影響的主體，政府監(jiān)管部門采取獎(jiǎng)懲機(jī)制與失信披露機(jī)制均可有效降低兩者選擇違規(guī)策略的概率。

關(guān)鍵詞：安全管理；經(jīng)營性自建房；三方演化博弈；仿真分析；獎(jiǎng)懲機(jī)制

中圖分類號(hào)：X 921

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：

A

文章編號(hào)：1672-9315（2023）06-1045

-09

DOI：10.13800/j.cnki.xakjdxxb.2023.0602開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

Safety supervision decision-making of commercial self-built houses

——An evolutionary game perspective

WANG Li，MA Chenyu，YANG Shuai

（College of Safety Science and Engineering，Xian University of Science and Technology，Xian 710054，China）

Abstract：

In order to deeply reveal the game relationship of participants in the field of commercial self-built housing，this paper used evolutionary game theory to construct a three-way evolutionary game model involving government regulatory departments，third-party safety appraisal institutions and commercial self-built housing owners.The strategy selection of the game subject was analyzed by replicating the dynamic equation.And then the stability of the equilibrium point of the system was analyzed by using the Jacobian matrix.Finally，through numerical experiments and simulations，the influence of key parameters on the tripartite evolution game was discussed.The results show that the government supervision department does not strictly supervise the penalties imposed by the higher authorities，and the support，rewards and punishments given by the government supervision department to the third-party appraisal institutions are the key factors affecting the systems tendency to the only stable evolutionary strategy combination（1，1，1）.The behavior strategy of third-party appraisal institutions is greatly affected by the difference between the support，rewards and punishments and the improper benefits.And the evolution trajectory of self-built house owners and third-party appraisal agencies has a certain degree of synchronization.The rewards and punishments given by government regulators to self-built house owners and third-party appraisal agencies are the main factors affecting their strategic choices，and they are the main players exerting influence in this game system.The rewards and punishments mechanism and the dishonesty? disclosure mechanism adopted by government regulatory departments for untrustworthiness can effectively reduce the probability of both choosing illegal strategies.

Key words：security management；commercial self-built housing；tripartite evolutionary game；simulation analysis；rewards and punishments mechanism

0 引 言

近年來有關(guān)經(jīng)營性自建房建設(shè)及使用管理的規(guī)定陸續(xù)修訂并實(shí)施［1］，但仍缺少專業(yè)的人員管理和有力的技術(shù)支撐，經(jīng)營性自建房安全事故時(shí)有發(fā)生［2］，對(duì)人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全和社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生重大威脅，因此經(jīng)營性自建房安全監(jiān)管應(yīng)該得到高度重視［3］。

由于安全監(jiān)管存在薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)納入而未納入前期管理的房屋自建行為大量存在，多地施行通過聘請(qǐng)第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)房屋進(jìn)行安全鑒定，鑒定合格即可投入經(jīng)營使用的政策。第三方鑒定評(píng)價(jià)的模式已成為不可或缺的社會(huì)性監(jiān)管手段，而鑒定評(píng)價(jià)等領(lǐng)域的部分機(jī)構(gòu)由于受營利性身份、行業(yè)內(nèi)惡性競爭狀況、造假的成本收益狀況、聲譽(yù)機(jī)制的運(yùn)行狀況等可能性因素的影響，或做出不利于公共利益的行為選擇，導(dǎo)致監(jiān)管治理的失靈［4］。2022年湖南長沙“4·29”特別重大居民自建房倒塌事故［5］共造成54人死亡，直接經(jīng)濟(jì)損失9 077.86萬元。國務(wù)院調(diào)查組對(duì)該起事故所涉及的地方黨委政府及有關(guān)部門存在的主要問題進(jìn)行分析，提出了房屋檢測機(jī)構(gòu)管理混亂、日常監(jiān)管相互推諉回避矛盾等6項(xiàng)問題［6］。據(jù)此可知，政府監(jiān)管部門和第三方鑒定機(jī)構(gòu)的不正當(dāng)職業(yè)行為均會(huì)對(duì)經(jīng)營性自建房安全風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生影響。

自建房安全鑒定是保障自建房安全居住和經(jīng)營的重要一環(huán)，但在自建房安全管理領(lǐng)域涉及第三方安全鑒定的研究成果較少［7］。目前有關(guān)自建房安全的研究主要聚焦于安全風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理［8］、使用過程中的安全管理問題及其應(yīng)對(duì)［9］、安全性鑒定等級(jí)評(píng)價(jià)［10］等，鮮有關(guān)于自建房相關(guān)主體的博弈研究。演化博弈理論不限定參與者是完全理性的，側(cè)重于強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)均衡［11-15］，多用于揭示參與主體間行為策略的形成及影響過程［16-19］。GALE等于1975年首次提到了演化穩(wěn)定策略（Evolutionary Stable Strategy，ESS）的概念［20］，隨后不斷有學(xué)者將其應(yīng)用于消費(fèi)者［21］、煤礦企業(yè)［22］、私營部門［23］與政府間的博弈關(guān)系研究；朱立龍等在食品質(zhì)量安全領(lǐng)域通過演化博弈的分析方法揭示了安全監(jiān)管視角下參與主體間策略選擇的演化規(guī)律［24］；李健等在環(huán)境檢測領(lǐng)域構(gòu)通過演化博弈模型分析了政府監(jiān)管部門、第三方環(huán)境檢測機(jī)構(gòu)、排污企業(yè)3個(gè)主體在信息不對(duì)稱與有限理性情況下的行為選擇問題［25］。

目前采用演化博弈理論分析經(jīng)營性自建房安全監(jiān)管決策問題的研究尚為罕見，現(xiàn)有研究不能有效揭示經(jīng)營性自建房領(lǐng)域多利益主體的復(fù)雜結(jié)構(gòu)。因此，從政府監(jiān)管部門、第三方安全鑒定機(jī)構(gòu)和經(jīng)營性自建房業(yè)主三方建立演化博弈模型，以動(dòng)態(tài)演化過程探討多主體間的互動(dòng)機(jī)制，以期為風(fēng)險(xiǎn)管理者降低經(jīng)營性自建房領(lǐng)域不當(dāng)行為的產(chǎn)生提供借鑒與參考。

1 基本假設(shè)與模型的構(gòu)建

1.1 模型假設(shè)

假設(shè)1

模型包含3個(gè)參與主體：經(jīng)營性自建房業(yè)主（簡稱業(yè)主）、第三方安全鑒定評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)（簡稱第三方機(jī)構(gòu)）和政府監(jiān)管部門。3個(gè)參與主體均在有限理性情境下進(jìn)行策略選擇，且以自身利益最優(yōu)為策略目標(biāo)。業(yè)主在安全管理中，策略選擇為{安全合規(guī)；安全違規(guī)}，安全合規(guī)表示積極投入資金保證自建房安全合法合規(guī)；安全違規(guī)表示轉(zhuǎn)移安全投入資金，不重視安全管理，并通過偽造管理文件等方式尋求與第三方機(jī)構(gòu)合謀，以求獲批上市經(jīng)營。第三方機(jī)構(gòu)策略選擇包括{嚴(yán)格鑒定；不嚴(yán)格鑒定}，嚴(yán)格鑒定表示出具專業(yè)人員和設(shè)備進(jìn)行嚴(yán)格鑒定；不嚴(yán)格鑒定表示偽造鑒定報(bào)告等不當(dāng)行為。政府監(jiān)管部門策略選擇包括{嚴(yán)格監(jiān)管；寬松監(jiān)管}，嚴(yán)格監(jiān)管表示監(jiān)管力度大，獎(jiǎng)懲機(jī)制較為完善，積極促進(jìn)經(jīng)營性自建房安全穩(wěn)定發(fā)展；寬松監(jiān)管表示監(jiān)管力度較弱，對(duì)業(yè)主安全違規(guī)和第三方機(jī)構(gòu)不嚴(yán)格鑒定行為的獎(jiǎng)懲機(jī)制較不完善，傾向于維持現(xiàn)狀。

假設(shè)2

業(yè)主安全合規(guī)的概率為x（0≤x≤1），業(yè)主選擇安全違規(guī)的概率為

1-x；第三方機(jī)構(gòu)選擇嚴(yán)格鑒定的概率為y（0≤y≤1），選擇不嚴(yán)格鑒定的概率為1-y；政府監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)管概率為

z（0≤z≤1）

，選擇寬松監(jiān)管的概率為1-z。

1.2 模型構(gòu)建

綜合模型假設(shè)，構(gòu)建經(jīng)營性自建房業(yè)主、第三方

機(jī)構(gòu)與政府監(jiān)管部門三方演化博弈模型，主要

參數(shù)及定義見表1。根據(jù)假設(shè)及參數(shù)設(shè)定，三方演化博弈模型的混合策略博弈矩陣見表2。

推論1

當(dāng)滿足條件①時(shí)，點(diǎn)（0，0，1）為復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定點(diǎn)。據(jù)此可知，當(dāng)業(yè)主因安全違規(guī)轉(zhuǎn)移的費(fèi)用大于合謀費(fèi)用、停業(yè)整頓費(fèi)用和政府監(jiān)管部門給予的扶持和獎(jiǎng)勵(lì)之和，第三方機(jī)構(gòu)獲得合謀收入和不嚴(yán)格鑒定轉(zhuǎn)移的費(fèi)用大于政府監(jiān)管部門給予的獎(jiǎng)懲時(shí)，復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定于（安全違規(guī)，不嚴(yán)格鑒定，嚴(yán)格監(jiān)管），此時(shí)政府監(jiān)管缺乏效力，不能有效約束業(yè)主和第三方機(jī)構(gòu)。為了避免穩(wěn)定策略組合（安全違規(guī)，不嚴(yán)格鑒定，嚴(yán)格監(jiān)管）的出現(xiàn)，政府監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)業(yè)主和第三方機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)懲力度，除了對(duì)安全違規(guī)的經(jīng)營性自建房進(jìn)行停業(yè)整頓處罰的同時(shí)，定期抽檢復(fù)核房屋安全鑒定報(bào)告，加大追責(zé)力度，建立并完善第三方機(jī)構(gòu)的失信披露機(jī)制，發(fā)揮獎(jiǎng)懲機(jī)制的效用，進(jìn)一步規(guī)范檢測鑒定機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為。

推論2

當(dāng)滿足條件②時(shí)，點(diǎn)（1，0，1）為復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定點(diǎn)。據(jù)此可知，當(dāng)監(jiān)管部門給予第三方機(jī)構(gòu)的扶持力度較小、業(yè)主安全違規(guī)的成本和投機(jī)成本較高時(shí)，復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)最終將穩(wěn)定于（安全合規(guī)，不嚴(yán)格鑒定，寬松監(jiān)管），此時(shí)第三方機(jī)構(gòu)將存在“搭便車”行為，通過不嚴(yán)格鑒定的方式節(jié)約鑒定成本，僅靠業(yè)主選擇安全合規(guī)來提升經(jīng)營性自建房的內(nèi)部穩(wěn)定。因此，政府監(jiān)管部門應(yīng)完善對(duì)第三方機(jī)構(gòu)這一產(chǎn)業(yè)鏈的扶持力度，增強(qiáng)責(zé)任感，形成第三方機(jī)構(gòu)與政府監(jiān)管部門協(xié)同治理促進(jìn)經(jīng)營性自建房領(lǐng)域安全穩(wěn)定發(fā)展的良好局面。

推論3

當(dāng)滿足條件③時(shí)，點(diǎn)（1，1，1）為復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定點(diǎn)。據(jù)此可知，當(dāng)監(jiān)管部門給予第三方機(jī)構(gòu)的扶持和懲罰資金之和大于其不嚴(yán)格鑒定轉(zhuǎn)移的資金，政府監(jiān)管部門不嚴(yán)格監(jiān)管受到的處罰大于安全管理中可支配的項(xiàng)目款時(shí)，復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)最終將穩(wěn)定于（安全合規(guī)，嚴(yán)格鑒定，嚴(yán)格監(jiān)管），此時(shí)，經(jīng)營性自建房領(lǐng)域安全管理形式穩(wěn)中向好，逐步實(shí)現(xiàn)“抓全過程管控，促建筑質(zhì)安提升；抓全方位整治，促管理效能強(qiáng)化；抓全領(lǐng)域監(jiān)管，促經(jīng)營秩序規(guī)范”的良好局面。

3 數(shù)值試驗(yàn)及仿真

為直觀驗(yàn)證上述推論的有效性，綜合考慮推論結(jié)果與現(xiàn)實(shí)情境，利用Matlab2022a進(jìn)行數(shù)值試驗(yàn)。

數(shù)組1：

Eh=30，

Ea=30，

Eg=20，

Th=10，

Ta=4，

Tg=2，

Rh=3，

Ra=1，

Pa=2，Pg=4，Cr=1.5，

Dh=2，Dg=4

，滿足穩(wěn)定點(diǎn)

E4（0，0，1）

的成立條件，即

Cr+Dh+Rh＜Th，Pa

+Ra＜Cr+Ta，Ra＜Ta

。在此基礎(chǔ)上，討論政府監(jiān)管部門給予的扶持和獎(jiǎng)勵(lì)

Rh

對(duì)演化博弈過程和結(jié)果的影響，參考文獻(xiàn)［19］賦值方法，分別取值

Rh=0，3，5

，隨時(shí)間演化50次的結(jié)果如圖1所示。

從圖1可以看出，在系統(tǒng)演化至穩(wěn)定點(diǎn)的過程中，隨著Rh的增大，業(yè)主選擇安全合規(guī)的概率增大，但最終穩(wěn)定于安全違規(guī)。究其原因可發(fā)現(xiàn)，業(yè)主因安全違規(guī)轉(zhuǎn)移的資金大于因該行為所造成的損失，存在較強(qiáng)的冒險(xiǎn)心理。因此，政府監(jiān)管部門應(yīng)對(duì)經(jīng)營性自建房領(lǐng)域廣泛展開安全宣傳教育，增強(qiáng)其安全管理責(zé)任意識(shí)。

數(shù)組1滿足推論1中的條件。賦予數(shù)組2：

Eh=30，

Ea=20，

Eg=10，

Th=10，

Ta=1，

Tg=2，

Rh=3，

Ra=1，

Pa=2，Pg=4，Cr=1.5，

Dh=2，Dg=4

，滿足穩(wěn)定點(diǎn)

E8（1，1，1）

的成立條件，即Ta-Ra＜Pa，Tg＜Pg。在此基礎(chǔ)上，討論政府監(jiān)管部門給予的扶持和獎(jiǎng)勵(lì)

Rh

對(duì)演化博弈過程和結(jié)果的影響，分別取值Rh=0，3，5，并隨時(shí)間演化50次的結(jié)果如圖2所示。

從圖2可以看出，在數(shù)組2條件下，隨著Rh的增大，業(yè)主選擇安全合規(guī)的可能性增大，政府監(jiān)管部門傾向于嚴(yán)格監(jiān)管的概率降低。如若不給予扶持獎(jiǎng)勵(lì)，則業(yè)主隨著第三方機(jī)構(gòu)嚴(yán)格鑒定的概率增加被動(dòng)選擇安全合規(guī)。

分析上述2組數(shù)值初始群體比例變化對(duì)系統(tǒng)演化結(jié)果的影響如圖3、圖4所示；從不同初始策略組合根據(jù)時(shí)間變化進(jìn)行50次演化，如圖5、6所示。

從圖3可以看出，在推論1的安全監(jiān)管機(jī)制下，業(yè)主和第三方機(jī)構(gòu)穩(wěn)定趨向于選擇不當(dāng)行為，此時(shí)監(jiān)管機(jī)制失效。從圖4可以看出，此時(shí)監(jiān)管機(jī)制處于有效運(yùn)轉(zhuǎn)中，政府監(jiān)管部門應(yīng)加大獎(jiǎng)懲力度，讓業(yè)主和第三方機(jī)構(gòu)策略趨于安全合規(guī)及嚴(yán)格鑒定的時(shí)間縮短，達(dá)到經(jīng)營性自建房領(lǐng)域協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展的局面。

從圖5可以看出，在滿足條件①情境下，系統(tǒng)存在一個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)（0，0，1），即三方策略組合（安全違規(guī)，不嚴(yán)格鑒定，嚴(yán)格監(jiān)管），據(jù)此，政府監(jiān)管部門應(yīng)積極改進(jìn)監(jiān)管機(jī)制、完善監(jiān)管體制、加強(qiáng)信息化建設(shè)，盡可能保證對(duì)兩者的扶持和懲罰高于其選擇不當(dāng)行為的收益，避免第三方機(jī)構(gòu)與業(yè)主合謀，使未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的經(jīng)營性自建房流入市場，危害人民生命健康和妨礙社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。

從圖6可以看出，在滿足條件③情境下，（1，1，1）為系統(tǒng)唯一穩(wěn)定演化策略組合，即三方策略選擇為（安全合規(guī)，嚴(yán)格鑒定，嚴(yán)格監(jiān)管），此時(shí)系統(tǒng)能達(dá)到最佳狀態(tài)，為了維持系統(tǒng)穩(wěn)定，需要綜合考慮業(yè)主、第三方機(jī)構(gòu)和政府監(jiān)管部門的行為選擇收益，不斷完善經(jīng)營性自建房領(lǐng)域安全管理體系，實(shí)現(xiàn)有章可循、有法可依、違者必懲、獎(jiǎng)罰兼?zhèn)涞牧己弥卫砭置妗?/p>

根據(jù)數(shù)值仿真分析，系統(tǒng)存在穩(wěn)定點(diǎn)（0，0，1）和（1，1，1），且（1，1，1）為唯一穩(wěn)定演化策略組合，與策略穩(wěn)定性推論一致。分析結(jié)果的同步性進(jìn)一步驗(yàn)證了演化博弈模型的有效性和精解性。

綜合仿真分析結(jié)果，政府監(jiān)管部門可通過加強(qiáng)經(jīng)營性自建房領(lǐng)域安全宣傳教育，完善安全監(jiān)管信息化建設(shè)，制定雙方獎(jiǎng)懲力度均高于其選擇不當(dāng)行為收益的獎(jiǎng)懲機(jī)制等方法，對(duì)第三方機(jī)構(gòu)與業(yè)主的不當(dāng)行為進(jìn)行有效約束。

4 結(jié) 論

1）演化博弈系統(tǒng)存在（0，0，1）、（1，0，1）和（1，1，1）3個(gè)可能的穩(wěn)定點(diǎn)，政府監(jiān)管部門不嚴(yán)格監(jiān)管所受處罰力度，以及給予第三方鑒定機(jī)構(gòu)的扶持和獎(jiǎng)懲力度是影響系統(tǒng)趨向于唯一穩(wěn)定演化策略組合（安全合規(guī)，嚴(yán)格鑒定，嚴(yán)格監(jiān)管）的關(guān)鍵。

2）任意博弈主體行為意愿的改變均會(huì)對(duì)其他參與主體的策略演化產(chǎn)生影響，第三方鑒定機(jī)構(gòu)的行為策略受所得扶持、獎(jiǎng)懲與不正當(dāng)收益的差值影響較大，自建房業(yè)主與第三方鑒定機(jī)構(gòu)的演化軌跡具有一定同步性。

3）政府監(jiān)管部門給予自建房業(yè)主和第三方鑒定機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)懲力度是影響其策略選擇的主要因素，在此博弈系統(tǒng)中是施加影響的主體，因此政府監(jiān)管部門采取適當(dāng)獎(jiǎng)懲機(jī)制與失信披露機(jī)制均可有效約束和規(guī)范自建房業(yè)主和第三方鑒定機(jī)構(gòu)的行為，降低其選擇違規(guī)策略的概率。

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（責(zé)任編輯：劉潔）